公司代码：603859 公司简称：能科股份
能科科技股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人祖军、主管会计工作负责人马巧红及会计机构负责人（会计主管人员）赵建波声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
本公司已在本报告中详细描述了存在风险事项，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中其他披露事项可能面对的风险。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 7
第四节 公司治理 ...... 20
第五节 环境与社会责任 ...... 21
第六节 重要事项 ...... 23
第七节 股份变动及股东情况 ...... 34
第八节 优先股相关情况 ...... 40
第九节 债券相关情况 ...... 40
第十节 财务报告 ...... 41
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 |
| 载有公司法定代表人签字和公司盖章的半年度报告 | |
| 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司、公司、能科股份 | 指 | 能科科技股份有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2021年上半年 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 审计机构、天圆全 | 指 | 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 保荐机构、中信证券 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
| 财务顾问 | 指 | 长城证券股份有限公司 |
| 控股股东 | 指 | 祖军 |
| 实际控制人 | 指 | 祖军、赵岚、于胜涛 |
| 公司章程 | 指 | 能科科技股份有限公司章程 |
| 《公司法》、公司法 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》、证券法 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 能科瑞元 | 指 | 北京能科瑞元数字技术有限公司，公司之全资子公司 |
| 能科云翼 | 指 | 北京能科云翼数据技术开发有限公司，公司之全资子公司 |
| 上海能隆 | 指 | 上海能隆智能设备有限公司，公司之全资子公司 |
| 上海联宏 | 指 | 上海联宏创能信息科技有限公司,公司之全资子公司 |
| 江苏联宏 | 指 | 江苏联宏创能信息科技有限公司，公司全资子公司上海联宏之全资子公司 |
| 香港联宏 | 指 | 联宏创能信息科技（香港）有限公司，公司全资子公司上海联宏之全资子公司 |
| 能宏信息 | 指 | 上海能宏信息科技有限公司,公司全资子公司上海联宏之全资子公司 |
| 瑞德合创 | 指 | 北京瑞德合创科技发展有限公司，公司之全资子公司 |
| 能科英创 | 指 | 北京能科英创技术有限公司，公司之全资子公司 |
| 能科特控 | 指 | 能科特控（北京）技术有限公司，公司之全资子公司 |
| 能科物联 | 指 | 能科物联（北京）智能技术有限公司，公司之全资子公司 |
| 上海能传 | 指 | 上海能传电气有限公司，公司之控股子公司 |
| 能传软件 | 指 | 上海能传软件有限公司，公司控股子公司上海能传之全资子公司 |
| 能科香港 | 指 | 能科电气传动系统有限公司，公司之全资子公司 |
| 博天昊宇 | 指 | 北京博天昊宇科技有限公司，公司之全资子公司 |
| 深岩投资 | 指 | 新余深岩投资合伙企业（有限合伙） |
| 申宏信息 | 指 | 盐城申宏信息技术合伙企业(有限合伙） |
| aPaaS | 指 | aPaaS 指 application Platform as a Service，应用程序平台即服务，这是基于PaaS（平台即服务）的一种解决方案，支持应用程序在云端的开发、部署和运行，提供软件开发中的基础工具给用户，包括数据对象、权限管理、用户界面等 |
| SaaS | 指 | SaaS 指 Software as a Service，软件即服务，是一种软件布局模型，SaaS提供商为企业搭建信息化所需要的所有网络基 |
础设施及软件、硬件运作平台，并负责所有前期的实施、后期的维护等一系列服务，企业无需购买软硬件、建设机房、招聘IT人员，即可通过互联网使用信息系统
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 能科科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 能科股份 |
| 公司的外文名称 | Nancal Technology Co.,Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | NANCAL |
| 公司的法定代表人 | 祖军 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张冬 | 陈杨 | 熊国瑞 |
| 联系地址 | 北京市海淀区西北旺东路10号院5号楼互联网创新中心2层 | 北京市海淀区西北旺东路10号院5号楼互联网创新中心2层 | 北京市海淀区西北旺东路10号院5号楼互联网创新中心2层 |
| 电话 | 010-58741905 | 010-58741905 | 010-58741905 |
| 传真 | 010-58741906 | 010-58741906 | 010-58741906 |
| 电子信箱 | zhangdong@nancal.com | chenyang@nancal.com | xionggr@nancal.com |
| 公司注册地址 | 北京市房山区德润南路9号院 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 因注册地所在政府对该区域进行重新划分，2021年7月，从北京市房山区城关街道顾八路一区9号变更为北京市房山区德润南路9号院 |
| 公司办公地址 | 北京市海淀区西北旺东路10号院5号楼互联网创新中心2层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100193 |
| 公司网址 | http://www.nancal.com/ |
| 电子信箱 | nancalir@nancal.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | http://www.sse.com.cn/、公告编号：2021-040、日期：2021年7月27日 |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | http://www.sse.com.cn/ |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司证券事务部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | / |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 能科股份 | 603859 | - |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 524,666,016.69 | 398,194,974.00 | 31.76 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 55,804,516.38 | 41,387,140.49 | 34.84 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 54,448,643.78 | 40,942,090.25 | 32.99 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,586,368.48 | -64,336,464.04 | 不适用 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,248,117,259.74 | 1,404,714,763.32 | 60.04 |
| 总资产 | 2,806,993,270.69 | 1,955,766,207.02 | 43.52 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.40 | 0.30 | 33.33 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.40 | 0.30 | 33.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.39 | 0.29 | 34.48 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.90 | 3.16 | 增加0.74个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.80 | 3.13 | 增加0.67个百分点 |
归属于上市公司股东的净资产、总资产本报告期比上年同期增幅较大的主要原因：本期非公开发行股票募集资金所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -138,935.40 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,747,815.58 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 30,228.76 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -592,748.50 | |
| 少数股东权益影响额 | -377,989.55 | |
| 所得税影响额 | -312,498.29 | |
| 合计 | 1,355,872.60 |
（一）公司主营业务
公司主营业务包括智能制造、智能电气两个板块。
公司智能制造业务主要服务于以型号产品为特征的制造业企业，主要聚焦国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造四个行业，提供aPaaS和SaaS相关的工业软件产品与服务。
公司基于数字孪生、云计算、大数据、人工智能等信息技术，以企业数字化转型和升级为核心，通过产品研发数字孪生、生产制造数字孪生、运行维护数字孪生、运营管理数字孪生的建设，为研发、生产、供应链、营销、服务等环节的业务活动提供支持和赋能，能够围绕产品、订单、成本、知识和质量等关键要素进行全流程、全生命周期的数字化建设。针对客户的数字化应用现状和实际需求，以基于云原生的微服务架构，通过aPaaS和SaaS产品等形式，为企业数字化转型提供包括业务中台、数据资产平台、云服务平台等的产品与服务。
从产品和服务形态来看，公司的智能制造业务可划分为软件系统与服务、数字孪生产线建设与服务、数字孪生测试台建设与服务三类，这三类业务单元的产品承载形态、主要服务内容和主要应用领域如下：
| 业务单元 | 主要承载 形态 | 服务概述 | 主要应用领域 | 示例 |
| 软件系统与服务 | 生产力中台、定制化的工业软件、工业微应用(APP) | 基于业务应用场景，结合公司积累的行业知识，开发中台产品，在此基础上进行工业微应用开发 | 国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通和装备制造 | 示例：生产力中台 |
| 数字孪生产线建设与服务 | 定制化产品、柔性制造、数字孪生产线 | 基于制造装配工艺，结合自动化和智能化的实践，对生产线进行三维设计、现实仿真验证与系统建设 | 国防军工、汽车及轨道交通 | 示例：数字孪生数字化产线 |
| 数字孪生测试台建设与服务 | 虚拟测试与物理测试系统、数字孪生测试台 | 基于半物理仿真、传动与测试等技术能力，为客户提供试验台及配套的软件控制系统 | 国防军工、汽车及轨道交通 | 示例：数字孪生测试台 |
1.产品服务模式
（1）智能制造业务
公司智能制造业务以数字化咨询为牵引，基于客户场景应用需求，以aPaaS产品和SaaS应用提供为载体，赋能客户的数字化转型升级。
公司结合近些年服务行业头部客户积累的以应用场景为核心的知识，不断加大研发投入，生产力中台、数据资产平台、中小企业服务创新云的建设将促使公司软件产品服务模式由传统的定制化解决方案为主向产品化、平台化和云服务化转变，由单点业务子系统的建设向企业层面的业务集成和应用集成的转变，将大量的工业原理、行业知识、业务流程和算法模型等以微服务的形式封装成为可重复使用的资产，通过平台为客户提供开发接口，实现敏捷开发、持续交付、快速迭代等功能。
（2）智能电气业务
智能电气业务以工业能效管理解决方案为核心，通过技术指导、核心设备研制、应用服务、运维服务等相结合的方式提供整体服务。
2.盈利模式
公司的盈利模式主要为在自身技术及行业经验基础上，向制造业客户提供从咨询、方案设计、工业软件平台系统到项目实施部署、软硬件设备服务的整体解决方案中盈利。
具体来说：智能制造业务以客户正向研发和业务指标优化需求为驱动，提供企业数字化平台建设，向客户收取咨询服务费、平台系统建设费、中台产品费、运维服务费等方式盈利。与此同时，通过行业头部客户的数字化平台建设布局带动产业链的需求，通过微服务、SaaS产品、教育培训、交易撮合等方式扩展产品服务的应用场景，满足更多的市场需求。
智能电气业务坚持自主创新、进口替代的技术路径，深耕能源动力等行业客户需求，通过技术高附加值获得收益。此板块业务主要以产品项目交付为主，运维为辅的收费模式。
3.销售模式
公司通过主动开发、参与招投标和竞争性谈判的方式，聚焦国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造、能源建设等垂直行业中的头部客户，进行客户开拓，同时以推动头部客户的方式带动其整个产业链的需求，拓展垂直行业客户。具体来讲，公司一方面依靠长期业务积累形成的客户关系和信息网络，主动进行市场开拓，挖掘潜在市场需求；另一方面，由于公司经过持续的市场开拓与案例积累，已具有一定的品牌影响力和行业知名度，一些招标单位或客户会向公司发出竞标邀请，公司通过参与招投标或竞争性谈判的方式取得客户订单。此外，公司亦
积极举办和参与各类技术交流会、研讨会及专业展会，自行举办业务推广、客户培训等多场交流会，多次受邀参与行业市场峰会，扩大公司影响力。
（三）行业政策及前景
报告期内，国家针对智能制造行业发展发布了相关政策。2021年3月，国资委、发改委和工信部联合发起数字化转型骨干行动，印发《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》，开展国有企业数字化转型，加快数字化转型将加速推进新技术创新、新产品培育、新模式扩散和新业态发展，推动企业更广更深融入并完善全球供给体系，促进我国产业迈向全球价值链中高端。2021年4月，工信部联合有关部门起草了《“十四五”智能制造发展规划》（征求意见稿），指出推进智能制造，关键要立足制造本质，紧扣智能特征，以工艺、装备为核心，以数据为基础，依托制造单元、车间、工厂、供应链和产业集群等载体，构建虚实融合、知识驱动、动态优化、安全高效的智能制造系统，到 2025年，规模以上制造业企业基本普及数字化，重点行业骨干企业初步实现智能转型。2025年智能制造装备和工业软件技术水平和市场竞争力显著提升，国内市场满足率分别超过70%和50%，主营业务收入超50亿元的系统解决方案供应商达到10家以上。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）人才优势
人才是公司的核心资产，也是公司保持持续竞争优势的重要因素。经过近几年快速发展，公司已形成了一支符合工业互联网行业人才标准的软件产品研发团队、应用服务团队和数字工艺团队。公司经营管理团队和核心技术人员拥有深厚的专业背景，不仅具有信息技术和软件业务相关能力，还拥有工业工艺相关技术知识背景。报告期内，公司保持着对优秀人才的引进力度，同时也注重新员工的培养，鼓励员工通过培训和技术交流等各种形式，及时掌握必需的专业技术、提升各方面业务能力，从而支持业务规模的稳健增长；公司自2021年推出了连续十年期的员工持股计划，加大对核心人员的激励力度，持续确保公司人才优势。
（二）研发和技术优势
公司作为国家高新技术企业，拥有完善的数字化咨询、技术研发、软件服务、售后维护等组织结构，始终将技术研发工作放在公司发展的首要位置，不断加大研发投入力度，扩充专业研发团队。报告期内，公司南京研发中心建设完成，进一步完善研发布局。
公司人员专业类型全面，覆盖了咨询服务、企业管理系统（ERP）解决方案、产品全生命周期管理（PLM）、仿真与测试服务（STS）、工艺自动化（PA）、可视化生产运营管理系统（MOM）、测试台产品（TP）以及数据资产（DAM）八项专业，能够为客户的全场景全生命周期数字化转型赋能。
报告期内，公司及子公司新增实用新型专利1项、计算机软件著作权28项；上述专利和软件著作权的取得有利于公司及子公司发挥主导产品的自主知识产权优势，形成持续创新机制，保持技术的领先。
报告期内，公司再次获得由北京市经济和信息化局颁发的“北京市企业技术中心”证书；公司全资子公司能科瑞元获得由北京市经济和信息化局颁发的北京市专精特新“小巨人”企业证书。
（三）市场拓展和客户资源优势
公司在国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通和装备制造等垂直行业领域，积累了一批优质的头部客户。通过对上述客户的服务，不但为公司带来了良好的经济效益和后续持续服务的空间，也在其行业、区域内树立了良好的示范效应，为公司的市场开拓奠定了良好基础。其次，由于公司对已有客户的长期精细化服务，客户在使用公司产品及服务的过程中易形成较强的黏性，相对稳定的升级和持续性的维护需求，为公司未来持续的发展奠定了坚实的基础。再者，除继续深耕国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造等重点行业的头部客户外，还将通过“服务中小企业的工业创新服务云”吸引更多中小企业以及个人客户，客户群体范围的扩大有助于公司开拓市场空间，提升市场影响力，抢占市场先机。
三、 经营情况的讨论与分析
报告期内，国家宏观经济稳中向好，智能制造相关政策与路径指引明确，下游客户智能制造发展与数字化转型需求近一步释放。公司整体经营业绩表现良好，实现持续稳定增长。
报告期内，公司实现营业收入52,466.60万元，较上年同期增长31.76%；实现归属于上市公司股东净利润5,580.45万元，较上年同期增长34.84%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,444.86万元，较上年同期增长32.99%。
报告期内，按行业分类来看，国防军工、高科技电子与5G、装备制造三个行业，受下游需求进一步释放与公司市场拓展等因素影响，同比增速较快，其中国防军工行业实现营收23,744.49万元，占整体营收比例45.31%；汽车及轨道交通受行业景气度等阶段性影响，营收同比下滑12.30%，具体各行业营收占比与同比情况如下表：
| 分行业 | 2021年1-6月 | 2020年1-6月 | 同比增减（%） | 2021年 1-6月占比（%） | 2020年 1-6月占比（%） |
| 国防军工 | 23,744.49 | 15,667.00 | 51.56% | 45.31% | 39.35% |
| 高科技电子与5G | 8,881.76 | 5,513.31 | 61.10% | 16.95% | 13.85% |
| 装备制造 | 7,671.41 | 5,446.83 | 40.84% | 14.64% | 13.68% |
| 汽车及轨道交通 | 6,173.80 | 7,040.04 | -12.30% | 11.78% | 17.68% |
| 能源动力 | 3,776.04 | 3,761.15 | 0.40% | 7.21% | 9.45% |
| 其他 | 2,219.10 | 2,391.17 | -7.20% | 4.23% | 6.01% |
| 总计 | 52,466.60 | 39,819.50 | 31.76% | 100.00% | 100.00% |
2.数字孪生测试台建设与服务：通过典型项目建设进一步完善了公司在半物理仿真、数据采集与分析、动力系统轴系传动、变频驱动、高低压配电、润滑冷却、控制与测试等各系统的关键设计与交付能力，通过数字孪生技术向客户提供虚实结合的测试台产品。报告期内，数字孪生测试台建设与服务营业收入7,124.16万元，通过近几年的培育储备，相关能力逐步得到市场认可，较之去年同期增速较快。
3.数字孪生产线建设与服务：以客户数字化装配需求为出发点，结合机器人系统、视觉系统等多项应用，以及人机协作机器人工位，通过数字孪生技术，实现了关键工序的自动化装配和多品种混线生产，帮助客户实现生产过程透明可追溯，提升生产效率。
报告期内，公司智能电气业务营业收入5,661.88万元，占营业总收入10.79%，较上年同期略有增长。公司未来将在一段时间内保持此业务板块相对稳健的发展规模，提升电气板块的盈利能力。
报告期内，公司完成了非公开发行A股股票工作，以每股29.18元的发行价格，募集资金净额为人民币 787,597,980.04 元。除补充流动资金外，其余资金将用于公司智能制造板块的技术研发，进一步提升公司智能制造的产品与服务能力。
报告期内，为了激励核心员工，公司推出了2021年员工持股计划，通过二级市场集中竞价的方式，以每股33.11元的成交均价，累计购买公司股票543,500股。
基于2021年上半年公司业务经营情况，公司拟定了2021年下半年工作重点：
1. 加快募投项目产品研发进度，年度内完成部分产品发布，同步推动典型客户场景应用实践案例，为下一步产品市场推广与规模应用做准备；
2.利用以数字孪生、中台建设等为核心的技术体系，探索工业信息化和管理信息化进一步的协同应用，为新时代企业服务基础设施的建设打下基础；
3. 持续发展与云厂商开展云生态合作建设，完成主要云厂商与中台产品适配进程，以私有云和公有云等的部署形式，全方位满足客户数字化转型需求；
4. 继续深耕已有行业的客户市场，持续积累应用场景案例，细化客户服务，加大已有行业客户渗透度；
5.拓展新兴行业领域和活跃区域市场，探索和开发民用类如快消品、新能源汽车等行业的数字化转型客户需求，进行上海营销中心筹备组建工作，加快华东、华南等区域的市场布局。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 524,666,016.69 | 398,194,974.00 | 31.76 |
| 营业成本 | 329,031,893.11 | 246,157,337.96 | 33.67 |
| 销售费用 | 25,145,440.31 | 19,984,582.62 | 25.82 |
| 管理费用 | 38,592,903.48 | 31,368,220.12 | 23.03 |
| 财务费用 | 7,004,569.58 | 246,226.58 | 2,744.77 |
| 研发费用 | 52,562,074.54 | 48,310,870.76 | 8.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,586,368.48 | -64,336,464.04 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -88,849,499.30 | -137,508,038.39 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 789,588,390.96 | 61,615,937.18 | 1,181.47 |
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 830,744,877.26 | 29.60 | 218,033,000.33 | 11.15 | 281.02 | 主要系本期增加募集资金所致 |
| 应收款项融资 | 25,323,814.98 | 0.90 | 34,882,631.12 | 1.78 | -27.40 | 主要系本期以票据结算方式减少所致 |
| 应收票据 | 16,609,552.96 | 0.59 | 26,199,460.54 | 1.34 | -36.60 | 主要系本期以票据结算方式减少所致 |
| 应收账款 | 759,269,657.32 | 27.05 | 588,759,675.27 | 30.10 | 28.96 | 主要系本期业务量增加所致 |
| 其他应收款 | 39,641,060.99 | 1.41 | 27,324,280.85 | 1.40 | 45.08 | 主要系员工持股计划配套资金增加所致 |
| 其他流动资产 | 9,422,090.18 | 0.34 | 6,531,914.32 | 0.33 | 44.25 | 主要系期末增值税留抵税额增加所致 |
| 投资性房地产 | 8,589,879.87 | 0.31 | 4,301,247.04 | 0.22 | 99.71 | 主要系本期闲置房产对外出租所致 |
| 在建工程 | 2,026,491.43 | 0.07 | 24,411,888.67 | 1.25 | -91.70 | 主要系本期厂房改造转为固定资产所致 |
| 使用权资产 | 44,825,595.52 | 1.60 | - | - | - | 主要系新租赁准则适用所致 |
| 开发支出 | 219,034,159.12 | 7.80 | 170,467,819.80 | 8.72 | 28.49 | 主要系本期处于开发阶段项目增加，研发力度加大所致 |
| 其他非流动资产 | 34,108,841.74 | 1.22 | 82,193,148.56 | 4.20 | -58.50 | 主要系本期预付在建工程采购款及预付开发阶段项目款项减少所致 |
| 应付票据 | 30,445,941.36 | 1.08 | 83,427,920.88 | 4.27 | -63.51 | 主要系本期票据结算方式减少所致 |
| 应付账款 | 219,384,675.47 | 7.82 | 161,198,594.38 | 8.24 | 36.10 | 主要系本期采购货物款项增加所致 |
| 合同负债 | 56,345,179.14 | 2.01 | 98,777,981.50 | 5.05 | -42.96 | 主要系本期预收商品款减少所致 |
| 应付职工薪酬 | 4,410,515.13 | 0.16 | 6,766,216.45 | 0.35 | -34.82 | 主要系本期支付了上期预提的工资所致 |
| 一年到期的非流动负债 | 15,762,361.62 | 0.56 | - | - | - | 主要系新租赁准则适用所致 |
| 其他流动负债 | 6,119,741.63 | 0.22 | 15,085,257.63 | 0.77 | -59.43 | 主要系上期背书转让的未到期的商票本期到期 |
| 及待转销项税金减少所致 | ||||||
| 租赁负债 | 32,243,515.53 | 1.15 | - | - | - | 主要系新租赁准则适用所致 |
| 递延所得税负债 | 250,106.52 | 0.01 | 315,727.18 | 0.02 | -20.78 | 主要系上海联宏资产评估增值所致 |
| 公司名称 | 业务性质 | 持股比例（%） | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 北京能科瑞元数字技术有限公司 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 150,000,000.00 | 1,016,717,252.20 | 767,411,898.85 | 15,312,600.23 |
| 北京能科云翼数据技术开发有限公司 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 2,000,000.00 | 47,206,964.76 | 43,369,715.89 | 6,038,361.57 |
| 上海能隆智能设备有限公司 | 软件和信息技术服务 | 100.00 | 20,000,000.00 | 35,947,944.57 | -4,063,573.68 | -6,554,694.83 |
| 上海联宏创能信息科技有限公司 | 技术开发、技术服务，系统集成，计算机软硬件的销售 | 100.00 | 23,077,000.00 | 274,296,220.25 | 143,325,521.81 | 5,996,974.83 |
| 江苏联宏创能信息科技有限公司 | 技术开发、技术服务，系统集成，计算机软硬件的销售 | 100.00 | 10,000,000.00 | 20,267,383.95 | 19,582,638.50 | -1,798,195.28 |
| 联宏创能信息科技(香港)有限公司 | 贸易 | 100.00 | 10,000.00(港币) | 17,655,380.40 | 13,067,596.66 | 2,105,602.69 |
| 上海能宏信息科技有限公司 | 信息科技、智能科技、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务 | 100.00 | 20,000,000.00 | 15,303,860.19 | 12,088,719.29 | -2,134,901.15 |
| 北京瑞德合创科技发展有限公司 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 30,000,000.00 | 86,700,453.19 | 42,173,783.46 | 6,062,206.76 |
| 北京能科英创技术有限公司 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 20,000,000.00 | 13,146,960.11 | 10,613,472.13 | 1,608,129.49 |
| 能科特控（北京）技术有限公司 | 生产和销售电气设备、电力电子设备等 | 100.00 | 20,000,000.00 | 54,714,604.23 | 52,156,482.44 | 12,272.71 |
| 能科物联（北京）智能技术有限公司 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 20,000,000.00 | 56,125,621.94 | 48,643,437.27 | 11,126.67 |
| 上海能传电气有限公司 | 生产和销售电气设备、电 | 55.00 | 50,000,000.00 | 134,902,567.58 | 84,331,872.54 | 5,112,409.99 |
| 力电子设备等 | ||||||
| 上海能传软件有限公司 | 软件技术开发与服务 | 55.00 | 1,000,000.00 | 18,079,823.70 | 16,857,376.24 | 5,473,099.29 |
| 能科电气传动系统有限公司 | 进出口贸易 | 100.00 | 28,762,666.00 | 138,683,373.03 | 69,633,234.51 | 15,442,134.67 |
| 北京博天昊宇科技有限公司 | 技术开发与服务 | 100.00 | 20,000,000.00 | 9,952,748.15 | 9,458,365.55 | -790.81 |
| 能科瑞泉（北京）科技有限公司 | 技术开发与服务 | 100.00 | 20,000,000.00 | 18,086,418.51 | -1,642,507.63 | -1,642,507.63 |
2.政策变动风险
公司智能制造业务受产业政策及国家宏观经济形势变化影响较大。我国目前正处于由“制造大国”向“制造强国”转型升级的过程中，智能制造是转型升级的必由之路。2021年4月国家发布了《“十四五”智能制造发展规划》（征求意见稿），为公司业务带来较大发展机会，但受这些政策落地执行进度的影响，以及可能存在的政策调整等因素影响，可能会对公司的业务发展产生不利影响。
