证券代码：688148 证券简称：芳源股份 公告编号：2021-004
广东芳源环保股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月23日召开的第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）和已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为19,410.66万元，本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事和保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项发表了明确同意的意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了鉴证报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】2318号）同意注册，公司于2021年8月发行新股80,000,000股，募集资金总额36,640.00万元，扣除承销费用、保荐费用以及其他上市费用后的募集资金净额为30,104.56万元。募集资金于2021年8月3日到位，并已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（〔2021〕7-76号）。
公司对募集资金采取专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于2021年8月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金投入 | 项目备案号 | 环评批复 |
| 1 | 年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目 | 105,000.00 | 105,000.00 | 2019-440705-38-03-056356 | 江新环审[2020]118号 |
| 合 计 | 105,000.00 | 105,000.00 | - | - |
| 项目名称 | 总投资额 | 变更前募集资金投资额 | 变更后募集资金投资额 | 项目备案号 | 环评批复 |
| 年产 5 万吨高端三元锂电前 驱体（NCA、NCM）和 1 万吨电池氢氧化锂项目 | 105,000.00 | 105,000.00 | 30,104.56 | 2019-440705-38-03- 056356 | 江新环审 〔2020〕118 号 |
| 合 计 | 105,000.00 | 105,000.00 | 30,104.56 |
| 项目名称 | 总投资额 | 自筹资金实际投入金额 | 占总投资的比例(%) |
| 年产5万吨高端三元锂电前驱体（NCA、NCM）和1万吨电池氢氧化锂项目 | 105,000.00 | 18,858.69 | 17.96 |
| 合 计 | 105,000.00 | 18,858.69 | 17.96 |
| 序号 | 费用明细 | 以自筹资金支付金额 | 拟置换金额 |
| 1 | 承销及保荐费 | 100.00 | 100.00 |
| 2 | 审计、验资及评估费 | 267.92 | 267.92 |
| 3 | 律师费 | 113.21 | 113.21 |
| 4 | 发行手续及其他费用 | 70.84 | 70.84 |
| 合计 | 551.97 | 551.97 | |
法规及规范性文件的相关规定。全体独立董事同意公司本次募集资金置换行为。
（四）保荐机构核查意见
公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及预先支付发行费用的自筹资金事项已经公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十次会议审议通过，全体独立董事已发表了明确同意意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验并出具了《关于广东芳源环保股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]7-636号），履行了必要的审议程序。公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，不影响公司募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规及规范性文件的要求。综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
六、 上网公告附件
（一）《关于广东芳源环保股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
（二）独立董事关于公司第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见
（三）《中国国际金融股份有限公司关于广东芳源环保股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的核查意见》
特此公告。
广东芳源环保股份有限公司董事会
2021年8月25日