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成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
键凯科技：键凯科技2021年半年度报告 （下载公告）
公告日期:2021-08-25

公司代码：688356 公司简称：键凯科技

北京键凯科技股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”。

三、公司全体董事出席董事会会议。

四、本半年度报告未经审计。

五、公司负责人赵宣、主管会计工作负责人韩磊及会计机构负责人（会计主管人员）李春雷声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无。

七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

八、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完

整性否

十二、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节 管理层讨论与分析 ...... 11

第四节 公司治理 ...... 30

第五节 环境与社会责任 ...... 34

第六节 重要事项 ...... 38

第七节 股份变动及股东情况 ...... 65

第八节 优先股相关情况 ...... 90

第九节 债券相关情况 ...... 90

第十节 财务报告 ...... 91

备查文件目录载有公司法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告
报告期内在中国证监会网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司、公司、股份公司、键凯科技、键凯股份、北京键凯指北京键凯科技股份有限公司
天津键凯指天津键凯科技有限公司，键凯科技全资子公司
辽宁键凯指辽宁键凯科技有限公司，键凯科技全资子公司
美国键凯指JenKem Technology USA, Inc.，键凯科技全资子公司
上海曼路指上海曼路投资管理合伙企业（有限合伙）
Shuimu Development指Shuimu Development Limited
天逸希慧指北京天逸希慧投资管理中心（有限合伙）
国君创投证鋆三号指上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）
键业腾飞指北京键业腾飞企业管理咨询中心（有限合伙）
特宝生物指厦门特宝生物工程股份有限公司（688278.SH）
美敦力指Medtronic Plc., NYSE：MDT
波士顿科学指Boston Scientific Corporation，NYSE：BSX
康德乐指Cardinal Health, Inc.，即康德乐健康公司，NYSE：CAH。键凯科技直接客户Access Closure、Cordis分别于2014年、2015年被Cardinal Health收购，是Cardinal Health心血管介入产品线的重要组成部分
会计师、会计师事务所、普华永道指普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期指指2021年1月1日至2021年6月30日
报告期期末指指2021年6月30日
元、万元指人民币元、人民币万元
PEG指即Polyethylene Glycol，中文名：聚乙二醇
mPEG指即Methoxy PolyethyleneGlycol，中文名：甲氧基聚乙二醇
活性衍生物，衍生物指聚乙二醇衍生物，由聚乙二醇通过化学反应而成，通常具有生物活性
分散度指即polydispersity，又称多分散指数，在高分子化学中用于衡量聚合物分子量分布
分子量指相对分子量，即化学式中各个原子的相对原子质量总和
生物相容性指生命体组织对非活性材料产生反应的一种性能，具有良好生物相容性的材料适合用于制作介入人体的医疗器械或药物
多肽指氨基酸以肽键连接在一起而形成的化合物
免疫原性指能引起免疫应答的性能，及抗原能刺激特定的免疫细胞，使免疫细胞活化、增殖、分，最终产生免疫效应物质抗体和致敏淋巴细胞的特性
小分子药物指化学合成药物，通常指分子量小于1000的有机化合物
制剂指根据药典或药政管理部门批准的标准，为适应诊断、治疗或预防的需要而制成的药物应用形式的具体品种
临床前研究指临床试验以前的一个研究阶段，在此期间重要的安全性评价等数据将被收集
I期临床试验指初步的临床药理学及人体安全性评价实验观察人体对于新药的耐受程度和药代动力学，为制定给药方案提供依据
II期临床指治疗作用初步评价阶段。其目的是初步评价药物对目标适应症患者的治疗作用与安全性，也包括为III期临床试验研究设计和给药剂量方案的确定提供依据。此阶段的研究设计可以根据具体的研究目的，采取多种形式，包括随机盲法对照临床试验
III期临床试验指治疗作用确证阶段。其目的是进一步验证药物对目标适应症患者的治疗作用与安全性，评价利益与风险关系，最终为药物注册申请的审查提供依据
GMP指英文Good Manufacturing Practice缩写，药品生产质量管理规范，是药品生产和质量管理的基本准则。中国目前执行的是GMP标准
cGMP指英文Current Good Manufacturing Practice缩写，动态药品生产质量管理规范，是欧盟、日本和美国等国家或地区执行的国际GMP
ICH-Q7指国际人用注射技术协调会（ICH）指定的“原料药优良制造规范指南”适用于ICH成员国的原料生产，如果向成员国出口原料药，也必须遵守ICH-Q7的要求
1类新药指境内外均未上市的新药
三类医疗器械指具有较高风险，需要采取特别措施严格控制管理以保证其安全、有效的医疗器械
基因药物指由含工程化基因构建体的载体或递送系统组成的药物,其活性成分可为DNA?RNA?基因改造的病毒?细菌或细胞,通过将外源基因导入靶细胞或组织,替代?补偿?阻断?修正特定基因,以达到治疗和预防疾病的目的。
LNPs递送系统指纳米颗粒脂质体（Lipid nanoparticles，LNPs）递送系统，业界通常认为可通过非共价亲和力和细胞膜结合并通过内吞作用被摄取，进入细胞后 mRNA逃离内吞小泡，被释放到细胞质中表达靶蛋

白。

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司基本情况

公司的中文名称北京键凯科技股份有限公司
公司的中文简称键凯科技
公司的外文名称JenKem Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写JenKem
公司的法定代表人赵宣
公司注册地址北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地?C-1楼3层306、308、310、311(东升地区)
公司注册地址的历史变更情况2016年12月15日，公司住所由“北京市海淀区上地信息路2号（北京实创高科技发展总公司2-1号）C栋4层西段”变更为“北京市海淀区上地信息路2号（北京实创高科技发展总公司2-1号,2-2号）2-1幢4层C栋西段”； 2018年9月13日，公司住所由“北京市海淀区上地信息路2号（北京实创高科技发展总公司2-1号,2-2号）2-1幢4层C栋西段”变更为“北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园·北领地C-1楼3层306、308、310、311（东升地区）”
公司办公地址北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地?C-1楼3层
公司办公地址的邮政编码100192
公司网址www.jenkem.com
电子信箱ir@jenkem.com
报告期内变更情况查询索引无
董事会秘书（信息披露境内代表）证券事务代表
姓名陈斌常逸群
联系地址北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技
电话010-82893760010-82893760
传真010-82893023010-82893023
电子信箱ir@jenkem.comir@jenkem.com
公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》
登载半年度报告的网站地址http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点键凯科技证券事务部
报告期内变更情况查询索引无
公司股票简况
股票种类股票上市交易所及板块股票简称股票代码变更前股票简称
人民币普通股上海证券交易所科创板键凯科技688356
主要会计数据本报告期 （1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业收入155,735,532.1565,578,360.74137.48
归属于上市公司股东的净利润80,637,529.4027,803,832.00190.02
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润77,567,179.7325,376,837.12205.66
经营活动产生的现金流量净额55,348,502.3734,498,788.7660.44
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产922,005,359.72856,243,364.987.68
总资产968,938,329.31900,611,434.817.59
主要财务指标本报告期 （1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）1.340.62116.13
稀释每股收益（元／股）1.340.62116.13
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）1.290.56130.36
加权平均净资产收益率（%）9.0011.86减少2.86个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.6610.83减少2.17个百分点
研发投入占营业收入的比例（%）11.6414.84减少3.20个百分点

（5）非经常性损益：公司本期对暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理，主要为公司本期处置交易性金融资产取得的投资收益，以及持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益。

经营活动产生的现金流量净额同比增长60.44%，主要是由于公司营业收入增加、收回去年年末应收款项及本期回款较去年同期增加，以及成本费用支出控制较好所致。

报告期末，公司总资产较期初增长7.59%，归属于上市公司股东的净资产较期初增长7.68%，主要为营业利润增长导致的未分配利润增加所致。

公司基本每股收益及稀释每股收益同比增长116.13%，扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增加130.36%，主要系公司报告期内净利润增长所致。

七、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

八、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益-511,844.69七、73
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外88,162.08七、67
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益4,037,398.88七、68和七、70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,540.19七、74和七、75
所得税影响额-541,826.41
合计3,070,349.67

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

1. 主营业务

键凯科技主要从事医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的研发、生产和销售。同时，基于其拥有自主知识产权的聚乙二醇合成及聚乙二醇化技术，向下游客户提供聚乙二醇医药应用创新技术服务，并自主开发创新的聚乙二醇化药物和第三类医疗器械。报告期内，键凯科技营业收入主要来自于聚乙二醇材料销售及相关技术服务，上述自主开发的聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械仍处于临床前研究或I期临床研究阶段，尚未取得收入。键凯科技在聚乙二醇及其活性衍生物研发、生产、医药领域应用等技术领域处于国内领先地位，是国内外为数不多能进行高纯度和低分散度的医用药用聚乙二醇及活性衍生物工业化生产的公司之一，填补了国内长期缺乏规模化生产高质量的医用药用聚乙二醇及其衍生物这一空白，是全球市场的主要新兴参与者。

2. 主要产品或服务

键凯科技主要从事医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的研发、生产和销售。同时，基于其拥有自主知识产权的聚乙二醇合成及聚乙二醇化技术，向下游客户提供聚乙二醇医药应用创新技术服务，并自主开发创新的聚乙二醇化药物和第三类医疗器械。作为新材料研发及生产企业，公司目前主要收入仍来自医用药用聚乙二醇及其衍生物材料。

（1）主要产品

公司的主要产品为医用药用聚乙二醇及其活性衍生物。目前产品目录中有600余种常用细分产品，并可以根据客户的特殊应用需求提供定制化开发和工业化生产。聚乙二醇（PEG，Polyethylene Glycol）的化学结构为HO-(CH2CH2)n-OH，是相对分子质量在200~8,000及8,000以上的乙二醇高聚物的总称。聚乙二醇是迄今为止已知聚合物中生物相容性最好的聚合物，对人体无毒无害无刺激，常用于医药行业中与各种药物或医疗器械。从聚乙二醇出发，通过化学合成反应在其特定分子端精确引入反应活性强的功能化基团，可制成聚乙二醇衍生物。由于可以引入多种基团，聚乙二醇衍生物在继承聚乙二醇各种优良的性能的基础上，极大地扩大了其原有应用范围，如：

可与各种药物分子结合，既能保持药效，又能带来减缓药物衰减、降低毒性等优点。根据聚乙二醇衍生物的分子量、空间构象、端基等的不同，可分为单分子聚乙二醇衍生物、甲氧基聚乙二醇衍生物、支链聚乙二醇衍生物、多臂聚乙二醇衍生物等不同类型。

（2）主要技术服务

键凯科技凭借对聚乙二醇及其活性衍生物的合成及应用的深刻理解，形成了一系列专利及非专利技术，基于此向下游客户提供聚乙二醇医药应用创新技术服务，取得技术服务收入。即，发行人通过自主研究与开发，取得相关专利、临床试验批件等知识产权后，将其授权许可或转让给下游客户，下游客户在公司的技术支持下完成工艺开发、临床研究、新药注册及规模化生产，并向发行人支付专利授权许可使用费、里程碑收入、收益分成等。

此外，公司凭借在聚乙二醇及其活性衍生物的合成及应用过程中积累的丰富经验，积极向下游应用领域延伸，自主研究开发聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械。目前，发行人已在肿瘤治疗、局部止痛、生物免疫抑制及医疗美容等领域研发了聚乙二醇伊立替康、JK-1214R、JK-1208R、JK-2122H、JK-1219I等数个在研产品。上述自主开发

的聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械仍处于临床前研究或I期临床研究阶段，其中仅一款药物聚乙二醇伊立替康进入I期临床试验，报告期内尚未取得收入。

键凯科技虽然从事聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械的研发工作，但公司未来不准备完成上述药物和器械的全部研发工作并上市销售，而是预计在研发工作取得一定进展时寻求对外转让或授权，以进一步挖掘聚乙二醇材料和聚乙二醇化技术的商业价值。

3. 主要经营模式

（1）采购模式

公司根据生产及质量控制要求，考察和评价供应商经营资质、质量体系、供货稳定性、售后服务和价格，编制《合格供应商名录》，确保供应物料能够满足公司质量体系的规定要求。生产物料的采购按照《供应商质量审计管理程序》、《采购合同管理规程》等相关制度文件，由相关使用部门在当月根据需求及预算提出下个月的采购计划，经部门负责人审核后提交至综合管理部安排进行采购。采购品到货后，先由质量部进行检验，仓库人员清点接收入库，再由财务部门负责结算。

（2）生产模式

键凯科技的生产主要包括医用药用聚乙二醇原料的生产和医用药用聚乙二醇衍生物的生产两部分，辽宁键凯负责生产医用药用聚乙二醇原料，并提供给天津键凯生产医用药用聚乙二醇衍生物。针对标准化产品，生产部门根据销售计划安排生产并保证一定产品储备；针对定制化产品，公司合成研究部门及生产部门根据客户需求及产品特性开发合成路线，经验证试生产成功后组织放大生产。公司质量部门全程参与生产过程：质量保证部门（QA）主要负责对质量体系管理的运行、监督、合规性的确认及改善；质量控制部门（QC）负责生产物料、在产品及产成品的检测与放行。公司的质量保证部门与质量控制部门共同确保生产工艺流程按计划实施，并保证产品质量符合对外销售要求。公司已制定了一整套生产相关的管理制度和规范，并获得了ISO9001质量管理体系认证、ISO13485医疗器械质量管理体系认证等国内外质量体系认证。

（3）销售模式

键凯科技采用直销模式开展境内外销售，客户包括国内外知名医药企业及各大科研院校。自设立以来，键凯科技积极开拓境外客户，通过对境外医疗器械或药品生产企业客户在前期研发阶段提供聚乙二醇分子结构设计、生产工艺验证、分析方法确定、药理毒理评价等服务切入客户业务，最终通过向客户销售其指定的聚乙二醇衍生物实现产品销售收入。由于公司在行业内具有知名度，科研机构、制药企业、医疗器械企业等下游客户在有医用药用聚乙二醇活性衍生物采购需求时，会主动与公司联系，取得最新产品目录并进行订货；如果产品目录中尚无其所需产品或存在个性化的产品需求，公司可以基于研发能力为客户提供高度定制化的聚乙二醇活性衍生物。此外，公司也通过参加展会等多种方式提升公司知名度及主动了解潜在客户需求，并针对性地开展企业及其产品的推介。

在销售聚乙二醇衍生物以外，键凯科技可为客户提供的定制开发服务包括：①分子结构设计：根据客户的特定医药功能需求，设计聚乙二醇衍生物结构，开发合成路线及工艺，并制定质量标准；②合成路线开发：根据客户特定的聚乙二醇衍生物结构要求，开发合成路线及工艺，并制定质量标准。

