淮北矿业：淮北矿业控股股份有限公司2021年半年度报告

公司代码：600985 公司简称：淮北矿业

淮北矿业控股股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人孙方、主管会计工作负责人邱丹及会计机构负责人（会计主管人员）童宏兵声明：

保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本报告期，公司未进行利润分配，也未进行资本公积金转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述受市场状况变化等多方面因素影响，并不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能面对的各种风险及应对措施，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“其他披露事项”中“可能面对的风险”部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 8

第四节 公司治理 ...... 15

第五节 环境与社会责任 ...... 17

第六节 重要事项 ...... 22

第七节 股份变动及股东情况 ...... 33

第八节 优先股相关情况 ...... 36

第九节 债券相关情况 ...... 36

第十节 财务报告 ...... 41

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的财务会计报表。
	报告期内在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
公司法	指	《中华人民共和国公司法》
证券法	指	《中华人民共和国证券法》
公司章程	指	《淮北矿业控股股份有限公司章程》
公司、淮北矿业	指	淮北矿业控股股份有限公司，股票代码：600985
安徽省国资委	指	安徽省人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人
淮北矿业集团	指	淮北矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东
淮矿股份	指	淮北矿业股份有限公司，系本公司全资子公司
雷鸣科化	指	安徽雷鸣科化有限责任公司，系本公司全资子公司
财务公司	指	淮北矿业集团财务有限公司，系本公司控股子公司
工程建设公司	指	淮北矿业（集团）工程建设有限责任公司，系淮矿股份全资子公司
碳鑫科技	指	安徽碳鑫科技有限公司，系淮矿股份全资子公司
淮北工科	指	淮北工科检测检验有限公司，系淮矿股份全资子公司
华塑物流	指	淮北矿业集团（滁州）华塑物流有限公司,系淮矿股份全资子公司
供应链科技	指	淮北矿业集团供应链科技有限公司，系淮矿股份全资子公司
信盛国际	指	淮北矿业信盛国际贸易有限责任公司，系淮矿股份全资子公司
淮矿售电	指	淮北矿业售电有限公司，系淮矿股份全资子公司
天津能源	指	淮北矿业集团（天津）能源物资贸易有限公司，系淮矿股份全资子公司
淮矿投资	指	淮北矿业集团投资有限公司，系淮矿股份全资子公司
临涣焦化	指	临涣焦化股份有限公司，系淮矿股份控股子公司
安徽亳州煤业	指	安徽省亳州煤业有限公司，系淮矿股份控股子公司
青东煤业	指	淮北青东煤业有限公司，系淮矿股份控股子公司
神源煤化工	指	安徽神源煤化工有限公司，系淮矿股份控股子公司
大榭能源	指	淮北矿业集团大榭能源化工有限公司，系淮矿股份控股子公司
上海金意	指	上海金意电子商务有限公司，系淮矿股份控股子公司
煤联工贸	指	淮北矿业煤联工贸有限公司，系淮矿股份控股子公司
相城能源	指	淮北矿业集团相城能源有限公司，系淮矿股份控股子公司
临涣水务	指	临涣水务股份有限公司，系淮矿股份控股子公司
涣城发电	指	淮北涣城发电有限公司，系淮矿股份控股子公司
成达矿业	指	鄂尔多斯市成达矿业有限公司，系淮矿投资控股子公司
雷鸣矿业	指	安徽雷鸣矿业有限责任公司，系雷鸣科化全资子公司
雷鸣西部	指	湖南雷鸣西部民爆有限公司，系雷鸣科化全资子公司
宿州雷鸣	指	宿州市雷鸣民爆器材有限公司，系雷鸣科化全资子公司
商洛秦威	指	商洛秦威化工有限责任公司，系雷鸣科化全资子公司
淮北雷鸣	指	淮北市雷鸣民爆器材有限责任公司，系雷鸣科化控股子公司
铜陵双狮	指	铜陵雷鸣双狮化工有限责任公司，系雷鸣科化控股子公司
雷鸣爆破	指	安徽雷鸣爆破有限责任公司，系雷鸣科化控股子公司
报告期	指	2021年1月1日至2021年6月30日
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	淮北矿业控股股份有限公司
公司的中文简称	淮北矿业
公司的外文名称	Huaibei Mining Holdings Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	hbky
公司的法定代表人	孙方

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	邱丹	焦道杰
联系地址	安徽省淮北市人民中路276号	安徽省淮北市人民中路276号
电话	0561-4952999	0561-4956563
传真	0561-4954707	0561-4954707
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	安徽省淮北市人民中路276号
公司注册地址的历史变更情况	公司设立时，注册地址为“安徽省淮北市东山路148号”；2018年10月10日，注册地址变更为“安徽省淮北市人民中路276号”。
公司办公地址	安徽省淮北市人民中路276号
公司办公地址的邮政编码	235000
公司网址	www.hbkykg.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》
登载半年度报告的网站地址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司证券投资部
报告期内变更情况查询索引	无

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	淮北矿业	600985	雷鸣科化

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
营业收入	27,944,363,974.39	25,313,912,901.30	25,313,912,901.30	10.39
归属于上市公司股东的净利润	2,518,140,676.24	1,719,893,474.90	1,660,210,424.39	46.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	2,489,794,985.47	1,637,264,064.56	1,577,581,014.05	52.07
经营活动产生的现金流量净额	3,548,324,023.30	2,391,760,771.36	2,452,594,596.57	48.36
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减(%)
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	25,299,349,467.69	21,282,596,886.54	21,282,596,886.54	18.87
总资产	69,016,103,502.70	67,010,564,550.68	67,010,564,550.68	2.99

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	1.14	0.79	0.76	44.30
稀释每股收益（元／股）	1.05	0.71	0.69	47.89
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	1.12	0.75	0.73	49.33
加权平均净资产收益率（%）	11.30	8.69	8.45	增加2.61个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	11.17	8.27	8.03	增加2.90个百分点

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-30,790,152.71
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密	88,252,964.82	其中：增值税返还等

切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外		2219.62万元；安全改造、示范工程等财政补助2674.76万元；去产能奖补3930.91万元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	28,376,493.62
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-37,141,464.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-7,831,018.04
所得税影响额	-12,521,132.77
合计	28,345,690.77

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

（一）公司从事主要业务情况说明

报告期内，公司主要业务为煤炭采掘、洗选加工、销售，煤化工产品的生产、销售等业务。

1.煤炭业务

煤炭产品根据用途主要分为炼焦精煤、动力煤。炼焦精煤主要用于钢铁、焦化等行业；动力煤主要为发电用煤、建材用煤、一般工业锅炉用煤、生活用煤、冶金过程中的烧结和高炉喷吹用煤等；此外还有少量天然焦、煤层气等，品种丰富，可供炼焦、高炉喷吹、气化、液化、化工、发电、建材、各种锅炉等工业及民用用途。

2.煤化工业务

煤化工产品主要以焦炭为主，具有低硫、冷热强度高的特点，产品质量优良，主要用于钢铁行业；其余煤化工产品有甲醇、粗苯、硫铵、焦油、精苯等，主要用于化工行业。

（二）产能情况

公司现拥有煤炭生产矿井16对，核定产能3,255万吨/年，在建矿井1对，核定产能300万吨/年，已于2021年5月18日进入试生产阶段；焦炭核定产能440万吨/年；动力煤选煤厂5座，入洗能力1,050万吨/年；炼焦煤选煤厂4座，入洗能力2,900万吨/年。

（三）经营模式

1.煤炭业务

（1）采购模式

原材料实行集中采购，由公司统一开展计划、采购、仓储、调拨、配送等业务。采购方式分为招标采购、竞争性比价采购和单一来源采购三种方式。

（2）生产模式

公司每年编制年度生产计划提纲，各生产矿（厂）按照提纲要求编制生产计划，通过对各矿井煤田地质赋存条件、储量分布状况、煤质指标和生产进度安排等进行综合分析，形成年度煤炭采掘计划、年度采煤工作面接替计划和季、月度分解计划，汇总工作计划并上报公司审查，各矿（厂）按照公司审批下达的总体生产计划组织生产。

（3）销售模式

煤炭销售主要通过与客户签署年度销售合同的方式进行，客户主要为直接消费企业。同时根据严控资金风险的原则，建立了规范的客户信用评定和管理制度，根据客户信用等级设置相应的信用额度。

（4）运输模式

采取铁路直达、铁水联运和公路运输等多种运输形式，其中以铁路运输方式为主。公司为中国铁路总公司大客户成员，铁路运输能力具有有效保障。

矿区内部各矿厂储、装、运系统完备，铁路专用线路管理完善，运输效率较高。铁路运输处负责专用线内各生产矿厂的产品、物资材料以及部分社会运量的运输管理。

2.煤化工业务

（1）采购模式

采购模式主要有两种，分别为招标采购和比价采购，对于大宗物资采用招标采购模式，一般商品采用比价采购模式。

（2）生产模式

公司根据当期煤化工产品的销售合同、库存量及其他相关因素，按年度、季度、月度进行编制生产计划，生产部根据生产计划组织生产。

（3）销售模式

煤化工产品主要以焦化产品为主，销售主要通过与客户签署年度销售合同的方式进行，根据客户具体订单确定各月销售量，客户类型主要为华东地区的大型国有钢铁企业，煤化工产品销售价格在参考周边焦化企业的价格以及行业网站报价的基础上，结合自身产品质量，与客户协商达成结算价格。

（四）行业发展状况

1.上半年煤炭行业经济运行情况

上半年，我国煤炭消费快速增长，煤炭生产总体稳定，煤炭进口快速下降，煤炭市场供需两旺，煤炭价格高位波动，行业效益逐渐恢复。1-6月份，全国煤炭消费量约21亿吨，同比增长10.7%；全国规模以上企业原煤产量19.5亿吨，同比增长6.4%；全国累计进口煤炭1.4亿吨，同比下降

19.7%；6月末全国煤炭企业存煤约5000万吨，同比下降26.0%。（以上数据来源于中国煤炭行业协会公布数据）

2.下半年煤炭市场走势预判

从煤炭需求看，一是宏观经济稳定复苏、迎峰度夏度冬用煤高峰、电煤库存不高等因素将带动煤炭需求增长。二是可再生能源发电出力增加、能耗“双控”等因素将抑制煤炭需求增长。

从煤炭供应看，一是煤炭优质产能逐步释放、煤矿手续办理和产能核增加快推进、煤炭运输保障能力提升、煤炭进口增加等因素将使煤炭供应保持增长。二是安监、环保、极端天气、突发事件等因素可能影响煤炭运输和市场供应。

综合判断，下半年煤炭需求有望保持增长态势、增幅较上半年回落，煤炭供应将进一步增加，但市场仍可能受到政策调整、极端天气、突发事件等诸多不确定因素的影响，预计下半年煤炭市场局部地区高峰时段将出现供需偏紧，煤炭价格将在高位波动运行。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.煤种及煤质优势

公司为华东地区主要的煤炭生产企业之一，煤种齐全、煤质优良、资源储量雄厚。拥有焦煤、肥煤、瘦煤、1/3焦煤、贫煤、气煤等主要煤种，其中焦煤、肥煤、瘦煤等炼焦煤的储量约占公司煤炭总储量的70%以上；煤质具有低硫，特低磷，中等挥发分，中等～中高发热量，粘结性强，结焦性良好的特点，所产煤炭产品含硫量低，磷、砷、氯等有害元素含量极少。

2.区域及运输优势

公司地处华东腹地，靠近经济发达的长三角地区，区域内焦化、钢铁等煤炭下游产业发达，经济发展速度和煤炭需求量、调入量均居全国前列。公司作为华东地区主要煤炭生产企业之一，区域竞争优势突出。

煤炭产品主要通过铁路对外运输，公司拥有内部铁路专用线，为铁路公司大客户成员，运力得到有效保障。产品运输便捷、运输成本低，具有较强的竞争优势。同时公司积极发展内河运输,通过“铁转水”“公转水”等多式联运，进一步降低物流成本。

3.煤炭洗选工艺优势

公司依托炼焦煤资源禀赋优势，大力发展煤炭洗选深加工，加工洗选能力居煤炭行业前列。公司现有炼焦煤选煤厂4座，其中年入洗能力达1,600万吨的临涣选煤厂（综合性选煤厂）处理能力位于国内前列。各炼焦煤选煤厂技术水平居行业前列。领先的炼焦煤洗选工艺能够提高炼焦精煤产率，增加精煤产量，稳定产品质量，为公司实施精煤战略提供了有力保障。

4.人才与技术优势

公司生产矿井地质条件复杂，部分矿井存在煤与瓦斯突出的情况，但多年来公司安全生产工作卓有成效，这主要得益于有一支能够在复杂地质条件下进行安全高效开采的经验丰富的管理团队及技术人才队伍，拥有复杂条件煤层综合机械化开采等大量的核心技术，并健全了安全生产管

理制度与措施。公司在复杂地质条件下从事煤矿建设、安全高效生产的人才、技术优势和管理经验，是公司持续安全高效生产的坚实保障，有利于提高煤炭资源获取能力，实现快速发展。

5.品牌及客户优势

依托煤种禀赋优势，公司形成了以炼焦精煤为主、动力煤为辅的产品战略，着力打造精煤知名品牌。公司拥有“九神”牌冶金用焦精煤、“青龙山”牌冶金焦用瘦精煤等安徽省名牌产品，在煤炭产品市场中具有较高的市场认可度，具有一定的品牌优势。

公司在长期的经营过程中稳固了一批资质优良、忠诚度较高的客户，并通过签订中长期煤炭购销协议的方式着力打造核心客户群，形成了独特、稳定的客户梯队。

良好的品牌形象和稳定的客户资源使公司的销售市场得到了保障，为公司进一步扩大生产能力，以及提高市场占有率打下坚实的基础。

6.上下游产业一体化优势

公司利用自身资源优势，已形成从煤炭开采、洗选、加工到焦炭冶炼及煤化工产品加工、煤泥矸石发电为一体的煤炭综合利用产业链条。依靠产业链优势，公司可以充分发挥现有煤炭深加工和综合利用的产业结构优势，提高资源有效利用的附加值和盈利能力，避免了单一产品存在的市场风险。

三、 经营情况的讨论与分析

2021年上半年，公司深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真落实公司各项决策部署，实现了时间、任务“双过半”。截至6月底，公司总资产690.16亿元，归属上市公司股东净资产252.99亿元；上半年实现营业收入279.44亿元，利润总额31.54亿元，归属上市公司股东净利润25.18亿元；每股收益1.14元。

一是安全生产形势好。上半年，所有煤矿均实现了安全生产。其中，童亭矿实现安全生产15周年，为安徽省安全周期最长的煤矿；8对矿井实现安全生产5周年以上。体系建设纵深推进，朱仙庄矿通过国家一级煤矿安全生产标准化验收，目前有12对矿井达一级；2对矿井通过安徽省能源局一级初审。同时，克服安全、环保以及建党一百周年庆典重大时点等影响，生产组织平稳有序。

二是聚焦双效成果好。上半年，建立“332”煤质管理体系，严抓煤质管理，煤质管理取得历史上最好成绩，原煤灰分较年初下降4个百分点，精煤产率较年初提高4.8个百分点；化工产业盈利水平持续提升，临涣焦化上半年净利润再创新高，公司营业收入同比增加10.39%，归属于上市公司股东净利润同比增加46.41%。负债结构持续优化，财务费用、有息负债实现“双下降”，可转债基本完成转股，截止6月底，公司资产负债率为57.11%，较年初下降4.9个百分点。

三是项目建设推进好。信湖矿5月18日实现联合试运转。陶忽图项目被列入内蒙古自治区、鄂尔多斯市煤炭工业发展“十四五”规划，矿区范围划定请示文件已经内蒙古自治区政府审议通过。碳鑫科技焦炉煤气综合利用项目总体完成80%以上，甲醇综合利用项目前期环评、能评、安评等手续已完成。雷鸣科化所里东山矿建成投产，瓦子口和王山窝矿扩能均已通过验收，萧县雷鸣建材项目已具备调试条件。参股的孙疃码头已经开工建设。

四是改革创新赋能好。上半年，公司科技创新亮点纷呈，荣获中国煤炭协会科技进步奖12项、省级科技进步奖8项，“煤矿物联网平台与单兵装备的开发与应用”、桃园煤矿KJZ21矿井轨道电机车无人驾驶系统被国家能源局列入第一批能源领域首台（套）重大技术装备项目，全国首台柴油机单轨吊无人驾驶在杨柳矿成功运转，“1+2”切眼扩安一体化工艺开创了综采安装新时代，临涣矿综采过断层高效破岩技术实现了新突破，袁二矿盾构机施工刷新了进尺新记录，杨柳矿盾构机目前已正式进尺；智能化领域再添新军，上半年新建5个智能化采煤工作面，新增16台柴油巷修机，杨柳矿、信湖矿智能化建设已实现井上下无线通信及主要生产、辅助系统远程控制。

五是民生福祉保障好。坚持发展成果与职工共享，上半年在岗职工人均月收入比去年增加。公司“八件实事”有序推进；举办各类各层次培训班，大力培养技能人才，促进职工全面成长；新安装30台柴油单轨吊，降低职工劳动强度。扎实开展“春节”送温暖、救助患病职工及家属、发放救助金等精准帮扶活动。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	27,944,363,974.39	25,313,912,901.30	10.39
营业成本	21,892,400,902.53	20,736,898,028.31	5.57
销售费用	65,101,178.61	108,114,859.56	-39.79
管理费用	1,433,584,384.58	1,294,808,523.15	10.72
财务费用	371,668,036.45	473,288,126.67	-21.47
研发费用	743,302,363.31	607,816,314.09	22.29
经营活动产生的现金流量净额	3,548,324,023.30	2,391,760,771.36	48.36
投资活动产生的现金流量净额	-753,752,493.22	-1,683,071,320.81	-55.22
筹资活动产生的现金流量净额	-2,312,223,801.43	-3,201,600,348.34	-27.78

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	3,355,488,856.79	4.86	3,135,640,215.40	4.68	7.01
应收款项	1,965,134,238.34	2.85	1,556,989,381.15	2.32	26.21	见注1
存货	1,789,891,050.48	2.59	1,512,556,324.60	2.26	18.34	见注2
合同资产	87,332,169.01	0.13	155,554,820.47	0.23	-43.86	见注3
投资性房地产
长期股权投资	1,190,165,011.03	1.72	939,550,542.78	1.40	26.67	见注4
固定资产	30,775,309,854.17	44.59	31,891,721,147.49	47.59	-3.50	见注5
在建工程	8,789,336,775.43	12.74	7,604,551,364.39	11.35	15.58	见注6
使用权资产	327,756,030.83	0.47			不适用	见注7
短期借款	5,684,000,000.00	8.24	5,861,221,258.24	8.75	-3.02
合同负债	879,103,217.80	1.27	600,656,372.45	0.90	46.36	见注8
长期借款	7,289,800,000.00	10.56	5,290,300,000.00	7.89	37.80	见注9
租赁负债	228,487,616.83	0.33			不适用	见注10
应收票据	969,272,175.77	1.40	1,515,264,718.94	2.26	-36.03	见注11
预付款项	1,047,910,753.87	1.52	406,754,648.83	0.61	157.63	见注12
债权投资	191,746,869.86	0.28	300,856,346.72	0.45	-36.27	见注13
应付票据	2,680,820,588.77	3.88	1,981,562,210.84	2.96	35.29	见注14
一年内到期的非流动负债	1,891,860,157.93	2.74	3,689,393,404.82	5.51	-48.72	见注15
应付债券	1,833,158,679.04	2.66	4,521,176,984.42	6.75	-59.45	见注16
长期应付款	10,750,000.00	0.02	241,281,575.25	0.36	-95.54	见注17

注17：主要是执行新租赁准则，将符合条件的长期应付款重分类至租赁负债所致。

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

		单位：元
项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	460,509,656.07	准备金、保证金、汇票存款、存出投资款
应收款项融资	1,189,233,652.45	银行承兑汇票质押
合计	1,649,743,308.52	/

报告期内投资额（万元）	22,229.98
上年同期投资额（万元）	123.42
投资额增减变动数（万元）	22,106.56
投资额增减幅度(%)	17,911.65

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	期末余额	工程进度（%）
信湖矿井工程	442,930.22	441,756.99	33,327.38		475,084.37	107.26
焦炉煤气综合利用项目	168,747.30	113,756.47	25,610.25		139,366.72	82.59
蔡楼集配站改扩建工程	42,913.00	42,211.83	7.40		42,219.23	98.38
青东煤业东风井工程	13,000.00	10,945.69	1,839.24		12,784.92	98.35

袁店二井西风井安全改建工程	11,785.00	8,587.20	1,252.55		9,839.74	83.49
袁店二井西翼开拓延伸巷道工程	12,732.00	8,051.45	4,224.98		12,276.43	96.42
祁南矿东风井安全改建工程	10,169.00	5,755.57	2,485.86		8,241.43	81.04
陶忽图井田探矿权	545,988.00	109,198.00			109,198.00	20.00
合计	1,248,264.52	740,263.20	68,747.66		809,010.84	/

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	1,110,873,068.08	829,020,319.22	-281,852,748.86	7,458,390.72
应收款项融资	3,408,897,262.28	4,177,962,415.78	769,065,153.50
其他非流动金融资产	296,123,440.57	298,616,146.16	2,492,705.59	2,492,705.59
合计	4,815,893,770.93	5,305,598,881.16	489,705,110.23	9,951,096.31

序号	公司名称	业务性质	主要产品 或服务	控股/参股	注册资本	总资产	归母 净资产	营业 收入	营业 成本	归母 净利润
1	淮矿股份	煤炭采掘洗选加工销售	商品煤	全资	67.51	505.36	189.13	101.61	61.35	20.54
2	临涣焦化	煤化工产品生产销售	焦炭、甲醇	控股	10.91	61.05	21.54	56.48	43.56	4.85
3	雷鸣科化	民用爆炸物品生产销售	炸药、雷管	全资	3.00	17.64	14.62	1.21	0.99	1.17
4	雷鸣矿业	非煤矿山开采加工销售	非煤矿山开采加工销售	全资	1.00	4.45	3.57	2.33	1.04	0.81
5	工程建设公司	煤炭采掘；矿建土建安装服务	矿建土建安装工程	全资	10.00	19.37	2.77	11.39	10.63	0.25
6	安徽亳州煤业	煤炭采掘销售	商品煤	控股	12.44	87.93	31.19	3.81	3.21	-0.02
7	涣城发电	煤矸石煤泥发电	发电	控股	7.50	17.99	4.22	5.01	4.81	-0.05
8	大榭能源	商品贸易	商品贸易	控股	3.00	9.35	2.39	116.04	115.05	0.22
9	信盛国际	商品贸易	商品贸易	全资	1.00	11.21	2.53	24.95	24.40	0.31
10	碳鑫科技	碳基新材料	碳基新材料	全资	6.00	16.30	5.20

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.安全风险

淮北矿区地质条件复杂，煤层稳定性差，瓦斯、水、火、地压等灾害俱全，威胁严重；公司所属焦化、民爆等企业属危化企业，安全生产压力大。应对措施：牢固树立“生命至高无上、安全永远第一、责任重于泰山”的理念，坚持以体系建设为统领，严格落实安全生产责任制，牢牢抓住重大灾害治理，持续加强安全生产标准化建设，强化危化企业安全管理，严肃安全事故问责，构建安全生产长效机制。

2.经营风险

公司主要产品价格面临高位震荡下行风险，经营管控水平需要进一步提高，抵御市场风险能力不足。

应对措施：坚持“质量第一、效益优先”，煤与非煤同步发力，狠抓“严控成本、优化人力资源、降低负债、严控投资”四大重点，持续打好经营管控“六大工具”组合拳。强推安全技术经济一体化论证，切实把论证成果转化为经济效益；强推内部市场化建设，灵活运用各类激励政策，变“发工资”为“挣工资”；坚持对标找差补短板，制定实施对标管理提升方案，不断提升管理水平；严格落实“2021年盘活存量实施意见”；强推产选销运一体化，将降矸损纳入一体化，推动各环节综合发力；加强政策研究利用，加快后续项目建设，助推公司产业转型升级，实现高质量发展。

3.环保风险

公司所属单位点多面广，涉及煤炭、化工、电力等多个行业，环保压力巨大。

应对措施：坚定不移贯彻习近平生态文明思想，牢固树立和践行绿水青山就是金山银山的理念，落实党中央、省委省政府关于生态文明建设决策部署，坚持“依托煤炭、延伸煤炭、超越煤炭”发展战略，持续推进产业优化升级，以打造绿色低碳循环产业链为主线，将公司打造成国内“双一流”绿色能源化工企业。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的 披露日期	会议决议
2020年年度股东大会	2021年4月21日	www.sse.com.cn	2021年4月22日	会议审议通过《公司2020年年度报告全文》及摘要等9项议案，具体内容详见2021年4月22日披露于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2021-020）。

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

公司2020年年度股东大会于2021年4月21日采取现场和网络投票相结合的方式召开，出席会议的股东及股东代表共39人，代表公司股份1,846,086,434股，占公司总股本的82.9725%。会议审议通过以下议案：1.公司2020年年度报告全文及摘要；2.公司2020年度财务决算和2021年度财务预算报告；3.公司2020年度利润分配方案；4.公司2020年度董事会工作报告；5.公司2020年度监事会工作报告；6.关于续聘2021年度外部审计机构的议案；7.关于2021年度日常关联交易预计的议案；8.关于2021年度向金融机构申请综合授信的议案；9.关于下属公司接受关联方担保并提供反担保暨关联交易的议案。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□适用 √不适用

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

□适用 √不适用

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数(元)（含税）	0
每10股转增数（股）	0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

报告期内，公司属于环境保护部门重点监控单位的子公司有临涣焦化和涣城发电，具体排污信息情况如下：

①临涣焦化

站点名称 （气）	主要污染物名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度 （mg/m3）	排放总量 （t）（2021年1-6月）	超标排放情况	执行的排放标准	核定排放总量（t/年）	防治污染措施的建设	运行情况
焦炉1#烟囱	二氧化硫	连续排放	1	1#、2#焦炉北侧	22	12.64	无	炼焦化学工业污染物排放标（GB16171-2012）	50	脱硫脱硝除尘（陶瓷滤管一体化技术）	正常
	氮氧化物				116	66.55			400
	颗粒物				11	3.04			40
焦炉2#烟囱	二氧化硫	连续排放	1	3#、4#焦炉北侧	26	15.05	无	炼焦化学工业污染物排放标准（GB16171-2012）	50	脱硫脱硝除尘（陶瓷滤管一体化技术）	正常
	氮氧化物				120	72.1			400
	颗粒物				9	5.41			40
焦炉3#烟囱	二氧化硫	连续排放	1	5#、6#焦炉南侧	21	10.54	无	炼焦化学工业污染物排放标准（GB16171-2012）	50	脱硫脱硝除尘（陶瓷滤管一体化技术）	正常
	氮氧化物				110	49.53			400
	颗粒物				11	5.2			40
焦炉4#烟囱	二氧化硫	连续排放	1	7#、8#焦炉南侧	20	9.99	无	炼焦化学工业污染物排放标准（GB16171-2012）	50	脱硫脱硝除尘（陶瓷滤管一体化技术）	正常
	氮氧化物				110	49.6			400
	颗粒物				11.5	4.08			40