3.市场竞争加剧风险
随着《中国制造2025》战略的不断推进，智能制造市场前景广阔，优秀企业纷纷进入这一领域，而国外大型知名企业也加大了对中国市场的投入，市场竞争正在逐渐加剧。公司智能制造业务研究开发智能制造业务的支持与管理平台，为客户建设符合其产品工业需求的数字化体系，具备较强的自主创新能力和产品服务能力，具有一定的市场影响力。但未来随着市场竞争的进一步加剧，若公司不能持续跟进市场和行业的最新动态，持续为客户提供创新服务，则可能存在经营业绩下滑的风险。
4.核心人员流失风险
公司所从事的智能制造业务属于知识密集型行业，相关销售人员和技术人员需要具备工业下游行业的专业知识和实践经验和相关软件能力，因此人才的储备对公司发展意义重大。公司已建立了一支技术背景扎实、行业经验丰富的业务团队，并不断引进优秀人才，随着行业竞争的加剧，对优秀人才的争夺会日趋激烈，若未来公司及下属子公司出现核心人员离职的情形，可能会对公司的业务发展产生不利影响。
5.技术革新风险
新一代人工智能技术与先进制造技术深入融合所形成的新一代智能制造技术，成为了新一轮工业革命的核心驱动力，因此公司从事的智能制造业务对公司研发实力和技术储备要求越来越高，需要对业务中出现的新技术标准、新问题加强研发力度，如果公司不能持续保持技术创新、实现技术和产品升级，将削弱已有的竞争优势，对公司的经济效益及发展前景造成不利影响。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021年2月5日 | 上海证券交易所 www.sse.com.cn | 2021年2月6日 | 详见《2021年第一次临时股东大会决议决议公告》（公告编号：2021-007）。 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年5月20日 | 上海证券交易所 www.sse.com.cn | 2021年5月21日 | 详见《2021年年度股东大会决议决议公告》（公告编号：2021-024）。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 蔡晟 | 董事 | 离任 |
| 是否分配或转增 | 否 |
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
公司2021年员工持股计划草案于2021年1月21日、2021年2月5日分别经公司第四届董事会第十次会议（详见公司2021-003号公告）、第四届监事会第六次会议（详见公司 2021-004号公告）及公司2021年第一次临时股东大会审议通过（详见公司2021-007号公告）；公司2021年员工持股计划通过二级市场集中竞价交易方式累计购买公司股票543,500股，成交均价约为
33.11元/股。（详见公司2021-010号公告）。
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
本公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司。公司及其子公司在日常生产经营中认真执行环保方面的法律法规，报告期内未出现因环境问题受到行政处罚的情况。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司积极响应节能降耗、减排增效、环保达标、绿色制造的号召，在业务发展的同时重视信息化对于环境保护的积极作用，公司持续强化信息系统建设，采用线上办公平台，提倡无纸化办公。同时采用节能灯具，提升使用效率，减少水电等各类资源浪费以减少碳排放。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 龚军、曹丽丽、深岩投资、申宏信息 | 内容详见注1 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 能科股份 | 内容详见注2 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 股份限售 | 龚军、曹丽丽 | 内容详见注3 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：股份发行上市起12个月内，股份发行上市日后满12、24、36个月 | 是 | 是 | - | - | |
| 股份限售 | 深岩投资 | 内容详见注4 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：股份发行上市起36个月内 | 是 | 是 | - | - | |
| 股份限售 | 申宏信息 | 内容详见注5 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：股份发行上市起36个月内 | 是 | 是 | - | - | |
| 其他 | 龚军、曹丽丽、 | 内容详见注6 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 深岩投资、申宏信息 | 内容详见注7 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 解决关联交易 | 龚军、曹丽丽、深岩投资、申宏信息 | 内容详见注8 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 解决关联交易 | 祖军、赵岚、于胜涛 | 内容详见注9 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 解决关联交易 | 祖军、赵岚、于胜涛 | 内容详见注10 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 解决关联交易 | 龚军、曹丽丽、深岩投资、申宏信息 | 内容详见注11 | 承诺时间：2018年8月11日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 盈利预测及补偿 | 龚军、曹丽丽、深岩投资、申宏信息 | 内容详见注12 | 承诺时间：2018年8月11日，期限：2018-2021年 | 是 | 是 | - | - | |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东祖军、赵岚、于胜涛、兰立鹏、刘景达、孙俊杰 | 内容详见注13 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：至2019年10月20日、锁定期满后两年内、公司上市后6个月内、上市后6个月期末 | 是 | 是 | - | - |
| 股份限售 | 公司控股股东及担任公司董事、高级管理人员的股东祖军、赵岚、于胜涛、兰立鹏、葛增柱、施卫东、孙俊杰 | 内容详见注14 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：至2019年10月20日、锁定期满后两年内、公司上市后6个月内、上市后6个月期末 | 是 | 是 | - | - | |
| 其他 | 董事、高级管理人员关于即期回报被摊薄的相关承诺 | 内容详见注15 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 能科股份 | 内容详见注16 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 其他 | 控股股东祖军、实际控制人祖军、赵岚、于胜涛 | 内容详见注17 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 其他 | 董事、监事及高级管理人员 | 内容详见注18 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 解决同业竞争 | 控股股东祖军、实际控制人祖军、赵岚、于胜涛 | 内容详见注19 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 解决关联交易 | 控股股东祖军、实际控制人祖军、赵岚、于胜涛 | 内容详见注20 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 与再融资相关的承诺 | 其他 | 公司董事、高级管理人员 | 内容详见注21 | 承诺时间：2019年1月29日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
| 其他 | 祖军、赵岚、于胜涛 | 内容详见注22 | 承诺时间：2019年1月29日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 其他 | 控股股东及实际控制人祖军、赵岚、于胜涛 | 内容详见注23 | 承诺时间：2019年1月29日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - | |
| 其他承诺 | 分红 | 能科股份 | 内容详见注24 | 承诺时间：2016年10月21日；期限：长期 | 否 | 是 | - | - |
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有的股份（如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情形，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
注2：本公司保证为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；本公司保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本公司保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；本公司保证本次交易的各中介机构在本次交易申请文件引用的由本公司所出具的文件及引用文件的相关内容已经本公司审阅，确认本次交易申请文件不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；本公司知悉上述承诺可能导致的法律后果，对违反前述承诺的行为本公司将承担个别和连带的法律责任。注3：龚军、曹丽丽认购的上市公司本次非公开发行的股份自该等股份上市之日起12个月内不转让。在此基础上，就龚军和曹丽丽各自所获锁定期为12个月的本次发行认购股份，其应按照第一期40%、第二期30%、第三期30%的比例进行解禁。解禁日期分别为该等股份发行上市日后满12、24、36个月之次一交易日。除了前述锁定期期满外，前两期股份解锁的前提为，上市公司在指定媒体披露对应解锁期满上一年度上海联宏《专项审核报告》并根据前述报告及本协议约定完成对应年度盈利承诺补偿后，龚军、曹丽丽因本次交易获得的上市公司股份方可根据前述约定分期解锁；第三期股份解锁的前提为，上市公司在指定媒体披露最后一个盈利预测补偿年度上海联宏《专项审核报告》及承诺补偿期结束后的《减值测试报告》并根据前述报告及本协议约定完成对应年度盈利承诺补偿和拟购买资产减值补偿（如有）后，龚军、曹丽丽因本次交易获得的上市公司股份方可根据前述约定解锁。注4：深岩投资认购的上市公司本次非公开发行的股份自该等股份上市之日起36个月内不转让。同时，为保证本次交易盈利承诺补偿的可实现性，上市公司在指定媒体披露最后一个盈利预测补偿年度上海联宏《专项审核报告》及承诺补偿期结束后的《减值测试报告》并根据前述报告完成盈利承诺补偿和拟购买资产减值补偿（如有）后，深岩投资因本次交易获得的上市公司股份方可解禁。注5：申宏信息认购的上市公司本次非公开发行的股份自该等股份上市之日起36个月内不转让。同时，为保证本次交易盈利承诺补偿的可实现性，上市公司在指定媒体披露最后一个盈利预测补偿年度上海联宏《专项审核报告》及承诺补偿期结束后的《减值测试报告》并根据前述报告完成盈利承诺补偿和拟购买资产减值补偿（如有）后，申宏信息因本次交易获得的上市公司股份方可解禁。注6：承诺方对所持上海联宏股权享有唯一的、合法的、无争议的、排他的权利，不存在代第三方持股的情况，不存在产权纠纷或潜在纠纷；承诺方已足额缴付所持上海联宏股权对应的注册资本/已足额向原股东支付上海联宏股权转让价款，不存在出资不实、抽逃出资的情形/不存在拖欠股权转让方转让价款的情形；承诺方所持上海联宏股权不存在质押、查封、冻结、权属争议及其他权利限制；承诺方持有上海联宏股权不违反现行有效的法律法规及规范性文件关于承诺方对外投资持股的禁止性或限制性规定，亦不违反承诺方已与其他主体签署的任何协议；承诺方所持上海联宏股权过户或权属转移至能科股份名下不存在法律障碍。注7：承诺方对所持上海联宏股权享有唯一的、合法的、无争议的、排他的权利，不存在代第三方持股的情况，不存在产权纠纷或潜在纠纷；承诺方已足额缴付所持上海联宏股权对应的注册资本/已足额向原股东支付上海联宏股权转让价款，不存在出资不实、抽逃出资的情形/不存在拖欠股权转让方转让价款的情形；承诺方取得上海联宏股权的出资来源合法，均来源于承诺方合法的自有资金或自筹资金；承诺方各出资人及其上层出资人不存在委托持股、信托持股等安排，亦不存在资产管理计划、信托计划或契约型基金等安排；承诺方所持上海联宏股权不存在质押、查封、冻结、权属争议及其他权利限制；承诺方持有上海联宏股权不违反现行有效的法律法规及规范性文件关于承诺方对外投资持股的禁止性或限制性规定，亦不违反承诺方已与其他主体签署的任何协议；承诺方所持上海联宏股权过户或权属转移至能科股份名下不存在法律障碍。注8：本次交易完成后，承诺方及其控制的企业不会利用自身作为能科股份股东之地位谋求与能科股份在业务合作等方面优于市场第三方的权利；不会利用自身作为能科股份的股东之地位谋求与能科股份达成交易的优先权利。若发生合理、必要且不可避免的关联交易，承诺方及其控制的企业将与能科股份及其下属子公司将按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律法规、能科股份公司章程及相关内部制度的规定履行信息披露义务及内部决策程序，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害能科股份及能科股份其他股东的合法权益的行为。若违反上述声明和保证，承诺方将对前述行为给能科股份造成的损失向能科股份进行赔偿。注9：本次交易完成后，承诺人将根据相关法律、法规和规范性文件的规定，保证自身并将促使承诺人直接或间接控制的除能科股份及其下属子公司外其他企业（以下统称“承诺人及承诺人控制的其他企业”）规范并减少与能科股份及其下属子公司之间的关联交易。对于承诺人及承诺人控制的其他企业与能科股份之间无法避免或者确有合理原因
而发生的关联交易，承诺人及承诺人控制的其他企业保证按照法律法规及上海证券交易所规则要求、能科股份公司章程等履行相应程序，按照与独立第三方进行交易的交易价格与交易条件与能科股份及其下属子公司进行交易，保证不利用关联交易损害能科股份及其他股东的利益。
注10：将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与公司及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与公司或其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；不投资控股于业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；不向其他业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；如果未来本人拟从事的业务可能与公司及其子公司构成同业竞争，本人将本着公司及其子公司优先的原则与公司协商解决。注11：为避免承诺方及承诺方实际控制的其他企业与能科股份的潜在同业竞争，承诺方及承诺方实际控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地从事与能科股份及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、合作、受托经营或者其他任何方式从事与能科股份及其下属公司相同、相似或者构成实质竞争的业务。如承诺方及承诺方实际控制的其他企业获得的任何商业机会与能科股份主营业务有竞争或可能发生竞争的，则承诺方及承诺方实际控制的其他企业将立即通知能科股份，并将该商业机会给予能科股份。承诺方将不利用对能科股份及其下属企业的了解和知悉的信息协助任何第三方从事、参与或投资与能科股份相竞争的业务或项目。如承诺方违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归能科股份所有；如因此给能科股份及其他股东造成损失的，承诺方将及时、足额赔偿能科股份及其他股东因此遭受的全部损失。
注12：2018年度、2019年度、2020年度及2021年度实现的合并报表口径的扣除非经常性损益的归属于母公司的预测净利润分别为1,900万元、2,400万元、2,800万元及3,000万元。
注13：除锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五。在离任后六个月内，不转让所持公司股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持公司股份总数的50%。
注14：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五。在离任后六个月内，不转让所持公司股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持公司股份总数的50%。
注15：除锁定期外，所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月，且本承诺不因职务变更或离职等原因而放弃履行。
注16：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
注17：若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股；并在有权部门的认定文件生效后30个工作日内启动股份回购措施，回购价格不低于发行价格加计同期存款基准利率所对应的利息，具体程序按中国证监会和证券交易所的相应规定办理。
若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
注18：若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法购回首次公开发行时本人已转让的发行人原限售股份。回购的股份包括本人已转让的原限售股份以及其他非实际控制人转让的原限售股份。各实际控制人回购其他非实际控制人转让的原限售股份数量按各控股股东在能科股份公开发行完成时的持股比例确定，且各实际控制人之间对回购义务承担连带责任。本人将在有权部门的认定文件生效后30个工作日内启动股份回购措施，回购价格不低于发行价格加计同期存款基准利率所对应的利息，具体程序按中国证监会和证券交易所的相应规定办理。
注19：1、将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与公司及其子公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；
4、不向其他业务与公司及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；5、如果未来本人拟从事的业务可能与公司及其子公司构成同业竞争，本人将本着公司及其子公司优先的原则与公司协商解决。
注20：本人、本人控制及本人未来可能控制的企业将尽量减少与能科股份的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵守市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人保证，所做的上述声明和承诺不可撤销。本人如违反上
述声明和承诺，将立即停止与能科股份进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时本人对违反上述声明和承诺所导致能科股份产生的一切损失和后果承担赔偿责任。
注21：为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如下：
1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，亦不会采用其他方式损害公司利益。
2、本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。
3、本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
4、本人承诺将尽最大努力促使公司填补回报的措施实现。
5、本人承诺将积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合填补回报措施的要求；支持公司董事会或薪酬委员会在制订、修改、补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本人承诺在推动公司股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
7、本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；（3）无条件接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。
注22：为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司实际控制人祖军、赵岚、于胜涛承诺如下：
1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；
2、本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿意：（1）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；（2）无条件接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。
注23：1、本人财务状况良好，具备按期对所负债务进行清偿并解除股权质押的能力，本人将按期偿还质押借款本息并解除股权质押，确保公司控制权的稳定性；2、本人将积极关注二级市场走势，及时做好预警工作并灵活调动整体融资安排，若本人所持公司股票触及平仓线，本人将采取提前偿还融资款项、追加保证金或补充提供担保物等合法措施，避免因本人所持公司股票被处置；3、本人将继续维持对公司的控制，在确有必要的情况下，不排除采取通过二级市场增持等措施，维持对公司的控股权。
注24：（1）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
（2）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的20%。
特殊情况是指：公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。即，公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出将达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%或者净资产的30%，且绝对金额超过3,000万元。
董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
公司现金分红的期间间隔一般不超过一年。公司董事会还可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况，提议公司进行中期分红。
（3）公司发放股票股利的具体条件：
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
2018年9月,公司与上海联宏原股东签订《发行股份购买资产协议》约定，原股东承诺上海联宏2018年、2019年、2020年、2021年经审计的净利润（以归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据）分别不低于人民币1,900万元、2,400万元、2,800万元、3,000万元。如果实际利润低于上述承诺利润的，龚军等四名交易对方应向上市公司进行补偿，交易对方中之各方按照本次交易前各自所持标的公司股权的比例承担补偿责任，其中深岩投资承诺以其通过本次发行所取得的上市公司股份进行补偿，其他交易对方承诺以现金进行补偿，上海联宏2018年扣非净利润1,929.35万元，2019年审计后扣非净利润2,460.02万元，2020年审计后扣非净利润2,821.74万元，分别完成业绩对赌目标的101.54%、102.50%、100.78%。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 元币种： 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 40,000,000.00 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 133,000,000.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 133,000,000.00 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 5.81 | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | ||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 | ||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 | ||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | ||||||||||||||
| 担保情况说明 | 无 | ||||||||||||||
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 9,398,219 | 6.75 | 27,416,038 | 27,416,038 | 36,814,257 | 22.10 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 9,649,763 | 9,649,763 | 9,649,763 | 5.79 | |||||
| 3、其他内资持股 | 9,398,219 | 6.75 | 16,052,773 | 16,052,773 | 25,450,992 | 15.28 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 4,445,103 | 3.19 | 7,142,561 | 7,142,561 | 11,587,664 | 6.96 | |||
| 境内自然人持股 | 4,953,116 | 3.56 | 8,910,212 | 8,910,212 | 13,863,328 | 8.32 | |||
| 4、外资持股 | 1,713,502 | 1,713,502 | 1,713,502 | 1.03 | |||||
| 其中：境外法人持股 | 1,713,502 | 1,713,502 | 1,713,502 | 1.03 | |||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 129,754,076 | 93.25 | 129,754,076 | 77.90 | |||||
| 1、人民币普通股 | 129,754,076 | 93.25 | 129,754,076 | 77.90 | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 139,152,295 | 100.00 | 27,416,038 | 27,416,038 | 166,568,333 | 100.00 | |||
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
根据中国证券监督管理委员会作出的《关于核准能科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3602号），公司非公开发行A股股票事项于2021年6月18日办理完毕发行新增股份登记手续，本次新增股份为有限售条件流通股，发行数量为27,416,038股，发行价格为29.18元/股。公司股本总数增加27,416,038股。
截至本报告期末，公司总股本变更为166,568,333股。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位： 股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 龚军 | 2,476,558 | 0 | 0 | 2,476,558 | 发行股份购买资产暨关联交易事项限售股 | 2020.5.25解禁40%； 2021.7.9解禁30%； 2022.4.11解禁30%； |
| 曹丽丽 | 2,476,558 | 0 | 0 | 2,476,558 | 发行股份购买资产暨关联交易事项限售股 | 2020.5.25解禁40%； 2021.7.9解禁30%； 2022.4.11解禁30%； |
| 深岩投资 | 3,175,074 | 0 | 0 | 3,175,074 | 发行股份购买资产暨关联交易事项限售股 | 2022.4.11 |
| 申宏信息 | 1,270,029 | 0 | 0 | 1,270,029 | 发行股份购买资产暨关联交易事项限售股 | 2022.4.11 |
| 产业投资基金有限责任公司 | 0 | 0 | 7,539,410 | 7,539,410 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 安惊川 | 0 | 0 | 5,825,908 | 5,825,908 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 林汉 | 0 | 0 | 3,084,304 | 3,084,304 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 华泰证券股份有限公司 | 0 | 0 | 1,884,852 | 1,884,852 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 深圳市康曼德资本管理有限公司－康曼德定增3号私募证券投资基金 | 0 | 0 | 1,770,047 | 1,770,047 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 深圳市康曼德资本管理有限公司－康曼德107号主动管理型私募证券投资基金 | 0 | 0 | 1,088,759 | 1,088,759 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 琅润资本管理有限公司－琅润资本主基金有限公司 | 0 | 0 | 856,751 | 856,751 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION | 0 | 0 | 856,751 | 856,751 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 深圳市康曼德资本管理有限公司－康曼德105号投资基金 | 0 | 0 | 856,751 | 856,751 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 深圳市康曼德资本管理有限公司－康曼德003号主动管理型私募证券投资基金 | 0 | 0 | 856,751 | 856,751 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 泰康养颐乐泰企业年金集合计划－中国建设银行股份有限公司 | 0 | 0 | 856,751 | 856,751 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－进取－ | 0 | 0 | 856,751 | 856,751 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 019L－TL002沪 | ||||||