原则上，公司不就前述前期筛选及定制开发业务收取费用，而是通过后续产品销售取得销售收入。由于公司提供的定制开发工作的难度和稀缺性，既可以换取较高的销售毛利率或客户采购承诺等权利、获得更大的收益，也是拓展主营业务与保护核心技术的需要。键凯科技未来将继续以现有销售模式为主要的销售模式。

4. 所处行业情况

1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

键凯科技生产和销售的医用药用聚乙二醇及其聚乙二醇衍生物属于精细化学品，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）及中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“C26化学原料和化学制品制造业”。精细化工行业企业面向市场自主经营，其行业监管体制为国家宏观指导下的市场调节管理体制，政府职能部门进行产业宏观调控，行业协会进行自律规范。

发行人的医用药用聚乙二醇及其衍生物应用领域为制药行业及医疗器械制造业，对产品质量要求高。因此，发行人在法律法规的标准要求外，主动参照医药行业的相关标准进行管理，确保产品质量满足客户生产要求。此外，作为聚乙二醇修饰药物的上游产品，医药行业的政策环境与聚乙二醇衍生物的市场环境息息相关。我国目前在售和在研的聚乙二醇修饰药物，多为创新药和生物药，近年来，医药行业监管层针对药品创新出台多项政策，为聚乙二醇修饰药物的投入与研发创造了更为积极的政策环境。

与普通医用药用聚乙二醇相比，医用药用聚乙二醇衍生物是下游原料药及聚乙二醇凝胶类医疗器械产品生产制备中的重要材料，除分子量较高外，对纯度、多分散性和杂质含量等都有较高的标准。2020年，国家药典委员会发布了“人用聚乙二醇化重组蛋白及多肽制品总论”，其中对聚乙二醇作了明确的要求：“应选用适宜的聚乙二醇进行修饰，并明确活性基团种类、拟成键的键型、分子形态、分子量范围等质量属性，以确保批间一致性。”作为聚乙二醇修饰药物的制备基础，聚乙二醇原料的纯度也直接影响最终药品的质量。长期以来，国内生产的聚乙二醇原料难以达到注射用药品原料的标准。过去，国内高端医用药用聚乙二醇原料长期依赖于国外进口，而发行人填补了国内长期缺乏规模化生产高质量的聚乙二醇衍生物这一空白，其生产的聚乙二醇原料及其活性衍生物纯度可达99%，并具有优良的批间稳定性。

2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

键凯科技拥有全面的聚乙二醇衍生物相关产品库，目录产品已超过600余种，并持续通过自身研发不断扩大产品规模。公司在聚乙二醇及其衍生物领域里积累了大量的产品与技术储备，已经成为国内市场的龙头企业及国际竞争中的主要新兴参与者。

公司能够持续稳定生产高质量聚乙二醇衍生物的基础之一是拥有来源稳定的高纯度、低分散度的聚乙二醇原料。目前，公司是国内外少数的能够自主规模化生产高纯度、低分散性聚乙二醇原料的企业。公司拥有参照ICH-Q7标准管理的cGMP独立厂房，专门用于聚乙二醇原料的生产和纯化，提纯后聚乙二醇原料纯度可达99%以上，达到了国际先进水平。

公司在聚乙二醇及其衍生物的精细化工领域深耕细作多年，得到客户的信赖与支持并建立了长期的战略合作关系。除了在聚乙二醇活性衍生物的产品质量和稳定性等方面可以满足下游医药企业客户较为严苛的要求之外，公司还基于对聚乙二醇药物修饰技术的深刻理解，为客户提供技术创新服务，与客户形成深入的合作研发关系，有效提升客户合作粘性。在国内聚乙二醇衍生物医药应用领域，公司处于领导地位，公司已支持4个聚乙二醇修饰药物在国内上市，20多项聚乙二醇修饰药物的国内临床试验。在国际聚乙二醇衍生物医药应用领域，公司已作为主要新兴参与者深度参与国际主流市场竞争，支持波士顿科学、康德乐、美敦力等国际医疗器械领先企业已在境外上市的医疗器械产品，并支持数十个境外生物创新药、生物类似药及医疗器械公司在聚乙二醇化多肽、蛋白、寡核苷酸等药物领域及医疗器械领域的临床试验品种，以及

大量临床前研发项目。发行人已经成为国际上能够提供规模化cGMP生产医用药用聚乙二醇活性衍生物的知名企业，并将随着下游产品的陆续上市销售而保持持续增长。

3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势聚乙二醇修饰技术的基础是聚乙二醇化学。国内外的多篇学术论文大多将聚乙二醇修饰技术分为第一代及第二代技术，第一代PEG衍生物主要是针对氨基进行随机修饰的低分子量mPEG（相对分子质量＜20,000Da），蛋白表面的赖氨酸残基较多，存在含有二醇杂质、仅局限于低分子量mPEG、连接键不稳定、副反应多、选择性差等问题。第二代聚乙二醇衍生物中，反应活性基团扩展到如醛、酯、酰胺等更有效的官能团，也不再局限于低分子量的聚乙二醇衍生物（相对分子量可大于20,000Da），故第二代聚乙二醇衍生物开始着眼于特异性、功能性的化学修饰，使用第二代聚乙二醇修饰后的蛋白药物也具有更高的稳定性、更长的半衰期和更低的免疫原性。具有分支结构的聚乙二醇衍生物（包括树形PEG、Y型PEG以及梳型PEG等）被认为是第三代聚乙二醇衍生物，被证明比线性结构的聚乙二醇衍生物表现出更优越的特性。键凯科技在聚乙二醇活性衍生物领域拥有多年的技术积累，已全面掌握第一代、第二代及第三代聚乙二醇衍生物修饰技术。发行人的常规产品目录涵盖全部三代产品，以二代、三代产品为主要销售品种，如PEG-琥珀酰亚胺碳酸酯等部分第一代产品也仍在广泛应用中。过去十年，国际上医用药用聚乙二醇应用领域进入快速发展阶段，聚乙二醇修饰从传统的蛋白修饰扩展到横跨肽、蛋白、酶、小分子、基因药物等多个领域。聚乙二醇化技术的应用从大分子蛋白质药物修饰扩展到小分子修饰给药，又扩展到LNPs递送系统及基因药物修饰。在医疗器械领域，聚乙二醇正在逐步成为继壳聚糖、透明质酸钠之后可降解医疗器械中的新一代材料。同时，我国医用药用聚乙二醇应用也在快速发展，已上市的聚乙二醇修饰药物开始进入放量阶段，新的聚乙二醇修饰药物及聚乙二醇医疗器械类研发项目开始不断涌现。作为全球医用药用聚乙二醇材料领域的新兴参与者，键凯科技将凭借高纯度聚乙二醇原料研制平台、医用药用聚乙二醇材料平台、聚乙二醇医药应用创新平台等3个核心技术平台，构建完整的聚乙二醇化技术生态系统，在小分子药物、基因药物、医疗器械等领域多方布局，利用自有研发能力向医药行业的下游客户推广聚乙二醇化技术，同时又将高品质的聚乙二醇材料销售给客户。键凯科技将与下游行业的客户共同合作，积极交流，互相促进，共同探讨聚乙二醇化技术作为一种更好解决方案的可能性。

二、 核心技术与研发进展

1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

（1）高纯度聚乙二醇原料研制技术

键凯科技在聚乙二醇的聚合生产方面拥有丰富经验且技术先进，可在高温高压聚合反应过程中精确控制投料速度、反应压力、流速、流量、重量等关键指标，减少杂质及副产物，保障聚乙二醇原料的高纯度、低分散度，产品纯度可达到99%以上。在该技术中，键凯科技形成了一系列非专利技术秘密（Know-How），是国内外少数可规模化生产cGMP等级的医用药用聚乙二醇原料的厂商之一。

（2）医用药用聚乙二醇活性衍生物研制技术

键凯科技的技术优势包括：①基于对聚乙二醇化技术和聚乙二醇药物的深刻理解，公司可以向下游客户提供药物修饰用聚乙二醇衍生物的前期筛选及定制开发，以满足不同药物及医疗器械产品的特殊化需求；②公司的聚乙二醇活性衍生物在杂质含

量、纯度、批间稳定性、定制种类等多个方面均处于国内领先地位，自产原料降低了生产成本，可以满足下游客户从产品研发到上市后规模化生产的稳定供应；③通过多年的研发，公司掌握了较为全面的产品库，常规目录中有600余种聚乙二醇衍生物产品。同时，根据下游医药企业的个性化需求，公司研发部门可以迅速制定合成工艺，并安排生产部门生产，实际生产和销售的产品有上千个；④公司的聚乙二醇活性衍生物产品应用于药物修饰时，在药物的稳定性及有效表达等方面表现优异。报告期内，公司在低分子量聚乙二醇、基因递送用阳离子脂质、抗体/核酸药物用单分散聚乙二醇材料等方面均取得了一定突破。

（3）聚乙二醇医药应用创新技术

公司通过多年的聚乙二醇材料应用创新服务，积累了丰富的药物修饰经验，在药物的连接方式、药物修饰选择、小分子修饰控制等多个领域取得了相应成效。此外，公司正在自主研发一系列聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械，已在肿瘤治疗、局部止痛、生物免疫抑制及医疗美容等领域积累了聚乙二醇伊立替康、JK-1214R、JK-1208R、JK-2122H、JK-1219I 等数款在研产品。此外，公司已为多家国内外企业提供聚乙二醇化医药创新技术服务，包括聚乙二醇活性衍生物的设计、与药物分子的连接技术的筛选、聚乙二醇化药物的纯化、分析方法的开发、工艺优化与放大、以及药物临床申报的过程服务等。

2. 报告期内获得的研发成果

详情请见“在研项目情况”。报告期内获得的知识产权列表

本期新增累计数量
申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）
发明专利784183
实用新型专利0000
外观设计专利0000
软件著作权0000
其他0808
合计7164191
本期数上期数变化幅度（%）
费用化研发投入18,130,676.389,734,455.9786.25
资本化研发投入
研发投入合计18,130,676.389,734,455.9786.25
研发投入总额占营业收入比例（%）11.6414.84-3.20
研发投入资本化的比重（%）

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用 √不适用

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 √不适用

4. 在研项目情况

√适用 □不适用

单位：元

序号项目名称预计总投资规模本期投入金额累计投入金额进展或阶段性成果拟达到目标技术水平具体应用前景
1聚乙二醇化伊立替康76,500,000.005,585,314.6825,343,840.78研究过程中未见DLT和MTD。所有受试者的人体内药代动力学分析已经完成。此项目已经完成两年度的DSUR报告。目前，此项目正在进行第三方稽查，预计将于2021年下半年开展II期临床，目前正在临床中心筛选中。完成II期临床抗肿瘤1类新药，系全球范围内创新药物，不存在已上市同类药物使用聚乙二醇材料起到缓释作用，进而降低系统毒性
2JK-1214R42,500,000.001,588,476.6813,270,387.67此项目已经完成第二轮筛选研究，体外成药性研究，临床前药效学实验和药代动力学研究。计划2021年下半年展开制剂研究，并依序展开动物体内的安全性评价工作。2021年完成所有临床前研究局部镇痛1类新药，系全球范围内创新药物，不存在已上市同类药物非麻醉镇痛持续时间显著增加，并具有更加明显的镇痛麻醉分离作用
3JK-2122H17,000,000.001,356,430.134,280,852.28临床前阶段，正在制备注册样品2021年完成注册检验创新3类医疗器械采用聚乙二醇衍生物作为一种新型交联剂，可增加产品降解时间、减少毒副作用
4JK-1219I34,000,000.003,664,337.8011,761,709.11临床前阶段，已完成分离纯化工艺摸索、样品制备和药效学试验继续进行临床前研究肿瘤免疫抑制生物药与其他药物联合起到肿瘤抑制作用
合计/170,000,000.0012,194,559.2954,656,789.84////

5. 研发人员情况

单位:万元 币种:人民币

基本情况
本期数上期数
公司研发人员的数量（人）3528
研发人员数量占公司总人数的比例（%）20.9620.14
研发人员薪酬合计419.40334.75
研发人员平均薪酬11.9811.96
教育程度
学历构成数量（人）比例(%)
博士研究生1028.57
硕士研究生1645.71
本科925.72
本科以下00
合计35100
年龄结构
年龄区间数量（人）比例(%)
30以下12.86
30-402365.71
40-50720
50以上411.43
合计35100

料等方面均取得了一定突破，共完成16种衍生物产品的工艺优化、改进与放大，完成48种新结构衍生物的开发，完成40多种分析方法的开发。募投项目医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与研发中心升级改造项目开始投入使用，研发中心搭建了企业重点实验室，助力新产品、新工艺的开发、推进试验成果实现产业化生产以及现有产品生产工艺的改进等，并加快消化吸收国际国内各种新技术，为公司提供充足的新产品新技术的储备，并不断完善公司下游产品链，为企业的发展提供技术支持。同时，公司创新研究院持续培养专业技术人才，提高企业的技术人才储备。报告期内公司研发团队由2020年6月30日的28人增加为35人，研发体系新增注册部负责IND申报相关业务，不断完善团队结构、加强团队建设、夯实研发实力，公司科技创新能力持续提升。

从应用领域来看，目前聚乙二醇及其衍生物的主要下游行业可细分为蛋白质药物修饰、小分子药物修饰和医疗器械制造等，近年来均保持了良好的发展态势。公司持续加大研发投入，不断探索聚乙二醇衍生物的下游应用新场景，牢牢把握聚乙二醇材料领域的最新动向，并加快对下游聚乙二醇化医药产品的应用创新，以保持在技术竞争中的有利位置。报告期内，公司新申请专利7项，新获批专利8项，累计获得发明专利达到83项，其他知识产权8项。未来将进一步加强对公司知识产权相关业务的管理，不断完善知识产权制度建设。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

四、 经营情况的讨论与分析

（1）总体经营情况

2021年1月1日至6月30日，公司实现营业收入15,573.55万元，较2020年同期增长137.48%。归属于上市公司股东的净利润8,063.75万元，较2020年同期增加

190.02%。在报告期内，公司继续注重产品质量与服务，持续对海外市场进行维护与开发并获得新客户及相关订单。报告期内经营业绩显著增长的主要原因，系国内下游主要客户上市产品销售持续放量带来订单量的增加、技术服务收入增加、国外客户订单持续稳定增加及新客户产品订单增量综合影响所致。同时，公司报告期内继续严格执行内控管理和成本管理，营业总成本同比增长96.67%，增幅低于收入增长幅度，公司利润持续增长。