站点名称（气）	主要污染物名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度（mg/m3）	排放总量（t） (2021年1-6月)	超标排放情况	执行的排污标准	年核定排放总量（t）	防治污染措施的建设	运行情况
#3锅炉	二氧化硫	连续	1	#3炉南侧	9.15	35.79	无	火电厂大气污染物排放标准（2011版）	907.5	脱硫	正常
	氮氧化物	连续			26.04	92.96	无	火电厂大气污染物排放标准（2011版）	907.5	脱硝	正常
	烟尘	连续			5.5	19.71	无	火电厂大气污染物排放标准（2011版）	198	除尘	正常
#4锅炉	二氧化硫	连续	1	#4炉南侧	9.33	30.78	无	火电厂大气污染物排放标准（2011版）	907.5	脱硫	正常
	氮氧化物	连续			27.80	89.59	无	火电厂大气污染物排放标准（2011版）	907.5	脱硝	正常
	烟尘	连续			3.85	12.49	无	火电厂大气污染物排放标准（2011版）	198	除尘	正常

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司严格按照项目环境影响报告书及环保相关要求建设污染防治设施，定期对污染防治设施进行日常维护、保养，并根据环保最新要求对污染防治设施进行技术升级改造，从而确保污染防治设施的稳定、高效运行，污染物排放指标满足环保排放要求。临涣焦化治污设施及运行情况

①焦炉烟气防治方面

焦炉4座烟囱废气治理全部采用脱硫脱硝除尘陶瓷滤管一体化技术，现4套焦炉烟囱脱硫脱硝除尘装置运行效果良好，污染物排放全部达到大气特别排放限值标准，SO2≤30mg/Nm3、NOx≤150mg/Nm3、颗粒物≤15mg/Nm3。该技术采用的陶瓷滤管一体化技术作为大气复合污染物控制系统的协同深度脱除处理技术装备，具有近零排放、高效稳定运行、高效分离，强化吸收、循环利用，无二次污染等特点，能够实现多项污染物协同脱出并达标排放。

②干熄焦烟气防治方面

干熄焦脱硫设施已于2021年6月13日建成，并实现检测数据联网上传。干熄焦烟气采用“循环悬浮式半干法烟气净化+布袋除尘”技术，脱硫效率≥98%以上，现2套干熄焦脱硫除尘装置运行效果良好，污染物排放全部达到大气特别排放限值标准，SO2≤80mg/Nm3、颗粒物≤30mg/Nm3。该系统主要是根据循环流化床理论和喷雾干燥原理，采用悬浮方式，使吸收剂在脱硫塔内悬浮、反复循环，与烟气中的SO2等酸性气体充分接触、反应来实现脱除酸性气体及其它有害物质的一种方法。

③生产过程中设备设施逸散出气体防治方面

化产罐区、精苯罐区、化产装卸站、精苯装卸站、化产鼓冷等VOCs治理装置运行正常。2019年公司投入约2000万元用于厂区VOCs综合治理项目，目前已投入运行。

④煤场综合治理项目

2019年公司增建12个8000吨设计容量的储煤筒仓，配备建设桩基工程、圆筒仓储配系统、皮带输送系统等相关配套装置，工程已于2020年8月份建成，投入运行，有效改善了煤场周边道路卫生及厂区环境空气质量，同时有效减少了煤尘的流失，起到了预定的效果。2020年9月获得“国家绿色工厂”荣誉称号。

涣城发电治污设施及运行情况

①发电锅炉烟气防治方面

涣城发电锅炉除尘系统采用电除尘器增设导电滤槽+湿法脱硫协同除尘工艺、脱硫系统采用石灰石-石膏法工艺、脱硝系统采用SNCR脱硝系统提效改造并增设SCR脱硝工艺，目前烟气污染物排放浓度达到烟气超低排放限值，即SO2＜35mg/Nm3（标态、干基、6%O2）、NOx＜50mg/Nm3（标态、干基、6%O2）、烟尘≤10mg/Nm3（标态、干基、6%O2）。

②煤场、运输等粉尘防治方面

2019年涣城发电加大环保投入，对一二期煤场进行全封闭，大大改善了厂区无组织排放水平。日常加强燃料运输车辆管理（车辆全覆盖、出入车辆水冲洗），加强道路保洁，完善抑尘措施。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

临涣焦化：一期工程于2005年1月份取得原国家环保总局批复（环审[2005]43号），2010年7月份通过环境保护部验收（环验[2010]200号）；8万t/a苯加氢项目于2009年9月份取得安徽省环境保护厅环评批复（环评函[2009]208号），2012年3月通过安徽省环境保护厅验收（环

建函[2012]228号）；二期工程于2012年12月取得环境保护部环评批复（环审[2012]335号），2018年5月通过环境竣工验收；2017年12月20日，淮北市环保局核发排污许可证，证书编号：

913406007749755817001T；2020年对排污许可证进行了变更、延期，2020年12月1日，淮北市生态环境局已重新核发排污许可证，有效期为2020年12月31日—2025年12月30日。

涣城发电： 2007年2月，国家环境保护总局以环审[2007]467号文对该项目环境影响报告书进行了批复，2015年12月省环保厅以皖环函[2015]1587号文对该项目进行了验收。新排污许可证于2020年5月26日取得，证书编号：91340600087576407X001P。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

临涣焦化编制了《突发环境事件应急预案》，并上报淮北市生态环境局备案，备案号：

340600-2019-027-H。涣城发电编制了《突发环境事件应急预案》，备案号：340600-2020-004-M。各单位均能按照应急预案要求，定期开展应急演练。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

临涣焦化按照项目环境影响报告书及《排污许可证申请与核发技术规范炼焦化学工业》要求制定环境自行监测方案，并严格按照监测方案委托有资质的监测公司开展环境监测工作，监测方案已在国控源直报平台公开。

涣城发电按照项目环境影响报告书及《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》、自行监测技术指南要求制定环境自行监测方案，并严格按照监测方案委托有资质的监测公司开展环境监测工作，监测方案及自行监测开展情况年度报告已在重点监控企业自行监测信息发布平台及国控源直报平台公开。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

2021年5月4日，淮北市生态环境局对临涣焦化进行现场检查，发现存在一期工程2个干熄焦系统废气脱硫设施未建成等环境问题；2021年5月17日，临涣焦化收到淮北市生态环境局整改意见书（淮环改字[2021]11号）及行政处罚决定书（淮环罚字[2021]11号），对上述环境违法行为共处罚266.84万元；临涣焦化已严格按要求完成整改，并于2021年6月13日通过淮北市生态环境局组织的专家评审。

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

公司重点排污单位之外涉及环境保护的企业主要包括煤炭生产企业、选煤厂和瓦斯电厂。目前，涉及燃气锅炉的非重点排污单位有：芦岭煤矿、朱仙庄煤矿、桃园煤矿、袁二煤矿、许疃煤矿。

（1）非重点排污单位排污信息

分公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放 方式	燃气锅炉排放口数量和分布情况	排放 浓度（mg/m3）（2021年1-6月）	排放总量（吨）（2021年1-6月）	超标排放情况	执行的污染物排放标准	核定的排放总量 （吨/年）或浓度
芦岭煤矿	二氧化硫	有组织	2	3	0.023	无	《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014	/
	氮氧化物	有组织	2	33	0.258	无		0.526吨
	烟尘	有组织	2	2.6	0.020	无		/
朱仙庄煤矿	二氧化硫	有组织	2	3	0.021	无	《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014	/
	氮氧化物	有组织	2	29	0.206	无		0.427吨
	烟尘	有组织	2	6.2	0.044	无		/
桃园煤矿	二氧化硫	有组织	2	3	0.014	无	《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014	/
	氮氧化物	有组织	2	33	0.156	无		0.739吨
	烟尘	有组织	2	6.3	0.029	无		/
许疃煤矿	二氧化硫	有组织	2	3	0.043	无	《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014	50mg/Nm3
	氮氧化物	有组织	2	30	0.432	无		150mg/Nm3
	烟尘	有组织	2	3.3	0.047	无		20mg/Nm3
袁二煤矿	二氧化硫	有组织	2	3	0.047	无	《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014	50mg/Nm3
	氮氧化物	有组织	2	31	0.492	无		150mg/Nm3
	烟尘	有组织	2	2.3	0.036	无		20mg/Nm3

立了相应的环保设施，并能按地方环保部门要求进行提标改造。同时加强对上述设备设施的日常维护以及升级改造，做到长期稳定运行。

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

矿区所有燃煤锅炉全部淘汰改造完成；临涣焦化实施工业窑炉脱硫脱硝除尘综合整治改造，改造后减排量为二氧化硫118吨/年、氮氧化物557吨/年、颗粒物39吨/年；涣城发电实施燃煤机组超低排放改造，改造后减排量为二氧化硫383吨/年、氮氧化物640吨/年、颗粒物187吨/年。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

公司已经成立“碳达峰、碳中和”工作领导小组，全面领导和统筹推进公司“碳达峰、碳中和”工作，总体思路是公司碳达峰、碳中和整体工作按近期、中期、远期三步进行规划。近期正在开展公司碳摸底盘查和“碳达峰”行动方案及“碳中和”路径报告编制工作；中期将着手开发、储备碳减排项目，增加公司可用碳资产；远期将进一步调整产业能源结构，提高能效，对关键技术进行跟踪、研究和储备，为降低捕集和封存成本、培育相关市场积累产业经验，争取在新变化中赢得主动，让企业发展得更好。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

公司积极履行上市公司社会责任，支持美丽乡村建设，开展定点帮扶工作。2021年公司新选派4名优秀干部赴濉溪县铁佛镇周圩村、濉溪县韩村镇建元村开展驻村定点帮扶工作；拟投入67.3万元对周圩村和建元村基础设施进行更新改善，助推乡村振兴。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	其他	上市公司董事、高级管理人员	为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如下：“（一）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（二）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；（三）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；（四）本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；（五）公司未来若实施股权激励计划，则本人承诺公司拟公布的股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；（六）本人承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报的措施以及本人作出的相关承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相应的赔偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。”	承诺时间：2017年11月27日；期限：长期履行	否	是
	其他	淮北矿业集团	一、保证淮北矿业的人员独立保证淮北矿业的高级管理人员专职在淮北矿业工作、并在淮北矿业领取薪酬，不在承诺人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务及领薪；保证淮北矿业的财务人员不在承诺人及其控制的其他企业中兼职；保证依法依规提名、选举、聘任董事、监事和高级管理人员，不干预淮北矿业人事任免决定。二、保证淮北矿业的财务独立1.保证淮北矿业及控制的子公司建立独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管理制度。2.保证淮北矿业及其控制的子公司能够独立做出财务决策，不干预淮北矿业的资金使用。3.保证淮北矿业及其控制的子公司独立在银行开户，不与承诺人及其关联企业共用一个银行账户。4.保证淮北矿业及控制的子公司依法独立纳税。三、保证淮北矿业的机构独立1.保证淮北矿业及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，并与承诺人的机构完全分开；淮北矿业及其控制的子公司（包括但不限于）与承诺人及其关联企业之间在办公机构和生产经营场所	承诺时间：2017年11月27日；期限：长期履行	否	是

		等方面完全分开。2.保证淮北矿业及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，承诺人不会超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营。四、保证淮北矿业的资产独立、完整1.保证淮北矿业及其控制的子公司具有完整的经营性资产。2.保证不违规占用淮北矿业的资金、资产及其他资源。五、保证淮北矿业的业务独立1.保证淮北矿业在本次交易完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖承诺人。2.保证承诺人及其控制的其他关联人避免与淮北矿业及控制的子公司发生同业竞争。3.保证严格控制关联交易事项,尽量减少淮北矿业及控制的子公司（包括但不限于）与承诺人及关联公司之间的持续性关联交易。杜绝非法占用公司资金、资产的行为。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”的原则定价。同时，对重大关联交易按照有关法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》和淮北矿业的《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，及时进行有关信息披露。4.保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预淮北矿业的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。
股份限售	淮北矿业集团	淮北矿业集团通过本次重组取得的上市公司股份，自新增股份上市之日起36个月内不转让。本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易合并完成后6个月期末收盘价低于发行价的，淮北矿业集团持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止，淮北矿业集团由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司的股份，亦应遵守上述承诺。	承诺时间：2017年11月27日；期限：新增股份锁定期36个月	是	是
解决土地等产权瑕疵	淮北矿业集团、淮矿股份	1.积极解决目前淮矿股份存在的物业瑕疵问题，对于因手续不全造成瑕疵的物业，尽快补办相关手续，办理相关权属文件；对于无法通过补办手续获得相关权属文件的物业，论证寻找相应地段的可替代的合法合规的经营场所，在稳健经营的同时，逐步更换目前使用的瑕疵物业。2.如果第三方权利人提出合法要求或通过诉讼取得该等房屋的房屋所有权或该等房屋所占土地的土地使用权，或相关政府作出行政处罚及/或需要搬迁时，淮矿股份及相关下属公司将立即搬移至权属文件齐全或合法租赁的场所继续经营业务，该等搬迁预计不会对淮矿股份及相关下属公司的生产经营和财务状况产生重大不利影响。3.若因上述物业瑕疵导致上市公司及相关下属公司产生额外支出或损失（包括政府罚款、政府责令搬迁或强制拆迁费用、第三方索赔等），淮北矿业集团将在接到上市公司以及相关下属公司的书面通知后10个工作日内，与政府相关主管部门及其他相关方积极协调磋商，以在最大程度上支持相关企业正常经营，避免或控制损害继续扩大。4、针对因物业瑕疵产生的经济支出或损失，淮北矿业集团将在确认上市公司及各相关下属公司损失后的30个工作日内，以现金或其他合理方式进行一次性补偿，从而减轻或消除不利影响。如违反上述保证和声明，淮北矿业集团将承担个别和连带的法律责任，并对因物业瑕疵导致的上市公司损失承担全额的赔偿责任。	承诺时间：2017年11月27日；期限：长期履行	否	是

解决关联交易	淮北矿业集团	1.尽量避免或减少淮北矿业集团及所控制的其他子公司、分公司、合营或联营公司与淮北矿业及其子公司之间发生关联交易；2.不利用股东地位及影响谋求淮北矿业及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；3.不利用股东地位及影响谋求与淮北矿业及其子公司达成交易的优先权利；4.将以市场公允价格与淮北矿业及其子公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害淮北矿业及其子公司利益的行为；5.就淮北矿业集团及下属公司与淮北矿业及其子公司之间将来可能发生的关联交易，将督促上市公司履行合法决策程序并披露。对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。淮北矿业集团若因不履行或不适当履行上述承诺，给淮北矿业及其相关股东造成损失的，淮北矿业集团将以现金方式全额承担该等损失。	承诺时间：2017年11月27日；期限：长期履行	否	是
解决同业竞争	淮北矿业集团	1.除已披露情形外，淮北矿业集团及其控制的企业目前没有，将来也不以任何方式直接或间接从事与上市公司及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动。2.对淮北矿业集团下属全资企业、直接或间接控股的企业，淮北矿业集团将通过派出机构和人员以及控股地位使该等企业履行本承诺函中与淮北矿业集团相同的义务，保证不与上市公司发生同业竞争。3.如上市公司进一步拓展其业务范围，淮北矿业集团及其拥有控制权的企业将不与上市公司拓展后的业务相竞争；如可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的，淮北矿业集团及其拥有控制权的企业将退出与上市公司的竞争：4.淮北矿业集团及其拥有控制权的企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与上市公司经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，在通知中所指定的合理期间内，上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予上市公司。	承诺时间：2017年11月27日；期限：长期履行	否	是
其他	淮北矿业集团	截至本承诺签署之日，承诺人及其全资、控股子公司及其他可实际控制企业（以下统称为“承诺人及关联方”）不存在违规占用淮矿股份或其子公司资金，不存在淮矿股份及其子公司违规提供对外担保的情况；若承诺人及关联方存在占用淮矿股份或其子公司资金或者淮矿股份及其子公司违规提供对外担保的情况，承诺人承诺将自愿承担由此可能产生的一切法律风险及经济损失。本次重组完成后，承诺人及关联方将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，规范上市公司对外担保行为，不违规占用上市公司的资金。”	承诺时间：2018年1月10日；期限：长期履行	否	是
其他	淮北矿业集团	淮北矿业集团对上述5对去产能矿井土地及建筑物收储承诺进行部分变更，变更后承诺内容如下：1.根据淮矿股份分公司芦岭煤矿实际情况，芦岭煤矿正常生产经营，土地及地上建筑物不具备收储条件，鉴于以上原因，淮北矿业集团对芦岭煤矿土地及地上建筑物收储价值不再承诺。2.淮矿股份所属子公司刘店煤矿（淮北矿业集团亳州煤业有限公司），分公司海孜煤矿（大井）、袁庄煤矿、杨庄煤矿4对去产能矿井土地及地上建筑物参考相关收储协议按收储价格进行评估。截至2020年12月	承诺时间：2020年11月26日；期限：2025年12月	是	是

			31日，刘店煤矿、海孜煤矿（大井）、袁庄煤矿土地及地上建筑物已收储部分与评估价格一致，未收储部分所涉及金额由淮北矿业集团先行以现金方式提供给淮矿股份无偿使用；杨庄煤矿土地及地上建筑物收储延期至2025年12月31日。截至2025年12月31日，若上述四对矿井土地及地上建筑物的实际处置价款低于重组评估中上述土地及地上建筑物的收储价值，而导致淮矿股份可能产生任何损失的，淮北矿业集团同意向淮矿股份承担补偿责任。届时淮北矿业集团将根据本次收储土地及地上建筑物的收储价值与淮矿股份收到价款的差额部分，以现金方式提供给淮矿股份无偿使用，直至淮矿股份收到价款不低于本次收储土地及地上建筑物的评估价值。淮矿股份依照相关协议约定从收购方收到收储价款后，再行向淮北矿业集团归还其所提供的资金。	31日
	其他	淮北矿业集团	为避免潜在同业竞争，淮北矿业集团承诺：府谷公司51%股权的定价依据将以收购时点的经具有证券、期货业务资格的资产评估机构出具的评估结果为基础，履行必要的国资备案程序，由上市公司与本公司共同协商确定；在国家发改委出具古城勘查区矿井开发建设项目核准文件后5个工作日内，本公司将正式启动向淮矿股份转让府谷公司51%股权的相关工作；在启动上述工作之日起的6个月内，督促并完成对古城勘查区探矿权的评估、府谷公司的审计评估、相关各方的内部决策程序以及必要的国资审批程序等工作；在启动上述工作之日起的18个月内，完成向淮矿股份转让府谷公司51%股权的相关工作。	承诺时间：2018年6月29日；期限：转让府谷公司51%股权的相关工作完成之日	是	是
	其他	淮北矿业集团	淮北矿业集团承诺：为保障上市公司及上市公司中小股东的利益，本次交易评估报告中按土地收储收入计价部分，如该等土地收储收入按相关规定或根据税务部门要求需缴纳有关税款的，在淮矿股份缴纳相关税款后十个工作日内，淮北矿业集团将根据淮股份所承担的税款金额全额支付给淮矿股份。	承诺时间：2018年6月29日；期限：将淮矿股份所承担的税款金额全额支付给淮矿股份之日	是	是
与再融资相关的承诺	解决同业竞争	淮北矿业集团	1.自承诺函签署之日起，淮北矿业集团及下属子公司将不直接或间接经营任何与淮北矿业及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与淮北矿业及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2.自承诺函签署之日起，如淮北矿业及其下属子公司进一步拓展业务范围，淮北矿业集团及下属子公司将不与淮北矿业及其下属子公司拓展后的业务相竞争；若与淮北矿业及其下属子公司拓展后的业务产生竞争，淮北矿业集团及下属子公司将以停止生产或经营相竞争的业务的方式、或者将相竞争的业务纳入到淮北矿业经营的方	时间：2016年4月18日；期限：长期履行	否	是

			式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，淮北矿业集团将向淮北矿业赔偿一切直接和间接损失。
其他承诺	其他	淮北矿业集团	为保证公司公开发行可转债后的填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东淮北矿业集团做出如下承诺和保证：1.不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补摊薄即期回报的相关措施；2.在中国证监会、上海证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关制度及本公司承诺与该等规定不符时，本公司将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司修订相关制度，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求；3.作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其指定或发布的有关规章制度，对本公司做出处罚或采取相关监管措施。	承诺时间：2019年3月28日；期限：长期履行	否	是
	其他	上市公司董事、高级管理人员	为保证公司公开发行可转债后的填补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事及高级管理人员将忠实、勤勉的履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：1.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2.本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；3.本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4.本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；5.公司未来若实施股权激励计划，则本人承诺公司拟公布的股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；6.本承诺出具日至公司本次可转债发行完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及相关人员承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会的该等新的监管规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；7.本人承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报的措施以及本人作出的相关承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相应的赔偿责任。	承诺时间：2019年3月28日；期限：长期履行	否	是

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

(一) 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

(二) 公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

报告期内：
起诉(申请)方	应诉（被申请）方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
淮北矿业股份有限公司	淮北矿业金达物资贸易有限公司（下称“金达贸易”）	安徽久事达实业有限公司（下称“久事达公司”）、安徽百人和投资有限公司（下称“百人和公司”）	诉讼	1.基本案由：金达贸易未按合同约定支付淮矿股份煤炭货款4370万元；2.具体诉求：一是金达贸易向淮矿股份支付拖欠的煤炭货款4370万元及逾期付款利息76.07万元（按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率4.15%，自2020年1月1日起暂计算至2020年5月31日，之后按照同样标准计算至付清时止）。二是久事达公司对上述债务承担连带担保责任。三是百人和公司以其对安徽省皖北煤电恒馨房地产开发有限公司的2700万元出资对上述债务承担质押担保责任。四是全部诉讼费、保全费等费用由被告承担。	4,370	否	2020年6月10日，安徽省淮北市中级人民法院（下称“法院”）受理该诉讼，并出具受理案件通知书（2020）皖06民初62号。2020年10月23日，淮矿股份向法院提出撤回对金达贸易、久事达公司的起诉，法院予以准许，并于2020年10月29日出具民事裁定书。经法院主持调解，淮矿股份与百人和公司自愿达成和解协议。	百人和公司自愿用其持有的安徽省皖北煤电恒馨房地产开发有限公司30%股权经评估作价等额偿还金达贸易所欠淮矿股份货款本金4370万元，并配合办理过户等手续。如该股权价值不足以偿还货款本金的，百人和公司须在3日内以现金方式一次性补足。淮矿股份自愿放弃对欠款利息的请求。	正在 落实

(三) 其他说明

□适用 √不适用

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚

及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2021年3月25日，公司召开八届二十次董事会审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，并经公司2020年年度股东大会审议通过。报告期内，公司严格按照审批权限及审批流程进行交易，2021年上半年与关联方实际发生日常关联交易情况如下：

单位：万元

关联交易类别	2021年预计金额	2021年上半年 实际发生金额
向关联人采购商品及材料物资	100,000.00	31,434.92
接受关联人加工修理、装卸、租赁及其他服务	40,000.00	19,694.85
向关联人销售商品及材料物资	60,000.00	10,591.71
向关联人提供工程建筑、加工修理、装卸、租赁及其他服务	130,000.00	56,113.82
关联人在财务公司日最高存款余额	400,000.00	149,462.88
关联人在财务公司利息收入	4,000.00	737.93
关联人在财务公司日最高贷款余额	200,000.00	74,406.00
关联人在财务公司利息支出	10,000.00	1,786.53

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
淮北矿业集团	控股股东				34,600	0	34,600
合计					34,600	0	34,600
关联债权债务形成原因		关联方为公司下属成达矿业提供流动资金支持。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		进一步提高上市公司可持续发展能力。

关联方	关联关系	每日最高存款限额	存款利率范围	期初余额	本期发生额	期末余额
淮北矿业(集团)有限责任公司	控股股东		0.35%--1.265%	1,620,179,345.00	-285,793,872.69	1,334,385,472.31
淮北海孜投资有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	183,626.18	-61,022.32	122,603.86
淮北临涣投资有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	9,832.75	240.69	10,073.44
淮北岱河矿业有限责任公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	34,863.26	144,247.48	179,110.74
淮北朔里矿业有限责任公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	482,107.13	125,676.63	607,783.76
淮北石台矿业有限责任公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	352,100.28	58,387.71	410,487.99
淮北矿业(府谷)长城有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	1,027,243.04	1,134,079.34	2,161,322.38
安徽金岩高岭土科技有限公司	控股股东的控股孙公司		0.35%--1.265%	1,213,283.80	9,162,712.06	10,375,995.86
淮北市相王医药连锁有限公司	控股股东的控股孙公司		0.35%--1.265%	2,958,066.96	-1,336,124.65	1,621,942.31
安徽相王医疗健康股份有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	7,501,835.85	2,927,363.04	10,429,198.89

安徽紫朔环境工程技术有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	12,388,076.18	3,572,883.81	15,960,959.99
安徽福岩环保装备科技有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	316,767.04	272,104.37	588,871.41
淮北矿业集团南京航运有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	6,278,559.09	-834,606.32	5,443,952.77
上海炜伦航运有限公司	控股股东的控股孙公司		0.35%--1.265%	851,464.31	4,250,080.80	5,101,545.11
上海炜伦海运有限公司	控股股东的控股孙公司		0.35%--1.265%	103,068.50	-34,162.61	68,905.89
安徽华塑股份有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	2,007,445.17	2,402,162.51	4,409,607.68
无为华塑矿业有限公司	控股股东的控股孙公司		0.35%--1.265%	32,679,544.88	644,954.39	33,324,499.27
淮北矿业地产有限责任公司	控股股东的全资子公司		0.35%--1.265%	824,428.19	8,596,086.94	9,420,515.13
淮北矿业(集团)金园房地产开发有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	6,155,944.50	-3,268,424.20	2,887,520.30
淮北矿业文化旅游传媒有限公司	控股股东的全资子公司		0.35%--1.265%	965,433.03	289,425.07	1,254,858.10
淮北矿业人力资源有限公司	控股股东的全资子公司		0.35%--1.265%	209,337.15	17,389.43	226,726.58
安徽淮硕信息科技有限公司	控股股东的全资子公司		0.35%--1.265%	4,764,675.02	-4,764,675.02	0.00
安徽淮硕教育人力资源有限公司	控股股东的全资子公司		0.35%--1.265%	1,940,669.97	-179,303.32	1,761,366.65
淮鑫融资租赁有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	1,075,090.59	25,602,788.24	26,677,878.83
淮北皖淮投资有限公司	控股股东的全资子公司		0.35%--1.265%	16,570,058.63	-10,870,192.42	5,699,866.21
淮北矿业集团上海润捷航运有限公司	控股股东的控股孙公司		0.35%--1.265%	377,941.42	837,448.37	1,215,389.79
淮北中润生物能源技术开发有限公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	3,164.60	1,207.32	4,371.92
淮北双龙矿业有限责任公司	控股股东的控股子公司		0.35%--1.265%	429,222.70	650,179.34	1,079,402.04
安徽绿原实业有限责任公司	控股股东实施重大影响子公司		0.35%--1.265%	140,978.04	-36,312.23	104,665.81
安徽淮北煤电技师学院	控股股东的下属单位		0.35%--1.265%	7,588,600.49	-2,036,919.66	5,551,680.83
安徽丰和农业有限公司	控股股东实施重大影响子公司		0.35%--1.265%	18,259,760.53	-6,906,923.00	11,352,837.53
淮北工业建筑设计院有限责任公司	控股股东实施重大影响子公司		0.35%--1.265%	6,210,272.98	-4,914,071.53	1,296,201.45
淮北神华理工科技有限责任公司	控股股东的下属单位		0.35%--1.265%	11,228.53	5,151.60	16,380.13
安徽矿业职业技术学院	控股股东的下属单位		0.35%--1.265%	2,159,234.18	-984,752.84	1,174,481.34
合计	/	/	/	1,755,914,033.55	-261,285,272.83	1,494,628,760.72