| 国网福建省电力有限公司企业年金计划－中国建设银行股份有限公司 | 0 | 0 | 856,751 | 856,751 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 国信证券股份有限公司 | 0 | 0 | 225,501 | 225,501 | A股非公开发行股份限售 | 2021.12.20 |
| 合计 | 9,398,219 | 0 | 27,416,038 | 36,814,257 | / | / |
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 13,777 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 祖军 | 0 | 25,168,000 | 15.11 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 赵岚 | 0 | 19,064,000 | 11.45 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 产业投资基金有限责任公司 | 7,539,410 | 7,539,410 | 4.53 | 7,539,410 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 于胜涛 | 0 | 6,819,800 | 4.09 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 安惊川 | 5,825,908 | 5,825,908 | 3.50 | 5,825,908 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 林汉 | 4,332,590 | 4,652,103 | 2.79 | 3,084,304 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 龚军 | -164,100 | 3,837,896 | 2.30 | 2,476,558 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 曹丽丽 | 0 | 3,302,096 | 1.98 | 2,476,558 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 新余深岩投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 3,175,074 | 1.91 | 3,175,074 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 韩美娟 | 1,044,750 | 3,154,571 | 1.89 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 祖军 | 25,168,000 | 人民币普通股 | 25,168,000 | ||||
| 赵岚 | 19,064,000 | 人民币普通股 | 19,064,000 | ||||
| 于胜涛 | 6,819,800 | 人民币普通股 | 6,819,800 |
| 韩美娟 | 3,154,571 | 人民币普通股 | 3,154,571 |
| 全国社保基金六零三组合 | 2,393,806 | 人民币普通股 | 2,393,806 |
| 国金证券－横琴人寿保险有限公司－国金证券－横琴人寿委托投资2号单一资产管理计划 | 2,140,000 | 人民币普通股 | 2,140,000 |
| 唐武盛 | 1,833,300 | 人民币普通股 | 1,833,300 |
| 浙江中科东海创业投资合伙企业（有限合伙） | 1,800,087 | 人民币普通股 | 1,800,087 |
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－多策略优选 | 1,700,100 | 人民币普通股 | 1,700,100 |
| 林汉 | 1,567,799 | 人民币普通股 | 3,837,896 |
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 无 | ||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 无 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、祖军先生为公司控股股东，祖军先生与赵岚女士为夫妻关系。祖军先生、赵岚女士、于胜涛先生为一致行动人、公司实际控制人； 2、龚军先生与曹丽丽女士为夫妻关系； 3、深岩投资为赵岚女士投资的合伙企业，其出资额占比97.25%； 4、盐城申宏为龚军先生投资的合伙企业，其出资额占比3.87%； 除此以外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动人关系。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 |
| 持有的有限售条件股份数量 | 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | |||
| 1 | 产业投资基金有限责任公司 | 7,539,410 | 2021-12-20 | 0 | 自股票上市之日起6个月内锁定 |
| 2 | 安惊川 | 5,825,908 | 2021-12-20 | 0 | 自股票上市之日起6个月内锁定 |
| 3 | 新余深岩投资合伙企业（有限合伙） | 3,175,074 | 2022-4-11 | 0 | 自股票上市之日起36个月内锁定 |
| 4 | 林汉 | 3,084,304 | 2021-12-20 | 0 | 自股票上市之日起6个月内锁定 |
| 5 | 龚军 | 2,476,558 | 2022-4-11 | 0 | 自股票上市之日起12个月内锁定；按第一期40%、第二30%、第三期30%的比例在股票发行上市日后满12、24、36个月之次一交易日进行解禁 |
| 6 | 曹丽丽 | 2,476,558 | 2022-4-11 | 0 | 自股票上市之日起12个月内锁定；按第一期40%、第二30%、第三期30%的比例在股票发行上市日后满12、24、36个月之次一交易日进行解禁 |
| 7 | 华泰证券股份有限公司 | 1,884,852 | 2021-12-20 | 0 | 自股票上市之日起6个月内锁定 |
| 8 | 深圳市康曼德资本管理有限公司－康曼德定增3号私募证券投资基金 | 1,770,047 | 2021-12-20 | 0 | 自股票上市之日起6个月内锁定 |
| 9 | 盐城申宏信息技术合伙企业（有限合伙） | 1,270,029 | 2022-4-11 | 0 | 自股票上市之日起36个月内锁定 |
| 10 | 深圳市康曼德资本管理有限公司 | 1,088,759 | 2021-12-20 | 0 | 自股票上市之日起6个月内锁定 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、龚军先生与曹丽丽女士为夫妻关系； 2、盐城申宏为龚军先生投资的合伙企业，其出资额占比3.87%； 除此以外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动人关系。 | ||||
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 能科科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 830,744,877.26 | 218,033,000.33 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 6,000,000.00 | 7,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 16,609,552.96 | 26,199,460.54 |
| 应收账款 | 七、5 | 759,269,657.32 | 588,759,675.27 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 25,323,814.98 | 34,882,631.12 |
| 预付款项 | 七、7 | 72,946,658.01 | 69,341,809.75 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 39,641,060.99 | 27,324,280.85 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 116,183,012.46 | 143,093,946.96 |
| 合同资产 | 七、10 | 84,981,899.40 | 79,161,188.96 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 9,422,090.18 | 6,531,914.32 |
| 流动资产合计 | 1,961,122,623.56 | 1,200,327,908.10 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、20 | 8,589,879.87 | 4,301,247.04 |
| 固定资产 | 七、21 | 170,214,490.73 | 145,579,972.11 |
| 在建工程 | 七、22 | 2,026,491.43 | 24,411,888.67 |
| 生产性生物资产 |
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、25 | 44,825,595.52 | |
| 无形资产 | 七、26 | 229,348,192.70 | 194,004,074.50 |
| 开发支出 | 七、27 | 219,034,159.12 | 170,467,819.80 |
| 商誉 | 七、28 | 101,750,907.74 | 101,750,907.74 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 14,968,093.22 | 14,009,406.64 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 21,003,995.06 | 18,719,833.86 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 34,108,841.74 | 82,193,148.56 |
| 非流动资产合计 | 845,870,647.13 | 755,438,298.92 | |
| 资产总计 | 2,806,993,270.69 | 1,955,766,207.02 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 117,642,262.82 | 107,639,683.23 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 30,445,941.36 | 83,427,920.88 |
| 应付账款 | 七、36 | 219,384,675.47 | 161,198,594.38 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 七、38 | 56,345,179.14 | 98,777,981.50 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 4,410,515.13 | 6,766,216.45 |
| 应交税费 | 七、40 | 17,317,692.11 | 19,230,430.17 |
| 其他应付款 | 七、41 | 10,549,339.37 | 12,315,618.67 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 15,762,361.62 | |
| 其他流动负债 | 七、44 | 6,119,741.63 | 15,085,257.63 |
| 流动负债合计 | 477,977,708.65 | 504,441,702.91 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 32,243,515.53 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 8,974,584.62 | 9,272,772.50 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 250,106.52 | 315,727.18 |
| 其他非流动负债 |
| 非流动负债合计 | 41,468,206.67 | 9,588,499.68 | |
| 负债合计 | 519,445,915.32 | 514,030,202.59 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 166,568,333.00 | 139,152,295.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 1,517,595,772.22 | 757,413,830.18 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 39,063,944.99 | 39,063,944.99 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 524,889,209.53 | 469,084,693.15 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 2,248,117,259.74 | 1,404,714,763.32 | |
| 少数股东权益 | 39,430,095.63 | 37,021,241.11 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,287,547,355.37 | 1,441,736,004.43 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,806,993,270.69 | 1,955,766,207.02 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 142,940,648.17 | 93,496,630.97 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 6,508,829.98 | 12,141,950.00 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 302,548,947.56 | 277,780,370.85 |
| 应收款项融资 | 11,880,000.00 | 23,485,243.00 | |
| 预付款项 | 28,822,699.74 | 33,404,895.54 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 145,861,617.92 | 35,046,344.79 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 18,066,638.39 | 21,896,776.30 | |
| 合同资产 | 37,003,532.41 | 39,192,749.38 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,079,401.82 | 612,270.09 | |
| 流动资产合计 | 694,712,315.99 | 537,057,230.92 | |
| 非流动资产： |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 1,085,655,453.04 | 522,972,453.04 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 4,198,686.46 | 4,301,247.04 | |
| 固定资产 | 157,930,382.72 | 127,911,705.83 | |
| 在建工程 | 434,882.77 | 24,164,924.47 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 2,927,360.61 | ||
| 无形资产 | 91,279,086.65 | 66,394,313.13 | |
| 开发支出 | 138,121,393.68 | 116,618,824.68 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 12,550,500.94 | 11,398,066.20 | |
| 递延所得税资产 | 9,361,316.38 | 10,238,834.45 | |
| 其他非流动资产 | 5,875,834.09 | 61,842,205.09 | |
| 非流动资产合计 | 1,508,334,897.34 | 945,842,573.93 | |
| 资产总计 | 2,203,047,213.33 | 1,482,899,804.85 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 91,948,466.29 | 64,653,230.45 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 9,499,261.00 | 34,805,369.19 | |
| 应付账款 | 76,132,422.90 | 90,730,591.67 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 18,215,701.93 | 22,451,207.51 | |
| 应付职工薪酬 | |||
| 应交税费 | 583,783.70 | 9,038,433.26 | |
| 其他应付款 | 5,210,995.09 | 65,381,004.43 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,697,077.51 | ||
| 其他流动负债 | 2,302,018.37 | 6,585,695.00 | |
| 流动负债合计 | 205,589,726.79 | 293,645,531.51 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 1,469,628.40 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 4,928,333.00 | 5,135,666.36 | |
| 递延所得税负债 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 6,397,961.40 | 5,135,666.36 | |
| 负债合计 | 211,987,688.19 | 298,781,197.87 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 166,568,333.00 | 139,152,295.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,515,918,561.12 | 755,736,619.08 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 39,063,944.99 | 39,063,944.99 | |
| 未分配利润 | 269,508,686.03 | 250,165,747.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,991,059,525.14 | 1,184,118,606.98 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,203,047,213.33 | 1,482,899,804.85 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 524,666,016.69 | 398,194,974.00 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 524,666,016.69 | 398,194,974.00 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 454,134,131.12 | 347,397,206.08 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 329,031,893.11 | 246,157,337.96 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 1,797,250.10 | 1,329,968.04 |
| 销售费用 | 七、63 | 25,145,440.31 | 19,984,582.62 |
| 管理费用 | 七、64 | 38,592,903.48 | 31,368,220.12 |
| 研发费用 | 七、65 | 52,562,074.54 | 48,310,870.76 |
| 财务费用 | 七、66 | 7,004,569.58 | 246,226.58 |
| 其中：利息费用 | 2,862,267.88 | 1,836,748.98 | |
| 利息收入 | 495,385.50 | 764,575.17 |
| 加：其他收益 | 七、67 | 5,114,681.14 | 3,957,284.97 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 30,228.76 | -3,669.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -3,669.15 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 72,258.24 | -6,649,819.26 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -5,128,511.73 | -2,697,104.24 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | -138,935.40 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 70,481,606.58 | 45,404,460.24 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 950,411.55 | 0.49 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 1,543,160.05 | 361,519.11 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 69,888,858.08 | 45,042,941.62 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 11,675,487.18 | 7,575,137.05 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 58,213,370.90 | 37,467,804.57 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 58,213,370.90 | 37,467,804.57 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 55,804,516.38 | 41,387,140.49 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 2,408,854.52 | -3,919,335.92 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 58,213,370.90 | 37,467,804.57 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 55,804,516.38 | 41,387,140.49 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 2,408,854.52 | -3,919,335.92 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.40 | 0.30 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.40 | 0.30 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 111,930,121.85 | 102,035,006.51 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 62,327,127.09 | 64,572,774.07 |
| 税金及附加 | 656,042.11 | 635,214.04 | |
| 销售费用 | 4,778,753.14 | 5,677,436.95 | |
| 管理费用 | 16,797,667.07 | 11,479,020.27 | |
| 研发费用 | 7,064,710.47 | 4,355,953.33 | |
| 财务费用 | 2,686,346.45 | 1,021,916.51 | |
| 其中：利息费用 | 1,826,122.97 | 1,755,610.05 | |
| 利息收入 | 273,071.22 | 682,195.11 | |
| 加：其他收益 | 718,399.25 | 409,969.68 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | |||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 9,662,765.00 | -3,044,795.08 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -3,812,644.52 | -780,261.22 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 24,187,995.25 | 10,877,604.72 | |
| 加：营业外收入 | |||
| 减：营业外支出 | 1,417,183.47 | 233,722.20 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 22,770,811.78 | 10,643,882.52 | |
| 减：所得税费用 | 3,427,873.66 | 1,557,862.30 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 19,342,938.12 | 9,086,020.22 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 19,342,938.12 | 9,086,020.22 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 19,342,938.12 | 9,086,020.22 |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.14 | 0.07 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.14 | 0.07 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 298,648,788.57 | 347,037,892.10 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 2,921,229.25 | 4,606,789.99 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78（1） | 53,383,212.37 | 37,276,243.77 |
| 经营活动现金流入小计 | 354,953,230.19 | 388,920,925.86 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 237,338,166.85 | 253,628,679.62 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 71,324,203.44 | 61,409,112.41 | |
| 支付的各项税费 | 29,937,925.95 | 30,023,525.71 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78（2） | 91,939,302.43 | 108,196,072.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 430,539,598.67 | 453,257,389.90 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,586,368.48 | -64,336,464.04 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 30,228.76 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78（3） | 12,000,000.00 | 5,889,205.05 |
| 投资活动现金流入小计 | 12,030,228.76 | 5,889,205.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 80,879,728.06 | 70,553,432.05 | |
| 投资支付的现金 | 21,333,811.39 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78（4） | 20,000,000.00 | 51,510,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 100,879,728.06 | 143,397,243.44 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -88,849,499.30 | -137,508,038.39 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 789,999,989.01 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 104,348,759.83 | 77,197,022.42 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 894,348,748.84 | 77,197,022.42 | |