2021年1月1日至6月30日，公司综合毛利率为84.69%，较2020年同期增加

3.3个百分点，主要为订单量增加带来生产成本的规模效应、外销产品结构变化以及技术服务收入增加所致。

报告期末，公司总资产较期初增长7.59%，归属于上市公司股东的权益较期初增长7.68%，主要为营业利润增长导致的未分配利润增加所致。

（2）研发费用与研发人员

公司为科技型公司，重视技术升级、研发创新与科研人才队伍建设。报告期内，公司研发费用为1,813.07万元，较2020年同期增长86.25%，占收入比重为11.64%。研发费用的增长主要为研发项目按计划进展导致研发投入相应增长、公司持续推进新的技术研发创新以及加大对科研人才的储备投入所致。

2021年6月30日，公司全职研发人员人数为35人，较2020年6月30日研发人员数量增加7人。年度平均研发人员占比20.96%，与去年同期相比上升0.82%，主要由于公司为应对快速发展的下游应用场景、研发项目顺利进展及日益增长的客户需求，为储备科研实力，公司注重扩充研发人员队伍，导致研发人员增长速度快于公司整体增员速度所致。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

五、 风险因素

√适用 □不适用

1. 核心竞争力风险

（一）核心技术迭代风险

键凯科技的核心技术和业务均围绕聚乙二醇在医药领域的应用。材料科学及生物医药发展迅速，技术水平不断提高。尽管聚乙二醇在医药领域的应用潜力尚未被充分挖掘，但仍存在相关材料或医药领域应用发生未预见的突破性进展，新的材料或技术完全取代了聚乙二醇目前在医药领域的应用场景的可能。键凯科技将及时跟踪技术发展趋势、保持技术的先进性，完善创新体系建设、持续引进高层次研发人才，加强内部核心研发人员的培养，夯实公司竞争优势，对公司未来的生产经营做到未雨绸缪、与时俱进。

（二）聚乙二醇衍生物合成技术及产品无法满足客户需求的风险

由于分子量、结构、官能团的差异，聚乙二醇衍生物的种类繁多。公司除标准产品目录外，还为不同客户定制化研发及生产符合其特定要求的聚乙二醇衍生物。尽管公司的核心技术在聚乙二醇衍生物的合成方面积累了大量的专利及非专利技术，可合成数千种医用药用聚乙二醇衍生物，但仍存在公司无法满足客户定制化需求或定制化产品无法达到客户要求的技术标准、进而错失业务机会的风险，从而影响公司业绩增长。

2. 经营风险

（一）境外经营风险

为开展在美国及其他境外国家的业务，公司在美国设立了子公司。在境外开展业务和设立机构需要遵守所在国家和地区的法律法规。如果境外业务所在国家和地区的法律法规、产业政策或者政治经济环境发生重大变化，或因国际关系紧张、贸易制裁等无法预知的因素或其他不可抗力等情形，可能对键凯境外业务的正常开展和持续发展带来潜在不利影响。

（二）技术服务费收入收取金额减少或无法持续收取的风险

报告期内，公司技术服务费的收入为1,314.16万元，占主营业务收入的8.44%。目前公司技术服务收入主要来自特宝生物聚乙二醇干扰素α-2b注射液销售收入的提成。如果下游产品的销售规模不能维持增长，公司的技术服务收入存在减少或者无法收取的风险。

（三）下游终端产品市场推广或生命周期管理不利的风险

公司的主要产品医用药用聚乙二醇衍生物主要用于下游药品或医疗器械，其业务增长依赖于下游产品的成功获批上市以及销售持续增长。假如公司下游客户的产品未

能成功推向市场、上市后市场推广不利或未能有效管理产品生命周期、销售下滑，则公司相关产品的销售增长也将受到不利影响，甚至下滑。

（四）市场推广风险

公司业务面向境内外市场，是国际市场竞争的主要新兴参与者。特别是公司的医用药用聚乙二醇的应用属于前沿科技，主要集中在生物医药技术和产业发达的美国等发达国家。公司在国际竞争中，并不具有地缘优势。公司将尽最大努力，及时洞悉客户需求、洞察全球的竞争态势变化，保持自身在全球化竞争中的优势，使公司经营业绩的持续增长。

3.行业风险

公司产品的主要应用领域为医药行业。医药产业是我国重点发展的行业之一，医药产品是关系人民生命健康和安全的特殊商品；同时，医药产业又是一个受监管程度较高的行业，其监管部门包括国家及各级地方药品监管部门和卫生部门，其在各自的权限范围内， 制订相关的政策法规，对整个行业实施监管。同时，我国目前处于经济结构调整期，各项体制改革正在逐步深入，我国医疗卫生市场的政策环境面临重大调整。假如公司的下游客户的经营策略不能适应监管环境及其变化，将间接对公司经营业绩产生不利影响。

生产过程中会产生废水、废气、固体废弃物等，若处理不当，对周边环境会造成一定的不利影响。如果公司的污染物排放不符合国家环保政策规定，将面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能。公司已在今年内被列为民生豁免企业，不受重污染天气强制减产影响。同时，公司严格遵循国家法律法规及地方政府对环境保护的相关规定，合规经营，最大限度减少上述因素对公司业绩的影响。

公司生产聚乙二醇的主要原料环氧乙烷系危险化学物品，在研发生产过程中也涉及到部分危险化学试剂。截至2021年6月30日，公司未发生重大安全事故，但不排除因设备老化、物品保管及操作不当、自然灾害等原因而造成意外安全事故的可能性，从而造成经济损失并影响公司生产经营活动的正常开展。公司将严格遵循国家法律法规及地方政府对安全生产的相关规定，继续完善应急预案，确保各个环节无瑕疵。4．宏观环境风险

公司经营的宏观环境风险主要为美国国际贸易保护政策风险。报告期内，美国产品销售收入占公司产品销售收入的比重为62.13%。根据公司与海外客户签订的协议约定，公司境外销售的关税一般由客户承担。2018年6月15日，美国贸易代表办公室宣布对自中国进口的500亿美元商品加征25%关税，同年8月23日实施的加征关税清单涉及发行人的主要产品聚乙二醇衍生物。目前，公司的产品聚乙二醇衍生物按美国海关商品编码（HTS Code）归属为3404.20.0000类，即“聚（环氧乙烯）（聚乙二醇）”，关税为 25%。截至本报告期末，由于美国主要客户对供应商稳定性要求较高、聚乙二醇衍生物占客户终端产品价值比例较小、且合同约定关税由客户承担等原因，美国增加关税事项对公司的美国出口业务影响可控。但假如中国未来与美国的贸易争端持续升级，加征关税的税率进一步提高或实行出口配额等政策，会削弱公司对美出口业务的竞争力，公司经营业绩会受到一定负面影响。

六、 报告期内主要经营情况

（1）总体经营情况

2021年1月1日至6月30日，公司实现营业收入15,573.55万元，较2020年同期增长137.48%。归属于上市公司股东的净利润8,063.75万元，较2020年同期增加

190.02%。在报告期内，公司继续注重产品质量与服务，持续对海外市场进行维护与

开发并获得新客户及相关订单。报告期内经营业绩显著增长的主要原因，系国内下游主要客户上市产品销售持续放量带来订单量的增加、技术服务收入增加、国外客户订单持续稳定增加及新客户产品订单增量综合影响所致。同时，公司报告期内继续严格执行内控管理和成本管理，营业总成本同比增长96.67%，增幅低于收入增长幅度，公司利润持续增长。

2021年1月1日至6月30日，公司综合毛利率为84.69%，较2020年同期增加

3.3个百分点，主要为订单量增加带来生产成本的规模效应、外销产品结构变化以及技术服务收入增加所致。

报告期末，公司总资产较期初增长7.59%，归属于上市公司股东的权益较期初增长7.68%，主要为营业利润增长导致的未分配利润增加所致。

（2）研发费用与研发人员

公司为科技型公司，重视技术升级、研发创新与科研人才队伍建设。报告期内，公司研发费用为1,813.07万元（含预提的股份支付费用231.15万元），较2020年同期增长86.25%，占收入比重为11.64%。研发费用的增长主要为研发项目按计划进展导致研发投入相应增长、公司持续推进新的技术研发创新以及加大对科研人才的储备投入所致。

2021年6月30日，公司全职研发人员人数为35人，较2020年6月30日研发人员数量增加7人。年度平均研发人员占比20.96%，与去年同期相比上升0.82%，主要由于公司为应对快速发展的下游应用场景、研发项目顺利进展及日益增长的客户需求，为储备科研实力，公司注重扩充研发人员队伍，导致研发人员增长速度快于公司整体增员速度所致。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入155,735,532.1565,578,360.74137.48
营业成本23,838,371.1512,202,445.7195.36
销售费用4,042,788.891,541,230.35162.31
管理费用18,208,920.309,507,309.6491.53
财务费用-1,109,452.55-709,551.97不适用
研发费用18,130,676.389,734,455.9786.25
经营活动产生的现金流量净额55,348,502.3734,498,788.7660.44
投资活动产生的现金流量净额-423,952,450.15-8,585,910.53不适用
筹资活动产生的现金流量净额-27,768,757.76-2,462,247.60不适用

加，以及股份支付金额的影响所致。销售费用变动原因说明:主要系销售人员薪资增加和股份支付金额的影响。管理费用变动原因说明:主要系人员薪资增加和股份支付金额的影响。财务费用变动原因说明:主要系利息收入增加。研发费用变动原因说明:主要系公司委外研发费用投入增加、研发人员薪资增加和股份支付金额的影响。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期营业收入增加和上期末应收款项回款带来的经营性现金流入增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期购买交易性金融资产增加和募投项目投入在建金额增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期支付股利所致。2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例（%）上年期末数上年期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上年期末变动比例（%）情况说明
货币资金316,801,762.3332.70709,867,949.1078.82-55.37主要系本期利用闲置募集资金及自有资金购买理财产品导致货币资金余额减少。
应收款项74,534,181.857.6946,109,602.505.1261.65主要系公司营业收入增加，应收账款余额相应增加。
存货31,578,932.793.2623,436,550.082.6034.74主要系公司销售订单增
加，订单备货增加。
固定资产104,852,938.1110.8289,087,966.519.8917.70主要为本期新购置的生产机器设备及研发设备增加。
在建工程8,895,028.980.92772,315.590.091,051.74主要为公司募投项目本期投建增加。
使用权资产7,682,835.660.79不适用根据规定从2021年1月1日开始执行新租赁准则，系公司租赁的一年期以上的办公室资产。
短期借款500,000.000.06-100.00主要系本期归还借款。
合同负债1,063,726.760.114,855,882.810.54-78.09主要系预收客户的货款在本期确认收入，导致合同负债减少。
租赁负债4,982,289.790.51不适用根据规定从2021年1月1日开始执行新租赁准则，系公司租赁的一年期以上的办公室资产对应的租赁负债。
应付账款4,179,357.990.432,199,401.740.2490.02主要系公司本期订单量增加，相关存货备货采购增加导致应付货款增加。
交易性金融产374,834,626.2538.69不适用主要系本期利用闲置募集资金及自有资金购买理财产品和外汇远期合约。
预付款项3,389,671.970.352,545,610.320.2833.16主要系预付委外研发费用增加所致。
其他应收款3,370,460.140.352,352,619.530.2643.26主要系为客户代垫的运费增加。
应付职工薪酬3,357,388.790.355,777,278.950.64-41.89主要系上期期末计提的奖金于本期进行发放，公司半年度计提的奖金金额少于年度计提的奖金金额所致。
应交税费12,313,220.171.277,648,150.850.8561.00主要系公司本期计提所得税增加所致。
一年内到期的非流动负债2,740,047.810.28不适用执行新租赁准则，列报一年内到期的非流动负债。

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

详见“第十节 财务报告”“七、合并财务报表项目注释”“81、所有权或使用权受到限制的资产”。

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元

资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累 计公允价值变 动报告期内购入金额报告期内售 出金额累计投资收益期末金额资金来源
交易性金融资产650,000,000.001,631,972.60650,000,000.00440,000,000.00846,919.82211,631,972.60募集资金
交易性金307,427,027.00775,626.65307,427,027.00145,000,000.00782,879.81163,202,653.65自有资
融资产金
合计957,427,027.002,407,599.25957,427,027.00585,000,000.001,629,799.63374,834,626.25
名称天津键凯科技有限公司
统一社会信用代码911201167972829995
类型有限责任公司（法人独资）
法定代表人赵宣
注册资本10,000万元
实收资本10,000万元
成立日期2007年2月14日
经营期限至无固定期限
注册地天津经济技术开发区西区康诚街9号
主要生产经营地天津经济技术开发区西区康诚街9号
经营范围聚乙二醇衍生物合成技术研发、聚乙二醇衍生物（食品药品、危险化学品及易制毒品除外）生产、研发及产品销售及相关技术转让、咨询服务；自营和代理货物进出口、技术进出口（国家法律、法规禁止经营的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成键凯股份持股100%
日期总资产净资产净利润
2021年6月30日34,773.5631,432.278,273.21

（二）辽宁键凯科技有限公司

辽宁键凯成立于2016年4月，主要从事聚乙二醇原料的生产，系键凯科技全资子公司，其基本情况如下：

名称辽宁键凯科技有限公司
统一社会信用代码91211102MA0QE2651R
类型有限责任公司（法人独资）
法定代表人赵宣
注册资本5,500.00万元
实收资本5,500.00万元
成立日期2016年4月27日
经营期限至长期
注册地辽宁省盘锦市双台子区园区街南、工贸路西2111020090140248号
主要生产经营地辽宁省盘锦市双台子区园区街南、工贸路西2111020090140248号
经营范围聚乙二醇及聚乙二醇衍生物合成技术研发；聚乙二醇及聚乙二醇衍生物（危险化学品及易制毒品除外）生产、研发、产品销售及相关技术转让、咨询服务；自营和代理货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
股东构成键凯股份持股100%
日期总资产净资产净利润
2021年6月30日7,238.466,409.37655.84
名称JenKem Technology USA Inc.
注册号0800767302
注册资本20,000股普通股
实收资本122,983美元
成立日期2007年1月31日
注册地2033 W McDermott Drive, Ste 320 188, Allen, TX 75013-4716
主要生产经营地4105 W. Spring Creek Pkwy, #606B, Plano, TX 75024, U. S. A.
主要业务聚乙二醇衍生物销售
股东构成键凯股份持股100%
日期总资产净资产净利润
2021年6月30日7,719.681,874.81365.99