关联方	关联关系	贷款额度	贷款利率范围	期初余额	本期发生额	期末余额
淮北矿业(集团)有限责任公司	控股股东	700,000,000.00	3.50%-5.23%	394,000,000.00	235,000,000.00	629,000,000.00
安徽紫朔环境工程技术有限公司	控股股东的控股子公司	60,000,000.00	3.50%-5.23%	21,435,000.00	-375,000.00	21,060,000.00
安徽福岩环保装备科技有限公司	控股股东的控股孙公司	30,000,000.00	3.50%-5.23%	10,000,000.00	0.00	10,000,000.00
淮北矿业集团南京航运有限公司	控股股东的控股子公司	100,000,000.00	3.50%-5.23%	45,000,000.00	-11,000,000.00	34,000,000.00
安徽华塑股份有限公司	控股股东的控股子公司	300,000,000.00	3.50%-5.23%	188,200,000.00	-138,200,000.00	50,000,000.00
合计	/	1,190,000,000.00	3.50%-5.23%	658,635,000.00	85,425,000.00	744,060,000.00

关联方	关联关系	业务类型	总额	实际发生额
淮北矿业(集团)有限责任公司	控股股东	授信	800,000,000.00	693,109,135.98
安徽紫朔环境工程技术有限公司	控股股东的控股子公司	授信	80,000,000.00	53,593,278.23
安徽福岩环保装备科技有限公司	控股股东的控股孙公司	授信	50,000,000.00	15,000,000.00
淮北矿业集团南京航运有限公司	控股股东的控股子公司	授信	150,000,000.00	34,000,000.00
安徽华塑股份有限公司	控股股东的控股子公司	授信	400,000,000.00	50,000,000.00
淮北矿业人力资源有限公司	控股股东的控股子公司	授信	15,000,000.00	0.00
淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	控股股东的控股子公司	授信	50,000,000.00	4,000,000.00
合计	/	授信	1,545,000,000.00	849,702,414.21

4. 其他说明

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位： 亿元币种： 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

主债务情况

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

3.80

报告期末对子公司担保余额合计（B）

27.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

27.00

担保总额占公司净资产的比例(%)

9.12

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

0

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

0

上述三项担保金额合计（C+D+E）

0

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

截至本报告期末，公司全资子公司淮矿股份为其下属公司涣城发电提供的担保余额为1.1亿元；为其控股子公司安徽亳州煤业提供的担保余额为25.4亿元；淮矿股份以其可用票据质押额度为其全资子公司信盛国际开展票据池业务提供担保0.5亿元。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	1,522,331,879	70.07						1,522,331,879	61.46
1、国家持股
2、国有法人持股	1,522,331,879	70.07						1,522,331,879	61.46
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	650,292,780	29.93				304,386,227	304,386,227	954,679,007	38.54
1、人民币普通股	650,292,780	29.93				304,386,227	304,386,227	954,679,007	38.54
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	2,172,624,659	100				304,386,227	304,386,227	2,477,010,886	100

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

本报告期末，公司每股净资产10.19元，每股收益1.14元。2021年7月1日为淮矿转债赎回登记日，淮矿转债当日转股数量为4,025,039股，对本报告期末公司每股净资产、每股收益影响较小。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√适用 □不适用

本报告期末，公司控股股东淮北矿业集团持有公司股份1,629,355,295股，占公司总股本2,477,010,886股的65.78%。

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)

32,595

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减		期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押、标记或冻结情况			股东性质
							股份状态	数量
淮北矿业(集团)有限责任公司			1,629,355,295	65.78	1,522,331,879		无			国有法人
中国信达资产管理股份有限公司	-11,255,400		95,476,400	3.85			无			国有法人
香港中央结算有限公司	21,702,804		43,923,614	1.77			无			未知
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金	13,787,486		30,204,986	1.22			无			未知
国华能源投资有限公司			26,945,412	1.09			无			国有法人
淮南矿业（集团）有限责任公司			23,228,803	0.94			无			国有法人
安徽省能源集团有限公司			22,012,017	0.89			无			国有法人
宝钢资源有限公司			17,609,614	0.71			无			国有法人
安徽全威铜业控股有限公司			16,509,013	0.67			质押	16,509,013		境内非国有法人
中国农业银行股份有限公司－富国可转换债券证券投资基金	12,749,108		12,749,108	0.51			无			未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
						种类			数量

淮北矿业(集团)有限责任公司	107,023,416	人民币普通股	107,023,416
中国信达资产管理股份有限公司	95,476,400	人民币普通股	95,476,400
香港中央结算有限公司	43,923,614	人民币普通股	43,923,614
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金	30,204,986	人民币普通股	30,204,986
国华能源投资有限公司	26,945,412	人民币普通股	26,945,412
淮南矿业（集团）有限责任公司	23,228,803	人民币普通股	23,228,803
安徽省能源集团有限公司	22,012,017	人民币普通股	22,012,017
宝钢资源有限公司	17,609,614	人民币普通股	17,609,614
安徽全威铜业控股有限公司	16,509,013	人民币普通股	16,509,013
中国农业银行股份有限公司－富国可转换债券证券投资基金	12,749,108	人民币普通股	12,749,108
上述股东关联关系或一致行动的说明	在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	淮北矿业(集团)有限责任公司	1,522,331,879	2022年2月21日	1,522,331,879	购买资产发行股份锁定

四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

淮北矿业股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

19淮矿01

155403

2019/04/29

2019/04/29

2022/04/29

0.60

3.00

本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本（含最后一期利息）。

上海证券交易所

面向合格投资者公开发行，公众投资者不得参与发行认购

交易所竞价和上证固收

否

淮北矿业控股股份有限公司2020年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）

20淮矿01

175244

2020/10/22

2020/10/22

2023/10/22

10.00

3.95

单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本（含最后一期利息）。

上海证券交易所

面向专业投资者公开发行，公众投资者不得参与发行认购

交易所竞价和上证固收

否

淮北矿业控股股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）

21淮矿01

188027

2021/04/21

2021/04/21

2023/04/21

8.00

3.59

单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本（含最后一期利息）。

上海证券交易所

面向专业投资者公开发行，公众投资者不得参与发行认购

交易所竞价和上证固收

否

(五) 主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.54	0.47	14.89
速动比率	0.41	0.37	10.81
资产负债率（%）	57.11	62.01	减少4.9个百分点
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年 同期增减(%)	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	2,489,794,985.47	1,637,264,064.56	52.07
EBITDA全部债务比	0.12	0.09	33.33
利息保障倍数	9.49	5.32	78.38	注1
现金利息保障倍数	11.87	6.19	91.64	注2
EBITDA利息保障倍数	12.63	7.65	65.10	注3
贷款偿还率（%）	100	100
利息偿付率（%）	100	100

元“淮矿转债”的赎回工作，兑付总金额为4,392,478.22元（含当期利息）。自2021年7月2日起，“淮矿转债”（债券代码：110065）停止交易和转股，并在上海证券交易所摘牌。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

可转换公司债券名称	淮矿转债
期末转债持有人数	1,258
本公司转债的担保人	无
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称	期末持债数量（元）	持有比例 (%)
中国工商银行股份有限公司－广发可转债债券型发起式证券投资基金	10,000,000	25.43
鹏华基金－中信证券股份有限公司－鹏华基金多资产绝对收益2号单一资产管理计划	3,808,000	9.68
中国工商银行股份有限公司－广发聚财信用债券型证券投资基金	1,700,000	4.32
上海旌华投资管理有限公司－旌华华昇1号私募证券投资基金	1,500,000	3.81
登记结算系统债券回购质押专用账户(交通银行)	1,371,000	3.49
刘骁	1,295,000	3.29
左晓仕	1,131,000	2.88
登记结算系统债券回购质押专用账户(招商银行股份有限公司)	1,000,000	2.54
郑士普	916,000	2.33
上海展弘投资管理有限公司－展弘稳泰对冲运作1号私募证券投资基金	846,000	2.15

可转换公司债券名称	本次变动前	本次变动增减			本次变动后
		转股	赎回	回售
淮矿转债	2,755,418,000	2,716,099,000	0	0	39,319,000

可转换公司债券名称	淮矿转债
报告期转股额（元）	2,716,099,000
报告期转股数（股）	304,386,227
累计转股数（股）	304,598,651
累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）	14.02
尚未转股额（元）	39,319,000
未转股转债占转债发行总量比例（%）	1.43

可转换公司债券名称			淮矿转债
转股价格调整日	调整后转股价格	披露时间	披露媒体	转股价格调整说明
2020年6月5日	9.33	2020年5月29日	《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站	因公司实施2019年度利润分配方案，根据《淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关条款的规定，对可转债转股价格进行相应调整。
2021年5月21日	8.68	2021年5月15日	《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站	因公司实施2020年度利润分配方案，根据《淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关条款的规定，对可转债转股价格进行相应调整。
截止本报告期末最新转股价格		8.68

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 淮北矿业控股股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	3,355,488,856.79	3,135,640,215.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	829,020,319.22	1,110,873,068.08
衍生金融资产
应收票据	七、4	969,272,175.77	1,515,264,718.94
应收账款	七、5	1,965,134,238.34	1,556,989,381.15
应收款项融资	七、6	4,177,962,415.78	3,408,897,262.28
预付款项	七、7	1,047,910,753.87	406,754,648.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	257,111,239.78	236,855,037.64
其中：应收利息		356,334.63	1,445,600.60
应收股利
买入返售金融资产	七、9		10,800,000.00
存货	七、10	1,789,891,050.48	1,512,556,324.60
合同资产	七、11	87,332,169.01	155,554,820.47
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、14	376,892,589.87	442,892,234.59
流动资产合计		14,856,015,808.91	13,493,077,711.98
非流动资产：
发放贷款和垫款	七、15	771,063,569.60	677,166,665.56
债权投资	七、16	191,746,869.86	300,856,346.72
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、19	1,190,165,011.03	939,550,542.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	七、21	298,616,146.16	296,123,440.57
投资性房地产
固定资产	七、23	30,775,309,854.17	31,891,721,147.49
在建工程	七、24	8,789,336,775.43	7,604,551,364.39
生产性生物资产
油气资产

使用权资产	七、27	327,756,030.83
无形资产	七、28	9,829,744,373.38	9,914,560,469.84
开发支出
商誉	七、30	188,545,956.10	188,545,956.10
长期待摊费用	七、31	29,396,898.59	30,449,831.86
递延所得税资产	七、32	169,754,359.90	169,493,144.81
其他非流动资产	七、33	1,598,651,848.74	1,504,467,928.58
非流动资产合计		54,160,087,693.79	53,517,486,838.70
资产总计		69,016,103,502.70	67,010,564,550.68
流动负债：
短期借款	七、34	5,684,000,000.00	5,861,221,258.24
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、37	2,680,820,588.77	1,981,562,210.84
应付账款	七、38	8,201,375,828.65	9,009,308,886.91
预收款项
合同负债	七、40	879,103,217.80	600,656,372.45
卖出回购金融资产款	七、41	1,205,447,198.48	1,268,056,165.46
吸收存款及同业存放	七、42	1,670,273,919.86	1,936,023,226.60
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、43	1,155,583,500.93	1,111,594,396.63
应交税费	七、44	826,811,825.54	824,645,651.57
其他应付款	七、45	3,112,425,522.13	2,475,872,254.52
其中：应付利息		75,987,856.00	75,683,923.98
应付股利		35,352,021.24	0.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、47	1,891,860,157.93	3,689,393,404.82
其他流动负债	七、48	51,128,717.66	52,089,887.02
流动负债合计		27,358,830,477.75	28,810,423,715.06
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、49	7,289,800,000.00	5,290,300,000.00
应付债券	七、50	1,833,158,679.04	4,521,176,984.42
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、51	228,487,616.83
长期应付款	七、52	10,750,000.00	241,281,575.25
长期应付职工薪酬	七、53	2,189,749,737.92	2,191,071,520.53
预计负债	七、54	2,790,000.00	2,790,000.00
递延收益	七、55	274,052,093.28	240,409,561.26
递延所得税负债	七、32	226,059,383.62	252,449,840.28
其他非流动负债
非流动负债合计		12,054,847,510.69	12,739,479,481.74

负债合计		39,413,677,988.44	41,549,903,196.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、57	2,477,010,886.00	2,172,624,659.00
其他权益工具	七、58	4,240,127.39	304,404,327.63
其中：优先股
永续债
资本公积	七、59	8,288,974,361.85	5,772,453,803.54
减：库存股
其他综合收益	七、61	-323,980,000.00	-323,980,000.00
专项储备	七、62	1,072,848,776.81	608,776,240.42
盈余公积	七、63	1,320,472,558.99	1,320,472,558.99
一般风险准备	七、64	60,141,535.99	60,141,535.99
未分配利润	七、65	12,399,641,220.66	11,367,703,760.97
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		25,299,349,467.69	21,282,596,886.54
少数股东权益		4,303,076,046.57	4,178,064,467.34
所有者权益（或股东权益）合计		29,602,425,514.26	25,460,661,353.88
负债和所有者权益（或股东权益）总计		69,016,103,502.70	67,010,564,550.68

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		14,471,319.25	80,981,605.01
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资		29,028,957.00
预付款项		213,235,555.84	483,252.54
其他应收款	十七、2	5,236,991,633.18	6,037,923,898.80
其中：应收利息
应收股利		180,250,000.00	1,619,250,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		6,481,244.87	6,583,329.33
流动资产合计		5,500,208,710.14	6,125,972,085.68
非流动资产：
债权投资

其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	17,086,613,385.30	17,086,613,385.30
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		17,086,613,385.30	17,086,613,385.30
资产总计		22,586,822,095.44	23,212,585,470.98
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费
其他应付款		35,140,138.58	18,444,980.59
其中：应付利息		32,792,215.32	7,749,514.58
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		35,140,138.58	18,444,980.59
非流动负债：
长期借款
应付债券		1,833,158,679.04	3,521,176,984.42
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计		1,833,158,679.04	3,521,176,984.42
负债合计		1,868,298,817.62	3,539,621,965.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,477,010,886.00	2,172,624,659.00
其他权益工具		4,240,127.39	304,404,327.63
其中：优先股
永续债
资本公积		16,196,973,982.86	13,680,453,424.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		624,405,328.80	624,405,328.80
未分配利润		1,415,892,952.77	2,891,075,765.99
所有者权益（或股东权益）合计		20,718,523,277.82	19,672,963,505.97
负债和所有者权益（或股东权益）总计		22,586,822,095.44	23,212,585,470.98

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		27,981,766,583.27	25,376,942,840.41
其中：营业收入	七、66	27,944,363,974.39	25,313,912,901.30
利息收入	七、67	37,402,608.88	62,943,615.77
已赚保费
手续费及佣金收入			86,323.34
二、营业总成本		24,843,547,062.18	23,490,505,033.62
其中：营业成本	七、66	21,892,400,902.53	20,736,898,028.31
利息支出	七、67	16,271,585.84	17,709,034.49
手续费及佣金支出	七、68	242,353.90	278,687.19
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、69	320,976,256.96	251,591,460.16
销售费用	七、70	65,101,178.61	108,114,859.56
管理费用	七、71	1,433,584,384.58	1,294,808,523.15
研发费用	七、72	743,302,363.31	607,816,314.09
财务费用	七、73	371,668,036.45	473,288,126.67
其中：利息费用		369,586,755.96	476,717,595.13
利息收入		4,388,609.73	10,100,707.07
加：其他收益	七、74	87,848,552.75	122,839,993.61
投资收益（损失以“－”	七、75	47,906,398.62	64,420,958.23

号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		28,314,668.25	42,186,734.27
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、77	9,951,096.31	3,336,854.97
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、78	-61,852,451.18	-4,531,791.21
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、80	-347,510.76	2,271,714.63
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		3,221,725,606.83	2,074,775,537.02
加：营业外收入	七、81	29,416,228.90	11,111,043.08
减：营业外支出	七、82	96,384,523.59	39,079,734.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		3,154,757,312.14	2,046,806,845.78
减：所得税费用	七、83	429,487,031.58	313,122,633.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		2,725,270,280.56	1,733,684,212.45
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		2,768,041,969.63	1,740,218,468.81
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-42,771,689.07	-6,534,256.36
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		2,518,140,676.24	1,719,893,474.90
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		207,129,604.32	13,790,737.55
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值

变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		2,725,270,280.56	1,733,684,212.45
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		2,518,140,676.24	1,719,893,474.90
（二）归属于少数股东的综合收益总额		207,129,604.32	13,790,737.55
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		1.14	0.79
（二）稀释每股收益(元/股)		1.05	0.71

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用		-316,749.10	614,080.20
研发费用
财务费用		55,288.42	-1,257,507.68
其中：利息费用
利息收入		197,387.80	1,258,204.05
加：其他收益		132,847.90
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	10,626,094.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		11,020,403.33	643,427.48
加：营业外收入
减：营业外支出			6,000,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		11,020,403.33	-5,356,572.52
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		11,020,403.33	-5,356,572.52
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		11,020,403.33	-5,356,572.52
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		11,020,403.33	-5,356,572.52
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		27,515,541,077.81	19,628,077,062.10
客户存款和同业存放款项净增加额		-265,749,306.74	459,513,916.68
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		38,491,874.85	67,627,584.41

拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额		48,411,033.02	355,313,939.09
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		24,556,756.37	26,279,550.55
收到其他与经营活动有关的现金	七、85	466,554,211.99	311,497,848.82
经营活动现金流入小计		27,827,805,647.30	20,848,309,901.65
购买商品、接受劳务支付的现金		17,916,547,322.93	13,274,973,465.07
客户贷款及垫款净增加额		95,612,947.69	-500,506,554.31
存放中央银行和同业款项净增加额		-33,098,213.56	163,974,995.36
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金		12,493,525.03	16,430,881.47
支付保单红利的现金		0.00	0.00
支付给职工及为职工支付的现金		3,446,118,302.82	2,945,819,156.48
支付的各项税费		1,893,076,833.30	1,644,992,812.02
支付其他与经营活动有关的现金	七、85	948,730,905.79	910,864,374.20
经营活动现金流出小计		24,279,481,624.00	18,456,549,130.29
经营活动产生的现金流量净额		3,548,324,023.30	2,391,760,771.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		394,069,159.93	35,514,344.75
取得投资收益收到的现金		23,761,550.34	59,834,221.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		19,451,831.84	32,217,570.40
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、85	93,055,512.53	10,100,707.07
投资活动现金流入小计		530,338,054.64	137,666,843.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,061,790,747.86	1,754,853,767.91
投资支付的现金		222,299,800.00	65,884,396.51
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,284,090,547.86	1,820,738,164.42
投资活动产生的现金流量净额		-753,752,493.22	-1,683,071,320.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		36,916,806.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		7,067,106,457.33	6,433,724,405.12
收到其他与筹资活动有关的现金	七、85	1,732,800.00
筹资活动现金流入小计		7,105,756,063.33	6,433,724,405.12
偿还债务支付的现金		7,227,190,377.50	7,747,439,267.83
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,977,701,264.22	1,887,885,485.63
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、85	213,088,223.04

筹资活动现金流出小计		9,417,979,864.76	9,635,324,753.46
筹资活动产生的现金流量净额		-2,312,223,801.43	-3,201,600,348.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-37,984.88	1,895.87
五、现金及现金等价物净增加额		482,309,743.77	-2,492,909,001.92
加：期初现金及现金等价物余额		2,412,669,456.95	5,215,589,048.75
六、期末现金及现金等价物余额		2,894,979,200.72	2,722,680,046.83

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		222,546,560.02	4,737,467.89
经营活动现金流入小计		222,546,560.02	4,737,467.89
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金		163,800.00	196,890.47
支付的各项税费		7,492,113.99	3,049,461.08
支付其他与经营活动有关的现金		2,706,605.00	9,499,347.45
经营活动现金流出小计		10,362,518.99	12,745,699.00
经营活动产生的现金流量净额		212,184,041.03	-8,008,231.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		1,420,597,137.75	1,306,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,420,597,137.75	1,306,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额		1,420,597,137.75	1,306,000,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		799,040,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		799,040,000.00
偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,486,203,241.50	1,303,447,341.00
支付其他与筹资活动有关的现金		1,012,128,223.04	2,738,976,355.14
筹资活动现金流出小计		2,498,331,464.54	4,042,423,696.14
筹资活动产生的现金流量净额		-1,699,291,464.54	-4,042,423,696.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-66,510,285.76	-2,744,431,927.25
加：期初现金及现金等价物余额		80,981,605.01	2,750,547,440.43
六、期末现金及现金等价物余额		14,471,319.25	6,115,513.18

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,172,624,659.00			304,404,327.63	5,772,453,803.54		-323,980,000.00	608,776,240.42	1,320,472,558.99	60,141,535.99	11,367,703,760.97		21,282,596,886.54	4,178,064,467.34	25,460,661,353.88
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,172,624,659.00			304,404,327.63	5,772,453,803.54		-323,980,000.00	608,776,240.42	1,320,472,558.99	60,141,535.99	11,367,703,760.97		21,282,596,886.54	4,178,064,467.34	25,460,661,353.88
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	304,386,227.00			-300,164,200.24	2,516,520,558.31			464,072,536.39			1,031,937,459.69		4,016,752,581.15	125,011,579.23	4,141,764,160.38
（一）综合收益总额											2,518,140,676.24		2,518,140,676.24	207,129,604.32	2,725,270,280.56
（二）所有者投入和减少资本	304,386,227.00			-300,164,200.24	2,516,520,558.31								2,520,742,585.07		2,520,742,585.07
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本	304,386,227.00			-300,164,200.24	2,516,520,558.31								2,520,742,585.07		2,520,742,585.07
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配											-1,486,203,216.55		-1,486,203,216.55	-94,548,502.19	-1,580,751,718.74
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-1,486,203,216.55		-1,486,203,216.55	-94,548,502.19	-1,580,751,718.74
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								464,072,536.39					464,072,536.39	12,430,477.10	476,503,013.49
1．本期提取								953,929,738.62					953,929,738.62	47,040,882.05	1,000,970,620.67
2．本期使用								489,857,202.23					489,857,202.23	34,610,404.95	524,467,607.18
（六）其他
四、本期期末余额	2,477,010,886.00			4,240,127.39	8,288,974,361.85		-323,980,000.00	1,072,848,776.81	1,320,472,558.99	60,141,535.99	12,399,641,220.66		25,299,349,467.69	4,303,076,046.57	29,602,425,514.26

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,172,412,235.00			304,623,288.74	5,868,850,395.41		-366,290,000.00	597,197,616.19	1,136,180,462.53		9,323,504,242.35		19,036,478,240.22	3,109,875,845.31	22,146,354,085.53
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他					408,080,000.00				22,990,215.06	41,387,512.63	51,695,110.67		524,152,838.36	665,490,064.10	1,189,642,902.46
二、本年期初余额	2,172,412,235.00			304,623,288.74	6,276,930,395.41		-366,290,000.00	597,197,616.19	1,159,170,677.59	41,387,512.63	9,375,199,353.02		19,560,631,078.58	3,775,365,909.41	23,335,996,987.99
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	214.00			-220.95	1,802.92			352,747,017.42			335,800,704.39		688,549,517.78	-9,902,310.79	678,647,206.99
（一）综合收益总额											1,639,248,045.39		1,639,248,045.39	13,790,737.55	1,653,038,782.94
（二）所有者投入和减少资本	214.00			-220.95	1,802.92								1,795.97		1,795.97
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本	214.00			-220.95	1,802.92								1,795.97		1,795.97
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配											-1,303,447,341.00		-1,303,447,341.00	-46,412,000.00	-1,349,859,341.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-1,303,447,341.00		-1,303,447,341.00	-46,412,000.00	-1,349,859,341.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								352,747,017.42					352,747,017.42	22,718,951.66	375,465,969.08
1．本期提取								863,646,878.03					863,646,878.03	70,424,081.19	934,070,959.22
2．本期使用								510,899,860.61					510,899,860.61	47,705,129.53	558,604,990.14
（六）其他
四、本期期末余额	2,172,412,449.00			304,623,067.79	6,276,932,198.33		-366,290,000.00	949,944,633.61	1,159,170,677.59	41,387,512.63	9,711,000,057.41		20,249,180,596.36	3,765,463,598.62	24,014,644,194.98

母公司所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,172,624,659.00			304,404,327.63	13,680,453,424.55				624,405,328.80	2,891,075,765.99	19,672,963,505.97
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,172,624,659.00			304,404,327.63	13,680,453,424.55				624,405,328.80	2,891,075,765.99	19,672,963,505.97
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	304,386,227.00			-300,164,200.24	2,516,520,558.31					-1,475,182,813.22	1,045,559,771.85
（一）综合收益总额										11,020,403.33	11,020,403.33
（二）所有者投入和减少资本	304,386,227.00			-300,164,200.24	2,516,520,558.31						2,520,742,585.07
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本	304,386,227.00			-300,164,200.24	2,516,520,558.31						2,520,742,585.07
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-1,486,203,216.55	-1,486,203,216.55
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-1,486,203,216.55	-1,486,203,216.55
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	2,477,010,886.00			4,240,127.39	16,196,973,982.86				624,405,328.80	1,415,892,952.77	20,718,523,277.82

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,172,412,235.00			304,623,288.74	13,696,706,664.44				463,103,447.40	2,742,806,174.41	19,379,651,809.99
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,172,412,235.00			304,623,288.74	13,696,706,664.44				463,103,447.40	2,742,806,174.41	19,379,651,809.99
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	214.00			-220.95	1,802.92					-1,308,803,913.52	-1,308,802,117.55
（一）综合收益总额										-5,356,572.52	-5,356,572.52
（二）所有者投入和减少资本	214.00			-220.95	1,802.92						1,795.97
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本	214.00			-220.95	1,802.92						1,795.97
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-1,303,447,341.00	-1,303,447,341.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-1,303,447,341.00	-1,303,447,341.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	2,172,412,449.00			304,623,067.79	13,696,708,467.36				463,103,447.40	1,434,002,260.89	18,070,849,692.44

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）原名安徽雷鸣科化股份有限公司，是1999年2月24日经安徽省人民政府皖府股字（1999）22号批准证书批准，由淮北矿业（集团）有限责任公司（以下简称“淮北矿业集团”）、安徽理工大学、煤炭科学研究总院爆破技术研究所、南京理工大学、北京中煤雷耀经贸联合公司共同发起，于1999年3月18日设立登记的股份有限公司，公司注册资本50,000,000.00元。根据公司2001年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2004〕34号文核准，本公司于2004年4月向社会公众公开发行人民币普通股40,000,000股，并于2004年4月在上海证券交易所挂牌上市，股本增至90,000,000.00元。

2010年6月公司实施2009年度利润分配方案，向全体股东以资本公积按每10股转增2股，股本增至108,000,000.00元。2011年7月公司实施2010年度利润分配方案，向全体股东以资本公积按每10股转增2股，股本增至129,600,000.00元。

2012年9月经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕1283号文件核准，本公司发行股份吸收合并湖南西部民爆股份有限公司，2012年11月本公司向吴干建等173名自然人股东发行股票45,636,496股，公司股本增至175,236,496.00元。

2015年7月公司实施2014年度利润分配方案，向全体股东以资本公积按每10股转增5股，股本增至262,854,744.00元。

2017年4月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕105号文件核准，本公司向淮北矿业集团、安徽皖投工业投资有限公司、安徽省铁路发展基金股份有限公司发行股票37,301,586股，至此公司股本增至300,156,330.00元。

2018年8月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1196号文件核准，本公司向淮北矿业集团发行1,522,331,879股股份、向中国信达资产管理股份有限公司发行126,095,842股股份、向安徽省能源集团有限公司发行22,012,017股股份、向宝钢资源有限公司、国元股权投资有限公司、安徽全威铜业控股有限公司等单位共发行141,784,901股股份，至此公司股本增至2,112,380,969.00元。

2019年2月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1196号文件核准，本公司启动后续配套募集资金工作，向国华能源投资有限公司、淮南矿业（集团）有限责任公司、马钢集团投资有限公司共发行60,031,266股股份，至此公司股本增至2,172,412,235.00元。

