公司代码：600475 公司简称：华光环能
无锡华光环保能源集团股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人蒋志坚、主管会计工作负责人缪强及会计机构负责人（会计主管人员）
周建伟 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案否
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
受到风险、不明朗因素及假设的影响，本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，可能与实际结果有差异，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
受到风险、不明朗因素及假设的影响，本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，可能与实际结果有差异，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 管理层讨论与分析 ...... 9
第四节 公司治理 ...... 34
第五节 环境与社会责任 ...... 38
第六节 重要事项 ...... 48
第七节 股份变动及股东情况 ...... 61
第八节 优先股相关情况 ...... 65
第九节 债券相关情况 ...... 65
第十节 财务报告 ...... 66
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 本公司\公司\华光环能 | 指 | 无锡华光环保能源集团股份有限公司 |
| 国联集团 | 指 | 无锡市国联发展（集团）有限公司 |
| 华光工锅 | 指 | 无锡华光工业锅炉有限公司 |
| 市政设计院 | 指 | 无锡市政设计研究院有限公司 |
| 国联环科 | 指 | 无锡国联环保科技股份有限公司 |
| 华光电站 | 指 | 无锡国联华光电站工程有限公司 |
| 大唐电力设计院 | 指 | 西安大唐电力设计研究院有限公司 |
| 惠联垃圾热电、惠联垃圾 | 指 | 无锡惠联垃圾热电有限公司 |
| 公主岭德联 | 指 | 公主岭德联生物质能源有限公司 |
| 江西乐联 | 指 | 江西乐联环保能源有限公司 |
| 惠联资源再生 | 指 | 无锡惠联资源再生科技有限公司 |
| 绿色生态科技 | 指 | 无锡惠联绿色生态科技有限公司 |
| 友联热电 | 指 | 无锡友联热电股份有限公司 |
| 惠联热电 | 指 | 无锡惠联热电有限公司 |
| 新联热力 | 指 | 无锡新联热力有限公司 |
| 世纪天源 | 指 | 天津世纪天源集团股份有限公司 |
| 宁高燃机 | 指 | 南京宁高协鑫燃机热电有限公司 |
| EPC\工程总包 | 指 | EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包，公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。 |
| BOT | 指 | BOT（Build Operate Transfer）是指公司与业主签订特许经营类协议，在协议规定的特许期限内，由公司负责融资、建设和经营特定的资产设施，并通过获得持续补贴或出售产品以回收投资、清偿贷款并获取利润。 |
| BOO模式 | 指 | 建设-拥有-经营（Building-Owning-Operation）,承包商根据政府赋予的特许权,建设并经营某项产业项目，但是并不将此项基础产业项目移交给公共部门。 |
| PPP模式 | 指 | Public Private Partnership，政府和社会资本合作模式 |
| MW | 指 | 兆瓦，1MW=1000kw，电站功率常用数据单位 |
| 装机容量 | 指 | 发电设备的额定功率之和 |
| 上网电价 | 指 | 发电厂销售给电网的单位电力价格 |
| 集中供热 | 指 | 以热水或蒸汽作为热媒，由一个或多个热源通过热网向城市、镇或其中某些区域热用户供应热能的方式 |
| 循环流化床锅炉 | 指 | 在炉膛里把矿物质燃料控制在特殊的流化状态下燃烧产生蒸汽的设备。 |
| 煤粉锅炉 | 指 | 把煤磨成细粉用空气送入炉中在悬浮状态下燃烧产生蒸汽的设备。 |
| 燃气-蒸汽联合循环余热锅炉 | 指 | 将燃气轮机排出的“废气”引入余热锅炉，加热水产生高温高压的蒸汽，再推动汽轮机做功。 |
| 垃圾焚烧锅炉 | 指 | 焚烧生活垃圾的设备，从技术上分为循环流化床垃圾 |
| 焚烧锅炉和炉排炉两种。 | ||
| 生物质锅炉 | 指 | 以生物质能源做为燃料的锅炉， 用途以发电锅炉和各种容量的生活用蒸汽锅炉和热水锅炉为主。 |
| 烟气脱硝 | 指 | 将锅炉燃烧产生的烟尘气体中的氮氧化物从烟气中排除，从而减少对大气污染的一种技术。 |
| 热电联产 | 指 | 既生产电能又提供热能，是一种热、电同时生产、高效能的能源利用形式，能源利用效率比单纯发电提高一倍以上。 |
| 超低排放 | 指 | 火电厂燃煤锅炉采用多种污染物高效协同脱除集成系统技术，使其大气污染物排放浓度基本符合燃气机组排放限值，即二氧化硫不超过35mg/m?、氮氧化物不超过50mg/m?、烟尘不超过10mg/m?。 |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日-6月30日 |
| 公司的中文名称 | 无锡华光环保能源集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 华光环能 |
| 公司的外文名称 | Wuxi Huaguang Environment & Energy Group Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | WHEE |
| 公司的法定代表人 | 蒋志坚 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 钟文俊 | 舒婷婷 |
| 联系地址 | 无锡市城南路3号 | 无锡市城南路3号 |
| 电话 | 0510-82833965 | 0510-82833965 |
| 传真 | 0510-82833962 | 0510-82833962 |
| 电子信箱 | 600475@hghngroup.com | 600475@hghngroup.com |
| 公司注册地址 | 无锡市城南路3号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 无 |
| 公司办公地址 | 无锡市城南路3号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 214028 |
| 公司网址 | http://www.hghngroup.com/ |
| 电子信箱 | 600475@hghngroup.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司投资管理部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海 | 华光环能 | 600475 | 华光股份 |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 3,656,128,498.10 | 2,589,649,035.87 | 41.18 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 380,920,765.14 | 325,303,136.11 | 17.10 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 369,343,386.45 | 273,580,320.23 | 35.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 173,498,369.86 | 185,563,795.04 | -6.5 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 7,327,332,915.97 | 7,208,500,728.11 | 1.65 |
| 总资产 | 16,407,731,863.10 | 16,626,736,757.04 | -1.32 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.5164 | 0.4473 | 15.45 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.5164 | 0.4473 | 15.45 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.5005 | 0.3762 | 33.04 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.20 | 5.32 | 减少0.12个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.04 | 4.47 | 增加0.57个百分点 |
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -434,398.76 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 13,365,967.27 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 7,956.16 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 197,260.27 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 4,289,675.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 除上述各项之外的其他项目净额 | 11,563,153.63 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,723,523.26 | |
| 所得税影响额 | -14,688,711.62 | |
| 合计 | 11,577,378.69 |
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）报告期内公司主营业务及产品说明
报告期内，公司主要围绕环保与能源两大领域开展设计咨询、设备制造、工程建设、运营管理、投资等一体化业务。具体包括:1、市政环保领域（主要为固废处置）的专业设计、环保设备制造、工程建设及处置运营的全产业链系统解决方案和综合服务；2、电站的锅炉设计制造、工程总包、电厂烟气治理、热电运营服务的全产业链业务。
1、环保综合服务
（1）环保装备
主要产品：生活垃圾焚烧炉、垃圾炉排、生物质炉、危废余热炉、污泥焚烧炉以及燃机余热炉等；
业务载体：主要是华光环能母公司及子公司华光工锅。
经营模式：主要为依据客户的需求进行订单设计、原材料采购、产品生产与安装调试。
（2）市政环保工程与服务
主要产品：固废处置工程及系统集成服务（包括生活垃圾、餐厨垃圾、污水、污泥、蓝藻藻泥等）、烟气治理（脱硫脱硝）工程等工程服务。
业务载体：主要是子公司市政设计院（拥有市政及环境工程甲级设计资质）、国联环科、华光电站。主要经营模式为EPC。
（3）环保运营服务
主要业务：固废运营处置项目，包括生活垃圾焚烧处置项目、餐厨垃圾处置、污泥、藻泥处置等。业务载体：主要是垃圾处置子企业惠联垃圾热电、公主岭德联、江西乐联，餐厨垃圾处置子企业惠联资源再生，污泥处置子企业国联环科及国联环科控股的藻泥处置孙公司绿色生态科技。经营模式：公司主要通过特许经营模式从事上述固废处置业务，具体模式包括BOT、PPP、BOO等。
2、能源装备及服务
（1）节能高效发电设备
主要产品：主要包括循环流化床锅炉、煤粉锅炉等
业务载体：主要是华光环能母公司及子公司华光工锅。
经营模式：主要为依据客户的需求进行订单设计、原材料采购、产品生产与安装调试。
（2）电站工程与服务
主要产品：传统火电及光伏电站工程总承包业务
主要载体为子公司华光电站及下属大唐电力设计院（拥有电力行业乙级资质），主要经营模式为EPC。
（3）地方热电运营服务
主要产品：蒸汽（主要）、电力。
业务载体：主要是热电联产子企业惠联热电、友联热电，热网企业新联热力以及地热供暖世纪天源。
经营模式：公司的热电联产企业以煤为原料进行生产，产出蒸汽和电；电与电网公司签订购售电合同进行销售，蒸汽销售给热用户（工业用户为主），地热供暖主要为居民供暖。
（二）报告期内行业发展情况及公司所处行业地位
报告期内，面对新冠肺炎疫情持续、煤炭钢铁等大宗商品价格波动等复杂多变的国内外环境，国内经济运行面临诸多挑战；同时，国家对绿色产业、环境保护的重视程度持续提升，公司所属细分行业存在机遇与挑战：
1、环保综合服务
公司主要涉足环保设备的设计制造、市政环保工程与服务及环保项目运营业务。
（1）报告期内行业发展情况
①碳达峰、碳中和
2020年9月，我国在第七十五届联合国大会提出，2030年前碳达峰、2060年前碳中和目标。在今年的政府工作报告中，“做好碳达峰、碳中和工作”被列为2021年重点任务之一，“十四五”规划也将加快推动绿色低碳发展列入其中。
针对碳达峰、碳中和目标，环保及能源领域未来可能迎接较大变化。伴随产业
结构优化升级，将提高绿色低碳技术的发展和占比；能源结构可能发生较大调整，实施可再生能源替代；对能耗控制力度加大，节能领域会迎来较大发展空间；政府和市场将会着力完善绿色低碳政策体系和市场化机制。同时，从碳捕集、固碳角度，将鼓励提升生态系统碳汇能力，推动全民节约，营造绿色低碳生活氛围和理念。
②环保投资
近年来，针对环保投资的财政政策积极，环保行业投资持续加码。2021年5月，国家发改委印发《污染治理和节能减碳中央预算内投资专项管理办法》，该办法明确了加强和规范污染治理和节能减碳专项中央预算内投资管理，提高中央资金使用效益，调动社会资本参与污染治理和节能减碳的积极性。《专项管理办法》指出，将重点支持污水垃圾处理等环境基础设施建设、节能减碳、资源节约与高效利用、突出环境污染治理等四个方向。资金支持标准为污水处理、污水资源化利用项目、城镇生活垃圾分类和处理项目，按东、中、西和东北地区分别不超过项目总投资的30%、45%、60%、60%控制，单个项目支持金额原则上不超过5000万元，重大创新示范项目除外。此类政策的持续出台，为环保行业注入发展动力，表明环保投资持续加大的决心和趋势。充足的资金也将带动社会资本积极参与环保行业项目投资，同时保障项目资金周转。
③垃圾处置
2020年9月，新固废法正式实施，明确了国家推行生活垃圾分类制度，加强生活垃圾分类管理能力建设，统筹城乡，加强农村生活垃圾污染环境防治，明确差别化收费，确保专款专用。2021年5月，国家发展改革委、住房城乡建设部印发了《“十四五”城镇生活垃圾分类和处理设施发展规划》，明确了2025年垃圾处置的总体目标：（1）城市生活垃圾资源化率达60%；（2）垃圾分类收运能力70万吨/日（较2020年增长40%）；（3）焚烧产能80万吨/日（相较于2020 年末58万吨/日增长38%）、焚烧产能占比达65%（较2020年提升20个百分点）。由垃圾分类衍生的前端收运、中端资源化及后端处置（焚烧+餐厨）产业有望迎来黄金发展期。
2021年5月，国家发展改革委还印发了《关于“十四五”时期深化价格机制改革行动方案的通知》，在垃圾处理方面，提出了4个要求：推动县级以上地方政府建立生活垃圾处理收费制度，合理制定调整收费标准；推行非居民餐厨垃圾计量收费；具备条件的地区探索建立农户生活垃圾处理付费制度；完善危险废弃物处置收费机制。2021年5月12日，国家税务总局、财政部、自然资源部、住建部、中国人民银行五部门联合发布《关于土地闲置费城镇垃圾处理费划转有关征管事项的公告》，宣布自2021年7月1日起，住建部等部门负责征收的按行政事业性收费管理的城镇垃圾处理费划转至税务部门征收，明确了垃圾处理费“行政事业性收费”的属性，提高了征收垃圾处置费用的执法刚性。垃圾等固废处置政策的接连出台，促进了垃圾处理相关产业的快速发展。
④污泥处置
“十四五”期间，污泥处理领域有望迎来较大发展。随着污水处理日渐成熟，近年我国城镇污水处理任务已基本完成，城市污水处理率可达到95%以上，在“十四五”规划中的污水处理新增产能也出现明显下降。在污水处理渐趋饱和的情况下，污泥处理的关注度不断提升。
根据“十四五”规划，城市污泥无害化处理率应达到90%以上，长江经济带、黄河流域、京津冀地区建制镇处置水平应明显提升，明确新增无害化处置设施规模不少于2万吨湿污泥/日；在建设任务层面，政策由鼓励到强制，明确提出新的污水处
理设施建设规划必须包含明确的污泥处理途径，污泥处理设施应纳入本地污水处理设施建设规划。
在碳达峰、碳中和的目标之下，污泥处理技术路线愈发清晰。“十四五”规划在技术要求中明确提出限制污泥填埋，稳步推进资源化，要求新建污水处理厂必须有明确的污泥处理途径，鼓励采用热水解、厌氧消化、好氧发酵、干化等方式进行无害化处理，在实现污泥稳定化、无害化处理前提下，可推进土地改良、荒地造林、苗木抚育、园林绿化和农业利用等资源化，鼓励污泥能量资源回收利用。在资源回收上，相比好氧堆肥，目前干化焚烧及热水解是更好的资源化方式。干化焚烧的技术路线作为最快捷、最彻底实现污泥减量化、稳定化、无害化的最终处置技术，干化焚烧后的资源化利用产品也更易走通；而热水解的技术路线，具有生产过程清洁化、生成的污泥炭资源多样化的优势。
⑤节能环保锅炉设备
碳中和背景下，工业领域的节能提效至关重要，余热资源利用成重要抓手，钢铁、冶金、化工、水泥、石化等行业余热资源丰富，现有设备对余热资源的利用率低，锅炉的节能改造进度将加快。根据全国能源信息平台数据，2018年钢铁企业的余热资源1.93亿吨标煤，占工业领域余热资源的40%，而全国钢铁企业尚未升级的煤气发电项目约有30%，其中50%采用的是中温中压机组，在碳中和的目标下，中温中压改高温高压的动力将逐步释放。中国钢铁工业协会统计数据显示，2020年高炉煤气和转炉煤气年总产量10,808亿立方米，假设其中45%用于发电，需要改造升级的占比30%，经测算，钢铁企业的余热锅炉改造市场需求空间可达175亿元。
（2）报告期公司行业地位
①公司垃圾焚烧锅炉设备（500t/d及以上）在市场上建立了影响力，具备核心竞争力，在同类产品中市场占有率行业排名第一。另外，生物质锅炉、燃机余热锅炉在市场占有率均排名前三。
②公司通过专业化、精细化、系统化的服务，在市政环保领域为客户提供一站式解决方案。执行公司市政工程总包业务的主体主要系公司下属无锡市政院，具备甲级设计资质，近年公司积极协同其由传统的勘察设计等业务向市政工程转型，转型成效较为明显，在江苏省勘察设计企业综合实力排序位列前十。
③公司具备固废产业链协同发展及综合协同处置能力，涵盖生活垃圾处置、餐厨废弃物处置、污泥处置、藻泥处置等。公司在无锡惠山区打造了具备自身业务特色的“城市综合固废处置中心”，以热电厂、生活垃圾焚烧项目为核心，配置了餐厨垃圾处理、污泥处理、蓝藻藻泥处置、飞灰填埋等综合处置设施。在提供能源供给的同时，实现固废多项目百分百协同处理和资源化高效利用，为市政环保项目跨区域复制提供经验；无锡惠山区以公司的固废处置项目为基础向国家发改委、住建部申报了“无锡惠山资源循环利用基地”并获得核准。
④公司已建立起垃圾焚烧发电全产业链平台，完全具备投资、建设、运营垃圾发电项目的能力、资源和业绩。报告期内，公司已投运及受托管理的生活垃圾焚烧项目日处理能力提升至4,100吨/日，其中无锡惠联垃圾处置项目提标扩容至2,000吨/日，项目已于2021年2季度投入运营，江西乐平生活垃圾焚烧一期500吨/日，也于2021年2季度投入运营。同时，公司还打造了餐厨垃圾处置业务，无锡惠联餐厨项目处理能力440吨/日，已进入满负荷运营。
⑤公司具备污泥深度脱水+干化焚烧的核心技术，污泥处置能力和规模在细分行业处于前列。公司下属污泥处置目前已投运项目的处置能力为2,490吨/日,除上述污泥项目外，公司投资建设了国内单体规模最大的蓝藻处理处置项目（规模1,000吨/日）已投入运营，开拓了公司固废处理业务新领域。
2、能源装备及服务
公司主要涉足节能高效发电设备的设计制造、电站工程与服务及地方热电运营业务。
（1）报告期内行业发展情况
①碳排放权管理
配合碳达峰、碳中和目标，生态环境部制定了《碳排放权交易管理办法（试行）》、《碳排放权登记管理规则（试行）》、《碳排放权交易管理规则（试行）》、《碳排放权结算管理规则（试行）》、《2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》、《纳入2019-2020年全国碳排放权交易配额管理的重点排放单位名单》等政策文件。
政策明确了纳入重点排放监管的企业范围和纳入条件、碳排放权配额的发放原
则、排放单位如何获取碳排放权配额等原则。同时，明确了首批参与全国性碳排放权交易的交易主体——重点排放单位的数量和名单，年排放量超过2.6万吨二氧化碳共2225家发电企业或自备发电厂的企业，均被纳入碳交易市场。规划了碳排放权免费发放配额的比例，规定了不同燃料型发电机组的企业，履约需要上缴的配额最高上限以及所需通过碳市场交易的配额上限等。
②电力延续绿色低碳发展趋势
据中电联统计数据显示，截至2021年6月底，全国全口径发电装机容量22.6亿千瓦，同比增长9.5%。全国全口径非化石能源发电装机占总装机容量的比重为
45.4%，同比提高3.2个百分点。全口径煤电装机容量占总装机容量比重降至
48.2%，同比降低3.3个百分点，在碳达峰、碳中和目标下，电力行业绿色低碳转型趋势明显。上半年，全国规模以上电厂总发电量为3.87万亿千瓦时，同比增长
13.7%；全国发电设备平均利用小时1853小时，同比提高119小时。
2021年上半年，国内电力投资同比增长6.8%，非化石能源发电投资占电源投资比重达到90.1%。上半年，全国重点调查企业合计完成电力投资3627亿元，同比增长6.8%，两年平均增长17.1%。其中，电源完成投资1893亿元，同比增长8.9%，两年平均增长37.4%，非化石能源发电投资占电源投资的比重高达90.1%；电网完成投资1734亿元，同比增长4.7%，两年平均增长2.7%。
报告期内，全口径非化石能源发电装机占总装机容量比重上升至45.4%。上半年，全国新增发电装机容量5187万千瓦，同比增加1492万千瓦。截至6月底，全国全口径水电装机容量3.8亿千瓦，同比增长4.7%；火电12.7亿千瓦，同比增长
4.1%；核电5216万千瓦，同比增长6.9%；并网风电2.9亿千瓦，同比增长34.7%；并网太阳能发电装机2.7亿千瓦，同比增长23.7%。全国全口径非化石能源发电装机容量10.2亿千瓦，同比增长17.8%，占总装机容量的比重为45.4%，同比提高3.2个百分点；全口径煤电装机容量10.9亿千瓦，同比增长2.5%，占总装机容量比重进一步降至48.2%，同比降低3.3个百分点。
报告期内，全口径并网风电和太阳能发电量同比分别增长44.6%和24.0%，规模以上电厂口径火电发电量同比增长15.0%。上半年，全国规模以上电厂总发电量
3.87万亿千瓦时，同比增长13.7%。受降水偏少等因素影响，全国规模以上电厂水电发电量仅增长1.4%；受电力消费快速增长、水电发电量低速增长影响，火电发电量同比增长15.0%；核电发电量同比增长13.7%。全口径并网风电和并网太阳能发电量同比分别增长44.6%和24.0%。
上半年水电、太阳能外的其他发电设备利用小时均同比提高，核电、风电发电同比分别提高286、88小时。上半年，全国发电设备平均利用小时1853小时，同比提高119小时。分类型看，水电设备利用小时1496小时，同比降低33小时；核电设备利用小时3805小时，同比提高286小时；火电设备利用小时2186小时，同比提高231小时，其中煤电2257小时，同比提高254小时；并网风电设备利用小时1212小时，同比提高88小时；太阳能发电设备利用小时660小时，同比降低3小时。
③电站行业趋向系统集成化
电力市场参与企业从单一的设备提供商向EPC电站系统工程总包和BOT项目工程总包等整体解决方案转型。通过工程总包，企业高性能锅炉产品能更好地结合企业独有的工程技术实现系统性优化，进而有利于整个系统的稳定运行。
④地方经济稳定向好
根据《热电联产管理办法》、《循环发展引领行动》等政策，热电联产及清洁供热持续受到国家政策鼓励。报告期内，公司注册地无锡经济运行稳定向好。根据江苏省人民政府公告，2021年1-6月，无锡规模以上工业企业实现总产值10,258.95亿元，同比增长28.6%，比上年同期回升29.1个百分点。无锡人均GDP常年位列全国前二十，随着经济社会的持续快速发展，能源需求量不断增长，将推动无锡地区热电联产行业的继续发展。无锡工业企业用热与经济发展存在较强的关联性，具有与经济发展周期相匹配的周期性特征。
（2）报告期内公司行业地位
①国内已有超过20家企业具备制造电站锅炉资质和规模化制造能力，并形成三大梯队。第一梯队是上锅、东锅、哈锅三厂，具备为600MW及以上机组配套超超临界电站锅炉制造能力的锅炉制造企业。第二梯队是华光环能、杭锅、济锅等，属中大型电站锅炉制造企业。第三梯队是中小型锅炉厂。公司在第二梯队中排名前列。
公司装备制造积极向环保清洁能源设备转型的同时，加大海外拓展，近年来承接了越南“一带一路”重点项目中的4台30万大型循环流化床锅炉的设备供应，伊拉克10台9E级立式自然循环余热锅炉的设备供应等。
②电站工程总包业务在充分发挥自身电力设计院的优化设计能力，依托自有电厂的人才资源和运营经验的基础上，积累了丰富的经验和实力，积极参与国际市场开拓。公司电力设计研究院拥有150余名设计人员，在无锡设立技术中心，在西安、南京、济南等地设立了分院，专业及设计人员配备齐全，包括结构、电气、土建、光伏新能源、机务、化水、输煤除灰、总图等。公司积极开拓光伏等新能源电站工程业务，报告期内，完成竣工及已完成施工的光伏电站项目9单，合同总金额18,801.34万元。
③作为无锡地区的热电运营龙头，公司占无锡市区热电联产供热市场的70%左右。公司拥有国内供热距离最长的多热源、大规模蒸汽集中供热系统，实现了燃煤燃气联合供应、跨区域供热的格局，管线贯穿无锡市南北辖区，实际运行蒸汽管网长度近500公里，热用户近800家，单根管线供热距离达到35公里。
根据《2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》、《纳入2019-2020年全国碳排放权交易配额管理的重点排放单位名单》等政策文件，公司下属纳入重点排放名单的热电企业有3家，分别为惠联热电、惠联垃圾热电、友联热电。经测算2019-2020年，3家单位二氧化碳排放权配额为4,302,401.15吨，实际碳排放量为3,543,340.85吨，碳排放权盈余759,060.30吨。公司注重热电生产运营的控碳、减碳，通过降低厂用电率、降低供电标煤耗、提高电厂热效率等措施，降低碳排放。上半年，通过主设备顺序检修消缺，各电厂将锅炉设备工况调整至良好状态，以提高锅炉热效率，降低煤耗。未来，公司旗下各热电单位，将通过不断优化智慧电厂运营系统、风机变频改造、电机提升改造、在厂区配套建设小型光伏发电等手段，进一步降低厂用电量，提高运营效率，有效减少二氧化碳排放，保持碳排放盈余。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、研发及技术优势
公司是高新技术企业，主要研发平台有国家认定的企业技术中心、博士后科研工作站、江苏省研究生工作站、浙江大学—华光智慧能源系统联合研究中心、江苏省（华光）清洁燃烧设备工程技术研究中心等。公司拥有市政和环境工程行业甲级设计研究院，及电力行业乙级设计研究院。公司是国家能源行业生物质能发电设备标准化技术委员会秘书处的秘书长单位，主持制订及参与制订了多项国家行业标准，也是中国环境科学学会常务理事单位、无锡氢能协会理事长单位。截至2021年6月末，公司拥有累计授权专利1007项，其中发明专利155项。
2、具备环保能源领域综合服务能力优势
公司各业务协同发展，目前已形成电站业务及市政环保业务集投资、设计、设备制造、工程建设、系统集成、运营管理的一体化的综合服务体系，公司发挥产业协同优势，延伸产业服务类型，加快建设成为“中国领先的环保能源领域综合服务商”。
公司在无锡惠山区实践环保能源领域的综合服务，取得不错的成效。公司在无锡惠山区投资建设了以供应工业蒸汽为主的热电厂、生活垃圾焚烧发电厂，同时在周边配套建设餐厨垃圾处理、污泥处理、藻泥处理、飞灰填埋等综合处置设施。在提供能源供给的同时，实现生活垃圾无害化处理、资源化循环利用，打造具备自身业务特色的“城市综合固废处理中心”。无锡惠山区以公司的固废处置项目为基础向国家发改委、住建部申报了“无锡惠山资源循环利用基地”并获批。
3、热电运营成熟稳定优势
公司下属热电联产企业多年来持续稳定运营，公司拥有国内供热距离最长的多热源、大规模蒸汽集中供热系统，占无锡市区热电联产供热市场的70％左右。报告期内，热电联产子公司均完成超低排放改造并获良好运行。公司热电运营每年能为公司稳定带来约1.5-2亿元的利润，是公司经营发展的稳压器。
公司与浙江大学联合开发“智慧热网调度辅助决策系统”，研究利用智慧化手段实现热网的辅助模拟决策、运行优化、智能监控等；推行各项精细化管理，进行标准化建设，提升了经济型和安全性。2021年上半年，智慧热网完成Web2.0版本优
化升级，支持任意多个历史工况载入和自定义修正后的管损智慧化分析对比，有效降低了系统管损，自定义运行优化模型为大热网运行优化提供了有力的决策支持。报告期内，惠联垃圾热电提标扩容项目的数据已完成采集，包括锅炉、汽机、电气、污水等管控画面全部录入智慧电厂。另外，三维虚拟电厂已完成建模，利用网络和三维系统能够实现可视化管理、人员定位、车辆定位、两票管理、巡检管理等全面的整合与集成。
4、重组转型发展培育关键人才
公司储备并培养了一批具有丰富理论与实践经验的从事市场营销、研发设计、项目开发与管理、生产制造、质量管理、客户服务等领域的关键技术人员和核心管理团队，使得公司在同类企业中位居前列。同时，公司针对核心骨干积极制定了公司领导力培养双闭环方法论，并实施两个高潜人才发展项目启航计划与飞航计划，人才梯队培养更加科学化，规范化，领导岗位储备更加充足合理。
三、 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司围绕着环保与能源两大领域，加速转型落地，从传统能源向清洁能源、市政环保不断延伸发展，从一般装备制造向环保能源工程总包、投资运营商转型。在各业务板块深入协同下，2021年上半年，公司实现营业收入36.56亿元，实现归属于母公司所有者的净利润3.81亿元，营业收入和利润水平都较去年同期有一定幅度增加。
报告期内，公司主要完成以下几项工作：
（一）公司整体业务发展稳健
报告期内，公司实现营业收入36.56亿元，相较2020年上半年有较大幅度提升，同比增长41.18%。去年同期，受到疫情影响，公司装备制造及工程类收入有所下降，今年上半年，公司各项业务全面恢复正常，整体经营业绩提升较为明显。报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润3.81亿元，较去年同期增长
17.10%。
报告期内，公司装备制造实现营业收入为12.93亿元，同比增加31.49%，其中约70%为以生活垃圾焚烧锅炉、生物质炉、燃机余热锅炉、污泥炉为主的环保设备。公司工程与服务实现营业收入12.09亿元，同比增长65.28%，增速较快。公司项目
运营管理实现营业收入11.17亿元，同比增长35.31%，增幅较为明显。公司综合毛利率17.52%，较2020年同期有小幅下降。
图1：2021年半年度主营业务结构情况
图2：2020年半年度及2021年半年度各业务收入比较（单位：万元）
（二）设备制造收入大幅增长
公司作为锅炉装备的行业排头兵企业，注重装备制造的环保转型。报告期内，公司新增锅炉订单17.42亿元，其中以垃圾炉、生物质炉、余热锅炉、燃气锅炉、炉排炉为代表的锅炉装备新增订单10.16亿元，占公司新增订单总额的58.32%。报告期内，公司装备制造收入同比增加31.49%，主要由于去年同期，受到疫情一定程度影响，设备制造收入有所下滑，报告期公司生产经营从疫情影响中全面恢复，制造板块营业收入提升较为明显。
（三）工程服务收入提升明显
公司工程总包业务主要为电站工程及市政环保工程。报告期内，公司电站工程总包实现收入3.64亿元，业务发展整体平稳。市政环保工程与服务实现收入8.44亿元，较去年同期增加146.26%，提升明显。上半年，市政环保工程与服务新增订单
7.12亿元，较去年同期订单量增幅明显，包括了农村污水处置等多元化环保类工程。
（四）环保运营处置业务稳中有进
作为重点战略发展方向，公司集中内外部资源优势发展市政环保业务，致力于为客户提供固废处置的一站式解决方案。报告期内，公司含生活垃圾、餐厨、污泥藻泥等在内的固废处置环保运营实现营业收入2.81亿元，较2020年同期增长
6.24%。
公司生活垃圾焚烧处置业务已初具规模，公司已投运及受托管理的生活垃圾焚烧项目日处理能力4,100吨/日，其中2021年上半年新增投入运营的有：无锡惠联垃圾处置提标扩容至2000吨/日，江西乐平生活垃圾焚烧一期500吨/日（总规模800吨/日）。
公司污泥处置业务规模处于行业前列，报告期内，公司已投运的污泥处置项目规模为2,490吨/日。同时，近年来公司积极拓展固废业务新领域，报告期内，已投运的餐厨垃圾处置规模为440吨/日，已投运的蓝藻藻泥处置规模为1000吨/日，为国内单体规模最大的藻泥处置项目。
（五）地方热电运营服务精细化管理有成效
公司积极发展智慧化运营提升热电业务效率。公司与浙江大学联合开发国内首个多热源、长距离、大规模蒸汽热网的“智慧热网调度辅助决策系统”，为公司热网调度优化、提高运行安全可靠性，以及管损优化提供了技术保障。报告期内，公司完成了智慧热网Web2.0版本优化升级，支持任意多个历史工况载入和自定义修正后的管损智慧化分析对比，有效降低了系统管损。报告期内，惠联垃圾热电提标扩容项目的数据完成采集，包括锅炉、汽机、电气、污水等管控画面全部录入智慧电厂。另外，三维虚拟电厂已完成建模，利用网络和三维系统能够实现可视化管理、人员定位、车辆定位、两票管理、巡检管理等全面的整合与集成。
公司的地方热电运营主要以供热为主，以热定电，经营较为稳健，为公司提供优质现金流。报告期内，下属3家热电运营企业完成总售热320.99万吨，热力应收款回笼率100%；通过精细化管理，管损控制在6.28%。
| 项目 | 单位 | 友联热电 | 惠联热电 | 新联热力 |
| 售热收入 | 万元 | 19,641.33 | 27,979.11 | 25147.71 |
| 售电收入 | 万元 | 4,065.56 | 5,757.99 | / |
| 售热量 | 万吨 | 71.61 | 135.10 | 114.27 |
| 发电量 | 万千瓦时 | 11,975.45 | 19,712.06 | / |
| 售电量 | 万千瓦时 | 9,564.72 | 14,576.41 | / |
| 平均上网电价（不含税） | 元/千瓦时 | 0.4251 | 0.3950 | / |
| 平均售汽价格（不含税） | 元/吨 | 209.25 | 207.10 | 205.00 |
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 3,656,128,498.10 | 2,589,649,035.87 | 41.18 |
| 营业成本 | 3,015,584,084.45 | 2,066,638,913.77 | 45.92 |
| 销售费用 | 25,885,766.66 | 51,789,064.94 | -50.02 |
| 管理费用 | 245,908,064.20 | 215,829,242.96 | 13.94 |
| 财务费用 | 24,814,174.45 | -4,601,697.15 | -639.24 |
| 研发费用 | 104,861,214.82 | 90,668,342.56 | 15.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 173,498,369.86 | 185,563,795.04 | -6.50 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -255,982,960.43 | -267,755,197.35 | -4.40 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 339,141,180.53 | 48,230,264.49 | 603.17 |
| 税金及附加 | 17,650,864.47 | 13,274,569.73 | 32.97 |
| 利息费用 | 40,661,029.72 | 9,848,068.20 | 312.88 |
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | 87,298,857.77 | 46,118,025.80 | 89.29 |
| 公允价值变动收益 | 197,260.27 | -12,758.90 | -1,646.06 |
| 信用减值损失 | 10,790,397.53 | -21,917,543.77 | -149.23 |
| 资产减值损失 | -5,673,868.48 | -812,221.50 | 598.56 |
| 资产处置收益 | -375,264.86 | 51,454,836.74 | -100.73 |
| 营业外收入 | 8,021,343.96 | 3,502,612.86 | 129.01 |
| 营业外支出 | 2,049,770.99 | 1,361,154.82 | 50.59 |
营业外收入变动原因说明：主要系报告期增加的供应商违约金及赔偿收入。营业外支出变动原因说明：主要系核销长期预付款项。
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
公司主营业务收入主要包括环保设备、节能高效发电设备、市政环保工程与服务、电站工程与服务、环保运营服务及地方热电运营服务此六类业务，报告期内未发生重大变化。报告期内，公司主营业务收入36.18亿元，同比增加42.46%；主营业务成本30.03亿元，同比增加46.63%；主营业务毛利率17.00%，较去年同期下降
2.36个百分点。
（1）主营业务分行业、分产品情况
单位:万元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 装备制造 | 129,276.15 | 107,325.48 | 16.98 | 31.49 | 32.65 | 减少0.72个百分点 |
| 工程与服务 | 120,860.99 | 103,588.63 | 14.29 | 65.28 | 82.24 | 减少7.98个百分点 |
| 项目运营管理 | 111,678.18 | 89,401.53 | 19.95 | 35.31 | 33.31 | 增加1.20个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 节能高效发电设备 | 39,760.74 | 32,943.87 | 17.14 | 34.98 | 45.84 | 减少6.17个百分点 |
| 环保设备 | 89,515.41 | 74,381.60 | 16.91 | 30.00 | 27.54 | 增加1.60个百分点 |
| 电站工程及服务 | 36,430.08 | 30,090.95 | 17.40 | -6.20 | -4.69 | 减少1.31个百分点 |
| 市政环保工程及服务 | 84,430.91 | 73,497.68 | 12.95 | 146.26 | 190.86 | 减少13.35个百分点 |
| 环保运营服务 | 28,143.98 | 20,867.20 | 25.86 | 6.24 | -6.08 | 增加9.72个百分点 |
| 地方热电运营服务 | 83,534.19 | 68,534.33 | 17.96 | 49.06 | 52.83 | 减少2.02个百分点 |
主营业务构成及变化情况的说明：
报告期内，锅炉装备制造产能摆脱疫情影响，整体业务收入实现较大幅度增长，其中垃圾炉收入增长较为明显。报告期受到钢材原材料价格上涨因素影响，公司装备制造毛利略有下降。报告期内，市政环保工程及服务收入增长幅度较大，主要为新增农村污水治理EPC总包工程业务，EPC工程总包毛利相对低于勘测设计，工程类收入毛利有所下降。报告期内，环保运营服务收入较为平稳，热电运营服务收入增加明显，主要得益于供热收入的增加。报告期内供热量、价提升，较好的缓冲了煤炭等原材料价格上涨带来的影响。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 科目 | 2021年1-6月 | 2020年1-6月 | 变动 比例% | 形成原因 | 是否具有可持续性 |
| 投资收益 | 223,871,325.80 | 190,225,023.22 | 17.69 | 系报告期联营公司高佳太阳能股份有限公司利润增加相应增加了投资收益。 | 从参股公司获取的相关投资收益具有一定可持续性。 |
| 信用减值损失 | 10,790,397.53 | -21,917,543.77 | -149.23 | 主要系应收票据及应收账款坏账减值准备计提与冲回差额。 | 基于财务谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策计提资产减值准备 |
| 资产减值损失 | -5,673,868.48 | -812,221.50 | 598.56 | 主要系报告期计提的合同资产减值损失。 | 基于财务谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策计提资产减值准备 |
| 资产处置收益 | -375,264.86 | 51,454,836.74 | -100.73 | 本期未发生大额处置收益。 | 不可持续。 |
| 营业外收入 | 8,021,343.96 | 3,502,612.86 | 129.01 | 主要系报告期供应商违约金及赔偿收入。 | 不可持续。 |
| 营业外支出 | 2,049,770.99 | 1,361,154.82 | 50.59 | 主要系报告期核销长期预付款项。 | 不可持续。 |
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 1,963,961,705.28 | 11.97 | 1,818,276,681.79 | 10.94 | 8.01 | - |
| 应收款项 | 1,529,065,758.91 | 9.32 | 1,410,162,711.78 | 8.48 | 8.43 | - |
| 存货 | 666,109,647.65 | 4.06 | 894,610,499.75 | 5.38 | -25.54 | 主要系报告期产品实现销售，产成品、在产品减少。 |
| 合同资产 | 1,756,626,372.45 | 10.71 | 2,033,541,634.34 | 12.23 | -13.62 | - |
| 投资性房地产 | 5,150,539.17 | 0.03 | 5,462,835.21 | 0.03 | -5.72 | - |
| 长期股权投资 | 1,233,141,942.72 | 7.52 | 1,182,198,213.57 | 7.11 | 4.31 | - |
| 固定资产 | 1,706,152,141.99 | 10.40 | 1,807,599,613.25 | 10.87 | -5.61 | - |
| 在建工程 | 1,159,993,193.45 | 7.07 | 1,525,178,855.65 | 9.17 | -23.94 | 主要系蓝藻藻泥工程投入商业运营，从在建工程转出。 |
| 短期借款 | 1,728,459,787.65 | 10.53 | 1,381,452,635.05 | 8.31 | 25.12 | 主要系报告期增加的一年期流动资金贷款。 |
| 合同负债 | 925,298,374.26 | 5.64 | 1,098,067,878.94 | 6.60 | -17.70 | - |
| 长期借款 | 820,080,000.00 | 5.00 | 679,350,000.00 | 4.09 | 20.72 | - |
| 交易性金融资产 | 396,197,260.27 | 2.41 | 200,000,000.00 | 1.20 | 98.10 | 主要系报告期内购买的银行间理财产品增加。 |
| 应收票据 | 56,984,148.50 | 0.35 | 182,294,103.50 | 1.10 | -68.74 | 主要系报告期内部分商票到期承兑，从而减少应收票据余额。 |
| 预付款项 | 379,007,871.29 | 2.31 | 153,801,443.39 | 0.93 | 146.43 | 主要系报告期由于钢材等原材料价格上涨，为锁定价格增加原材料预付款。 |
| 其他应收款 | 278,374,480.69 | 1.70 | 54,903,487.45 | 0.33 | 407.03 | 增加主要系报告期内子公司宣告发放的应收股利。 |
| 其他流动资产 | 256,331,943.04 | 1.56 | 645,523,084.04 | 3.88 | -60.29 | 主要系报告期内银行结构性存款到期转回。 |
| 无形资产 | 1,512,375,821.96 | 9.22 | 1,043,292,147.92 | 6.27 | 44.96 | 主要系报告期内蓝藻藻泥项目建成转入商业运营，从而增加无形资产。 |