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会2021年2月5日http://www.sse.com.cn/2021年2月6日1.通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 2.通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 3.通过《关于授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
2020年度股东大会2021年4月20日http://www.sse.com.cn/2021年4月21日1.通过《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》 2.通过《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》 3.通过《关于<2020年度独立董事述职报告>的议案》 4.通过《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》 5.通过《关于<2020年财务决算报告>的议案》 6.通过《关于<2021年财务预算报告>的议案》 7.通过《关于<2020年年度利润分配预案>的议案》
8.通过《关于公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》 9.通过《关于公司监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》 10.通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》 11.通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》 12.通过《关于公司2021年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》 13.通过《关于补选公司监事的议案》
2021年第二次临时股东大会2021年6月28日http://www.sse.com.cn/2021年6月29日1.通过《关于公司部分募投项目变更的议案》

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

二、 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形
郑开禹监事离任
崔国斌监事聘任
是否分配或转增否
每10股送红股数（股）/
每10股派息数(元)（含税）/
每10股转增数（股）/
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用
事项概述查询索引
2021年1月18日，公司召开第二届董事会第详见《中国证券报》、《上海证券报》、
七次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年1月20日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了本次董事会决议及《北京键凯科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》、《北京键凯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》、《北京键凯科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登的有关公告。
2021年1月30日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了《北京键凯科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登的有关公告。
2021年2月6日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了本次股东大会决议。详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登的有关公告。
2021年2月10日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了《北京键凯科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》，确定公司本次激励计划的首次授予日为2021年2月9日，以41.18元/股的授予价格向41名符合授予条件的激励对象授予96万股第二类限制性股票。详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登的有关公告。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

根据环境保护部《关于印发<重点排污单位名录管理规定（试行）>的通知》（环办监测[2017]86号），天津键凯是2019年天津市土壤环境重点排污单位，按照相关法律法规要求自行开展监测，并按时在天津经济技术开发区政务服务平台公开了其环境信息。

1.1废气：

本项目共设5根高排气筒，各排气筒对应的废气污染源情况如下。

（1）P1 污水处理站废气

由1套“水洗+碱洗+活性炭吸附”处理，处理后由1根28m排气筒DA001排放。排气筒污染物排放速率达到推算标准限值，能做到达标排放。

（2）P2 抽真空干燥废气及冷凝废气

采用“静电除油器+水喷淋+活性炭吸附”净化，净化后废气通过1根25m排气筒DA002排放。排气筒污染物排放速率达到推算标准限值，能做到达标排放。

（3）P3 洁净车间废气。

通过活性炭吸附装置处理，通过1根25m排气筒DA003排放。排气筒污染物排放速率达到推算标准限值，能做到达标排放。

（4）P4 研发楼四层实验室废气

由1套活性炭吸附+光催化氧化装置处理，处理后由1跟23m排气筒DA004排放。排气筒污染物排放速率达到推算标准限值，能做到达标排放。

（5）P6 研发楼六层实验室排风

由1套活性炭吸附+光催化氧化装置处理，处理后由1跟23m排气筒DA006排放。排气筒污染物排放速率达到推算标准限值，能做到达标排放。

1.2废水：

生产产生废水有生产废水和生活污水，其中生产废水有纯水站排水、循环系统排水、清洗及纯化生产废水。全厂排水排入天津开发区西区污水处理厂处理。

1.3 噪声

主要噪声源为风机、空压机、水泵、冷却机组及真空泵等，单台设备噪声70~90dB(A)。

1.4 固体废物

固体废物为生产废物和生活垃圾。其中生产废物包括：废有机溶剂与含有机溶剂废物

179.08t，交有资质单位处理处置。含有或沾染毒性、感染性危险废物的废弃包装物、容器、过滤吸附介质13.44t，交由有资质单位处置。实验室沾染废物19.61t，交由有资质单位处置。员工生活及办公产生生活垃圾约15t，交环卫部门统一处理。

报告期内污染物排放总量：

项目污染物名称单位污染物排放量是否达标
废气硫化氢kg/a1.24是
氨kg/a60.16是
VOCskg/a2078.7是
甲苯kg/a38.52是
非甲烷总烃kg/a2611.2是
甲醇kg/a865.5是
废水悬浮物kg/a69.6是
氨氮kg/a23.84是
总磷kg/a1.04是
总氮kg/a27.77是
化学需氧量kg/a991.2是
生化需氧量kg/a219.12是
甲苯kg/a0.025是
可吸附有机卤化物kg/a0.059是
固体废物t/a227.12是
公司名称污染物类型主要污染物处理工艺
天津键凯大气污染物废气由真空泵房废气处理系统、污水处理站废气处理系统及洁净间换气系统处理
公司名称污染物类型主要污染物处理工艺
水污染物废水由污水处理系统处理
危险废物实验室有机废液、废有机溶剂等天津键凯与天津合佳威立雅环境服务有限公司签订协议，约定委托对方处置

委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料，保存时限三年。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

键凯科技高度重视环境污染防治工作，在生产过程中严格遵守国家及地方的环保法律法规。公司生产经营过程中产生的主要污染物包括废水、废气和噪声等。公司不断加大资金和设备等方面的投入，优化产品生产工艺，主要污染物均得到了有效处理。公司专门设有总经理直辖的安全环境健康委员会和安全环境健康部，负责企业日常安全生产与环境保护管理工作。同时，公司建立了《环保制度危化品规定》、《环保制度危废管理制度》、《环境隐患整改制度》等环保管理制度并在日常生产过程中贯彻执行。对于危险废弃物的处置，公司聘请了具备专业资质的供应商进行处理，以保障生产产生的污染物的处理符合相关法律法规、国家和行业标准的要求。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 √不适用

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
与首次公开发行相关的承诺股份限售实际控制人暨控股股东XUAN ZHAO、实际控制人暨控股股东一致行动人吴凯庭（1）本人对于所直接持有或间接控制之键凯科技首次公开发行股票前已发行的股份，将自键凯科技股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由键凯科技回购本人直接持有或间接控制的股份。（2）键凯科技上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同）均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月。（3）在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行人公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）。（4）本人在担任发行人董事期间，每年转2020/08/19，公司上市36个月内至担任董事届满期间是是
让发行人股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的发行人股份。（5）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。（6）若本人未履行上述承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。
股份限售公司其他股东刘慧民、朱飞鸿、键业腾飞、 Shuimu Development、国君创投证鋆三号、上海曼路、（1）本人/企业对于所直接持有或间接控制之键凯科技首次公开发行股票前已发行的所有股份，将自键凯科技股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由键凯科技回购本人/企业直接持有或间接控制的股份。（2）本人/企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易2020/08/19，公司上市12个月内至担任董监高届满期间是是
天逸希慧所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。（3）若本人/企业未履行上述承诺，本人/企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人/企业因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，本人/企业将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人/企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人/企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。
股份限售董事、监事、高级管理人员（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。（2）本人担任发行人董事、高级管理人员期间，如发行人上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则2020/08/19，公司上市12个月内至担任董监高届满期间是是
违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。
股份限售核心技术人员（1）自键凯科技股票在证券交易所上市之日起12个月内和离职后6个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的键凯科技首次公开发行股票前已发行的股份，也不由键凯科技回购本人直接或间接持有的首发前股份。（2）上述锁定期届满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。（3）本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。如中国证监会、证券交易所就上市公司股份减持出台新的需要适用于本人的强制性规定的，本人自愿遵守该等强制性规定。（4）若本人未履行上述承诺，本人将在键凯科技股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向键凯科技股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有；如该违反的承2020/08/19，公司上市12个月内至离职6个月后是是
诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给键凯科技或者其他投资者造成损失的，本人将向键凯科技或者其他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。
其他控股股东暨实际控制人XUAN ZHAO对于本人在本次发行前持有的公司股份，本人将严格遵守已做出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次发行前持有的公司股份。限售期届满后的两年内，本人将根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日持有股份总数的10%，减持价格不低于公司本次发行时的发行价格（如发生除权除息，发行价格将作相应调整）。在持有股份超过5%以上期间，本人拟减持所持有公司股份的，应提前15个交易日予以公告，并将按照相关法律、法规、规章及中国证监会和证券交易所的相关规定及时、准确、完整地履行信息披露义务。如果本人违反上述减持意向承诺，则承诺接受以下约束措施：（1）将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）持有的公司股份自本人违反上述减持意向之日起6个月内不得减持；（3）因违反上述减持意向所获得的收益归公司所有。2020/08/19，锁定期届满后两年内是是
其他控股股东暨实际本人在本人所持公司股份锁定期满、遵守相关法2020/08/19，是是
控制人一致行动人吴凯庭律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素合理确定是否减持所持发行人股份。本人减持股份时将遵守以下要求：（1）在锁定期届满后2年内，本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日持有的股份总数的25%，减持价格不低于公司本次发行时的发行价格（如发生除权除息，发行价格将作相应调整）。（2）在持有股份超过 5%以上的期间，在满足公司董事、监事、高级管理人员股份锁定承诺的前提下，本人拟减持所持有公司股份的，应提前3个交易日予以公告，并将按照相关法律、法规、规章及中国证监会和证券交易所的相关规定及时、准确、完整地履行信息披露义务。（3）如本人违反上述持股意向承诺，则承诺接受以下约束措施： ①将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反持股意向的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉； ②持有的公司股份自本人违反上述持股意向之日起6个月内不得减持； ③因违反上述持股意向所获得的收益归公司所有。锁定期满后2年内
其他其他持股5%以上股东本人/本企业在本人/本企业所持公司股份锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本人/本企业已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素合理确定是否减持所持发行人股份。本人/本企业减持股份时将遵守以下要求：2020/08/19，锁定期满后两年内是是
（1）在锁定期届满后 2 年内，本人/本企业每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日持有的股份总数的 100%。（2）在持有股份超过 5%以上的期间，在满足公司董事、监事、高级管理人员股份锁定承诺的前提下，本人/本企业拟减持所持有公司股份的，应提前 3 个交易日予以公告，并将按照相关法律、法规、规章及中国证监会和证券交易所的相关规定及时、准确、完整地履行信息披露义务。（3）如本人/本企业违反上述持股意向承诺，则承诺接受以下约束措施： ①将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反持股意向的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉； ②持有的公司股份自本人/本企业违反上述持股意向之日起 6 个月内不得减持； ③因违反上述持股意向所获得的收益归公司所有。
其他公司及控股股东、实际控制人、董事（除独立董事外）及高级管理人员1、启动稳定股价措施的前提条件和中止条件（1）预警条件：上市后三年内，当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于上一个会计年度经审计的每股净资产的120%时，公司将在10 个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。（2）启动条件：上市后三年内，当公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，应当在10个交易日内召开董事会审议稳定公司股价的具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后启动实2020/08/19，上市后三年内是是
内履行增持股票义务，并进行公告。公司控股股东/实际控制人仍不履行的，公司有权扣减应向其支付的现金分红，代为履行增持义务。公司控股股东/实际控制人多次违反上述规定的，扣减现金分红金额累计计算。（4）公司董事、高级管理人员负有增持股票义务，但未按规定提出增持计划和（或）未实际实施增持计划的，公司有权责令董事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务，并进行公告。董事、高级管理人员仍不履行的，公司有权扣减其应向董事、高级管理人员支付的薪酬，代为履行增持义务。公司董事、高级管理人员拒不履行规定的股票增持义务情节严重的，实际控制人或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。公司独立董事在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如其未采取上述稳定股价的具体措施，则其将在前述事项发生之日起 5 个工作日内停止在公司领取津贴和股东分红（如有），同时其持有的公司股份（如有）不得转让，直至其按规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕时为止。
其他键凯科技为降低本次发行对公司即期回报摊薄的风险，增强公司持续回报能力，公司拟采取以下措施以填补被摊薄即期回报：（1）增强现有业务板块的竞争力，进一步提高公司盈利能力公司将进一步积极探索有利于公司持续发展的生产管理及销售模式，进一步拓展国内外客户，以提高业务收入，2020/08/19，无期限否是
断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使股东权利，董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做出科学决策，独立董事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资者的合法权益，为公司持续稳定的发展提供科学有效的治理结构和制度保障。公司特别提示投资者：上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
其他控股股东暨实际控制人XUAN ZHAO（1）不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。（2）自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺。（3）作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人愿意在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并无条件接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出的处罚或采取相关监管措施。2020/08/19，无固定期间否是
其他董事、高级管理人员（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2）本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。（3）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。（4）本人承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（5）2020/08/19，董事、高级管理人员任期内否是
若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
分红键凯科技为维护公众投资者的利益，公司承诺本次发行上市后的股利分配政策如下：1、利润分配的原则公司的利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策将保持连续性和稳定性。公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。2、股利分配形式及优先顺序公司可以采取现金、股票或现金与股票结合等方式分配股利。在公司具备现金分红条件的情况下，公司优先采用现金分红进行利润分配；在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基于对投资者和分享企业价值的考虑，公司可以发放股票股利，具体方案应经董事会审议后提交股东大会审议。3、利润分配的期间间隔公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，原则上应每年度进行一次年度利润分配，公司董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期利润分配。4、现金分红的具体条件和比例公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照法律法规及公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟2020/08/19，无固定期限否是
公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
其他键凯科技本公司将严格履行公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。如公司在招股说明书中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；（4）公司因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，公司将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。2020/08/19，无固定期限否是
其他控股股东暨实际控制人、董事、本人将严格履行就公司本次发行作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督，公司招股说明书2020/08/19，无固定期限否是
监事、高级管理人员及申请文件中所载有关承诺内容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。如承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律责任和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；（4）违反承诺所得收益将归属于公司，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；（5）将应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；（6）同意公司调减工资、奖金和津贴等，并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。上述

