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优彩环保资源科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等相关法律法规、规章制度的有关规定,现将本公司2021年半年度募集资金存放与使用情况说明如下:
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1309号文核准,并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商兴业证券股份有限公司于2020年9月25日向社会公众公开发行普通股(A股)股票8,159.96万股,每股面值1元,每股发行价人民币5.85元。截至2020年9月22日止,本公司共募集资金477,357,660.00元,扣除发行费用45,821,299.24元,募集资金净额431,536,360.76元。
截止2020年9月22日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经大华会计师事务所以“大华验字[2020]000547号”验资报告验证确认。
截止2020年12月31日,公司对募集资金项目累计投入228,883,866.67元,截止2020年12月31日,募集资金专户余额为人民币527,403.29元。
2021年1月1日至2021年6月30日,公司对募集资金项目累计投入132,994,947.49元,截止2021年6月30日,公司对募集资金项目累计投入361,878,814.16元,募集资金专户余额为人民币529,547.39元。
募集资金使用和结余情况
项目 | 金额(人民币元) |
实际募集资金总额 | 477,357,660.00 |
减:支付发行费用 | 45,821,299.24 |
募集资金净额 | 431,536,360.76 |
减:以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存款形式的产品 | 191,127,206.15 |
加:以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存款形式的产品到期转回 | 137,752,979.47 |
减:以闲置募集资金购买结构性存款 | 148,900,000.00 |
减:2020年度募集资金投资项目支出 | 228,883,866.67 |
加:募集资金专户利息收入 | 184,360.78 |
减:结项余额转出 | 35,224.90 |
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项目 | 金额(人民币元) |
2020年12月31日募集资金专户余额 | 527,403.29 |
续:
项目 | 金额(人民币元) |
2020年12月31日募集资金专户余额 | 527,403.29 |
加:以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存款形式的产品到期转回 | 280,189,823.67 |
加:以闲置募集资金购买结构性存款到期赎回 | 248,900,000.00 |
加:募集资金专户利息收入 | 1,867,588.55 |
减:以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存款形式的产品 | 297,960,320.63 |
减:以闲置募集资金购买结构性存款 | 100,000,000.00 |
减:2021年度募集资金投资项目支出 | 132,994,947.49 |
减:结余项转出 | 0.00 |
2021年6月30日募集资金专户 | 529,547.39 |
注:以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存款形式的产品期末到期收益
41.62万元未转入募集资金账户。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《优彩环保资源科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),该《管理制度》经本公司2020年第二届十三次董事会审议通过,并业经本公司2020年第二次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司根据募投项目的不同分别在江苏银行股份有限公司江阴科技支行、宁波银行股份有限公司江阴支行开设募集资金专项账户,并于2020年10月9日与兴业证券股份有限公司、江苏银行股份有限公司江阴科技支行以及宁波银行股份有限公司江阴支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据《募集资金专户存储三方监管协议》,公司单次或者十二个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币五千万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的
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金额达到募集资金净额的20%的,公司和开设募集资金专户的银行应当以传真形式通知兴业证券股份有限公司,同时提供专户的支出清单。
截至2021年06月30日止,募集资金的存储情况列示如下:
金额单位:人民币元
银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 29130188000085968 | 246,592,206.15 | 500,000.00 | 活期方式 |
宁波银行股份有限公司江阴支行 | 78040122000315861 | 49,318,441.23 | 29,547.39 | 活期方式 |
宁波银行股份有限公司江阴支行 | 78040122000313181 | 150,447,012.62 | - | 已注销 |
合计 | 446,357,660.00 | 529,547.39 |
三、2021年1-6月募集资金的使用情况
(一) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
2021年1-6月,本公司募投项目实际使用募集资金132,994,947.49元,具体情况详见附表《募集资金使用情况表》。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2020年10月22日止,公司以自筹资金预先投入发行费用及募投项目的资金款项合计36,273,082.38元,其中包括:支付发行费用的自有资金人民币3,859,035.09元(不含税)。由大华会计师事务所(特殊普通合伙)针对公司使用募集资金置换已支付发行费用自有资金事项进行了专项审核,并出具了《关于优彩环保资源科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的鉴证报告》(大华核字[2020]007958号)。
公司于2020年10月15日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的议案》,同意公司使用募集资金置换截至2020年10月15日已支付发行费用的自有资金人民币3,859,035.09元(不含税)。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。
2020年10月22日优彩资源召开第二届董事会第十五次会议审议并通过了《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》,2020年10月22日优彩资源召开第二届监事会第十三次会议审议并通过了《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》,兴业证券股份有限公司出具了《关于优彩环保资源科技股份有限公司使用银行承兑汇票及信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意见》 ,对公司计划在募投项目实施期间通过银行承兑汇票及信用证方式支付募集资金投资项目并以募集资金等额置换事项进行
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了批准。公司2020年度使用募集资金等额置换32,414,047.29元,2021年度使用募集资金等额置换36,876,616.62元。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金已履行了必要的决策程序,不存在与募集资金使用计划相违背的情形,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
(三) 对闲置募集资金进行现金管理和投资相关产品情况
公司于2020年10月15日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。议案内容主要包括:为确保控制投资风险及不影响募集资金投资项目正常进行,使用部分闲置募集资金进行现金管理的投资产品限于安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品;公司拟使用额度不超过3亿元(含)进行现金管理,在额度内资金可以滚存使用;自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效;在期限范围内,资金可以滚动使用,单个现金管理产品的投资期限不超过12个月;公司董事会将根据股东大会的授权,授权董事长行使该项投资决策权并签署相关文件;公司财务部负责具体实施。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。公司于2020年11月10日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》,使用额度不超过4,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理,购买金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不超过12个月的投资产品,在4,000.00万元额度内,资金可以循环使用,期限自公司董事会通过之日起12个月内,并授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。
