证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2021-030
上海之江生物科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关规定，上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年11月27日出具的证监许可[2020]3214号文《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海之江生物科技股份有限公司获准向社会公众公开发行人民币普通股4,867.6088万股，每股发行价格为人民币43.22元，募集资金总额计人民币210,378.05万元，扣除各项发行费用人民币16,145.89万元，实际募集资金净额为人民币194,232.16万元，上述募集资金于 2021年1月12日到位，已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中汇会验[2021]第0039号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年6月30日，公司本年度使用募集资金金额为人民币28,790.76万元，累计已使用募集资金金额为人民币28,790.76万元，本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为356.83万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为356.83万元，募集资金余额为人民币167,449.07万元，其中用于现金管理金额为128,000.00万元。
截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币39,449.07万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：
| 项目 | 金额（万元） |
| 实际收到的募集资金金额 | 195,883.00 |
| 减：本年度直接投入募投项目 | 27,553.39 |
| 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 | 0.00 |
| 置换以自筹资金预先支付的发行费用 | 0.00 |
| 本年度支付发行费用及增值税税金 | 1,237.37 |
| 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 | 356.83 |
| 减：用于现金管理金额 | 128,000.00 |
| 募集资金专户期末余额 | 39,449.07 |
| 募集资金专户开户行 | 账户名称 | 账号 | 存款 方式 | 余额 （万元） |
| 招商银行上海分行外滩支行 | 上海之江生物科技股份有限公司 | 121909460410808 | 活期 | 12,048.67 |
| 工行漕河泾浦江高科技园支行 | 上海之江生物科技股份有限公司 | 1001119829100054725 | 活期 | 2,543.58 |
| 杭州银行股份有限公司上海分行 | 上海之江生物科技股份有限公司 | 3101040160001987889 | 活期 | 4,008.71 |
| 招商银行股份有限公司上海浦东大道支行 | 上海之江生物科技股份有限公司 | 121909460410106 | 活期 | 7,005.58 |
| 招商银行股份有限公司上海浦东大道支行 | 上海之江生物科技股份有限公司 | 121909460410609 | 活期 | 4,932.28 |
| 北京银行上海分行 | 上海之江生物医 | 20000046467300101 | 活期 | 6,203.89 |
| 药科技有限公司 | 240226 | |||
| 杭州银行城东支行 | 上海之江生物医药科技有限公司 | 3301040160016973805 | 活期 | 2,706.37 |
| 总计 | 39,449.07 | |||
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2021年6月30日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。截至2021年6月30日，公司尚未完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金通过定期存款等存款方式用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。2021年3月10日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币15亿元（含15亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2021年3月10日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。截至 2021年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
| 序号 | 受托银行 | 产品名称 | 投资金额 （万元） | 认购日 | 到期日 | 收益 类型 | 预期 收益率 | 是否 到期 |
| 1 | 招行上海外滩支行 | 定期存款 | 10,000.00 | 2021-3-15 | 2022-3-15 | 保本固定收益 | 2.2500% | 否 |
| 2 | 工行浦江高科技园支行 | 定期存款 | 4,000.00 | 2021-3-23 | 2022-3-23 | 保本固定收益 | 2.2500% | 否 |
| 3 | 工行浦江高科技园支行 | 定期存款 | 5,000.00 | 2021-3-23 | 2021-6-23 | 保本固定收益 | 1.6500% | 是 |
| 4 | 工行浦江高 | 定期 | 5,000.00 | 2021-6-23 | 2021-9-23 | 保本 | 1.6940% | 否 |
| 科技园支行 | 存款 | 固定收益 | ||||||
| 5 | 杭州银行上海分行 | 定期存款 | 37,000.00 | 2021-3-26 | 2022-3-26 | 保本固定收益 | 2.2500% | 否 |
| 6 | 杭州银行上海分行 | 定期存款 | 2,000.00 | 2021-3-26 | 2021-6-26 | 保本固定收益 | 1.6500% | 是 |
| 7 | 招行上海浦东大道支行 | 定期存款 | 10,000.00 | 2021-3-17 | 2021-6-17 | 保本固定收益 | 1.6500% | 是 |
| 8 | 招行上海浦东大道支行 | 定期存款 | 5,000.00 | 2021-3-17 | 2021-9-17 | 保本固定收益 | 1.9500% | 否 |
| 9 | 招行上海浦东大道支行 | 定期存款 | 10,000.00 | 2021-3-17 | 2021-9-17 | 保本固定收益 | 1.9500% | 否 |
| 10 | 招行上海浦东大道支行 | 定期存款 | 30,000.00 | 2021-3-17 | 2022-3-17 | 保本固定收益 | 2.2500% | 否 |
| 11 | 北京银行上海分行 | 定期存款 | 11,000.00 | 2021-3-17 | 2022-3-17 | 保本固定收益 | 2.2500% | 否 |
| 12 | 北京银行上海分行 | 定期存款 | 5,000.00 | 2021-3-17 | 2021-6-17 | 保本固定收益 | 1.6500% | 是 |
| 13 | 北京银行上海分行 | 定期存款 | 5,000.00 | 2021-6-17 | 2021-9-17 | 保本固定收益 | 1.6500% | 否 |