承诺不因本人在键凯股份的职务调整或离职而发生变化。

二、 报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、 违规担保情况

□适用 √不适用

四、 半年报审计情况

□适用 √不适用

五、 上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 募集资金使用进展说明

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

募集资金总额552,284,817.08本年度投入募集资金总额148,198,052.75
变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额148,198,052.75
变更用途的募集资金总额比例（%）0
承诺投资项目已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额①本年度投入金额截至期末累计投入金额②截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 ③=②-①截至期末投入进度（%） ④=②/①项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与研发中心升级改造项目无40,000,000.0040,000,000.0040,000,000.0013,517,188.9013,517,188.90-26,482,811.1033.79尚未达 到预定 可使用 状态-不适用否
聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目无80,000,000.0080,000,000.0080,000,000.0017,837,172.8517,837,172.85-62,162,827.1522.30尚未达 到预定 可使用 状态-不适用否
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目无150,000,000.00150,000,000.00150,000,000.0016,843,691.0016,843,691.00-133,156,309.0011.23尚未达 到预定 可使用 状态-不适用否
补充流动资金无50,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0050,000,000.0050,000,000.00-100.00-不适用否
超募资金投向无50,000,050,000,00050,000,000.50,000,050,000,0-100.00-不否
00.00.000000.0000.001适用
合计-370,000,000.00370,000,000.00370,000,000.00148,198,052.75148,198,052.75-221,801,947.2540.05----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年1月18日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币1,373.66万元置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币610.48万元置换已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事会对该置换事项发表同意意见。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（普华永道中天特审字(2021)第 0055 号）。本公司保荐机构中信证券股份有限公司出具核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2020年9月21日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过50,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2020年12月31日，公司召开2020年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，使用超募资金中的 5,000 万元永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
募集资金结余的金额及形成原因本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况2021年6月28日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》，同意公司将募投项目“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”的募投用地由辽宁省盘锦市精细化工产业园区内（工业用地，32,849.70平方米）调整至盘锦市兴隆台区聚财街南、建新路东、环城东路西（工业用地，39,858.41 平方米），并对项目整体方案进行相应变更。本次调整未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变公司募集资金用途。

十三、 其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份46,358,39977.26-608,399-608,39945,750,00076.24
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股20,464,94134.11-608,399-608,39919,856,54233.09
其中：境内非国有法人持股8,567,38914.28-608,399-608,3997,958,99013.26
境内自然人持股11,897,55219.8311,897,55219.83
4、外资持股25,893,45843.1525,893,45843.15
其中：境外法人持股1,881,0013.131,881,0013.13
境外自然人持股24,012,45740.0224,012,45740.02
二、无限售条件流通股份13,641,60122.74608,399608,39914,250,00023.75
1、人民币普通股13,641,60122.74608,399608,39914,250,00023.75
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数60,000,0001000060,000,000100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

报告期内上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东账户数量为253个，对应的股份数量为 608,399股，占公司总股本的1.0140%。具体详见公司于2020年8月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。上述股票于2021年2月26日起上市流通。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称期初限售股数报告期解除限售股数报告期增加限售股数报告期末限售股数限售原因解除限售日期
润晖投资管理香港有限公司-润晖中国股票成长基金2,4322,43200首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
大家财产保险有限责任公司-投资型非寿险账户2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
国联人寿保险股份有限公司-自有资金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华夏人寿保险股份有限公司-自有资金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
吉祥人寿保险股份有限公司－万能产品 32,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投资账户2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国太平洋人寿传统保险高分红股票组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
新华养老保险股份有限公司-自有资金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分红2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中意人寿保险有限公司--万能--个险股票账户2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国再保险（集团）股份有限公司-集团本级-集团自有资金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
安信民稳增长混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
安信新回报灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博道沪深300指数增0强型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时恒裕6个月持有期混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时中证可持续发展100交易型开放式指数证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时裕富沪深 300 指数证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时价值增长贰号证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
财通多策略精选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售2021年2月26日
限售股
财通资管价值成长混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金01,6061,60600首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2,3362,33600首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基金2,2392,23900首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
大成睿享混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
大成策略回报混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
大成高新技术产业股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
东方新兴成长混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
方正富邦中证主要2,0442,04400首次公开发2021年2
消费红利指数增强型证券投资基金（LOF）行网下配售限售股月26日
富荣沪深 300 指数增强型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
工银瑞信科技创新 6 个月定期开放混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
光大保德信量化核心证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
光大保德信研究精选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
光大保德信中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
国联安锐意成长混合型证券投资基金2,3852,38500首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
国联安德盛小盘精选证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
国投瑞银新能源混2,4332,43300首次公开发2021年2
合型证券投资基金行网下配售限售股月26日
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
海富通精选贰号混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华宝红利精选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华宝服务优选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金2,0932,09300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华宝国策导向混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华宝动力组合混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华富成长企业精选股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华商新量化灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
惠升惠民混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
建信环保产业股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF）2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
交银施罗德恒益灵2,4332,43300首次公开发2021年2
活配置混合型证券投资基金行网下配售限售股月26日
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
景顺长城中证500行业中性低波动指数型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
景顺长城量化新动力股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
景顺长城新兴成长混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
民生加银聚利 6 个月持有期混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
农银汇理行业轮动混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
诺安和鑫保本混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
诺安中小盘精选股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华股息精选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华兴利混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华优选回报灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华精选成长混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安中证500交易型开放式指数证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
前海开源沪深300指数型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
前海开源再融资主题精选股票型证券2,4332,43300首次公开发行网下配售2021年2月26日
投资基金限售股
融通研究优选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
融通新消费灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
融通内需驱动混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
东方红启元三年持有期混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
上投摩根安隆回报混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
上投摩根核心成长股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
上投摩根阿尔法股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金1,1191,11900首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
天弘医疗健康混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
天弘安康养老混合2,4332,43300首次公开发2021年2
型证券投资基金行网下配售限售股月26日
天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金1,6551,65500首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
万家消费成长股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
万家精选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
新华策略精选股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金1,8981,89800首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
兴全合润分级混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达均衡成长股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达 ESG 责任投资股票型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达信息产业混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达科翔混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达价值精选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达安心回馈混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金1,8491,84900首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银河美丽优萃混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银华科技创新混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银华估值优势混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银华通利灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
银华优质增长混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
英大国企改革主题1,1681,16800首次公开发2021年2
股票型证券投资基金行网下配售限售股月26日
永赢股息优选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
招商瑞阳股债配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
招商先锋证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中海医疗保健主题股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中欧科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中欧消费主题股票型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售2021年2月26日
限售股
信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中信建投价值甄选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泓德研究优选混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泓德远见回报混合型证券投资基金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
基本养老保险基金三零一组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
基本养老保险基金三零七组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
基本养老保险基金一零零六组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国电力建设集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
山东电力集团公司企业年金计划(A 计划)2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
广西壮族自治区伍号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
湖北省（肆号）职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
博时中石化价值精选股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国银行股份有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
山西焦煤集团有限2,4332,43300首次公开发2021年2
责任公司企业年金计划行网下配售限售股月26日
吉林银行股份有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
河北省伍号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
四川省伍号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
河南省肆号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
上海市壹拾号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
江西省肆号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
工银瑞信添金混合型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
北京市（贰号）职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
招商银行股份有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
交通银行股份有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国中煤能源集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
河北省陆号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
江苏省壹号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国航天科工集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国石油天然气集团公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安养老-河北省叁号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安养老-上海市贰号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安养老-中国石油化工集团公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安安赢股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安股票优选 1 号股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安养老-山东省（贰号）职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金方案（稳健增长组合）2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国华电集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
山西省叁号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
天津市肆号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
上海市壹拾壹号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
江西省肆号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
湖北省（贰号）职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
四川省电力公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国中信集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
华润（集团）有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国石油化工集团公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泰康资产丰达股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
泰康资产优选成长股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国南方电网有限责任公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
四川省电力公司（子公司）企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
上海市贰号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
太平养老金溢隆股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
南宁铁路局企业年金计划（易方达组2,4332,43300首次公开发行网下配售2021年2月26日
合）限售股
天津市肆号职业年金计划易方达组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
江苏省柒号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划易方达组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达颐康绝对收益混合型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达泰利增长股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
易方达泰和增长股票型养老金产品1,6551,65500首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国铁建股份有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
广发证券股份有限公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国南方电网公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
中国石油天然气集团企业年金2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
广西壮族自治区伍号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
四川省柒号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
江西省伍号职业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
北京市（壹号）职2,4332,43300首次公开发2021年2
业年金计划行网下配售限售股月26日
云南省农村信用社企业年金计划2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
河北省玖号职业年金计划人保组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
人民养老智丰红利股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
安徽省肆号职业年金计划人保组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
山东省（肆号）职业年金计划人保组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
人民养老智胜精选股票型养老金产品2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
鹏华基金管理有限公司-社保基金 17031 组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
全国社保基金一一零四组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
招商基金管理有限公司-社保基金一五零三组合2,4332,43300首次公开发行网下配售限售股2021年2月26日
合计608,399608,39900//
截止报告期末普通股股东总数(户)5,030
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）0
截止报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户）0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
XUAN ZHAO０14,866,61024.7814,866,61014,866,610无０境外自然人
吴凯庭０9,145,84715.249,145,8479,145,847无０境外自然人
刘慧民０8,921,38114.878,921,3818,921,381无０境内自然人
朱飞鸿０2,976,1714.962,976,1712,976,171无０境内自然人
北京键业腾飞企业管理咨询中心（有限合伙）０2,250,0003.752,250,0002,250,000无０境内非国有法人
上海曼路投资管理合伙企业（有限合伙）０2,222,9923.702,222,9922,222,992无０境内非国有法人
北京天逸希慧投资管理中心（有限合伙）０1,881,0013.141,881,0011,881,001无０境内非国有法人
北京键凯科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户０1,881,0013.141,881,0011,881,001无０其他
国泰君安创新投资有限公司－上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）０854,9971.42854,997854,997无０其他
渤海银行股份有限公司－中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金814,785814,7851.36０0无０其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
渤海银行股份有限公司－中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金814,785人民币普通股817,485
招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金613,361人民币普通股613,361
招商银行股份有限公司－富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金584,943人民币普通股584,943
上海黑极资产管理中心（有限合伙）－上海黑极资产价值精选3号（健康中国）私募投资基金366,903人民币普通股366,903
群益证券投资信托股份有限公司－客户资金241,600人民币普通股241,600
黄秋波208,893人民币普通股208,893
中国银行股份有限公司－中信建投医药健康混合型证券投资基金206,881人民币普通股206,881
上海石锋资产管理有限公司－石锋资产厚积私募证券投资基金202,167人民币普通股202,167
平安资管－邮储银行－如意10号资产管理产品173,412人民币普通股173,412
上海盘京投资管理中心（有限合伙）－盛信2期私募证券投资基金170,925人民币普通股170,925
前十名股东中回购专户情况说明无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明无
上述股东关联关系或一致行动的说明除XUAN ZHAO、吴凯庭为一致行动人，未发现上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无
序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1XUAN ZHAO14,866,6102023/8/26036个月
2吴凯庭9,145,8472023/8/26036个月
3刘慧民8,921,3812021/8/26012个月
4朱飞鸿2,976,1712021/8/26012个月
5北京键业腾飞企业管理咨询中心（有限合伙）2,250,0002021/8/26012个月
6上海曼路投资管理合伙企业（有限合伙）2,222,9922021/8/26012个月
7北京天逸希慧投资管理中心（有限合伙）1,881,0012021/8/26012个月
8北京键凯科技股份有限公司未确认持有人证券专用账户1,881,0012021/8/26012个月
9国泰君安创新投资有限公司－上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）854,9972021/8/26012个月
10中信证券投资有限公司673,0002022/8/26024个月
上述股东关联关系或一致行动的说明除XUAN ZHAO、吴凯庭为一致行动人以外，未发现上述股东存在关联关系或一致行动关系。
序号股东名称持股数量表决权数量表决权比例报告期内表决权增减表决权受到限制的情况
普通股特别表决权股份
1XUAN ZHAO14,866,610014,866,61024.78%0无
2吴凯庭9,145,84709,145,84715.24%0无
3刘慧民8,921,38108,921,38114.87%0无
4朱飞鸿2,976,17102,976,1714.96%0无
5北京键业腾飞企业管理咨询中心（有限合伙）2,250,00002,250,0003.75%0无
6上海曼路投资管理合伙企业（有限合伙）2,222,99202,222,9923.70%0无
7北京天逸希慧投资管理中心（有限合伙）1,881,00101,881,0013.14%0无
8北京键凯科技股份有限公司未确认持有人1,881,00101,881,0013.14%0无
证券专用账户
9国泰君安创新投资有限公司－上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）854,9970854,9971.42%0无
10渤海银行股份有限公司－中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金814,7850814,7851.36%814,785无
合计/45,814,785045,814,785///
姓名职务期初已获授予限制性股票数量报告期新授予限制性股票数量可归属数量已归属数量期末已获授予限制性股票数量
XUAN ZHAO 赵宣董事长、总经理、核心技术人员050,0000050,000
张如军董事、副总经理、核心040,0000040,000
技术人员
陈斌董事会秘书050,0000050,000
LIHONG GUO 郭立宏董事、副总经理030,0000030,000
韩磊财务总监060,0000060,000
汪进良核心技术人员050,0000050,000
合计/0280,00000280,000

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位: 北京键凯科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年6月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金七、1316,801,762.33709,867,949.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七、2374,834,626.25
衍生金融资产
应收票据
应收账款七、574,534,181.8546,109,602.50
应收款项融资
预付款项七、73,389,671.972,545,610.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、83,370,460.142,352,619.53
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货七、931,578,932.7923,436,550.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、131,408,530.63751,232.57
流动资产合计805,918,165.96785,063,564.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产七、21104,852,938.1189,087,966.51
在建工程七、228,895,028.98772,315.59
生产性生物资产
油气资产
使用权资产七、257,682,835.66
无形资产七、2621,320,672.3317,024,392.45
开发支出七、27
商誉
长期待摊费用七、291,745,743.041,846,101.15
递延所得税资产七、3010,600,205.753,484,842.57
其他非流动资产七、317,922,739.483,332,252.44
非流动资产合计163,020,163.35115,547,870.71
资产总计968,938,329.31900,611,434.81
流动负债：
短期借款七、32500,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款七、364,179,357.992,199,401.74
预收款项
合同负债七、381,063,726.764,855,882.81
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、393,357,388.795,777,278.95
应交税费七、4012,313,220.177,648,150.85
其他应付款七、4114,712,218.6419,788,555.69
其中：应付利息
应付股利726,254.49
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、432,740,047.81
其他流动负债七、44138,284.48542,472.94
流动负债合计38,504,244.6441,311,742.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债七、474,982,289.79
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益七、512,528,107.152,572,336.15
递延所得税负债七、30693,328.01258,990.70
其他非流动负债七、52225,000.00225,000.00
非流动负债合计8,428,724.953,056,326.85
负债合计46,932,969.5944,368,069.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）七、5360,000,000.0060,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积七、55618,225,796.23606,390,715.87
减：库存股
其他综合收益七、57-2,361,893.96-1,391,278.94
专项储备
盈余公积七、593,395,805.643,395,805.64
一般风险准备
未分配利润七、60242,745,651.81187,848,122.41
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计922,005,359.72856,243,364.98
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计922,005,359.72856,243,364.98
负债和所有者权益（或股东权益）总计968,938,329.31900,611,434.81