| 偿还债务支付的现金 | 94,723,568.79 | 6,941,162.50 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,407,723.79 | 8,639,922.74 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78（6） | 7,629,065.30 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 104,760,357.88 | 15,581,085.24 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 789,588,390.96 | 61,615,937.18 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -773,058.83 | 770,951.21 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 624,379,464.35 | -139,457,614.04 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 169,228,911.04 | 328,144,608.72 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 793,608,375.39 | 188,686,994.68 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 90,134,681.63 | 109,441,407.09 | |
| 收到的税费返还 | 508,835.66 | 1,456,385.10 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 29,807,912.71 | 27,301,183.46 | |
| 经营活动现金流入小计 | 120,451,430.00 | 138,198,975.65 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 85,547,744.46 | 142,978,207.63 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 11,178,664.87 | 6,891,921.08 | |
| 支付的各项税费 | 13,240,467.06 | 3,433,711.98 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 185,200,567.27 | 49,588,006.91 | |
| 经营活动现金流出小计 | 295,167,443.66 | 202,891,847.60 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -174,716,013.66 | -64,692,871.95 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,500,000.00 | 18,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,500,000.00 | 18,000,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 10,946,134.65 | 41,160,384.60 | |
| 投资支付的现金 | 562,683,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 10,500,000.00 | 64,350,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 584,129,134.65 | 115,510,384.60 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -582,629,134.65 | -97,510,384.60 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 789,999,989.01 | ||
| 取得借款收到的现金 | 81,626,771.00 | 55,197,022.42 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 871,626,760.01 | 55,197,022.42 | |
| 偿还债务支付的现金 | 54,632,132.09 | 32,591,162.50 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,421,711.72 | 8,692,361.09 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 200,000.00 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 56,253,843.81 | 41,283,523.59 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 815,372,916.20 | 13,913,498.83 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -50,873.63 | 61,469.62 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 57,976,894.26 | -148,228,288.10 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 70,239,440.97 | 262,612,138.56 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 128,216,335.23 | 114,383,850.46 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 139,152,295.00 | 757,413,830.18 | 39,063,944.99 | 469,084,693.15 | 1,404,714,763.32 | 37,021,241.11 | 1,441,736,004.43 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | - | - | |||||||||||||
| 前期差错更正 | - | - | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | - | - | |||||||||||||
| 其他 | - | - | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 139,152,295.00 | 757,413,830.18 | 39,063,944.99 | 469,084,693.15 | 1,404,714,763.32 | 37,021,241.11 | 1,441,736,004.43 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 27,416,038.00 | 760,181,942.04 | 55,804,516.38 | 843,402,496.42 | 2,408,854.52 | 845,811,350.94 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 55,804,516.38 | 55,804,516.38 | 2,408,854.52 | 58,213,370.90 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 27,416,038.00 | 760,181,942.04 | 787,597,980.04 | 787,597,980.04 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 27,416,038.00 | 760,181,942.04 | 787,597,980.04 | 787,597,980.04 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 |
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 166,568,333.00 | 1,517,595,772.22 | 39,063,944.99 | 524,889,209.53 | 2,248,117,259.74 | 39,430,095.63 | 2,287,547,355.37 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 139,152,295.00 | 753,618,025.89 | 32,979,939.63 | 362,921,570.82 | 1,288,671,831.34 | 92,531,267.82 | 1,381,203,099.16 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | -948,450.80 | -948,450.80 | -948,450.80 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 139,152,295.00 | 753,618,025.89 | 32,979,939.63 | 361,973,120.02 | 1,287,723,380.54 | 92,531,267.82 | 1,380,254,648.36 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,701,922.26 | 34,429,525.74 | 39,131,448.00 | -53,759,334.62 | -14,627,886.62 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 41,387,140.49 | 41,387,140.49 | -3,919,335.92 | 37,467,804.57 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,701,922.26 | 4,701,922.26 | -49,839,998.70 | -45,138,076.44 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 4,701,922.26 | 4,701,922.26 | -49,839,998.70 | -45,138,076.44 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -6,957,614.75 | -6,957,614.75 | -6,957,614.75 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -6,957,614.75 | -6,957,614.75 | -6,957,614.75 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 139,152,295.00 | 758,319,948.15 | 32,979,939.63 | 396,402,645.76 | 1,326,854,828.54 | 38,771,933.20 | 1,365,626,761.74 |
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 139,152,295.00 | 755,736,619.08 | 39,063,944.99 | 250,165,747.91 | 1,184,118,606.98 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 139,152,295.00 | 755,736,619.08 | 39,063,944.99 | 250,165,747.91 | 1,184,118,606.98 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 27,416,038.00 | 760,181,942.04 | 19,342,938.12 | 806,940,918.16 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 19,342,938.12 | 19,342,938.12 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 27,416,038.00 | 760,181,942.04 | 787,597,980.04 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 27,416,038.00 | 760,181,942.04 | 787,597,980.04 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 166,568,333.00 | 1,515,918,561.12 | 39,063,944.99 | 269,508,686.03 | 1,991,059,525.14 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 139,152,295.00 | 755,736,619.08 | 32,979,939.63 | 202,565,093.98 | 1,130,433,947.69 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 139,152,295.00 | 755,736,619.08 | 32,979,939.63 | 202,565,093.98 | 1,130,433,947.69 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,128,405.47 | 2,128,405.47 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 9,086,020.22 | 9,086,020.22 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -6,957,614.75 | -6,957,614.75 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -6,957,614.75 | -6,957,614.75 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 139,152,295.00 | 755,736,619.08 | 32,979,939.63 | 204,693,499.45 | 1,132,562,353.16 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
能科科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）注册地址：北京市房山区德润南路9号院；本公司及其子公司(以下简称“本公司”)的经营范围：制造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器柜和集成高中低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备及电源设备；组装电控设备；技术开发；技术服务；技术推广；技术咨询（中介除外）；软件开发；计算机系统服务；物联网技术开发、技术咨询（中介除外）；计算机系统集成；维修机电设备；能源管理；产品设计；模型设计；航空航天技术开发；力学环境试验设备技术开发；电动汽车充电设备技术开发；销售电气设备、机械设备、机电设备、撬装设备、充电设备、车载电子产品、安全技术防范产品、仪器仪表、电线电缆；货物进出口、技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）、代理进出口；施工总承包、专业承包；安装机电设备；出租办公用房。本公司财务报表已于2021年8月24日经公司董事会批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司2021年度纳入合并范围的子公司共 17户，详见本附注“九、在其他主体中的权益益”。本公司本年度合并范围比上年度增加2户。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33号发布、财政部令第 76号修订）、于2006 年 2 月15 日及其后颁布和修订的 42 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其 他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制。 此外，本公司还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》披露有关财务信息。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除交易性金融资产、应收款项融资以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本节“38、收入”各项描述。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。
（1）同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。
在企业合并中取得的资产和负债，按合并日其在被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值/发行股份面值总额的差额，调整资本公积中的股本溢价，股本溢价不足冲减的则调整留存收益。
进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。
合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日当期投资收益。
购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。
因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体。
本公司通过同一控制下的企业合并取得的子公司以及业务，编制合并财务报表时，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点一直存在，调整合并资产负债表所有有关项目的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，其自报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司以及业务，其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，不调整合并财务报表的期初数和对比数。
对于本公司处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。 子公司所采用的会计政策和会计期间应与本公司保持一致，不一致的，按照本公司统一的会 计政策和会计期间进行调整。本公司与子公司之间以及子公司相互之间的所有重大账目及交易在合并时抵销。子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归 属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 少数股东分担的子公司的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份 额的，其余额仍冲减少数股东权益。 对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为 权益性交易核算，调整母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权 益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积（资本溢 价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；(4)一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，将各项交易作为独立的交易进行会计处理。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算，于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；(3)可供出售外币非货币性项目(如股票)产生的汇兑差额以及可供出售货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额确认为其他综合收益外，均计入当期损益。
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入其他综合收益中的“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位 币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认 为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1）分类和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
a) 以摊余成本计量的金融资产；b) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；c)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具
本公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量： 以摊余成本计量：
本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资和其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本公 司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资 产。
权益工具
本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
2）减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、合同资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来 12 个月内的预期 信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认 后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失 准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
a)对于应收票据、应收账款和应收款项融资、合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项应收票据、应收账款和应收款项融资、合同资产无法以合理成本评估预期信用损失 的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款和应收款项融资、合同资产划分为 若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 |
| 应收商业承兑汇票 | |
| 应收账款——信用风险特征组合 | 账龄组合 |
| 应收账款——合并财务报表范围内应收款项组合 | 合并范围内关联方 |
| 合同资产-未到期合同保证金 | 尚未到期的履约或质量保证金 |
| 合同资产-其他款项 | 其他受时间流逝因素之外收取对价的权利 |
对于划分为组合的应收票据、合同资产和应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
b) 公司按照三阶段对其他应收款计提损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，按照未来 12 个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
对于其他应收款，在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以按照金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 保证金组合 | 投标保证金、履约保证金等保证金性质款项 |
| 押金组合 | 房租押金、物业押金、手机及门禁卡押金等押金性质款项 |
| 备用金组合 | 垫付员工社保、公积金、商业保险及预支员工备用金等备用金性质款项 |
| 合并范围内关联往来组合 | 合并范围内关联方往来款项 |
| 其他往来款组合 | 其他性质款项 |
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下（含一年）的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内（含一年）到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见 10.金融工具
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见 10.金融工具
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见 10.金融工具
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见 10、金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类：存货主要分为原材料、低值易耗品、委托加工物资、在产品、库存商品、发出商品、劳务成本等。
（2）存货取得和发出的计价方法：存货在取得时按实际成本计价；存货发出时，采用加权平均法确定发出存货的实际成本，其中受限于特定客户使用，采用个别计价法。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估
计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法：采用一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
在本公司与客户的合同中，本公司有权就已向客户转让商品、提供的相关服务而收取合同价款，与此同时承担将商品或服务转移给客户的履约义务。当客户实际支付合同对价或在该对价到期应付之前，本公司已经向客户转移了商品或服务，则应当将因已转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产，在取得无条件收款权时确认为应收账款。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备，详见“10、金融工具”
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类
处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
（2）持有待售的非流动资产或处置组的计量
本公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，本公司在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：
1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
2）可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括对子公司、联营企业和合营企业的权益性投资。
（1）初始投资成本的确定
对于企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
同一控制下的企业合并，本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司以发行权益性证券作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。
(2)后续计量及损益确认方法
成本法核算的长期股权投资：
本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法进行核算；子公司是指本公司能够对其实施控制的被投资单位。采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。权益法核算的长期股权投资：
本公司对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本公司能够对其施加重大影响的被投资单位，合营企业是指本公司与其他投资方对其实施共同控制的被投资单位。采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
通过投资机构间接持有联营企业投资“本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司都可以按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。过投资机构间接持有联营企业投资“本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司都可以按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
本公司对取得长期股权投资后应享有的被投资单位其他综合收益的份额，确认为其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；本公司对被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，相应调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
（3）确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的判断标准
控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
22. 投资性房地产
(1). 采用成本计量模式
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-40 | 5% | 4.75%-2.38% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5% | 9.50% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19.00% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3 | 5% | 31.67% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3 | 5% | 31.67% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19.00% |