| 14 | 杭州银行城东支行 | 定期存款 | 3,000.00 | 2021-4-2 | 2021-7-2 | 保本固定收益 | 1.6500% | 否 |
| 15 | 杭州银行城东支行 | 定期存款 | 6,000.00 | 2021-4-2 | 2022-4-2 | 保本固定收益 | 2.2500% | 否 |
| 16 | 招行上海浦东大道支行 | 定期存款 | 4,500.00 | 2021-3-17 | 2021-6-17 | 保本固定收益 | 1.6500% | 是 |
| 17 | 杭州银行上海分行 | 定期存款 | 2,000.00 | 2021-6-26 | 2021-9-26 | 保本固定收益 | 1.6500% | 否 |
次会议；2021年2月26日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金及部分超募资金购置房产的议案》，同意公司使用超募资金约277,844,040.00元，全资子公司上海之江生物医药科技有限公司使用自有资金约182,177,820.00元购买位于上海市闵行区陈行公路2168号9幢的房产用于研发、生产及办公使用。2021年3月10日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地址的议案》，同意将“体外诊断试剂生产线升级项目”实施地址变更为“上海市闵行区新骏环路588号26幢4楼”，“分子诊断工程研发中心建设项目”实施地址变更为“上海市闵行区陈行公路2168号9幢301室”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2021年6月30日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2021年8月27日
附表1：
2021年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 194,232.16 | 本年度投入募集资金总额 | 27,553.39 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 27,553.39 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末 承诺投入金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计 投入金额 (2) | 截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末 投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度 实现的效益 | 是否达到 预计效益 | 项目可行性 是否发生重大变化 |
| 体外诊断试剂生产线升级项目 | 变更实施地址 | 21,905.99 | 21,905.99 | 21,905.99 | 0.00 | 0.00 | -21,905.99 | 0.00 | 2022年8月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 分子诊断工程研发中心建设项目 | 变更实施地址 | 22,168.75 | 22,168.75 | 22,168.75 | 0.00 | 0.00 | -22,168.75 | 0.00 | 2022年8月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 营销与 | 否 | 11,514.37 | 11,514.37 | 11,514.37 | 0.00 | 0.00 | -11,514.37 | 0.00 | 2022年 | 不适 | 不适 | 否 |
| 服务网络升级项目 | 8月 | 用 | 用 | |||||||||
| 产品研发项目 | 否 | 55,000.00 | 55,000.00 | 55,000.00 | 324.11 | 324.11 | -54,675.89 | 0.59 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 13,059.23 | 13,059.23 | -11,940.77 | 52.24 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金 | 不适用 | 58,643.05 | 58,643.05 | 58,643.05 | 14,170.05 | 14,170.05 | -44,473.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 194,232.16 | 194,232.16 | 194,232.16 | 27,553.39 | 27,553.39 | -166,678.77 | — | — | — | — | — | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金投资项目及支付部分发行费用。截至2021年4月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币3,101.88万元，以自筹资金支付部分发行费用为人民币 333.47万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《关于上海之江生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]第5895号）。 2021年6月29日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2021年6月30日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。 截至2021年6月30日，公司尚未完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2021年3月10日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币15亿元（含15亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2021年3月10日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。 截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为128,000.00万元，详见本报告“三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况”之“（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况 ”。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 2021年2月2日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第三次会议；2021年2月26日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金及部分超募资金购置房产的议案》，同意公司使用超募资金约277,844,040.00元，全资子公司上海之江生物医药科技有限公司使用自有资金约182,177,820.00元购买位于上海市闵行区陈行公路2168号9幢的房产用于研发、生产及办公使用。 2021年3月10日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地址的议案》，同意将“体外诊断试剂生产线升级项目”实施地址变更为“上海市闵行区新骏环路588号26幢4楼”，“分子诊断工程研发中心建设项目”实施地址变更为“上海市闵行区陈行公路2168号9幢301室”。 |