2019年12月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2269号文件核准，本公司公开发行27,574,000张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额2,757,400,000.00元。2020年1月，经上海证券交易所〔2020〕14号文件核准，本公司可转债在上海证券交易所挂牌交易。公司可转债自2020年6月29日起转换为公司股票，截至2021年6月30日，累计共有2,718,081,000.00元可转债转换为公司股票，累计转股数量为304,598,651股，至此公司股本增至2,477,010,886.00元。

公司经营地址：安徽省淮北市人民中路276号

法定代表人：孙方

公司经营范围：煤炭采掘、洗选加工、销售、存储；煤炭外购；煤化工产品（包括焦炭）的生产销售（不含危险品）；化工原料及制品（不含危险品）销售；信息化技术咨询、方案设计、运营维护服务及相关项目建设；智能化系统运营与服务；技术、经济咨询服务；建筑石料用灰岩露天开采，硝酸铵、硝酸甲铵、硝酸钠、浓硝酸、一甲胺、苦味酸、黑索金、铝粉、石蜡、工业酒精、亚硝酸钠、氯酸钾、铅丹、醋酸丁酯、过氯乙烯销售，危险货物运输、普通货物运输，仓

储服务，装卸搬运服务，机械设备、汽车租赁，销售汽车、机械设备，房地产经纪，民用爆炸物品包装材料、设备生产和销售，精细化工产品、田菁粉、塑料制品销售，爆破技术转让，爆破器材生产工艺技术转让，农产品收购。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

（1）本公司本期纳入合并范围的子公司

序号	子公司全称	子公司简称	持股比例%
			直接	间接
1	淮北矿业股份有限公司	淮矿股份	99.95	0.05
2	安徽雷鸣科化有限责任公司	雷鸣科化	100.00
3	淮北矿业集团大榭能源化工有限公司	大榭能源		60.00
4	淮北矿业（集团）工程建设有限责任公司	工程建设公司		100.00
5	淮北矿业煤联工贸有限责任公司	煤联工贸		51.00
6	临涣焦化股份有限公司	临涣焦化		67.65
7	临涣水务股份有限公司	临涣水务		70.00
8	安徽神源煤化工有限公司	神源煤化工		65.00
9	淮北青东煤业有限公司	青东煤业		62.50
10	安徽省亳州煤业有限公司	安徽亳州煤业		67.85
11	淮北矿业集团（滁州）华塑物流有限公司	华塑物流		100.00
12	淮北矿业集团投资有限公司	淮矿投资		100.00
13	鄂尔多斯市成达矿业有限公司	成达矿业		51.00
14	淮北矿业集团相城能源有限公司	相城能源		51.00
15	淮北相城商贸有限公司	相城商贸		51.00
16	上海金意电子商务有限公司	上海金意		36.50
17	淮北矿业集团（天津）能源物资贸易有限公司	天津能源		100.00
18	安徽碳鑫科技有限公司	碳鑫科技		100.00
19	淮北工科检测检验有限公司	淮北工科		100.00
20	淮北矿业信盛国际贸易有限责任公司	信盛国际		100.00
21	淮北涣城发电有限公司	涣城发电		51.00
22	淮北矿业售电有限公司	淮矿售电		100.00
23	淮北矿业集团供应链科技有限公司	供应链科技		100.00
24	淮北矿业集团财务有限公司	财务公司	51.01
25	铜陵雷鸣双狮化工有限责任公司	铜陵双狮		55.00
26	徐州安雷鸣民爆器材有限公司	徐州安雷		60.00
27	商洛秦威化工有限责任公司	商洛秦威		100.00
28	徐州雷鸣民爆器材有限公司	徐州雷鸣		62.00
29	湖南雷鸣西部民爆有限公司	雷鸣西部		100.00
30	安徽雷鸣爆破工程有限责任公司	雷鸣爆破		93.99
31	安徽雷鸣矿业有限责任公司	雷鸣矿业		100.00
32	淮北市雷鸣民爆器材有限责任公司	淮北雷鸣		57.00
33	宿州市雷鸣民爆器材有限公司	宿州雷鸣		100.00

34	中方县瑞安民爆器材物资有限公司	中方民爆		100.00
35	怀化市瑞安爆破工程有限公司	怀化爆破		100.00
36	洪江市瑞安民用爆破器材有限公司	洪江民爆		100.00
37	通道瑞安民爆器材有限责任公司	通道民爆		100.00
38	张家界市永定区安达民用爆破器材专营有限责任公司	安达民爆		100.00
39	桑植县民用爆破器材专营有限责任公司	桑植民爆		100.00
40	张家界市民用爆破器材专营有限责任公司	张家界民爆		100.00
41	张家界永利民爆有限责任公司	永利民爆		78.16
42	张家界市永定区安泰民用爆破服务有限责任公司	安泰爆破		100.00
43	桑植县民用爆破服务有限责任公司	桑植爆破		100.00
44	会同县民爆器材专营有限公司	会同民爆		100.00
45	保靖县瑞安民用爆破器材有限公司	保靖民爆		100.00
46	古丈县瑞安民爆器材有限公司	古丈民爆		100.00
47	龙山县瑞安民用爆破器材有限公司	龙山民爆		100.00
48	永顺县瑞安民用爆破器材有限公司	永顺民爆		100.00
49	吉首市瑞安民用爆破器材有限公司	吉首民爆		100.00
50	靖州县民爆器材专营有限责任公司	靖州民爆		100.00
51	凤凰县瑞安民用爆破器材专营有限责任公司	凤凰民爆		100.00
52	泸溪县瑞安民用爆破器材有限公司	泸溪民爆		100.00
53	湘西自治州飞达民用爆破器材有限公司	飞达民爆		100.00
54	湘西自治州瑞安爆破工程有限公司	瑞安爆破		100.00
55	湘西自治州瑞安民爆器材有限责任公司	瑞安民爆		100.00
56	桑植县石家湾建材有限公司	石家湾建材		100.00
57	靖州亿安砂石有限公司	靖州亿安		100.00
58	马鞍山永兴爆破工程有限公司	永兴爆破		56.00
59	安庆市雷鸣爆破工程有限责任公司	安庆雷鸣		55.00
60	宿州市永安爆破工程有限公司	宿州永安		100.00
61	和县和州爆破有限公司	和县爆破		51.00
62	淮北市磊森工程有限公司	淮北磊森		51.00
63	萧县雷鸣爆破工程有限公司	萧县雷鸣		51.00
64	云南雷鸣建设投资有限公司	云南雷鸣		51.00
65	濉溪县雷鸣民爆器材有限责任公司	濉溪雷鸣		100.00
66	安徽雷鸣安全科技咨询有限公司	雷鸣安全		100.00
67	安徽雷鸣建材有限责任公司	雷鸣建材		70.00

序 号	子公司全称	子公司简称	本期未纳入合并范围原因
1	中方县瑞安民爆器材配送及延伸服务有限责任公司	中方配送	注销
2	明光市润达爆破技术有限公司	明光润达	注销

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及其应用指南和准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司正常营业周期为一年。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。其中，对于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

（2）非同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其公允价值计量。其中，对于被购买方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被购买方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，确认为商誉；如果合并成本小于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，首先对合并成本以及在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债的公允价值进行复核，经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的，其差额确认为合并当期损益。

（3）企业合并中有关交易费用的处理

为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并范围的确定

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定, 不仅包括根据表决权（或类似表决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。

控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。

（2）合并财务报表的编制方法

本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。

本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策和会计期间，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。

②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。

③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损失的，应当全额确认该部分损失。

④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。

（3）报告期内增减子公司的处理

①增加子公司或业务

A.同一控制下企业合并增加的子公司或业务

（a）编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

（c）编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

B.非同一控制下企业合并增加的子公司或业务

（a）编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。（c）编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

②处置子公司或业务

A.编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。B.编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。

C.编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

（4）合并抵销中的特殊考虑

①子公司持有本公司的长期股权投资，应当视为本公司的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之间持有的长期股权投资，比照本公司对子公司的股权投资的抵销方法，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。

②“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股本）、资本公积，也与留存收益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵销后，按归属于母公司所有者的份额予以恢复。

③因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。

④本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。

⑤子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。

（5）特殊交易的会计处理

①购买少数股东股权

本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购买少数股权新取得的长期股权投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

②通过多次交易分步取得子公司控制权的

A.通过多次交易分步实现同一控制下企业合并

在合并日，本公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面

价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益。B.通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上合并日新增投资成本之和，作为合并日长期股权投资的初始投资成本。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新计量设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综合收益除外。本公司在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。

③本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权

母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权

A.一次交易处置

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。

与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

B.多次交易分步处置

在合并财务报表中，应首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。

如果分步交易不属于“一揽子交易”的，在个别财务报表中，对丧失子公司控制权之前的各项交易，结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；在合并财务报表中，应按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关规定处理。

如果分步交易属于“一揽子交易”的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在个别财务报表中，在丧失控制权之前的每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；在合并财务报表中，对于丧失控制权之前的每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多次交易作为“一揽子交易”进行会计处理：

（a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。

（b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。

（c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。

（d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例

子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。

（1）共同经营

共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。

本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

（2）合营企业

合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的货币性资产，包括存放中央银行的非限定性款项，原到期日不超过三个月的存放同业及其他金融机构款项、拆出资金和买入返售款项。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易时折算汇率的确定方法

本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率（以下简称即期汇率的近似汇率）折算为记账本位币。

（2）资产负债表日外币货币性项目的折算方法

在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。

（3）外币报表折算方法

对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与企业会计期间和会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算：

①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。

②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。

③外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额应当作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

④产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独列示“其他综合收益”。

处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融工具的确认和终止确认

当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的，终止确认：

①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，应当终止原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新的金融负债。

以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款规定，在法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。

（2）金融资产的分类与计量

本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收票据及应收账款，本公司则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。

金融资产的后续计量取决于其分类：

①以摊余成本计量的金融资产

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率

法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、按实际利率法摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。除减值损失或利得及汇兑损益确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。但是采用实际利率法计算的该金融资产的相关利息收入计入当期损益。本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

（3）金融负债的分类与计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、低于市场利率贷款的贷款承诺及财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。

金融负债的后续计量取决于其分类：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由其自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益，当该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。

②贷款承诺及财务担保合同负债

贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发放贷款的承诺。贷款承诺按照预期信用损失模型计提减值损失。

财务担保合同指，当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除按收入确认原则确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

③以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分：

①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。

②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后

者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。

（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具

衍生金融工具以衍生交易合同签订当日的公允价值进行初始计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时转出计入当期损益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失，直接计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同、单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值无法单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

（5）金融工具减值

本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

①预期信用损失的计量

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。

未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。

于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于应收票据、应收账款、应收款项融资及合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

A应收款项/合同资产对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

应收票据确定组合的依据如下：

应收票据组合1银行承兑汇票应收票据组合2商业承兑汇票对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。应收账款确定组合的依据如下：

应收账款组合1工程及劳务客户应收账款组合2火工品销售客户应收账款组合3爆破服务客户应收账款组合4矿山业务客户应收账款组合5其他客户对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。其他应收款确定组合的依据如下：

其他应收款组合1应收利息其他应收款组合2应收股利其他应收款组合3应收押金、保证金其他应收款组合4应收代垫、代扣代缴款其他应收款组合5应收往来款其他应收款组合6员工借款及备用金其他应收款组合7应收其他款项对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。应收款项融资确定组合的依据如下：

应收款项融资组合1 应收票据应收款项融资组合2 应收账款对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。合同资产确定组合的依据如下：

合同资产组合1 未到期质保金合同资产组合2 已完工未结算资产对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口与整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。B债权投资、其他债权投资

①对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

②具有较低的信用风险

如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

③信用风险显著增加

本公司通过比较金融工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率与在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率，以确定金融工具预计存续期内发生违约概率的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：

A.信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；

B.预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化；

C.债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

D.作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；

E.预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；

F.借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他变更；

G.债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

H.合同付款是否发生逾期超过（含）30日。

根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。

通常情况下，如果逾期超过30日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证明虽然超过合同约定的付款期限30天，但信用风险自初始确认以来并未显著增加。

④已发生信用减值的金融资产

本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

⑤预期信用损失准备的列报

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

⑥核销

如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。

（6）金融资产转移

金融资产转移是指下列两种情形：

A.将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；

B.将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。

①终止确认所转移的金融资产

已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。

在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，根据转入方出售该金融资产的实际能力。转入方能够单方面将转移的金融资产整体出售给不相关的第三方，且没有额外条件对此项出售加以限制的，则公司已放弃对该金融资产的控制。

本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

A.所转移金融资产的账面价值；

B.因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对于终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

A.终止确认部分在终止确认日的账面价值；

B.终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。

②继续涉入所转移的金融资产

既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金融资产控制的，应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

继续涉入所转移金融资产的程度，是指企业承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

③继续确认所转移的金融资产

仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。

该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业应当继续确认该金融资产产生的收入（或利得）和该金融负债产生的费用（或损失）。

（7）金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

（8）金融工具公允价值的确定方法

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场的，本公司以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最有利市场，是指在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的市场。

存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。

以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

①估值技术

本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当期情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。

本公司在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察输入值，是指能够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值，是指不能从市场数据中取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用假设的最佳信息取得。

②公允价值层次

本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

(9)买入返售和卖出回购交易

根据协议约定于未来某确定日期回购的已售出资产不在资产负债表内予以终止确认。出售该等资产所得款项，包括应计利息，在资产负债表中列示为卖出回购款项，以反映其作为向本公司贷款的经济实质。售价与回购价之差额在协议期间内按实际利率法确认，计入利息支出。

相反，购买时根据协议约定于未来某确定日返售的资产将不在资产负债表内予以确认。为买入该等资产所支付的成本，包括应计利息，在资产负债表中列示为买入返售款项。购入与返售价格之差额在协议期间内按实际利率法确认，计入利息收入。

证券借入和借出交易一般均附有抵押，以证券或现金作为抵押品。只有当与证券所有权相关的风险和收益同时转移时，与交易对手之间的证券转移才于资产负债表中反映。所支付的现金或收取的现金抵押品分別确认为资产或负债。

借入的证券不在资产负债表内确认。如该类证券出售给第三方，偿还债券的责任确认为为交易而持有的金融负债，并按公允价值计量，所形成的利得或损失计入当期损益。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。见附注五、10、金融工具。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。具体见附注五、10、金融工具。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

应收款项融资确定组合的依据如下：

应收款项融资组合1 应收票据

应收款项融资组合2 应收账款对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。具体见附注

五、10、金融工具。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。具体见附注五、10、金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

（1）存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、库存商品、发出商品、工程施工、周转材料等。

（2）发出存货的计价方法

本公司存货发出时采用加权平均法计价。

（3）存货的盘存制度

本公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年度损益。

（4）存货跌价准备的计提方法

资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。

在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。

①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。

②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。

③存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。

④资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（5）周转材料的摊销方法

①低值易耗品摊销方法：在领用时采用一次转销法。

②包装物的摊销方法：在领用时采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。

合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10、金融工具。

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10、金融工具。

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10、金融工具。

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。

（1）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。

当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。

（2）初始投资成本确定

① 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：

A.同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；

B.同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；

C.非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

② 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：

A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；

B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；

C.通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。

D.通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

（3）后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。

①成本法

采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本；被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

②权益法

按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为：

本公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，应按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认。

因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按公允价值计量，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

（4）持有待售的权益性投资

对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。

已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表做相应调整。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一年的单位价值较高的有形资产。

固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	直线法	20-45	5%	4.75%-2.11%
动力设备	直线法	10-18	5%	9.50%-5.28%
传导设备	直线法	10-20	5%	9.50%-4.75%
生产设备	直线法	8-13	5%	11.88%-7.31%
综机设备	直线法	5-15	5%	19.00%-6.33%
运输设备	直线法	8-10	5%	11.88%-9.50%
其他设备	直线法	3-11	5%	31.67%-8.64%

产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间

本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本：

①资产支出已经发生；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。

（2）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。

购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。在租赁期开始日，本公司作为承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债，但简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。

本公司的使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：

（1）租赁负债的初始计量金额；

（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

（3）本公司作为承租人发生的初始直接费用；

（4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

本公司采用年限平均法对使用权资产计提折旧。本公司能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

本公司根据准则重新计量租赁负债时，相应调整使用权资产的账面价值。如使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。本公司按照无形资产的取得成本进行初始计量。对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时估计其使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量，在使用寿命内系统合理摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益或存货成本。具体摊销方法为：

①土地使用权：按照土地使用权证载明的使用期限进行摊销；

②采矿权：按照“产量法”进行摊销，采矿权摊销额=（采矿权入账价值/可采储量）*原煤产量；

③探矿权：公司探矿权根据取得方式可以划分为自行勘探取得和通过外购、投资者投入等方式取得。公司自行勘探取得的探矿权会计核算执行《企业会计准则第27号——石油天然气开采》，发生的相关勘探支出资本化采用成果法；通过其他方式取得的探矿权会计核算执行《企业会计准则第6号——无形资产》，对通过购买方式取得的探矿权以购买价款等作为成本入账，对投资者投入的探矿权以投资合同约定的价值作为成本入账。后续计量时，公司对探矿权不进行摊销，于转成采矿权之后按照“产量法”进行摊销。

④软件：本公司参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命，按5年进行摊销。

⑤许可使用权：本公司参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命，按15年进行摊销。

无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不进行摊销。截至资产负债表日止，本公司无使用寿命不确定的无形资产。

每年年度终了，本公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，调整摊销期限和摊销方法。本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

A.划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准:

①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。

②本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。

B.开发阶段的支出同时满足下列条件时，才能确认为无形资产：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

（1）长期股权投资减值测试方法及会计处理方法

本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

（2）固定资产的减值测试方法及会计处理方法

本公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下列迹象的，按固定资产单项项目全额计提减值准备：

①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；

②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；

③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；

④已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；

⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。

（3）在建工程减值测试方法及会计处理方法

本公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，对在建工程进行减值测试：

①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；

②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；

③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。

（4）无形资产减值测试方法及会计处理方法

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试：

①该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；

②该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升；

③其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。

（5）商誉减值测试

企业合并形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理：

首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关资产账面价值比较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组这组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用核算本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

①职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴）

本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。

②职工福利费

本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。

③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工教育经费

本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

④短期带薪缺勤

本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。

⑤短期利润分享计划

利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬：

A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；

B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

①设定提存计划

本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定提存计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定），将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

②设定受益计划

A.确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本

根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。

B.确认设定受益计划净负债或净资产

设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。

设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

C.确定应计入资产成本或当期损益的金额

服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。

设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。

D.确定应计入其他综合收益的金额

重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：

（a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加或减少；

（b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额;

（c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。

上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益, 并且在后续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；

②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

①符合设定提存计划条件的

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

②符合设定受益计划条件的

在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：

A.服务成本；

B.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；

C.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。

为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

在租赁期开始日，本公司作为承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债，但简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。本公司的租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。

在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司（即承租人）增量借款利率作为折现率。

租赁内含利率，是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。承租人增量借款利率，是指本公司作为承租人在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。

本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或资产成本。

在租赁期开始日后，本公司续租选择权、终止租赁选择权或购买选择权评估结果发生变化的，重新确定租赁付款额，并按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债：

在租赁期开始日后，根据担保余值预计的应付金额发生变动，或者因用于确定租赁付款额的指数或比率变动而导致未来租赁付款额发生变动的，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债。在这些情形下，本公司采用的折现率不变；但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率。

35. 预计负债

√适用 □不适用

（1）预计负债的确认标准

如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：

①该义务是本公司承担的现时义务；

②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；

③该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

36. 股份支付

√适用 □不适用

（1）股份支付的种类

本公司股份支付包括以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法

①对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。

②对于授予职工的股票期权，在许多情况下难以获得其市场价格。如果不存在条款和条件相似的交易期权，公司选择适用的期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。

（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据

在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。

（4）股份支付计划实施的会计处理

①授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量，将其变动计入损益。

②完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。

③授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

④完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。

（5）股份支付计划修改的会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不

利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

（6）股份支付计划终止的会计处理

如果在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），本公司：

①将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额；

②在取消或结算时支付给职工的所有款项均作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。

本公司如果回购其职工已可行权的权益工具，冲减企业的所有者权益；回购支付的款项高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期损益。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

（1）优先股、永续债等其他金融工具的分类依据

本公司发行的优先股（或永续债，下同）划分为金融负债还是权益工具，根据相关合同或协议中具体内容，按实质重于形式的原则进行判断。

①赎回选择权

如果本公司所发行的优先股需要在某特定日期由本公司赎回，则该优先股属于金融负债；如果是购买方享有赎回选择权，该优先股仍然属于金融负债，如果购买方放弃了选择权，则重分类为权益工具；如果赎回选择权属于本公司，那么该优先股属于权益工具，但本公司一旦选择赎回且将这种赎回选择予以公告，则将权益工具重分类为金融负债。

②股利发放

如果是否发放现金股利完全取决于本公司的意愿，则该优先股划分权益工具；如果发放的现金股利是强制性的，则将优先股划分为金融负债。

③转换为普通股

本公司发行的优先股如果附加可转换为普通股条件的，优先股是划分为金融负债还是权益工具，则取决于未来转换为普通股的数量是否固定：如果未来转换的普通股数量是非固定的，则发行的优先股属于金融负债；如果未来转换的普通股数量是固定的，则划分为权益工具。

（2）优先股、永续债等其他金融工具的会计处理方法

本公司以所发行金融工具的分类为基础，确定该工具利息支出或股利分配等的会计处理。对于归类为权益工具的金融工具，无论其名称中是否包含“债”，其利息支出或股利分配都作为本公司（发行企业）的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，无论其名称中是否包含“股”，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

（1）一般原则

收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总流入。

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：

①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；

②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；

③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司按照投入法（或产出法）确定提供服务的履约进度。当履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：

①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；

②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有权；

③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；

④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；

⑤客户已接受该商品。

（2）具体方法

①商品销售合同

本公司与客户之间的销售商品合同包含转让煤炭产品、煤化工产品等商品的履约义务，属于在某一时点履行履约义务。收入确认需要满足以下条件：公司已根据合同约定将产品发出或交付给客户，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法定所有权已转移。

②提供服务合同

本公司与客户之间的提供服务合同包含铁路运输等服务的履约义务，对于铁路运输服务，在公司根据合同约定完成运输服务，交付受托货物时确认收入。对于其他提供服务合同，由于本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，在服务提供期间平均分摊确认。

③建造合同

本公司与客户之间的建造合同包含房屋建筑建设的履约义务，由于客户能够控制本公司履约过程中在建的商品，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。本公司按照产出法确定提供服务的履约进度。履约进度按已完工合

同工作的测量进度确定。于资产负债表日，本公司对已完工或已完成劳务的进度进行重新估计，以使其能够反映履约情况的变化。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，在同时满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本。

②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。

③该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失，并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负债：

①因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。

确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1）政府补助的确认

政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：

①本公司能够满足政府补助所附条件；

②本公司能够收到政府补助。

（2）政府补助的计量

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额1元计量。

（3）政府补助的会计处理

①与资产相关的政府补助

公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入

损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

②与收益相关的政府补助

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：

用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；

用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

③政策性优惠贷款贴息

财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

① 政府补助退回

已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量为递延所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递延所得税资产和递延所得税负债进行折现。

（1）递延所得税资产的确认

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，其对所得税的影响额按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。

同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所得税的影响额不确认为递延所得税资产：

A.该项交易不是企业合并；

B.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列两项条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产：

A.暂时性差异在可预见的未来很可能转回；

B.未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额；

资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。

在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

（2）递延所得税负债的确认

本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，并将该影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外：

①因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债：

A.商誉的初始确认；

B.具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

②本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对所得税的影响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外：

A.本公司能够控制暂时性差异转回的时间；

B.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

（3）特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认

①与企业合并相关的递延所得税负债或资产

非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延所得税负债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企业合并中所确认的商誉。

②直接计入所有者权益的项目

与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有者权益。暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：可供出售金融资产公允价值变动等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同时包含负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有者权益等。

③可弥补亏损和税款抵减

A.本公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减

可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的亏损。对于按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。

B.因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损

在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。

④合并抵销形成的暂时性差异

本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。

① 权益结算的股份支付

如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额

超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所有者权益。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

a.作为经营租赁承租人

本公司作为承租人的一般会计处理见附注五、28和附注五、34。b.作为经营租赁出租人经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

a.作为融资租赁承租人本公司作为承租人的一般会计处理见附注五、28和附注五、34。b.作为融资租赁出租人融资租出的资产，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法进行确认。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

①租赁的识别

在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

②单独租赁的识别

合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：

a.承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；b.该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。

③租赁的分拆

合同中同时包含多项单独租赁的，承租人和出租人将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。

④租赁变更

租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：

a.该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；

b.增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。

⑤短期租赁和低价值资产租赁

本公司对短期租赁以及低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过 12 个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。本公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

安全生产费用及维简费

（1）安全费计提依据及标准

①根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）相关规定，经“皖安监法函〔2018〕209号”批复批准，本公司下属煤炭生产单位报告期内安全生产费用按50元/吨提取，淮矿股份母公司范围内安全费用统筹使用。

②子公司淮矿股份所属二级核算单位工程处与子公司淮北矿业（集团）工程建设有限责任公司依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）规定，矿山工程按2.5%、房屋建筑工程按2%提取安全费用列入成本。

③根据安徽省安全生产监督管理局、安徽省经济和信息化委员会、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局《关于调整煤矿、非煤矿山、危险化学品、民用爆破器材、烟花爆竹生产企业安全费用提取标准的通知》（皖安监综〔2008〕176号）规定，子公司临涣焦化、雷鸣科化以本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：

A.全年实际销售收入在1000万元（含）以下的，按5%提取；

B.全年实际销售收入超过1000万元至10000万元（含）的部分，按2.5%提取；

C.全年实际销售收入超过10000万元至100000万元（含）的部分，按1%提取；

D.全年实际销售收入超过100000万元以上的部分，按0.2%提取。

（2）维简费计提依据及标准

经安徽省人民政府办公厅“皖政办复〔2004〕18号”批复批准，本公司下属煤炭生产单位吨煤按月提取维简费11元、井巷基金4元，直接计入煤炭生产成本。

（3）核算方法

①根据《企业会计准则解释第3号》（财会〔2009〕8号）相关规定，本公司按照国家规定提取安全生产费、维简费时，计入相关产品的成本，同时贷记“专项储备”。使用提取的安全生产费、维简费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

②计提的井巷基金首先用于补偿井巷建筑物的折旧，井巷建筑物折旧提足后，井巷基金使用比照安全生产费、维简费的核算方法处理。

土地塌陷费用核算方法

土地塌陷费由本公司自行承担并支付给有关各方，按确定承担的金额计入产品成本。

终止经营

（1）终止经营的认定标准

终止经营，是指本公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：

①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

③该组成部分是专为转售而取得的子公司。

（2）终止经营的列示

本公司在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。对于当期列报的终止经营，本公司在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的，本公司在当期财务报表中，将原来作为终止经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。

资产证券化业务

资产证券化是金融资产转移的一种情形，是指转让方将金融资产转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金流量支付给最终收款方的义务。

（1）终止确认证券化资产

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，终止确认该金融资产，并将该金融资产的账面价值与因转让而收到的对价之间的差额，确认为当期损益。

（2）继续确认证券化资产

本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬时，不终止确认该金融资产；转让该金融资产收到的对价，确认为一项负债。在随后的会计期间，本公司继续确认该金融资产的收益及其相关负债的费用。

（3）继续涉入证券化资产

不属于上述两种情形的，本公司分别以下两种情况进行处理：

①本公司未保留对该金融资产控制的，在转让日终止确认该金融资产，并将该金融资产的账面价值与因转让而收到的对价之间的差额，确认为当期损益。

②本公司保留对该金融资产控制的，在转让日按其继续涉入该金融资产的程度确认有关资产，并相应确认有关负债。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据财政部《关于修订<企业会计准则第21号-租赁>的通知》（财会〔2018〕35 号）要求，公司作为境内上市企业，于2021年1月1日起开始执行修订后的《企业会计准则第21号——租赁》，对原采用的相关会计政策进行相应变更。	公司于2021年3月25日召开第八届董事会第二十次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》。	具体见说明