停止资本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；
使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。使用权资产应当按照成本进行初始计量。该成本包括：
1、租赁负债的初始计量金额；
2、在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
3、承租人发生的初始直接费用；
4、承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。前述成本属于为生产存货而发生的，适用《企业会计准则第1号——存货》。后续计量：在租赁期开始日后，承租人应当按照会计准则采用成本模式对使用权资产进行后续计量。对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权、计算机软件等。无形资产按成本进行初始计量。公司确定无形资产的使用寿命时，对于源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其使用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的期限；对于没有明确的合同或法律规定的无形资产，公司综合各方面情况，如聘请相关专家进行论证或与同行业的情况进行比较以及公司的历史经验等，来确定无形资产为公司带来未来经济利益的期限，如果经过这些努力确实无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限，再将其作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行调整。本公司根据可获得的情况判断，有确凿证据表明无法合理估计其使用寿命的无形资产，才作为使用寿命不确定的无形资产。期末对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行重新复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
划分内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出具体标准：
1）本公司将内部研究开发项目前期市场调研、项目可行性分析、项目立项、方案规划、方案评审等准备活动作为研究阶段，研究阶段的支出全部费用化，于发生时计入当期损益。
2)在本公司已完成研究阶段工作后再进行的开发活动作为开发阶段。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部费用化，计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、采用成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是指公司已经支出，但应由本期和以后各期分别负担的分摊期限在1年以上的各项费用。按实际支出入账，在项目受益期内平均摊销。
如果长期待摊费用项目不能使公司在以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
将本公司已收或应收客户合同对价而应向客户转移商品或服务的义务列示为合同负债。当本公司履行向客户转让商品或提供服务的义务时，合同负债确认为收入。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬，是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司离职后福利主要包括设定提存计划。
离职后福利计划，是指本公司与职工就离职后福利达成的协议，或者本公司为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。
本公司的职工参加由政府机构设立的养老保险，本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利，是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：1）本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；2）本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。除此之外，本公司按照上述关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1）服务成本。
2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；租赁负债应当按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额，是指承租人向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
1、固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
2、取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；
3、购买选择权的行权价格，前提是承租人合理确定将行使该选择权；
4、行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权；
5、根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项。
实质固定付款额，是指在形式上可能包含变量但实质上无法避免的付款额。
后续计量：承租人应当按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。按照《企业会计准则第17号——借款费用》等其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益。
在租赁期开始日后，发生下列情形的，承租人应当重新确定租赁付款额，并按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债：
1、因依据本准则第十五条第四款规定，续租选择权或终止租赁选择权的评估结果发生变化，或者前述选择权的实际行使情况与原评估结果不一致等导致租赁期变化的，应当根据新的租赁期重新确定租赁付款额；
2、因依据本准则第十五条第四款规定，购买选择权的评估结果发生变化的，应当根据新的评估结果重新确定租赁付款额。
在计算变动后租赁付款额的现值时，承租人应当采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为修订后的折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，应当采用重估日的承租人增量借款利率作为修订后的折现率。
在租赁期开始日后，根据担保余值预计的应付金额发生变动，或者因用于确定租赁付款额的指数或比率变动而导致未来租赁付款额发生变动的，承租人应当按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债。在这些情形下，承租人采用的折现率不变；但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率。
35. 预计负债
√适用 □不适用
当与产品质量保证、亏损合同、重组义务等或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
（2）重组义务
对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司的股份支付是为了获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付
对于用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，本公司以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关资产成本或当期费用，相应增加资本公积。
（2）以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（3）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
(1) 收入确认和计量所采用的会计政策
收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总流入。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益 ；②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。
对于在某一时间段内履行的履约义务，本公司主要采用投入法确定履约进度，即根据本公司为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。但在有确凿证据表明合同折扣或可变对价仅与合同中一项或多项(而非全部)履约义务相关的，本公司将该合同折扣或可变对价分摊至相关一项或多项履约义务。单独售价，是指本公司向客户单独销售商品或服务的价格。单独
售价无法直接观察的，本公司综合考虑能够合理取得的全部相关信息，并最大限度地采用可观察的输入值估计单独售价。对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本公司按照《企业会计准则第13 号—或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。本公司向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履行了相关履约义务时再转为收入。与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：
（1）销售商品：
境内商品销售：
本公司境内商品销售主要为自主开发软件产品、系统集成服务及相关产品的销售。本公司一般负责将货物运送至指定交货地点，将货物交付客户验收并取得签收单后，客户取得货物控制权，本公司确认销售商品收入。境外商品销售本公司境外商品销售主要为向境外出口销售自主开发软件产品、系统集成服务及相关产品。本公司与客户根据合同在货物离岸报关时由购货方取得货物控制权，本公司确认销售商品收入。
（2）提供劳务：
本公司提供劳务主要为向客户提供的与IT运维管理相关的技术支持、技术咨询、技术开发、系统维护、运营管理等服务内容。提供劳务收入本公司按已收或应收的合同或协议价款的公允价值确定提供劳务收入金额。本公司在完成技术服务内容，取得客户验收单后确定提供劳务收入。劳务交易的结果不能可靠估计的，如果已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，则按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；如果已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，则将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，不包括政府以投资者身份向本公司投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（1）本公司区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准
本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；除与资产相关的政府补助之外的其他政府补助界定为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，本公司区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
（2）与资产相关的政府补助的确认和计量方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（3）与收益相关的政府补助的确认和计量方法
与收益相关的政府补助，本公司分情况按照以下规定进行会计处理：
1）用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；2）用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
（4）与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
（5）本公司涉及的各项政府补助的确认时点
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产)，以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。本公司确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本公司才确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。除与直接计入其他综合收益或股东权益/所有者权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益/所有者权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税的抵销
当本公司拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债。
对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；
对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期各期间的利息费用，并计入当期损益；对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益。
会计政策变更的影响根据新旧准则衔接规定，公司自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。对于公司首次执行日前已存在的融资租赁合同，根据新租赁准则有关规定进行衔接会计处理。本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量构成重大影响。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2018年12月7日修订发布《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号）要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。 | 第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第七次会议 | 详见“2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况” |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 218,033,000.33 | 218,033,000.33 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 7,000,000.00 | 7,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 26,199,460.54 | 26,199,460.54 | |
| 应收账款 | 588,759,675.27 | 588,759,675.27 | |
| 应收款项融资 | 34,882,631.12 | 34,882,631.12 | |
| 预付款项 | 69,341,809.75 | 69,341,809.75 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 27,324,280.85 | 27,324,280.85 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 143,093,946.96 | 143,093,946.96 | |
| 合同资产 | 79,161,188.96 | 79,161,188.96 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 6,531,914.32 | 6,531,914.32 | |
| 流动资产合计 | 1,200,327,908.10 | 1,200,327,908.10 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 4,301,247.04 | 4,301,247.04 | |
| 固定资产 | 145,579,972.11 | 145,579,972.11 | |
| 在建工程 | 24,411,888.67 | 24,411,888.67 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 51,943,600.35 | 51,943,600.35 | |
| 无形资产 | 194,004,074.50 | 194,004,074.50 | |
| 开发支出 | 170,467,819.80 | 170,467,819.80 | |
| 商誉 | 101,750,907.74 | 101,750,907.74 | |
| 长期待摊费用 | 14,009,406.64 | 14,009,406.64 | |
| 递延所得税资产 | 18,719,833.86 | 18,719,833.86 | |
| 其他非流动资产 | 82,193,148.56 | 82,193,148.56 | |
| 非流动资产合计 | 755,438,298.92 | 807,381,899.27 | 51,943,600.35 |
| 资产总计 | 1,955,766,207.02 | 2,007,709,807.37 | 51,943,600.35 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 107,639,683.23 | 107,639,683.23 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 83,427,920.88 | 83,427,920.88 | |
| 应付账款 | 161,198,594.38 | 161,198,594.38 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 98,777,981.50 | 98,777,981.50 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 6,766,216.45 | 6,766,216.45 | |
| 应交税费 | 19,230,430.17 | 19,230,430.17 | |
| 其他应付款 | 12,315,618.67 | 12,315,618.67 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 17,676,486.79 | 17,676,486.79 | |
| 其他流动负债 | 15,085,257.63 | 15,085,257.63 | |
| 流动负债合计 | 504,441,702.91 | 522,118,189.70 | 17,676,486.79 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 34,267,113.56 | 34,267,113.56 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 9,272,772.50 | 9,272,772.50 | |
| 递延所得税负债 | 315,727.18 | 315,727.18 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,588,499.68 | 43,855,613.24 | 34,267,113.56 |
| 负债合计 | 514,030,202.59 | 565,973,802.94 | 51,943,600.35 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 139,152,295.00 | 139,152,295.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 757,413,830.18 | 757,413,830.18 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 39,063,944.99 | 39,063,944.99 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 469,084,693.15 | 469,084,693.15 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,404,714,763.32 | 1,404,714,763.32 | |
| 少数股东权益 | 37,021,241.11 | 37,021,241.11 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,441,736,004.43 | 1,441,736,004.43 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,955,766,207.02 | 2,007,709,807.37 | 51,943,600.35 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 93,496,630.97 | 93,496,630.97 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 12,141,950.00 | 12,141,950.00 | |
| 应收账款 | 277,780,370.85 | 277,780,370.85 | |
| 应收款项融资 | 23,485,243.00 | 23,485,243.00 | |
| 预付款项 | 33,404,895.54 | 33,404,895.54 | |
| 其他应收款 | 35,046,344.79 | 35,046,344.79 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 21,896,776.30 | 21,896,776.30 | |
| 合同资产 | 39,192,749.38 | 39,192,749.38 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 612,270.09 | 612,270.09 | |
| 流动资产合计 | 537,057,230.92 | 537,057,230.92 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 522,972,453.04 | 522,972,453.04 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 4,301,247.04 | 4,301,247.04 | |
| 固定资产 | 127,911,705.83 | 127,911,705.83 | |
| 在建工程 | 24,164,924.47 | 24,164,924.47 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 3,725,731.69 | 3,725,731.69 | |
| 无形资产 | 66,394,313.13 | 66,394,313.13 | |
| 开发支出 | 116,618,824.68 | 116,618,824.68 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 11,398,066.20 | 11,398,066.20 | |
| 递延所得税资产 | 10,238,834.45 | 10,238,834.45 | |
| 其他非流动资产 | 61,842,205.09 | 61,842,205.09 | |
| 非流动资产合计 | 945,842,573.93 | 949,568,305.62 | 3,725,731.69 |
| 资产总计 | 1,482,899,804.85 | 1,486,625,536.54 | 3,725,731.69 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 64,653,230.45 | 64,653,230.45 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 34,805,369.19 | 34,805,369.19 | |
| 应付账款 | 90,730,591.67 | 90,730,591.67 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 22,451,207.51 | 22,451,207.51 | |
| 应付职工薪酬 | |||
| 应交税费 | 9,038,433.26 | 9,038,433.26 | |
| 其他应付款 | 65,381,004.43 | 65,381,004.43 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,716,033.17 | 1,716,033.17 | |
| 其他流动负债 | 6,585,695.00 | 6,585,695.00 | |
| 流动负债合计 | 293,645,531.51 | 295,361,564.68 | 1,716,033.17 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 2,009,698.52 | 2,009,698.52 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 5,135,666.36 | 5,135,666.36 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 5,135,666.36 | 7,145,364.88 | 2,009,698.52 |
| 负债合计 | 298,781,197.87 | 302,506,929.56 | 3,725,731.69 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 139,152,295.00 | 139,152,295.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 755,736,619.08 | 755,736,619.08 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 39,063,944.99 | 39,063,944.99 | |
| 未分配利润 | 250,165,747.91 | 250,165,747.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,184,118,606.98 | 1,184,118,606.98 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,482,899,804.85 | 1,486,625,536.54 | 3,725,731.69 |
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售额 | 按销售额的13%、9%、6%或0计算销项税，按规定扣除进项税额后计算缴纳 |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 0，15%，8.25%,12.5%,16.5%，25% |
| 城市维护建设税 | 应纳税所得额 | 7%、5%或1% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应纳流转税额 | 2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 能科科技股份有限公司 | 15 |
| 北京能科物联（北京）智能技术有限公司 | 15 |
| 北京瑞德合创科技发展有限公司 | 15 |
| 北京能科英创技术有限公司 | 12.5 |
| 北京能科瑞元数字技术有限公司 | 15 |
| 北京能科云翼数据技术开发有限公司 | 12.5 |
| 上海能传电气有限公司 | 15 |
| 上海德雷弗软件有限公司 | 25 |
| 上海能传软件有限公司 | 12.5 |
| 能科电气传动系统有限公司 | 8.25、16.50 |
| 北京博天昊宇科技有限公司 | 25 |
| 能科特控（北京）技术有限公司 | 12.5 |
| 上海能隆智能设备有限公司 | 25 |
| 能科瑞泉(北京)科技有限公司 | 25 |
| 上海联宏创能信息科技有限公司 | 15 |
| 江苏联宏创能信息科技有限公司 | 12.5 |
| 上海能宏信息科技有限公司 | 25 |
| 联宏创能信息科技(香港)有限公司 | 8.25、16.50 |
子公司北京能科英创技术有限公司系软件生产企业，根据北京国家税务局税务事项通知书，税软字201711280号，经核准同意公司生产软件产品享受增值税即征即退，自2017年11月1日执行。子公司北京能科瑞元数字技术有限公司根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税［2011］100号）规定，经核准同意公司软件产品享受增值税即征即退，自2020年3月17日执行。
子公司北京能科云翼数据技术开发有限公司系新办软件生产企业，根据北京国家税务局税务事项通知书，税软字201711280号，经核准同意公司生产软件产品享受增值税即征即退，自2017年11月1日执行。
子公司北京瑞德合创科技发展有限公司根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税［2011］100号）规定，经核准同意公司软件产品享受增值税即征即退，自2013年9月1日执行。
子公司能科物联（北京）智能技术有限公司系软件企业，根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税［2011］100号）规定，经核准同意公司软件产品享受增值税即征即退，自2011年9月1日执行。
子公司上海能传电气有限公司之子公司上海能传软件有限公司系软件生产企业，根据国家税务总局上海市浦东新区税务局税务事项通知书，沪浦税通【2020】税通号，该公司申请的软件产业增值税即征即退事宜，已备案成功，自2020年3月17日执行。
子公司上海联宏创能信息科技有限公司之子公司江苏联宏创能信息科技有限公司系软件生产企业，该公司申请的软件产业增值税即征即退事宜，于2019年9月27日，获国家税务总局盐城市税务局第三税务分局备案成功，长期有效。
子公司上海联宏创能信息科技有限公司之子公司上海能宏信息科技有限公司系软件生产企业，该公司申请的软件产业增值税即征即退事宜，于2020年6月5日，获国家税务总局上海市浦东新区税务局备案成功，增值税即征即退期限由2020年6月1日至2021年6月30日。
子公司能科特控（北京）技术有限公司系软件生产企业，该公司申请的软件产业增值税即征即退事宜，于2019年9月11日，获国家税务总局北京市海淀区税务局第一税务备案成功，长期有效。