母公司资产负债表2021年6月30日编制单位:北京键凯科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年6月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金196,468,521.26615,834,402.48
交易性金融资产321,136,359.91
衍生金融资产
应收票据
应收账款十七、113,867,107.5013,220,736.12
应收款项融资
预付款项763,462.77175,213.35
其他应收款十七、216,090,016.8541,198,986.00
其中：应收利息
应收股利19,900,000.00
存货56,463.1131,047.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,397,985.52748,231.12
流动资产合计549,779,916.92671,208,616.92
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、3164,042,767.0458,618,355.21
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产3,074,816.261,618,648.27
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产6,955,493.60
无形资产1,045,847.831,128,246.84
开发支出
商誉
长期待摊费用25,143.0575,429.15
递延所得税资产1,201,067.12390,528.41
其他非流动资产1,948,424.382,705,585.07
非流动资产合计178,293,559.2864,536,792.95
资产总计728,073,476.20735,745,409.87
流动负债：
短期借款500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款256,228.947,772,178.14
预收款项
合同负债431,165.00483,184.88
应付职工薪酬1,014,823.531,845,996.65
应交税费1,797,337.791,977,711.76
其他应付款2,283,508.811,621,838.57
其中：应付利息
应付股利726,254.49
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,327,281.68
其他流动负债56,051.4562,814.04
流动负债合计8,166,397.2014,263,724.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债4,707,174.31
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债320,453.99
其他非流动负债225,000.00225,000.00
非流动负债合计5,252,628.30225,000.00
负债合计13,419,025.5014,488,724.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）60,000,000.0060,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积618,225,796.23606,390,715.87
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积3,395,805.643,395,805.64
未分配利润33,032,848.8351,470,164.32
所有者权益（或股东权益）合计714,654,450.70721,256,685.83
负债和所有者权益（或股东权益）总计728,073,476.20735,745,409.87
项目附注2021年半年度2020年半年度
一、营业总收入七、61155,735,532.1565,578,360.74
其中：营业收入七、61155,735,532.1565,578,360.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本65,757,602.6533,434,657.62
其中：营业成本七、6123,838,371.1512,202,445.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、622,646,298.481,158,767.92
销售费用七、634,042,788.891,541,230.35
管理费用七、6418,208,920.309,507,309.64
研发费用七、6518,130,676.389,734,455.97
财务费用七、66-1,109,452.55-709,551.97
其中：利息费用6,017.5046,671.88
利息收入1,418,349.86312,707.98
加：其他收益七、6788,162.082,558,724.97
投资收益（损失以“－”号填列）1,629,799.63293,641.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）七、702,407,599.25
信用减值损失（损失以“-”号填列）七、71-1,236,476.74244,314.74
资产减值损失（损失以“-”号填列）七、7254,915.41-2,577,045.88
资产处置收益（损失以“－”号填列）七、73-511,844.697,771.35
三、营业利润（亏损以“－”号填列）92,410,084.4432,671,110.07
加：营业外收入七、741.58-
减：营业外支出七、751,541.774,850.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）92,408,544.2532,666,260.07
减：所得税费用七、7611,771,014.854,862,428.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列）80,637,529.4027,803,832.00
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）80,637,529.4027,803,832.00
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）80,637,529.4027,803,832.00
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-970,615.02224,449.72
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-970,615.02224,449.72
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-970,615.02224,449.72
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-970,615.02224,449.72
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额79,666,914.3828,028,281.72
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额79,666,914.3828,028,281.72
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)1.340.62
（二）稀释每股收益(元/股)1.340.62
项目附注2021年半年度2020年半年度
一、营业收入十七、422,590,957.9014,705,014.32
减：营业成本十七、44,850,683.843,796,506.55
税金及附加51,248.2027,452.36
销售费用878,417.91136,256.28
管理费用8,094,170.311,835,550.30
研发费用5,679,693.272,986,511.60
财务费用-1,629,374.51-150,029.06
其中：利息费用6,017.507,250.00
利息收入1,003,337.1579,588.69
加：其他收益294,103.52
投资收益（损失以“－”号填列）十七、51,246,539.91293,641.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）2,136,359.91
信用减值损失（损失以“-”号填列）330,588.1823,107.55
资产减值损失（损失以“-”号填列）-2,644.65-23,070.36
资产处置收益（损失以“－”号填列）14,650.83-4,644.58
二、营业利润（亏损以“－”号填列）8,391,613.066,655,904.19
加：营业外收入1.45
减：营业外支出4,850.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）8,391,614.516,651,054.19
减：所得税费用1,088,930.001,186,543.40
四、净利润（净亏损以“－”号填列）7,302,684.515,464,510.79
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）7,302,684.515,464,510.79
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额7,302,684.515,464,510.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
项目附注2021年半年度2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金127,896,354.2976,587,334.90
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1,210,587.38120,595.68
收到其他与经营活动有关的现金七、789,171,615.327,516,860.34
经营活动现金流入小计138,278,556.9984,224,790.92
购买商品、接受劳务支付的现金14,508,599.738,862,838.77
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金24,817,659.0016,721,759.50
支付的各项税费20,706,426.419,863,438.03
支付其他与经营活动有关的现金七、7822,897,369.4814,277,965.86
经营活动现金流出小计82,930,054.6249,726,002.16
经营活动产生的现金流量净额55,348,502.3734,498,788.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金585,000,000.0060,000,000.00
取得投资收益收到的现金1,656,629.63293,641.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2,510,000.003,539.82
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计589,166,629.6360,297,181.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金51,105,556.148,883,092.12
投资支付的现金957,427,027.0060,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金七、784,586,496.64
投资活动现金流出小计1,013,119,079.7868,883,092.12
投资活动产生的现金流量净额-423,952,450.15-8,585,910.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计500,000.00
偿还债务支付的现金500,000.001,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金25,746,017.5046,671.88
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金七、781,522,740.261,115,575.72
筹资活动现金流出小计27,768,757.762,962,247.60
筹资活动产生的现金流量净额-27,768,757.76-2,462,247.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,214,877.87308,738.36
五、现金及现金等价物净增加额-397,587,583.4123,759,368.99
加：期初现金及现金等价物余额709,867,949.1099,509,566.03
六、期末现金及现金等价物余额312,280,365.69123,268,935.02
项目附注2021年半年度2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金28,816,922.5319,296,264.10
收到的税费返还474,932.98120,595.68
收到其他与经营活动有关的现金2,782,141.94188,938.09
经营活动现金流入小计32,073,997.4519,605,797.87
购买商品、接受劳务支付的现金8,888,154.86681,739.94
支付给职工及为职工支付的现金8,347,545.435,611,473.29
支付的各项税费1,829,910.773,065,681.00
支付其他与经营活动有关的现金4,922,904.543,230,553.11
经营活动现金流出小计23,988,515.6012,589,447.34
经营活动产生的现金流量净额8,085,481.857,016,350.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金565,000,000.0060,000,000.00
取得投资收益收到的现金21,246,539.91293,641.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,539.82
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计586,246,539.9160,297,181.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,117,121.851,420,607.39
投资支付的现金984,000,000.0060,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金273,262.23
投资活动现金流出小计986,390,384.0861,420,607.39
投资活动产生的现-400,143,844.17-1,123,425.80
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计500,000.00
偿还债务支付的现金500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金25,746,017.507,250.00
支付其他与筹资活动有关的现金1,268,368.561,115,575.72
筹资活动现金流出小计27,514,386.061,122,825.72
筹资活动产生的现金流量净额-27,514,386.06-622,825.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-66,395.0782.65
五、现金及现金等价物净增加额-419,639,143.455,270,181.66
加：期初现金及现金等价物余额615,834,402.4847,793,396.04
六、期末现金及现金等价物余额196,195,259.0353,063,577.70

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目2021年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额60,000,000.00606,390,715.87-1,391,278.943,395,805.64187,848,122.41856,243,364.98856,243,364.98
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额60,000,000.00606,390,715.87-1,391,278.943,395,805.64187,848,122.41856,243,364.98856,243,364.98
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）11,835,080.36-970,615.0254,897,529.4065,761,994.7465,761,994.74
（一）综合收益总额-970,615.0280,637,529.4079,666,914.3879,666,914.38
（二）所有者投入和减少资本11,835,080.3611,835,080.3611,835,080.36
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者11,835,080.3611,835,080.3611,835,080.36
权益的金额
4．其他
（三）利润分配-25,740,000.00-25,740,000.00-25,740,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配-25,740,000.00-25,740,000.00-25,740,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本
期使用
（六）其他
四、本期期末余额60,000,000.00618,225,796.23-2,361,893.963,395,805.64242,745,651.81922,005,359.72922,005,359.72
项目2020年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额45,000,000.0069,105,898.79682,848.53105,564,999.43220,353,746.75220,353,746.75
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额45,000,000.0069,105,898.79682,848.53105,564,999.43220,353,746.75220,353,746.75
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）224,449.7227,803,832.0028,028,281.7228,028,281.72
（一）综合收益总额224,449.7227,803,832.0028,028,281.7228,028,281.72
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转
留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额45,000,000.0069,105,898.79907,298.25133,368,831.43248,382,028.47248,382,028.47
项目2021年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额60,000,000.00606,390,715.873,395,805.6451,470,164.32721,256,685.83
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额60,000,000.00606,390,715.873,395,805.6451,470,164.32721,256,685.83
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）11,835,080.36-----18,437,315.49-6,602,235.13
（一）综合收益总额7,302,684.517,302,684.51
（二）所有者投入和减少资本11,835,080.3611,835,080.36
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额11,835,080.3611,835,080.36
4．其他
（三）利润分配-25,740,000.00-25,740,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配-25,740,000.00-25,740,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额60,000,000.00618,225,796.233,395,805.6433,032,848.83714,654,450.70
项目2020年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额45,000,000.0069,105,898.7920,907,913.60135,013,812.39
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额45,000,000.0069,105,898.7920,907,913.60135,013,812.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）5,464,510.795,464,510.79
（一）综合收益总额5,464,510.795,464,510.79
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额45,000,000.0069,105,898.7926,372,424.39140,478,323.18

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

北京键凯科技股份有限公司(以下简称“本公司”)的前身为北京键凯科技有限公司，于2001年10月9日在中华人民共和国北京市注册成立。2011年1月本公司的企业类型变更为中外合资企业，2016年12月本公司整体变更为股份有限公司。本公司的注册地为：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园·北领地C-1楼3层306、308、310、311（东升地区）。公司总部地址为：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园·北领地C-1楼3层306、308、310、311（东升地区）。

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1579号文《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，本公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股(A股) 15,000,000股。并于2020年8月26日在上海证券交易所挂牌上市交易。截至2021年6月30日，本公司的总股本为60,000,000.00元，每股面值人民币1元。(详见“第十节 财务报告”“七、合并财务报表项目注释”“53、股本”)。

本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要经营生产和销售聚乙二醇及其衍生物产品、相关技术开发及技术服务等业务。

本财务报表由本公司董事会于2021年8月24日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

合并范围包括本公司及全部子公司，详见“第十节 财务报告”“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项的预期信用损失的计量(本节“10.金融工具”)、存货的计价方法(本节“15.存货”)、固定

资产折旧和无形资产摊销(本节“23.固定资产”、“28.使用权资产”、“29.无形资产”)、开发支出资本化的判断标准(本节“29.无形资产”)、收入的确认时点(本节“38.收入”)等。

本集团在确定重要的会计政策时所运用的关键判断、重要会计估计及其关键假设详见本节“43.其他重要的会计政策和会计估计”。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币。本公司下属子公司JenKem Techonology USA Inc. (以下简称“美国键凯”)的记账本位币为美元。本财务报表以人民币列示。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

□适用 √不适用

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。

从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益、当期净损益及综合收益中不归属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了

少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减少数股东权益。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。

如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

(2)外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。

(一)金融资产

（1）分类和计量

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

债务工具

本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下二种方式进行计量：

以摊余成本计量：

本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括应收账款和其他应收款等。

以公允价值计量且其变动计入当期损益：

本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产，其余列示为交易性金融资产。

（2）减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信

用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收账款，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

组合1合并范围内关联方组合(仅适用于公司财务报表)应收纳入合并范围的关联方的应收款项
组合2应收出口退税款组合根据税法规定将由税务机关给与本集团的增值税出口退税款
组合3押金组合押金、保证金、应收银行存款利息，员工备用金等信用风险较低的款项
组合4其他组合除上述组合以外的应收款项

（二）金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付账款、其他应付款及借款等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（三）金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收账款采用的预期信用损失的一般模型详见“五、重要会计政策及会计估计”“10、金融工具”。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他应收采用的预期信用损失的一般模型详见“五、重要会计政策及会计估计”“10、金融工具”。

15. 存货

√适用 □不适用

（1）分类
存货包括原材料、在产品和产成品等，按成本与可变现净值孰低计量。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
在产品和产成品，超过有效期，或者距离到期日时间短于3个月且经复检无法继续延长有效期，或者近两年无库存变动，全额计提存货跌价准备。
除上述全额计提跌价准备的存货，存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
（4）本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资为本公司对子公司的长期股权投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并。

（1）投资成本确定

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

（2）后续计量及损益确认方法

采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

（3）确定对被投资单位具有控制的依据

控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

（4）长期股权投资减值

对子公司的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(本节“30.长期资产减值”)。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产确认及初始计量
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具以及办公及电子设备。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-305%3.17% - 4.75%
机器设备年限平均法5-105%9.5%-19%
运输工具年限平均法55%19%
办公及电子设备年限平均法55%19%

产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。

对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。

对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

自2021年1月1日起适用。本公司使用权资产类别主要为房屋及建筑物。在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：

（1）租赁负债的初始计量金额；

（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

（3）本公司发生的初始直接费用；

（4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。本公司后续采用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照本附注“五、（30）长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、专利权及软件等，以成本计量。

(a)土地使用权土地使用权分别按可使用年限50年、49.5年和43年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。

(b)专利权专利权按法律规定的有效年限20年平均摊销。

(c)软件软件按实际支付的价款入账，并按预计使用年限5年平均摊销。

(d)定期复核使用寿命和摊销方法对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(e)无形资产减值

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(本节“30、长期资产减值”)。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

为研究聚乙二醇及其衍生物及应用的生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；大规模生产之前，针对聚乙二醇及其衍生物及应用的生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