其他说明：

财政部于2018年12月发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）（下称“新租赁准则”），公司作为境内上市企业，于2021年1月1日起执行新租赁准则。根据准则的衔接规定，公司将首次执行新租赁准则的累积影响数，调整2021年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。

因执行新租赁准则调整如下：

1.将原计入固定资产核算的融资租赁资产525,590,078.75元调整至使用权资产。

2.将原计入长期应付款的融资租赁款230,461,571.20元调整至租赁负债。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	3,135,640,215.40	3,135,640,215.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	1,110,873,068.08	1,110,873,068.08
衍生金融资产
应收票据	1,515,264,718.94	1,515,264,718.94
应收账款	1,556,989,381.15	1,556,989,381.15
应收款项融资	3,408,897,262.28	3,408,897,262.28
预付款项	406,754,648.83	406,754,648.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	236,855,037.64	236,855,037.64
其中：应收利息	1,445,600.60	1,445,600.60
应收股利
买入返售金融资产	10,800,000.00	10,800,000.00
存货	1,512,556,324.60	1,512,556,324.60
合同资产	155,554,820.47	155,554,820.47
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	442,892,234.59	442,892,234.59
流动资产合计	13,493,077,711.98	13,493,077,711.98
非流动资产：
发放贷款和垫款	677,166,665.56	677,166,665.56

债权投资	300,856,346.72	300,856,346.72
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	939,550,542.78	939,550,542.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	296,123,440.57	296,123,440.57
投资性房地产
固定资产	31,891,721,147.49	31,366,131,068.74	-525,590,078.75
在建工程	7,604,551,364.39	7,604,551,364.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		525,590,078.75	525,590,078.75
无形资产	9,914,560,469.84	9,914,560,469.84
开发支出
商誉	188,545,956.10	188,545,956.10
长期待摊费用	30,449,831.86	30,449,831.86
递延所得税资产	169,493,144.81	169,493,144.81
其他非流动资产	1,504,467,928.58	1,504,467,928.58
非流动资产合计	53,517,486,838.70	53,517,486,838.70	-
资产总计	67,010,564,550.68	67,010,564,550.68	-
流动负债：
短期借款	5,861,221,258.24	5,861,221,258.24
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,981,562,210.84	1,981,562,210.84
应付账款	9,009,308,886.91	9,009,308,886.91
预收款项
合同负债	600,656,372.45	600,656,372.45
卖出回购金融资产款	1,268,056,165.46	1,268,056,165.46
吸收存款及同业存放	1,936,023,226.60	1,936,023,226.60
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,111,594,396.63	1,111,594,396.63
应交税费	824,645,651.57	824,645,651.57
其他应付款	2,475,872,254.52	2,475,872,254.52
其中：应付利息	75,683,923.98	75,683,923.98
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	3,689,393,404.82	3,689,393,404.82

其他流动负债	52,089,887.02	52,089,887.02
流动负债合计	28,810,423,715.06	28,810,423,715.06
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	5,290,300,000.00	5,290,300,000.00
应付债券	4,521,176,984.42	4,521,176,984.42
其中：优先股
永续债
租赁负债		230,461,571.20	230,461,571.20
长期应付款	241,281,575.25	10,820,004.05	-230,461,571.20
长期应付职工薪酬	2,191,071,520.53	2,191,071,520.53
预计负债	2,790,000.00	2,790,000.00
递延收益	240,409,561.26	240,409,561.26
递延所得税负债	252,449,840.28	252,449,840.28
其他非流动负债
非流动负债合计	12,739,479,481.74	12,739,479,481.74
负债合计	41,549,903,196.80	41,549,903,196.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,172,624,659.00	2,172,624,659.00
其他权益工具	304,404,327.63	304,404,327.63
其中：优先股
永续债
资本公积	5,772,453,803.54	5,772,453,803.54
减：库存股
其他综合收益	-323,980,000.00	-323,980,000.00
专项储备	608,776,240.42	608,776,240.42
盈余公积	1,320,472,558.99	1,320,472,558.99
一般风险准备	60,141,535.99	60,141,535.99
未分配利润	11,367,703,760.97	11,367,703,760.97
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	21,282,596,886.54	21,282,596,886.54
少数股东权益	4,178,064,467.34	4,178,064,467.34
所有者权益（或股东权益）合计	25,460,661,353.88	25,460,661,353.88
负债和所有者权益（或股东权益）总计	67,010,564,550.68	67,010,564,550.68

1.将原计入固定资产核算的融资租赁资产525,590,078.75元调整至使用权资产。

2.将原计入长期应付款的融资租赁款230,461,571.20元调整至租赁负债。

母公司资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	80,981,605.01	80,981,605.01
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项	483,252.54	483,252.54
其他应收款	6,037,923,898.80	6,037,923,898.80
其中：应收利息
应收股利	1,619,250,000.00	1,619,250,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,583,329.33	6,583,329.33
流动资产合计	6,125,972,085.68	6,125,972,085.68
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	17,086,613,385.30	17,086,613,385.30
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	17,086,613,385.30	17,086,613,385.30

资产总计	23,212,585,470.98	23,212,585,470.98
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费
其他应付款	18,444,980.59	18,444,980.59
其中：应付利息	7,749,514.58	7,749,514.58
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	18,444,980.59	18,444,980.59
非流动负债：
长期借款
应付债券	3,521,176,984.42	3,521,176,984.42
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,521,176,984.42	3,521,176,984.42
负债合计	3,539,621,965.01	3,539,621,965.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,172,624,659.00	2,172,624,659.00
其他权益工具	304,404,327.63	304,404,327.63
其中：优先股
永续债
资本公积	13,680,453,424.55	13,680,453,424.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	624,405,328.80	624,405,328.80
未分配利润	2,891,075,765.99	2,891,075,765.99

所有者权益（或股东权益）合计	19,672,963,505.97	19,672,963,505.97
负债和所有者权益（或股东权益）总计	23,212,585,470.98	23,212,585,470.98

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物、应税劳务收入	13%、9%、6%
城市维护建设税	实际缴纳的流转税税额为计税依据	7%、5%
企业所得税	应纳税所得额	25%
资源税	煤炭资源的应税营业额	2%

纳税主体名称	所得税税率（%）
淮北矿业股份有限公司	15
临涣焦化股份有限公司	15
安徽雷鸣科化有限责任公司	15
淮北工科检测检验有限公司	15
铜陵雷鸣双狮化工有限责任公司	15
湖南雷鸣西部民爆有限公司	15

依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定，子公司淮矿股份自2019年1月1日起三年内继续享受国家高新技术企业15%的企业所得税优惠税率。

子公司临涣焦化于2019年9月9日通过高新技术企业复审，取得安徽省科技厅、安徽省财政厅、安徽省税务局核发的高新技术企业证书，证书号GR201934000017，被认定为高新技术企业。依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定，子公司临涣焦化自2019年1月1日起三年内继续享受国家高新技术企业15%的企业所得税优惠税率。子公司工科检测于2020年8月17日通过高新技术企业复审，取得安徽省科技厅、安徽省财政厅、安徽省税务局核发的高新技术企业证书，证书号GR202034002075，被认定为高新技术企业。依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定，子公司工科检测自2020年1月1日起三年内享受国家高新技术企业15%的企业所得税优惠税率。

子公司铜陵双狮于2019年9月9日取得安徽省科技厅、安徽省财政厅、安徽省税务局核发的高新技术企业证书，证书号GR201934000692，被认定为高新技术企业。依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定，子公司铜陵双狮自2019年1月1日起三年内享受国家高新技术企业15%的企业所得税优惠税率。

子公司雷鸣科化于2019年9月9日取得安徽省科技厅、安徽省财政厅、安徽省税务局核发的高新技术企业证书，证书号GR201934000998，被认定为高新技术企业。依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定，子公司雷鸣科化自2019年1月1日起三年内享受国家高新技术企业15%的企业所得税优惠税率。

子公司湖南雷鸣西部民爆有限公司2019年9月5日取得湖南省科技厅、湖南省财政厅、湖南省税务局核发的高新技术企业证书，证书号GR201943000125，被认定为高新技术企业。依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定,三年内享受国家高新技术企业15%的企业所得税优惠税率。

根据财税〔2011〕58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》和国税总局公告〔2012〕12号《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》，子公司雷鸣西部、瑞安民爆、瑞安爆破（含本部、永顺分公司、泸溪分公司、龙山分公司、凤凰分公司以及保靖分公司）、吉首民爆、永顺民爆、保靖民爆、泸溪民爆、古丈民爆的产业项目属于鼓励类项目，本期减按15%的税率计征企业所得税。

3. 其他

√适用 □不适用

永兴爆破、云南雷鸣本期企业所得税申报采用核定征收法，其应纳所得税额计算方法列示如下：营业收入×应税所得率（8%）×所得税率（25%）。

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	16,544.23	28,769.46
银行存款	2,894,962,656.49	2,412,640,687.49
其他货币资金	189,305,771.16	425,780,809.80

存放中央银行法定准备金	271,203,884.91	297,189,948.65
合计	3,355,488,856.79	3,135,640,215.40
其中：存放在境外的款项总额

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	829,020,319.22	1,110,873,068.08
其中：
基金及理财产品	623,979,523.77	610,744,393.08
国债及公司债	205,040,795.45	500,128,675.00
合计	829,020,319.22	1,110,873,068.08

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据	969,272,175.77	1,515,264,718.94
合计	969,272,175.77	1,515,264,718.94

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	1,189,233,652.45
商业承兑票据
合计	1,189,233,652.45

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	7,330,525,345.80
商业承兑票据		496,100,974.34
合计	7,330,525,345.80	496,100,974.34

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	1,036,110,505.10	100.00	66,838,329.33	6.45	969,272,175.77	1,525,106,900.62	100	9,842,181.68	0.65	1,515,264,718.94
其中：
组合1
组合2	1,036,110,505.10	100.00	66,838,329.33	6.45	969,272,175.77	1,525,106,900.62	100	9,842,181.68	0.65	1,515,264,718.94
合计	1,036,110,505.10	/	66,838,329.33	/	969,272,175.77	1,525,106,900.62	/	9,842,181.68	/	1,515,264,718.94

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
组合2	1,036,110,505.10	66,838,329.33	6.45
合计	1,036,110,505.10	66,838,329.33	6.45

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
组合1
组合2	9,842,181.68	56,996,147.65			66,838,329.33
合计	9,842,181.68	56,996,147.65			66,838,329.33

账龄	期末账面余额
1年以内
1年以内小计	1,742,846,986.43
1至2年	344,775,219.02
2至3年	35,369,005.84
3年以上
3至4年	23,205,846.71
4至5年	23,502,620.80
5年以上	56,245,193.46
合计	2,225,944,872.26

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	41,520,010.25	1.87	41,520,010.25	100.00		46,988,336.52	2.59	45,119,173.38	96.02	1,869,163.14
其中：
按组合计提坏账准备	2,184,424,862.01		219,290,623.67	10.04	1,965,134,238.34	1,769,437,573.50	97.41	214,317,355.49	12.11	1,555,120,218.01

其中：
组合1	979,696,624.09		185,453,545.85	18.93	794,243,078.24	928,078,937.94	51.09	184,692,985.63	19.90	743,385,952.31
组合2	137,295,353.49		9,750,714.94	7.10	127,544,638.55	93,822,403.46	5.17	7,433,215.83	7.92	86,389,187.63
组合3	246,050,317.91		12,835,003.12	5.22	233,215,314.79	192,761,172.36	10.61	10,770,017.08	5.59	181,991,155.28
组合4	22,556,132.72		647,491.99	2.87	21,908,640.73	18,112,115.68	1.00	578,068.00	3.19	17,534,047.68
组合5	798,826,433.80		10,603,867.77	1.33	788,222,566.03	536,662,944.06	29.54	10,843,068.95	2.02	525,819,875.11
合计	2,225,944,872.26	/	260,810,633.92	/	1,965,134,238.34	1,816,425,910.02	/	259,436,528.87	/	1,556,989,381.15

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
江华坤昊实业有限公司	14,091,959.76	14,091,959.76	100	经营困难
天津东方鸿业矿产贸易有限公司	8,901,665.00	8,901,665.00	100	经营困难
安徽雷鸣红星化工有限责任公司	6,105,043.82	6,105,043.82	100	经营困难
淮北市鸿兴实业有限公司	5,114,836.47	5,114,836.47	100	经营困难
新疆保利德翔煤炭运销有限公司	3,214,797.56	3,214,797.56	100	经营困难
淮北华燃煤炭有限公司	3,004,545.46	3,004,545.46	100	经营困难
淮北市瑞通物源贸易有限公司	800,610.93	800,610.93	100	经营困难
连云港民爆器材有限公司	150,000.00	150,000.00	100	经营困难
徐州苏北民用爆破器材有限公司贾汪分公司	117,471.25	117,471.25	100	经营困难
淮北金石矿业有限责任公司	19,080.00	19,080.00	100	经营困难
合计	41,520,010.25	41,520,010.25	100	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	680,595,244.76	68,970,845.30	10.13
1-2年	224,350,526.90	55,524,791.63	24.75
2-3年	11,266,511.18	5,044,336.45	44.77
3-4年	14,205,601.05	8,493,772.40	59.79
4-5年	20,181,750.46	18,322,810.33	90.79
5年以上	29,096,989.74	29,096,989.74	100.00
合计	979,696,624.09	185,453,545.85	18.93

√适用 □不适用

应收账款组合1工程及劳务客户对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

组合计提项目：组合2

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	118,092,085.50	2,681,052.49	2.27
1-2年	9,104,643.86	870,107.79	9.56
2-3年	2,447,983.50	552,999.47	22.59
3-4年	2,927,775.16	1,333,894.36	45.56
4-5年	1,472,907.14	1,062,702.50	72.15
5年以上	3,249,958.33	3,249,958.33	100.00
合计	137,295,353.49	9,750,714.94	7.10

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	201,439,898.88	3,566,124.73	1.77
1-2年	21,764,725.08	1,801,784.67	8.28
2-3年	15,009,349.77	2,602,621.25	17.34
3-4年	4,808,602.32	2,166,520.43	45.06
4-5年	1,266,014.04	936,224.22	73.95
5年以上	1,761,727.82	1,761,727.82	100.00
合计	246,050,317.91	12,835,003.12	5.22

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	16,313,312.00	357,555.24	2.19

1-2年	6,103,239.56	278,307.72	4.56
2-3年	139,535.18	11,623.28	8.33
3-4年	45.98	5.75	12.51
合计	22,556,132.72	647,491.99	2.87

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	721,833,168.48	3,476,511.05	0.48
1-2年	66,938,038.28	3,133,818.37	4.68
2-3年	6,492,148.51	1,337,051.11	20.59
3-4年	1,436,000.92	666,374.28	46.40
4-5年	797,778.29	652,985.62	81.85
5年以上	1,329,299.32	1,337,127.34	100.59
合计	798,826,433.80	10,603,867.77	1.33

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提	45,119,173.39		3,599,163.14			41,520,010.25
组合1	184,692,985.63	760,560.22				185,453,545.85
组合2	7,433,215.83	2,317,499.11				9,750,714.94
组合3	10,770,017.08	2,064,986.04				12,835,003.12
组合4	578,068.00	69,423.99				647,491.99
组合5	10,843,068.94		239,201.17			10,603,867.77
合计	259,436,528.87	5,212,469.36	3,838,364.31			260,810,633.92

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元

单位名称	余 额	占应收账款余额合计数的比例（%）	坏账准备余额
六安恒达置业有限公司	206,326,139.16	9.27	46,113,892.10
淮北矿业（集团）有限责任公司房地产开发分公司	166,375,709.04	7.47	2,063,058.79
安徽口子酒业股份有限公司	110,484,133.13	4.96	37,807,670.36
淮北市建设投资有限责任公司	109,461,803.57	4.92	19,626,501.38
淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	98,605,327.87	4.43	3,165,231.02
合 计	691,253,112.77	31.05	108,776,353.65

项目	期末余额	期初余额
应收票据	4,177,962,415.78	3,408,897,262.28
合计	4,177,962,415.78	3,408,897,262.28

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	1,042,671,200.10	99.50	402,250,540.11	98.89
1至2年	1,571,866.13	0.15	1,824,875.12	0.45
2至3年	1,047,910.75	0.10	1,292,886.67	0.32
3年以上	2,619,776.89	0.25	1,386,346.93	0.34
合计	1,047,910,753.87	100.00	406,754,648.83	100

单位名称	余 额	占预付账款余额合计数的比例（%）
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司备付金	212,434,215.08	20.27
马鞍山钢铁股份有限公司销售公司	140,780,350.75	13.43
广州鞍钢国际贸易有限公司	66,086,951.25	6.31
东泊集团有限公司	49,710,000.00	4.74
河南神火国贸有限公司	35,560,258.94	3.39
合 计	504,571,776.02	48.15

项目	期末余额	期初余额
应收利息	356,334.63	1,445,600.60
应收股利
其他应收款	256,754,905.15	235,409,437.04
合计	257,111,239.78	236,855,037.64

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
存款利息	330,890.19	846,599.80
发放贷款利息	25,444.44	599,000.80
合计	356,334.63	1,445,600.60

账龄	期末账面余额
1年以内
1年以内小计	129,773,200.49
1至2年	62,942,329.02
2至3年	70,862,242.11
3年以上
3至4年	18,857,818.18
4至5年	50,838,376.49
5年以上	63,967,067.75
合计	397,241,034.04

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金、保证金	131,337,461.00	139,513,151.54
代垫、代扣代缴	51,208,676.12	52,897,180.22
往来款	93,167,246.01	98,059,508.57
员工借款及备用金	8,904,215.55	7,036,653.82
其他	112,623,435.36	84,163,475.66
合计	397,241,034.04	381,669,969.81

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	11,416,240.74	7,167.27	134,837,124.76	146,260,532.77
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回	1,942,815.66		2,107,941.78	4,050,757.44
本期转销			1,723,646.44	1,723,646.44
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	9,473,425.08	7,167.27	131,005,536.54	140,486,128.89

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款	146,260,532.77		4,050,757.44	1,723,646.44		140,486,128.89

合计

146,260,532.77

4,050,757.44

1,723,646.44

140,486,128.89

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	1,723,646.44

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	押金、保证金	40,000,000.00	2-3年	10.07	4,000,000.00
天津凯旋伟业商贸有限公司	其他	24,859,048.00	3-4年	6.26	24,859,048.00
中国铁路上海局集团有限公司	代垫、代扣代缴	19,101,795.05	1年以内	4.81	955,089.75
江苏中能电力燃料有限公司	往来款	17,794,614.37	4-5年	4.48	17,794,614.37
江苏武东燃料有限公司	其他	14,382,789.40	5年以上	3.62	14,382,789.40
合计	/	116,138,246.82	/	29.24	61,991,541.52

项 目	期末余额	期初余额
债券		10,800,000.00

其中：政府债券		10,800,000.00
减：减值准备
买入返售金融资产账面价值		10,800,000.00

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	609,426,712.28	516,718.02	608,909,994.26	682,512,301.72	516,718.02	681,995,583.70
在产品
库存商品	655,201,706.03		655,201,706.03	628,281,319.16		628,281,319.16
周转材料	5,412,143.02		5,412,143.02	5,009,347.34		5,009,347.34
消耗性生物资产
合同履约成本	809,614.32		809,614.32
发出商品	519,557,592.85		519,557,592.85	197,270,074.40		197,270,074.40
合计	1,790,407,768.50	516,718.02	1,789,891,050.48	1,513,073,042.62	516,718.02	1,512,556,324.60

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	516,718.02					516,718.02
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	516,718.02					516,718.02

11、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
未到期的质保金	57,065,614.28	10,395,200.02	46,670,414.26	124,424,315.24	16,505,624.60	107,918,690.64
已完工未结算资产	40,661,754.75		40,661,754.75	47,636,129.83		47,636,129.83
合计	97,727,369.03	10,395,200.02	87,332,169.01	172,060,445.07	16,505,624.60	155,554,820.47

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣进项税	357,442,433.56	431,868,604.94
待认证进项税	4,251,670.35	7,009,545.38
预缴所得税	7,604,991.41	2,275,819.18
预缴其他税费	7,593,494.55	1,738,265.09
合计	376,892,589.87	442,892,234.59

项 目	期初余额	期末余额
以摊余成本计量的发放贷款和垫款：

企业贷款和垫款	694,533,180.37	790,146,128.06
贷款	658,635,000.00	744,060,000.00
贴现	35,898,180.37	46,086,128.06
以摊余成本计量的发放贷款和垫款小计	694,533,180.37	790,146,128.06
减：以摊余成本计量的发放贷款和垫款减值准备	17,366,514.81	19,082,558.46
贷款和垫款账面价值	677,166,665.56	771,063,569.60

项 目	2021年1-6月
	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
以摊余成本计量的发放贷款和垫款：
2021年1月1日	17,366,514.81			17,366,514.81
本期计提	1,716,043.65			1,716,043.65
本期收回
已减值贷款利息冲转
本期核销
本期转出
汇率差异
2021年6月30日	19,082,558.46			19,082,558.46

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
债权投资	193,683,769.86	1,936,900.00	191,746,869.86	303,895,346.72	3,039,000.00	300,856,346.72
合计	193,683,769.86	1,936,900.00	191,746,869.86	303,895,346.72	3,039,000.00	300,856,346.72

减值准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	3,039,000.00			3,039,000.00
2021年1月1日余额在本期	3,039,000.00			3,039,000.00
--转入第二阶段

--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回	1,102,100.00			1,102,100.00
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	1,936,900.00			1,936,900.00

19、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
临涣中利发电有限公司	358,854,980.10			2,340,717.90						361,195,698.00
淮北申皖发电有限公司	259,329,741.04			1,842,000.08						261,171,741.12
淮北通鸣矿业有限公司	143,568,492.89	212,099,800.00		22,356,233.90						378,024,526.79
亳州众和煤业有限责任公司	87,294,121.68			-328,775.22						86,965,346.46
安徽相王医疗股份有限公司	41,558,545.53			1,118,333.04						42,676,878.57
安徽港口集团孙疃港务有限公司	17,000,000.00									17,000,000.00
淮北国淮新能源有限公司	14,251,021.74	10,200,000.00		340,583.15						24,791,604.89
芜湖市鑫泰民爆物品有限责任公司	8,538,941.78									8,538,941.78
江苏雷鸣爆破工程股份有限公司	5,981,874.34			415,219.64						6,397,093.98
韩城市永安爆破服务有限责任公司	1,283,265.10			230,355.76						1,513,620.86
怀化市物联民爆器材有限公司	1,214,603.33									1,214,603.33
宿州市淮海民爆器材有限责任公司	674,955.25									674,955.25
合计	939,550,542.78	222,299,800.00		28,314,668.25						1,190,165,011.03

20、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

21、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
权益工具投资	298,616,146.16	296,123,440.57
合计	298,616,146.16	296,123,440.57

项目	期末余额	期初余额
固定资产	30,763,438,897.60	31,362,693,640.69
固定资产清理	11,870,956.57	3,437,428.05
合计	30,775,309,854.17	31,366,131,068.74

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	井巷建筑物	动力设备	传导设备	生产设备	综机设备	机器设备	运输工具	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	15,260,091,854.13	14,485,340,125.90	2,215,838,544.72	1,586,630,988.94	11,925,671,683.09	7,212,745,181.09		832,882,902.02	1,619,145,859.32	55,138,347,139.21
2.本期增加金额	35,667,623.74		14,403,253.98		182,398,080.00	211,685,430.84		9,073,335.26	4,571,663.93	457,799,387.75
（1）购置	5,437,600.00		0.00		26,285,865.20	211,685,430.84		7,944,634.92	1,792,296.46	253,145,827.42
（2）在建工程转入	30,230,023.74		14,403,253.98		156,112,214.80	0.00		1,128,700.34	2,779,367.47	204,653,560.33
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	26,111,690.41		28,483,566.92	9,025,549.63	15,137,965.31	223,730,784.42		48,627,440.57	34,844,767.53	385,961,764.79
（1）处置或报废	26,111,690.41	0.00	28,483,566.92	9,025,549.63	15,137,965.31	223,730,784.42		48,627,440.57	34,844,767.53	385,961,764.79
4.期末余额	15,269,647,787.46	14,485,340,125.90	2,201,758,231.78	1,577,605,439.31	12,092,931,797.78	7,200,699,827.51		793,328,796.71	1,588,872,755.72	55,210,184,762.17
二、累计折旧
1.期初余额	5,546,105,413.44	2,418,490,622.68	1,400,518,766.63	972,286,266.44	6,867,083,387.09	4,632,928,790.54		478,921,204.16	1,150,553,892.67	23,466,888,343.65
2.本期增加金额	191,425,649.98	45,082,219.47	48,230,237.20	26,606,605.39	282,543,246.26	323,598,053.40		22,137,843.39	40,965,915.73	980,589,770.82
（1）计提	191,425,649.98	45,082,219.47	48,230,237.20	26,606,605.39	282,543,246.26	323,598,053.40		22,137,843.39	40,965,915.73	980,589,770.82
3.本期减少金额	22,721,848.32		16,057,934.91	7,153,233.87	91,257,835.47	120,495,615.64		18,859,599.60	32,951,336.96	309,497,404.77
（1）处置或报废	22,721,848.32	0.00	16,057,934.91	7,153,233.87	91,257,835.47	120,495,615.64		18,859,599.60	32,951,336.96	309,497,404.77
4.期末余额	5,714,809,215.10	2,463,572,842.15	1,432,691,068.92	991,739,637.96	7,058,368,797.88	4,836,031,228.30		482,199,447.95	1,158,568,471.44	24,137,980,709.70
三、减值准备
1.期初余额	9,945,403.49	292,784,133.82			1,450,417.97			205,151.80	4,380,047.79	308,765,154.87
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	9,945,403.49	292,784,133.82			1,450,417.97			205,151.80	4,380,047.79	308,765,154.87
四、账面价值
1.期末账面价值	9,544,893,168.87	11,728,983,149.93	769,067,162.86	585,865,801.35	5,033,112,581.93	2,364,668,599.21		310,924,196.96	425,924,236.49	30,763,438,897.60
2.期初账面价值	9,704,041,037.20	11,774,065,369.40	815,319,778.09	614,344,722.50	5,057,137,878.03	2,579,816,390.55		353,756,546.06	464,211,918.86	31,362,693,640.69

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	216,705,947.08	正在办理中
合计	216,705,947.08

项目	期末余额	期初余额
生产设备处置	11,870,956.57	3,437,428.05
合计	11,870,956.57	3,437,428.05

项目	期末余额	期初余额
在建工程	8,772,404,925.36	7,580,205,399.27
工程物资	16,931,850.07	24,345,965.12
合计	8,789,336,775.43	7,604,551,364.39

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
信湖矿井工程	4,750,843,727.91		4,750,843,727.91	4,417,569,947.93		4,417,569,947.93
焦炉煤气综合利用项目	1,393,667,214.52		1,393,667,214.52	1,137,564,680.15		1,137,564,680.15
蔡楼集配站改扩建工程	422,192,255.34		422,192,255.34	422,118,263.93		422,118,263.93
孙疃煤矿安全改建工程	329,898,941.10		329,898,941.10	327,990,393.31		327,990,393.31
桃园煤矿井下巷道工程	159,325,703.74		159,325,703.74	157,751,194.69		157,751,194.69