子公司北京瑞德合创科技发展有限公司，符合《财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》，确定适用加计抵减政策，适用政策有效期2019年4月1日至2021年12月31为止。
（2）所得税优惠
根据《国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发［2011］4号）规定，对我国境内新办集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定后，自获利年度起，享受企业所得税“两免三减半”优惠政策。
根据财税〔2018〕76号文件规定，自2018年1月1日起，当年具备高新技术企业或科技型中小企业资格（以下统称资格）的企业，其具备资格年度之前5个年度发生的尚未弥补完的亏损，准予结转以后年度弥补，最长结转年限由5年延长至10年。
本公司能科科技股份有限公司2020年12月2日本公司取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR202011005302,自通过高新技术企业重新认定起连续三年可继续享受15%税率的所得税优惠政策。
子公司北京瑞德合创科技发展有限公司2020年12月2日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR202011006313，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受15%税率的所得税税收优惠政策。
子公司上海能传电气有限公司2020年11月12日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海是国家税务局、上海市地方税务局联合批准的《高新技术企业证书》，证书编号为GR202031000039，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受15%税率的所得税税收优惠政策。
子公司能科物联（北京）智能技术有限公司于2019年12月2日取得《高新技术企业证书》，证书编号为GR201911005683，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受15%税率的所得税税收优惠政策。子公司北京能科瑞元数字技术有限公司于2019年12月2日取得《高新技术企业证书》，证书编号为GR201911005732，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受15%税率的所得税税收优惠政策。
子公司上海联宏创能信息科技有限公司2020年11月12日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR202031001854，有效期三年，自获得高新技术企业认定后三年内享受15%税率的所得税税收优惠政策。
子公司上海联宏创能信息科技有限公司之子公司江苏联宏创能信息科技有限公司系新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日起享受“两免三减半”的所得税税优惠政策，公司2018年实现盈利，即2018年和2019年免税，2020年-2022年减半征税。
子公司上海能传电气有限公司之子公司上海能传软件有限公司系新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日起享受“两免三减半”的所得税税优惠政策，公司2017年实现盈利，即2017年和2018年免税，2019年-2021年减半征税。
子公司北京能科英创技术有限公司系新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日起享受“两免三减半”的所得税税优惠政策，公司2017年实现盈利，即2017年和2018年免税，2019年-2021年减半征税。本公司2021年上半年实际按照小微企业的纳税标准实际缴纳企业所得税。
子公司北京能科云翼数据技术开发有限公司系新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日起享受“两免三减半”的所得税税优惠政策，公司2017年实现盈利，即2017年和2018年免税，2019年-2021年减半征税。
子公司能科特控（北京）技术有限公司系新办软件生产企业，按照相关规定自盈利之日起享受“两免三减半”的所得税税优惠政策，公司2019年实现盈利，即2019年和2020年免税，2021年-2023年减半征税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 114,372.25 | 154,671.35 |
| 银行存款 | 793,494,003.14 | 169,074,239.69 |
| 其他货币资金 | 37,136,501.87 | 48,804,089.29 |
| 合计 | 830,744,877.26 | 218,033,000.33 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 21,275,986.98 | 40,973,819.28 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 6,000,000.00 | 7,000,000.00 |
| 其中： | ||
| 保本银行理财产品 | 6,000,000.00 | 7,000,000.00 |
| 合计 | 6,000,000.00 | 7,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | ||
| 商业承兑票据 | 16,609,552.96 | 26,199,460.54 |
| 合计 | 16,609,552.96 | 26,199,460.54 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 22,809,089.53 | |
| 商业承兑票据 | 1,258,799.99 | |
| 合计 | 22,809,089.53 | 1,258,799.99 |
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | 17,483,739.96 | 100.00 | 874,187.00 | 5.00 | 16,609,552.96 | 27,578,379.51 | 100.00 | 1,378,918.97 | 5.00 | 26,199,460.54 |
| 其中： | ||||||||||
| 商业承兑汇票 | 17,483,739.96 | 100.00 | 874,187.00 | 5.00 | 16,609,552.96 | 27,578,379.51 | 100.00 | 1,378,918.97 | 5.00 | 26,199,460.54 |
| 合计 | 17,483,739.96 | / | 874,187.00 | / | 16,609,552.96 | 27,578,379.51 | / | 1,378,918.97 | / | 26,199,460.54 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 商业承兑汇票 | 17,483,739.96 | 874,187.00 | 5.00 |
| 合计 | 17,483,739.96 | 874,187.00 | 5.00 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 按组合计提的坏账 | 1,378,918.97 | 565,444.84 | 1,070,176.81 | 874,187.00 | |
| 合计 | 1,378,918.97 | 565,444.84 | 1,070,176.81 | 874,187.00 | |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 603,874,898.38 |
| 1至2年 | 139,054,520.41 |
| 2至3年 | 44,690,266.61 |
| 3至4年 | 17,537,084.48 |
| 4至5年 | 20,353,499.40 |
| 5年以上 | 17,311,184.87 |
| 合计 | 842,821,454.15 |
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 6,765,307.84 | 0.80 | 2,258,450.47 | 33.38 | 4,506,857.37 | 6,765,307.84 | 1.01 | 2,763,053.92 | 40.84 | 4,002,253.92 |
| 按组合计提坏账准备 | 836,056,146.31 | 99.20 | 81,293,346.36 | 9.72 | 754,762,799.95 | 665,285,665.04 | 98.99 | 80,528,243.69 | 12.10 | 584,757,421.35 |
| 合计 | 842,821,454.15 | / | 83,551,796.83 | / | 759,269,657.32 | 672,050,972.88 | / | 83,291,297.61 | / | 588,759,675.27 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 北京安控科技股份有限公司 | 3,098,000.00 | 929,400.00 | 30 | 存在较高的违约风险，信用等级较低 |
| 东风裕隆汽车有限公司 | 2,523,017.24 | 756,905.17 | 30 | 存在较高的违约风险，信用等级较低 |
| 汉腾汽车有限公司 | 1,144,290.60 | 572,145.30 | 50 | 存在较高的违约风险，信用等级较低 |
| 合计 | 6,765,307.84 | 2,258,450.47 | 33.38 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 603,874,898.38 | 30,193,744.89 | 5 |
| 1至2年 | 139,054,520.41 | 13,905,452.04 | 10 |
| 2至3年 | 44,690,266.61 | 6,703,539.99 | 15 |
| 3至4年 | 11,916,067.24 | 3,574,820.17 | 30 |
| 4至5年 | 19,209,208.80 | 9,604,604.40 | 50 |
| 5年以上 | 17,311,184.87 | 17,311,184.87 | 100 |
| 合计 | 836,056,146.31 | 81,293,346.36 | 9.72 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 2,763,053.92 | 504,603.45 | 2,258,450.47 | |||
| 账龄组合 | 80,528,243.69 | 765,102.67 | 81,293,346.36 | |||
| 合计 | 83,291,297.61 | 765,102.67 | 504,603.45 | 83,551,796.83 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 25,323,814.98 | 34,882,631.12 |
| 合计 | 25,323,814.98 | 34,882,631.12 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 65,673,835.59 | 90.03 | 59,192,015.70 | 85.36 |
| 1至2年 | 4,754,954.59 | 6.52 | 8,388,082.31 | 12.10 |
| 2至3年 | 2,517,867.83 | 3.45 | 1,761,711.74 | 2.54 |
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 72,946,658.01 | 100 | 69,341,809.75 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位1 | 2,150,956.14 | 项目未执行完毕 |
| 单位2 | 1,560,000.00 | 项目未执行完毕 |
| 单位3 | 1,251,490.24 | 项目未执行完毕 |
| 单位4 | 1,120,689.70 | 项目未执行完毕 |
| 合计 | 6,083,136.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 39,641,060.99 | 27,324,280.85 |
| 合计 | 39,641,060.99 | 27,324,280.85 |
(1). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 35,434,120.11 |
| 1至2年 | 2,136,812.96 |
| 2至3年 | 2,458,677.37 |
| 3至4年 | 6,896.00 |
| 4至5年 | 712,528.16 |
| 5年以上 | 51,412.00 |
| 合计 | 40,800,446.60 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 9,751,324.24 | 9,094,534.22 |
| 押金 | 4,638,252.05 | 5,053,232.30 |
| 员工备用金 | 5,010,907.38 | 6,321,469.72 |
| 其他往来 | 12,399,962.93 | 7,960,455.72 |
| 员工持股计划 | 9,000,000.00 | |
| 合计 | 40,800,446.60 | 28,429,691.96 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 1,105,411.11 | 1,105,411.11 | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 |
| 本期计提 | 53,974.50 | 53,974.50 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 1,159,385.61 | 1,159,385.61 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 保证金 | 454,726.71 | 32,839.50 | 487,566.21 | |||
| 押金 | 252,661.62 | -20,749.02 | 231,912.60 | |||
| 其他往来 | 398,022.78 | 41,884.02 | 439,906.80 | |||
| 合计 | 1,105,411.11 | 53,974.50 | 1,159,385.61 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 单位一 | 员工持股计划 | 9,000,000.00 | 1年以内 | 22.06 | 0 |
| 单位二 | 押金、单位往来 | 4,652,225.96 | 1年以内1,432,848.74 1-2年 1,153,386.52 2-3年 2,065,990.70 | 11.40 | 232,611.30 |
| 单位三 | 保证金 | 1,464,250.00 | 1年以内 | 3.59 | 73,212.50 |
| 单位四 | 单位往来 | 1,238,938.05 | 1年以内 | 3.04 | 61,946.90 |
| 单位五 | 单位往来 | 1,000,000.00 | 1年以内 | 2.45 | 50,000.00 |
| 合计 | / | 17,355,414.01 | / | 42.54 | 417,770.70 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 15,667,643.03 | 15,667,643.03 | 22,989,350.06 | 22,989,350.06 | ||
| 在产品 | 16,130,361.99 | 16,130,361.99 | 5,716,835.06 | 5,716,835.06 | ||
| 库存商品 | 79,643,102.55 | 320,605.78 | 79,322,496.77 | 99,628,132.01 | 1,256,936.48 | 98,371,195.53 |
| 发出商品 | 66,814.16 | 66,814.16 | 8,108,471.49 | 8,108,471.49 | ||
| 委托加工物资 | 63,319.70 | 63,319.70 | ||||
| 劳务成本 | 4,995,696.51 | 4,995,696.51 | 7,844,775.12 | 7,844,775.12 | ||
| 合计 | 116,503,618.24 | 320,605.78 | 116,183,012.46 | 144,350,883.44 | 1,256,936.48 | 143,093,946.96 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 1,256,936.48 | 936,330.70 | 320,605.78 | |||
| 合计 | 1,256,936.48 | 936,330.70 | 320,605.78 | |||
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 质保金 | 100,903,615.03 | 15,921,715.63 | 84,981,899.40 | 89,753,762.85 | 10,592,573.89 | 79,161,188.96 |
| 合计 | 100,903,615.03 | 15,921,715.63 | 84,981,899.40 | 89,753,762.85 | 10,592,573.89 | 79,161,188.96 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 质保金 | 5,329,141.74 | |||
| 合计 | 5,329,141.74 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 期末增值税留抵税额 | 7,323,987.59 | 4,677,436.81 |
| 预交企业所得税 | 2,098,102.59 | 1,669,263.25 |
| 出口退税 | 185,214.26 | |
| 合计 | 9,422,090.18 | 6,531,914.32 |
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 4,318,340.47 | 4,318,340.47 | ||
| 2.本期增加金额 | 6,376,373.24 | 6,376,373.24 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 6,376,373.24 | 6,376,373.24 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 10,694,713.71 | 10,694,713.71 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 17,093.43 | 17,093.43 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,087,740.41 | 2,087,740.41 | ||
| （1）计提或摊销 | 174,864.81 | 174,864.81 | ||
| （2）其他变动 | 1,912,875.60 | 1,912,875.60 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 2,104,833.84 | 2,104,833.84 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 8,589,879.87 | 8,589,879.87 | ||
| 2.期初账面价值 | 4,301,247.04 | 4,301,247.04 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 170,214,490.73 | 145,579,972.11 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 170,214,490.73 | 145,579,972.11 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 97,733,924.29 | 62,373,182.90 | 10,237,722.52 | 19,276,114.02 | 5,360,826.30 | 194,981,770.03 |
| 2.本期增加金额 | 9,928,386.94 | 25,109,496.85 | 3,812,404.97 | 122,342.80 | 38,972,631.56 | |
| （1）购置 | 2,107,118.07 | 3,812,404.97 | 122,342.80 | 6,041,865.84 | ||
| （2）在建工程转入 | 9,928,386.94 | 23,002,378.78 | 32,930,765.72 | |||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 6,376,373.24 | 117,658.12 | 181,661.15 | 6,675,692.51 | ||
| （1）处置或报废 | 117,658.12 | 181,661.15 | 299,319.27 | |||
| （2）其他变动 | 6,376,373.24 | 6,376,373.24 | ||||
| 4.期末余额 | 101,285,937.99 | 87,365,021.63 | 10,237,722.52 | 22,906,857.84 | 5,483,169.10 | 227,278,709.08 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 13,187,984.41 | 18,553,026.18 | 8,074,799.80 | 7,758,248.08 | 1,827,739.45 | 49,401,797.92 |
| 2.本期增加金额 | 1,825,022.09 | 3,976,262.16 | 390,270.79 | 3,025,118.62 | 501,338.12 | 9,718,011.78 |
| （1）计提 | 1,825,022.09 | 3,976,262.16 | 390,270.79 | 3,025,118.62 | 501,338.12 | 9,718,011.78 |
| 3.本期减少金额 | 1,912,875.60 | 84,092.87 | 58,622.88 | 2,055,591.35 | ||
| （1）处置或报废 | 84,092.87 | 58,622.88 | 142,715.75 | |||
| （2）其他变动 | 1,912,875.60 | 1,912,875.60 | ||||
| 4.期末余额 | 13,100,130.90 | 22,445,195.47 | 8,465,070.59 | 10,724,743.82 | 2,329,077.57 | 57,064,218.35 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 88,185,807.09 | 64,919,826.16 | 1,772,651.93 | 12,182,114.02 | 3,154,091.53 | 170,214,490.73 |
| 2.期初账面价值 | 84,545,939.88 | 43,820,156.72 | 2,162,922.72 | 11,517,865.94 | 3,533,086.85 | 145,579,972.11 |
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 2,026,491.43 | 24,411,888.67 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 2,026,491.43 | 24,411,888.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 高端制造-设备购置 | 17,976,412.04 | 17,976,412.04 | ||||
| 高端制造-建筑工程 | 6,188,512.43 | 6,188,512.43 | ||||
| 工厂房屋更新改造 | 434,882.77 | 434,882.77 | ||||
| 2100A高压功率单元负载陪试装置 | 1,591,608.66 | 1,591,608.66 | 246,964.20 | 246,964.20 | ||
| 合计 | 2,026,491.43 | 2,026,491.43 | 24,411,888.67 | 24,411,888.67 | ||
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 高端制造-设备购置及安装服务费 | 21,548,918.02 | 17,976,412.04 | 4,141,794.53 | 22,118,206.57 | 102.64 | 100.00 | 自有资金+募集资金 | |||||
| 高端制造-建筑工程 | 7,950,000.00 | 5,753,629.66 | 2,770,642.19 | 8,524,271.85 | 107.22 | 100.00 | 自有资金+募集资金 | |||||
| 高端制造-工程建设及其他 | 4,813,400.00 | 2,288,287.30 | 2,288,287.30 | 100.04 | 100.00 | 自有资金+募集资金 | ||||||
| 合计 | 34,312,318.02 | 23,730,041.70 | 9,200,724.02 | 32,930,765.72 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋租赁 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 51,943,600.35 | 51,943,600.35 |
| 2.本期增加金额 | 1,414,578.13 | 1,414,578.13 |
| (1)经营租入 | 1,414,578.13 | 1,414,578.13 |
| 3.本期减少金额 | ||
| 4.期末余额 | 53,358,178.48 | 53,358,178.48 |
| 二、累计折旧 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | 8,532,582.96 | 8,532,582.96 |
| (1)计提 | 8,532,582.96 | 8,532,582.96 |
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | 8,532,582.96 | 8,532,582.96 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| (1)计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 44,825,595.52 | 44,825,595.52 |
| 2.期初账面价值 | 51,943,600.35 | 51,943,600.35 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 著作权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 5,492,907.26 | 25,534,467.00 | 13,600,000.00 | 68,219,335.29 | 129,736,977.11 | 242,583,686.66 |
| 2.本期增加金额 | 38,729,330.92 | 10,215,315.51 | 48,944,646.43 | |||
| (1)购置 | 38,729,330.92 | 38,729,330.92 | ||||
| (2)内部研发 | 10,215,315.51 | 10,215,315.51 | ||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 13,600,000.00 | 966,126.30 | 14,566,126.30 | |||
| (1)处置 | 13,600,000.00 | 966,126.30 | 14,566,126.30 | |||
| 4.期末余额 | 5,492,907.26 | 25,534,467.00 | 0.00 | 105,982,539.91 | 139,952,292.62 | 276,962,206.79 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,491,416.10 | 3,069,852.69 | 13,600,000.00 | 14,188,299.34 | 16,230,044.03 | 48,579,612.16 |
| 2.本期增加金额 | 49,401.12 | 1,276,723.56 | 5,066,479.11 | 7,070,757.62 | 13,463,361.41 | |
| （1）计提 | 49,401.12 | 1,276,723.56 | 5,066,479.11 | 7,070,757.62 | 13,463,361.41 | |
| 3.本期减少金额 | 13,600,000.00 | 828,959.48 | 14,428,959.48 | |||
| (1)处置 | 13,600,000.00 | 828,959.48 | 14,428,959.48 | |||
| 4.期末余额 | 1,540,817.22 | 4,346,576.25 | 0.00 | 18,425,818.97 | 23,300,801.65 | 47,614,014.09 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 3,952,090.04 | 21,187,890.75 | 0.00 | 87,556,720.94 | 116,651,490.97 | 229,348,192.70 |
| 2.期初账面价值 | 4,001,491.16 | 22,464,614.31 | 0.00 | 54,031,035.95 | 113,506,933.08 | 194,004,074.50 |
27、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 变频器类 | 13,716,108.76 | 4,251,235.11 | 17,967,343.87 | |||
| 软启动类 | 2,299,584.32 | 191,742.19 | 2,491,326.51 | |||
| 有源滤波器类 | 1,043,814.92 | 1,105,516.04 | 2,149,330.96 | |||
| 电能质量类 | 1,044,340.04 | 1,044,340.04 | ||||
| 能源管理系统 | 4,196,854.06 | 4,196,854.06 | ||||