| 预收款项 | 3,291,347.06 | 0.02 | 2,500,410.74 | 0.02 | 31.63 | 主要系报告期预收备件款增加。 |
| 应付职工薪酬 | 91,276,891.02 | 0.56 | 140,645,830.33 | 0.85 | -35.10 | 减少主要系报告期支付上年度预提的绩效工资。 |
| 应交税费 | 49,037,193.54 | 0.30 | 141,179,715.20 | 0.85 | -65.27 | 减少主要系报告期支付的上年度税费。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 78,904,159.03 | 0.48 | 159,330,173.71 | 0.96 | -50.48 | 减少主要系报告期兑付了“国联华光供热收益权绿色资产支持专项计划”债本息。 |
| 其他流动负债 | 160,857,443.36 | 0.98 | 262,367,833.30 | 1.58 | -38.69 | 主要系报告期待转销项税、已背书/贴现的银行承兑汇票减少。 |
| 预计负债 | 89,630.30 | 0.00 | 4,856,052.16 | 0.03 | -98.15 | 主要系报告期子公司支付的三包费用增加，所以售后质保费用预期减少。 |
| 实收资本（或股本) | 726,826,374.00 | 4.43 | 559,392,211.00 | 3.36 | 29.93 | 主要系公司完成2020年年度权益分派送股后股本增加。 |
| 资本公积 | 183,197,500.70 | 1.12 | 138,247,700.81 | 0.83 | 32.51 |
| 专项储备 | 1,401,210.79 | 0.01 | 62,898.12 | 0.00 | 2,127.75 | 主要系报告期内增加的安全环保投入。 |
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
资产受限情况详见本报告“第十节：财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“81、所有权或使用权受到限制的资产”。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
截至2021年6月30日，母公司对外长期股权投资账面余额是27.08亿元，比2020年底余额增加1.86亿元，主要为报告期对子公司及联营企业的投资增加。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
报告期内，控股股东为切实履行避免同业竞争的承诺，公司以现金4,951万元收购了控股股东全资子公司国联实业所持有的无锡锡东环保能源有限公司10%股权。
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资额(万元) | 持股比例(%) | 合作方 | 资金来源 | 投资期限 | 产品 类型 | 是否涉诉 |
| 无锡锡东环保能源有限公司 | 生活垃圾焚烧发电 | 4,951 | 10.00 | 无锡市市政公用产业集团有限公司、光大环保（中国）有限公司 | 自有 | 长期 | 垃圾焚烧处置及发电 | 否 |
| 项目名称 | 预计总投资 （亿元） | 本报告期投入（亿元） | 累计投入（亿元） | 资金来源 | 项目进度 |
| 江西乐平城乡环卫一体化生活垃圾焚烧项目 | 4.8 | 0.66 | 3.60 | 自筹资金及银行借款 | 于报告期内投入试运营 |
| 惠联电厂提标扩容项目之垃圾焚烧炉排炉项目 | 11.8 | 0.22 | 5.92 | 自筹资金及银行借款 | 于报告期内投入试运营 |
| 蓝藻藻泥处理工程项目 | 4.30 | 0.07 | 3.79 | 自筹资金及银行借款 | 于报告期内投入运营 |
| 南京宁高燃机热电联产工程 | 10.7 | 0.43 | 1.33 | 自筹资金及 银行借款 | 项目建设中 |
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、重要子企业情况
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 持股比例% | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 净利润 | 主营业务收入 | 综合收益总额 |
| 无锡市政设计研究院有限公司 | 工程设计、总包 | 市政公用、道路、环境环保工程等的勘察、设计、技术咨询、建设工程总承包等 | 50.10 | 13,800.00 | 124,396.61 | 32,306.33 | 3,925.64 | 84,729.94 | 3,925.64 |
| 无锡国联华光电站工程有限公司 | 工程设计、总包 | 传统电站、新能源电站的设备成套和工程设计、总包 | 90.00 | 5,000.00 | 152,985.17 | 33,718.06 | 3,153.30 | 36,427.73 | 3,153.30 |
| 无锡友联热电股份有限公司 | 发电供气 | 电力、蒸汽 | 90.00 | 10,000.00 | 43,628.43 | 23,807.53 | 2,076.00 | 24,066.48 | 2,076.00 |
| 无锡惠联热电有限公司 | 发电供气 | 电力、蒸汽 | 92.50 | 15,000.00 | 70,489.61 | 45,661.53 | 3,024.67 | 35,198.29 | 3,024.67 |
| 无锡新联热力有限公司 | 供热服务 | 蒸汽 | 65.00 | 10,000.00 | 59,093.04 | 16,453.74 | 2,870.98 | 26,402.15 | 2,870.98 |
2、重要参股公司情况
单位：万元 币种：人民币
| 企业名称 | 注册资本 | 公司持股比例 | 主营业务 | 与公司业务相关性 | 控股股东等情况 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 江阴热电有限公司 | 17,363.82 | 50% | 电力、热力生产；热力供应 | 江阴热电作为江阴当地重要的热电联产企业，能够与公司热电业务发挥较强的协同效应，通过彼此资源共享、取长补短促进企业效率的进一步提升 | 江阴热电、益达能源为公司下属合营企业，按照《公司法》、《江阴热电有限公司章程》及《江阴热电益达能源有限公司章程》规定，江阴热电、益达能源经代表50%以上表决权股东同意可以实施利润分配。 | 272,534.27 | 73,041.07 | 80,527.34 | 4,541.17 |
| 江阴热电益达能源有限公司 | 1,000.00 | 50% | 电力、热力生产；热力供应 | 益达能源的主要服务产品为煤炭装卸搬运，其设立主要为江阴热电的生产提供配套服务 | 11,398.74 | 11,020.08 | 3,519.00 | 1,994.92 | |
| 江苏利港电力有限公司 | 115,526.50 | 8.74% | 电力、热力生产；热力供应 | 公司通过参股利港电力、利港发电维持了在无锡地区传统能源领域的地位 | 利港电力、利港发电的控股股东为香港新宏电力投资有限公司，为香港上市公司中国中信股份有限公司（股票代码：00267，股票简称：中信股份）的子公司。 | 184,218.98 | 152,682.22 | 152,788.60 | -817.91 |
| 江阴利港发电股份有限公司 | 251,900.00 | 8.74% | 电力、热力生产；热力供应 | 724,517.83 | 288,296.69 | 225,265.90 | 21.08 | ||
| 约克（无锡）空调冷冻设备有限公司 | 4300万美元 | 20% | 空调设备和工业冷冻设备的设计制造 | 约克空调作为一家独立暖通空调、冷冻设备和服务供应商，为公司开拓节能环保、供冷供热业务提供支持 | 约克设备的控股股东为约克国际（北亚）有限公司，为美国上市公司JohnsonControlsInternationalplc的下属企业。 | 176,101.74 | 75,047.60 | 192,451.99 | 24,268.11 |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、市场竞争风险
锅炉行业在能源结构调整、新增投资增速持续降低的背景下，市场竞争日趋激烈，公司面临竞争加剧所带来的市场占有率降低和毛利率下降的风险。市政环保业务方面，随着更多的民间资本和其他行业资本战略调整进入市政环保领域，行业内市场竞争主体变多、竞争将更加激烈；市政环保行业存在一定地域垄断性、公益性的特征，对外拓展在一定程度上易受行政壁垒影响。应对：公司将积极研究国家产业政策趋势，加快向市政环保、新能源领域的设计、工程总包与服务转型；加大技术创新力度，优化公司节能环保产品的性能；立足内部资源整合协同，提高业务开发和管理能力，提升公司核心竞争力；谋划一体化营销布局、筹划市场渠道建设，进一步提升市场知名度和占有率。
2、原材料价格波动的风险
钢材是公司锅炉装备制造业务的主要采购原材料，煤炭是公司下属热电联产企业的主要生产原料。钢材及煤炭的采购价格若出现较大波动，会给公司的经营业绩带来一定影响。
应对：报告期内，钢材和煤炭价格波动较为剧烈。针对原材料价格上涨，公司积极推进“两化”融合，实行精益生产管理与目标成本管理，做到科学投产，降低风险。通过供热蒸汽价格与煤炭价格联动机制对煤炭价格波动影响进行消纳；同时积极关注后市钢材、煤炭价格走势，加强采购管理，拓宽采购渠道，通过完善销售合同调价机制，合理控制工期等手段，最大程度减少原材料波动带来的不利影响。
3、投资收益波动风险
公司投资收益主要来源于公司对参股公司的投资，未来如果参股公司经营情况发生变化，将导致公司投资收益减少，对公司业绩表现产生不利影响。其中热电类参股公司可能受煤炭价格波动等影响，影响业绩水平，造成公司投资收益的减少。
应对：对参股公司提供多方支持，例如持续重点地对参股公司提供管理、技术等支持，帮助维护参股公司的业绩稳定。
4、应收账款风险
公司的应收账款主要为装备制造及工程服务业务经营形成，具有周期长、分期结算和分期付款等特点，使得公司应收账款总额相对较大，同时，随着公司营收规模的扩大，应收账款额度也可能伴随不断增加。在经济发展进入增速放缓的“新常态”下，受国内外宏观经济及国家货币政策影响，资金回笼面临较大压力。应对：公司的应收账款回笼总体处于行业内合理水平，未来将继续从源头上控制应收账款增加，加强合同评审及风险评估力度；同时完善市场销售人员的业绩考核机制，积极加大资金回笼力度。
5、安全生产管理风险
公司从事的环保及能源行业的装备制造、工程总包及项目运营业务，对安全生产管理提出很高的要求。
应对：公司高度重视安全生产，层层落实安全生产责任制，签署责任状；完善与安全生产有关的内部控制制度和流程，定期组织安全检查，并加强整改落实工作；通过开展各类安全教育培训，提升安全生产意识，从源头上防范和控制安全生产风险。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021年1月4日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2021年1月5日 | 1、《关于选举陈晓平为公司第七届董事会独立董事的议案》 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年5月14日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2021年5月15日 | 1、《2020年度董事会工作报告》； 2、《2020年度监事会工作报告》； 3、《2020年度独立董事述职报告》； 4、《2020年度财务决算报告》； 5、《2020年度利润分配预案》； 6、《关于2020年年度报告及摘要的议案》； 7、《关于公司董事、监事2020年度薪酬的议案》； 8、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》； 9、《关于2021年申请银行综合授信额度的议案》； 10、《关于为公司董监高购买董监高责任险的议案》。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 赵长遂 | 独立董事 | 解任 |
| 陈晓平 | 独立董事 | 聘任 |
| 李雄伟 | 副总经理 | 离任 |
通过了《关于选举陈晓平为公司第七届董事会独立董事的议案》， 选举陈晓平为公司第七届董事会独立董事。
2021年6月30日，副总经理李雄伟先生向董事会递交了书面辞职报告，因个人原因，李雄伟先生申请辞去公司副总经理职务。公司于2021年7月1日发布了《关于公司副总经理辞职的公告》（公告编号：临2021-045）。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | |
| 每10股派息数(元)（含税） | |
| 每10股转增数（股） | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 | |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司于 2020年 4月 8日召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；2020年 4月 27日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于公司向2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司拟向251名激励对象授予 15,888,862股限制性股票，授予价格为 6.91 元/股。 截至 2020年 5月 9日止，公司共收到 251 名激励对象缴纳的认购资金人民币 109,792,036.42元。2020年 6月 1日，公司完成了限制性股票共计1,588.862万股的授予登记工作。 公司于2021 年 3 月 8 日召开第七届董事会第二十九次会议、第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购价格的议案》和《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司股权激励计划回购价格由 6.91 元/股调整至 6.56 元/股。鉴于激励对象中曹剑先生因调动原因与公司解除劳动关系、万红霞女士及吴晓艳女士因个人原因已离职，失去股权激励资格，对3人持有的尚未解除限售的限制性股票共计 295,000 股进行回购注销的处理。 截至2021年5月7日，公司已完成上述股份的回购注销手续。 | 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站(www.sse.com.cn)披露的公告： 1、公司于 2020 年 4 月 9 日披露《2020 年限制性股票激励计划（草案） 摘要公告》（公告编号：临2020-013）； 2、公司于 2020 年 4 月 28 日披露《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：临2020-031）； 3、公司于 2020 年 6 月 3 日披露《关于 2020 年限制性股票激励计划授予结果的公告》（公告编号：临 2020-044）。 4、公司于 2021 年 3 月 9 日披露《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的公告》（公告编号：临 2021-007）。 5、公司于 2021 年 3 月 9 日披露《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的公告》（公告编号：临 2021-008）。 6、公司于2021年4月30日披露《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2021-032）。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
经公司职工代表大会、董事会审议同意，公司于 2016 年 10 月 20 日召开的 2016年第一次临时股东大会审议通过了《无锡华光锅炉股份有限公司 2016 年员工持股计划（草案）（修订稿）及其摘要》及《无锡华光锅炉股份有限公司 2016 年员工持股计划管理细则（修订稿）》。公司独立董事、监事会关于公司 2016 年员工持股计划发表了独立意见，上海市广发律师事务所也出具了相关法律意见。公司 2016 年员工持股计划为《公司吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司并募集配套资金事项》中的募集配套交易对方之一，本次交易方案中，拟募集配套资金总额不超过 22,006.00 万元，募集配套资金发行股份数量不超过 15,900,288 股，其中公司 2016年度员工持股计划的认购金额为 12,406 万元，认购股份数量为 8,963,872 股，约占本公司交易完成后总股本的 1.60%。 员工持股计划本次认购的股票自新增股份登记之日起36 个月内不得上市交易或转让。 2017 年 2 月 7 日，中国证监会对公司非公开发行不超过 15,900,288 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金进行了核准。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司完成募集配套资金非公开发行股票事宜，共计1,174 人认购了公司 2016 年员工持股计划，持股计划持有上市公司股票 8,556,719股，占总股本的 1.53%。具体内容详见公司于2017 年 7 月 4 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告《公司吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》 （公告编号：2017-034）以及《公司吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行情况报告书》 。
员工持股计划已于 2017 年 9 月 5 日召开了第一次持有人会议，会议选举了王晓敏、邓迎强、钟文俊为管理委员会委员，其中王晓敏为主任委员。员工持股计划锁定期已于2020年6月30日期满，并于 2020 年 8 月 5 日上市流通。详见《华光环能吸收合并
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股上市流通公告》（公告编号：临2020-061）。由于员工持股计划所持股票，预计无法在存续期届满前全部变现。公司于2021年4月19日，召开第七届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于延长员工持股计划存续期的议案》， 同意将本员工持股计划的存续期延展 6 个月，至 2021 年 12 月 31日。具体内容详见公司于2021 年 4 月 20 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告《关于延长员工持股计划存续期的公告》（公告编号：临2021-027）。其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
公司子公司无锡友联热电股份有限公司、无锡惠联热电有限公司、无锡惠联垃圾热电有限公司、公主岭德联生物质能源有限公司、山西晋联环境科技有限公司、江西乐联环保能源有限公司属于重点排污单位。
（1）单位：无锡友联热电股份有限公司
| 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放限值(mg/m?) | 折算浓度(mg/m?) | 排放总量 （kg） | 核定的排放总量 （kg） | 是否超标排放 | 执行的污染物排放标准 |
| 氮氧化物 | 烟气经SNCR脱硝、布袋除尘、氨-硫酸铵湿法脱硫和超级除雾器除尘后经烟囱排放。 | 2（四炉两塔，烟塔合一，一用一备，互为备用） | 烟塔合一（在厂区中央） | 100 | 41.5 | 59,050 | 216,000 | 否 | 《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)中表2中“以气体为燃料的锅炉或燃气轮机组”大气污染物特别排放限值 |
| 二氧化硫 | 50 | 7.4 | 10,505 | 151,200 | 否 | ||||
| 烟尘 | 20 | 1.6 | 2,328 | 21,600 | 否 |
| 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放限值(mg/m?) | 折算浓度(mg/m?) | 排放总量 （kg） | 核定的排放总量 （kg） | 是否超标排放 | 执行的污染物排放标准 |
| 氮氧化物 | 低氮燃烧烟气->SCR脱硝->布袋除尘->石灰石-石膏脱硫->湿电除尘->排放。 | 3 | 排放口在厂区中央 | 100 | 35.68 | 60,442 | 232,000 | 否 | 《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011) |
| 二氧化硫 | 50 | 25.14 | 42,788 | 148,800 | 否 | ||||
| 烟尘 | 20 | 1.56 | 2,545 | 58,800 | 否 |
（3）单位：无锡惠联垃圾热电有限公司
| 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放限值(mg/m?) | 折算浓度(mg/m?) | 排放总量 （kg） | 核定的排放总量 （kg） | 是否超标排放 | 执行的污染物排放标准 |
| 氮氧化物 | 炉内脱硫烟气->SNCR脱硝->增湿灰吸收法脱酸、活性炭吸附->布袋除尘->排放 | 3 | 排放口在厂区东侧物流门向北200米 | 250 | 190.18 | 158,470 | 515,120 | 否 | 《生活垃圾焚烧污染控制标准》（GB 18485-2014） |
| 二氧化硫 | 80 | 10.52 | 9,094 | 97,640 | 否 | ||||
| 烟尘 | 20 | 8.59 | 8,956 | 76,980 | 否 | ||||
| 一氧化碳 | 80 | 29.77 | 25,914 | 无 | 否 | ||||
| 氯化氢 | 50 | 33.99 | 29,452 | 无 | 否 | ||||
| 氮氧化物 | “3T+E”燃烧、SNCR脱硝烟气->半干法脱酸->干法喷射->活性炭吸附->布袋除尘->SCR脱硝->排放 | 2 | 排放口在厂区中央 | 75 | 48.74 | 18,619 | 262,410 | 否 | 小时均值执行《生活垃圾焚烧污染控制标准》（GB 18485-2014），日均值执行《欧盟工业排放指令》（2010-75-EC） |
| 二氧化硫 | 50 | 20.17 | 8,698 | 174,939 | 否 | ||||
| 烟尘 | 10 | 5.17 | 2,025 | 34,988 | 否 | ||||
| 一氧化碳 | 50 | 21.96 | 6,864 | 无 | 否 | ||||
| 氯化氢 | 10 | 8.65 | 2,932 | 无 | 否 |
| 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放限值(mg/m?) | 折算浓度(mg/m?) | 排放总量（t） | 核定的排放总量（t） | 是否超标排放 | 执行的污染物排放标准 |
| SO2 | 半干法+干法+活性炭喷射+布袋除尘+SNCR脱硝技术处理，经过烟气在线监测后通过烟囱 | 1 | 厂区东侧烟囱 | 80 | 28.732 | 6.392 | 17.8 | 否 | GB18485-2014 |
| NOx | 250 | 63.812 | 18.797 | 134.6 | 否 | ||||
| HCL | 50 | 32.569 | 7.556 | — | 否 | ||||
| CO | 80 | 15.546 | 0.4758 | — | 否 | ||||
| 颗粒物 | 20 | 17.542 | 3.877 | 11.06 | 否 | ||||
| NH3 | — | 2.036 | — | 否 |
（5）山西晋联环境科技有限公司
| 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放限值(mg/m?) | 折算浓度(mg/m?) | 排放总量 （kg） | 核定的排放总量 （kg） | 是否超标排放 | 执行的污染物排放标准 |
| 臭气浓度 | 丝网除湿+低温等离子+延时氧化 | 1 | 污泥项目西侧 | 否 | 恶臭(异味)污染物排放标准DB31_1025-2016 | ||||
| 硫化氢 | 1 | 污泥项目西侧 | 6.6 | 6.6 | 9.8 | 否 | 恶臭污染物排放标准《GB14554-1993》 | ||
| NH3 | 1 | 污泥项目西侧 | 98 | 98 | 11,699.1 | 否 | 恶臭污染物排放标准《GB14554-1993》 | ||
| 臭气浓度 | 生物除臭 | 1 | 污水项目北侧 | 否 | 恶臭污染物排放标准《GB14554-1993》按照2000标准 | ||||
| 硫化氢 | 1 | 污水项目北侧 | 6.6 | 6.6 | 17.86 | 否 | 恶臭污染物排放标准《GB14554-1993》 | ||
| NH3 | 1 | 污水项目北侧 | 98 | 98 | 2,601.45 | 否 | 恶臭污染物排放标准《GB14554-1993》 |
| 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放限值(mg/m?) | 折算浓度(mg/m?) | 排放总量（t） | 核定的排放总量（t） | 是否超标排放 | 执行的污染物排放标准 |
| SO2 | SNCR炉内脱硝+半干法+干法+活性炭喷射+布袋除尘技术处理，经过烟气在线监测后通过烟囱 | 1 | 厂区南侧烟囱 | 80 | 50.6 | 3.289 | 36.93 | 否 | GB18485-2014 |
| NOx | 250 | 167.6 | 10.132 | 132.95 | 否 | ||||
| HCL | 50 | 19 | 1.087 | — | 否 | ||||
| CO | 80 | 25.4 | 0.36 | — | 否 | ||||
| 颗粒物 | 20 | 6.2 | 0.27 | 22.158 | 否 |
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
（1）单位：无锡友联热电股份有限公司
2016年1月19日，友联热电锅炉烟气超低排放项目通过无锡市环境保护局的验收，锅炉烟气排放达到超低排放水平。项目自试生产以来运行可靠，能稳定达到超低排放标准。
（2）单位：无锡惠联热电有限公司
2018年1月25日,惠联热电“1号2号锅炉超低排放改造项目”、“6号锅炉超低排放（脱硫脱硝除尘）技术改造项目”通过无锡市惠山区环境保护局的验收，锅炉烟气排放达到超低排放水平。项目自试生产以来运行可靠，能稳定达到超低排放标准。
（3）单位：无锡惠联垃圾热电有限公司
2016年7月6日，惠联垃圾热电“烟气处理提标技术改造项目” 通过无锡市惠山区环境保护局的验收，自试生产以来至2021年6月3日报停，循环流化床锅炉能稳定达到排放标准。
惠联垃圾热电“提标扩容项目” 自 2021年6月13日进入试运行环保验收阶段以来能稳定达到排放标准。
（4）单位：公主岭德联生物质能源有限公司
2019年5月13日，公主岭德联生活垃圾焚烧发电项目锅炉烟气在线监测系统通过公主岭市生态环境局的验收备案。项目自试生产以来环保设备实施稳定运行，符合GB18485-2014相关排放标准稳定运行。
（5）山西晋联环境科技有限公司
山西晋联污泥项目已建成一套臭气收集、处理系统，臭气收集系统收集污泥接收间、污泥处理车间和板框压滤间的臭气，汇合后送臭气处理系统，臭气经过处理后通过排气筒达标排放。污泥项目臭气处理系统采用低温等离子工艺，由除湿器、低温等离子反应器、引风机、延时氧化塔组成；污水项目已建成一套臭气收集、处理系统，臭气收集系统收集预处理车间、污泥处理车间和生化池的臭气，汇合后送臭气处理系统。污水臭气处理系统采用生物除臭，通过轴流风机将臭气吸入生物处理箱中和循环，臭气达到标准后排放。
（6）江西乐联环保能源有限公司
2021年4月20日，江西乐联生活垃圾焚烧发电项目烟气在线监测系统开始设备调试。自试生产以来环保设备实施稳定运行，烟气在线监测系统设备正在做设备验收，符合GB18485-2014相关排放标准稳定运行。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
（1）单位：无锡友联热电股份有限公司
2020年6月12日，无锡市生态环境局核发友联热电排污许可证，证书编号：
913200007178697827001P，有效期至 2025 年 6 月 19 日。
（2）单位：无锡惠联热电有限公司
2020 年 6 月 15 日，无锡市环境保护局核发延续惠联热电排污许可证， 证书编号：9132020075798665X1001P，有效期至 2025 年 6 月 14 日。
（3）单位：无锡惠联垃圾热电有限公司
2021年3月6日, 无锡市环境保护局核发重新申请的惠联垃圾热电排污许可证，证书编号：91320206778668861Y001V，有效期至2023年3月5日。
（4）单位：公主岭德联生物质能源有限公司
2019 年 12 月 30 日, 公主岭市生态环境局核发公主岭德联排污许可证， 证书编号：91220381MA0Y4DBU0T，有效期至 2022 年 12 月 29 日。
（5）山西晋联环境科技有限公司
2019 年 12 月 19 日, 太原市生态环境局核发山西晋联排污许可证， 证书编号：91140100MA0H9BY162001V，有效期至 2022 年 12 月 18 日。
（6）江西乐联环保能源有限公司
2021年4月7日, 景德镇市生态环境局核发江西乐联排污许可证，证书编号：
91360281MA36UQRT1L001V，有效期至2026年4月6日。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
（1）单位：无锡友联热电股份有限公司
2019年1月3日，无锡友联热电股份有限公司突发环境事件应急预案通过专家审查，并在无锡市新吴区环境应急与事故调查中心备案，备案号：320-214-2019-001-M。
（2）单位：无锡惠联热电有限公司
2020年12月4日，无锡惠联热电有限公司突发环境事件应急预案通过审查，并在无锡市惠山区环境监察大队备案，备案号：320206-2020-1019-M。
（3）单位：无锡惠联垃圾热电有限公司
2018 年 12 月 20 日，无锡惠联垃圾热电有限公司飞灰临时填埋场项目突发环境事件应急预案通过审查，并在无锡市惠山区环境监察大队备案，备案号：320206-2018-147-L。
2021年4月14日，无锡惠联垃圾热电有限公司突发环境事件应急预案通过审查，并在无锡市惠山区环境监察大队备案，备案号：320206-2021-166-M。
（4）单位：公主岭德联生物质能源有限公司
2019年1月22日，公主岭德联生物质能源有限公司突发环境事件应急预案通过审查，并在公主岭市环境监察大队备案，备案号：220381-2019-015-M。
（5）山西晋联环境科技有限公司
2020年9月24日，山西晋联环境科技有限公司突发环境事件应急预案通过专家审查，并在清徐县环境监察大队备案，备案号：140121-2020-028-H。
（6）江西乐联环保能源有限公司
2021年7月14日，江西乐联环保能源有限公司突发环境事件应急预案通过审查，并在乐平市生态环境局环境监察大队备案，备案号：360281-2021-007-L。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
（1）单位：无锡友联热电股份有限公司
2020年9月，委托监测单位（江苏泰科检测技术股份有限公司）按照《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》、《排污单位自行监测技术指南总则》（HJ
819-2017）、《排污单位自行监测技术指南火力发电及锅炉》（HJ820-2017）和友联热电环评审批意见管理要求编制友联热电自行监测方案，并严格执行。
（2）单位：无锡惠联热电有限公司
2021年，公司环保管理部门按照《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011），《生活垃圾焚烧污染控制标准》(GB18485-2014)，《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008）等标准及按排污许可证要求制定检测计划，对惠联热电进行监测。
（3）单位：无锡惠联垃圾热电有限公司
2021年，公司环保管理部门按照《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011），《生活垃圾焚烧污染控制标准》(GB18485-2014)，《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008）等标准及按排污许可证要求制定检测计划，对惠联垃圾热电进行监测。
（4）单位：公主岭德联生物质能源有限公司
2021年公司安健环理部门按照《火电厂大气污染物排放标准 》（GB13223-2011），《生活垃圾焚烧污染控制标准》(GB18485-2014)，《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008），《污水综合排放标准》（GB8978-1996）等标准及按排污许可证制定检测计划，对公主岭德联生活垃圾焚烧发电项目环境进行自行监测。
（5）山西晋联环境科技有限公司
2021年5月，委托监测单位（山西云平台曦景环境监测有限公司）按照《排污许可证申请与核发技术规范 总则》、《排污许可证申请与核发技术规范 水处理》（HJ 978-2018）、和山西晋联环境科技有限公司环评审批意见管理要求编制晋联环境自行监测方案，并严格执行。
（6）江西乐联环保能源有限公司
2021年公司总师办部门按照《火电厂大气污染物排放标准 》（GB13223-2011），《生活垃圾焚烧污染控制标准》(GB18485-2014)，《生活垃圾填埋场污染控制标准》（GB16889-2008），《污水综合排放标准》（GB8978-1996），环评报告书等标准及按排污许可证制定检测计划，对江西乐联生活垃圾焚烧发电项目环境进行自行监测。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
2020年12月31日无锡市生态环境局正式下发“关于公布无锡市2020年度环保示范性企事业单位名单的通知”，友联热电成为无锡市首批环保示范性单位。友联热电目前是环保信用等级最高的绿色企业。友联热电、惠联热电、惠联垃圾热电在线监测数据在《江苏省国家重点监测企业自行监测信息发布平台》实时公开，环保管理信息按照《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》要求在《国家排污许可信息公开系统》进行公开。公主岭德联在线监测数据在《吉林省国家重点监测企业自行监测信息发布平台》实时公开。山西晋联在线监测数据在《山西省国家重点监测企业自行监测信息发布平台》实时公开，环保管理信息按照《水处理行业排污许可证申请与核发技术规范》要求在《国家排污许可信息公开系统》进行公开。江西乐联在线监测数据将在2021年年底在《江西省国家重点监测企业自行监测信息发布平台》实时公开，环保管理信息已按照《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》要求在《国家排污许可信息公开系统》进行公开。
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
除上述重点排污单位之外，公司及下属子公司均高度重视环境保护，依法合规开展生产经营，确保达标排放。报告期内未发生重大环保处罚的情况。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司立足能源环保领域，秉持“共建清洁低碳生活”的企业使命，积极履行保护生态、防治污染的相关环境责任。
注重环保项目投入。公司建成投运了国内处理能力最大的蓝藻藻泥处置项目，有效解决了太湖蓝藻藻泥处置难问题，为太湖水域水体生态安全提供了保障；市政院积极布局，加大工业污水处理厂及配套工程EPC工程总承包等项目投入和比重，对完善城市环境、提高人民生活质量发挥了一定的推动作用。
打造固废处置协同园区，提升环保效能。公司在无锡市惠山区建成了以垃圾焚烧发电项目为核心，配置餐厨垃圾处理、污泥处理、蓝藻藻泥处理、飞灰填埋、城市区域供热以及园区配套厂区污水处理等处置设施的城市综合固废处理中心，通过整体协同大力提升了环保处置效能。同时，公司惠联热电的飞灰稳定化项目临时填埋场二期填埋完毕，完成4.5万平方米复土绿化后，拟融入无锡惠山区城市公园——惠联生态园。公司积极推行智慧厂区建设与绿色环保相结合的理念，建设绿色生态循环水景，打造花园式工厂。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司作为环保能源领域的综合服务商，为切实履行“共建清洁低碳生活”的企业使命，推动实现自身碳达峰、碳中和的目标，在对相关政策、技术充分调研的基础上，公司及下属各参控股平台积极开展降碳业务，采取各类减碳措施，已取得一定效果。
1、装备制造智能化、低碳化。报告期内，公司进行了装备制造智慧工厂建设，并对生产的锅炉装备性能不断优化，主要包括循环硫化床锅炉和炉排炉局部技术性能优化改造、自动化升级及汽轮机余热利用、辅机设备变频改造、高能耗电机替代等。公司推动了旗下友联热电1、2#炉和1、2#机提标改造，以及惠联热电、友联热电厂内局部工艺、设备升级改造，提高热效率从而降低单位碳排放。其次，装备制造产品结构转型力度不断加大。公司产品中心从燃煤锅炉、流化床锅炉不断向垃圾焚烧锅炉、余热锅炉转型，截至目前垃圾焚烧锅炉订单占装备制造订单半数以上；余热锅炉稳居国内第一梯队，近期随着碳中和政策的出台，钢铁水泥行业的余热锅炉需求有待放量，同时燃机余热锅炉的市场空间也进一步打开。
2、能源运营清洁化、智慧化，热网系统持续优化改造。公司积极推进无锡本地供热系统的结构性整合改造，通过正在实施的南部区域的混合供热技术和已规划的新惠线、友能线、惠能线、蓝天新区复线、望亭3#线、西区联络线等大型供热优化项目等，从扩大热源供热范围和跨区域协同拓展两个方面进一步优化供热结构，在降低管损和碳排放的同时扩大售热增量空间，做大、做优全市一张网，提高无锡地区二次能源利用率。
3、垃圾焚烧提标扩容，提高碳减排量。提标扩容的惠联垃圾热电项目于报告期内投产，垃圾处理规模由1200吨/日提升至2000吨/日。公司另有江西乐联垃圾焚烧发电项目也于2021年上半年投入运营，项目处置规模为500吨/日。按照垃圾的热值和标煤的对比，1吨垃圾可减少二氧化碳排放0.1263吨。生活垃圾焚烧项目所发电量除满足自身发电设施使用外，全部供给电网，未来通过替代电网电量所产生的减排量，通过交易所进行CCER的碳交易，预期可以带来一定的收益。综合测算，每度电CCER收入可达到0.039元，预期可带来项目收入3-5%的提升。
4、污泥热水解资源化利用替代焚烧，实现碳减排。公司山西晋联污泥处置项目，创新采用“碱性热水解+脱水干化+资源化处置”工艺，污泥经处理后产生含水率40%左右的干化污泥和经浓缩后的蛋白浓缩液，其中干化污泥可作为土壤改良剂、园林绿化等的原料，蛋白浓缩液可直接销售用于复配有机液体肥料。报告期内，山西晋联共计处理污泥77,670.24吨，产出蛋白质浓缩液4,822.63吨。
5、开拓提升合同能源管理业务。公司依托国联江森平台，开发拓展围绕工业、楼宇、综合体等建筑节能降耗的合同能源管理业务，已签约合同能源管理分享型项目和托管型项目42个。成功项目有上海外滩三号综合节能改造项目、韩华新能源光伏生产企业能源系统改造、南京新城大厦合同能源管理托管型项目、苏南硕放国际机场节能改造项目等，其中济宁银座佳悦酒店综合节能改造项目获省、市政府合同能源管理优秀示范项目称号。客户单位通过节能改造及持续的合同能源管理，可实现能源利用效率大幅提升，达到节能降碳的效果。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 国联集团 | 由于无锡益多环保热电有限公司拟停业整改，无锡锡东环保能源有限公司尚未投产，上述两家热电公司的经营存在较大不确定性，故本公司未将间接持有的益多环保、锡东环保的股权纳入本次华光股份重组范围。本公司承诺在华光股份本次吸收合并完成后 3年内对上述两家垃圾发电公司进一步加强管理，尽快完成益多环保停业整改及锡东环保投产等工作，努力提高上述资产的盈利能力，并启动注入上市公司的相取向第三方转让全部股权、资产出售、注销等措施以彻底消除同业竞争。 履行情况：鉴于益多环保存在资产权属瑕疵、由于历史原因存在经营资质瑕疵且短期内无法解决、净资产为负等问题，不适合注入上市公司。公司与国联实业签署了《委托管理协议》，将国联实业持有益多环保85%的股权所对应的除所有权、收益权及最终处置权外的其他股东权利委托华光股份管理，委托期限至益多环保符合被华光股份收购条件或关停注销之日止。通过签署并履行《委托管理议》，控股股东消除并解决该项同业竞争。 针对锡东环保，国联实业已将其持有的锡东环保80%股权通过公开挂牌出售给光大环保（中国）有限公司，并将其持有的锡东环保10%股权转让给华光环能。通过上述股权交易，控股股东国联集团下属全资子公司国联实业已将持有的锡东环保90%股权全部转让。控股股东与华光环能之间已不存在同业竞争情形，控股股东相关避免同业竞争的承诺已履行完毕。 | 长期 | 否 | 是 |
| 解决关联交易 | 国联集团 | 吸收合并实施完成后，本公司不利用控股股东的地位，占用上市公司的资金。本公司将尽量减少与上市公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息批露义务。 | 长期 | 否 | 是 | |||
| 其他 | 国联集团 | 关于保持上市独立性的承诺： （1）人员独立：①保证华光股份的高级管理人员不在本公司及本公司控制的其他企业担任除董事、监事以外的职务。②保证华光股份的人事关系、劳动关系独立于本公司。 （2）财务独立：①保证华光股份及其控制的子公司建立独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管理制 度；保证华光股份及其控制的子公司能够独立做出财务决策，不干预华光股份的资金使用。②保证华光股份及其控制的子公司独立在银行开户，不与本公司及其关联企业共用一个银行账户。③保证华光股份及其控制的子公司依法独立纳税。 （3）机构独立：①保证华光股份及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构， 并与本公司的机构完全分开；华光股份及其控制的子公司（包括但不限于）与本公司及其关联企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。②保证华光股份及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，本公司不会超越股东大会直接或间接干预华光股份的决策和经营。 （4）资产独立完整：①保证华光股份及其控股子公司的资产完整、独立。 （5）业务独立：①保证华光股份在本次吸收合并完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖本公司。 | 长期 | 否 | 是 | |||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 国联集团 | （1）在今后的业务中，本公司不与上市公司产生同业竞争，即本公司包括本公司全资、控股公司及本公司对其具有实际控制权的公司不会以任何形式直接或间接的从事与上市公司相同或相似的业务。 （2）如上市公司认定本公司现有业务或将来产生的业务与上市公司存在同业竞争，则本公司将在上市公司提出异议后及时转让或终止上述业 | 长期 | 否 | 是 |
| 务。如上市公司提出受让请 求，则本公司应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给上市公司。 （3）在上市公司认定是否与本公司存在同业竞争的董事会或股东大会上 ，本公司承诺 ：本公司及本公司有关的董事、 股东代表将按上市公司章程规定回避，不参与表决。 | ||||||||
| 解决关联交易 | 国联集团 | 本公司不利用控股股东的地位，占用上市公司的资 金。本公司将尽量减少与上市公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。 | 长期 | 否 | 是 | |||
| 与股权激励相关的承诺 | 其他 | 华光环能 | 公司承诺不为激励对象依 2020 年限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 股权激励实施期 | 是 | 是 | ||