小湖集站改	128,611,262.42		128,611,262.42	127,344,159.98		127,344,159.98
青东煤业东风井工程	127,849,239.33		127,849,239.33	109,456,880.88		109,456,880.88
袁店二井西风井安全改建工程	98,397,448.22		98,397,448.22	85,871,957.21		85,871,957.21
袁店二井西翼开拓延伸巷道工程	122,764,284.20		122,764,284.20	80,514,498.89		80,514,498.89
祁南矿安全改建工程	82,414,265.43		82,414,265.43	57,555,690.00		57,555,690.00
杨柳煤矿安全改建工程	7,526,182.48		7,526,182.48	7,526,182.48		7,526,182.48
其他工程	1,148,914,400.67		1,148,914,400.67	648,941,549.82		648,941,549.82
合计	8,772,404,925.36		8,772,404,925.36	7,580,205,399.27		7,580,205,399.27

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例 (%)	工程 进度	利息资本化 累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
信湖矿井工程	4,429,302,200.00	4,417,569,947.93	333,273,779.98			4,750,843,727.91	107.26	107.26%	203,609,381.39	29,755,760.96	4.35	自筹
焦炉煤气综合利用项目	1,687,473,000.00	1,137,564,680.15	256,102,534.37			1,393,667,214.52	82.59	82.59%				自筹
蔡楼集配站改扩建工程	429,130,000.00	422,118,263.93	73,991.41			422,192,255.34	98.38	98.38%	23,594,861.04			自筹
孙疃煤矿安全改建工程	698,590,000.00	327,990,393.31	1,908,547.79			329,898,941.10	52.59	52.59%	28,410,093.82			自筹
桃园煤矿井下巷道工程	164,500,000.00	157,751,194.69	1,574,509.05			159,325,703.74	96.85	96.85%				自筹
小湖集站改	179,000,000.00	127,344,159.98	1,267,102.44			128,611,262.42	71.85	71.85%	2,139,423.69			自筹
青东煤业东风井工程	130,000,000.00	109,456,880.88	18,392,358.45			127,849,239.33	98.35	98.35%				自筹
袁店二井西风井安全改建工程	117,850,000.00	85,871,957.21	12,525,491.01			98,397,448.22	83.49	83.49%				自筹
袁店二井西翼开拓延伸巷道工程	127,320,000.00	80,514,498.89	42,249,785.31			122,764,284.20	96.42	96.42%				自筹
祁南矿安全改建工程	101,690,000.00	57,555,690.00	24,858,575.43			82,414,265.43	81.04	81.04%				自筹
杨柳煤矿安全改建工程	2,713,135,950.40	7,526,182.48				7,526,182.48	74.42	74.42%	157,217,362.19			自筹
合计	10,777,991,150.40	6,931,263,849.45	692,226,675.24			7,623,490,524.69	/	/	414,971,122.13	29,755,760.96		/

工程物资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工程物资	16,931,850.07		16,931,850.07	24,345,965.12		24,345,965.12
合计	16,931,850.07		16,931,850.07	24,345,965.12		24,345,965.12

项目	融资租入设备	合计
一、账面原值
1.期初余额	665,317,361.56	665,317,361.56
2.本期增加金额	2,880,530.97	2,880,530.97
3.本期减少金额	175,579,535.90	175,579,535.90
4.期末余额	492,618,356.63	492,618,356.63
二、累计折旧
1.期初余额	139,727,282.81	139,727,282.81
2.本期增加金额	87,934,326.46	87,934,326.46
(1)计提	87,934,326.46	87,934,326.46
3.本期减少金额	62,799,283.47	62,799,283.47
(1)处置
4.期末余额	164,862,325.80	164,862,325.80
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	327,756,030.83	327,756,030.83
2.期初账面价值	525,590,078.75	525,590,078.75

28、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	探矿权	采矿权	软件	许可使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	3,253,657,710.66			1,861,695,531.00	7,177,140,932.10	28,038,245.61	15,959,356.43	12,336,491,775.80
2.本期增加金额	9,673,400.00					421,264.14	17,821.78	10,112,485.92
(1)购置	9,673,400.00					421,264.14	17,821.78	10,112,485.92
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	3,263,331,110.66			1,861,695,531.00	7,177,140,932.10	28,459,509.75	15,977,178.21	12,346,604,261.72
二、累计摊销
1.期初余额	653,334,647.58				1,743,729,772.94	15,869,135.02	8,997,750.42	2,421,931,305.96
2.本期增加金额	32,322,895.16				61,550,161.19	486,182.12	569,343.91	94,928,582.38
（1）计提	32,322,895.16				61,550,161.19	486,182.12	569,343.91	94,928,582.38
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	685,657,542.74				1,805,279,934.13	16,355,317.14	9,567,094.33	2,516,859,888.34
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	2,577,673,567.92			1,861,695,531.00	5,371,860,997.97	12,104,192.61	6,410,083.88	9,829,744,373.38
2.期初账面价值	2,600,323,063.08			1,861,695,531.00	5,433,411,159.16	12,169,110.59	6,961,606.01	9,914,560,469.84

被投资单位名称或

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成商誉的事项		企业合并形成的	其他	处置	其他
雷鸣西部	181,455,334.80					181,455,334.80
商洛秦威	5,045,616.41					5,045,616.41
八姑岩石料	3,155,910.88					3,155,910.88
濉溪雷鸣	1,901,674.62					1,901,674.62
徐州雷鸣	926,783.48					926,783.48
张家界民爆	640,000.00					640,000.00
和县爆破	563,575.30					563,575.30
淮北磊森	417,857.91					417,857.91
会同民爆	231,515.76					231,515.76
永兴爆破	180,086.83					180,086.83
明光润达	14,650.65					14,650.65
合计	194,533,006.64					194,533,006.64

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提	其他	处置	其他
商洛秦威	5,045,616.41					5,045,616.41
徐州雷鸣	926,783.48					926,783.48
明光润达	14,650.65					14,650.65
合计	5,987,050.54					5,987,050.54

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
土地租赁费	12,089,330.83	863,649.30	1,041,480.86		11,911,499.27
矿产资源森林植被恢复补偿款	9,874,788.10	107,472.00	232,307.50		9,749,952.60
接水改造费用	1,622,982.51				1,622,982.51
中转站路面平整费用	820,219.87		273,406.68		546,813.19
租房装修费	745,208.63		28,702.80		716,505.83
仓库购建支出	548,702.42		30,944.10		517,758.32
房屋租赁费	228,953.32	207,000.00	81,013.33		354,939.99
实验室改造费	144,377.26		48,125.82		96,251.44
其他	4,375,268.92	1,100,304.39	1,595,377.87		3,880,195.44
合计	30,449,831.86	2,278,425.69	3,331,358.96		29,396,898.59

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	9,066,356.68	1,359,953.50	9,066,356.68	1,359,953.50
内部交易未实现利润	1,057,475.45	158,621.32	1,057,475.45	158,621.32
可抵扣亏损	43,385,601.43	6,507,840.21	43,385,601.43	6,507,840.21
职工薪酬	669,674,884.48	100,484,138.00	669,673,492.61	100,483,929.22
预提费用	224,411,391.45	33,661,708.72	224,411,391.45	33,661,708.72
坏账准备	105,946,155.56	19,042,605.10	104,894,630.32	18,779,723.79
同一控制下业务合并差额	21,662,700.06	3,249,405.01	21,662,700.06	3,249,405.01
递延收益	17,755,738.84	2,685,110.82	17,763,238.84	2,686,985.82
贷款减值准备	10,419,908.89	2,604,977.22	10,419,908.89	2,604,977.22
合计	1,103,380,212.84	169,754,359.90	1,102,334,795.73	169,493,144.81

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	43,056,597.16	7,594,665.38	43,056,597.16	7,594,665.38
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产	1,445,061,515.82	218,464,718.24	1,620,997,893.55	244,855,174.90
合计	1,488,118,112.98	226,059,383.62	1,664,054,490.71	252,449,840.28

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

33、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产	99,020,717.00		99,020,717.00	29,854,155.98		29,854,155.98
预付股权转让款	1,357,000,000.00		1,357,000,000.00	1,357,000,000.00		1,357,000,000.00
待抵扣进项税
预付工程设备款	37,298,790.11		37,298,790.11	13,557,699.68		13,557,699.68
地质勘探费和设计费	90,332,341.63		90,332,341.63	89,056,072.92		89,056,072.92
预付土地款	15,000,000.00		15,000,000.00	15,000,000.00		15,000,000.00
合计	1,598,651,848.74		1,598,651,848.74	1,504,467,928.58		1,504,467,928.58

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	60,000,000.00	90,000,000.00
信用借款	5,624,000,000.00	5,771,221,258.24
合计	5,684,000,000.00	5,861,221,258.24

36、 衍生金融负债

□适用 √不适用

37、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票		25,776,000.00
银行承兑汇票	2,680,820,588.77	1,955,786,210.84
合计	2,680,820,588.77	1,981,562,210.84

项目	期末余额	期初余额
应付货款	4,571,320,257.74	5,124,194,422.41
应付工程、设备款	2,418,261,007.89	2,703,801,585.63
应付征地补偿费	906,786,032.71	869,640,778.98
应付修理费	69,455,219.82	73,310,568.01
其他	235,553,310.49	238,361,531.88
合计	8,201,375,828.65	9,009,308,886.91

项目	期末余额	期初余额
货款	856,659,214.48	585,849,380.24
预收工程款	21,799,380.09	14,268,264.99
其他	644,623.23	538,727.22
合计	879,103,217.80	600,656,372.45

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

41、 卖出回购金融资产款

单位：元 币种：人民币

项 目	期末余额	期初余额
票据	1,105,447,198.48	1,067,836,165.46
债券	100,000,000.00	200,220,000.00
其中：政府债券	100,000,000.00	200,220,000.00
合 计	1,205,447,198.48	1,268,056,165.46

项 目	期末余额	期初余额
活期存款	1,611,669,442.04	1,906,610,166.75
定期存款	7,100,000.00	12,400,000.00
存入保证金	51,504,477.82	17,013,059.85
合 计	1,670,273,919.86	1,936,023,226.60

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	728,227,234.41	3,404,870,952.39	3,343,035,827.78	790,062,359.02
二、离职后福利-设定提存计划	26,534,698.34	769,315,960.39	787,975,770.11	7,874,888.62
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利	356,832,463.88	251,941,409.97	251,127,620.56	357,646,253.29
合计	1,111,594,396.63	4,426,128,322.75	4,382,139,218.45	1,155,583,500.93

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	346,667,930.87	2,426,818,411.98	2,417,378,237.66	356,108,105.19
二、职工福利费		85,280,536.32	85,280,536.32
三、社会保险费	1,542,589.05	516,357,905.60	514,736,315.73	3,164,178.92
其中：医疗保险费	1,041,714.46	460,320,559.72	459,295,681.32	2,066,592.86
工伤保险费	284,448.21	54,294,280.59	53,628,449.18	950,279.62
生育保险费	216,426.38	1,743,065.29	1,812,185.23	147,306.44
四、住房公积金	6,907,723.40	251,971,262.41	242,543,358.34	16,335,627.47
五、工会经费和职工教育经费	373,108,991.09	124,442,836.08	83,097,379.73	414,454,447.44
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	728,227,234.41	3,404,870,952.39	3,343,035,827.78	790,062,359.02

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	26,103,010.37	745,837,909.94	764,962,662.68	6,978,257.63
2、失业保险费	429,984.07	23,220,278.14	22,890,503.42	759,758.79
3、企业年金缴费	1,703.90	257,772.31	122,604.01	136,872.20
合计	26,534,698.34	769,315,960.39	787,975,770.11	7,874,888.62

项目	期末余额	期初余额
增值税	189,069,244.40	230,414,545.83
消费税
营业税
企业所得税	431,902,148.55	445,489,177.56
个人所得税	6,852,011.08	14,842,340.59
城市维护建设税	10,994,937.63	13,716,039.73
资源税	95,310,919.63	39,071,467.97
教育费附加	44,021,826.02	34,902,101.62
土地使用税	12,799,758.78	11,612,759.38
房产税	9,628,042.28	10,619,056.39
印花税	3,503,901.80	2,818,464.23
其他	22,729,035.37	21,159,698.27
合计	826,811,825.54	824,645,651.57

项目	期末余额	期初余额
应付利息	75,987,856.00	75,683,923.98
应付股利	35,352,021.24
其他应付款	3,001,085,644.89	2,400,188,330.54
合计	3,112,425,522.13	2,475,872,254.52

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	34,314,036.57	31,352,090.89
企业债券利息	33,107,215.32	40,016,181.25
短期借款应付利息	8,566,604.11	4,315,651.84
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	75,987,856.00	75,683,923.98

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付股利-少数股东股利	35,352,021.24
合计	35,352,021.24

项目	期末余额	期初余额
借款、资产收购款	1,871,806,773.83	1,813,833,161.03
保证、抵押金	261,896,994.84	206,259,789.61
代收代付款	84,975,702.66	64,156,974.29
往来款	516,497,978.90	18,571,629.50
其他暂收款	19,616,404.15	13,135,923.36
其他	246,291,790.51	284,230,852.75
合计	3,001,085,644.89	2,400,188,330.54

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	1,767,548,267.78	3,539,936,195.53
1年内到期的应付债券	60,000,000.00
1年内到期的长期应付款	64,311,890.15	149,457,209.29
1年内到期的租赁负债
合计	1,891,860,157.93	3,689,393,404.82

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税	51,128,717.66	52,089,887.02
合计	51,128,717.66	52,089,887.02

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

49、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	2,963,300,000.00	2,588,300,000.00
信用借款	4,326,500,000.00	2,702,000,000.00
合计	7,289,800,000.00	5,290,300,000.00

项目	期末余额	期初余额
公司债	1,796,516,627.54	1,996,818,754.20
可转债	36,642,051.50	2,524,358,230.22
合计	1,833,158,679.04	4,521,176,984.42

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还	期末余额
19淮矿01	100	2019/04/29	3年	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00		16,048,333.33		940,000,000.00	60,000,000.00
20淮矿01	100	2020/10/22	3年	1,000,000,000.00	996,818,754.20		20,458,164.40	566,037.72		997,384,791.92
21淮矿01	100	2021/04/21	2年	800,000,000.00		800,000,000.00	4,786,666.66	91,835.62		799,131,835.62

淮矿转债	100	2019/12/23	6年	2,757,400,000.00	2,524,358,230.22		5,096,818.34	32,047,356.45	2,716,099,000.00	36,642,051.50
合计	/	/	/	5,557,400,000.00	4,521,176,984.42	800,000,000.00	46,389,982.73	32,705,229.79	3,656,099,000.00	1,893,158,679.04

项目	期末余额	期初余额
租赁负债	228,487,616.83	230,461,571.20
合计	228,487,616.83	230,461,571.20

项目	期末余额	期初余额
长期应付款
专项应付款	10,750,000.00	10,820,004.05
合计	10,750,000.00	10,820,004.05

因执行新租赁准则，原计入长期应付款的融资租赁款，已重分类至租赁负债。

长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
拆迁补助款	10,750,000.00			10,750,000.00	财政拨款
三供一业	70,004.05		70,004.05	0.00	财政拨款
合计	10,820,004.05		70,004.05	10,750,000.00	/

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利	1,160,289,737.92	1,098,221,520.53
三、其他长期福利
四、三类人员费用	1,029,460,000.00	1,092,850,000.00
合计	2,189,749,737.92	2,191,071,520.53

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	-2,191,071,520.53	-2,310,575,486.62
二、计入当期损益的设定受益成本	-36,555,000.00	-369,396,033.91
1.当期服务成本
2.过去服务成本	-36,555,000.00	-369,396,033.91
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额
三、计入其他综合收益的设定收益成本		42,310,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）		42,310,000.00
四、其他变动	37,876,782.61	446,590,000.00
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利	37,876,782.61	446,590,000.00
五、期末余额	-2,189,749,737.92	-2,191,071,520.53

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	-2,191,071,520.53	-2,310,575,486.62
二、计入当期损益的设定受益成本	-36,555,000.00	-369,396,033.91
三、计入其他综合收益的设定收益成本		42,310,000.00
四、其他变动	37,876,782.61	446,590,000.00
五、期末余额	-2,189,749,737.92	-2,191,071,520.53

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
连带赔偿责任	2,790,000.00	2,790,000.00	未决诉讼
合计	2,790,000.00	2,790,000.00	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	240,409,561.26	54,312,605.44	20,670,073.42	274,052,093.28
合计	240,409,561.26	54,312,605.44	20,670,073.42	274,052,093.28	/

负债项目	期初余额	本期新增 补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
资源综合利用示范基地财政补助	52,887,729.89			7,896,348.00		44,991,381.89	资产相关
碳基新材料补助	52,844,222.79					52,844,222.79	资产相关

龙湖物流园土地使用权	45,837,151.00			518,412.00		45,318,739.00	资产相关
设备中心2019年度安全改造项目	20,470,000.00			5,118,000.00		15,352,000.00	资产相关
救护队土地使用权	15,384,584.00			181,302.00		15,203,282.00	资产相关
2012年煤矿安全改造	9,193,244.00			1,451,496.00		7,741,748.00	资产相关
煤矿安全改造工程	7,657,512.65			1,497,976.62		6,159,536.03	资产相关
苯加氢项目补贴	4,644,444.56			366,666.66		4,277,777.90	资产相关
省工业强基技术改造项目设备补助	3,347,499.89			100,000.02		3,247,499.87	资产相关
产业改造补助款	3,167,420.00			499,998.00		2,667,422.00	资产相关
煤矿重大灾害隐患排查治理工程	2,520,341.88					2,520,341.88	资产相关
安徽经信厅制造强省奖补资金	2,425,263.16			161,684.22		2,263,578.94	资产相关
中央财政补助项目－安全预防及应急专户	2,320,754.41	0.13		403,424.83		1,917,329.71	资产相关
供电改造工程	2,094,747.23			122,024.11		1,972,723.12	资产相关
淮北促进新型工业化相关项目奖补	1,739,130.43			130,434.78		1,608,695.65	资产相关
煤层气示范工程	1,638,980.00			439,002.00		1,199,978.00	资产相关
省级环保资金	1,495,000.00			30,000.00		1,465,000.00	资产相关
水胶炸药生产线技术改造	1,287,708.33			127,500.00		1,160,208.33	资产相关
祁南煤矿通风系统改造	1,201,110.92			76,666.68		1,124,444.24	资产相关
101库拆迁项目	1,113,978.75			50,467.14		1,063,511.61	资产相关
煤炭安全专项资金	959,356.00			164,004.00		795,352.00	资产相关
桃园矿瓦斯抽放系统扩建省级补助款	660,000.28			109,999.98		550,000.30	资产相关
大气污染防治补助	600,000.00					600,000.00	资产相关
2012年企业发展专项资金	570,000.00			90,000.00		480,000.00	资产相关
财源补助中小企业发展专项资金	538,125.00			78,750.00		459,375.00	资产相关
省科技厅重点研究与开发财政补助	500,000.00					500,000.00	收益相关
干熄焦项目补贴	498,216.67			498,216.67		0.00	资产相关
节能生态建设专项资金补助	487,500.00			15,000.00		472,500.00	资产相关
涡阳县环保局大气污染防治补助资金	385,012.00			27,498.00		357,514.00	资产相关
财源办专项拨款	370,832.62			12,499.98		358,332.64	资产相关
水厂二期建设项目	225,000.00			7,500.00		217,500.00	资产相关
乳化生产线项目款	214,518.23			67,741.42		146,776.81	资产相关
高密度高爆速水胶震源药柱	200,000.00			56,250.00		143,750.00	资产相关
省经信委拨付黔城仓库建设项目款	165,182.04			4,858.32		160,323.72	资产相关
湖南国防科技工业局拨乳化生产线项目款	163,247.90			5,128.20		158,119.70	资产相关
实训基地项目补助	157,580.00			25,002.00		132,578.00	资产相关
财源办补助	154,166.67			4,625.00		149,541.67	资产相关
省经济和信息化委员会项目	125,000.00			31,250.00		93,750.00	资产相关
公路建设补助款	124,999.96			5,681.82		119,318.14	资产相关
水胶炸药智能化生产关键技术研究和生产线	40,000.00			40,000.00		0.00	资产相关
煤矿安全生产专项资金		3,000,000.00				3,000,000.00	收益相关
2020年淮北市重大科技专项政府补助		400,000.00				400,000.00	资产相关
2020煤炭储备能力建设资金		24,580,089.83		110,003.95		24,470,085.88	资产相关
2020年煤矿安全生产专项资金		6,000,000.00				6,000,000.00	资产相关

省发改委储煤筒仓建设项目补助资金		17,070,000.00		144,661.02		16,925,338.98	资产相关
煤炭储备财政补助		952,615.48				952,615.48	资产相关
政府扶持款		2,309,900.00				2,309,900.00	收益相关
合计	240,409,561.26	54,312,605.44		20,670,073.42		274,052,093.28

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	2,172,624,659.00				304,386,227.00	304,386,227.00	2,477,010,886.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	5,771,308,957.63	2,516,520,558.31		8,287,829,515.94
其他资本公积	1,144,845.91			1,144,845.91
合计	5,772,453,803.54	2,516,520,558.31		8,288,974,361.85

61、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-323,980,000.00							-323,980,000.00
其中：重新计量设定受益计划变动额	-323,980,000.00							-323,980,000.00
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	-323,980,000.00							-323,980,000.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	314,367,218.27	842,339,435.34	499,443,469.43	657,263,184.18
维简费	205,708,183.49	129,575,273.53	14,318,589.05	320,964,867.97
井巷费	88,700,838.66	49,743,333.66	43,823,447.66	94,620,724.66
合计	608,776,240.42	1,021,658,042.53	557,585,506.14	1,072,848,776.81

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	1,320,472,558.99			1,320,472,558.99
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	1,320,472,558.99			1,320,472,558.99

项 目

期初余额

本期计提数

本期使用数

期末余额

一般风险准备

60,141,535.99

60,141,535.99

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	11,367,703,760.97	9,323,504,242.35
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		51,695,110.67
调整后期初未分配利润	11,367,703,760.97	9,375,199,353.02
加：本期归属于母公司所有者的净利润	2,518,140,676.24	3,468,482,762.42
减：提取法定盈余公积		161,301,881.40
提取任意盈余公积
提取一般风险准备		18,754,023.36
应付普通股股利	1,486,203,216.55	1,303,447,341.00
转作股本的普通股股利
其他		-7,524,891.29
期末未分配利润	12,399,641,220.66	11,367,703,760.97

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	12,728,954,268.88	7,444,385,383.58	9,423,842,379.92	5,508,808,849.01
其他业务	15,215,409,705.51	14,373,592,404.77	15,890,070,521.38	15,228,089,179.30
运输费		74,423,114.18
合计	27,944,363,974.39	21,892,400,902.53	25,313,912,901.30	20,736,898,028.31

合同分类	国内-分部	合计
商品类型
煤炭产品	7,225,256,676.27	7,225,256,676.27
煤化工产品	5,503,697,592.61	5,503,697,592.61
商品贸易	12,525,655,659.07	12,525,655,659.07
工程及劳务	970,245,812.64	970,245,812.64
电力销售	501,296,866.05	501,296,866.05
爆破工程服务	257,844,749.66	257,844,749.66
矿山业务	284,541,310.52	284,541,310.52
民爆器材产品销售	193,078,656.45	193,078,656.45

运输服务	118,082,387.36	118,082,387.36
其他	364,664,263.76	364,664,263.76
按经营地区分类
国内	27,944,363,974.39	27,944,363,974.39
合计	27,944,363,974.39	27,944,363,974.39

项 目	本期发生额	上期发生额
利息收入：	37,402,608.88	62,943,615.77
存放同业	16,328,974.05	36,146,759.25
存放中央银行	2,571,631.52	3,145,870.14
发放贷款及垫款	17,865,340.93	22,206,179.53
买入返售金融资产	636,662.38	1,444,806.85
其他利息收入
利息支出：	16,271,585.84	17,709,034.49
吸收存款	7,754,000.35	12,390,326.40
卖出回购金融资产	279,430.32
其他利息支出	8,238,155.17	5,318,708.09
利息净收入	21,131,023.04	45,234,581.28

项 目	本期发生额	上期发生额
手续费及佣金收入：		86,323.34
结算与清算手续费		86,323.34
手续费及佣金支出：	242,353.90	278,687.19
手续费支出	242,353.90	278,687.19
手续费及佣金净收入	-242,353.90	-192,363.85

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	63,681,504.35	43,666,341.19
教育费附加	40,096,140.17	38,056,824.51
资源税	157,209,924.21	112,667,588.73

房产税	19,098,235.40	17,064,362.79
土地使用税	24,078,438.99	23,570,857.45
车船使用税	101,167.58	78,795.14
印花税	8,531,490.49	12,034,869.60
其他	8,179,355.77	4,451,820.75
合计	320,976,256.96	251,591,460.16

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	42,228,691.71	33,889,402.00
运输、装卸费用		56,071,416.46
业务费	4,153,612.75	3,434,184.89
折旧费	2,667,258.96	2,624,810.57
差旅费	1,809,596.03	1,576,686.86
其他	14,242,019.16	10,518,358.78
合计	65,101,178.61	108,114,859.56

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	738,893,092.08	640,864,257.66
修理费	383,282,508.18	324,701,639.61
办公费	95,732,881.62	86,022,156.63
折旧费	56,258,673.26	56,817,579.17
无形资产摊销	33,373,369.67	76,687,417.49
土地使用费	18,230,396.30	18,309,844.32
其他	107,813,463.47	91,405,628.27
合计	1,433,584,384.58	1,294,808,523.15

项目	本期发生额	上期发生额
材料费	283,939,978.25	206,526,999.29
职工薪酬	227,510,378.56	211,952,659.79
租赁费	87,557,126.79	61,159,172.93
动力费用	79,599,721.66	62,627,980.40
折旧费	27,089,779.01	23,295,067.44
其他	37,605,379.04	42,254,434.24
合计	743,302,363.31	607,816,314.09

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	365,198,146.23	462,327,021.47
汇兑损失	697,241.56	-3,132,426.31
银行手续费	5,772,648.66	14,093,531.51
合计	371,668,036.45	473,288,126.67

项目	本期发生额	上期发生额
一、计入其他收益的政府补助	71,362,964.05	96,560,443.06
二、其他与日常活动相关且计入其他收益的项目	16,485,588.70	26,279,550.55
合计	87,848,552.75	122,839,993.61

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	28,314,668.25	42,186,734.27
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益	9,072,901.49	8,089,165.54
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入	8,409,833.14	11,651,658.42
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益	951,612.06
处置其他债权投资取得的投资收益
其他非流动金融资产持有期间取得的股利收入	1,157,383.68	2,493,400.00
合计	47,906,398.62	64,420,958.23

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	9,951,096.31	3,336,854.97
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益	9,951,096.31	3,336,854.97
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
其他非流动金融资产
合计	9,951,096.31	3,336,854.97

78、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-56,996,147.65	-7,951,051.60
应收账款坏账损失	-1,374,105.05	-7,858,287.39
其他应收款坏账损失	4,050,757.44	17,761,999.91
债权投资减值损失	1,102,100.00
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失	-6,919,012.27	-3,344,363.56
贷款减值损失	-1,716,043.65	-3,140,088.57
合计	-61,852,451.18	-4,531,791.21

项目	本期发生额	上期发生额
处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产的处置利得或损失	-347,510.76	-728,285.37
无形资产		3,000,000.00
合计	-347,510.76	2,271,714.63

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	3,734,245.53	2,390,188.98	3,734,245.53
其中：固定资产处置利得	3,734,245.53	2,390,188.98	3,734,245.53
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	404,412.07	420,094.21	404,412.07
其他	25,277,571.30	8,300,759.89	25,277,571.30
合计	29,416,228.90	11,111,043.08	29,416,228.90