| 智能制造类 | 134,011,534.38 | 53,233,161.49 | 10,215,315.51 | 177,029,380.36 | ||
| 绿色设计平台 | 14,155,583.32 | 14,155,583.32 | ||||
| 合计 | 170,467,819.80 | 58,781,654.83 | 10,215,315.51 | 219,034,159.12 | ||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 上海联宏创能信息科技有限公司 | 101,750,907.74 | 101,750,907.74 | ||
| 合计 | 101,750,907.74 | 101,750,907.74 |
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 办公室装修 | 13,586,543.79 | 874,847.52 | 12,711,696.27 | ||
| 厂房装修费 | 361,705.31 | 1,871,284.42 | 23,214.18 | 2,209,775.55 | |
| 防水/腐工程 | 50,675.48 | 4,054.08 | 46,621.40 | ||
| 同花顺账户使用权 | 10,482.06 | 10,482.06 | |||
| 合计 | 14,009,406.64 | 1,871,284.42 | 912,597.84 | 14,968,093.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 98,259,265.56 | 14,964,800.81 | 99,352,639.90 | 14,909,014.86 |
| 内部交易未实现利润 | 34,451,294.93 | 5,167,694.25 | 19,595,459.93 | 2,939,319.00 |
| 递延收益 | 5,810,000.00 | 871,500.00 | 5,810,000.00 | 871,500.00 |
| 合计 | 138,520,560.49 | 21,003,995.06 | 124,758,099.83 | 18,719,833.86 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 1,667,389.22 | 250,106.52 | 2,104,847.92 | 315,727.19 |
| 合计 | 1,667,389.22 | 250,106.52 | 2,104,847.92 | 315,727.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 50,009,533.89 | 48,173,664.10 |
| 合计 | 50,009,533.89 | 48,173,664.10 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021 | 64,957.03 | 64,957.03 | |
| 2022 | 2,383.58 | 2,383.58 | |
| 2023 | 470,734.82 | 470,734.82 | |
| 2024 | 10,968,234.76 | 17,341,346.39 | |
| 2025 | 22,536,850.07 | 24,646,878.23 | |
| 2026 | 10,083,068.56 | ||
| 2027 | |||
| 2028 | |||
| 2029 | 3,521,603.19 | 3,588,057.23 | |
| 2030 | 2,059,306.82 | 2,059,306.82 | |
| 2031 | 302,395.06 | ||
| 合计 | 50,009,533.89 | 48,173,664.10 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付购建长期资产款项 | 34,108,841.74 | 34,108,841.74 | 82,193,148.56 | 82,193,148.56 | ||
| 合计 | 34,108,841.74 | 34,108,841.74 | 82,193,148.56 | 82,193,148.56 | ||
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 117,500,635.84 | 107,503,298.43 |
| 保证借款利息 | 141,626.98 | 136,384.80 |
| 合计 | 117,642,262.82 | 107,639,683.23 |
在该授信合同下，公司与华夏银行签订两笔借款合同，分别如下：
① 借款合同金额为2,000，000.00元，借款期限自2021年04月28日至2022年04月27日，年利率5.2200%，合同编号：YYB4610120210020。
② 借款合同金额为10,000，000.00元，借款期限自2021年05月18日至2022年05月17日，年利率5.2200%，合同编号：YYB4610120210022。
（5）公司于2021年3月18日与南京银行股份有限公司北京分行签订一笔最高债权额合同（合同编号：A0455192103170019），债权额度金额为4000万元人民币,额度使用期限为2021年3月17日至2022年3月16日。祖军、赵岚与北京能科瑞元数字技术有限公司提供最高额担保并签订了最高额担保合同，编号分别为：Ec155192103170048、Ec155192103170047、Ec155192103170049。
在该融资合同下，公司与南京银行股份有限公司签订两笔借款合同，分别如下：
① 借款合同金额为2,210,722.00元，借款期限自2021年03月25日至2022年03月24日，年利率5.2200%，合同编号：Ba155192103240033。
② 借款合同金额为6,700,000.00元，借款期限自2021年04月08日至2022年04月07日，年利率5.2200%，合同编号：Ba155192104070041。
（6）子公司能科瑞元于2021年3月18日与南京银行股份有限公司北京分行签订一笔最高债权额合同（合同编号：A0455192103170018），债权额度金额为4000万元人民币，额度使用期限为2021年3月17日至2022年3月16日。祖军、赵岚与能科科技股份有限公司提供最高额担保并签订了最高额担保合同，编号分别为：Ec155192103170045、Ec155192103170046、Ec155192103170044。
在该授信合同下，子公司能科瑞元与民生银行签订三笔借款合同，分别如下：
①借款合同金额为2,000,000.00元，借款期限自2021年03月29日至2022年03月28日，年利率5.2200%，合同编号：Ba155192103260035。
②借款合同金额为5,000,000.00元，借款期限自2021年04月08日至2022年04月07日，年利率5.2200%，合同编号：Ba155192104070042。
③借款合同金额为9,321,988.83元，借款期限自2021年04月23日至2022年04月22日，年利率5.2200%，合同编号：Ba155192104220054。
（7）子公司能科瑞元于2020年6月28日与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行签订综合授信合同（合同编号：0616943），融资额度金额为4000万元人民币，额度使用期限为2020年6月27日至2022年06月26日。北京中关村科技融资担保有限公司提供最高额委托保证并签订了最高额担保合同，编号为：2020年WT0724号，祖军、赵岚与本公司为北京中关村科技融资担保有限公司提供反担保（保证）合同，编号为：2020年BZ0724号。
在该授信合同下，公司与北京银行签订三笔借款合同，分别如下：
①借款合同金额为2,940,000元，借款期限自2020年09月25日至2021年09月24日，年利率
4.500%，合同编号：0638829。
②借款合同金额为2,900,000元，借款期限自2021年01月20日至2022年01月19日，年利率
4.500%，合同编号：0658599。
③借款合同金额为3,500,000元，借款期限自2021年01月27日至2022年01月26日，年利率
4.500%，合同编号：0659893。
（8）截止期末余额，上述借款均未到期。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 543,171.50 | 5,986,312.94 |
| 银行承兑汇票 | 29,902,769.86 | 77,441,607.94 |
| 合计 | 30,445,941.36 | 83,427,920.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年以内 | 198,730,879.41 | 141,062,279.22 |
| 一年以上 | 20,653,796.06 | 20,136,315.16 |
| 合计 | 219,384,675.47 | 161,198,594.38 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| Froude Limited | 4,409,253.80 | 双方结算方式存在争议 |
| 上海电巴新能源科技有限公司 | 1,078,162.39 | 双方结算方式存在争议 |
| 合计 | 5,487,416.19 | / |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 56,345,179.14 | 98,777,981.50 |
| 合计 | 56,345,179.14 | 98,777,981.50 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 6,765,918.33 | 99,179,276.45 | 101,862,293.38 | 4,082,901.40 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 298.12 | 9,874,095.51 | 9,546,779.90 | 327,613.73 |
| 三、辞退福利 | 0.00 | 1,494,959.71 | 1,494,959.71 | 0.00 |
| 四、一年内到期的其他福利 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 6,766,216.45 | 110,548,331.67 | 112,904,032.99 | 4,410,515.13 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 6,273,299.26 | 83,889,508.01 | 86,587,455.03 | 3,575,352.24 |
| 二、职工福利费 | 247.42 | 526,389.33 | 526,587.83 | 48.92 |
| 三、社会保险费 | 351,350.65 | 7,672,832.12 | 7,652,282.53 | 371,900.24 |
| 其中：医疗保险费 | 325,489.92 | 7,375,445.27 | 7,336,581.13 | 364,354.06 |
| 工伤保险费 | 0.00 | 200,918.57 | 193,372.39 | 7,546.18 |
| 生育保险费 | 25,860.73 | 96,468.28 | 122,329.01 | 0.00 |
| 四、住房公积金 | 141,021.00 | 6,692,696.81 | 6,698,117.81 | 135,600.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 0.00 | 17,320.00 | 17,320.00 | 0.00 |
| 六、商业保险 | 0.00 | 380,530.18 | 380,530.18 | 0.00 |
| 合计 | 6,765,918.33 | 99,179,276.45 | 101,862,293.38 | 4,082,901.40 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 298.12 | 9,517,836.21 | 9,200,405.13 | 317,729.20 |
| 2、失业保险费 | 0.00 | 356,259.30 | 346,374.77 | 9,884.53 |
| 合计 | 298.12 | 9,874,095.51 | 9,546,779.90 | 327,613.73 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 9,016,895.37 | 9,719,278.41 |
| 企业所得税 | 6,527,036.86 | 8,006,618.07 |
| 个人所得税 | 752,704.76 | 593,594.73 |
| 城市维护建设税 | 421,529.74 | 425,407.74 |
| 教育费附加 | 402,625.89 | 400,489.30 |
| 印花税 | 196,899.49 | 85,041.92 |
| 合计 | 17,317,692.11 | 19,230,430.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 10,549,339.37 | 12,315,618.67 |
| 合计 | 10,549,339.37 | 12,315,618.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 房租 | 553,793.01 | 1,895,398.78 |
| 往来款 | 6,598,762.31 | 1,352,707.99 |
| 待报销费用 | 1,817,556.04 | 8,312,774.47 |
| 其他 | 1,579,228.01 | 754,737.43 |
| 合计 | 10,549,339.37 | 12,315,618.67 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的租赁负债 | 15,762,361.62 | 17,676,486.79 |
| 合计 | 15,762,361.62 | 17,676,486.79 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 已背书未到期商业承兑汇票 | 1,258,799.99 | 5,581,942.03 |
| 待转销项税 | 4,860,941.64 | 9,503,315.60 |
| 合计 | 6,119,741.63 | 15,085,257.63 |
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期租赁负债 | 32,243,515.53 | 34,267,113.56 |
| 合计 | 32,243,515.53 | 34,267,113.56 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 9,272,772.50 | 298,187.88 | 8,974,584.62 | 与资产相关的政府补助未结转当期损益部分 | |
| 合计 | 9,272,772.50 | 298,187.88 | 8,974,584.62 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 矿用特种变频器产业化建设项目 | 725,666.36 | 207,333.36 | 518,333.00 | 与资产相关 | |||
| 电动汽车智能充电桩绿色设计平台建设 | 5,810,000.00 | 5,810,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 重点技术改造项目（能传高性能变频传动系统） | 1,287,106.14 | 90,854.52 | 1,196,251.62 | 与资产相关 | |||
| 军民融合发展专项 | 750,000.00 | 750,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 百兆瓦级超大功率高压变频器研制 | 700,000.00 | 700,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 9,272,772.50 | 298,187.88 | 8,974,584.62 |
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 139,152,295.00 | 27,416,038.00 | 27,416,038.00 | 166,568,333.00 | |||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 734,717,151.58 | 760,181,942.04 | 1,494,899,093.62 | |
| 其他资本公积 | 22,696,678.60 | 22,696,678.60 | ||
| 合计 | 757,413,830.18 | 760,181,942.04 | 1,517,595,772.22 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
详见附注53
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 39,063,944.99 | 39,063,944.99 | ||
| 合计 | 39,063,944.99 | 39,063,944.99 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 469,084,693.15 | 362,921,570.82 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -948,450.80 | |
| 调整后期初未分配利润 | 469,084,693.15 | 361,973,120.02 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 55,804,516.38 | 120,153,193.24 |
| 减：提取法定盈余公积 | 6,084,005.36 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 6,957,614.75 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 524,889,209.53 | 469,084,693.15 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 524,052,957.03 | 328,385,039.30 | 398,194,974.00 | 246,157,337.96 |
| 其他业务 | 613,059.66 | 646,853.81 | ||
| 合计 | 524,666,016.69 | 329,031,893.11 | 398,194,974.00 | 246,157,337.96 |
| 合同分类 | 合计 |
| 商品类型 | |
| 智能制造 | 467,434,184.66 |
| 智能电气 | 56,618,772.37 |
| 按经营地区分类 | |
| 境内 | 508,667,288.63 |
| 境外 | 15,385,668.40 |
| 按商品转让的时间分类 | |
| 在某一时点确认 | 524,052,957.03 |
| 合计 | 524,052,957.03 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 536,804.57 | 337,822.56 |
| 教育费附加 | 571,915.15 | 272,525.62 |
| 房产税及其他 | 433,626.01 | 404,689.08 |
| 车船使用税 | 2,540.00 | 4,925.00 |
| 印花税 | 193,625.69 | 251,267.10 |
| 环保税 | 58,738.68 | 58,738.68 |
| 合计 | 1,797,250.10 | 1,329,968.04 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人力资源费 | 13,061,405.70 | 9,675,954.41 |
| 差旅费 | 5,347,967.75 | 3,483,476.44 |
| 业务招待费 | 2,062,808.75 | 1,040,325.06 |
| 中标服务费 | 921,672.15 | 747,785.07 |
| 业务宣传费 | 632,761.68 | 60,681.99 |
| 办公费 | 617,376.59 | 800,769.66 |
| 折旧及摊销 | 814,818.70 | 1,547,892.72 |
| 运输费 | 332,967.68 | 355,834.79 |
| 物业综合费 | 202,694.06 | 201,809.51 |
| 物料消耗 | 163,033.32 | 443,835.24 |
| 其他 | 987,933.93 | 1,626,217.73 |
| 合计 | 25,145,440.31 | 19,984,582.62 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人力资源费 | 15,416,387.92 | 10,720,478.20 |
| 无形资产摊销 | 6,035,580.81 | 1,253,571.99 |
| 中介机构费 | 5,173,899.82 | 4,202,926.94 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,440,865.16 | 844,002.71 |
| 业务招待费 | 2,261,789.26 | 1,362,801.99 |
| 办公费 | 1,795,788.30 | 2,557,736.28 |
| 折旧费 | 1,599,401.10 | 1,335,895.76 |
| 租赁费 | 1,487,006.62 | 6,909,367.77 |
| 差旅费 | 1,039,368.74 | 586,175.44 |
| 物业综合费 | 837,903.69 | 908,647.76 |
| 车辆费 | 249,690.61 | 206,038.89 |
| 物料消耗 | 182,940.74 | 102,501.01 |
| 会议费 | 72,280.71 | 378,075.38 |
| 合计 | 38,592,903.48 | 31,368,220.12 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 23,724,927.91 | 26,328,955.28 |
| 折旧及摊销 | 9,181,769.75 | 6,226,922.81 |
| 委外研发费用 | 6,189,056.68 | 10,398,365.41 |
| 差旅费 | 5,671,368.75 | 2,239,668.14 |
| 租赁费 | 3,912,402.90 | 123,855.00 |
| 其他 | 3,882,548.55 | 2,993,104.12 |
| 合计 | 52,562,074.54 | 48,310,870.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 2,862,267.88 | 1,836,748.98 |
| 减：利息收入 | -495,385.50 | -764,575.17 |
| 手续费及其他 | 902,402.94 | 251,225.23 |
| 汇兑损失 | 2,666,528.76 | |
| 减：汇兑收益 | -1,077,172.46 | |
| 未确认融资费用 | 1,068,755.50 | |
| 合计 | 7,004,569.58 | 246,226.58 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 矿用特种变频器产业化建设项目 | 207,333.36 | 207,333.36 |
| 重点技术改造项目（能传高性能变频传动系统） | 90,854.52 | 90,854.52 |
| 软件增值税退税 | 2,050,087.51 | 2,743,592.30 |
| 个税手续费返还 | 98,832.17 | 189,353.38 |
| 进项税加计扣除 | 217,945.88 | 102,095.44 |
| 社保补贴 | 69,210.50 | 14,524.81 |
| 盐城科技奖励金 | 260,000.00 | |
| 收中关村科技园区管理委员会并购补贴 | 430,000.00 | |
| 收房山商委海外展位费补贴 | 58,675.00 | |
| 收到残疾人就业中心超比例奖励 | 5,542.20 | |
| 收到小微企业补贴 | 50,000.00 | |
| 盐城是聚力创新奖励政策 | 4,000.00 | |
| 上海市浦东财政高增长资助 | 1,500,000.00 | |
| 国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会配套费专户补助 | 72,200.00 | |
| 科委科技发展基金补助款 | 400.00 | |
| 国家知识产权局专利资助金 | 192.00 | |
| 稳岗补贴 | 342,043.19 |
| 失业保险返还 | 80,702.97 | |
| 地方教育附加专项资金用于企业职工培训费补贴 | 11,193.00 | |
| 高新技术企业培育资金 | 175,000.00 | |
| 合计 | 5,114,681.14 | 3,957,284.97 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -3,669.15 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 30,228.76 | |
| 合计 | 30,228.76 | -3,669.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 504,731.97 | -93,675.80 |
| 应收账款坏账损失 | -378,499.23 | -6,507,885.23 |
| 其他应收款坏账损失 | -53,974.50 | -48,258.23 |
| 合计 | 72,258.24 | -6,649,819.26 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 200,630.01 | -2,697,104.24 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | ||
| 三、合同资产减值损失 | -5,329,141.74 | |
| 合计 | -5,128,511.73 | -2,697,104.24 |
其他说明：
无
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置损益 | -138,935.40 | |
| 合计 | -138,935.40 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 其他 | 950,411.55 | 0.49 | 950,411.55 |
| 合计 | 950,411.55 | 0.49 | 950,411.55 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 170,732.07 | 170,732.07 | |
| 其中：固定资产处置损失 | 33,565.25 | 33,565.25 | |
| 无形资产处置损失 | 137,166.82 | 137,166.82 | |
| 对外捐赠 | 500,000.00 | 500,000.00 | |
| 其他 | 872,427.98 | 361,519.11 | 872,427.98 |
| 合计 | 1,543,160.05 | 361,519.11 | 1,543,160.05 |
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 14,025,269.04 | 8,387,408.70 |
| 递延所得税费用 | -2,349,781.86 | -812,271.65 |
| 合计 | 11,675,487.18 | 7,575,137.05 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 69,888,858.08 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 10,483,328.71 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 2,122,355.09 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -75,971.69 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -744,371.04 |
| 其他 | -109,856.68 |
| 所得税费用 | 11,675,487.18 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的存款利息 | 490,884.65 | 787,042.72 |
| 收到的往来款 | 44,598,448.14 | 24,449,193.01 |
| 收到的保证金 | 5,916,451.88 | 11,415,952.07 |
| 收到的政府补贴 | 2,377,427.70 | 624,055.97 |
| 合计 | 53,383,212.37 | 37,276,243.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的销售费用 | 11,256,437.07 | 11,767,070.17 |
| 支付的管理费用及研发费用 | 32,928,546.51 | 37,850,481.17 |
| 支付的财务费用 | 631,561.59 | 251,618.04 |
| 支付的往来款 | 38,435,145.26 | 48,420,638.31 |
| 支付的保证金 | 8,687,612.00 | 9,906,264.47 |
| 合计 | 91,939,302.43 | 108,196,072.16 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 赎回结构性存款 | 12,000,000.00 | 5,810,000.00 |
| 取得子公司收到的现金 | 79,205.05 | |
| 合计 | 12,000,000.00 | 5,889,205.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买结构性存款 | 11,000,000.00 | 51,510,000.00 |
| 支付股权激励款 | 9,000,000.00 | |
| 合计 | 20,000,000.00 | 51,510,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的房租 | 7,429,065.30 | |
| 支付非公开发行费用 | 200,000.00 | |
| 合计 | 7,629,065.30 |
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 58,213,370.90 | 37,467,804.57 |
| 加：资产减值准备 | 5,128,511.73 | 6,649,819.26 |