? 聚乙二醇及其衍生物及应用的生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；? 管理层已批准聚乙二醇及其衍生物及应用的生产工艺开发的预算；? 前期市场调研的研究分析说明聚乙二醇及其衍生物及应用的生产工艺所生产的产品具有市场推广能力；? 有足够的技术和资金支持，以进行聚乙二醇及其衍生物及应用的生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及? 聚乙二醇及其衍生物及应用的生产工艺开发的支出能够可靠地归集。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、使用权资产及对子公司的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入资产减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本年和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债是指公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
(a)中国境内公司 - 基本养老保险

本集团中国境内公司职工参加由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(b)中国境外子公司

本公司的子公司美国键凯的职工离职后福利是根据美国当地的养老保险计划进行支付。在员工为本集团提供服务的期间，本集团计算应缴纳的金额确认为应付职工薪酬，并计入当期利润表。除此以外，本集团无其他支付义务。

(3)、辞退福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

√适用 □不适用

自2021年1月1日起适用。本公司于租赁期开始日确认使用权资产，并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

√适用 □不适用

1.股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2.权益工具公允价值的确定方法

（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。

（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

3.确认可行权权益工具最佳估计的依据

根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。

（1）以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规

定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

（2）以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

（3）修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
(1)产品销售收入
本集团在将产品按照合同约定运至客户指定的交货地点，经初步检验确认接收后，或交与客户指定的承运人后确认产品销售收入。本集团给与客户的信用期通常不超过90天，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。
(2)技术服务收入- 授权的知识产权许可
本集团与客户签订专利及技术使用权的授权合同，提供专利技术给予客户进行研发、生产和销售产品，由于合同未要求本集团从事对该专利技术有重大影响的后续活动，故本集团于客户能够使用上述专利技术许可并开始从中获利时按照合同约定的金额确认收入。向客户授予专利及技术使用权，并约定按客户实际销售或使用情况收取特许权使用费的，应当在下列两项孰晚的时点确认收入：① 客户后续销售或使用行为实际发生；② 本集团履行相关履约义务。本集团给与客户的信用期通常不超过90天，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。
(3)提供聚乙二醇化服务以及检测服务收入
本集团对外提供聚乙二醇化服务以及检测服务，相关服务在本集团的经营场所内进行，在将服务成果递交给客户前，客户无法随着履约进度享有所带来的经济利益，也无法控制履约过程中所生产的产品，本集团亦不拥有在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取能够补偿已发生成本和合理利润的款项的法定收款权。因此本集团于完成上述服务并将服务成果递交给客户时确认收入。本集团给与客户的信用期通常不超过90天，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。

对于收益相关类型的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。

与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收入。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后净额列示：

? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

自2021年1月1日起适用租赁是指本公司让渡或取得了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取或支付对价的合同。在一项合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或包含租赁。

（1）本公司作为承租人

本公司租赁资产的类别主要为房屋建筑物。

①初始计量

在租赁期开始日，本公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。

②后续计量

本公司的使用权资产包括租入的房屋及建筑物，使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等，并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权，则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额。对于租赁负债，本公司按照固定的周期性利率计算其在租赁期内各期间的利息费用，计入当期损益或计入相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。

③短期租赁和低价值资产租赁

对于短期租赁（在租赁开始日租赁期不超过12个月的租赁）和低价值资产租赁，本公司采取简化处理方法，不确认使用权资产和租赁负债，而在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。

（2）本公司作为出租人

本公司在租赁开始日，基于交易的实质，将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租赁期内各期间的租金收入。与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，于实际发生时计入当期损益。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。

（1）采用会计政策的关键判断

收入确认

如本节“38.收入”所述，本集团在将产品按照合同约定运至客户指定的交货地点，经初步检验确认接收后，或交与客户指定的承运人后确认产品销售收入。本集团不再对产品实施管理和控制，控制权转移给客户。因此，本集团依据与客户的合同约定将产品送达指定地点且经过初检或交与客户指定的承运人作为关键依据确认销售收入。

（2）重要会计估计及其关键假设

企业所得税和递延所得税

本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

如附注“六、税项”所述，本集团根据向政府相关法规每三年进行一次高新技术企业认证申请。在取得认证并满足税务机关的特定指标条件时享受15%的优惠企业所得税税率。本公司根据高新技术企业资质认定条件，并预测当期以及未来期间的享受优惠税率政策的相关条件能否满足，来判断确认当期所得税和递延所得税应采用的税率。因而影响已确认的递延所得税资产、递延所得税负债及所得税费用。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
新租赁准则公司于2021年3月30日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。见其他说明
合并报表项目2020年12月31日影响金额2021年1月1日
资产：
使用权资产-8,886,284.818,886,284.81
负债：
一年内到期的非流动负债-2,628,307.812,628,307.81
租赁负债-6,257,977.006,257,977.00
母公司报表项目2020年12月31日影响金额2021年1月1日
资产：
使用权资产-8,025,569.548,025,569.54
负债：
一年内到期的非流动负债-2,327,281.682,327,281.68
租赁负债-5,698,287.865,698,287.86
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金709,867,949.10709,867,949.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款46,109,602.5046,109,602.50
应收款项融资
预付款项2,545,610.322,545,610.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款2,352,619.532,352,619.53
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货23,436,550.0823,436,550.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产751,232.57751,232.57
流动资产合计785,063,564.10785,063,564.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产89,087,966.5189,087,966.51
在建工程772,315.59772,315.59
生产性生物资产
油气资产
使用权资产8,886,284.818,886,284.81
无形资产17,024,392.4517,024,392.45
开发支出
商誉
长期待摊费用1,846,101.151,846,101.15
递延所得税资产3,484,842.573,484,842.57
其他非流动资产3,332,252.443,332,252.44
非流动资产合计115,547,870.71124,434,155.528,886,284.81
资产总计900,611,434.81909,497,719.628,886,284.81
流动负债：
短期借款500,000.00500,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款2,199,401.742,199,401.74
预收款项
合同负债4,855,882.814,855,882.81
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬5,777,278.955,777,278.95
应交税费7,648,150.857,648,150.85
其他应付款19,788,555.6919,788,555.69
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,628,307.812,628,307.81
其他流动负债542,472.94542,472.94
流动负债合计41,311,742.9843,940,050.792,628,307.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债6,257,977.006,257,977.00
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益2,572,336.152,572,336.15
递延所得税负债258,990.70258,990.70
其他非流动负债225,000.00225,000.00
非流动负债合计3,056,326.859,314,303.856,257,977.00
负债合计44,368,069.8353,254,354.648,886,284.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）60,000,000.0060,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积606,390,715.87606,390,715.87
减：库存股
其他综合收益-1,391,278.94-1,391,278.94
专项储备
盈余公积3,395,805.643,395,805.64
一般风险准备
未分配利润187,848,122.41187,848,122.41
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计856,243,364.98856,243,364.98
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计856,243,364.98856,243,364.98
负债和所有者权益（或股东权益）总计900,611,434.81909,497,719.628,886,284.81

√适用 □不适用

根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。对公司作为承租人的租赁合同，公司选择仅对2021年1月1日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期年初（即2021年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金615,834,402.48615,834,402.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款13,220,736.1213,220,736.12
应收款项融资
预付款项175,213.35175,213.35
其他应收款41,198,986.0041,198,986.00
其中：应收利息
应收股利19,900,000.0019,900,000.00
存货31,047.8531,047.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产748,231.12748,231.12
流动资产合计671,208,616.92671,208,616.92
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资58,618,355.2158,618,355.21
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产1,618,648.271,618,648.27
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产8,025,569.548,025,569.54
无形资产1,128,246.841,128,246.84
开发支出
商誉
长期待摊费用75,429.1575,429.15
递延所得税资产390,528.41390,528.41
其他非流动资产2,705,585.072,705,585.07
非流动资产合计64,536,792.9572,562,362.498,025,569.54
资产总计735,745,409.87743,770,979.418,025,569.54
流动负债：
短期借款500,000.00500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款7,772,178.147,772,178.14
预收款项
合同负债483,184.88483,184.88
应付职工薪酬1,845,996.651,845,996.65
应交税费1,977,711.761,977,711.76
其他应付款1,621,838.571,621,838.57
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,327,281.682,327,281.68
其他流动负债62,814.0462,814.04
流动负债合计14,263,724.0416,591,005.722,327,281.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债5,698,287.865,698,287.86
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债225,000.00225,000.00
非流动负债合计225,000.005,923,287.865,698,287.86
负债合计14,488,724.0422,514,293.588,025,569.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）60,000,000.0060,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积606,390,715.87606,390,715.87
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积3,395,805.643,395,805.64
未分配利润51,470,164.3251,470,164.32
所有者权益（或股东权益）合计721,256,685.83721,256,685.83
负债和所有者权益（或股东权益）总计735,745,409.87743,770,979.418,025,569.54
税种计税依据税率
增值税应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)13%及 6%
消费税//
营业税//
城市维护建设税缴纳的增值税税额7%
企业所得税应纳税所得额15%
美国联邦税应纳税所得额21%
土地使用税实际占地面积1.5 - 18 元/平方米
房产税自用：房产原值的 70%1.2%
纳税主体名称所得税税率（%）
北京键凯科技股份有限公司15
天津键凯科技有限公司15
辽宁键凯科技有限公司15
美国键凯科技有限公司21
项目期末余额期初余额
库存现金56,036.4964,960.73
银行存款299,224,329.20709,802,988.37
其他货币资金17,521,396.64-
合计316,801,762.33709,867,949.10
其中：存放在境外的款项总额15,066,939.8120,226,369.04
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产374,834,626.25
其中：
结构性存款347,633,709.25
衍生金融工具(外汇远期合约)27,200,917.00
合计374,834,626.25
账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
三个月以内78,238,733.16
三个月至六个月74,036.83
六个月至一年22,327.56
1年以内小计78,335,097.55
1至2年23,462.23
2至3年70,789.91
合计78,429,349.69
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备341,294.950.70341,294.95100.00-
其中：
按组合计提坏账准备78,429,349.69100.003,895,167.844.9774,534,181.8548,517,500.4799.302,407,897.974.9646,109,602.50
其中：
合计78,429,349.69/3,895,167.84/74,534,181.8548,858,795.42/2,749,192.92/46,109,602.50
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例（%）
未逾期64,205,093.763,184,572.654.96
逾期1-90日14,033,639.39696,068.514.96
逾期超过90日190,616.5414,526.687.62
合计78,429,349.693,895,167.84-
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额2,749,192.922,749,192.92
本期计提3,896,307.543,896,307.54
本期转回2,734,681.672,734,681.67
其他变动-15,650.95-15,650.95
2021年6月30日余额3,895,167.843,895,167.84

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内3,259,159.3896.152,544,410.3299.95
1至2年130,512.593.851,200.000.05
合计3,389,671.97100.002,545,610.32100.00
项目期末余额期初余额
其他应收款3,370,460.142,352,619.53
合计3,370,460.142,352,619.53

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
三个月以内2,612,847.55
三个月至六个月80,775.36
六个月至一年8,360.00
1年以内小计2,701,982.91
1至2年2,826.90
2至3年790,894.83
合计3,495,704.64
款项性质期末账面余额期初账面余额
应收代垫运费及关税2,416,277.40860,217.89
押金846,861.64789,998.83
应收出口退税款项149,078.25735,557.20
员工备用金83,487.3517,226.33
合计3,495,704.642,403,000.25
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预整个存续期预整个存续期预
期信用损失期信用损失(未发生信用减值)期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额50,380.7250,380.72
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提78,056.8978,056.89
本期转回3,206.023,206.02
本期转销
本期核销
其他变动12.9112.91
2021年6月30日余额125,244.50125,244.50
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
公司一代垫运费745,301.41三个月以内/三个月至六个月21.3236,966.95
公司二押金719,032.65一年以内/一年至二年/二年以上20.573,595.16
公司三代垫运费234,835.55三个月以内/三个月至六个月6.7211,647.84
公司四代垫运费216,879.90三个月以内/六个月至一年6.2010,757.24
公司五应收政府补贴出口退税149,078.25三个月以内4.26745.39
合计/2,065,127.76/59.0763,712.58
项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料3,839,475.73-3,839,475.732,167,879.91-2,167,879.91
在产品12,073,272.441,424,718.4810,648,553.9615,495,872.401,461,569.0314,034,303.37
库存商品20,784,803.543,693,900.4417,090,903.1011,701,208.434,466,841.637,234,366.80
合计36,697,551.715,118,618.9231,578,932.7929,364,960.745,928,410.6623,436,550.08
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
在产品1,461,569.0336,850.551,424,718.48
库存商品4,466,841.63772,941.193,693,900.44
合计5,928,410.66809,791.745,118,618.92
项目期末余额期初余额
待抵扣进项税1,408,530.63751,232.57
合计1,408,530.63751,232.57

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

□适用 √不适用

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期末余额期初余额
固定资产104,852,938.1189,087,966.51
合计104,852,938.1189,087,966.51
项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公及电子设备合计
一、账面原值：
1.期初余额66,378,570.8849,076,710.552,202,222.198,843,010.83126,500,514.45
2.本期增加金额824,604.0917,338,494.131,585,855.841,233,859.2220,982,813.28
（1）购置-17,338,494.131,585,855.841,233,859.2220,158,209.19
（2）在建工程转入824,604.09---824,604.09
3.本期减少金额-9,599.18300,343.4720,160.45330,103.10
（1）处置或报废-9,599.18300,343.4712,325.24322,267.89
(2)外币报表折算差额7,835.217,835.21
4.期末余额67,203,174.9766,405,605.503,487,734.5610,056,709.60147,153,224.63
二、累计折旧
1.期初余额13,589,785.4616,868,827.001,479,049.665,474,885.8237,412,547.94
2.本期增加金额1,163,202.123,481,327.8773,956.35461,914.395,180,400.73
（1）计提1,163,202.123,481,327.8773,956.35461,914.395,180,400.73
3.本期减少金额-5,960.72272,485.0114,216.42292,662.15
（1）处置或报废-5,960.72272,485.016,126.09284,571.82
(2)外币报8,090.338,090.33
表折算差额
4.期末余额14,752,987.5820,344,194.151,280,521.005,922,583.7942,300,286.52
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值52,450,187.3946,061,411.352,207,213.564,134,125.81104,852,938.11
2.期初账面价值52,788,785.4232,207,883.55723,172.533,368,125.0189,087,966.51
项目期末余额期初余额
在建工程8,895,028.98772,315.59
合计8,895,028.98772,315.59

