证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2021-073
深圳微芯生物科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及要求，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“微芯生物”）董事会将公司2021年度1-6月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1．实际募集资金情况
根据本公司2019年3月5日召开的公司第一届董事会第六次会议决议和2019年3月20日召开的2019年第一次临时股东大会审议，以及2019年7月17日经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2019] 1299号) 同意，本公司申请首次公开发行A股不超过50,000,000股。本公司实际公开发行人民币普通股 (A股)50,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币20.43元，募集资金总额为人民币1,021,500,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币76,311,750.00元 (不含增值税) 后，实际募集资金净额为人民币945,188,250.00元。上述募集资金于2019年8月6日到账，毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。
2.募集资金使用及结余情况
截至2021年6月30日，公司募集资金余额为56,314,055.42元，明细见下表：
| 项目 | 金额 (人民币元) |
| 募集资金净额 | 945,188,250.00 |
| 减：报告期募集资金累计使用金额 (包括置换先期投入金额) | 734,761,988.20 |
| 其中：创新药研发中心和区域总部项目 | 183,334,212.51 |
| 创新药生产基地项目 | 101,913,444.86 |
| 营销网络建设项目 | 81,761,851.74 |
| 偿还银行贷款项目 | 93,514,078.49 |
| 创新药研发项目 | 68,657,814.88 |
| 补充流动资金 | 163,080,585.72 |
| 超募资金永久性补充流动资金 | 42,500,000.00 |
| 期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 | 180,000,000.00 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 25,887,793.62 |
| 截至2021年6月30日募集资金余额 | 56,314,055.42 |
单位：人民币元
| 开户银行 | 账号 | 存款方式 | 余额 |
| 杭州银行股份有限公司深圳科技支行 | 4403**********70666 | 活期 | 21,668,931.80 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37495 | 活期 | 5,899,952.75 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37557 | 活期 | 62.99 |
| 中信银行股份有限公司深圳分行 | 8110**********65820 | 活期 | 1.06 |
| 招商银行股份有限公司深圳科发支行 | 7559******10603 | 活期 | 1,893,629.52 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37576 | 活期 | 19,066.45 |
| 招商银行股份有限公司深圳科发支行 | 1289******10605 | 活期 | 494.69 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37584 | 活期 | 6,316.86 |
| 招商银行府城大道支行 | 1289******10818 | 活期 | 26,825,599.30 |
| 合计 | / | / | 56,314,055.42 |
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3 亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年6月30日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币180,000,000.00元。本公司2021年1-6月在额度范围内滚动购买理财产品人民币260,000,000.00元，取得到期收益人民币3,566,753.89元。
公司2021年1-6月对募集资金进行现金管理情况详见下表：
| 银行名称 | 产品名称 | 类型 | 金额 (人民币元) | 产品期限 | 预计年化收益率 |
| 上海银行科技园支行 | “稳进”3号第SDG22103M046A期 | 保本浮动收益 | 100,000,000.00 | 90天 | 1%-3.20% |
| 上海银行科技园支行 | “稳进”3号第SDG22106M168A期 | 保本浮动收益 | 70,000,000.00 | 181天 | 1%-3.40% |
| 杭州银行科技支行 | 大额存单CA21G01036 | 保本固定收益 | 40,000,000.00 | 可提前支取 | 1%-3.70% |
| 上海银行科技园支行 | “稳进”3号第SDG22102M168A期 | 保本浮动收益 | 30,000,000.00 | 62天 | 1%-3.10% |
| 招商银行府城大道支行 | 大额存单CMBC20210083 | 保本固定收益 | 20,000,000.00 | 可提前转让 | 3.36% |
6．超募资金用于在建项目及新项目 (包括收购资产等) 的情况。截至2021年6月30日，本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 的情况。7．节余募集资金使用情况。截至2021年6月30日，本公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，本公司变更募集资金投资项目的情况如下：
公司分别于2021年3月30日和2021年4月20日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议和2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司对首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，投资总金额保持不变，具体情况详见公司于2021年3月31日在上海证券交易所网站披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》（公告编号：2021-020）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年6月30日，本公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2021年8月30日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