| 其他承诺 | 分红 | 华光环能 | 公司 2019 年 5 月 15 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《〈无锡华光锅炉股份有限公司未来三年（2019-2021 年度）股东回报规划〉》，在《规划》中规定：“在满足现金分红具体条件的情况下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。” | 2019年度- 2021年度 | 是 | 是 |
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 公司向参股公司中清源提供8,000万元委托贷款。中清源未能全部偿还上述委托贷款，逾期未偿还金额为6,000 万元。 公司于 2019 年 1 月 30 日就该委贷事项提起诉讼，已于 2019 年 2 月 15 日收到江苏省无锡市中级人民法院的《受理案件通知书》。2019 年 12 月 24 日，江苏省无锡市中级人民法院作出一审判决，判决结果如下： 1、中清源于本判决生效之日起 10 日内向华光环能归还借款本金 6,000 万元，支付利息及违约金； 2、王睿华、郝炜、樊三星、杨海峰、孙存军、王松起对上述中清源第一项付款义务承担连带清偿责任； 3、对中清源上述第一项债务及本案的诉讼费用，华光环能有权以中清源名下国清环保的全部股权折价， 或者拍卖、变卖该股东所得款优先受偿； 4、驳回华光环能的其他诉讼请求。 2021年1月，公司收到了江苏省高级人民法院寄送的应诉案件通知书（2020）苏民终 1054号，上诉人（一审被告）樊三星、孙存军、王松起因委托贷款合同纠纷议案，不服江苏省无锡市中级人民法院（2019）苏 02 民初 48 号民事一审判决，向江苏省无锡市中级人民法院提起上诉。 | 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站(www.sse.com.cn)披露的公告： 1、公司于 2017 年 4 月 25 日披露《关于向参股子公司提供委托贷款暨关联交易的公告》（公告编号：临 2017- 016）； 2、公司于 2018 年 7 月 3 日披露《关于参股子公司委托贷款展期暨关联交易的公告》（公告编号：临2018- 028）； 3、公司于 2018 年 12 月 29 日披露《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：临2018- 038）； 4、公司于 2019 年 2 月 16 日披露《关于涉及诉讼的公告》（公告编号：临 2019-002）； 5、公司于 2020 年 1 月 2 日披露《关于诉讼进展的公告》（公告编号：临 2020-001）； 6、公司于 2021 年 1 月 16 日披露《关于诉讼进展的公告》（公告编号：临 2021-006）。 |
(三) 其他说明
□适用 √不适用
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违
规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 | ||||||||
| 1. 单位：万元 币种：人民币 | 公司于 2021 年 4月 20日公告了临2020-021 《关于2021 年度日常关联交易预计的公告》 | ||||||||
| 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 2021 年预计金额 | 占同类业务比例（%） | 报 告 期 实 际 发 生(万元) | 占同类业务比例（%） | |||
| 向关联人购买原材料 | 厦门开发晶 | 采购灯具及辅材 | 400 | 0.44 | -- | -- | |||
| 远程电缆 | 采购电缆 | 2,500 | 2.78 | -- | -- | ||||
| 小计 | 2,900 | / | -- | / | |||||
| 向关联人购买燃料和动力 | 蓝天燃机 | 采购蒸汽 | 7,000 | 23.43 | 2,374.91 | 15.90 | |||
| 小计 | 7,000 | / | 2,374.91 | / | |||||
| 向关联人销售产品、商品 | 江阴热电 | 锅炉销售 | 500 | 0.19 | -- | -- | |||
| 中设国联 | 提供工程及服务 | 2,000 | 6.67 | -- | -- | ||||
| 江阴热电 | 销售煤炭 | 8,000 | 9.09 | 6,814.38 | 22.44 | ||||
| 益多环保 | 销售煤炭 | 2,500 | 2.84 | 1,020.93 | 3.36 | ||||
| 华西热电 | 销售煤炭 | 13,000 | 19.12 | 670.86 | 2.21 | ||||
| 小计 | 26,000 | / | 8,506.17 | / | |||||
| 接受关联人提 | 益多环保 | 污泥焚烧 | 350 | 8.75 | 105.48 | 5.27 | |||
| 供的服务 | 利港发电 | 污泥焚烧 | 3,000 | 75 | 1,615.94 | 80.80 |
| 小计 | 3,350 | / | 1,721.42 | / | ||
| 合计 | 39,250 | / | 6,553.05 | / | ||
| 2020 年 9 月 14 日，公司使用自有闲置资金合计 2 亿元购买“国联信托? 添惠 1 号债券投资集合资金信托计划”固定期限（B 类）信托单位，并与国联信托签订了《国联信托?添惠 1 号债券投资集合资金信托计划信托合同》。公司申购了国联信托?添惠 1 号债券投资集合资金信托计划项下 4 期信托单位份额，每期申购金额为 5,000 万元，合计投资金额 2 亿元，封闭业绩基准为 4.95%/年，产品期限均不超过 12 个月。 | 公司于 2020 年 9月11日公告了临2020-074 《关于使用自有闲置资金购买信托产品暨关联交易的公告》并于 2020 年9月16日公告了临2020-076 《关于使用自有闲置资金购买信托产品暨关联交易的进展公告》 |
| 国联财务有限责任公司向本公司及控股子公司提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现等金融服务，综合授信额度不超过 35 亿元人民币，有效期三年。 截止 2021 年 6 月 30 日，公司及子公司存放在国联财务的存款余额为 66,286.27万元；国联财务为子公司开具的商业承兑汇票余额为 9,210.24 万元，为公司及子公司开具的保函余额为 9,706.96 万元；本期向国联财务支付的手续费为 10.94 万元。 | 公司于 2019 年 4 月 25 日公告了临 2019-007 《公司与国联财务有限责任公司续签<金融服务协议>暨关联交易公告》 |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司与控股股东国联集团下属全资子公司国联实业持有的锡东环保存在同业竞争情形。为使控股股东切实履行避免同业竞争的承诺，在国联实业完成锡东环保 | 详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告： 1、公司于2021年5月19日披露 |
| 80%股权出售的同时，将持有的锡东环保10%股权按照同业竞争承诺要求注入上市公司。 公司以支付现金的方式向国联实业购买其持有的锡东环保10%股权，本次关联交易事项已经公司于2021年5月17日召开的第七届董事会第三十一次会议审议通过。 2021年6月24日，公司收到无锡市人民政府国有资产监督管理委员会出具的 《关于同意无锡国联实业投资集团有限公司非公开协议转让无锡锡东环保能源有限公司股权的批复》（锡国资权[2021]49号），同意本次股权转让。2021年 6 月 24 日，本公司与国联实业签署了《无锡国联实业投资集团有限公司与无锡华光环保能源集团股份有限公司关于无锡锡东环保能源有限公司之股权转让协议》。 报告期内，公司根据与国联实业签署的《股权转让协议》 相关约定，已办理完毕锡东环保10%股权转让的工商变更登记手续， 转让款项已全部结清，该次股权收购关联交易已实施完毕。 | 了《关于收购股权暨关联交易的公告》（公告编号：临2021-037）； 2、公司于2021年5月20日披露了《关于收购股权暨关联交易的补充公告》（公告编号：临2021-038）； 3、公司于2021年6月25日披露了《关于收购股权暨关联交易的进展公告》（公告编号：临2021-041）； 4、公司于2021年6月29日披露了《关于完成锡东环保股权收购的进展公告》（公告编号：临2021-044）。 |
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司向参股公司中清源提供8,000万元委托贷款。中清源未能全部偿还上述委托贷款，逾期未偿还金额为6,000 万元。 公司于 2019 年 1 月 30 日就该委贷事项提起诉讼，已于 2019 年 2 月 15 日收到江苏省无锡市中级人民法院的《受理案件通知书》。2019 年 12 月 24 日，江苏省无锡市中级人民法院作出一审判决，判决结果如下： 1、中清源于本判决生效之日起 10 日内向华光环能归还借款本金 6,000 万元，支付利息及违约金； 2、王睿华、郝炜、樊三星、杨海峰、孙存军、王松起对上述中清源第一项付款义务承担连带清偿责任； 3、对中清源上述第一项债务及本案的诉讼费用，华光环能有权以中清源名下国清环保的全部股权折价， 或者拍卖、变卖该股东所得款优先受偿； 4、驳回华光环能的其他诉讼请求。 2021年1月，公司收到了江苏省高级人民法院寄送的应诉案件通知书（2020）苏民终 1054号，上诉人（一审被告）樊三星、孙存军、王松起因委托贷款合同纠纷议案，不服江苏省无锡市中级人民法院（2019）苏 02 民初 48 号民事一审判决，向江苏省无锡市中级人民法院提起上诉。 | 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站(www.sse.com.cn)披露的公告： 1、公司于 2017 年 4 月 25 日披露《关于向参股子公司提供委托贷款暨关联交易的公告》（公告编号：临 2017- 016）； 2、公司于 2018 年 7 月 3 日披露《关于参股子公司委托贷款展期暨关联交易的公告》（公告编号：临2018- 028）； 3、公司于 2018 年 12 月 29 日披露《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：临2018- 038）； 4、公司于 2019 年 2 月 16 日披露《关于涉及诉讼的公告》（公告编号：临 2019-002）； 5、公司于 2020 年 1 月 2 日披露《关于诉讼进展的公告》（公告编号：临 2020-001； 6、公司于 2021 年 1 月 16 日披露《关于诉讼进展的公告》（公告编号：临 2021-006）。 |
| 关联方 | 关联关系 | 每日最高存款限额 | 存款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 |
| 国联财务有限责任公司 | 控股股东之控股子公司 | / | 0.45%-1.85% | 645,495,433.77 | 17,367,296.39 | 662,862,730.16 |
| 合计 | / | / | / | 645,495,433.77 | 17,367,296.39 | 662,862,730.16 |
| 关联方 | 关联关系 | 贷款额度 | 贷款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 |
| 国联财务有限责任公司 | 控股股东之控股子公司 | 3,490,000,000.00 | 3.85%-4.75% | 781,450,000.00 | -338,950,000.00 | 442,500,000.00 |
| 合计 | / | / | / | 781,450,000.00 | -338,950,000.00 | 442,500,000.00 |
| 关联方 | 关联关系 | 业务类型 | 总额 | 实际发生额 |
| 国联财务有限责任公司 | 控股股东之控股子公司 | 综合授信 | 3,490,000,000.00 | 218,482,423.60 |
(3) 租赁情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 国联新城 | 华光环能 | 房屋及设备 | / | 2021年1月1日 | 2021年12月31日 | -141.12 | 按照公平、 等价、 公正、 合理的原则由双方协商确定 | 很小 | 是 | 母公司的控股子公司 |
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 元币种： 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0.00 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 445,440,000.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 445,440,000.00 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 5.54 | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | |||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | |||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||||
| 担保情况说明 | 公司于2019年12月30日召开第七届董事会第十二次会议审议通过《关于对控股子公司提供担保的议案》，公司为子公司宁高燃机向银行申请融资提供连带责任担保，担保金额不超过 | ||||||||||||||
44,544万元。除本次担保外，报告期内，公司及控股子公司不存在对外担保的情形，无逾期对外担保的情形。
3 其他重大合同
√适用 □不适用
因公司目前锅炉装备生产基地所在地块旧城改建需要，无锡市新吴区人民政府根据《锡新政征【2021】4号征收决定》 拟征收本公司位于“城南路 3#” 的锅炉装备生产基地厂房等建筑物及土地。无锡市新吴区人民政府委托旺庄街道办事处为本次征收的实施单位。 2021年6 月25 日，公司与无锡市新吴区人民政府旺庄街道办事处签订了《无锡市新吴区国有土地上非住宅房屋征收补偿协议书》，根据相关政策及评估结果，对公司因搬迁产生的停产及搬迁损失进行补偿，补偿总价共计人民币680,692,186.00 元。由于政府本次旧城改造需要及土地征收安排，公司拟在无锡市新吴区梅育路投资新建装备智能制造生产基地，新基地建设完成后，目前城南路3号的锅炉装备生产基地将整体搬迁至梅育路新址。同时，根据公司前期与政府协商一致，在城南路3 号地块将预留 30 亩土地，由公司建设总部大楼，公司注册地仍保留于城南路 3号。 本合同签署情况，详见公司于 2021 年 6 月 29 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司与政府签署征收补偿协议暨装备制造生产基地拟搬迁的公告》（公告编号：临2021-043）。
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 15,888,862 | 2.84 | 4,678,158 | -295,000 | 4,383,158 | 20,272,020 | 2.79 | ||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 15,888,862 | 2.84 | 4,678,158 | -295,000 | 4,383,158 | 20,272,020 | 2.79 | ||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 543,503,349 | 97.16 | 163,051,005 | 163,051,005 | 706,554,354 | 97.21 | |||
| 1、人民币普通股 | 543,503,349 | 97.16 | 163,051,005 | 163,051,005 | 706,554,354 | 97.21 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 559,392,211 | 100.00 | 167,729,163 | -295,000 | 167,434,163 | 726,826,374 | 100.00 | ||
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司第七届董事会第二十九次会议决议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，回购注销3名离职员工持有的尚未解除限售的限制性股票共计295,000股。公司于2021年5月7日完成了上述股份的回购注销，回购注销完成后，公司股份总数由559,392,211股变更为559,097,211股。详见公司于 2021 年 4 月 30 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2021-032）。
2021年6月1日，公司2020年度权益分派方案已实施完毕。完成年度权益分派送股后，公司股份总数由559,097,211股增加至726,826,374股（每股面值人民币1元）。详见公司于 2021 年 5 月 26 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2021-039）。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位： 股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 2020 年限制性股票员工激励计划授予对象 | 15,888,862 | 4,383,158 | 20,272,020 | 以限制性股票为激励方式的激励计划 | 见说明 | |
| 合计 | 15,888,862 | 4,383,158 | 20,272,020 | / | / |
二、股东情况
(一) 股东总数：
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 18,180 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | 121,021,080 | 524,424,678 | 72.15 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 无锡华光锅炉股份有限公司－2016年员工持股计划 | 2,567,016 | 11,123,735 | 1.53 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 无锡国联金融投资集团有限公司 | 2,080,925 | 9,017,341 | 1.24 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 戴毅 | 624,510 | 3,077,610 | 0.42 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 史亚洲 | 246,000 | 1,066,000 | 0.15 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 博时基金－北京诚通金控投资有限公司－博时基金－诚通金控1号单一资产管理计划 | 922,158 | 922,158 | 0.13 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 北京汉元永昌科技发展有限公司 | 232,700 | 910,000 | 0.13 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 李思油 | 205,136 | 888,921 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 杨国新 | 426,000 | 880,000 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 钟妙琴 | 272,070 | 863,070 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | 524,424,678 | 人民币普通股 | 524,424,678 | ||||
| 无锡华光锅炉股份有限公司－2016年员工持股计划 | 11,123,735 | 人民币普通股 | 11,123,735 | ||||
| 无锡国联金融投资集团有限公司 | 9,017,341 | 人民币普通股 | 9,017,341 |
| 戴毅 | 3,077,610 | 人民币普通股 | 3,077,610 |
| 史亚洲 | 1,066,000 | 人民币普通股 | 1,066,000 |
| 博时基金－北京诚通金控投资有限公司－博时基金－诚通金控1号单一资产管理计划 | 922,158 | 人民币普通股 | 922,158 |
| 北京汉元永昌科技发展有限公司 | 910,000 | 人民币普通股 | 910,000 |
| 李思油 | 888,921 | 人民币普通股 | 888,921 |
| 杨国新 | 880,000 | 人民币普通股 | 880,000 |
| 钟妙琴 | 863,070 | 人民币普通股 | 863,070 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无锡国联金融投资集团有限公司是国联集团的全资子公司，除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 | ||
| 姓名 | 职务 | 期初持股数 | 期末持股数 | 报告期内股份增减变动量 | 增减变动原因 |
| 蒋志坚 | 董事 | 286,931 | 373,010 | 86,079 | 2020年权益分派 |
| 缪强 | 董事 | 286,931 | 373,010 | 86,079 | 2020年权益分派 |
| 毛军华 | 董事 | 240,000 | 312,000 | 72,000 | 2020年权益分派 |
| 李雄伟 | 高管 | 240,000 | 312,000 | 72,000 | 2020年权益分派 |
| 钟文俊 | 高管 | 240,000 | 312,000 | 72,000 | 2020年权益分派 |
| 徐辉 | 高管 | 240,000 | 312,000 | 72,000 | 2020年权益分派 |
| 周建伟 | 高管 | 170,000 | 221,000 | 51,000 | 2020年权益分派 |
| 姓名 | 职务 | 期初持有限制性股票数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 已解锁股份 | 未解锁股份 | 期末持有限制性股票数量 |
| 蒋志坚 | 董事 | 286,931 | 86,079 | 373,010 | 373,010 | |
| 缪强 | 董事 | 286,931 | 86,079 | 373,010 | 373,010 | |
| 毛军华 | 董事 | 240,000 | 72,000 | 312,000 | 312,000 | |
| 李雄伟 | 高管 | 240,000 | 72,000 | 312,000 | 312,000 | |
| 钟文俊 | 高管 | 240,000 | 72,000 | 312,000 | 312,000 | |
| 徐辉 | 高管 | 240,000 | 72,000 | 312,000 | 312,000 | |
| 周建伟 | 高管 | 170,000 | 51,000 | 221,000 | 221,000 | |
| 合计 | / | 1,703,862.00 | 511,158.00 | - | 2,215,020.00 | 2,215,020.00 |
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 无锡华光环保能源集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,963,961,705.28 | 1,818,276,681.79 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 396,197,260.27 | 200,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 56,984,148.50 | 182,294,103.50 |
| 应收账款 | 七、5 | 1,529,065,758.91 | 1,410,162,711.78 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 182,246,933.56 | 252,331,875.92 |
| 预付款项 | 七、7 | 379,007,871.29 | 153,801,443.39 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 278,374,480.69 | 54,903,487.45 |
| 其中：应收利息 | 七、8 | 337,302.43 | |
| 应收股利 | 七、8 | 204,618,165.91 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 666,109,647.65 | 894,610,499.75 |
| 合同资产 | 七、10 | 1,756,626,372.45 | 2,033,541,634.34 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 256,331,943.04 | 645,523,084.04 |
| 流动资产合计 | 7,464,906,121.64 | 7,645,445,521.96 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 1,233,141,942.72 | 1,182,198,213.57 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 2,723,778,000.00 | 2,815,364,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、20 | 5,150,539.17 | 5,462,835.21 |
| 固定资产 | 七、21 | 1,706,152,141.99 | 1,807,599,613.25 |
| 在建工程 | 七、22 | 1,159,993,193.45 | 1,525,178,855.65 |
| 生产性生物资产 |
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 1,512,375,821.96 | 1,043,292,147.92 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、28 | ||
| 长期待摊费用 | 七、29 | 62,411,724.80 | 54,490,157.06 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 177,615,016.69 | 178,185,138.52 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 362,207,360.68 | 369,520,273.90 |
| 非流动资产合计 | 8,942,825,741.46 | 8,981,291,235.08 | |
| 资产总计 | 16,407,731,863.10 | 16,626,736,757.04 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 1,728,459,787.65 | 1,381,452,635.05 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 892,242,600.82 | 952,926,942.04 |
| 应付账款 | 七、36 | 2,918,478,480.21 | 3,284,869,719.55 |
| 预收款项 | 七、37 | 3,291,347.06 | 2,500,410.74 |
| 合同负债 | 七、38 | 925,298,374.26 | 1,098,067,878.94 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 91,276,891.02 | 140,645,830.33 |
| 应交税费 | 七、40 | 49,037,193.54 | 141,179,715.20 |
| 其他应付款 | 七、41 | 222,468,378.10 | 180,309,013.29 |
| 其中：应付利息 | 七、41 | ||
| 应付股利 | 七、41 | 23,399,940.66 | 5,899,940.66 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 78,904,159.03 | 159,330,173.71 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 160,857,443.36 | 262,367,833.30 |
| 流动负债合计 | 7,070,314,655.05 | 7,603,650,152.15 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 820,080,000.00 | 679,350,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 七、48 | 22,700,000.00 | 22,700,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、50 | 89,630.30 | 4,856,052.16 |
| 递延收益 | 七、51 | 167,256,353.95 | 171,866,775.66 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 243,528,745.07 | 264,617,469.90 |
| 其他非流动负债 | 七、52 | 36,290,062.81 | 38,018,749.03 |
| 非流动负债合计 | 1,289,944,792.13 | 1,181,409,046.75 | |
| 负债合计 | 8,360,259,447.18 | 8,785,059,198.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 726,826,374.00 | 559,392,211.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 183,197,500.70 | 138,247,700.81 |
| 减：库存股 | 七、56 | 96,837,883.02 | 104,230,934.72 |
| 其他综合收益 | 七、57 | 1,805,027,817.35 | 1,924,818,535.04 |
| 专项储备 | 七、58 | 1,401,210.79 | 62,898.12 |
| 盈余公积 | 七、59 | 296,190,545.99 | 296,190,545.99 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 4,411,527,350.16 | 4,394,019,771.87 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 7,327,332,915.97 | 7,208,500,728.11 | |
| 少数股东权益 | 720,139,499.95 | 633,176,830.03 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 8,047,472,415.92 | 7,841,677,558.14 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 16,407,731,863.10 | 16,626,736,757.04 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 631,782,923.54 | 757,140,935.79 | |
| 交易性金融资产 | 350,197,260.27 | 200,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 56,221,788.50 | 96,523,543.50 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 686,733,846.39 | 575,919,857.69 |
| 应收款项融资 | 113,967,469.16 | 164,757,753.52 | |
| 预付款项 | 25,165,870.06 | 27,156,030.10 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 1,952,143,676.40 | 1,370,991,326.59 |
| 其中：应收利息 | 十七、2 | 6,218,985.20 | |
| 应收股利 | 十七、2 | 237,118,165.91 | -- |
| 存货 | 336,599,722.89 | 575,311,409.22 | |
| 合同资产 | 920,504,133.93 | 984,757,966.73 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 350,453,666.67 | 897,619,496.36 | |
| 流动资产合计 | 5,423,770,357.81 | 5,650,178,319.50 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 2,707,932,696.98 | 2,521,595,092.95 |
| 其他权益工具投资 | 2,723,778,000.00 | 2,815,364,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 16,962,580.55 | 17,510,608.73 | |
| 固定资产 | 101,526,560.50 | 111,700,814.82 | |
| 在建工程 | 45,157,248.12 | 34,900,277.94 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 71,741,670.85 | 73,286,316.23 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,466,349.94 | 2,146,661.80 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 74,245,000.00 | ||
| 非流动资产合计 | 5,668,565,106.94 | 5,650,748,772.47 | |
| 资产总计 | 11,092,335,464.75 | 11,300,927,091.97 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,600,633,333.34 | 1,140,935,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 583,474,447.86 | 746,206,411.19 | |
| 应付账款 | 1,050,428,535.87 | 1,264,378,805.58 | |
| 预收款项 | 399,104.25 | 54,079.65 | |
| 合同负债 | 668,034,525.57 | 730,067,719.10 | |
| 应付职工薪酬 | 21,007,512.39 | 34,699,912.61 | |
| 应交税费 | 10,910,708.08 | 39,630,777.64 | |
| 其他应付款 | 120,584,340.57 | 122,389,527.92 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 91,812,400.67 | ||
| 其他流动负债 | 81,445,376.95 | 170,884,873.50 | |
| 流动负债合计 | 4,136,917,884.88 | 4,341,059,507.86 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 12,412,960.63 | 13,426,481.00 |
| 递延所得税负债 | 236,893,168.22 | 259,090,883.55 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 249,306,128.85 | 272,517,364.55 | |
| 负债合计 | 4,386,224,013.73 | 4,613,576,872.41 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 726,826,374.00 | 559,392,211.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,372,102,685.37 | 2,363,110,196.35 | |
| 减：库存股 | 96,837,883.02 | 104,230,934.72 | |
| 其他综合收益 | 1,802,656,891.30 | 1,922,447,608.99 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 279,696,105.50 | 279,696,105.50 | |
| 未分配利润 | 1,621,667,277.87 | 1,666,935,032.44 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,706,111,451.02 | 6,687,350,219.56 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 11,092,335,464.75 | 11,300,927,091.97 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 3,656,128,498.10 | 2,589,649,035.87 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 3,656,128,498.10 | 2,589,649,035.87 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 3,434,704,169.05 | 2,433,598,436.81 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 3,015,584,084.45 | 2,066,638,913.77 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 17,650,864.47 | 13,274,569.73 |
| 销售费用 | 七、63 | 25,885,766.66 | 51,789,064.94 |
| 管理费用 | 七、64 | 245,908,064.20 | 215,829,242.96 |
| 研发费用 | 七、65 | 104,861,214.82 | 90,668,342.56 |
| 财务费用 | 七、66 | 24,814,174.45 | -4,601,697.15 |
| 其中：利息费用 | 七、66 | 40,661,029.72 | 9,848,068.20 |
| 利息收入 | 七、66 | 16,848,875.15 | 16,429,577.92 |
| 加：其他收益 | 七、67 | 14,440,438.71 | 13,121,429.05 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 223,871,325.80 | 190,225,023.22 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、68 | 87,298,857.77 | 46,118,025.80 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 197,260.27 | -12,758.90 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 10,790,397.53 | -21,917,543.77 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -5,673,868.48 | -812,221.50 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | -375,264.86 | 51,454,836.74 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 464,674,618.02 | 388,109,363.90 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 8,021,343.96 | 3,502,612.86 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 2,049,770.99 | 1,361,154.82 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 470,646,190.99 | 390,250,821.94 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 61,769,682.10 | 43,041,623.69 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 408,876,508.89 | 347,209,198.25 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 408,876,508.89 | 347,209,198.25 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 380,920,765.14 | 325,303,136.11 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 27,955,743.75 | 21,906,062.14 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -119,790,717.69 | 5,523,017.86 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -119,790,717.69 | 5,523,017.86 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | -119,931,600.00 | 5,569,768.47 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -119,931,600.00 | 5,569,768.47 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 140,882.31 | -46,750.61 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 140,882.31 | -46,750.61 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 289,085,791.20 | 352,732,216.11 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 261,130,047.45 | 330,826,153.97 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 27,955,743.75 | 21,906,062.14 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 十八、2 | 0.5164 | 0.4473 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.5164 | 0.4473 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 1,102,851,335.36 | 894,548,971.68 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 914,383,119.41 | 708,459,644.81 |