| 信用减值损失 | -72,258.24 | 2,697,104.24 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 9,790,316.01 | 6,317,612.18 |
| 使用权资产摊销 | 8,532,582.96 | |
| 无形资产摊销 | 13,463,361.41 | 7,782,802.98 |
| 长期待摊费用摊销 | 912,597.84 | 1,126,770.58 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 31,883.26 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,862,267.88 | 1,836,748.98 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -30,228.76 | 3,669.15 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -2,284,161.20 | -732,724.11 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -65,620.66 | -79,547.54 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 27,847,265.20 | 17,714,513.75 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -155,942,776.29 | -72,844,249.41 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -43,973,480.52 | -72,276,788.67 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,586,368.48 | -64,336,464.04 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 793,608,375.39 | 188,686,994.68 |
| 减：现金的期初余额 | 169,228,911.04 | 328,144,608.72 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 624,379,464.35 | -139,457,614.04 |
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 793,608,375.39 | 169,228,911.04 |
| 其中：库存现金 | 114,372.25 | 154,671.35 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 793,494,003.14 | 169,074,239.69 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 793,608,375.39 | 169,228,911.04 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 37,136,501.87 | 保证金 |
| 合计 | 37,136,501.87 | / |
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 1,904,800.59 | 6.4601 | 12,305,202.31 |
| 欧元 | 1,549,828.70 | 7.6862 | 11,912,294.46 |
| 港币 | 512,842.85 | 0.8321 | 426,726.28 |
| 英镑 | 6.83 | 8.9410 | 61.07 |
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 8,914,715.95 | 6.4601 | 57,685,779.56 |
| 港币 | 525,000.00 | 0.8321 | 436,842.00 |
| 英镑 | 7,364,870.42 | 7.6862 | 56,585,527.17 |
| 预付账款 | |||
| 其中：美元 | 1,873,066.16 | 6.4601 | 12,100,236.80 |
| 欧元 | 371,120.77 | 7.6862 | 2,852,508.46 |
| 英镑 | 7,400.00 | 8.9410 | 66,163.40 |
| 其他应收款 | |||
| 其中：美元 | 43,793.89 | 6.4601 | 282,912.91 |
| 欧元 | 45,000.00 | 7.6862 | 345,879.00 |
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 2,214,815.68 | 6.4601 | 14,431,041.71 |
| 英镑 | 414,295.00 | 8.9410 | 3,704,211.60 |
| 欧元 | 5,469,448.74 | 7.6862 | 42,039,276.92 |
| 合同负债 | |||
| 其中：美元 | 1,043,449.26 | 6.4601 | 6,740,786.57 |
| 欧元 | 91,195.00 | 7.6862 | 700,943.01 |
| 其他应付款 | |||
| 其中：美元 | 40,479.39 | 6.4601 | 261,500.91 |
| 合同资产 | |||
| 其中：美元 | 1,562,501.78 | 6.4775 | 10,121,163.78 |
| 欧元 | 92,529.32 | 7.9600 | 736,533.74 |
| 公司全称 | 主要经营地 | 记账本位币 | 选择依据 |
| 能科电气传动系统有限公司 | 中国香港 | 人民币 | 与母公司一致 |
| 联宏创能信息科技（香港）有限公司 | 中国香港 | 人民币 | 与母公司一致 |
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 矿用特种变频器产业化建设项目 | 518,333.00 | 递延收益 | 207,333.36 |
| 电动汽车智能充电桩绿色设计平台建设 | 5,810,000.00 | 递延收益 | |
| 重点技术改造项目（能传高性能变频传动系统） | 1,196,251.62 | 递延收益 | 90,854.52 |
| 软件增值税退税 | 2,050,087.51 | 其他收益 | 2,050,087.51 |
| 个税返还 | 98,832.17 | 其他收益 | 98,832.17 |
| 增值税加计扣除 | 217,945.88 | 其他收益 | 217,945.88 |
| 社保补贴 | 69,210.50 | 其他收益 | 69,210.50 |
| 盐城科技奖励金 | 260,000.00 | 其他收益 | 260,000.00 |
| 收中关村科技园区管理委员会并购补贴 | 430,000.00 | 其他收益 | 430,000.00 |
| 收房山商委海外展位费补贴 | 58,675.00 | 其他收益 | 58,675.00 |
| 收到残疾人就业中心超比例奖励 | 5,542.20 | 其他收益 | 5,542.20 |
| 收到小微企业补贴 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 军民融合发展专项 | 750,000.00 | 递延收益 | |
| 百兆瓦级超大功率高压变频器研制 | 700,000.00 | 递延收益 | |
| 盐城是聚力创新奖励政策 | 4,000.00 | 其他收益 | 4,000.00 |
| 上海市浦东财政高增长资助 | 1,500,000.00 | 其他收益 | 1,500,000.00 |
| 国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会配套费专户补助 | 72,200.00 | 其他收益 | 72,200.00 |
| 合计 | 13,791,077.88 | 5,114,681.14 |
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
1.能科股份于2021年2月23日投资成立全资子公司能科瑞泉（北京）科技有限公司，注册资本2000万元；
2.能科股份的子公司上海能传于2021年5月17日投资成立全资子公司上海德雷弗软件有限公司，注册资本100万元。
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 能科电气传动系统有限公司 | 香港 | 中国香港 | 进出口贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 北京瑞德合创科技发展有限公司 | 北京 | 北京市房山区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 设立 | |
| 北京能科英创技术有限公司 | 北京 | 北京市海淀区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 设立 | |
| 上海能传电气有限公司 | 上海 | 上海市奉贤区 | 生产和销售电气设备、电力电子设备等 | 55.00 | 设立 | |
| 上海能传软件有限公司（能传电气全资子公司） | 上海 | 上海自由贸易试验区 | 软件技术开发与服务 | 55.00 | 设立 | |
| 上海德雷弗软件有限公司（能传电气全资子公司） | 上海 | 上海自由贸易试验区 | 软件技术开发与服务 | 55.00 | 设立 | |
| 北京能科瑞元数字技术有限公司 | 北京 | 北京市房山区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 设立 | |
| 北京能科云翼数据技术开发有限公司 | 北京 | 北京市海淀区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 设立 | |
| 能科物联（北京）智能技术有限公司 | 北京 | 北京市房山区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 同一控制下合并 | |
| 北京博天昊宇科技有限公司 | 北京 | 北京市海淀区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 能科特控（北京）技术有限公司 | 北京 | 北京市海淀区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 设立 | |
| 上海能隆智能设备有限公司 | 上海 | 上海市松江区 | 智能设备销售 | 100.00 | 设立 | |
| 能科瑞泉（北京）科技有限公司 | 北京 | 北京市房山区 | 技术开发、技术服务，系统集成，计算机软硬件的销售 | 100.00 | 设立 | |
| 上海联宏创能信息科技有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区 | 技术开发、技术服务，系统集成，计算机软硬件的销售 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 江苏联宏创能信息科技有限公司 | 江苏 | 江苏盐城 | 技术开发、技术服务，系统集成，计算机软硬件的销售 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 联宏创能信息科技（香港）有限公司 | 香港 | 中国香港 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 上海能宏信息科技有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区 | 软件技术开发与服务 | 100.00 | 设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 上海能传电气有限公司 | 45.00 | 2,408,854.52 | 39,430,095.63 |
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海能传电气有限公司 | 74,135,863.28 | 60,766,704.30 | 134,902,567.58 | 39,813,141.29 | 10,757,553.75 | 50,570,695.04 | 69,996,195.32 | 45,546,955.48 | 115,543,150.80 | 33,586,582.11 | 2,737,106.14 | 36,323,688.25 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 上海能传电气有限公司 | 26,061,608.79 | 5,112,409.99 | 5,112,409.99 | -2,541,268.16 | 21,471,441.44 | 848,312.80 | 848,312.80 | 11,191,349.70 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括股权投资、债权投资、应收账款、应付账款，各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生 的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变 化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（一）风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1.市场风险
（1）外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、欧元、港币、英镑有关，除本公司的几个下属子公司以美元、欧元、港币、英镑进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。
（2）利率风险－现金流量变动风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。
2.信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
3.流动风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动 预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | ||
| （1）债务工具投资 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | ||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）应收款项融资 | 25,323,814.98 | 25,323,814.98 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 31,323,814.98 | 31,323,814.98 | ||
| （七）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、合同资产、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款等。
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 于胜涛 | 参股股东 |
| 马志晶 | 其他 |
| 龚军、曹丽丽 | 参股股东 |
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司之子公司上海联宏作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 龚军 | 房屋 | 102,000.00 | 204,000.00 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 祖军、赵岚、能科科技股份有限公司 | 2,000,000.00 | 2022-03-28 | 2024-03-28 | 否 |
| 祖军、赵岚、能科科技股份有限公司 | 5,000,000.00 | 2022-04-07 | 2024-04-07 | 否 |
| 祖军、赵岚、能科科技股份有限公司 | 9,321,988.83 | 2022-04-22 | 2024-04-22 | 否 |
| 祖军、赵岚 | 2,000,000.00 | 2022-04-28 | 2024-04-28 | 否 |
| 祖军、赵岚 | 10,000,000.00 | 2022-05-17 | 2024-05-17 | 否 |
| 祖军、赵岚 | 1,154,551.00 | 2021-08-23 | 2023-08-23 | 否 |
| 祖军、赵岚与北京能科瑞元数字技术有限公司 | 2,210,722.00 | 2022-03-25 | 2024-03-25 | 否 |
| 祖军、赵岚与北京能科瑞元数字技术有限公司 | 6,700,000.00 | 2022-04-08 | 2024-04-08 | 否 |
| 祖军、赵岚与北京能科瑞元数字技术有限公司 | 2,940,000.00 | 2021-09-24 | 2023-09-24 | 否 |
| 祖军、赵岚与北京能科瑞元数字技术有限公司 | 2,900,000.00 | 2022-01-19 | 2024-01-19 | 否 |
| 祖军、赵岚与北京能科瑞元数字技术有限公司 | 3,500,000.00 | 2022-01-26 | 2024-01-26 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛 | 1,000,000.00 | 2021-08-30 | 2023-08-30 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛 | 5,511,876.01 | 2021-09-24 | 2023-09-24 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛 | 5,000,000.00 | 2022-01-25 | 2024-01-25 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛 | 6,320,000.00 | 2022-01-26 | 2024-01-26 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛 | 1,980,000.00 | 2022-02-08 | 2024-02-08 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛、马志晶 | 3,700,000.00 | 2021-11-12 | 2023-11-12 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛、马志晶 | 6,361,498.00 | 2022-01-26 | 2024-01-26 | 否 |
| 祖军、赵岚、于胜涛、马志晶 | 39,900,000.00 | 2022-03-14 | 2024-03-14 | 否 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 于胜涛 | 700.00 | 75,692.68 |
| 其他应付款 | 龚军 | 129,513.24 | 204,000.00 |
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 231,061,262.80 |
| 1至2年 | 44,585,534.96 |
| 2至3年 | 25,569,896.21 |
| 3至4年 | 14,277,650.06 |
| 4至5年 | 14,345,889.23 |
| 5年以上 | 17,055,066.92 |
| 合计 | 346,895,300.18 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 3,098,000.00 | 0.89 | 929,400.00 | 30.00 | 2,168,600.00 | 3,098,000.00 | 0.93 | 929,400.00 | 30.00 | 2,168,600.00 |
| 按组合计提坏账准备 | 343,797,300.18 | 99.11 | 43,416,952.62 | 12.62 | 300,380,347.56 | 328,380,832.68 | 99.07 | 52,769,061.83 | 16.07 | 275,611,770.85 |
| 其中： | ||||||||||
| 关联方组合 | 43,904,893.85 | 12.66 | 43,904,893.85 | 28,353,496.63 | 8.55 | 28,353,496.63 | ||||
| 账龄组合 | 299,892,406.33 | 86.45 | 43,416,952.62 | 14.48 | 256,475,453.71 | 300,027,336.05 | 90.51 | 52,769,061.83 | 17.59 | 247,258,274.22 |
| 合计 | 346,895,300.18 | / | 44,346,352.62 | / | 302,548,947.56 | 331,478,832.68 | / | 53,698,461.83 | / | 277,780,370.85 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 北京安控科技有限公司 | 3,098,000.00 | 929,400.00 | 30.00 | 信用等级低，违约 风险增加 |
| 合计 | 3,098,000.00 | 929,400.00 | 30.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 215,142,444.40 | 10,757,122.22 | 5.00 |
| 1-2年 | 24,949,589.97 | 2,494,959.00 | 10.00 |
| 2-3年 | 17,219,765.75 | 2,582,964.86 | 15.00 |
| 3-4年 | 11,179,650.06 | 3,353,895.01 | 30.00 |
| 4-5年 | 14,345,889.23 | 7,172,944.61 | 50.00 |
| 5年以上 | 17,055,066.92 | 17,055,066.92 | 100.00 |
| 合计 | 299,892,406.33 | 43,416,952.62 | 14.48 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 929,400.00 | 929,400.00 | ||||
| 账龄组合 | 52,769,061.83 | 2,487,362.23 | 11,839,471.44 | 43,416,952.62 | ||
| 合计 | 53,698,461.83 | 2,487,362.23 | 11,839,471.44 | 44,346,352.62 | ||
说明：
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本公司按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额129,301,678.94元，占应收账款期末余额合计数的比例为 37.27%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额7,624,869.53元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 145,861,617.92 | 35,046,344.79 |
| 合计 | 145,861,617.92 | 35,046,344.79 |
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 143,174,307.89 |
| 1至2年 | 497,280.16 |
| 2至3年 | 1,932,522.03 |
| 3至4年 | 6,896.00 |
| 4至5年 | 711,706.60 |
| 5年以上 | 30,000.00 |
| 合计 | 146,352,712.68 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并范围内关联方 | 126,172,870.01 | 24,090,358.34 |
| 保证金 | 3,657,890.92 | 2,656,244.00 |
| 押金 | 1,910,856.29 | 2,083,912.79 |
| 员工备用金 | 971,100.83 | 1,355,846.02 |
| 其他往来 | 4,639,994.63 | 5,365,254.19 |
| 员工持股计划 | 9,000,000.00 | |
| 合计 | 146,352,712.68 | 35,551,615.34 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 505,270.55 | 505,270.55 | ||
| 2021年1月1日余 |
| 额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | 14,175.79 | 14,175.79 | ||
| 2021年6月30日余额 | 491,094.76 | 491,094.76 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 保证金 | 132,812.20 | 50,082.35 | 182,894.55 | |||
| 押金 | 104,195.64 | 8,652.83 | 95,542.81 | |||
| 其他往来 | 268,262.71 | 55,605.31 | 212,657.40 | |||
| 合计 | 505,270.55 | 50,082.35 | 64,258.14 | 491,094.76 | ||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 单位1 | 押金、单位往来 | 2,197,078.22 | 1年以内 497,161.16 2-3年 1,699,917.06 | 1.50 | 109,853.91 |
| 单位2 | 单位往来 | 1,238,938.05 | 1年以内（含） | 0.85 | 61,946.90 |
| 单位3 | 单位往来 | 1,000,000.00 | 1年以内（含） | 0.68 | 50,000.00 |
| 单位4 | 保证金 | 830,200.00 | 1年以内（含） | 0.57 | 41,510.00 |
| 单位5 | 保证金 | 684,455.00 | 4-5年 | 0.47 | 34,222.75 |
| 合计 | / | 5,950,671.27 | / | 4.07 | 297,533.56 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,085,655,453.04 | 1,085,655,453.04 | 522,972,453.04 | 522,972,453.04 | ||
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 1,085,655,453.04 | 1,085,655,453.04 | 522,972,453.04 | 522,972,453.04 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 能科物联(北京)智 能技术有限公司 | 24,560,656.71 | 24,560,656.71 | ||||
| 能科电气传动系统 有限公司 | 28,762,666.00 | 28,762,666.00 |
| 北京瑞德合创科技 发展有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 北京能科瑞元数字 技术有限公司 | 154,250,000.00 | 562,683,000.00 | 716,933,000.00 | |||
| 上海能传电气有限 公司 | 27,500,000.00 | 27,500,000.00 | ||||
| 能科特控（北京）技 术有限公司 | 20,052,000.00 | 20,052,000.00 | ||||
| 北京博天昊宇科技 有限公司 | 9,847,130.33 | 9,847,130.33 | ||||
| 上海联宏创能信息 科技有限公司 | 214,000,000.00 | 214,000,000.00 | ||||
| 上海能隆智能设备 有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 北京能科英创技术 有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||
| 北京能科云翼数据 技术开发有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||
| 合计 | 522,972,453.04 | 562,683,000.00 | 1,085,655,453.04 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 110,239,561.21 | 61,720,825.46 | 102,035,006.51 | 64,572,774.07 |
| 其他业务 | 1,690,560.64 | 606,301.63 | ||
| 合计 | 111,930,121.85 | 62,327,127.09 | 102,035,006.51 | 64,572,774.07 |
单位：元 币种：人民币
| 合同分类 | 合计 |
| 商品类型 | |
| 智能制造 | 68,739,821.87 |
| 智能电气 | 41,499,739.34 |
| 按经营地区分类 | |
| 境内 | 104,766,552.02 |
| 境外 | 5,473,009.19 |
| 按商品转让的时间分类 | |
| 在某一时点确认 | 110,239,561.21 |
| 合计 | 110,239,561.21 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -138,935.40 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,747,815.58 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 30,228.76 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -592,748.50 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -312,498.29 | |
| 少数股东权益影响额 | -377,989.55 | |
| 合计 | 1,355,872.60 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 3.90 | 0.40 | 0.40 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 3.80 | 0.39 | 0.39 |