| 募集资金总额 | 945,188,250.00 | 本年度投入募集资金总额 | 69,583,443.17 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 90,190,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | 734,761,988.20 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 9.54% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更(如有) | 募集资金承诺 投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺 投入金额(1) （注2） | 本年度投入金额（注1） | 截至期末累计 投入金额(2) | 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)＝(3)/(1) | 预计项目达到 预定可使用 状态日期 | 本年度实现的效益（注3） | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 创新药研发中心和区域总部项目（注4） | 无 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 17,235,886.02 | 183,334,212.51 | 3,334,212.51 | 101.85% | 2020年末 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 创新药生产基地项目（注5） | 无 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 13,188,692.81 | 101,913,444.86 | 1,913,444.86 | 101.91% | 2020年末 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 营销网络建设项目 | 无 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 14,547,451.62 | 81,761,851.74 | -18,238,148.26 | 81.76% | 2020年末 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 偿还银行贷款项目（注6） | 无 | 93,500,000.00 | 93,500,000.00 | 93,500,000.00 | - | 93,514,078.49 | 14,078.49 | 100.02% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 创新药研发项目 | 是（注8） | 170,000,000.00 | 170,000,000.00 | 170,000,000.00 | 24,312,247.65 | 68,657,814.88 | -101,342,185.12 | 40.39% | 2022年末 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金（注7） | 无 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | 299,165.07 | 163,080,585.72 | 3,080,585.72 | 101.93% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 803,500,000.00 | 803,500,000.00 | 803,500,000.00 | 69,583,443.17 | 692,261,988.20 | -111,238,011.80 | ||||||
| 超募资金 | 不适用 | 不适用 | 141,688,250.00 | 不适用 | - | 42,500,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 945,188,250.00 | 69,583,443.17 | 734,761,988.20 | |||||||||
| 未达到计划进度原因(分具体募投项目) | “创新药研发中心和区域总部项目”截至2020年末处于收尾阶段，并已于2021年初完工，目前正在办理竣工验收；“创新药生产基地项目”截至2020年末已完工，目前正在办理竣工验收。以上两个项目本年度投入主要系前期合同尾款。“营销网络建设项目”截至2020年末尚未完成，主要由于新冠肺炎疫情导致项目在场地购置、租赁及装修，人员招聘和培训等方面未达预期；公司预计将于2021年完成项目总投入。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本公司于2019年8月29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币49,802,187.08元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 出具了毕马威华振专字第1900952号《深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至2020年12月31日，公司已将募集资金49,802,187.08元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，本公司于2020年8月24 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3 亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2021年6月30日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币180,000,000.00元。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 2020年度，结合公司2020年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用4,250万元超募资金永久性补充公司流动资金，占超募资金总额（141,688,250.00元）的比例不超过30.00%。该议案已在2020年5月15日召开的2019年年度股东大会表决通过。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 项目仍在正常进行中，截至2021年6月30日募集资金结余人民币56,314,055.42元（不含现金管理金额）。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：“本年度投入募集资金总额”指2021年1-6月募集资金投入使用金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注4： 创新药研发中心和区域总部项目截止2021年6月30日已投入的募集资金为183,334,212.51元，超过募集后承诺投资金额180,000,000.00元，超出承诺的投入金额使用的是募集资金账户存款产生的利息收入。注5： 创新药生产基地项目截止2021年6月30日已投入的募集资金为101,913,444.86元，超过募集后承诺投资金额100,000,000.00元，超出承诺的投入金额使用的是募集资金账户存款产生的利息收入。注6： 偿还银行贷款项目截止2021年6月30日已投入的募集资金为93,514,078.49元，超过募集后承诺投资金额93,500,000.00元，超出承诺的投入金额使用的是募集资金账户存款产生的利息收入。注7： 补充流动资金项目截止2021年6月30日已投入的募集资金为163,080,585.72元，超过募集后承诺投资金额160,000,000.00元，超出承诺的投入金额使用的是募集资金账户存款产生的利息收入。注8：变更用途的募集资金情况详见报告正文“四、变更募投项目的资金使用情况”。