| 税金及附加 | 7,448,853.49 | 4,858,727.67 | |
| 销售费用 | 12,295,429.60 | 36,851,866.34 | |
| 管理费用 | 92,357,030.21 | 83,178,302.23 | |
| 研发费用 | 49,726,985.58 | 55,499,098.46 | |
| 财务费用 | -13,881,001.12 | -18,948,786.36 | |
| 其中：利息费用 | 27,934,040.09 | 6,503,835.72 | |
| 利息收入 | 47,429,922.55 | 26,436,370.44 | |
| 加：其他收益 | 2,598,661.87 | 5,398,454.37 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 280,188,727.96 | 266,851,870.54 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 87,337,087.14 | 46,075,370.48 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 197,260.27 | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -878,855.00 | -25,996,575.42 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -812,221.50 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -465,534.89 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 322,161,178.40 | 270,091,646.52 | |
| 加：营业外收入 | 4,877,535.11 | 552,187.94 | |
| 减：营业外支出 | 1,360,256.31 | 72,047.66 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 325,678,457.20 | 270,571,786.80 | |
| 减：所得税费用 | 7,533,024.92 | 2,375,843.54 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 318,145,432.28 | 268,195,943.26 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 318,145,432.28 | 268,195,943.26 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -119,790,717.69 | 5,523,017.86 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -119,931,600.00 | 5,569,768.47 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -119,931,600.00 | 5,569,768.47 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 140,882.31 | -46,750.61 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 140,882.31 | -46,750.61 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 |
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 198,354,714.59 | 273,718,961.12 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,650,473,295.18 | 2,456,304,447.48 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 12,537,879.46 | 5,784,321.93 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78（1） | 176,717,453.84 | 240,740,639.94 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,839,728,628.48 | 2,702,829,409.35 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,710,481,756.51 | 1,608,516,762.16 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 436,952,814.72 | 369,379,928.65 | |
| 支付的各项税费 | 269,236,421.19 | 151,992,454.07 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78（2） | 249,559,266.20 | 387,376,469.43 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,666,230,258.62 | 2,517,265,614.31 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 173,498,369.86 | 185,563,795.04 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 471,500,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 37,082,662.62 | 40,461,687.68 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 929,316.83 | 96,820,009.40 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78（3） | ||
| 投资活动现金流入小计 | 509,511,979.45 | 137,281,697.08 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 482,826,939.88 | 405,036,894.43 | |
| 投资支付的现金 | 282,668,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78（4） | ||
| 投资活动现金流出小计 | 765,494,939.88 | 405,036,894.43 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -255,982,960.43 | -267,755,197.35 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 164,471,209.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 164,471,209.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,452,500,000.00 | 1,130,619,800.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78（5） | 114,792,036.42 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,616,971,209.00 | 1,245,411,836.42 | |
| 偿还债务支付的现金 | 2,030,813,640.00 | 930,788,645.19 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 245,061,538.16 | 82,341,342.71 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 32,059,329.25 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78（6） | 1,954,850.31 | 184,051,584.03 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,277,830,028.47 | 1,197,181,571.93 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 339,141,180.53 | 48,230,264.49 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 33,211.17 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、79（1） | 256,656,589.96 | -33,927,926.65 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,084,246,605.33 | 1,914,663,077.95 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、79（4） | 1,340,903,195.29 | 1,880,735,151.30 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 760,403,134.80 | 905,337,501.29 | |
| 收到的税费返还 | 75,459.70 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 249,721,056.62 | 22,142,611.88 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,010,199,651.12 | 927,480,113.17 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 717,106,916.04 | 489,377,283.55 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 139,678,003.24 | 120,745,137.97 | |
| 支付的各项税费 | 81,772,914.01 | 51,479,617.34 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 248,468,108.51 | 101,425,357.97 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,187,025,941.80 | 763,027,396.83 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -176,826,290.68 | 164,452,716.34 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 471,500,000.00 | 175,500,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 52,112,662.62 | 93,587,210.86 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,450.00 | 680.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 558,540,696.55 | 63,147,880.46 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,082,154,809.17 | 332,235,771.32 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 44,614,615.61 | 56,612,153.42 | |
| 投资支付的现金 | 330,998,000.00 | 200,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 700,000,000.00 | 545,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,075,612,615.61 | 801,612,153.42 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 6,542,193.56 | -469,376,382.10 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 1,975,000,000.00 | 800,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 114,792,036.42 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,975,000,000.00 | 914,792,036.42 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,603,000,000.00 | 483,425,009.19 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 227,893,414.06 | 22,790,939.15 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,954,850.31 | 184,051,584.03 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,832,848,264.37 | 690,267,532.37 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 142,151,735.63 | 224,524,504.05 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 3,172.97 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -28,132,361.49 | -80,395,988.74 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 128,280,654.42 | 761,176,792.37 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 100,148,292.93 | 680,780,803.63 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其 他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 559,392,211.00 | 138,247,700.81 | 104,230,934.72 | 1,924,818,535.04 | 62,898.12 | 296,190,545.99 | 4,394,019,771.87 | 7,208,500,728.11 | 633,176,830.03 | 7,841,677,558.14 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 559,392,211.00 | 138,247,700.81 | 104,230,934.72 | 1,924,818,535.04 | 62,898.12 | 296,190,545.99 | 4,394,019,771.87 | 7,208,500,728.11 | 633,176,830.03 | 7,841,677,558.14 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 167,434,163.00 | 44,949,799.89 | -7,393,051.70 | -119,790,717.69 | 1,338,312.67 | 17,507,578.29 | 118,832,187.86 | 86,962,669.92 | 205,794,857.78 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -119,790,717.69 | 380,920,765.14 | 261,130,047.45 | 27,955,743.75 | 289,085,791.20 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -295,000.00 | 44,949,799.89 | -1,935,200.00 | 46,589,999.89 | 164,966,589.58 | 211,556,589.47 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -295,000.00 | -1,640,200.00 | -1,935,200.00 | 164,471,209.00 | 164,471,209.00 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 10,137,308.44 | 10,137,308.44 | 495,380.58 | 10,632,689.02 | |||||||||||
| 4．其他 | 36,452,691.45 | 36,452,691.45 | 36,452,691.45 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 167,729,163.00 | -5,457,851.70 | -363,413,186.85 | -190,226,172.15 | -106,080,691.45 | -296,306,863.60 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | 167,729,163.00 | -5,457,851.70 | -363,413,186.85 | -190,226,172.15 | -32,470,000.00 | -222,696,172.15 | |||||||||
| 4．其他 | -73,610,691.45 | -73,610,691.45 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | 1,338,312.67 | 1,338,312.67 | 121,028.04 | 1,459,340.71 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 10,538,186.33 | 10,538,186.33 | 2,520,248.22 | 13,058,434.55 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 9,199,873.66 | 9,199,873.66 | 2,399,220.18 | 11,599,093.84 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 726,826,374.00 | 183,197,500.70 | 96,837,883.02 | 1,805,027,817.35 | 1,401,210.79 | 296,190,545.99 | 4,411,527,350.16 | 7,327,332,915.97 | 720,139,499.95 | 8,047,472,415.92 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 559,392,211.00 | 193,730,557.78 | 895,288,658.47 | 1,413,272.48 | 278,293,070.59 | 4,038,913,436.18 | 5,967,031,206.50 | 679,813,943.28 | 6,646,845,149.78 | ||||||
| 加：会计政策变更 | -1,936,532.57 | -32,743,742.30 | -34,680,274.87 | -5,895,033.97 | -40,575,308.84 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 559,392,211.00 | 193,730,557.78 | 895,288,658.47 | 1,413,272.48 | 276,356,538.02 | 4,006,169,693.88 | 5,932,350,931.63 | 673,918,909.31 | 6,606,269,840.94 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -72,730,875.18 | 109,792,036.42 | 5,523,017.86 | 2,957,274.73 | 270,331,334.95 | 96,288,715.94 | -18,773,232.08 | 77,515,483.86 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 5,523,017.86 | 325,303,136.11 | 330,826,153.97 | 21,906,062.14 | 352,732,216.11 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -72,730,875.18 | 109,792,036.42 | -182,522,911.60 | -182,522,911.60 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -72,730,875.18 | 109,792,036.42 | -182,522,911.60 | -182,522,911.60 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -55,939,221.10 | -55,939,221.10 | -42,033,652.59 | -97,972,873.69 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -55,939,221.10 | -55,939,221.10 | -42,033,652.59 | -97,972,873.69 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 967,419.94 | 967,419.94 | 967,419.94 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | 967,419.94 | 967,419.94 | 967,419.94 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | 2,957,274.73 | 2,957,274.73 | 1,354,358.37 | 4,311,633.10 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 6,835,011.11 | 6,835,011.11 | 1,840,529.46 | 8,675,540.57 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 3,877,736.38 | 3,877,736.38 | 486,171.09 | 4,363,907.47 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 559,392,211.00 | 120,999,682.60 | 109,792,036.42 | 900,811,676.33 | 4,370,547.21 | 276,356,538.02 | 4,276,501,028.83 | 6,028,639,647.57 | 655,145,677.23 | 6,683,785,324.80 |
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 559,392,211.00 | 2,363,110,196.35 | 104,230,934.72 | 1,922,447,608.99 | 279,696,105.50 | 1,666,935,032.44 | 6,687,350,219.56 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 559,392,211.00 | 2,363,110,196.35 | 104,230,934.72 | 1,922,447,608.99 | 279,696,105.50 | 1,666,935,032.44 | 6,687,350,219.56 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 167,434,163.00 | 8,992,489.02 | -7,393,051.70 | -119,790,717.69 | -45,267,754.57 | 18,761,231.46 | |||||
| （一）综合收益总额 | -119,790,717.69 | 318,145,432.28 | 198,354,714.59 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -295,000.00 | 8,992,489.02 | -1,935,200.00 | 10,632,689.02 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -295,000.00 | -1,640,200.00 | -1,935,200.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 10,632,689.02 | 10,632,689.02 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 167,729,163.00 | -5,457,851.70 | -363,413,186.85 | -190,226,172.15 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | 167,729,163.00 | -5,457,851.70 | -363,413,186.85 | -190,226,172.15 | |||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 2,794,548.97 | 2,794,548.97 | |||||||||
| 2．本期使用 | 2,794,548.97 | 2,794,548.97 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 726,826,374.00 | 2,372,102,685.37 | 96,837,883.02 | 1,802,656,891.30 | 279,696,105.50 | 1,621,667,277.87 | 6,706,111,451.02 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 559,392,211.00 | 2,426,385,585.89 | 892,917,732.42 | 261,798,630.10 | 1,294,524,922.45 | 5,435,019,081.86 | |||||
| 加：会计政策变更 | -1,938,532.57 | -17,446,793.11 | -19,385,325.68 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 559,392,211.00 | 2,426,385,585.89 | 892,917,732.42 | 259,860,097.53 | 1,277,078,129.34 | 5,415,633,756.18 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -72,730,875.18 | 109,792,036.42 | 5,523,017.86 | 212,256,722.16 | 35,256,828.42 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 5,523,017.86 | 268,195,943.26 | 273,718,961.12 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -72,730,875.18 | 109,792,036.42 | -182,522,911.60 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -72,730,875.18 | 109,792,036.42 | -182,522,911.60 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -55,939,221.10 | -55,939,221.10 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -55,939,221.10 | -55,939,221.10 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 2,382,743.08 | 2,382,743.08 | |||||||||
| 2．本期使用 | 2,382,743.08 | 2,382,743.08 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 559,392,211.00 | 2,353,654,710.71 | 109,792,036.42 | 898,440,750.28 | 259,860,097.53 | 1,489,334,851.50 | 5,450,890,584.60 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
无锡华光环保能源集团股份有限公司（曾用名“无锡华光锅炉股份有限公司”，以下简称“本公司”或“公司”）经江苏省人民政府苏政复（2000）241 号文批复同意，由无锡水星集团有限公司（后更名为无锡国联环保能源集团有限公司，以下简称“国联环保”）联合其他五家社会法人共同发起设立。国联环保以其下属的全资企业无锡锅炉厂的经营性净资产（按评估确认的价值 11,242.75 万元人民币）经江苏省财政厅苏财办[2000]161、173 号文批准，折为国有法人股 8,940 万股，其他五家社会法人出资人民币 1,333.03 万元折为社会法人股 1,060 万股。本公司注册资本为 1 亿元人民币，于 2000 年 12 月 26 日在江苏省工商行政管理局注册成立。根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]68 号文核准，2003 年 7 月，本公司向社会公开发行人民币普通股 60,000,000 股，每股面值 1 元，发行价格每股 4.92元。2003 年 7 月 21 日,本公司股票在上海证券交易所挂牌上市,股票代码“600475”，股票简称“华光股份”（现简称“华光环能”）。2005 年 7 月，本公司用资本公积向全体股东每 10 股转增 6 股股份，转增后股本总额为256,000,000 股。根据 2006 年 5月 15 日召开的股权分置改革股东大会决议，本公司非流通股股东向全体流通股股东每10 股支付 2.8 股对价以获取流通权。
2017 年 3 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]185 号《关于核准无锡华光锅炉股份有限公司吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司并募集配套资金的批复》的核准，本公司向国联环保股东无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）发行股份以吸收合并国联环保，本公司成为存续公司，承继及承接国联环保的所有资产、负债、权利、义务、业务、责任等。本公司向国联集团发行人民币普通股403,403,598 股，每股面值 1 元，购买资产每股发行价为人民币 13.84 元；同时，本公司将国联环保持有的本公司股本 115,504,522.00 元予以注销，注销后股本总额为543,899,076 股。
2017 年 6 月，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]185 号《关于核准无锡华光锅炉股份有限公司吸收合并无锡国联环保能源集团有限公司并募集配套资金的批复》的核准，本公司向社会非公开发行人民币普通股（A 股）15,493,135.00 股，股票面值为人民币 1 元，溢价发行， 发行价为每股人民币 13.84 元，发行完成后股本总
额为 559,392,211.00股。2021年3月股权激励对象工作变动回购295,000.00股予以注销。2021年6月，本公司用未分配利润向全体股东每10股派送红股3股，派送后总股本为726,826,374.00股。
本公司注册资本为726,826,374.00元，企业统一社会信用代码为91320200720584462Q。
本公司属制造行业，经营范围（企业法人营业执照规定的经营范围）主要包括：电站锅炉、工业锅炉、锅炉辅机、水处理设备、压力容器的设计研发、技术咨询、技术服务、制造、销售；利用自有资金对环保行业、能源行业、城市公用基础设施及相关产业进行投资；电力工程施工总承包（凭有效资质证书经营）；成套发电设备、环境保护专用设备的销售；烟气脱硫脱硝成套设备的设计研发、技术咨询、技术服务、制造、销售、安装；金属材料、机械配件的销售；环保工程技术咨询、技术服务；机电设备安装工程专业承包（三级）；I级锅炉（参数不限）安装、改造、维修；房屋租赁；起重机械安装、维修（凭有效资质证书经营）；煤炭的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：新兴能源技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
本公司注册地址为江苏省无锡市城南路 3 号。
本财务报告于 2021 年 8 月 25 日经公司第七届董事会第三十三次会议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司 2021 年纳入合并范围的子公司共 32 户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本财务报表附注中，除非另有说明，以下公司名称简称如下：
| 公司名称 | 公司简称 |
| 无锡华光锅炉运业有限公司 | 华光运业 |
| 无锡华光工业锅炉有限公司 | 华光工锅 |
| 无锡华光新动力环保科技有限公司 | 华光新动力 |
| 无锡国联华光电站工程有限公司 | 华光电站 |
| 西安大唐电力设计研究院有限公司 | 西安大唐 |
| 无锡友联热电股份有限公司 | 友联热电 |
| 公主岭德联生物质能源有限公司 | 德联生物质 |
| 公司名称 | 公司简称 |
| 无锡惠联垃圾热电有限公司 | 惠联垃圾 |
| 无锡惠联固废处置有限公司 | 惠联固废 |
| 无锡惠联热电有限公司 | 惠联热电 |
| 无锡新联热力有限公司 | 新联热力 |
| 无锡华光电力燃料有限公司 | 华光电燃 |
| 无锡国联环保科技股份有限公司 | 国联环科 |
| 常州锡联环保科技有限公司 | 锡联环保 |
| 淮安国联环保科技有限公司 | 淮安环保 |
| 南京江宁国联环保科技有限公司 | 南京环保 |
| 山西晋联环境科技有限公司 | 晋联环境 |
| 江西乐联环保能源有限公司 | 乐联环保 |
| 无锡惠联资源再生科技有限公司 | 惠联资源 |
| 无锡惠联绿色生态科技有限公司 | 惠联绿色 |
| 南京宁高协鑫燃机热电有限公司 | 宁高燃机 |
| 无锡市政设计研究院有限公司 | 市政院 |
| 无锡市西欧迪环境科技有限公司 | 西欧迪 |
| 无为建业城建设计有限公司 | 无为建业 |
| 天津世纪天源集团股份有限公司 | 世纪天源 |
| 天津铭海康澄科技与发展有限公司 | 铭海康澄 |
| 天津世纪天源科技咨询有限公司 | 天源咨询 |
| 天津世纪华源地环科技有限公司 | 天源钻井 |
| 天津世锦能源科技有限公司 | 世锦能源 |
| 天津世纪东湖地热设计咨询服务有限公司 | 世纪东湖 |
| 天津世纪日月新能源科技发展有限公司 | 世纪日月 |
| 河北国联世纪能源科技发展有限公司 | 世纪能源 |
| 滨州世纪天源能源科技有限公司 | 滨州世纪 |
| 天津津新天源科技发展有限公司 | 津新天源 |
| 中清源环保节能有限公司 | 中清源 |
| 国联财务有限责任公司 | 国联财务 |
| 无锡译氏照明科技有限公司 | 译氏照明 |
| 北京华创投资管理有限公司 | 华创投资 |
| 无锡蓝天燃机热电有限公司 | 蓝天热电 |
| 高佳太阳能股份有限公司 | 高佳太阳能 |
| 江阴热电有限公司 | 江阴热电 |
| 江阴益达能源商贸有限公司 | 江阴益达 |
| 江阴周北热电有限公司 | 周北热电 |
| 江阴燃机热电有限公司 | 江阴燃机 |
| 国联江森自控绿色科技（无锡）有限公司 | 国联江森 |
| 公司名称 | 公司简称 |
| 无锡国鑫售电有限公司 | 国鑫售电 |
| 国联信托有限责任公司 | 国联信托 |
| 江苏利港电力有限公司 | 利港电力 |
| 江阴利港发电股份有限公司 | 利港发电 |
| 约克（无锡）空调冷冻设备公司 | 约克空调 |
| 国联证券股份有限公司 | 国联证券 |
| 江阴华泰机械制造有限公司 | 华泰机械 |
| 无锡市双河尖热电厂 | 双河尖 |
| 苏南硕放国际机场有限公司 | 硕放机场 |
| 无锡国联人寿保险股份有限公司 | 国联人寿 |
| 无锡国联物业管理有限责任公司 | 国联物业 |
| 无锡天生物业管理有限公司 | 天生物业 |
| 中设国联无锡新能源发展有限公司 | 中设国联 |
| 无锡益多环保热电有限公司 | 益多热电 |
| 无锡协联热电有限公司 | 协联热电 |
| 无锡佳福楼宇经营管理有限公司 | 佳福楼宇 |
| 景德镇中设国联新能源有限公司 | 景德中设 |
| 连云港中联电力科技有限公司 | 连云港中联 |
| 于都县中设国联新能源有限公司 | 于都中设 |
| 济南中联国开新能源有限公司 | 济南中联 |
| 于都县振联新能源有限公司 | 于都振联 |
| 无锡惠山开发建设有限公司 | 惠山开发 |
| 无锡国联新城投资有限公司 | 国联新城 |
| 国联科陆无锡新动力有限公司 | 国联科陆 |
| 开发晶照明（厦门）有限公司 | 厦门开发晶 |
| 远程电缆股份有限公司 | 远程电缆 |
| 安徽中电晶超照明有限公司 | 中电晶超 |
| 华英证券有限责任公司 | 华英证券 |
| 江苏云崖律师事务所 | 云崖律所 |
| 无锡产权交易所有限公司 | 无锡产交所 |
| 无锡市新发集团有限公司 | 新发集团 |
| 华东建筑设计研究院有限公司 | 华东建筑设计 |
| 无锡市公共资源交易服务中心有限公司 | 公共资源交易中心 |
| 南方中金环境股份有限公司 | 中金环境 |
| 无锡联合融资担保股份公司 | 联合担保 |
| 无锡锡东环保能源有限公司 | 锡东环保 |
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司管理层相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，本公司继续以持续经营为基础编制本公司截至 2021年 6月 30日止的 2021 年1-6月财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对应收款项坏账准备、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五相关各项的描述。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况， 表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）
这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营 产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。
合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目 采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。（二）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。
（2）金融资产的分类和计量
在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
1）金融资产的初始计量：
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。
2）金融资产的后续计量：
①以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。
（4）金融负债的分类和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
1）金融负债的初始计量
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
2）金融负债的后续计量
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益
的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
（7）金融工具减值（不含应收款项）
1）减值准备的确认方法
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。
本公司在评估预期信用损失时考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚
未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款和长期应收款。对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。通常情况下，如果逾期超过 30 日，则表明应收款项的信用风险已经显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；应收款项自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合 ，在组合基础上计算预期信用损失：单独评估信用风险的应收款项，如
：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。本公司合并财务报表范围内各公司款项因具有类似信用风险特征，对单项测试无减值的应收本公司合并范围内各公司之间的款项不计提坏账准备。
除了单独评估信用风险的应收款项外，本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据：
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收票据——银行承兑汇票组合 | 银行承兑汇票 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 |
| 应收票据——商业承兑汇票组合 | 商业承兑汇票 | |
| 应收账款——装备制造及工程建造类业务客户账龄组合 | 按业务类型划分 | |
| 应收账款——供热供电及环保运营类业务客户账龄组合 | 按业务类型划分 | |
| 其他应收款——应收出口退税组合 | 款项性质 |
| 其他应收款——应收其他组合 | 按照账龄划分 |
| 账龄 | 装备制造及工程建造类业务客户组合 | 供热供电及环保运营类业务客户组合 |
| 应收账款预期信用损失率（%） | 应收账款预期信用损失率（%） | |
| 1年以内 | 5 | 5 |
| 1至2年 | 10 | 50 |
| 2至3年 | 20 | 100 |
| 3至4年 | 50 | 100 |
| 4至5年 | 70 | 100 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据及应收账款，本公司将其分类为应收款项融资，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法同应收账款。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）本公司存货包括原材料、周转材料、在产品、产成品、工程成本等。
（2）原材料、产成品发出时采用月末一次加权平均法核算。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
（5）周转材料包括低值易耗品和包装物等在领用时采用一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产的确认方法及标准：合同资产是指公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。公司拥有的无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产预期信用损失的确定方法：有关合同资产预期信用损失的确定方法，与应收账款预期信用损失的确定方法一致。
合同资产预期信用损失的会计处理方法：合同资产发生减值的，公司按应减记的金额，借记“资产减值损失”科目，贷记“合同资产减值准备”科目；转回已计提的资产减值准备时，做相反的会计分录。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）重大影响、共同控制的判断标准
①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。
②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
（2）投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和
其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。
追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按附注五、6进行处理。
在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。
对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
（3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。其中房产按 20-30 年计提折旧，地产按法定使用权年限摊销。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-30 年 | 3%-10% | 3.00%-4.85% |
| 机器及电力设备 | 年限平均法 | 10-16 年 | 3%-10% | 5.625%-9.70% |
| 运输及其他设备 | 年限平均法 | 3-10 年 | 3%-10% | 9%-32.33% |
本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本公司将符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁固定资产：
在租赁合同中已经约定（或者在租赁开始日根据相关条件作出合理判断），在租赁期届满时，租赁固定资产的所有权能够转移给本公司；
本公司有购买租赁固定资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁固定资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权；
即使固定资产的所有权不转移，但租赁期占租赁固定资产使用寿命的 75% 及以上；
本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的 90% 及以上；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值 的 90%及以上；
租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。
（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。
（3）借款费用资本化金额的计算方法
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
（2）无形资产的摊销方法
①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
| 类别 | 使用寿命 |
| 土地使用权 | 50年 |
| 特许经营权 | 20年-25年 |
| 专利技术 | 10年-30年 |
| 非专利技术 | 5年 |
| 软件 | 2年-5年 |
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、 固定资产、 在建工程、 采用成本模式计量的生产性生物资产 、油气资产、 无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。
前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供劳务的义务作为合同负债列示，如企业在转让承诺的商品之前已收取的款项。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该等补充退休福利属于设定受益计划，资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行处理；除上述情形外的其他长期职工福利，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的福利义务归属于职工提供服务期间，并计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。
在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动 、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
（2）以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
自2020年1月1日起适用的会计政策：
（1）收入确认和计量所采用的会计政策
1）收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；②客户能够控制公司履约过程中在建商品或服务；③公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：①公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；②公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；③公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；⑤客户已接受该商品；⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
2）收入计量原则
①公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
②合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
③合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
④合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
（2）本公司销售商品收入确认的标准及确认时间的具体判断标准：
商品向境外客户销售时，以报关单上的出口日期作为收入确认时点；向境内客户销售时，区分不同类别商品按以下原则确认：①锅炉设备按照主要部件发货并经客户签收确认，以客户签收时点作为收入确认的时点；②太阳能光伏设备以及不附带安装义务的脱硝装置在货物已经发出并经客户签收，以客户签收时点作为收入确认时点；③附有安装义务的脱销装置在产品已经安装完成，并经客户验收，以客户
签署的验收报告时点作为收入确认的时点；④电力、热力已经供出，同时已收取款项或取得收取款项的凭据的时点作为收入确认时点。
适用于2019年度的会计政策：
（1）销售商品收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。本公司生产销售的主要商品包括锅炉设备、太阳能光伏设备、脱销装置以及电力、热力。其收入确认具体时点的判断标准：商品向境外客户销售时，以报关单上的出口日期作为收入确认时点；向境内客户销售时，区分不同类别商品按以下原则确认：①锅炉设备按照主要部件发货并经客户签收确认，以客户签收时点作为收入确认的时点；②太阳能光伏设备以及不附带安装义务的脱硝装置在货物已经发出并经客户签收，以客户签收时点作为收入确认时点；③附有安装义务的脱销装置在产品已经安装完成，并经客户验收，以客户签署的验收报告时点作为收入确认的时点；④电力、热力已经供出，同时已收取款项或取得收取款项的凭据的时点作为收入确认时点。
（2）提供劳务收入
①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。
②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。与资产相关的政府补助，确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值，并在相关资产使用寿命内按照平均分配方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直
接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。
资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。
递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。
资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所
得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1） 租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。
2） 租出资产
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）租入资产
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
2）租出资产
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；③该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见附注五、17“持有待售资产”相关描述。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 设计、咨询服务收入 | 6%、5% |
| 增值税 | 运输、建筑安装服务收入 | 9% |
| 增值税 | 蒸汽销售收入 | 9% |
| 增值税 | 其他商品销售收入 | 13% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应缴流转税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15%、12.5%、20% |
| 教育费附加 | 应缴流转税额 | 5% |
| 环境保护税 | 应税大气污染物按照污染物排放量折合的污染当量数确定；应税水污染物按照污染物排放量折合的污染当量数确定；应税固体废物按照固体废物的排放量确定；应税噪声按照超过国家规定标准的分贝数确定。 | 无锡市大气污染物环境保护税适用税额为每污染当量6元；水污染物环境保护税适用税额为每污染当量7元。固体废物：煤矸石每吨5元，尾矿每吨15元，危险废物每吨1,000元，冶炼渣、粉煤灰、炉渣、其他固体废物每吨25元。工业噪音分为每月350元（超标1-3分贝）、每月700元（超标4-6分贝）、每月1,400元（超标7-9分贝）、每月2,800元（超标10-12分贝）、每月5,600元（超标13-15分贝）、每月11,200元（超标16分贝以上） |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 华光电站、华光运业、友联热电、惠联热电、惠联垃圾热电、新联热力、华光电燃 | 25 |
| 本公司、华光工锅、国联环科、世纪天源、市政院、西安大唐 | 15 |
局财税[2015]78号《关于<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》, 自2015年7月1日起享受污泥处理处置劳务增值税即征即退70%的优惠政策。
（2）本公司、华光工锅、世纪天源、国联环科、市政院报告期为高新技术企业（证书有效期分别至2023年12月、2022年12月、2021年11月、2022年12月、2022年12月），减按15%计缴企业所得税。
（3）西安大唐为设在西部地区的鼓励类产业企业，根据财税[2011]58号文件，2021年度减按15%的税率计缴企业所得税。
（4）2019年1月17日，财政部、税务总局发布《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本年，西欧迪、淮安环保、华光运业适用该政策计缴企业所得税。
（5）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例规定，从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得，自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。本公司子公司惠联资源、乐联环保以及国联环科之子公司晋联环境、惠联绿色报告期内享受的相关企业所得税优惠情况如下：
| 单位 | 2021年度税率及说明 |
| 惠联资源 | 0，免征收第三年 |
| 晋联环境 | 0，免征收第二年 |
| 惠联绿色 | 0，免征收第一年 |
| 乐联环保 | 0，免征收第三年 |
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 40,986.04 | 96,480.98 |
| 银行存款 | 1,590,862,209.25 | 1,415,650,124.35 |
| 其他货币资金 | 373,058,509.99 | 402,530,076.46 |
| 合计 | 1,963,961,705.28 | 1,818,276,681.79 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 396,197,260.27 | 200,000,000.00 |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | ||
| 理财产品 | 396,197,260.27 | 200,000,000.00 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 396,197,260.27 | 200,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | -- | -- |
| 商业承兑票据 | 56,984,148.50 | 182,294,103.50 |
| 合计 | 56,984,148.50 | 182,294,103.50 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 59,993,190.00 | 100.00 | 3,009,041.50 | 5.00 | 56,984,148.50 | 252,103,730.00 | 100.00 | 69,809,626.50 | 27.69 | 182,294,103.50 |
| 其中： | ||||||||||
| 商业承兑汇票组合 | 59,993,190.00 | 100.00 | 3,009,041.50 | 5.00 | 56,984,148.50 | 252,103,730.00 | 100.00 | 69,809,626.50 | 27.69 | 182,294,103.50 |
| 合计 | 59,993,190.00 | / | 3,009,041.50 | / | 56,984,148.50 | 252,103,730.00 | / | 69,809,626.50 | / | 182,294,103.50 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 商业承兑汇票 | 59,993,190.00 | 3,009,041.50 | 5.00 |
| 合计 | 59,993,190.00 | 3,009,041.50 | 5.00 |
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收票据——银行承兑汇票组合 | 银行承兑汇票 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 |
| 应收票据——商业承兑汇票组合 | 商业承兑汇票 | |
| 应收账款——装备制造及工程建造类业务客户账龄组合 | 按业务类型划分 | |
| 应收账款——供热供电及环保运营类业务客户账龄组合 | 按业务类型划分 | |
| 其他应收款——应收出口退税组合 | 款项性质 |
| 其他应收款——应收其他组合 | 按照账龄划分 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收票据坏账准备 | 69,809,626.50 | 66,800,585.00 | -- | 3,009,041.50 | |
| 合计 | 69,809,626.50 | 66,800,585.00 | -- | 3,009,041.50 | |
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 公主岭隆盛热电有限公司 | 64,679,440.00 | 银行存款 |
| 合计 | 64,679,440.00 | / |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 681,310,574.12 |
| 1至2年 | 509,171,854.12 |
| 2至3年 | 439,346,303.21 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 144,196,184.84 |
| 4至5年 | 22,196,593.00 |
| 5年以上 | 194,575,675.07 |
| 合计 | 1,990,797,184.36 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 37,314,714.00 | 1.84 | 37,314,714.00 | 100.00 | -- | 41,604,389.00 | 2.24 | 41,604,389.00 | 100.00 | -- |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,990,797,184.36 | 98.16 | 461,731,425.45 | 23.19 | 1,529,065,758.91 | 1,815,076,735.78 | 97.76 | 404,914,024.00 | 22.31 | 1,410,162,711.78 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 2,028,111,898.36 | / | 499,046,139.45 | / | 1,529,065,758.91 | 1,856,681,124.78 | / | 446,518,413.00 | / | 1,410,162,711.78 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 新疆庆华能源集团有限公司 | 13,361,426.00 | 13,361,426.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 邹平县宏利热电有限公司 | 6,160,890.00 | 6,160,890.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 天津三嘉华投资发展有限公司 | 4,737,527.31 | 4,737,527.31 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 滨州绿丰热电有限公司 | 4,729,837.50 | 4,729,837.50 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 石家庄新乐东方热电有限公司 | 2,834,000.00 | 2,834,000.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 江阴中昌节能科技有限公司 | 1,975,821.31 | 1,975,821.31 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 聊城恒通热电有限公司 | 1,780,000.00 | 1,780,000.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 无锡市锡梅印染厂有限公司 | 1,235,211.88 | 1,235,211.88 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 南通太平洋水处理工程有限公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 合计 | 37,314,714.00 | 37,314,714.00 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 应收账款——账龄组合 | 1,990,797,184.37 | 461,731,425.45 | 23.19 |
| A、装备制造及工程建造类业务客户组合 | 1,641,262,310.74 | 436,150,447.73 | 26.57 |
| B、供热供电及环保运营类业务客户组合 | 349,534,873.63 | 25,580,977.72 | 7.32 |
| 合计 | 1,990,797,184.37 | 461,731,425.45 | 23.19 |
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按信用风险计提坏账 | 446,518,413.00 | 61,128,229.00 | 6,132,241.91 | 2,468,260.64 | 499,046,139.45 | |
| 合计 | 446,518,413.00 | 61,128,229.00 | 6,132,241.91 | 2,468,260.64 | 499,046,139.45 | |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 新疆庆华能源集团有限公司 | 1,850,000.00 | 银行存款 |
| 滨州绿丰热电有限公司 | 1,579,675.00 | 银行存款 |
| 合计 | 3,429,675.00 | / |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 2,468,260.64 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 山东晨阳能源科技有限公司 | 销货款 | 1,455,000.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 徐州经济技术开发区大庙街道办事处 | 销货款 | 222,000.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 歙县城市建设投资开发有限公司 | 销货款 | 100,000.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 无锡市龙惠置业有限公司 | 销货款 | 92,000.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 无锡绿地东部置业有限公司 | 销货款 | 90,000.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 无锡大洋纺织印染有限公司 | 销货款 | 75,368.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 江苏大丰经济开发区管委会 | 销货款 | 70,000.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 宿迁市市政公用事业管理处 | 销货款 | 60,000.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 辽宁华威热力设备有限公司 | 销货款 | 58,800.00 | 长期挂账，无法收回 | 管理层审批流程 | 否 |
| 合计 | / | 2,223,168.00 | / | / | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 182,246,933.56 | 252,331,875.92 |
| 商业承兑汇票 | -- | |
| 合计 | 182,246,933.56 | 252,331,875.92 |
期末公司列示于应收款项融资已质押的应收票据金额：
| 种 类 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 69,114,206.25 |
| 商业承兑汇票 | |
| 合 计 | 69,114,206.25 |
| 种 类 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 383,053,359.80 | |
| 商业承兑汇票 | 59,943,190.00 | |
| 合 计 | 383,053,359.80 | 59,943,190.00 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 296,506,360.51 | 78.23 | 126,612,212.62 | 82.32 |
| 1至2年 | 66,940,345.06 | 17.66 | 12,578,807.07 | 8.18 |
| 2至3年 | 5,200,369.53 | 1.37 | 2,648,946.07 | 1.72 |
| 3年以上 | 10,360,796.19 | 2.74 | 11,961,477.63 | 7.78 |
| 合计 | 379,007,871.29 | 100.00 | 153,801,443.39 | 100.00 |
| 单位名称 | 账龄超过1年的金额 | 未结转的原因 |
| 供应商1 | 45,434,633.88 | 电站工程安装项目尚未结算 |
| 供应商2 | 4,280,000.00 | 锅炉设备配套及工程未结算 |
| 供应商3 | 3,170,119.68 | 锅炉设备配套及工程未结算 |
| 供应商4 | 2,179,300.00 | 锅炉设备配套及工程未结算 |
| 供应商5 | 2,000,000.00 | 电站工程安装项目尚未结算 |
| 合计 | 57,064,053.56 |
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 337,302.43 | |
| 应收股利 | 204,618,165.91 | -- |
| 其他应收款 | 73,756,314.78 | 54,566,185.02 |
| 合计 | 278,374,480.69 | 54,903,487.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | -- | 337,302.43 |
| 委托贷款 | -- | -- |
| 债券投资 | ||
| 合计 | 337,302.43 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 利港电力有限公司 | 17,677,070.72 | |
| 利港发电股份有限公司 | 46,616,063.81 | |
| 约克空调冷冻设备有限公司 | 56,000,000.00 | |
| 江阴热电 | 66,958,645.91 | |
| 国鑫售电 | 1,030,623.37 | |
| 蓝天燃机 | 16,335,762.10 | |
| 合计 | 204,618,165.91 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 50,388,416.70 |
| 1至2年 | 15,821,287.37 |
| 2至3年 | 10,749,416.19 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 63,654,487.67 |
| 4至5年 | 13,966,858.92 |
| 5年以上 | 4,805,423.20 |
| 合计 | 159,385,890.05 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 垃圾处理费 | 15,910.00 | 4,498,888.10 |
| 应收退税款 | 10,686,984.76 | 4,983,376.96 |
| 保证金及押金 | 40,273,733.34 | 43,836,108.05 |
| 备用金 | 2,876,254.11 | 2,958,751.62 |
| 其他单位往来 | 94,929,351.17 | 79,826,676.66 |
| 其他 | 10,603,656.67 | 4,364,333.43 |
| 合计 | 159,385,890.05 | 140,468,134.82 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) |
| 2021年1月1日余额 | 13,334,673.68 | -- | 72,567,276.12 | 85,901,949.80 |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,123,015.83 | 1,123,015.83 | ||
| 本期转回 | 108,815.45 | 108,815.45 | ||
| 本期转销 | 1,286,574.91 | 1,286,574.91 | ||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 13,062,299.15 | 72,567,276.12 | 85,629,575.27 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 中清源 | 71,471,938.92 | 71,471,938.92 | 100.00 | 已提起诉讼，预计难以收回 |
| 河北省电力建设第二工程公司 | 1,095,337.20 | 1,095,337.20 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 合 计 | 72,567,276.12 | 72,567,276.12 | 100.00 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 85,901,949.80 | 1,123,015.83 | 108,815.45 | 1,286,574.91 | 85,629,575.27 | |
| 合计 | 85,901,949.80 | 1,123,015.83 | 108,815.45 | 1,286,574.91 | 85,629,575.27 | |
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中清源 | 其他单位往来 | 71,471,938.92 | 3-4年 | 44.85 | 71,471,938.92 |
| 上海康恒环境股份有限公司 | 保证金及押金 | 3,810,000.00 | 1-2年 | 2.39 | 381,000.00 |
| 福斯特芬兰公司 | 保证金及押金 | 3,105,761.67 | 1年以内 | 1.95 | 155,288.08 |
| 新奥（北京）电力服务公司 | 保证金及押金 | 3,000,000.00 | 1年以内 | 1.88 | 150,000.00 |
| 乐平市人力资源和社会保障局 | 保证金及押金 | 1,870,000.00 | 1-2年 | 1.17 | 187,000.00 |
| 合计 | / | 83,257,700.59 | / | 52.24 | 72,345,227.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 222,664,436.56 | 7,702,074.75 | 214,962,361.81 | 199,117,305.04 | 7,775,240.12 | 191,342,064.92 |
| 在产品 | 373,118,627.22 | 18,525,394.01 | 354,593,233.21 | 637,855,204.08 | 18,525,394.01 | 619,329,810.07 |
| 库存商品 | 12,527,123.90 | 4,482,687.78 | 8,044,436.12 | 43,412,613.11 | 4,482,687.78 | 38,929,925.33 |
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 工程成本 | 114,881,151.10 | 26,371,534.59 | 88,509,616.51 | 71,380,234.02 | 26,371,534.59 | 45,008,699.43 |
| 合计 | 723,191,338.78 | 57,081,691.13 | 666,109,647.65 | 951,765,356.25 | 57,154,856.50 | 894,610,499.75 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 7,775,240.12 | -- | 73,165.37 | -- | 7,702,074.75 | |
| 在产品 | 18,525,394.01 | -- | -- | 18,525,394.01 | ||
| 库存商品 | 4,482,687.78 | -- | -- | 4,482,687.78 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 工程成本 | 26,371,534.59 | -- | -- | 26,371,534.59 | ||
| 合计 | 57,154,856.50 | -- | 73,165.37 | -- | 57,081,691.13 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 已向客户转让商品或提供劳务而有权收取对价的权利 | 1,952,625,924.00 | 195,999,551.55 | 1,756,626,372.45 | 2,223,867,317.41 | 190,325,683.07 | 2,033,541,634.34 |
| 合计 | 1,952,625,924.00 | 195,999,551.55 | 1,756,626,372.45 | 2,223,867,317.41 | 190,325,683.07 | 2,033,541,634.34 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 合同资产 | 5,673,868.48 | 按会计政策计提 | ||
| 合计 | 5,673,868.48 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 预缴税款 | 126,539,235.23 | 81,939,025.98 |
| 待抵扣增值税进项税额 | 129,398,711.81 | 170,062,135.36 |
| 待摊费用 | 393,996.00 | 3,266,089.37 |
| 结构性存款 | 390,255,833.33 | |
| 合计 | 256,331,943.04 | 645,523,084.04 |
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 江阴热电 | 368,336,541.90 | -- | -- | 13,863,769.86 | 237,544.34 | -- | 66,958,645.91 | -- | -- | 315,479,210.19 | -- |
| 江阴益达 | 55,798,681.33 | -- | -- | 9,128,258.87 | -- | 14,272,023.90 | -- | -- | 50,654,916.30 | -- | |
| 小计 | 424,135,223.23 | -- | -- | 22,992,028.73 | 237,544.34 | -- | 81,230,669.81 | -- | -- | 366,134,126.49 | -- |
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 高佳太阳能 | 387,013,931.43 | -- | -- | 39,157,753.49 | -96,662.03 | -- | -- | -- | -- | 426,075,022.89 | -- |
| 蓝天热电 | 124,132,228.72 | -- | -- | 12,471,019.11 | -- | 16,335,762.10 | -- | -- | 120,267,485.73 | -- | |
| 国联财务 | 149,290,906.95 | 74,107,000.00 | -- | 11,533,887.40 | -- | 12,000,000.00 | -- | -- | 222,931,794.35 | -- | |
| 译氏照明 | 1,617,348.29 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,617,348.29 | 1,617,348.29 | ||
| 华创投资 | 9,796,162.89 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 9,796,162.89 | 9,796,162.89 | ||
| 津新天源 | 3,066,789.53 | -- | -- | -86,840.34 | -- | -- | -- | -- | 2,979,949.19 | -- | |
| 中清源 | 23,087,658.82 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 23,087,658.82 | 23,087,658.82 | ||
| 国鑫售电 | 9,145,137.09 | -- | -- | 250,223.26 | -- | 1,030,623.37 | -- | -- | 8,364,736.98 | -- | |
| 国联江森 | 85,413,996.62 | -- | -- | 974,830.47 | -- | -- | -- | 86,388,827.09 | -- | ||
| 小计 | 792,564,160.34 | 74,107,000.00 | -- | 64,300,873.39 | -96,662.03 | -- | 29,366,385.47 | -- | -- | 901,508,986.23 | 34,501,170.00 |
| 合计 | 1,216,699,383.57 | 74,107,000.00 | -- | 87,292,902.12 | 140,882.31 | 110,597,055.28 | 1,267,643,112.72 | 34,501,170.00 | |||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 国联信托 | 981,900,000.00 | 981,900,000.00 |
| 利港电力 | 218,900,000.00 | 218,900,000.00 |
| 利港发电 | 608,190,000.00 | 608,190,000.00 |
| 约克空调 | 477,100,000.00 | 477,100,000.00 |
| 国联证券 | 387,554,000.00 | 528,650,000.00 |
| 华泰机械 | 624,000.00 | 624,000.00 |
| 锡东环保 | 49,510,000.00 | -- |
| 合计 | 2,723,778,000.00 | 2,815,364,000.00 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 13,149,305.82 | 13,149,305.82 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 13,149,305.82 | 13,149,305.82 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 7,686,470.61 | 7,686,470.61 | ||
| 2.本期增加金额 | 312,296.04 | 312,296.04 | ||