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
其他补助	404,412.07	420,094.21	与收益相关

82、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	34,176,887.48	4,584,418.75	34,176,887.48
其中：固定资产处置损失	34,176,887.48	4,584,418.75	34,176,887.48
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	31,000.00	6,062,480.00	31,000.00
其他	62,176,636.11	28,432,835.57	62,176,636.11
合计	96,384,523.59	39,079,734.32	96,384,523.59

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	456,029,201.43	330,355,335.85
递延所得税费用	-26,542,169.85	-17,232,702.52
合计	429,487,031.58	313,122,633.33

项目	本期发生额
利润总额	3,154,757,312.14
按法定/适用税率计算的所得税费用	790,649,585.69
子公司适用不同税率的影响	-313,959,796.98
调整以前期间所得税的影响	236,003.90
非应税收入的影响	-33,960,439.55
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	138,995.59
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-6,599,567.27
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	81,117,168.33
研发费用加计扣除	-83,267,863.79
额外可扣除费用的影响	-1,603,287.36
其他	-3,263,766.99
所得税费用	429,487,031.58

85、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
除税费返还外的政府补助	110,092,048.57	63,821,675.43
保证金、押金等	348,895,919.89	240,001,931.20
其他	7,566,243.53	7,674,242.19
合计	466,554,211.99	311,497,848.82

项目	本期发生额	上期发生额
管理费用等期间费用	897,972,425.25	821,665,524.20
其他	50,758,480.54	89,198,850.00
合计	948,730,905.79	910,864,374.20

项目	本期发生额	上期发生额
基建单位留底增值税退税款等	88,666,902.80
利息收入	4,388,609.73	10,100,707.07
合计	93,055,512.53	10,100,707.07

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁保证金	1,732,800.00
合计	1,732,800.00

项目	本期发生额	上期发生额
可转债付款保证金等	213,088,223.04
合计	213,088,223.04

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	2,725,270,280.56	1,733,684,212.45
加：资产减值准备
信用减值损失	61,852,451.18	-4,531,791.21
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	956,985,641.06	1,035,040,207.08
使用权资产摊销	87,934,326.46
无形资产摊销	94,928,582.38	87,304,894.69
长期待摊费用摊销	2,572,313.38	1,990,041.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	347,510.76	-2,271,714.63
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	30,442,641.95	2,194,229.77
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-9,951,096.31	3,336,854.97
财务费用（收益以“－”号填列）	365,198,146.23	466,616,888.06
投资损失（收益以“－”号填列）	-47,906,398.62	-64,420,958.23
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-261,215.09	172,823.03
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-26,390,456.66	-17,416,323.49
存货的减少（增加以“－”号填列）	-277,334,725.88	-225,185,094.64
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-1,159,496,744.49	-2,139,115,087.19
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	849,145,507.05	1,247,507,634.01
其他	-105,012,740.66	266,853,955.57
经营活动产生的现金流量净额	3,548,324,023.30	2,391,760,771.36
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,872,504,674.06	2,701,483,305.61
减：现金的期初余额	2,412,669,456.95	5,215,589,048.75
加：现金等价物的期末余额	22,474,526.66	21,196,741.22
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	482,309,743.77	-2,492,909,001.92

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,872,504,674.06	2,412,669,456.95
其中：库存现金	16,544.23	28,769.46
可随时用于支付的银行存款	2,872,488,129.83	2,412,640,687.49

可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物	22,474,526.66
其中：三个月内到期的债券投资	22,474,526.66
三、期末现金及现金等价物余额	2,894,979,200.72	2,412,669,456.95
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	460,509,656.07	准备金、保证金、存出投资款
应收票据
存货
固定资产
无形资产
应收款项融资	1,189,233,652.45	质押银行承兑汇票
合计	1,649,743,308.52	/

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
资源综合利用示范基地财政补助		其他收益	7,896,348.00
设备中心2019年度安全改造项目		其他收益	5,118,000.00

煤矿安全改造工程		其他收益	1,497,976.62
2012年煤矿安全改造		其他收益	1,451,496.00
龙湖物流园土地使用权		其他收益	518,412.00
产业改造补助款		其他收益	499,998.00
干熄焦项目补贴		其他收益	498,216.67
煤层气示范工程		其他收益	439,002.00
中央财政补助项目－安全预防及应急专户	0.13	其他收益	403,424.83
苯加氢项目补贴		其他收益	366,666.66
救护队土地使用权		其他收益	181,302.00
煤炭安全专项资金		其他收益	164,004.00
安徽经信厅制造强省奖补资金		其他收益	161,684.22
省发改委储煤筒仓建设项目补助资金	17,070,000.00	其他收益	144,661.02
淮北促进新型工业化相关项目奖补		其他收益	130,434.78
水胶炸药生产线技术改造		其他收益	127,500.00
供电改造工程		其他收益	122,024.11
2020煤炭储备能力建设资金	24,580,089.83	其他收益	110,003.95
桃园矿瓦斯抽放系统扩建省级补助款		其他收益	109,999.98
省工业强基技术改造项目设备补助		其他收益	100,000.02
2012年企业发展专项资金		其他收益	90,000.00
财源补助中小企业发展专项资金		其他收益	78,750.00
祁南煤矿通风系统改造		其他收益	76,666.68
乳化生产线项目款		其他收益	67,741.42
高密度高爆速水胶震源药柱		其他收益	56,250.00
101库拆迁项目		其他收益	50,467.14
水胶炸药智能化生产关键技术研究和生产线		其他收益	40,000.00
省经济和信息化委员会项目		其他收益	31,250.00
省级环保资金		其他收益	30,000.00
涡阳县环保局大气污染防治补助资金		其他收益	27,498.00
实训基地项目补助		其他收益	25,002.00
节能生态建设专项资金补助		其他收益	15,000.00
财源办专项拨款		其他收益	12,499.98
水厂二期建设项目		其他收益	7,500.00
公路建设补助款		其他收益	5,681.82
湖南国防科技工业局拨乳化生产线项目款		其他收益	5,128.20
省经信委拨付黔城仓库建设项目款		其他收益	4,858.32
财源办补助		其他收益	4,625.00
去产能奖补资金	39,309,122.00	其他收益	39,309,122.00
增值税返还	11,452,702.85	其他收益	11,452,702.85
宁波大榭开发区财政补助款	9,040,000.00	其他收益	9,040,000.00
网络货运项目	572,471.88	其他收益	572,471.88
政府扶持款	571,700.00	其他收益	571,700.00
其他税费返还	350,745.42	其他收益	350,745.42
2020年度科技技术奖励款	250,000.00	其他收益	250,000.00
湘西州工信局目标管理奖	218,800.00	其他收益	218,800.00
杜集区科技局高企奖	100,000.00	其他收益	100,000.00
科技局创新建设奖	100,000.00	其他收益	100,000.00
科技局创新创业奖励	100,000.00	其他收益	100,000.00
市财政支持服务业企业“小升规”奖励	100,000.00	其他收益	100,000.00
市创新团队奖励	60,000.00	其他收益	60,000.00

省科技厅技术奖励	50,000.00	其他收益	50,000.00
纳税10强企业奖励款	50,000.00	其他收益	50,000.00
稳岗补贴	29,336.21	其他收益	29,336.21
2020年煤矿安全生产专项资金	6,000,000.00	/
煤矿安全生产专项资金	3,000,000.00	/
政府扶持款	2,309,900.00	/
煤炭储备财政补助	952,615.48	/
2020年淮北市重大科技专项政府补助	400,000.00	/
其他	4,823,600.97	其他收益	4,823,600.97
其他	404,412.07	营业外收入	404,412.07
合计	121,895,496.84		88,252,964.82

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

本期子公司雷鸣科化子公司中方配送、明光润达已在工商行政管理局办理注销登记，不再纳入合并范围。

6、 其他

□适用 √不适用

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
淮矿股份	安徽省淮北市	安徽省淮北市	煤炭采掘	99.95	0.05	企业合并
雷鸣科化	安徽省淮北市	安徽省淮北市	工业生产	100.00		设立
财务公司	安徽省淮北市	安徽省淮北市	金融服务	51.01		企业合并
大榭能源	浙江省宁波市	浙江省宁波市	商贸流通		60.00	设立
工程建设公司	安徽省淮北市	安徽省淮北市	工程建筑		100.00	设立
煤联工贸	安徽淮北市	安徽省淮北市	商贸流通		51.00	设立
临涣焦化	安徽省淮北市	安徽省淮北市	煤化工		67.65	设立
临涣水务	安徽省淮北市	安徽省淮北市	水处理		70.00	设立
神源煤化工	安徽省淮北市	安徽省淮北市	煤炭采掘		65.00	设立
青东煤业	安徽省淮北市	安徽省淮北市	煤炭采掘		62.50	设立
安徽亳州煤业	安徽省亳州市	安徽省亳州市	煤炭采掘		67.85	设立
华塑物流	安徽省滁州市	安徽省滁州市	商贸流通		100.00	企业合并
淮矿投资	安徽省淮北市	安徽省淮北市	煤炭资源投资开发		100.00	设立
成达矿业	内蒙古鄂尔多斯市	内蒙古鄂尔多斯市	煤炭资源投资开发		51.00	企业合并
相城能源	安徽省淮北市	安徽省淮北市	商贸流通		51.00	设立
相城商贸	安徽省淮北市	安徽省淮北市	商贸流通		51.00	设立
上海金意	上海市	上海市	商贸流通		36.50	设立
天津能源	天津市	天津市	商贸流通		100.00	设立
碳鑫科技	安徽省淮北市	安徽省淮北市	煤化工		100.00	设立
工科检测	安徽省淮北市	安徽省淮北市	质检服务		100.00	设立
信盛国际	安徽省淮北市	安徽省淮北市	商贸流通		100.00	企业合并
涣城发电	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产		51.00	设立
淮矿售电	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产		100.00	设立
供应链科技	安徽省淮北市	安徽省淮北市	商贸流通		100.00	设立
铜陵双狮	安徽省铜陵市	安徽省铜陵市	工业生产		55.00	企业合并
徐州安雷	江苏省徐州市	江苏省徐州市	商品销售		60.00	设立
商洛秦威	陕西省商洛市	陕西省商洛市	工业生产		100.00	企业合并
徐州雷鸣	江苏省徐州市	江苏省徐州市	工业生产		62.00	企业合并
雷鸣西部	湖南省吉首市	湖南省吉首市	工业生产		100.00	企业合并
雷鸣爆破	安徽省淮北市	安徽省淮北市	爆破服务		93.99	企业合并

雷鸣矿业	安徽省萧县	安徽省萧县	工业生产		100.00	设立
淮北雷鸣	安徽省淮北市	安徽省淮北市	商品销售		57.00	企业合并
宿州雷鸣	安徽省宿州市	安徽省宿州市	商品销售		100.00	企业合并
中方民爆	湖南省中方县	湖南省中方县	商品销售		100.00	企业合并
怀化爆破	湖南省怀化市	湖南省怀化市	爆破服务		100.00	企业合并
洪江民爆	湖南省洪江县	湖南省洪江县	商品销售		100.00	企业合并
通道民爆	湖南省通道县	湖南省通道县	商品销售		100.00	企业合并
安达民爆	湖南省张家界市	湖南省张家界市	商品销售		100.00	企业合并
桑植民爆	湖南省桑植县	湖南省桑植县	商品销售		100.00	企业合并
张家界民爆	湖南省张家界市	湖南省张家界市	商品销售		100.00	企业合并
永利民爆	湖南省张家界市	湖南省张家界市	商品销售		78.16	企业合并
安泰爆破	湖南省张家界市	湖南省张家界市	爆破服务		100.00	企业合并
桑植爆破	湖南省桑植县	湖南省桑植县	爆破服务		100.00	企业合并
会同民爆	湖南省会同县	湖南省会同县	商品销售		100.00	企业合并
保靖民爆	湖南省保靖县	湖南省保靖县	商品销售		100.00	企业合并
古丈民爆	湖南省古丈县	湖南省古丈县	商品销售		100.00	企业合并
龙山民爆	湖南省龙山县	湖南省龙山县	商品销售		100.00	企业合并
永顺民爆	湖南省永顺县	湖南省永顺县	商品销售		100.00	企业合并
吉首民爆	湖南省吉首市	湖南省吉首市	商品销售		100.00	企业合并
靖州民爆	湖南省靖州县	湖南省靖州县	商品销售		100.00	企业合并
凤凰民爆	湖南省凤凰县	湖南省凤凰县	商品销售		100.00	企业合并
泸溪民爆	湖南省泸溪县	湖南省泸溪县	商品销售		100.00	企业合并
飞达民爆	湖南省吉首市	湖南省吉首市	商品销售		100.00	企业合并
瑞安爆破	湖南省吉首市	湖南省吉首市	爆破服务		100.00	企业合并
瑞安民爆	湖南省吉首市	湖南省吉首市	商品销售		100.00	企业合并
石家湾建材	湖南省桑植县	湖南省桑植县	工业生产		100.00	设立
靖州亿安	湖南省靖州县	湖南省靖州县	工业生产		100.00	企业合并
永兴爆破	安徽省马鞍山市	安徽省马鞍山市	爆破服务		56.00	企业合并
安庆雷鸣	安徽省安庆市	安徽省安庆市	爆破服务		55.00	企业合并
宿州永安	安徽省宿州市	安徽省宿州市	爆破施工		100.00	设立
和县爆破	安徽省和县	安徽省和县	爆破服务		51.00	企业合并
淮北磊森	安徽省淮北市	安徽省淮北市	爆破施工		51.00	企业合并
萧县雷鸣	安徽省宿州市	安徽省宿州市	商品销售		51.00	企业合并
云南雷鸣	云南省昆明市	云南省昆明市	工程企业		51.00	设立
濉溪雷鸣	安徽省濉溪县	安徽省濉溪县	商品销售		100.00	企业合并
雷鸣安全	安徽省淮北市	安徽省淮北市	咨询服务		100.00	企业合并
雷鸣建材	安徽省宿州市	安徽省宿州市	工业生产		70.00	设立

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
临涣焦化	32.35	231,897,355.99	48,525,000.00	1,030,054,496.30
大榭能源	40.00	14,422,052.44	8,000,000.00	159,501,215.75

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
临涣焦化	2,527,343,985.84	3,577,466,582.82	6,104,810,568.66	2,618,686,502.99	302,029,795.81	2,920,716,298.80	935,021,835.04	3,731,535,292.20	4,666,557,127.24	1,601,275,667.03	453,408,342.51	2,054,684,009.54
大榭能源	888,123,570.33	47,154,705.08	935,278,275.41	536,525,236.03		536,525,236.03	1,598,449,170.07	47,198,867.32	1,645,648,037.39	1,262,950,129.10		1,262,950,129.10

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
临涣焦化	5,648,198,558.94	716,838,812.94	716,838,812.94	814,055,906.39	3,898,997,937.36	-59,334,656.10	-59,334,656.10	-80,055,275.52
大榭能源	11,603,589,516.54	36,055,131.09	36,055,131.09	43,703,263.69	12,038,500,840.25	27,913,155.34	27,913,155.34	-44,456,585.67

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
中利发电	安徽省淮北市	安徽省淮北市	电力生产		49.00	权益法
通鸣矿业	安徽省淮北市	安徽省淮北市	工业生产		49.00	权益法

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	中利发电	通鸣矿业	中利发电	通鸣矿业
流动资产	232,796,533.68	687,870,522.03	242,622,204.38	183,568,588.29
非流动资产	1,291,965,762.85	999,421,932.03	1,354,736,205.94	330,610,773.89
资产合计	1,524,762,296.53	1,687,292,454.06	1,597,358,410.32	514,179,362.18
流动负债	527,683,483.95	248,429,081.61	579,487,974.70	75,340,274.66
非流动负债	156,108,329.52	945,869,000.00	173,646,832.50
负债合计	683,791,813.47	1,194,298,081.61	753,134,807.20	75,340,274.66
少数股东权益
归属于母公司股东权益	840,970,483.06	492,994,372.45	844,223,603.12	438,839,087.52
按持股比例计算的净资产份额	412,075,536.70	241,567,242.50	413,669,565.53	215,031,152.88
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	361,195,698.00	378,024,526.79	358,854,980.10	143,568,492.89
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	429,455,509.58	130,183,829.06	333,230,389.89	213,341,502.16
净利润	4,776,975.30	51,974,323.96	-4,717,338.63	120,306,728.89
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	4,776,975.30	51,974,323.96	-4,717,338.63	120,306,728.89
本年度收到的来自联营企业的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	450,944,786.24	441,774,234.63
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	6,361,225.83	43,977,901.09
--其他综合收益
--综合收益总额

行审核）。本公司内部审计部门对公司风险管理的政策和程序的执行情况进行日常监督，并且将有关发现及时报告给本公司审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低各类与金融工具相关风险的风险管理政策。

1.信用风险

信用风险，是指金融工具的一方未能履行义务从而导致另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、合同资产、其他应收款、债权投资以及长期应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大的风险敞口等于这些工具的账面金额。本公司货币资金主要存放于商业银行等金融机构，本公司认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。

对于应收票据、应收账款、应收款项融资、合同资产、其他应收款、债权投资及长期应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。因此，公司不存在因信用风险的发生而导致公司产生重大损失的情况。

2.流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司统筹负责集团内各子公司的现金管理工作， 包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求。本公司的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券。

截止2021年6月30日，本公司金融负债到期期限如下：

单位：元

项目名称	2021年6月30日
	1年以内	1至2年	2至3年	3年以上
短期借款	5,684,000,000.00
应付票据	2,680,820,588.77
应付账款	8,201,375,828.65
卖出回购金融资产款	1,205,447,198.48
吸收存款及同业存放	1,670,273,919.86
其他应付款	3,112,425,522.13
一年内到期的非流动负债	1,891,860,157.93
长期借款		2,139,300,000.00	2,385,500,000.00	2,765,000,000.00
应付债券		1,796,516,627.54		36,642,051.50
租赁负债		222,025,673.47	6,461,943.36
长期应付款
合 计	24,446,203,215.82	4,157,842,301.01	2,391,961,943.36	2,801,642,051.50

项目名称	2020年12月31日
	1年以内	1至2年	2至3年	3年以上
短期借款	5,861,221,258.24
应付票据	1,981,562,210.84
应付账款	9,009,308,886.91
卖出回购金融资产款	1,268,056,165.46
吸收存款及同业存放	1,936,023,226.60
其他应付款	2,475,872,254.52

一年内到期的非流动负债	3,689,393,404.82
长期借款		1,618,500,000.00	818,800,000.00	2,853,000,000.00
应付债券		1,000,000,000.00	996,818,754.20	2,524,358,230.22
长期应付款		154,464,306.24	75,997,264.96
合 计	26,221,437,407.39	2,772,964,306.24	1,891,616,019.16	5,377,358,230.22

项目名称	2021年6月30日		2020年12月31日
	美元		美元
	外币	人民币	外币	人民币
货币资金			6,039.30	39,405.83
短期借款
合 计			6,039.30	39,405.83

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值 计量	合计
一、持续的公允价值计量	708,211,901.22		4,476,578,561.94	5,184,790,463.16
（一）交易性金融资产	708,211,901.22		298,616,146.16	1,006,828,047.38
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	708,211,901.22		-	708,211,901.22
（1）债务工具投资	205,040,795.45			205,040,795.45
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产	503,171,105.77			503,171,105.77
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			298,616,146.16	298,616,146.16
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资			298,616,146.16	298,616,146.16
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)应收款项融资			4,177,962,415.78	4,177,962,415.78
持续以公允价值计量的资产总额	708,211,901.22		4,476,578,561.94	5,184,790,463.16
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
淮北矿业集团	安徽省淮北市	煤炭采选	426,311.42	65.78	65.78

合营或联营企业名称	与本企业关系
临涣中利发电有限公司	联营企业
怀化市物联民爆器材有限公司	联营企业
安徽相王医疗健康股份有限公司	联营企业
长沙亦川机电设备科技有限责任公司	联营企业
亳州众和煤业有限责任公司	联营企业
淮北申皖发电有限公司	联营企业
淮北通鸣矿业有限公司	联营企业
江苏雷鸣爆破工程股份有限公司	联营企业
芜湖市鑫泰民爆物品有限责任公司	联营企业
韩城市永安爆破服务有限责任公司	联营企业
宿州市淮海民爆器材有限责任公司	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
安徽金岩高岭土科技有限公司	受同一控制人控制
淮鑫融资租赁有限公司	受同一控制人控制
安徽华塑股份有限公司	受同一控制人控制
无为华塑矿业有限公司	受同一控制人控制

淮北双龙矿业有限责任公司	受同一控制人控制
淮北矿业文化旅游传媒有限公司	受同一控制人控制
淮北石台矿业有限责任公司	受同一控制人控制
淮北朔里矿业有限责任公司	受同一控制人控制
安徽淮硕信息科技有限公司	受同一控制人控制
淮北市相王医药连锁有限公司	受同一控制人控制
淮北矿业物业管理服务有限公司	受同一控制人控制
淮北岱河矿业有限责任公司	受同一控制人控制
淮北神华理工科技有限责任公司	受同一控制人控制
安徽紫朔环境工程技术有限公司	受同一控制人控制
淮北矿业集团南京航运有限公司	受同一控制人控制
安徽矿业职业技术学院	受同一控制人控制
安徽淮硕教育人力资源有限公司	受同一控制人控制
宿州市荣兴物业管理有限公司	受同一控制人控制
淮北矿业地产有限责任公司	受同一控制人控制
上海炜伦海运有限公司	受同一控制人控制
淮北矿业集团上海润捷航运有限公司	受同一控制人控制
淮北皖淮投资有限公司	受同一控制人控制
淮北海孜投资有限公司	受同一控制人控制
淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	受同一控制人控制
淮北矿业（府谷）长城有限公司	受同一控制人控制
安徽福岩环保装备科技有限公司	受同一控制人控制
淮北矿业人力资源有限公司	受同一控制人控制
淮北临涣投资有限公司	受同一控制人控制
淮北中润生物能源技术开发有限公司	受同一控制人控制
安徽淮北煤电技师学院	受同一控制人控制
上海炜伦航运有限公司	受同一控制人控制
淮北工业建筑设计院有限责任公司	受同一控制人重大影响
安徽绿原实业有限责任公司	受同一控制人重大影响
安徽丰和农业有限公司	受同一控制人重大影响

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
淮北矿业（集团）有限责任公司	采购煤炭产品	233,295,104.93	269,447,169.36
临涣中利发电有限公司	采购材料、物资	59,009,550.88	28,967,051.03
淮北石台矿业有限责任公司	采购材料、物资	33,373,270.63	773,135.92
淮北双龙矿业有限责任公司	采购材料、物资	29,399,926.13	3,068,918.69
怀化市物联民爆器材有限公司	采购材料、物资	10,602,691.18
安徽华塑股份有限公司	采购材料、物资	4,738,919.48	20,647,803.89
淮北矿业文化旅游传媒有限公司	采购材料、物资	3,273,118.29	2,436,870.41
淮北矿业（集团）有限责任公司	采购材料、物资	3,032,738.52	5,840,032.30
淮鑫融资租赁有限公司	采购材料、物资	2,880,530.97	41,980,290.44
芜湖市鑫泰民爆物品有限责任公司	采购材料、物资	1,645,187.37
安徽丰和农业有限公司	采购材料、物资	1,406,138.80	843,134.09
淮北岱河矿业有限责任公司	采购材料、物资	1,136,157.85
淮北朔里矿业有限责任公司	采购材料、物资	813,462.76	203,001.62

淮北市相王医药连锁有限公司	采购材料、物资	690,025.71	528,560.14
安徽相王医疗健康股份有限公司	采购材料、物资	309,773.11	183,610.87
安徽福岩环保装备科技有限公司	采购材料、物资		4,690,265.50
无为华塑矿业有限公司	采购材料、物资		4,286,030.28
安徽淮硕信息科技有限公司	采购材料、物资		19,207.48
淮北矿业物业管理服务有限公司	采购材料、物资		3,960.00
淮北矿业（集团）有限责任公司	接受加工修理、装卸及其他服务	40,944,300.59	11,556,737.15
淮北矿业集团南京航运有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	41,941,538.09	15,969,135.90
淮北矿业地产有限责任公司	接受加工修理、装卸及其他服务	19,047,619.00
淮北岱河矿业有限责任公司	接受加工修理、装卸及其他服务	15,255,750.00	143,495.82
淮鑫融资租赁有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	12,552,422.16
安徽紫朔环境工程技术有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	11,133,054.84	21,124,209.18
淮北工业建筑设计院有限责任公司	接受加工修理、装卸及其他服务	10,256,603.77	10,425,753.23
淮北矿业文化旅游传媒有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	4,770,403.93	1,144,644.63
安徽相王医疗健康股份有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	1,858,533.36	2,534,356.57
安徽丰和农业有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	954,627.01	620,704.55
安徽淮北煤电技师学院	接受加工修理、装卸及其他服务	891,062.39	335,395.71
安徽淮硕教育人力资源有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	794,752.87	448,901.50
淮北神华理工科技有限责任公司	接受加工修理、装卸及其他服务	738,919.60	678,092.92
淮北朔里矿业有限责任公司	接受加工修理、装卸及其他服务	204,660.15	552,003.74
安徽华塑股份有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务	81,220.21	211,983.49
淮北石台矿业有限责任公司	接受加工修理、装卸及其他服务		123,367.11
淮北矿业物业管理服务有限公司	接受加工修理、装卸及其他服务		2,437,609.50
淮北矿业(集团)有限责任公司	利息支出	6,911,925.70	8,575,858.51
安徽丰和农业有限公司	利息支出	82,840.97	120,475.57
无为华塑矿业有限公司	利息支出	57,888.26	219,519.10
安徽相王医疗健康股份有限公司	利息支出	56,654.79	60,422.67
淮北矿业(集团)金园房地产开发有限公司	利息支出	44,699.41	66,456.24
淮北矿业地产有限责任公司	利息支出	44,241.22	135,713.42
淮北双龙矿业有限责任公司	利息支出	26,421.64	10,250.72
临涣中利发电有限公司	利息支出	24,179.39	35,827.83
安徽紫朔环境工程技术有限公司	利息支出	23,849.08	14,993.98
安徽金岩高岭土科技有限公司	利息支出	22,426.09
淮北矿业集团南京航运有限公司	利息支出	21,699.46	16,059.26
淮北石台矿业有限责任公司	利息支出	15,362.65	6,514.03
安徽淮硕教育人力资源有限公司	利息支出	12,848.87	12,578.22
安徽华塑股份有限公司	利息支出	9,710.30	1,400,738.42
淮鑫融资租赁有限公司	利息支出	9,151.63	3,791.93
安徽矿业职业技术学院	利息支出	6,519.98	11,218.46
安徽淮北煤电技师学院	利息支出	5,915.76
安徽淮硕信息科技有限公司	利息支出	5,873.82	5,456.00
淮北工业建筑设计院有限责任公司	利息支出	4,845.61	33,922.95
淮北矿业(府谷)长城有限公司	利息支出	4,310.04	6,000.49
淮北皖淮投资有限公司	利息支出	3,248.20	6,279.37
淮北朔里矿业有限责任公司	利息支出	2,827.06	2,259.90
淮北矿业文化旅游传媒有限公司	利息支出	1,808.14	2,419.28
安徽福岩环保装备科技有限公司	利息支出	1,655.36	1,084.63
淮北矿业人力资源有限公司	利息支出	1,196.84	1,780.80
淮北岱河矿业有限责任公司	利息支出	443.33	785.31
安徽绿原实业有限责任公司	利息支出	345.57	4,367.12
淮北海孜投资有限公司	利息支出	287.18	510.35
亳州众和煤业有限责任公司	利息支出	203.95	204.35
淮北神华理工科技有限责任公司	利息支出	67.35
淮北临涣投资有限公司	利息支出	18.37	97.12
淮北中润生物能源技术开发有限公司	利息支出	7.41	73.70
合计		554,435,538.01	462,981,092.75