2020年度,公司使用募集资金购买保本型理财产品的详细情况可查阅公司披露在深圳证券交易所网站(www.szse.cn)上的公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及其进展公告(公告编号:2020-021、2020-026)。
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2020-2021年度,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 赎回金额 | 投资期限(天) | 投资收益 | 期末金额(元) |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 14天 | 62,990.92 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 99,000.00 | 99,000.00 | 28天 | 124.72 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 32,414,047.29 | 32,414,047.29 | 35天 | 51,044.77 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 280,000.00 | 280,000.00 | 42天 | 529.13 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 215,862.18 | 215,862.18 | 49天 | 475.91 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 4,744,070.00 | 4,744,070.00 | 56天 | 11,953.34 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 50,000.00 | 50,000.00 | 62天 | 139.50 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 7,887,000.00 | 7,887,000.00 | 67天 | 23,779.31 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 500,000.00 | 500,000.00 | 68天 | 1,530.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 15,100,000.00 | 15,100,000.00 | 68天 | 46,206.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 908,400.00 | 908,400.00 | 81天 | 3,311.12 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 8,757,194.82 | 8,757,194.82 | 83天 | 32,708.12 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 500,000.00 | 500,000.00 | 83天 | 1,867.50 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 865,000.00 | 865,000.00 | 85天 | 3,308.63 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 150,000.00 | 150,000.00 | 94天 | 634.50 |
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签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 赎回金额 | 投资期限(天) | 投资收益 | 期末金额(元) |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 71,800.00 | 71,800.00 | 95天 | 306.95 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 500,000.00 | 500,000.00 | 97天 | 2,182.50 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2020-11-5 | 18,084,831.86 | 18,084,831.86 | 110天 | 89,519.92 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 82,263,268.14 | 82,263,268.14 | 3天 | 11,105.54 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 10,043,828.11 | 10,043,828.11 | 13天 | 5,875.64 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 34,790.00 | 34,790.00 | 16天 | 25.05 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 35,950.00 | 35,950.00 | 20天 | 32.36 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 16,900.00 | 16,900.00 | 24天 | 18.25 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 7,031,941.95 | 7,031,941.95 | 30天 | 9,493.12 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 500,000.00 | 500,000.00 | 30天 | 675.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-2-20 | 421,421.80 | 421,421.80 | 39天 | 739.60 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-3-23 | 3,298,645.97 | 3,298,645.97 | 8天 | 1,187.51 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-3-23 | 500,000.00 | 500,000.00 | 8天 | 180.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-3-23 | 500,000.00 | 500,000.00 | 10天 | 225.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-3-23 | 5,300,000.00 | 5,300,000.00 | 10天 | 2,385.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-3-23 | 500,000.00 | 500,000.00 | 14天 | 315.00 |
专项报告 第7页
签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 赎回金额 | 投资期限(天) | 投资收益 | 期末金额(元) |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-3-23 | 4,600,000.00 | 4,600,000.00 | 14天 | 2,898.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-3-23 | 5,693,594.70 | 5,693,594.70 | 21天 | 5,380.45 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 8,909,007.00 | 8,909,007.00 | 2天 | 801.81 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 500,000.00 | 500,000.00 | 2天 | 45.