| （1）计提或摊销 | 312,296.04 | 312,296.04 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 7,998,766.65 | 7,998,766.65 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 7,998,766.65 | 7,998,766.65 | ||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 5,150,539.17 | 5,150,539.17 | ||
| 2.期初账面价值 | 5,462,835.21 | 5,462,835.21 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,706,260,375.23 | 1,807,562,593.25 |
| 固定资产清理 | -108,233.24 | 37,020.00 |
| 合计 | 1,706,152,141.99 | 1,807,599,613.25 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||
| 1.期初余额 | 896,008,371.30 | 3,025,694,389.68 | 119,718,453.87 | 4,041,421,214.85 |
| 2.本期增加金额 | 1,276,380.12 | 13,171,837.52 | 4,491,469.94 | 18,939,687.58 |
| （1）购置 | 1,276,380.12 | 519,439.63 | 4,395,732.76 | 6,191,552.51 |
| （2）在建工程转入 | 12,652,397.89 | 95,737.18 | 12,748,135.07 |
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 11,368,966.48 | 2,168,513.26 | 13,537,479.74 | |
| （1）处置或报废 | 11,368,966.48 | 2,168,513.26 | 13,537,479.74 | |
| 4.期末余额 | 897,284,751.42 | 3,027,497,260.72 | 122,041,410.55 | 4,046,823,422.69 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 435,287,008.41 | 1,704,979,975.71 | 92,310,063.45 | 2,232,577,047.57 |
| 2.本期增加金额 | 15,965,146.56 | 93,064,966.36 | 5,238,906.38 | 114,269,019.30 |
| （1）计提 | 15,965,146.56 | 93,064,966.36 | 5,238,906.38 | 114,269,019.30 |
| 3.本期减少金额 | 5,889,911.36 | 1,674,682.08 | 7,564,593.44 | |
| （1）处置或报废 | 5,889,911.36 | 1,674,682.08 | 7,564,593.44 | |
| 4.期末余额 | 451,252,154.97 | 1,792,155,030.71 | 95,874,287.75 | 2,339,281,473.43 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | -- | 1,281,574.03 | -- | 1,281,574.03 |
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置或报废 | ||||
| 4.期末余额 | 1,281,574.03 | -- | 1,281,574.03 | |
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 446,032,596.45 | 1,234,060,655.98 | 26,167,122.80 | 1,706,260,375.23 |
| 2.期初账面价值 | 460,721,362.89 | 1,319,432,839.94 | 27,408,390.42 | 1,807,562,593.25 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 机器设备 | -108,233.24 | 37,020.00 |
| 合计 | -108,233.24 | 37,020.00 |
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,159,993,193.45 | 1,525,178,855.65 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 1,159,993,193.45 | 1,525,178,855.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 常州武进干化焚烧BOO项目 | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 地热井及机房改造 | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 飞灰固化臭技术改造 | 97,674,924.65 | 97,674,924.65 | 94,241,373.91 | -- | 94,241,373.91 | |
| 惠联垃圾提标扩容项目 | 591,746,172.86 | 591,746,172.86 | 570,107,159.38 | -- | 570,107,159.38 | |
| 零星工程 | 6,741,759.37 | 6,741,759.37 | 4,090,976.69 | -- | 4,090,976.69 | |
| 宁高燃机工程 | 133,381,554.90 | 133,381,554.90 | 90,015,740.62 | -- | 90,015,740.62 | |
| 热网管线工程 | 1,828,484.51 | 1,828,484.51 | 3,982,998.73 | -- | 3,982,998.73 | |
| 生活垃圾收运焚烧项目 | 280,259,309.01 | 280,259,309.01 | 214,383,693.74 | -- | 214,383,693.74 | |
| 污泥污水处理项目 | 148,431,315.48 | -- | 148,431,315.48 | |||
| 污泥项目 | -- | -- | -- | |||
| 锡山项目改造 | -- | -- | -- | |||
| 新建化水及干煤棚扩建项目 | -- | -- | -- | |||
| 永久性飞灰填埋场项目 | -- | -- | -- | |||
| 友联技改维修项目 | 748,549.80 | 748,549.80 | -- | -- | -- | |
| 藻泥项目 | 372,253,339.09 | -- | 372,253,339.09 | |||
| 友联安装工程 | 6,221,171.05 | 6,221,171.05 | 251,179.27 | -- | 251,179.27 | |
| 惠联综合大楼 | 31,114,953.93 | 31,114,953.93 | 17,755,390.76 | -- | 17,755,390.76 | |
| 锅炉给料与出渣系统技术改造项目 | 496,492.04 | 496,492.04 | 380,663.04 | -- | 380,663.04 | |
| 生活垃圾焚烧发电项目 | 9,779,821.33 | 9,779,821.33 | 9,285,024.94 | -- | 9,285,024.94 | |
| 合计 | 1,159,993,193.45 | 1,159,993,193.45 | 1,525,178,855.65 | -- | 1,525,178,855.65 | |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 常州武进干化焚烧BOO项目 | -- | -- | -- | 4,745,738.84 | 4.70 | 自筹+借款 | ||||||
| 地热井及机房改造 | -- | -- | -- | -- | -- | 自筹 | ||||||
| 飞灰固化臭技术改造 | 94,241,373.91 | 3,433,550.74 | 97,674,924.65 | -- | 1,068,374.86 | -- | 自筹+借款 | |||||
| 惠联垃圾提标扩容项目 | 570,107,159.38 | 21,639,013.48 | 591,746,172.86 | 54.60 | 17,994,151.66 | 3,632,492.20 | 3.80 | 自筹+借款 | ||||
| 零星工程 | 4,090,976.69 | 2,746,519.86 | 95,737.18 | 6,741,759.37 | -- | -- | 自筹 | |||||
| 宁高燃机工程 | 90,015,740.62 | 43,365,814.28 | 133,381,554.90 | 20.75 | 8,181,374.92 | 4,855,194.41 | 4.37 | 自筹+借款 | ||||
| 热网管线工程 | 3,982,998.73 | 10,242,046.38 | 12,396,560.60 | 1,828,484.51 | -- | -- | 自筹 | |||||
| 生活垃圾收运焚烧项目 | 214,383,693.74 | 65,875,615.27 | 280,259,309.01 | 72.98 | 15,362,037.43 | 2,435,261.64 | 4.75 | 自筹+借款 | ||||
| 污泥污水处理项目 | 148,431,315.48 | -15,996,110.38 | 132,435,205.10 | -- | -- | 39,687,227.42 | 2,466,136.81 | 5.71 | 自筹+借款 | |||
| 污泥项目 | -- | -- | -- | 4,195,333.31 | -- | 自筹+借款 | ||||||
| 锡山项目改造 | -- | - | -- | -- | -- | 自筹 | ||||||
| 新建化水及干煤棚扩建项目 | -- | -- | -- | -- | -- | 自筹 | ||||||
| 永久性飞灰填埋场项目 | -- | -- | -- | 468,921.39 | 4.75 | 自筹+借款 |
| 友联技改维修项目 | -- | 1,004,387.09 | 255,837.29 | 748,549.80 | -- | -- | -- | 自筹 | ||||
| 藻泥项目 | 372,253,339.09 | 6,723,593.96 | 378,976,933.05 | -- | -- | 30,877,757.16 | 3.80 | 自筹+借款 | ||||
| 友联热电安装工程 | 251,179.27 | 5,969,991.78 | 6,221,171.05 | -- | -- | 自筹 | ||||||
| 惠联综合大楼 | 17,755,390.76 | 13,359,563.17 | 31,114,953.93 | 62.28 | -- | -- | 自筹 | |||||
| 锅炉给料与出渣系统技术改造项目 | 380,663.04 | 115,829.00 | 496,492.04 | -- | -- | 自筹 | ||||||
| 生活垃圾焚烧发电项目 | 9,285,024.94 | 494,796.39 | 9,779,821.33 | 6,687,988.88 | -- | 自筹 | ||||||
| 合计 | 1,525,178,855.65 | 158,974,611.02 | 12,748,135.07 | 511,412,138.15 | 1,159,993,193.45 | / | / | 129,268,905.87 | 13,389,085.06 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 特许经营权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 309,368,857.86 | 30,824,112.47 | 95,020,068.95 | 35,332,466.03 | 802,256,767.77 | 1,272,802,273.08 |
| 2.本期增加金额 | 32,605.00 | 1,808,596.01 | 510,582,714.39 | 512,423,915.40 | ||
| (1)购置 | 32,605.00 | 1,808,596.01 | 1,841,201.01 | |||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| (4)在建工程转入 | 511,412,138.15 | 511,412,138.15 | ||||
| (5)其他增加 | -829,423.76 | -829,423.76 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 309,368,857.86 | 30,856,717.47 | 95,020,068.95 | 37,141,062.04 | 1,312,839,482.16 | 1,785,226,188.48 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 64,636,353.74 | 4,549,327.88 | 94,303,272.86 | 23,767,326.25 | 42,253,844.43 | 229,510,125.16 |
| 2.本期增加金额 | 3,235,014.58 | 688,554.87 | 333,346.75 | 1,780,703.26 | 37,302,621.90 | 43,340,241.36 |
| （1）计提 | 3,235,014.58 | 688,554.87 | 333,346.75 | 1,780,703.26 | 37,302,621.90 | 43,340,241.36 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 67,871,368.32 | 5,237,882.75 | 94,636,619.61 | 25,548,029.51 | 79,556,466.33 | 272,850,366.52 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 241,497,489.54 | 25,618,834.72 | 383,449.34 | 11,593,032.53 | 1,233,283,015.83 | 1,512,375,821.96 |
| 2.期初账面价值 | 244,732,504.12 | 26,274,784.59 | 716,796.09 | 11,565,139.78 | 760,002,923.34 | 1,043,292,147.92 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 世纪天源 | 22,972,666.13 | 22,972,666.13 | ||
| 合计 | 22,972,666.13 | 22,972,666.13 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 世纪天源 | 22,972,666.13 | 22,972,666.13 | ||
| 合计 | 22,972,666.13 | 22,972,666.13 |
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 110KV输电线路 | 15,676,169.14 | 504,919.56 | 15,171,249.58 | ||
| 锡山污泥处置项目支出 | 14,878,829.05 | 643,742.96 | 14,235,086.09 | ||
| 线路接入系统 | 12,157,810.08 | 467,608.08 | 11,690,202.00 | ||
| 惠联热电长期资产改造 | -- | 10,721,298.29 | 10,721,298.29 | ||
| 办公室装修费 | 853,447.97 | 183,116.46 | 670,331.51 | ||
| 常州武进污泥脱水项目 | 6,110,299.29 | 183,308.95 | 5,926,990.34 | ||
| 厂房加固 | 1,115,687.99 | 538,157.06 | 577,530.93 | ||
| 气体管道改造 | 218,531.04 | 57,008.04 | 161,523.00 | ||
| 机房租赁费 | 2,122,935.92 | 61,534.38 | 2,061,401.54 | ||
| 污水改造工程 | 692,408.35 | 6,400.26 | 686,008.09 | ||
| 景观绿化工程 | 548,642.52 | 86,009.88 | 462,632.64 | ||
| 其他项目 | 115,395.71 | 67,924.92 | 47,470.79 | ||
| 合计 | 54,490,157.06 | 10,721,298.29 | 2,799,730.55 | 62,411,724.80 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | ||||
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 固定资产减值准备 | 1,281,574.03 | 320,393.51 | 1,281,574.03 | 320,393.51 |
| 公允价值计量的金融资产 | -- | -- | ||
| 资产折旧摊销差异 | 6,887,860.64 | 1,721,965.16 | 9,939,815.75 | 2,186,981.31 |
| 预提及暂估款项等 | 208,876,995.15 | 33,599,017.08 | 209,037,169.05 | 33,639,060.55 |
| 应付职工薪酬 | 248,254.92 | 62,063.73 | 248,254.92 | 62,063.73 |
| 可抵扣亏损 | 73,434,255.64 | 14,975,209.83 | 68,381,430.01 | 15,324,654.99 |
| 预计负债 | 4,790,417.04 | 1,197,604.26 | 4,790,417.04 | 1,197,604.26 |
| 未实现利润 | 207,293,530.31 | 44,314,444.80 | 181,852,457.82 | 39,137,971.19 |
| 递延收益 | 15,802,295.93 | 3,836,945.14 | 18,593,230.36 | 4,486,733.39 |
| 其他非流动负债 | 36,290,062.81 | 9,072,515.70 | 38,018,749.03 | 9,504,687.26 |
| 非同一控制下企业合并购买日可辨认净资产与账面价值差异 | 1,901,527.65 | 475,381.91 | 1,962,944.25 | 490,736.06 |
| 股份支付 | 22,703,110.66 | 3,925,448.91 | 18,231,728.86 | 3,027,380.80 |
| 应收款项坏账准备 | 587,684,756.22 | 100,318,346.33 | 601,694,875.51 | 106,201,132.56 |
| 存货跌价准备 | 57,081,691.13 | 9,422,195.44 | 57,154,856.50 | 9,433,170.26 |
| 合同资产减值准备 | 195,999,551.55 | 30,677,656.64 | 190,325,683.07 | 29,682,776.39 |
| 长期股权投资减值准备 | 34,501,170.00 | 5,175,175.50 | 34,501,170.00 | 5,175,175.50 |
| 合计 | 1,454,777,053.68 | 259,094,363.94 | 1,436,014,356.20 | 259,870,521.76 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 非同一控制下企业合并购买日可辨认净资产与账面价值差异 | 26,263,978.80 | 5,430,083.51 | 26,724,832.12 | 5,526,586.35 |
| 公允价值计量的金融工具 | 2,122,483,436.54 | 318,372,515.47 | 2,263,382,176.27 | 339,507,326.43 |
| 未实现利润 | 8,036,622.31 | 1,205,493.34 | 8,459,602.43 | 1,268,940.36 |
| 合计 | 2,156,784,037.65 | 325,008,092.32 | 2,298,566,610.82 | 346,302,853.14 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 81,479,347.25 | 177,615,016.69 | 81,685,383.24 | 178,185,138.52 |
| 递延所得税负债 | 81,479,347.25 | 243,528,745.07 | 81,685,383.24 | 264,617,469.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 698,957.11 | 1,448,668.39 |
| 可抵扣亏损 | 87,084,235.48 | 68,546,802.68 |
| 合计 | 87,783,192.59 | 69,995,471.07 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2022年 | 2,328.96 | 2,328.96 | |
| 2023年 | 9,783,980.03 | 9,783,980.03 | |
| 2024年 | 12,289,598.29 | 12,289,598.29 | |
| 2025年 | 46,470,895.40 | 46,470,895.40 | |
| 2026年 | 18,537,432.80 | -- | |
| 2027年 | -- | ||
| 2028年 | -- | ||
| 2029年 | -- | ||
| 合计 | 87,084,235.48 | 68,546,802.68 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付工程款 | 205,067,584.03 | 205,067,584.03 | 144,215,494.80 | 144,215,494.80 | ||
| 代建的飞灰填埋场 | 145,439,076.65 | 145,439,076.65 | 139,497,079.10 | 139,497,079.10 | ||
| 地热探矿权 | 11,700,700.00 | 11,700,700.00 | 11,700,700.00 | 11,700,700.00 | ||
| 支付的投资款 | 74,107,000.00 | 74,107,000.00 | ||||
| 拆迁转清理固定资产 | -- | -- | ||||
| 合计 | 362,207,360.68 | 362,207,360.68 | 369,520,273.90 | 369,520,273.90 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 20,000,000.00 | |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 1,387,649,400.00 | 1,005,149,400.00 |
| 抵押+保证借款 | 5,000,000.00 | |
| 质押+抵押+保证借款 | -- | |
| 国内信用证贴现 | 340,000,000.00 | 340,000,000.00 |
| 票据融资 | 10,000,000.00 | |
| 资金借款利息 | 810,387.65 | 1,303,235.05 |
| 合计 | 1,728,459,787.65 | 1,381,452,635.05 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 800,140,166.22 | 841,457,765.94 |
| 银行承兑汇票 | 92,102,434.60 | 111,469,176.10 |
| 合计 | 892,242,600.82 | 952,926,942.04 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付购买商品 | 2,455,461,632.00 | 2,940,453,248.38 |
| 接受劳务款项及工程款 | 196,986,688.11 | 95,932,893.88 |
| 购买管网资产款 | 264,798,109.35 | 242,233,509.00 |
| 其他款项 | 1,232,050.75 | 6,250,068.29 |
| 合计 | 2,918,478,480.21 | 3,284,869,719.55 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
账龄超过一年的应付账款金额为562,515,782.05元，主要系未结算的采购货款和供应商质量保证金，以及尚未支付的购置管网资产款。
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收房屋租赁费等 | 3,291,347.06 | 2,500,410.74 |
| 合计 | 3,291,347.06 | 2,500,410.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款及劳务款 | 925,298,374.26 | 1,098,067,878.94 |
| 合计 | 925,298,374.26 | 1,098,067,878.94 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 134,037,887.48 | 377,209,232.96 | 424,286,377.45 | 86,960,742.99 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 6,607,942.85 | 56,618,832.88 | 58,910,627.70 | 4,316,148.03 |
| 三、辞退福利 | -- | 17,500.00 | 17,500.00 | |
| 四、一年内到期的其他福利 | -- | 3,460,146.00 | 3,460,146.00 | |
| 合计 | 140,645,830.33 | 437,305,711.84 | 486,674,651.15 | 91,276,891.02 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 119,595,755.77 | 290,571,115.62 | 339,812,887.59 | 70,353,983.80 |
| 二、职工福利费 | 6,606,497.74 | 17,357,386.37 | 14,493,697.84 | 9,470,186.27 |
| 三、社会保险费 | 3,592,483.81 | 30,207,068.73 | 32,065,272.94 | 1,734,279.60 |
| 其中：医疗保险费 | 3,079,701.50 | 26,025,969.50 | 27,638,646.05 | 1,467,024.95 |
| 工伤保险费 | 241,902.51 | 1,998,824.97 | 2,068,865.72 | 171,861.76 |
| 生育保险费 | 270,879.80 | 2,182,274.26 | 2,357,761.17 | 95,392.89 |
| 四、住房公积金 | 634,036.00 | 33,009,861.20 | 32,902,816.20 | 741,081.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 3,609,114.16 | 6,063,801.04 | 5,011,702.88 | 4,661,212.32 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 134,037,887.48 | 377,209,232.96 | 424,286,377.45 | 86,960,742.99 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 6,372,549.43 | 48,804,266.35 | 51,037,622.74 | 4,139,193.04 |
| 2、失业保险费 | 235,393.42 | 1,875,593.27 | 1,934,031.70 | 176,954.99 |
| 3、企业年金缴费 | -- | 5,938,973.26 | 5,938,973.26 | -- |
| 合计 | 6,607,942.85 | 56,618,832.88 | 58,910,627.70 | 4,316,148.03 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 10,397,218.16 | 56,218,025.53 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 33,189,014.28 | 69,448,387.30 |
| 个人所得税 | 136,803.92 | 928,327.38 |
| 城市维护建设税 | 415,171.33 | 4,821,796.68 |
| 房产税 | 2,219,981.01 | 2,633,183.72 |
| 土地使用税 | 1,111,179.57 | 1,357,770.14 |
| 教育费附加 | 489,720.49 | 3,106,817.35 |
| 防洪保安基金 | 568,458.69 | 888,491.07 |
| 印花税 | 231,602.61 | 1,038,338.14 |
| 环保税 | 93,437.37 | 319,800.78 |
| 资源税 | 234,891.00 | |
| 其他 | 184,606.11 | 183,886.11 |
| 合计 | 49,037,193.54 | 141,179,715.20 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | -- | -- |
| 应付股利 | 23,399,940.66 | 5,899,940.66 |
| 其他应付款 | 199,068,437.44 | 174,409,072.63 |
| 合计 | 222,468,378.10 | 180,309,013.29 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利-惠联热电 | 5,522,583.21 | 5,522,583.21 |
| 应付股利-华光工锅 | 377,357.45 | 377,357.45 |
| 应付股利-新联热力 | 17,500,000.00 | |
| 合计 | 23,399,940.66 | 5,899,940.66 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金、押金 | 36,011,476.93 | 27,289,253.52 |
| 代收代付款 | 3,837,485.07 | 4,092,812.95 |
| 往来款 | 41,089,240.28 | 16,954,518.57 |
| 2012年度脱硫电费差价 | 10,931,500.00 | 10,931,500.00 |
| 其他应付款项 | 10,360,852.14 | 10,910,052.87 |
| 限制性股票回购义务 | 96,837,883.02 | 104,230,934.72 |
| 合计 | 199,068,437.44 | 174,409,072.63 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 国网江苏省电力公司 | 10,931,500.00 | 尚未扣款 |
| 合计 | 10,931,500.00 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 78,904,159.03 | 67,517,773.04 |
| 1年内到期的应付债券 | 91,812,400.67 | |
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 合计 | 78,904,159.03 | 159,330,173.71 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 48,500,000.00 | 49,363,640.00 |
| 质押借款 | 5,100,000.00 | |
| 保证借款 | 29,420,000.00 | 12,000,000.00 |
| 应计长期借款分期计息利息 | 984,159.03 | 1,054,133.04 |
| 合 计 | 78,904,159.03 | 67,517,773.04 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 国联华光供热收益权绿色资产支持专项计划 | -- | 87,951,008.88 |
| 应计应付债券利息 | -- | 3,861,391.79 |
| 合 计 | -- | 91,812,400.67 |
44、 其他流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 预提费用 | 22,264,546.95 | 22,964,546.95 |
| 待转销项税 | 79,316,500.66 | 137,089,311.70 |
| 已背书/贴现的未到期票据 | 59,180,830.00 | 102,103,730.00 |
| 一次性入网费摊销 | 95,565.75 | 210,244.65 |
| 合计 | 160,857,443.36 | 262,367,833.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 139,000,000.00 | 183,850,000.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 340,580,000.00 | 138,000,000.00 |
| 信用借款 | 340,500,000.00 | 357,500,000.00 |
| 合计 | 820,080,000.00 | 679,350,000.00 |
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | -- | -- |
| 专项应付款 | 22,700,000.00 | 22,700,000.00 |
| 合计 | 22,700,000.00 | 22,700,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 飞灰临时填埋场项目款 | 22,700,000.00 | -- | -- | 22,700,000.00 | |
| 合计 | 22,700,000.00 | -- | -- | 22,700,000.00 | / |
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | 4,790,417.04 | 29,950.83 | 根据预计发生的售后质保费用估计 |
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 联营企业投资损失 | 65,635.12 | 59,679.47 | 尚未出资的联营企业投资权益法核算损失 |
| 合计 | 4,856,052.16 | 89,630.30 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 171,866,775.66 | 4,610,421.71 | 167,256,353.95 | ||
| 合计 | 171,866,775.66 | 4,610,421.71 | 167,256,353.95 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 院士工作站 | 100,000.00 | 50,000.00 | 50,000.00 | 与资产相关 | |||
| 燃气-蒸汽联合循环余热锅炉技改项目 | 1,066,500.00 | 355,500.00 | 711,000.00 | 与资产相关 | |||
| 纳米厂房拆迁补偿款 | 11,923,231.00 | 577,520.37 | 11,345,710.63 | 与资产相关 | |||
| MW级加压循环流化床富氧燃烧系统调试 | 13,000.00 | 13,000.00 | - | 与收益相关 | |||
| 锅炉主要部件关键工序智能化改造 | 323,750.00 | 17,500.00 | 306,250.00 | 与资产相关 | |||
| 污泥项目生态保护奖励金 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 藻泥处理工程奖励 | 65,236,828.00 | 65,236,828.00 | 与资产相关 | ||||
| 2018年太湖流域水环境综合治理省级专项资金 | 36,208,908.06 | 660,344.82 | 35,548,563.24 | 与资产相关 | |||
| 脱销改造项目省级环境保护引导资金 | 1,425,520.83 | 74,375.00 | 1,351,145.83 | 与资产相关 |
| 超低排放项目省级大气污染防治环保引导资金 | 2,380,719.00 | 108,214.50 | 2,272,504.50 | 与资产相关 | |||
| 2018年度污染防治和环境整治专项资金 | 450,000.00 | 450,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2006年中央预算内投资计划资金 | 1,800,000.00 | 300,000.00 | 1,500,000.00 | 与资产相关 | |||
| 2011年省级环境保护引导资金 | 60,000.00 | 60,000.00 | - | 与资产相关 | |||
| 太湖治理省级专项资金-污泥预处理 | 142,000.00 | 142,000.00 | - | 与资产相关 | |||
| 太湖治理省级专项资金-污泥焚烧处理 | 188,000.00 | 188,000.00 | - | 与资产相关 | |||
| 暖企行动技改项目补贴款 | 870,000.00 | 174,000.00 | 696,000.00 | 与资产相关 | |||
| 2017年度无锡市技术改造引导资金项目 | 112,500.00 | 25,000.00 | 87,500.00 | 与资产相关 | |||
| 惠山区环保专项资金 | 259,500.00 | 50,000.00 | 209,500.00 | 与资产相关 | |||
| 惠山区污染源自动监控系统运行资金补助 | 217,750.00 | 40,500.00 | 177,250.00 | 与资产相关 | |||
| 2016年惠山区工业转型升级发展资金项目 | 1,203,300.00 | 190,000.00 | 1,013,300.00 | 与资产相关 | |||
| 2018年省级太湖治理专项资金 | 12,300,000.00 | 12,300,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 生态环保专项资金 | 628,844.04 | 89,834.86 | 539,009.18 | 与资产相关 | |||
| 惠山区环保局生态保护专项资金 | 98,083.33 | 11,000.00 | 87,083.33 | 与资产相关 | |||
| 2012年省级环境保护引导资金 | 250,000.00 | 31,250.00 | 218,750.00 | 与资产相关 | |||
| 省级环保引导资金（SCR脱硝项目） | 218,750.00 | 31,250.00 | 187,500.00 | 与资产相关 | |||
| 2014年省级环境保护引导资金 | 1,383,125.00 | 148,750.00 | 1,234,375.00 | 与资产相关 | |||
| 2014年省级脱硫考核补助资金 | 1,180,000.00 | 126,875.00 | 1,053,125.00 | 与资产相关 | |||
| 2014年省级园区循环化改造示范试点补助资金 | 2,425,000.00 | 242,500.00 | 2,182,500.00 | 与资产相关 | |||
| 惠山区现代产业发展资金 | 446,875.00 | 40,625.00 | 406,250.00 | 与资产相关 | |||
| 惠山区财政局技术改造引导资金 | 653,125.00 | 59,375.00 | 593,750.00 | 与资产相关 | |||
| 惠山区污染源自动监控系统运行资金补助 | 103,125.00 | 9,375.00 | 93,750.00 | 与资产相关 | |||
| 无锡惠山财政环保引导资金 | 287,500.00 | 25,000.00 | 262,500.00 | 与资产相关 | |||
| 环保专项补助资金（大气污染防治） | 2,756,438.70 | 212,033.75 | 2,544,404.95 | 与资产相关 | |||
| 科技发展资金（智慧城市供热系统） | 500,000.00 | 58,333.33 | 441,666.67 | 与资产相关 | |||
| 2018年度工业发展资金 | 599,999.36 | 46,154.00 | 553,845.36 | 与资产相关 | |||
| 2019年度工业发展资金 | 143,572.92 | 9,625.00 | 133,947.92 | 与资产相关 | |||
| 太湖水治理第五期专项资金 | 705,353.33 | 22,998.00 | 682,355.33 | 与资产相关 |
| 无锡市锡山区财政局太湖水污染治理专项资金 | 3,286,853.34 | 96,198.00 | 3,190,655.34 | 与资产相关 | |||
| 太湖水治理第七期专项资金 | 1,793,500.00 | 51,000.00 | 1,742,500.00 | 与资产相关 | |||
| 城市污水处理厂污泥处理装置技术装备产业化项目 | 437,283.41 | 31,894.08 | 405,389.33 | 与资产相关 | |||
| 污泥浓缩、脱水、干化系统及装备项目 | 210,821.49 | 12,285.80 | 198,535.69 | 与资产相关 | |||
| 十三五水专项 | 533,496.84 | 109,626.71 | 423,870.13 | 与收益相关 | |||
| 农村河道水环境综合整治关键技术及应用示范项目经费 | 112,522.01 | 43,483.49 | 69,038.52 | 与资产相关 | |||
| 协鑫高淳燃机热电联产项目开发区热网管线工程 | 6,756,000.00 | 6,756,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 知识产权运营服务体系建设 | 75,000.00 | 75,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 171,866,775.66 | 4,610,421.71 | 167,256,353.95 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | ||