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
淮北申皖发电有限公司	销售煤炭产品	210,353,305.04	315,926,479.27
安徽华塑股份有限公司	销售煤炭产品	43,723,445.04	5,467,078.75
安徽金岩高岭土科技有限公司	销售煤炭产品	6,997,046.98	7,220,984.09
临涣中利发电有限公司	销售煤炭产品		110,401,253.07
淮北石台矿业有限责任公司	销售材料、物资	22,029,198.49	19,480,582.13
淮北双龙矿业有限责任公司	销售材料、物资	15,094,251.38	14,676,523.15
安徽华塑股份有限公司	销售材料、物资	14,002,864.23	51,507,508.47
怀化市物联民爆器材有限公司	销售材料、物资	6,808,066.85	4,027,582.91
淮北通鸣矿业有限公司	销售材料、物资	6,568,109.18
江苏雷鸣爆破工程股份有限公司	销售材料、物资	3,515,168.38	8,079,842.07
安徽紫朔环境工程技术有限公司	销售材料、物资	2,651,304.51	5,587,927.79
芜湖市鑫泰民爆物品有限责任公司	销售材料、物资	2,490,021.15	840,127.20
临涣中利发电有限公司	销售材料、物资	1,160,507.72	206,239.55
淮北朔里矿业有限责任公司	销售材料、物资	766,814.40	4,255,292.88
安徽淮北煤电技师学院	销售材料、物资	650,648.22	403,043.37
宿州市淮海民爆器材有限责任公司	销售材料、物资	233,336.69
韩城市永安爆破服务有限责任公司	销售材料、物资	163,130.31
淮北岱河矿业有限责任公司	销售材料、物资	1,512.92
安徽金岩高岭土科技有限公司	销售材料、物资		913,778.76
安徽相王医疗健康股份有限公司	销售材料、物资		229,144.33
淮北矿业（集团）有限责任公司	销售材料、物资		229,179.56
淮北矿业物业管理服务有限公司	销售材料、物资		162,619.96
淮北矿业（集团）有限责任公司	提供工程建筑服务	376,194,208.10	285,254,942.01
淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	提供工程建筑服务	85,089,325.11	80,652,018.34
安徽矿业职业技术学院	提供工程建筑服务	14,774,877.17	3,776,609.95
淮北石台矿业有限责任公司	提供工程建筑服务	7,139,370.00	3,334,128.44
无为华塑矿业有限公司	提供工程建筑服务	54,416,104.17	43,651,921.64
淮北矿业地产有限责任公司	提供工程建筑服务	1,882,201.83	19,210,327.78
安徽紫朔环境工程技术有限公司	提供工程建筑服务	1,125,714.04	917,431.19
安徽丰和农业有限公司	提供工程建筑服务	733,944.95
淮北双龙矿业有限责任公司	提供工程建筑服务	291,550.11	617,247.71
安徽相王医疗健康股份有限公司	提供工程建筑服务		1,149,046.76
淮北岱河矿业有限责任公司	提供工程建筑服务		487,379.25
淮北通鸣矿业有限公司	提供工程建筑服务		8,353,497.52
淮北申皖发电有限公司	提供铁路运输及转运等服务	312,903.20	949,004.02
淮北石台矿业有限责任公司	提供铁路运输及转运等服务	90,353.80
淮北朔里矿业有限责任公司	提供铁路运输及转运等服务	51,896.00
淮北市相王医药连锁有限公司	提供铁路运输及转运等服务		16,605.50
安徽华塑股份有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	3,957,498.52	109,489,442.92
淮北双龙矿业有限责任公司	提供加工修理、装卸及其他服务	7,605,732.65	10,315,136.35
淮北矿业（集团）有限责任公司	提供加工修理、装卸及其他服务	3,501,493.61	5,205,207.78
淮北石台矿业有限责任公司	提供加工修理、装卸及其他服务	3,312,237.81	16,516,139.56
临涣中利发电有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	2,825,673.10	4,361,884.21
淮北朔里矿业有限责任公司	提供加工修理、装卸及其他服务	421,816.75	6,340,245.07
安徽相王医疗健康股份有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	109,786.23	955,021.58
安徽紫朔环境工程技术有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	101,886.79	57,160.00
安徽矿业职业技术学院	提供加工修理、装卸及其他服务	64,290.00	60,600.00
安徽丰和农业有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	48,092.63	31,200.00
淮北工业建筑设计院有限责任公司	提供加工修理、装卸及其他服务	45,806.40	40,473.87
淮北岱河矿业有限责任公司	提供加工修理、装卸及其他服务	41,500.00	43,716.98
淮北矿业文化旅游传媒有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	36,280.55	42,524.35

淮鑫融资租赁有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	32,799.50	34,862.07
淮北矿业地产有限责任公司	提供加工修理、装卸及其他服务	31,494.34	13,141.51
安徽金岩高岭土科技有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	20,073.58	3,773.58
淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	8,264.15	6,000.00
淮北矿业集团南京航运有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	3,030.49	487.19
淮北矿业集团上海润捷航运有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	2,571.37	155,912.32
淮北矿业（府谷）长城有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	2,400.00	38,344.33
淮北皖淮投资有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务	1,643.03	2,097.74
安徽福岩环保装备科技有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务		4,926.41
淮北矿业物业管理服务有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务		189,594.44
宿州市荣兴物业管理有限公司	提供加工修理、装卸及其他服务		25,244.34
淮北矿业(集团)有限责任公司	利息收入	13,646,946.95	6,859,594.40
安徽华塑股份有限公司	利息收入	2,208,523.58	7,712,883.91
淮北矿业集团南京航运有限公司	利息收入	891,393.95	877,155.65
安徽紫朔环境工程技术有限公司	利息收入	662,676.98	364,536.56
安徽福岩环保装备科技有限公司	利息收入	243,737.08	266,081.79
淮北矿业人力资源有限公司	利息收入	181,122.83	74,731.42
淮北矿业文化旅游传媒有限公司	利息收入	30,939.55
淮北矿业集团上海润捷航运有限公司	利息收入		8,764.80
无为华塑矿业有限公司	利息收入		438,403.05
合计		919,350,892.40	1,168,520,635.59

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
淮北矿业（集团）有限责任公司	房屋建筑物	16,587,744.30	16,900,000.00
淮北矿业（集团）有限责任公司	土地使用权	18,935,270.34	18,935,270.34
合计		35,523,014.64	35,835,270.34

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
淮北矿业集团	100,000,000.00	2019-3-5	2025-10-20	否
淮北矿业集团	98,000,000.00	2019-7-1	2031-7-1	否
淮北矿业集团	39,000,000.00	2019-7-1	2031-7-1	否
淮北矿业集团	200,000,000.00	2020-6-15	2023-6-15	否
淮北矿业集团	100,000,000.00	2020-3-25	2023-3-17	否
淮北矿业集团	300,000,000.00	2020-7-14	2023-7-14	否
淮北矿业集团	500,000,000.00	2014-12-16	2021-8-28	否
淮北矿业集团	50,000,000.00	2019-8-13	2022-8-13	否
淮北矿业集团	125,000,000.00	2020-9-5	2021-9-5	否
淮北矿业集团	40,000,000.00	2019-9-9	2021-9-9	否
淮北矿业集团	20,000,000.00	2020-10-10	2021-9-9	否
淮北矿业集团	100,000,000.00	2020-9-11	2021-9-11	否
淮北矿业集团	40,000,000.00	2019-8-23	2021-8-23	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
淮北矿业集团	37,596.82	2021-03-12	2022-03-11	详见注

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	136.92	123.60

项目名称

关联方

期末余额

期初余额

		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收票据	安徽紫朔环境工程技术有限公司	5,687,109.60
应收票据	淮北矿业（集团）有限责任公司	200,000.00
应收票据	安徽华塑股份有限公司			8,580,000.00
应收账款	淮北矿业（集团）有限责任公司	166,527,892.24	2,830,974.17	141,130,400.00	2,275,407.58
应收账款	淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	98,605,327.87	1,617,127.38	92,400,776.78	1,471,295.72
应收账款	无为华塑矿业有限公司	35,046,139.99	1,493,272.00	14,866,281.97	580,613.07
应收账款	淮北矿业地产有限责任公司	25,004,198.77	432,572.64	27,205,463.77	451,521.10
应收账款	安徽紫朔环境工程技术有限公司	13,666,499.64	549,393.29	19,054,529.94	756,595.70
应收账款	安徽矿业职业技术学院	13,627,924.28	231,674.71	3,301,500.16	76,634.88
应收账款	临涣中利发电有限公司	11,872,655.75	201,835.15	5,169,599.52	33,905.22
应收账款	江苏雷鸣爆破工程股份有限公司	11,053,233.45	87,320.54	10,008,696.86	79,068.71
应收账款	安徽淮北煤电技师学院	3,189,964.21	54,229.39	411,314.54	9,864.01
应收账款	淮北石台矿业有限责任公司	2,725,377.29	46,331.41	2,239,007.31	32,691.51
应收账款	安徽华塑股份有限公司	1,982,662.06	31,524.33	13,452,254.09	245,144.97
应收账款	淮北通鸣矿业有限公司	1,980,001.58	32,472.03	1.58	0.01
应收账款	淮北朔里矿业有限责任公司	1,646,162.71	27,984.77	1,646,479.00	25,917.11
应收账款	怀化市物联民爆器材有限公司	1,363,846.89	282,289.45	1,670,731.35	13,198.78
应收账款	淮北双龙矿业有限责任公司	1,170,704.88	19,901.98	822,567.29	12,603.93
应收账款	安徽金岩高岭土科技有限公司	983,021.05	16,711.36	1,271,009.48	79,040.56
应收账款	淮北矿业物业管理服务有限公司	146,355.49	2,488.04	146,355.49	2,334.93
应收账款	安徽相王医疗健康股份有限公司	50,000.00	850.00	914,600.00	6,375.03
应收账款	淮北矿业集团上海润捷航运有限公司	49,679.33	2,483.97
应收账款	韩城市永安爆破服务有限责任公司	40,008.82	316.07
应收账款	淮北工业建筑设计院有限责任公司	4,027.00	68.46	100.00	0.65
应收账款	淮北矿业集团南京航运有限公司	106.16	5.31
应收账款	淮北岱河矿业有限责任公司			516,622.00	8,242.10
应收账款	安徽绿原实业有限责任公司			438,695.00	6,998.87
应收账款	宿州市荣兴物业管理有限公司			397,622.00	95,235.44
应收账款	安徽福岩环保装备科技有限公司			37.80	0.24
预付账款	安徽华塑股份有限公司	33,090.69
预付账款	淮北皖淮投资有限公司			40,256.87
预付账款	无为华塑矿业有限公司			37,392.48
预付账款	淮北矿业（集团）有限责任公司			17,608.39
应收利息	淮北矿业(集团)有限责任公司	679,472.22		408,850.00
应收利息	安徽福岩环保装备科技有限公司	154,583.33		107,479.17
应收利息	安徽华塑股份有限公司	48,611.11
应收利息	淮北矿业集团南京航运有限公司	37,569.44		56,145.82
应收利息	安徽紫朔环境工程技术有限公司	22,442.50		26,525.81
其他应收款	淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	40,000,000.00	4,000,000.00	40,000,000.00	2,000,000.00
其他应收款	淮北矿业（集团）有限责任公司	933,600.60	46,680.03	420,450.00	25,072.50
其他应收款	无为华塑矿业有限公司	601,600.00	30,080.00	601,600.00	30,080.00
其他应收款	淮北石台矿业有限责任公司	437,817.37	21,890.87
其他应收款	临涣中利发电有限公司	222,250.00	11,112.50	765,368.59	38,268.43
其他应收款	安徽相王医疗健康股份有限公司	139,033.90	6,951.70
其他应收款	安徽淮北煤电技师学院	105,000.00	5,250.00
其他应收款	安徽金岩高岭土科技有限公司	100,000.00	5,000.00
其他应收款	安徽华塑股份有限公司	70,000.00	500.00	658,067.40	500.00
其他应收款	淮北双龙矿业有限责任公司			21,000.00	1,050.00
其他应收款	亳州众和煤业有限责任公司			3,467.25	173.36
合同资产	淮北矿业(集团)有限责任公司	19,675,590.00	2,610,083.90
合同资产	淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	4,987,310.00	661,596.30	8,959,607.00	1,188,545.10
合同资产	无为华塑矿业有限公司	637,100.00	84,515.10	3,080,000.00	408,580.30
合同资产	淮北矿业地产有限责任公司	630.00	83.57	4,870,000.00	646,034.43
合同资产	安徽紫朔环境工程技术有限公司			1,419,000.00	188,238.78
发放贷款	淮北矿业（集团）有限责任公司	629,000,000.00	15,725,000.00	394,000,000.00	9,850,000.00
发放贷款	安徽华塑股份有限公司	50,000,000.00	1,250,000.00	188,200,000.00	4,705,000.00
发放贷款	淮北矿业集团南京航运有限公司	34,000,000.00	850,000.00	45,000,000.00	1,125,000.00

发放贷款	安徽紫朔环境工程技术有限公司	21,060,000.00	526,500.00	21,435,000.00	535,875.00
发放贷款	安徽福岩环保装备科技有限公司	10,000,000.00	250,000.00	10,000,000.00	250,000.00
其他非流动资产	淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	14,520,000.00	1,926,164.26	30,000,000.00	3,979,678.23
其他非流动资产	淮北矿业(集团)有限责任公司	30,000,000.00	3,979,678.22
其他非流动资产	无为华塑矿业有限公司	3,080,000.00	408,580.30
其他非流动资产	淮北矿业地产有限责任公司	3,750,000.00	497,459.78
其他非流动资产	安徽紫朔环境工程技术有限公司	1,310,000.00	173,779.28
合计		1,262,228,600.22	41,032,732.25	1,095,772,464.71	31,234,786.25

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付票据	淮北矿业（集团）有限责任公司	98,000,000.00	98,000,000.00
应付票据	安徽紫朔环境工程技术有限公司	3,800,000.00
应付账款	淮北皖淮投资有限公司	158,273,931.64	65,013,973.58
应付账款	临涣中利发电有限公司	63,034,215.33	27,439,343.82
应付账款	淮北岱河矿业有限责任公司	16,470,990.00
应付账款	安徽紫朔环境工程技术有限公司	14,950,422.26	21,483,408.23
应付账款	淮北工业建筑设计院有限责任公司	8,888,855.99	8,487,355.99
应付账款	淮北双龙矿业有限责任公司	4,969,102.34	1,693,236.09
应付账款	安徽华塑股份有限公司	2,406,625.76	1,480,260.99
应付账款	安徽相王医疗健康股份有限公司	3,444,603.65	5,918,080.95
应付账款	淮北石台矿业有限责任公司	2,790,774.51	829,512.12
应付账款	淮北矿业集团南京航运有限公司	2,209,305.76	1,680,820.19
应付账款	淮北矿业文化旅游传媒有限公司	2,190,475.39	1,908,481.04
应付账款	淮北矿业（集团）有限责任公司	1,992,205.29	78,539.53
应付账款	怀化市物联民爆器材有限公司	1,925,847.67	1,231,107.90
应付账款	淮北矿业物业管理服务有限公司	1,356,939.47	1,376,773.64
应付账款	淮鑫融资租赁有限公司	1,035,724.55	103,004.52
应付账款	安徽丰和农业有限公司	713,858.47	603,391.71
应付账款	淮北市相王医药连锁有限公司	671,405.70	175,603.00
应付账款	淮北神华理工科技有限责任公司	196,468.40	797,845.51
应付账款	无为华塑矿业有限公司	186,022.72
应付账款	淮北朔里矿业有限责任公司	147,374.57	1,646,479.00
应付账款	芜湖市鑫泰民爆物品有限责任公司	129,600.00
应付账款	安徽淮北煤电技师学院	930.00
应付账款	安徽矿业职业技术学院		3,301,500.16
应付账款	淮北海孜投资有限公司		2,302,800.00
应付账款	安徽淮硕信息科技有限公司		19,535.37
应付账款	安徽绿原实业有限责任公司		18,921.69
合同负债	安徽华塑股份有限公司	5,051,864.80	0.00
合同负债	淮北申皖发电有限公司	249,020.43	16,447,005.26
合同负债	宿州市淮海民爆器材有限责任公司	2,301.82
合同负债	淮北朔里矿业有限责任公司		62,972.44
合同负债	安徽绿原实业有限责任公司		146.30
其他应付款	淮北矿业（集团）有限责任公司	1,185,071,307.40	774,652,743.00
其他应付款	亳州众和煤业有限责任公司	69,492,670.70	69,600,406.79
其他应付款	淮北皖淮投资有限公司	4,000,000.00
其他应付款	淮北矿业集团南京航运有限公司	300,000.00	200,000.00
其他应付款	淮北矿业物业管理服务有限公司	123,240.30	844,566.30
其他应付款	淮北工业建筑设计院有限责任公司	34,420.04	482,420.04
其他应付款	临涣中利发电有限公司	22,892.00	22,892.00
其他应付款	安徽丰和农业有限公司	21,370.00	20,870.00
其他应付款	淮北矿业文化旅游传媒有限公司	20,500.00	500.00
其他应付款	安徽华塑股份有限公司	20,000.00	20,000.00

其他应付款	安徽相王医疗健康股份有限公司	19,763.00
其他应付款	安徽金岩高岭土科技有限公司	4,611.00	4,611.00
其他应付款	淮北矿业地产有限责任公司	221.70
其他应付款	淮鑫融资租赁有限公司	0.00	10,000,000.00
长期应付款	淮鑫融资租赁有限公司	293,399,549.88	366,481,811.74
应付利息	淮北矿业（集团）有限责任公司	234,431.99	422,046.52
应付利息	安徽淮硕教育人力资源有限公司	12,460.76	120.27
应付利息	安徽丰和农业有限公司	5,377.25
应付利息	淮北矿业地产有限责任公司	4,717.10	5,787.41
应付利息	安徽相王医疗健康股份有限公司	4,240.55	2,814.17
应付利息	安徽紫朔环境工程技术有限公司	3,338.17	1,441.04
应付利息	无为华塑矿业有限公司	3,240.39
应付利息	淮北矿业(集团)金园房地产开发有限公司	2,574.38
应付利息	安徽金岩高岭土科技有限公司	930.76	1,372.91
应付利息	安徽淮北煤电技师学院	562.34
应付利息	安徽矿业职业技术学院	526.82	1,354.83
应付利息	上海炜伦航运有限公司	487.07	9.51
应付利息	淮北皖淮投资有限公司	471.21	8,905.61
应付利息	安徽华塑股份有限公司	438.67
应付利息	淮鑫融资租赁有限公司	333.39	594.65
应付利息	淮北石台矿业有限责任公司	312.40	225.68
应付利息	淮北双龙矿业有限责任公司	311.59	194.17
应付利息	淮北矿业集团南京航运有限公司	253.32	267.03
应付利息	淮北朔里矿业有限责任公司	216.00	191.63
应付利息	淮北矿业(府谷)长城有限公司	211.63
应付利息	淮北市相王医药连锁有限公司	193.88	199.66
应付利息	淮北矿业文化旅游传媒有限公司	177.40	269.44
应付利息	淮北工业建筑设计院有限责任公司	160.62	696.57
应付利息	淮北矿业集团上海润捷航运有限公司	158.18	13.48
应付利息	安徽福岩环保装备科技有限公司	152.30	45.95
应付利息	临涣中利发电有限公司	97.35	2,678.65
应付利息	淮北矿业人力资源有限公司	38.72	74.99
应付利息	淮北岱河矿业有限责任公司	31.46	32.46
应付利息	安徽绿原实业有限责任公司	17.23	28.36
应付利息	淮北海孜投资有限公司	11.92	20.09
应付利息	亳州众和煤业有限责任公司	11.28	12.39
应付利息	上海炜伦海运有限公司	6.70	4.70
应付利息	淮北神华理工科技有限责任公司	4.46	0.90
应付利息	淮北临涣投资有限公司	0.98	1.05
应付利息	淮北中润生物能源技术开发有限公司	0.43	0.34
应付利息	淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	0.00	1,646.43
应付利息	安徽淮硕信息科技有限公司	0.00	465.34
应付利息	淮北矿业（府谷）长城有限公司	0.00	122.92
吸收存款	淮北矿业（集团）有限责任公司	1,334,385,472.31	1,620,179,345.00
吸收存款	无为华塑矿业有限公司	33,324,499.27	32,679,544.88
吸收存款	淮鑫融资租赁有限公司	26,677,878.83	1,075,090.59
吸收存款	安徽紫朔环境工程技术有限公司	15,960,959.99	12,388,076.18
吸收存款	安徽丰和农业有限公司	11,352,837.53	18,259,760.53
吸收存款	安徽金岩高岭土科技有限公司	10,375,995.86	1,213,283.80
吸收存款	安徽相王医疗健康股份有限公司	10,131,483.31	7,162,599.43
吸收存款	淮北矿业地产有限责任公司	9,420,515.13	824,428.19
吸收存款	淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司	2,887,520.30	6,155,944.50
吸收存款	淮北皖淮投资有限公司	5,699,866.21	16,570,058.63
吸收存款	安徽淮北煤电技师学院	5,551,680.83	7,588,600.49
吸收存款	淮北矿业集团南京航运有限公司	5,443,952.77	6,278,559.09
吸收存款	上海炜伦航运有限公司	5,101,545.11	851,464.31

吸收存款	安徽华塑股份有限公司	4,409,607.68	2,007,445.17
吸收存款	临涣中利发电有限公司	3,122,796.76	16,765,286.07
吸收存款	淮北矿业（府谷）长城有限公司	2,161,322.38	1,027,243.04
吸收存款	安徽淮硕教育人力资源有限公司	1,761,366.65	1,940,669.97
吸收存款	淮北市相王医药连锁有限公司	1,621,942.31	2,958,066.96
吸收存款	淮北工业建筑设计院有限责任公司	1,296,201.45	6,210,272.98
吸收存款	淮北矿业文化旅游传媒有限公司	1,254,858.10	965,433.03
吸收存款	淮北矿业集团上海润捷航运有限公司	1,215,389.79	377,941.42
吸收存款	安徽矿业职业技术学院	1,174,481.34	2,159,234.18
吸收存款	淮北双龙矿业有限责任公司	1,079,402.04	429,222.70
吸收存款	淮北朔里矿业有限责任公司	607,783.76	482,107.13
吸收存款	安徽福岩环保装备科技有限公司	588,871.41	316,767.04
吸收存款	淮北石台矿业有限责任公司	410,487.99	352,100.28
吸收存款	淮北矿业人力资源有限公司	226,726.58	209,337.15
吸收存款	淮北岱河矿业有限责任公司	179,110.74	34,863.26
吸收存款	淮北海孜投资有限公司	122,603.86	183,626.18
吸收存款	亳州众和煤业有限责任公司	116,043.84	115,838.78
吸收存款	安徽绿原实业有限责任公司	104,665.81	140,978.04
吸收存款	上海炜伦海运有限公司	68,905.89	103,068.50
吸收存款	淮北神华理工科技有限责任公司	16,380.13	11,228.53
吸收存款	淮北临涣投资有限公司	10,073.44	9,832.75
吸收存款	淮北中润生物能源技术开发有限公司	4,371.92	3,164.60
吸收存款	安徽淮硕信息科技有限公司		4,764,675.02
合计	/	3,445,763,512.56	3,257,677,717.45

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	收入	费用	利润总额	所得税费用	净利润	归属于母公司所有者的终止经营利润
去产能矿井		42,771,689.07	-42,771,689.07		-42,771,689.07	-42,771,689.07

项目	煤炭分部	煤化工分部	商品贸易分部	其他分部	分部间抵销	合计
营业收入	11,193,854,071.68	5,648,198,558.94	17,143,436,790.71	2,701,212,273.81	8,742,337,720.75	27,944,363,974.39
营业成本	7,089,510,680.52	4,356,263,302.81	16,925,019,520.38	2,233,767,421.50	8,712,160,022.68	21,892,400,902.53
资产总额	58,345,780,471.07	6,104,810,568.66	3,494,468,553.38	17,049,716,911.88	15,978,673,002.29	69,016,103,502.70
负债总额	43,353,857,639.00	2,920,716,298.80	2,457,995,877.65	10,255,615,466.84	19,574,507,293.85	39,413,677,988.44

于成达、蒙晟煤炭资源整合开发的框架协议》等一揽子协议。上述协议中约定淮矿投资收购成达矿业51%股权，对应的股权转让价款为35.41亿元。受奇瑞汽车在鄂尔多斯投资的汽车生产基地项目进展影响，导致煤炭资源开发公司无法取得探矿权，或者取得探矿权的储量减少，或者导致资源开发项目停建、停产或变更的，奇瑞汽车应相应的对煤炭资源开发公司或淮矿投资进行补偿。如导致项目无法实施的，奇瑞汽车应将淮矿投资已经支付的资金以及投入煤炭资源开发公司的资金连本带息进行返还，淮矿投资将持有的煤炭资源开发公司股权退还给奇瑞汽车。2017年7月，奇瑞汽车、奇瑞控股与淮矿投资签订了《成达股权转让补充协议》。协议约定，奇瑞汽车将原《煤炭资源合作开发协议》项下的各项权利和义务转移给奇瑞控股，奇瑞汽车对奇瑞控股应承担的义务承担连带责任。

2019年度，公司收到由中华人民共和国自然资源部颁发的《矿产资源勘查许可证》（许可证号：

T01520190101055103，有效期限：2019年1月7日至2022年1月7日），取得位于内蒙古自治区鄂尔多斯市乌审旗无定河镇的陶忽图井田煤炭资源勘探权，并支付了首笔资源价款109,197.68万元，剩余436,790.70万元在探矿权转为采矿权后，在采矿许可证有效期内按年度缴纳。

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

□适用 √不适用

(2). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

□适用 √不适用

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息

应收股利	180,250,000.00	1,619,250,000.00
其他应收款	5,056,741,633.18	4,418,673,898.80
合计	5,236,991,633.18	6,037,923,898.80

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
淮北矿业股份有限公司	180,250,000.00	1,499,250,000.00
安徽雷鸣科化有限责任公司		120,000,000.00
合计	180,250,000.00	1,619,250,000.00

账龄	期末账面余额
1年以内
1年以内小计	2,290,473,794.77
1至2年	2,766,267,838.41
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计	5,056,741,633.18

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
淮矿股份往来款	5,056,741,633.18	4,418,673,898.80
合计	5,056,741,633.18	4,418,673,898.80

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
淮矿股份	往来款	5,056,741,633.18	2年以内	100
合计	/	5,056,741,633.18	/	100

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	17,086,613,385.30		17,086,613,385.30	17,086,613,385.30		17,086,613,385.30
对联营、合营企业投资
合计	17,086,613,385.30		17,086,613,385.30	17,086,613,385.30		17,086,613,385.30

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
淮矿股份	14,766,497,971.84			14,766,497,971.84
雷鸣科化	1,303,594,666.08			1,303,594,666.08
财务公司	1,016,520,747.38			1,016,520,747.38
合计	17,086,613,385.30			17,086,613,385.30

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	10,626,094.75
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	10,626,094.75

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-30,790,152.71
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	88,252,964.82	其中：增值税返还等2219.62万元；安全改造、示范工程等财政补助2674.76万元；去产能奖补3930.91万元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	28,376,493.62
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-37,141,464.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-12,521,132.77
少数股东权益影响额	-7,831,018.04
合计	28,345,690.77

报告期利润	加权平均净资产 收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	11.30	1.14	1.05
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	11.17	1.12	1.04

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：孙方董事会批准报送日期：2021年8月26日

修订信息

□适用 √不适用