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 14,000.00 | 14,000.00 | 14天 | 8.82 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 73,500.00 | 73,500.00 | 15天 | 49.61 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 77,840.00 | 77,840.00 | 19天 | 66.55 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 100,000.00 | 100,000.00 | 24天 | 108.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 177,600.00 | 177,600.00 | 24天 | 191.81 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-4-23 | 9,997,606.96 | 9,997,606.96 | 31天 | 13,946.66 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 23,431,698.91 | 23,431,698.91 | 1天 | 1,054.43 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 25,500.00 | 25,500.00 | 2天 | 2.30 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 9,432,400.00 | 9,432,400.00 | 4天 | 1,697.83 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 778,500.00 | 778,500.00 | 5天 | 175.16 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 136,000.00 | 136,000.00 | 9天 | 55.08 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 161,500.00 | 161,500.00 | 25天 | 181.69 |
专项报告 第8页
签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 赎回金额 | 投资期限(天) | 投资收益 | 期末金额(元) |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 263,490.00 | 263,490.00 | 25天 | 296.43 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 158,000.00 | 158,000.00 | 26天 | 184.86 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 2,160,613.45 | 2,160,613.45 | 29天 | 2,819.60 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 248,000.00 | 248,000.00 | 31天 | 345.96 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 140,000.00 | 140,000.00 | 37天 | 233.10 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 7天通知存款 | 定期存款 | 2021-5-23 | 23,144,723.64 | 38天 | 20,828.36 | 23,144,723.64 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 2020年第29期3个月B对公结构性存款 | 保本浮动收益 | 2020-11-20 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 92天 | 542,500.00 | |
宁波银行股份有限公司江阴支行 | 单位结构性存款203254产品 | 保本浮动收益 | 2020-11-6 | 48,900,000.00 | 48,900,000.00 | 91天 | 365745.21 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 对公结构性存款2021年第10期1个月A | 保本浮动收益 | 2021-2-23 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 59天 | 34,666.67 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 对公结构性存款 2021 年第10 期 2 个月A | 保本浮动收益 | 2021-2-23 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 89天 | 76,000.00 | |
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 | 对公结构性存款2021年第10期3个月A | 保本浮动收益 | 2021-2-23 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | 120天 | 438,000.00 | |
宁波银行股份有限公司江阴支行 | 宁波银行存款产品 | 保本型 | 2021-2-22 | 39,290,000.00 | 39,290,000.00 | 89天 | 295,334.74 | |
宁波银行股份有限公司江阴支行 | 宁波银行存款产品 | 保本型 | 2021-2-22 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 28天 | 43,556.00 |
专项报告 第9页
签约方 | 产品名称 | 收益类型 | 投资日期 | 投资金额 | 赎回金额 | 投资期限(天) | 投资收益 | 期末金额(元) |
宁波银行股份有限公司江阴支行 | 宁波银行存款产品 | 保本型 | 2021-5-27 | 48,000,000.00 | 34天 | 48,000,000.00 | ||
合计 | 737,987,526.78 | 666,842,803.14 | 2,212,044.04 | 71,144,723.64 |
专项报告 第10页
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,募集资金的使用和管理不存在违规情况。
优彩环保资源科技股份有限公司(盖章)
二〇二一年八月二十七日
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附表1
募集资金使用情况表
编制单位:优彩环保资源科技股份有限公司
金额单位:人民币元
募集资金总额 | 431,536,360.76 | 本年度投入募集资金总额 | 132,994,947.49 | |||||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 361,878,814.16 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
年产22万吨功能型复合低熔点纤维项目二期项目 | 否 | 432,000,000.00 | 246,592,206.15 | 131,329,499.49 | 224,178,152.78 | 90.91% | - | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
新建研发中心项目 | 否 | 100,000,000.00 | 49,318,441.23 | 1,665,448.00 | 2,074,948.00 | 4.21% | - | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
补充营运资金项目 | 否 | 220,000,000.00 | 135,625,713.38 | 135,625,713.38 | 100.00% | - | - | - | - | |||
合计 | 752,000,000.00 | 431,536,360.76 | 132,994,947.49 | 361,878,814.16 | - | |||||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目) | 不适用。 | |||||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用。 | |||||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 | |||||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用。 | |||||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用。 | |||||||||||
募集资金投资项目先期投入 | 详见本专项报告之“三、(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况”。 |
专项报告 第12页
及置换情况 | |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用。 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 不适用。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用。 |