| 管网建设费 | 36,290,062.81 | 38,018,749.03 |
| 合计 | 36,290,062.81 | 38,018,749.03 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 559,392,211.00 | -- | 167,729,163.00 | -- | -295,000.00 | 167,434,163.00 | 726,826,374.00 |
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 115,587,246.83 | 1,640,200.00 | 113,947,046.83 | |
| 其他资本公积 | 22,660,453.98 | 46,589,999.89 | 69,250,453.87 | |
| 合计 | 138,247,700.81 | 46,589,999.89 | 1,640,200.00 | 183,197,500.70 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 回购股份 | -- | |||
| 限制性股票激励计划回购义务 | 104,230,934.72 | 7,393,051.70 | 96,837,883.02 | |
| 合计 | 104,230,934.72 | 7,393,051.70 | 96,837,883.02 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,923,874,849.83 | -141,096,000.00 | 21,164,400.00 | -119,931,600.00 | 1,803,943,249.83 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 1,923,874,849.83 | -141,096,000.00 | 21,164,400.00 | -119,931,600.00 | 1,803,943,249.83 | |||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 943,685.21 | 140,882.31 | 140,882.31 | 1,084,567.52 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 943,685.21 | 140,882.31 | 140,882.31 | 1,084,567.52 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | 1,924,818,535.04 | -140,955,117.69 | 21,164,400.00 | -119,790,717.69 | 1,805,027,817.35 | |||
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 62,898.12 | 10,538,186.33 | 9,199,873.66 | 1,401,210.79 |
| 合计 | 62,898.12 | 10,538,186.33 | 9,199,873.66 | 1,401,210.79 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 296,190,545.99 | -- | 296,190,545.99 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 296,190,545.99 | -- | 296,190,545.99 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 4,394,019,771.87 | 4,038,913,436.18 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -32,743,742.30 | |
| 调整后期初未分配利润 | 4,394,019,771.87 | 4,006,169,693.88 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 380,920,765.14 | 603,444,023.51 |
| 减：提取法定盈余公积 | 19,833,627.97 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 363,413,186.85 | 195,787,273.85 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 加：其他权益工具投资处置净影响 | 26,956.30 | |
| 期末未分配利润 | 4,411,527,350.16 | 4,394,019,771.87 |
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,618,153,103.81 | 3,000,156,371.66 | 2,539,745,378.96 | 2,050,319,209.52 |
| 其他业务 | 37,975,394.29 | 15,427,712.79 | 49,903,656.91 | 16,319,704.25 |
| 合计 | 3,656,128,498.10 | 3,015,584,084.45 | 2,589,649,035.87 | 2,066,638,913.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 4,959,323.92 | 3,089,483.03 |
| 教育费附加 | 3,549,975.04 | 2,208,612.24 |
| 资源税 | 1,564,057.20 | 551,433.45 |
| 房产税 | 2,777,381.40 | 3,297,735.67 |
| 土地使用税 | 1,628,328.91 | 2,446,000.66 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | ||
| 环保税 | 43,808.16 | 533,591.62 |
| 印花税及其他 | 3,127,989.84 | 1,147,713.06 |
| 合计 | 17,650,864.47 | 13,274,569.73 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 17,323,057.18 | 13,975,338.98 |
| 产品运输费 | 22,476,981.34 | |
| 服务费 | 4,468,530.80 | 11,836,259.09 |
| 业务招待费 | 1,105,928.57 | 939,382.58 |
| 其他 | 2,988,250.11 | 2,561,102.95 |
| 合计 | 25,885,766.66 | 51,789,064.94 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 171,288,555.14 | 139,782,025.70 |
| 折旧和摊销费 | 12,620,402.83 | 13,124,085.73 |
| 办公水电租赁 | 13,435,376.55 | 16,758,566.15 |
| 修理检验费 | 5,430,478.16 | 6,403,597.39 |
| 业务费 | 10,843,895.30 | 1,528,672.43 |
| 股份支付 | 12,170,122.96 | |
| 其他 | 20,119,233.26 | 38,232,295.56 |
| 合计 | 245,908,064.20 | 215,829,242.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 74,595,633.25 | 54,384,684.00 |
| 折日与摊销费 | 2,933,507.79 | 3,018,086.36 |
| 研发活动直接耗用的材料、燃料、动力费用 | 20,270,500.69 | 10,386,133.98 |
| 与研发活动直接相关的其他费用合计 | 7,061,573.09 | 22,879,438.22 |
| 合计 | 104,861,214.82 | 90,668,342.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 40,661,029.72 | 9,848,068.20 |
| 金融机构手续费 | 750,651.54 | 1,442,091.27 |
| 减：利息收入 | -16,848,875.15 | -16,429,577.92 |
| 汇兑损失 | 202,377.22 | 462,730.49 |
| 筹资费用摊销 | 48,991.12 | 74,990.81 |
| 合计 | 24,814,174.45 | -4,601,697.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 13,364,603.18 | 11,807,956.78 |
| 增值税即征即退 | 1,075,835.53 | 1,313,472.27 |
| 合计 | 14,440,438.71 | 13,121,429.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 87,298,857.77 | 46,118,025.80 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 131,103,773.25 | 143,532,469.12 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财产品投资收益 | 5,468,694.78 | 574,528.30 |
| 合计 | 223,871,325.80 | 190,225,023.22 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 197,260.27 | -12,758.90 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | -- | |
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 197,260.27 | -12,758.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | ||
| 其他应收款坏账损失 | -1,014,200.38 | -3,404,279.21 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 应收票据及应收账款坏账损失 | 11,804,597.91 | -18,513,264.56 |
| 合计 | 10,790,397.53 | -21,917,543.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -812,221.50 | |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 |
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 十三、合同资产减值损失 | -5,673,868.48 | |
| 合计 | -5,673,868.48 | -812,221.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -375,264.86 | 45,846,100.41 |
| 无形资产处置收益 | 5,608,736.33 | |
| 合计 | -375,264.86 | 51,454,836.74 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 9,681.42 | 19,897.36 | 9,681.42 |
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 违约金及赔偿收入 | 6,620,264.59 | 811,122.21 | 6,620,264.59 |
| 不需支付的应付款项 | 856,506.57 | 7,150.00 | 856,506.57 |
| 其他 | 534,891.38 | 2,664,443.29 | 534,891.38 |
| 合计 | 8,021,343.96 | 3,502,612.86 | 8,021,343.96 |
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 68,815.32 | 68,550.74 | 68,815.32 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 100,000.00 | ||
| 缴纳各项基金 | 73,072.23 | 146,964.23 | 73,072.23 |
| 罚款及违约赔偿支出 | 215,474.40 | 138,410.80 | 215,474.40 |
| 其他 | 1,692,409.04 | 907,229.05 | 1,692,409.04 |
| 合计 | 2,049,770.99 | 1,361,154.82 | 2,049,770.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 50,629,811.39 | 54,335,368.03 |
| 递延所得税费用 | 10,494,073.71 | |
| 递延所得税费用 | 645,797.00 | -11,293,744.34 |
| 合计 | 61,769,682.10 | 43,041,623.69 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 470,646,190.99 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 70,596,928.65 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 15,997,192.55 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 10,494,073.71 |
| 非应税收入的影响 | -32,859,155.41 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 2,429,587.29 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 640,927.58 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 4,372,902.83 |
| 加计扣除费用的影响 | -9,915,792.48 |
| 其他 | 13,017.38 |
| 所得税费用 | 61,769,682.10 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57“其他综合收益”内容
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的往来款 | 37,053,707.15 | 187,743,747.29 |
| 收到的保证金及押金 | 92,739,914.01 | 22,407,791.57 |
| 收到的政府补助 | 19,360,735.06 | 7,298,321.48 |
| 收到的赔款收入及违约金 | 1,490,983.05 | 811,122.21 |
| 收到的银行存款利息 | 19,416,564.44 | 16,620,219.70 |
| 收到其他款项 | 6,655,550.13 | 5,859,437.69 |
| 合计 | 176,717,453.84 | 240,740,639.94 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的各项期间费用 | 97,121,227.41 | 136,039,406.67 |
| 支付的银行手续费 | 2,516,719.80 | 1,442,091.27 |
| 支付的保证金及押金 | 65,235,623.09 | 16,272,284.71 |
| 支付往来款 | 69,303,923.44 | 230,327,974.73 |
| 支付其他款项 | 15,381,772.46 | 3,294,712.05 |
| 合计 | 249,559,266.20 | 387,376,469.43 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的授予激励对象限制性股票募集资金 | 109,792,036.42 | |
| 收到的应收账款保理金额 | 5,000,000.00 | |
| 合计 | 114,792,036.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 回购股份 | 1,954,850.31 | 184,051,584.03 |
| 收购少数股权支付的现金 | ||
| 合计 | 1,954,850.31 | 184,051,584.03 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 408,876,508.89 | 347,209,198.25 |
| 加：资产减值准备 | -10,790,397.53 | 812,221.50 |
| 信用减值损失 | 5,673,868.48 | 21,917,543.77 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 114,581,315.34 | 119,634,285.71 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 43,340,241.36 | 13,644,774.88 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,799,730.55 | 2,615,138.02 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 375,264.86 | -51,454,836.74 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 68,815.32 | 48,653.38 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -197,260.27 | 12,758.90 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 40,661,029.72 | 12,938,772.62 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -223,871,325.80 | -190,225,023.22 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 776,157.82 | -24,451,367.50 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -130,360.82 | -3,444,944.99 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 231,359,478.16 | -129,517,796.35 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 148,584,501.37 | 72,044,318.92 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -599,241,886.61 | 29,249,349.83 |
| 其他 | 10,632,689.02 | -35,469,251.94 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 173,498,369.86 | 185,563,795.04 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,340,903,195.29 | 1,880,735,151.30 |
| 减：现金的期初余额 | 1,084,246,605.33 | 1,914,663,077.95 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 256,656,589.96 | -33,927,926.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,340,903,195.29 | 1,084,246,605.33 |
| 其中：库存现金 | 40,986.04 | 96,480.98 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,340,862,209.25 | 1,084,150,124.35 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,340,903,195.29 | 1,084,246,605.33 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
可随时用于支付的银行存款与附注七、1“货币资金”中的银行存款之间差异系公司存入银行的定期存款。
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 373,058,509.99 | 银行承兑汇票保证金272,317,960.11元、保函保证金100,740,549.88元 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 应收款项融资 | 69,114,206.25 | 为开具银行承兑汇票而提供的质押物 |
| 应收账款 | 10,775,604.95 | 德联生物质为取得国联财务借款而提供的项目收费权质押 |
| 合计 | 452,948,321.19 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 2,012,629.02 | 6.4601 | 13,001,784.73 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 36,871,341.50 | 6.4601 | 238,192,553.22 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：美元 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 短期借款 | - | - | |
| 其中：美元 | 6,070,321.21 | 6.4601 | 39,214,882.05 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 14,115.80 | 6.4601 | 91,189.48 |
| 欧元 | |||
| 港币 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与资产相关的政府补助 | 递延收益 | ||
| 与收益相关的政府补助 | 递延收益 | ||
| 与收益相关的政府补助 | 7,840,266.10 | 其他收益 | 7,840,266.10 |
| 合 计 | 7,840,266.10 | 7,840,266.10 |
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 华光工锅 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 锅炉制造 | 92.77 | -- | 92.77 |
| 华光运业 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 货运服务 | 100 | -- | 100 |
| 华光新动力 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 环保设备制造 | 35 | -- | 35 |
| 华光电站 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 电站工程安装及总承包 | 90 | -- | 90 |
| 西安大唐 | 江苏无锡 | 陕西西安 | 电站工程安装及总承包 | 3.33 | 87.003 | 100 |
| 友联热电 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 热电联产 | 90 | -- | 90 |
| 德联生物质 | 吉林公主岭 | 吉林公主岭 | 垃圾焚烧发电 | 100 | -- | 100 |
| 华光电燃 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 能源供应 | 100 | -- | 100 |
| 乐联环保 | 江西乐平 | 江西乐平 | 垃圾焚烧发电 | 100 | -- | 100 |
| 惠联垃圾 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 垃圾焚烧发电 | 92.50 | -- | 92.50 |
| 惠联固废 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 垃圾飞灰处置 | 100 | 100 | |
| 惠联热电 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 热电联产 | 92.50 | -- | 92.5 |
| 国联环科 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 污泥处理 | 58.44 | -- | 58.44 |
| 南京环保 | 江苏南京 | 江苏南京 | 污泥处理 | -- | 55 | 55 |
| 锡联环保 | 江苏常州 | 江苏常州 | 污泥处理 | -- | 100 | 100 |
| 淮安环保 | 江苏淮安 | 江苏淮安 | 污泥处理 | -- | 100 | 100 |
| 晋联环境 | 山西太原 | 山西太原 | 污泥处理 | -- | 70 | 70 |
| 惠联绿色 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 市政污水污泥处置 | -- | 100 | 100 |
| 新联热力 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 城镇供热服务 | 65 | -- | 65 |
| 市政院 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 市政工程设计及总承包 | 50.10 | -- | 50.10 |
| 西欧迪 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 环境治理工程设计及总承包 | 100 | 100 | |
| 惠联资源 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 固体废物处置、环保工程服务 | 100 | -- | 100 |
| 宁高燃机 | 江苏南京 | 江苏南京 | 燃气发电、供热 | 49.85 | -- | 51.2 |
| 世纪天源 | 天津 | 天津 | 地热能源开发、运营 | 51 | -- | 51 |
| 铭海康澄 | 天津 | 天津 | 商业批发 | -- | 100 | 100 |
| 天源咨询 | 天津 | 天津 | 咨询服务 | -- | 60 | 60 |
| 天源钻井 | 天津 | 天津 | 钻井工程服务 | -- | 60 | 60 |
| 世锦能源 | 天津 | 天津 | 地热能源运营 | -- | 51 | 51 |
| 世纪东湖 | 天津 | 天津 | 地热环保工程建造及运营 | -- | 33.33 | 66.66 |
| 世纪日月 | 天津 | 天津 | 地热开发及运营 | -- | 80 | 80 |
| 世纪能源 | 河北 | 河北 | 新能源技术服务 | -- | 80 | 80 |
| 滨州世纪 | 山东 | 山东 | 新能源技术服务 | -- | 51 | 51 |
纪天源对世纪东湖表决权达到66.66%，纳入合并范围。
（2）公司与宁高燃机的少数股东南京鑫高股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“南京鑫高”）签署了“一致行动人协议”，南京鑫高持有宁高燃机
1.35%股权，协议约定，南京鑫高在宁高燃机股东会/董事会的相关决策机制上与本公司保持一致行动，公司对宁高燃机表决权达到51.2%，纳入合并范围。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
华光新动力是由本公司和宜兴王子环保科技有限公司、江苏新动力风险投资有限公司和无锡索源电子科技有限公司于2011年5月共同出资组建的股份有限公司，注册资本3,000万元，本公司出资1,050万元，占注册资本的35%，是华光新动力的第一大股东。本公司在华光新动力董事会占多数表决权，华光新动力的董事长、总经理、财务负责人均由本公司委派，本公司能够控制其财务和经营政策，将其纳入本公司合并财务报表范围。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 华光电站 | 10.00% | 3,148,473.29 | 32,703,662.20 | |
| 友联热电 | 10.00% | 2,076,003.69 | 23,807,534.50 | |
| 惠联热电 | 7.50% | 2,268,501.57 | 34,246,145.03 | |
| 新联热力 | 35.00% | 10,048,441.31 | 17,500,000.00 | 57,588,100.66 |
| 市政院 | 49.90% | 19,588,960.62 | 14,970,000.00 | 161,208,566.74 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 华光电站(合并) | 1,481,650,125.64 | 48,201,543.97 | 1,529,851,669.61 | 1,192,671,047.72 | 1,192,671,047.72 | 1,522,299,984.70 | 57,625,332.43 | 1,579,925,317.13 | 1,276,607,726.98 | -- | 1,276,607,726.98 | |
| 友联热电 | 91,112,445.71 | 345,171,863.75 | 436,284,309.46 | 194,585,314.11 | 3,623,650.33 | 198,208,964.44 | 90,538,083.47 | 358,718,244.71 | 449,256,328.18 | 229,280,948.13 | 3,806,239.83 | 233,087,187.96 |
| 惠联热电 | 160,233,895.49 | 544,662,192.29 | 704,896,087.78 | 238,374,455.79 | 9,906,364.90 | 248,280,820.69 | 171,120,325.15 | 574,170,411.36 | 745,290,736.51 | 308,524,097.13 | 10,947,510.98 | 319,471,608.11 |
| 新联热力 | 109,468,875.61 | 481,461,556.26 | 590,930,431.87 | 390,102,938.59 | 36,290,062.81 | 426,393,001.40 | 67,388,675.40 | 498,735,465.78 | 566,124,141.18 | 342,785,592.06 | 38,018,749.03 | 380,804,341.09 |
| 市政院(合并) | 1,191,080,872.96 | 52,885,272.20 | 1,243,966,145.16 | 920,833,846.65 | 69,038.52 | 920,902,885.17 | 1,348,441,394.84 | 53,268,048.27 | 1,401,709,443.11 | 1,087,790,095.22 | 112,522.01 | 1,087,902,617.23 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 华光电站(合并) | 364,277,329.39 | 31,533,031.74 | 31,533,031.74 | 181,739,364.46 | 399,029,973.48 | 25,478,633.96 | 25,478,633.96 | -65,038,336.13 |
| 友联热电 | 240,664,774.15 | 20,760,036.87 | 20,760,036.87 | 42,542,951.28 | 208,500,330.93 | 22,352,976.64 | 22,352,976.64 | 62,741,722.92 |
| 惠联热电 | 351,982,920.44 | 30,246,687.55 | 30,246,687.55 | 54,857,910.13 | 256,686,632.95 | 60,322,192.56 | 60,322,192.56 | 82,642,020.56 |
| 新联热力 | 264,021,542.15 | 28,709,832.32 | 28,709,832.32 | 62,726,596.92 | 201,712,686.34 | 15,831,056.02 | 15,831,056.02 | 47,172,080.61 |
| 市政院(合并) | 847,299,404.38 | 39,256,434.11 | 39,256,434.11 | 54,218,978.08 | 350,475,212.64 | 28,138,161.09 | 28,138,161.09 | -37,819,413.48 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 江阴热电 | 江苏江阴 | 江苏江阴 | 火力发电；蒸汽、工业用水的生产、供应；煤碳的检测 | 50.00 | -- | 权益法核算 |
| 江阴益达 | 江苏江阴 | 江苏江阴 | 煤炭的批发；综合货运站（场）（装卸） | 50.00 | -- | 权益法核算 |
| 国联财务 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 金融咨询 | 20.00 | -- | 权益法核算 |
| 蓝天热电 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 燃气发电、供热；分布式能源工程的设计、建设、技术服务 | 35.00 | -- | 权益法核算 |
| 国联江森 | 江苏无锡 | 江苏无锡 | 建筑工程技术服务 | 45.00 | -- | 权益法核算 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 江阴热电 | 江阴益达 | 江阴热电 | 江阴益达 | |
| 流动资产 | 930,070,394.76 | 90,048,284.70 | 638,530,767.04 | 91,672,414.90 |
| 其中：现金和现金等价物 | 205,301,619.69 | 5,150,804.42 | 214,351,282.65 | 5,574,830.16 |
| 非流动资产 | 1,795,272,273.43 | 23,939,118.81 | 1,739,829,768.64 | 23,762,155.65 |
| 资产合计 | 2,725,342,668.19 | 113,987,403.51 | 2,378,360,535.68 | 115,434,570.55 |
| 流动负债 | 1,302,856,706.03 | 3,786,617.50 | 1,071,721,343.81 | 3,837,207.90 |
| 非流动负债 | 692,075,250.00 | 457,354,550.00 | -- | |
| 负债合计 | 1,994,931,956.03 | 3,786,617.50 | 1,529,075,893.81 | 3,837,207.90 |
| 少数股东权益 | 99,452,291.78 | 112,611,558.08 | -- | |
| 归属于母公司股东权益 | 630,958,420.38 | 110,200,786.01 | 736,673,083.79 | 111,597,362.65 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 315,479,210.19 | 55,100,393.01 | 368,336,541.90 | 55,798,681.33 |
| 调整事项 | -- | -- | -- | -- |
| --商誉 | -- | -- | -- | -- |
| --内部交易未实现利润 | -- | -- | -- | -- |
| --其他 | -- | -- | -- | -- |
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 315,479,210.19 | 50,654,916.30 | 368,336,541.90 | 55,798,681.33 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | -- | -- | -- | -- |
| 营业收入 | 805,273,444.07 | 35,189,971.15 | 560,574,449.86 | 24,490,400.29 |
| 财务费用 | 9,576,923.33 | 8,604,853.52 | 7,430,238.44 | -34,703.51 |
| 所得税费用 | 21,347,228.45 | 6,649,749.26 | 32,033,550.43 | 4,443,169.45 |
| 净利润 | 45,411,686.46 | 19,949,247.76 | 60,473,066.41 | 12,696,528.89 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | 475,088.67 | -384,331.74 | ||
| 综合收益总额 | 45,886,775.13 | 19,949,247.76 | 60,088,734.67 | 12,696,528.89 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 66,958,645.91 | 14,272,023.90 | 10,147,698.17 | |
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||
| 蓝天热电 | 国联财务 | 国联江森 | 蓝天热电 | 国联财务 | 国联江森 | |
| 流动资产 | 224,842,113.82 | 2,033,891,921.56 | 170,358,657.34 | 274,079,595.61 | 4,712,005,279.39 | 127,226,906.37 |
| 非流动资产 | 814,379,137.76 | 3,599,039,805.31 | 160,493,486.85 | 834,898,602.76 | 139,318,357.20 | 148,689,137.89 |
| 资产合计 | 1,039,221,251.58 | 5,632,931,726.87 | 330,852,144.19 | 1,108,978,198.37 | 4,851,323,636.59 | 275,916,044.26 |
| 流动负债 | 301,498,581.52 | 4,898,769,458.56 | 90,516,383.65 | 320,032,683.23 | 4,115,607,659.61 | 72,625,188.57 |
| 非流动负债 | 391,089,793.41 | 41,914,597.43 | 431,148,643.30 | -- | 8,571,076.16 | |
| 负债合计 | 692,588,374.93 | 4,898,769,458.56 | 132,430,981.08 | 751,181,326.53 | 4,115,607,659.61 | 81,196,264.73 |
| 少数股东权益 | -- | -- | 6,445,991.81 | -- | -- | 4,910,898.15 |
| 归属于母公司股东权益 | 346,632,876.65 | 734,162,268.31 | 191,975,171.30 | 357,796,871.84 | 735,715,976.98 | 189,808,881.38 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 121,321,506.83 | 220,248,680.49 | 86,388,827.09 | 125,228,905.14 | 147,143,195.40 | 85,413,996.62 |
| 调整事项 | -1,096,676.42 | 2,147,711.55 | -1,096,676.42 | 2,147,711.55 | ||
| --商誉 | 182,983.15 | -- | -- | 182,983.15 | -- | -- |
| --内部交易未实现利润 | -1,279,659.57 | -- | -- | -1,279,659.57 | -- | -- |
| --其他 | -- | 2,147,711.55 | -- | -- | 2,147,711.55 | -- |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 120,267,485.73 | 222,931,794.35 | 86,388,827.09 | 124,132,228.72 | 149,290,906.95 | 85,413,996.62 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | -- | -- | -- | |||
| 营业收入 | 417,993,925.29 | 98,838,996.81 | 62,647,713.38 | 433,809,729.16 | 60,135,120.73 | 26,924,603.43 |
| 净利润 | 35,509,610.81 | 38,446,291.33 | 2,076,948.65 | 24,150,953.64 | 36,610,746.85 | 197,747.90 |
| 终止经营的净利润 | ||||||
| 其他综合收益 | - | |||||
| 综合收益总额 | 35,509,610.81 | 38,446,291.33 | 2,076,948.65 | 24,150,953.64 | 36,610,746.85 | 197,747.90 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 16,335,762.10 | 12,000,000.00 | 18,797,321.69 | 8,000,000.00 |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 437,419,709.06 | 399,225,858.05 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 156,779,985.44 | -223,882.19 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 156,779,985.44 | -223,882.19 |
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收款项融资、交易性金融资产、其他权益工具投资、短期借款、应付账款、长期借款、应付债券等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五、10相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的法务审计部也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（一）风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险、价格风险。
（1）汇率风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。期末，本公司面临的汇率风险主要来源于银行存款、应收账款以及短期借款。本公司管理汇率风险时由指定成员密切关注汇率的变动，并在可能范围内调节持有外币资产与负债余额、必要时运用对冲工具缓解外汇风险。
于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额如附注七、82所示，其中外币资产占期末资产余额的比例为1.41%，外币负债占期末负债余额的比例为
0.48%。由于外币金融资产和负债占总资产比重较小，本公司管理层认为金融工具汇率风险较小。
（2）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于长短期借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类长短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。截至2021年6月30日，本公司较少存在以浮动利率计算的银行借款，因此，将不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
（3）价格风险
本公司持有的分类为交易性金融资产、应收款项融资、其他权益工具投资在资产负债表日以其公允价值列示（详见附注七、2、6、18）。因此，本公司面临价格风险。本公司已指定成员密切监控投资产品之价格变动，公司在其他变量保持不变的情况下，其他权益工具投资公允价值每浮动1%，对公司其他综合收益的影响金额为23,930,594.00元。
2、信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司的信用风险主要来自货币资金、结构性存款、应收票据、应收账款、其他应收款等。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。
本公司持有的货币资金及结构性存款，主要存放于商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。本公司采取限额政策以规避对任何金融机构的信贷风险。
对应收账款、应收票据，本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订合同前，本公司对客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且
只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
3、流动风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司与主要银行拥有足够的未使用授信额度，管理层有信心能获取充足的流动资产如期偿还各项债务。本公司管理层认为本公司所承担的流动风险对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
（二）金融资产转移
无。
（三）金融资产与金融负债的抵销
无。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）理财产品 | 396,197,260.27 | 396,197,260.27 | ||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| 3. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | ||||
| （1）应收款项融资 | 182,246,933.56 | 182,246,933.56 | ||
| （2）其他权益工具投资 | 115,528,852.77 | 1,099,853,634.92 | 1,508,395,512.31 | 2,723,778,000.00 |
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 115,528,852.77 | 1,099,853,634.92 | 2,086,839,706.1 | 3,302,222,193.8 |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
（1）理财产品公允价值
对理财产品公允价值，本公司采用贴现现金流的估值技术进行确定。其中，重要不可观察输入值主要有预期年化收益率、理财产品风险系数。
（2）应收款项融资
对该部分金融资产，本公司采用贴现现金流估值技术确定其公允价值。其中，重要不可观察输入值主要有折现率、合同现金流到期期限等。对合同到期期限为12个月（含）以内的现金流不进行折现，以成本作为其公允价值。
（3）其他权益工具投资公允价值
本公司对于非上市权益性投资采用估值模型确定公允价值。估值技术主要为市场法。其中，对国联信托投资的公允价值采用两种方法综合评估，对国联信托持有的上市公司投资的价值，以该部分投资对应的股票于2021年6月30日的收盘价及相应的流动性折扣（如存在）来确定，对国联信托拥有的其他资产的价值，以市场法来确定。在采用市场法时，重要不可观输入值主要包括期望收益率、流动性折扣等。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 国联集团 | 江苏无锡 | 从事资本、资产经营 | 800,000.00 | 72.15 | 72.15 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 译氏照明 | 联营企业 |
| 中清源 | 联营企业 |
| 高佳太阳能 | 联营企业 |
| 津新天源 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 协联热电 | 母公司控制的企业 |
| 益多热电 | 母公司控制的企业 |
| 双河尖 | 母公司控制的企业 |
| 佳福楼宇 | 母公司控制的企业 |
| 国联物业 | 母公司控制的企业 |
| 天生物业 | 母公司控制的企业 |
| 国联证券 | 母公司控制的企业 |
| 国联人寿 | 母公司控制的企业 |
| 惠山开发 | 母公司控制的企业 |
| 国联新城 | 母公司控制的企业 |
| 国联科陆 | 母公司控制的企业 |
| 厦门开发晶 | 母公司控制的企业 |
| 中设国联 | 母公司合营企业 |
| 于都中设 | 中设国联控制的企业 |
| 景德中设 | 中设国联控制的企业 |
| 连云港中联 | 中设国联控制的企业 |
| 济南中联 | 中设国联控制的企业 |
| 于都振联 | 中设国联控制的企业 |
| 硕放机场 | 母公司联营企业控制的企业 |
| 周北热电 | 本公司合营企业控制的企业 |
| 江阴燃机 | 本公司合营企业控制的企业 |
| 远程电缆 | 母公司控制的企业 |
| 中电晶超 | 母公司控制的企业 |
| 华英证券 | 母公司控制的企业 |
| 云崖律所 | 关联自然人担任董监高的公司 |
| 无锡产交所 | 母公司控制的企业 |
| 新发集团 | 持有子公司10%以上股份的法人 |
| 华东建筑设计 | 持有子公司10%以上股份的法人 |
| 公共资源交易中心 | 母公司控制的企业 |
| 中金环境 | 关联自然人担任董监高的公司 |
| 联合担保 | 母公司控制的企业 |
| 锡东环保 | 母公司控制的企业 |
| 华泰机械 | 本公司参股企业，持股8.2031% |
| 约克空调 | 本公司参股企业，持股20% |
| 华西热电 | 母公司控制企业的控股公司 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国联物业 | 物业管理等服务 | 254.70 | 140.60 |
| 国联科陆 | 汽车租赁费 | ||
| 国联证券 | ABS管理费及股份回购财务顾问费 | 8.80 | |
| 华英证券 | 股权激励财务顾问服务费 |
| 云崖律所 | 法律调查服务费 | 3.37 | |
| 国联集团 | 员工餐费 | 9.05 | |
| 国联人寿 | 保险费 | 66.66 | 19.90 |
| 华泰机械 | 劳务 | ||
| 无锡产交所 | 项目交易服务费 | 0.19 | |
| 公共资源交易中心 | 项目交易服务费 | ||
| 天生物业 | 物业管理等服务 | 36.82 | 80.03 |
| 远程电缆 | 货物 | ||
| 惠山开发 | 货物 | 0.36 | |
| 益多热电 | 焚烧费 | 105.48 | 167.90 |
| 中电晶超 | 货物 | ||
| 蓝天热电 | 货物及补偿款 | 2,374.91 | 2,920.50 |
| 协联热电 | 货物 | 1.27 | 0.25 |
| 利港电力 | 焚烧费 | 1,615.94 | |
| 厦门开发晶 | 改造工程材料款 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 蓝天热电 | 长期资产租赁 | 45.29 | |
| 蓝天热电 | 污泥处置等劳务 | ||
| 江阴热电 | 货物 | 3,674.54 | 1,301.40 |
| 周北热电 | 货物 | 3,139.84 | 2,317.15 |
| 益多热电 | 货物、污泥处置及电站工程与服务 | 1,020.93 | 860.76 |
| 江阴燃机 | 货物 | ||
| 协联热电 | 电站工程与服务 | 851.99 | |
| 硕放机场 | 工程设计服务 | ||
| 国联物业 | 货物 | 12.48 | |
| 佳福楼宇 | 货物 | 14.43 | 6.27 |
| 约克空调 | 货物 | 108.83 | |
| 新发集团 | 工程设计服务 | 11.87 | |
| 高佳太阳能 | 货物 | 49.04 | |
| 惠山开发 | 管道迁移费 | ||
| 国联江森 | 工程设计服务 | 68.62 | |
| 华东建筑设计 | 工程设计服务 | 5.60 | |
| 国联新城 | 工程EPC | ||
| 津新天源 | 洗井服务 | ||
| 华泰机械 | 运输服务 | 14.48 | |
| 华西热电 | 货物 | 670.86 | |
| 锡东环保 | 电站工程与服务 | ||
| 景德中设 | 电站工程与服务 | ||
| 于都振联 | 电站工程与服务 | ||
| 连云港中联 | 电站工程与服务 | ||
| 于都中设 | 电站工程与服务 | ||
| 国联人寿 | 工程设计服务 |
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 国联新城 | 房屋及设备 | 141.12 | 189.70 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 国联财务 | 148,500,000.00 | 2019/6/28 | 2022/6/27 | 乐联 |
| 国联财务 | 3,500,000.00 | 2021/6/21 | 2022/6/20 | 公主岭 |
| 国联财务 | 139,000,000.00 | 2019/3/29 | 2024/3/28 | 公主岭 |
| 国联财务 | 47,500,000.00 | 2020/6/8 | 2023/6/8 | 惠联资源 |
| 国联财务 | 10,000,000.00 | 2020/8/25 | 2021/8/24 | 工锅 |
| 国联财务 | 15,000,000.00 | 2020/11/4 | 2021/11/3 | 惠联垃圾 |
| 国联财务 | 79,000,000.00 | 2021/1/29 | 2020/7/28 | 惠联垃圾 |
应向关联方支付的利息：
| 关联方 | 利息类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国联财务 | 借款利息 | 1,334.28 | 2,841.93 |
| 关联方 | 利息类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中清源 | 委托贷款利息 | -- | 57.45 |
| 国联财务 | 存款利息收入 | 797.66 | 302.61 |
| 华泰机械 | 资金占用费收入 | -- |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 534.69 | 478.73 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 益多热电 | 2,279,572.91 | 113,978.65 | 53,091,639.37 | 4,199,235.90 |
| 应收账款 | 于都振联 | 17,137,113.96 | 2,170,441.42 | 17,137,113.96 | 1,085,220.71 |
| 应收账款 | 于都中设 | 1,201,795.50 | 151,327.77 | 2,849,361.50 | 284,936.15 |
| 应收账款 | 中清源 | 897,500.00 | 436,750.00 | 897,500.00 | 436,750.00 |
| 应收账款 | 连云港中联 | 213,920.16 | 42,784.03 | 716,735.14 | 71,673.51 |
| 应收账款 | 景德中设 | 293,469.18 | 58,693.84 | 293,469.18 | 29,346.92 |
| 应收账款 | 济南中联 | 65,249.00 | 13,049.80 | ||
| 应收账款 | 约克空调 | 25,659.20 | 1,282.96 | 95,942.58 | 12,686.54 |
| 应收账款 | 高佳太阳能 | 21,516.60 | 1,075.83 | ||
| 应收账款 | 国联物业 | 9,442.80 | 472.14 | 16,910.00 | 845.50 |
| 应收账款 | 佳福楼宇 | 13,490.00 | 674.50 | ||
| 应收账款 | 硕放机场 | 4,827.50 | 241.38 | 62,985.00 | 3,149.25 |
| 应收账款 | 江阴热电 | 199,040.70 | 9,952.04 | ||
| 合同资产 | 江阴燃机 | 4,975,741.38 | 248,787.07 | 6,004,580.11 | 300,229.01 |
| 预付款项 | 国联科陆 | 150,000.00 | -- | 150,000.00 | -- |
| 预付款项 | 公共资源交易中心 | 2,400.00 | -- | 9,000.00 | -- |
| 预付款项 | 华泰机械 | -- | 29,630.86 | -- | |
| 其他应收款 | 中清源 | 71,471,938.92 | 71,471,938.92 | 71,471,938.92 | 71,471,938.92 |
| 其他应收款 | 国联物业 | 50,000.00 | 2,500.00 | ||
| 其他应收款 | 译氏照明 | 1,693,209.74 | 1,693,209.74 | 1,693,209.74 | 1,693,209.74 |
| 其他应收款 | 国联科陆 | 214,300.00 | 10,715.00 | 412,300.00 | 68,560.00 |
| 其他应收款 | 公共资源交易中心 | 170,000.00 | 8,500.00 | 189,922.00 | 9,496.10 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 短期借款 | 国联财务 | 28,529,444.44 | 186,245,911.11 |
| 应付账款 | 益多热电 | 164,450.40 | 346,420.67 |
| 应付账款 | 国联物业 | 102,912.96 | 177,568.37 |
| 应付账款 | 译氏照明 | 30,450.00 | 64,649.62 |
| 应付账款 | 华泰机械 | 112,064.10 | 179,295.10 |
| 应付账款 | 协联热电 | 236,427,497.45 | 238,000,000.00 |
| 应付账款 | 蓝天热电 | 917,165.62 | 12,162,248.49 |
| 应付账款 | 厦门开发晶 | 5,782,622.00 | 7,383,262.00 |
| 应付账款 | 远程电缆 | 265,482.06 | 6,930,088.17 |
| 应付账款 | 中电晶超 | 117,614.00 | 3,629,976.90 |
| 应付账款 | 利港发电 | 2,728,484.70 | 3,206,473.30 |
| 应付账款 | 中金环境 | 47.50 | 47.50 |
| 合同负债 | 江阴燃机 | 285,398.23 | |
| 合同负债 | 周北热电 | 8,693,512.31 | |
| 其他应付款 | 惠山开发 | 5,522,583.21 | 5,522,583.21 |
| 一年内到期的非流动负债 | 国联财务 | 48,676,343.75 | 54,957,049.73 |
| 长期借款 | 国联财务 | 365,584,593.06 | 541,350,000.00 |
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 169,057,491.68 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | -- |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | -- |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 授予价格为6.91元/股；行权时间自授予日登记完成起满24个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日止，因此合同剩余期限为4年5个月。 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 根据限制性股票授予日的收盘价确定 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 解锁条件 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 不适用 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 22,621,466.51 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 10,137,308.77 |
| 解除锁定期 | 解除锁定时间 | 解除锁定数量占获授数量比例 |
| 第一次解锁 | 自授予日登记完成起满24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日止 | 1/3 |
| 第二次解锁 | 自授予日登记完成起满36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日止 | 1/3 |
| 第三次解锁 | 自授予日登记完成起满48个月后的首个交易日至授予日起60个月内的最后一个交易日止 | 1/3 |
| 解除锁定条件 | 业绩考核目标 |
| 第一个解锁期 | 1、2021年较2018年归母净利润复合增长率不低于8%；2、2021年较2018年每股收益复合增长率不低于8%； 上述（1）（2）指标均不低于同行业平均水平。 3、2021年度主营业务收入占营业收入比例不低于90% |
| 第二个解锁期 | 1、2022年较2018年归母净利润复合增长率不低于8%；2、2022年较2018年每股收益复合增长率不低于8%； 上述（1）（2）指标均不低于同行业平均水平。 3、2022年度主营业务收入占营业收入比例不低于90% |
| 第三个解锁期 | 1、2023年较2018年归母净利润复合增长率不低于8%；2、2023年较2018年每股收益复合增长率不低于8%； 上述（1）（2）指标均不低于同行业平均水平。 3、2023年度主营业务收入占营业收入比例不低于90% |
| 本期授予的各项权益工具总额 | 授予日公允价值18,200,000元 |
| 本期行权的各项权益工具总额 | 18,200,000元 |
| 本期失效的各项权益工具总额 | -- |
| 期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 一次性摊销，剩余期限为0，行权价格见本项下的其他说明 |
| 期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 评估 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 通过持股平台间接持有的国联环科股份数量 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 5,900,000.00 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 5,900,000.00 |
国联环科持股平台无锡宜美企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“宜美企管”）由国联环科骨干员工于2020年1月出资设立。设立后，宜美企管以2.46元/股的价格受让国联环科原少数股东无锡中佳百威科技股份有限公司持有的国联环科股份500万股，受让价格2.46元/股低于2019年12月本公司对国联环科增资价格
3.64元/股（评估价）。根据《企业会计准则第11号——股份支付》相关规定，该事项构成以权益结算的股份支付。
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
经公司薪酬与考核委员会提议、董事会和职工代表大会审议通过，公司从2007年1月1日起建立企业年金计划，并按照上年度工资总额的8%缴费，职工个人按照上年度应得工资总额的4%缴费。公司与国联集团签署了《国联集团企业基金年金受托管理合同》，全权委托国联集团管理企业年金基金财产。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
（1）报告分部的确定依据与会计政策：
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为5大经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了5个报告分部，分别为节能高效发电及环保设备制造分部、电站及环境工程与服务分部、市政环保工程与服务分部、地方热电运营服务分部、环保运营服务分部。这些报告分部是以收入为基础确定的。本公司各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为节能高效发电设备（循环流化床锅炉、煤粉锅炉等）、环保新能源发电设备（垃圾焚烧锅炉、生物质锅炉、燃气余热锅炉等）、电站及环境工程与服务（传统电站工程、新能源电站
（光伏）工程、脱硫脱硝环境工程、生活垃圾处置工程等）、市政环保工程与服务（污水处置工程、餐厨垃圾处置、污泥处置工程等）、地方热电运营服务（热电联产、热力供应、地热供暖等）及环保运营服务（生活垃圾焚烧处置运营、污泥处置运营、餐厨垃圾处置运营等）。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。财务报表按照本附注
五、38所述的会计政策按权责发生制确认收入。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 总部 | 节能高效发电及环保设备制造 | 电站及环境工程与服务 | 市政环保工程与服务 | 地方热电运营服务 | 环保运营服务 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 1,310,400,108.74 | 364,300,780.72 | 847,299,404.38 | 1,245,550,909.63 | 374,279,876.96 | 485,702,582.33 | 3,656,128,498.10 | |
| 营业成本 | 1,092,893,369.34 | 300,909,534.28 | 737,990,591.03 | 1,079,051,103.42 | 277,778,603.27 | 473,039,116.89 | 3,015,584,084.45 | |
| 资产总额 | 7,652,282,476.04 | 3,980,474,424.51 | 1,529,851,669.61 | 1,328,153,738.49 | 4,024,704,919.86 | 2,402,079,704.91 | 4,509,815,070.32 | 16,407,731,863.10 |
| 负债总额 | 2,068,544,760.52 | 2,751,325,040.31 | 1,192,671,047.72 | 932,814,124.02 | 2,575,043,369.56 | 1,682,359,195.19 | 2,842,498,090.14 | 8,360,259,447.18 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 321,641,998.18 |
| 1至2年 | 211,830,107.07 |
| 2至3年 | 165,755,945.97 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 91,872,889.63 |
| 4至5年 | 1,526,445.02 |
| 5年以上 | 115,842,115.00 |
| 合计 | 908,469,500.87 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 28,007,974.81 | 3.08 | 28,007,974.81 | 100.00 | -- | 32,297,649.81 | 4.06 | 32,297,649.81 | 100.00 | -- |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 880,461,526.06 | 96.92 | 193,727,679.67 | 22.00 | 686,733,846.39 | 762,357,862.36 | 95.94 | 186,438,004.67 | 24.46 | 575,919,857.69 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 746,912,226.94 | 84.83 | 193,727,679.67 | 25.94 | 553,184,547.27 | 598,293,549.75 | 75.29 | 186,438,004.67 | 31.16 | 411,855,545.08 |
| 合并范围内关联方组合 | 133,549,299.12 | 12.09 | -- | -- | 133,549,299.12 | 164,064,312.61 | 20.65 | -- | -- | 164,064,312.61 |
| 合计 | 908,469,500.87 | 221,735,654.48 | / | 686,733,846.39 | 794,655,512.17 | / | 218,735,654.48 | / | 575,919,857.69 | |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 新疆庆华能源集团有限公司 | 13,361,426.00 | 13,361,426.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 邹平县宏利热电有限公司 | 6,160,890.00 | 6,160,890.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 滨州绿丰热电有限公司 | 4,729,837.50 | 4,729,837.50 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 江阴中昌节能科技有限公司 | 1,975,821.31 | 1,975,821.31 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 聊城恒通热电有限公司 | 1,780,000.00 | 1,780,000.00 | 100.00 | 预计难以收回 |
| 合计 | 28,007,974.81 | 28,007,974.81 | 100.00 | / |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按信用风险计提坏账 | 218,735,654.48 | 7,289,675.00 | 4,289,675.00 | 221,735,654.48 | ||
| 合计 | 218,735,654.48 | 7,289,675.00 | 4,289,675.00 | 221,735,654.48 | ||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 新疆庆华能源集团有限公司 | 1,850,000.00 | 银行存款 |
| 滨州绿丰热电有限公司 | 1,579,675.00 | 银行存款 |
| 合计 | 3,429,675.00 | / |
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额207,873,635.96元，占应收账款期末余额合计数的比例22.88%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额97,639,602.19元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 6,218,985.20 | |
| 应收股利 | 237,118,165.91 | -- |
| 其他应收款 | 1,715,025,510.49 | 1,364,772,341.39 |
| 合计 | 1,952,143,676.40 | 1,370,991,326.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 337,302.43 | |
| 委托贷款 | 5,881,682.77 | |
| 债券投资 | ||
| 合计 | 6,218,985.20 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 利港电力有限公司 | 17,677,070.72 | |
| 利港发电股份有限公司 | 46,616,063.81 | |
| 约克空调冷冻设备有限公司 | 56,000,000.00 | |
| 江阴热电 | 66,958,645.91 | |
| 国鑫售电 | 1,030,623.37 | |
| 蓝天燃机 | 16,335,762.10 | |
| 新联热力 | 32,500,000.00 | |
| 合计 | 237,118,165.91 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,702,260,654.95 |
| 1至2年 | 8,416,026.46 |
| 2至3年 | 3,271,850.00 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 60,812,000.66 |
| 4至5年 | - |
| 5年以上 | 3,986,419.48 |
| 合计 | 1,778,746,951.55 |
(2). 按款项性质分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金及押金 | 5,995,050.00 | 9,582,688.02 |
| 备用金 | 356,043.00 | 64,043.00 |
| 其他单位往来 | 1,772,395,858.55 | 1,418,901,711.05 |
| 合计 | 1,778,746,951.55 | 1,428,548,442.07 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 3,776,100.68 | -- | 60,000,000.00 | 63,776,100.68 |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | 54,659.62 | 54,659.62 | ||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 3,721,441.06 | 60,000,000.00 | 63,721,441.06 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 中清源环保节能有限公司 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | 100.00% | 预计难以收回，并提起诉讼 |
| 合 计 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | 100.00% | |
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 63,776,100.68 | -- | 54,659.62 | 63,721,441.06 | ||
| 合计 | 63,776,100.68 | -- | 54,659.62 | 63,721,441.06 | ||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 国联环科 | 往来款 | 669,114,635.81 | 1年以内 | 37.69 | -- |
| 惠联垃圾 | 往来款 | 612,082,500.00 | 1年以内 | 28.70 | -- |
| 华光电站 | 往来款 | 220,000,000.00 | 1年以内 | 11.90 | -- |
| 惠联资源 | 往来款 | 77,132,800.00 | 1年以内 | 6.78 | -- |
| 华光工锅 | 往来款 | 60,000,000.00 | 1年以内 | 5.60 | -- |
| 合计 | 1,638,329,935.81 | 90.67 | -- |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,476,533,699.20 | -- | 1,476,533,699.20 | 1,341,184,009.34 | -- | 1,341,184,009.34 |
| 对联营、合营企业投资 | 1,265,900,167.78 | 34,501,170.00 | 1,231,398,997.78 | 1,214,912,253.61 | 34,501,170.00 | 1,180,411,083.61 |
| 合计 | 2,742,433,866.980 | 34,501,170.00 | 2,707,932,696.98 | 2,556,096,262.95 | 34,501,170.00 | 2,521,595,092.95 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 华光工锅 | 22,037,042.51 | 38,195,147.26 | 60,232,189.77 | |||
| 华光运业 | 2,571,428.70 | 26,938.90 | 2,598,367.60 | |||
| 华光新动力 | 10,500,000.00 | 10,500,000.00 | ||||
| 华光电站 | 63,513,286.78 | 63,513,286.78 | ||||
| 友联热电 | 177,941,031.77 | 528,002.24 | 178,469,034.01 | |||
| 德联生物质 | 49,793,663.52 | 49,793,663.52 | ||||
| 世纪天源 | 77,906,829.21 | 261,307.22 | 78,168,136.43 | |||
| 华光电燃 | 10,330,001.40 | 377,144.46 | 10,707,145.86 | |||
| 西安大唐 | 5,200,000.00 | 2,330,000.00 | 7,530,000.00 | |||
| 惠联热电 | 242,434,610.34 | 309,797.24 | 242,744,407.58 | |||
| 惠联垃圾 | 232,143,192.31 | 514,532.80 | 232,657,725.11 | |||
| 新联热力 | 65,623,859.77 | 507,798.06 | 66,131,657.83 | |||
| 国联环科 | 131,865,852.49 | 131,865,852.49 | ||||
| 乐联环保 | 40,102,143.29 | 68,087,551.40 | 108,189,694.69 | |||
| 市政院 | 79,304,351.94 | 79,304,351.94 | ||||
| 惠联资源 | 20,246,715.31 | 24,211,470.28 | 44,458,185.59 | |||
| 宁高协鑫 | 109,670,000.00 | 109,670,000.00 | ||||
| 合计 | 1,341,184,009.34 | 135,349,689.86 | 1,476,533,699.20 |
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 江阴热电 | 368,336,541.90 | -- | -- | 13,863,769.86 | 237,544.34 | -- | 66,958,645.91 | -- | -- | 315,479,210.19 | -- |
| 江阴益达 | 55,798,681.33 | -- | -- | 9,128,258.87 | -- | 14,272,023.90 | -- | -- | 50,654,916.30 | -- | |
| 小计 | 424,135,223.23 | -- | -- | 22,992,028.73 | 237,544.34 | -- | 81,230,669.81 | -- | -- | 366,134,126.49 | -- |
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 国联财务 | 149,290,906.95 | 74,107,000.000 | -- | 11,533,887.40 | -- | 12,000,000.000 | -- | -- | 222,931,794.35 | -- | |
| 译氏照明 | 1,617,348.29 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,617,348.29 | 1,617,348.29 |
| 华创投资 | 9,796,162.89 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 9,796,162.89 | 9,796,162.89 |
| 中清源 | 23,087,658.82 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 23,087,658.82 | 23,087,658.82 |
| 高佳太阳能 | 387,013,931.43 | -- | -- | 39,157,753.49 | -96,662.03 | -- | -- | -- | -- | 426,075,022.89 | -- |
| 蓝天热电 | 125,411,888.29 | -- | -- | 12,428,363.79 | -- | -- | 16,335,762.10 | -- | -- | 121,504,489.98 | -- |
| 国鑫售电 | 9,145,137.09 | -- | -- | 250,223.26 | -- | -- | 1,030,623.37 | -- | -- | 8,364,736.98 | -- |
| 国联江森 | 85,413,996.62 | -- | -- | 974,830.47 | -- | -- | -- | -- | 86,388,827.09 | -- | |
| 小计 | 790,777,030.38 | 74,107,000.00 | -- | 64,345,058.41 | -96,662.03 | -- | 29,366,385.47 | -- | -- | 899,766,041.29 | 34,501,170.00 |
| 合计 | 1,214,912,253.61 | 74,107,000.00 | -- | 87,337,087.14 | 140,882.31 | -- | 110,597,055.28 | -- | -- | 1,265,900,167.78 | 34,501,170.00 |
4、营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,095,515,170.72 | 914,096,255.19 | 888,176,990.19 | 707,979,800.39 |
| 其他业务 | 7,336,164.64 | 286,864.22 | 6,371,981.49 | 479,844.42 |
| 合计 | 1,102,851,335.36 | 914,383,119.41 | 894,548,971.68 | 708,459,644.81 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 87,337,087.14 | 46,075,370.48 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 131,103,773.25 | 143,532,469.12 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 子公司投资分红 | 47,530,000.00 | 64,716,347.43 |
| 委托贷款收益 | 8,757,128.95 | 12,527,683.51 |
| 理财产品投资收益 | 5,460,738.62 | |
| 合计 | 280,188,727.96 | 266,851,870.54 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -434,398.76 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,365,967.27 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 7,956.16 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 197,260.27 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 4,289,675.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 除上述各项之外的其他项目净额 | 11,563,153.63 | |
| 所得税影响额 | -14,688,711.62 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,723,523.26 | |
| 合计 | 11,577,378.69 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.20 | 0.5164 | 0.5164 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 5.04 | 0.5005 | 0.5005 |