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与研发中心升级改造项目6,978,716.196,978,716.19
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目1,916,312.791,916,312.79
一层柱分间改造工程项目643,211.01643,211.01
蒸馏室及二层柱分间改造项目129,104.58129,104.58
合计8,895,028.988,895,028.98772,315.59772,315.59
项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
蒸馏室及二层柱分间改造工程150,000.00129,104.58129,104.58-86.07100.00自有资金
一层柱分间改造工程701,100.00643,211.01643,211.01-91.74100.00自有资金
医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与研发中心升级改造项目40,000,000.007,031,004.6952,288.506,978,716.1917.5817.58募集资金
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目150,000,000.001,916,312.791,916,312.791.281.28募集资金
合计190,851,100.00772,315.598,947,317.48824,604.098,895,028.98////

工程物资

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目房屋及建筑物合计
一、账面原值
1.期初余额8,886,284.818,886,284.81
2.本期增加金额68,306.7668,306.76
新增租赁合同68,306.7668,306.76
3.本期减少金额4,646.034,646.03
租赁合同到期
外币报表折算差额4,646.034,646.03
4.期末余额8,949,945.548,949,945.54
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额1,267,109.881,267,109.88
(1)计提1,267,109.881,267,109.88
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额1,267,109.881,267,109.88
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值7,682,835.667,682,835.66
2.期初账面价值8,886,284.818,886,284.81
项目土地使用权专利权非专利技术软件合计
一、账面原值
1.期初余额17,659,842.04555,493.001,403,360.2419,618,695.28
2.本期增加金额16,442,400.0017,830.1916,460,230.19
(1)购置16,442,400.0017,830.1916,460,230.19
3.本期减少金额12,803,725.4212,803,725.42
(1)处置12,803,725.4212,803,725.42
4.期末余额21,298,516.62555,493.001,421,190.4323,275,200.05
二、累计摊销
1.期初余额1,846,343.44405,042.59342,916.802,594,302.83
2.本期增加金额232,760.3913,887.24100,376.87347,024.50
（1）计提232,760.3913,887.24100,376.87347,024.50
3.本期减少金额986,799.61986,799.61
(1)处置986,799.61986,799.61
4.期末余额1,092,304.22418,929.83443,293.671,954,527.72
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值20,206,212.40136,563.17977,896.7621,320,672.33
2.期初账面价值15,813,498.60150,450.411,060,443.4417,024,392.45

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
伊立替康项目5,585,314.685,585,314.68
研究项目JK-1219I3,664,337.803,664,337.80
研究项目JK-1214R1,588,476.681,588,476.68
研究项目JK-2122H1,356,430.131,356,430.13
单一分子量聚乙二醇开发项目1,152,247.511,152,247.51
研究项目JK-1123P545,378.05545,378.05
研究项目JK-1216I389,349.90389,349.90
研究项目JK-1031A331,586.95331,586.95
研究项目JK-0128R293,806.03293,806.03
研究项目JK-2025D216,276.20216,276.20
研究项目JK-1132M150,568.78150,568.78
研究项目JK-1208R141,591.60141,591.60
研究项目JK-1030P135,687.18135,687.18
高纯度聚乙二醇制备技术研发与工艺优化118,579.28118,579.28
研究项目JK-1121P69,614.4569,614.45
研究项目JK-2209R21,366.3021,366.30
研究项目JK-2026F127.61127.61
其他58,398.1158,398.11
合计15,819,137.2415,819,137.24

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增

长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
实验室升级改造329,357.73329,357.73
经营租入固定资产改良1,846,101.15429,715.841,416,385.31
合计1,846,101.15329,357.73429,715.841,745,743.04
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备9,139,031.241,491,433.308,727,984.301,397,076.14
内部交易未实现利润37,028,011.106,840,187.1010,714,245.001,607,136.75
可抵扣亏损
政府补助2,528,107.15379,216.072,572,336.15385,850.42
预提费用239,837.7835,975.67406,861.7361,029.26
预收专利许可费225,000.0033,750.00225,000.0033,750.00
股份支付11,835,080.361,819,643.61
合计60,995,067.6310,600,205.7522,646,427.183,484,842.57
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
预提股息税3,321,881.23332,188.122,589,907.00258,990.70
交易性金融资产公允价值变动2,407,599.25361,139.89
合计5,729,480.48693,328.012,589,907.00258,990.70
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
待抵扣增值税1,788,037.001,788,037.002,660,303.512,660,303.51
预付固定资产采购款6,134,702.486,134,702.48671,948.93671,948.93
合计7,922,739.487,922,739.483,332,252.443,332,252.44
项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款500,000.00
合计500,000.00
项目期末余额期初余额
应付材料款4,179,357.992,150,516.10
应付其他48,885.64
合计4,179,357.992,199,401.74
项目期末余额期初余额
预收货款1,063,726.764,855,882.81
合计1,063,726.764,855,882.81
项目期初余额本期增加本期减少外币报表折算差额期末余额
一、短期薪酬5,734,060.2520,989,614.0723,382,913.63-26,590.603,314,170.09
二、离职后福利-设定提存计划43,218.701,603,667.251,603,667.2543,218.70
三、辞退福利
四、一年内到期的
其他福利
合计5,777,278.9522,593,281.3224,986,580.88-26,590.603,357,388.79
项目期初余额本期增加本期减少外币报表折算差额期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴5,602,443.0618,495,008.9020,906,209.02-26,158.773,165,084.17
二、职工福利费-336,014.34336,014.34--
三、社会保险费95,418.391,157,589.831,139,689.27-431.83112,887.12
其中：医疗保险费95,418.391,062,693.581,044,793.02-431.83112,887.12
工伤保险费-28,314.3628,314.36--
生育保险费-66,581.8966,581.89--
四、住房公积金36,198.801,001,001.001,001,001.00-36,198.80
五、工会经费和职工教育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计5,734,060.2520,989,614.0723,382,913.63-26,590.603,314,170.09
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险42,164.571,547,297.761,547,297.7642,164.57
2、失业保险费1,054.1356,369.4956,369.491,054.13
3、企业年金缴费
合计43,218.701,603,667.251,603,667.2543,218.70
项目期末余额期初余额
增值税664,638.60598,188.15
消费税
营业税
企业所得税10,054,705.335,889,211.36
个人所得税210,178.53180,463.08
城市维护建设税220,946.47133,477.05
土地使用税59,787.6241,062.13
联邦税727,264.19479,014.99
教育费附加147,042.54109,555.64
地方教育费附加63,127.5638,136.30
房产税148,655.98148,655.98
其他16,873.3530,386.17
合计12,313,220.177,648,150.85
项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利726,254.49
其他应付款13,985,964.1519,788,555.69
合计14,712,218.6419,788,555.69
项目期末余额期初余额
普通股股利726,254.49
合计726,254.49
项目期末余额期初余额
应付代收美国关税返还5,889,112.053,808,605.53
应付设备工程款3,917,427.282,032,469.58
应付日常费用1,593,993.981,322,000.00
应付代缴股东红利个税1,094,145.18
应付委外研发费958,443.501,654,110.28
应付土地款9,807,646.00
其他532,842.161,163,724.30
合计13,985,964.1519,788,555.69
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债2,740,047.812,628,307.81
合计2,740,047.812,628,307.81
项目期末余额期初余额
待转增值税138,284.48542,472.94
合计138,284.48542,472.94

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期末余额期初余额
租赁负债7,722,337.608,886,284.81
减：一年内到期的非流动负债-2,740,047.81-2,628,307.81
合计4,982,289.796,257,977.00

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助2,572,336.1544,229.002,528,107.15
合计2,572,336.1544,229.002,528,107.15/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
软土地基处理补贴1,269,002.7915,895.671,253,107.12与资产相关
天津市滨海新区战略性新兴产业专项基金766,666.6816,666.67750,000.01与资产相关
天津市2012年地方特色产业资金项目536,666.6811,666.66525,000.02与资产相关

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期末余额期初余额
专利许可费225,000.00225,000.00
合计225,000.00225,000.00
期初余额本次变动增减（+、一）期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数60,000,000.0060,000,000.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价（股本溢价）606,390,715.87606,390,715.87
其他资本公积11,835,080.3611,835,080.36
合计606,390,715.8711,835,080.36618,225,796.23

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减：前期计入其他综合收益当期转入损益减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益减：所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益-1,391,278.94-970,615.02-970,615.02-2,361,893.96
外币财务报表折算差额-1,391,278.94-970,615.02-970,615.02-2,361,893.96
其他综合收益合计-1,391,278.94-970,615.02-970,615.02-2,361,893.96

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积3,395,805.643,395,805.64
合计3,395,805.643,395,805.64
项目本期上年度
调整前上期末未分配利润187,848,122.41105,564,999.43
调整后期初未分配利润187,848,122.41105,564,999.43
加：本期归属于母公司所有者的净利润80,637,529.4085,678,928.62
减：提取法定盈余公积3,395,805.64
应付普通股股利25,740,000.00
期末未分配利润242,745,651.81187,848,122.41
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务155,735,532.1523,838,371.1565,578,360.7412,202,445.71
合计155,735,532.1523,838,371.1565,578,360.7412,202,445.71

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类合计
商品类型
销售产品140,067,604.17
——内销53,047,332.85
——外销87,020,271.32
技术使用费13,141,628.08
运输服务2,526,299.90
按经营地区分类
国内地区65,665,043.31
国外地区90,070,488.84
按商品转让的时间分类
在某一时点确认153,209,232.25
在某一时段内确认2,526,299.90
合计155,735,532.15

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税1,157,758.05394,074.49
教育费附加496,182.02168,889.08
房产税200,714.42200,714.42
土地使用税355,163.03257,924.40
印花税76,807.3614,933.00
地方教育费附加330,788.02112,592.72
环境保护税26,534.33
其他2,351.259,639.81
合计2,646,298.481,158,767.92
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬费用2,507,058.381,250,986.65
股份支付1,109,538.78-
宣传及展览费97,747.9865,981.70
交通及差旅费84,330.7627,991.91
租赁费及物业管理费69,207.1494,671.22
检测评定费35,094.3355,698.11
会议费28,301.89-
办公费4,604.476,103.96
折旧费和摊销费用2,369.411,739.69
其他费用104,535.7538,057.11
合计4,042,788.891,541,230.35
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬费用7,563,181.315,116,361.34
股份支付5,147,027.13-
业务招待费1,325,234.3883,725.24
审计及咨询服务费968,104.74883,539.72
折旧费和摊销费用718,742.96697,570.37
租赁费及物业管理费585,049.89634,894.33
能源动力费542,683.24458,124.50
办公费318,608.38196,123.70
交通及差旅费307,478.50332,957.53
运保费117,521.63199,136.65
修理费87,705.67111,584.65
其他527,582.47793,291.61
合计18,208,920.309,507,309.64
项目本期发生额上期发生额
委托外部研究开发费用6,464,558.852,022,628.76
职工薪酬费用4,194,003.253,347,510.37
股份支付2,311,539.14-
耗用的原材料和低值易耗品等1,992,001.351,434,176.30
折旧费和摊销费用1,147,838.38890,895.42
租赁费及物业管理费1,068,199.561,289,671.06
能源动力费298,531.32231,509.18
知识产权维护费265,522.23158,936.09
交通及差旅费98,508.8591,757.26
办公及修理费68,482.4646,604.15
试验产品检验及检测评定费61,787.8825,471.70
审计及咨询服务费38,490.56130,588.92
其他费用121,212.5564,706.76
合计18,130,676.389,734,455.97
项目本期发生额上期发生额
利息费用6,017.5046,671.88
租赁负债利息支出190,130.73-
汇兑(收益)/损失- 净额74,459.99-451,939.70
利息收入-1,418,349.86-312,707.98
其他38,289.098,423.83
合计-1,109,452.55-709,551.97
项目本期发生额上期发生额
新药临床奖励1,000,000.00
收到社会保障局返还阶段性社保费用505,844.00
天津开发区科技发展金专项资助250,000.00
重大新药创制科技重大专项课题经费184,754.12
国外专利授权补贴款162,415.00
专利创造绩效突出奖励100,000.00
企业知识产权管理规范贯标认证奖励100,000.00
个税手续费返还4,033.0887,504.90
收到人力资源和社会保障局发放的稳岗补贴58,017.95
招商引资奖励50,000.00
天津市滨海新区战略性新兴产业专项基金16,666.6716,666.67
软土地基处理补贴15,895.6715,895.67
天津市2012年地方特色产业资金项目11,666.6611,666.66
盘锦市商务局企业开发国际市场资金8,400.00
收到天津经济技术开发区财政局专项资金7,560.00
收到人力资源和社会保障局发放的培训费补贴39,900.00-
合计88,162.082,558,724.97

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
交易性金融资产在持有期间的投资收益1,629,799.63293,641.77
合计1,629,799.63293,641.77
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产2,407,599.25
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益2,407,599.25
合计2,407,599.25
项目本期发生额上期发生额
应收账款坏账损失1,161,625.87156,858.63
其他应收款坏账损失74,850.8787,456.11
合计1,236,476.74244,314.74

单位：元 币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
存货跌价损失及合同履约成本减值损失-54,915.412,577,045.88
合计-54,915.412,577,045.88
项目本期发生额上期发生额
固定资产处置损益13,662.787,771.35
无形资产处置损益-525,507.47
合计-511,844.697,771.35
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
其他1.581.58
合计1.581.58
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计4,404.71
其中：固定资产处置损失4,404.71
滞纳金1,541.77445.291,541.77
合计1,541.774,850.001,541.77
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用18,452,040.725,659,739.72
递延所得税费用-6,681,025.87-797,311.65
合计11,771,014.854,862,428.07
项目本期发生额
利润总额92,408,544.25
按法定/适用税率计算的所得税费用13,861,281.64
子公司适用不同税率的影响-1,008,020.54
调整以前期间所得税的影响308,647.71
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响139,425.57
研发费用加计扣除-1,530,319.53
所得税费用11,771,014.85
项目本期发生额上期发生额
美国海关退税款2,159,645.762,615,222.17
政府补助43,933.082,329,741.85
收回运费3,751,455.642,246,772.12
银行存款利息收入1,418,349.86312,707.98
收到代股东缴纳的股息红利个税1,776,187.29
其他22,043.6912,416.22
合计9,171,615.327,516,860.34
项目本期发生额上期发生额
委托外部研究开发费用7,492,610.604,719,836.94
租赁费及物业管理费866,315.721,963,762.64
运保费5,046,748.941,913,727.75
能源动力费2,488,481.941,720,557.49
审计及咨询服务费3,129,537.391,051,555.41
检测及维修费401,288.17758,130.88
交通费及差旅费261,613.77683,768.19
办公费586,895.17224,941.01
知识产权维护费374,175.44158,936.09
宣传及展览费191,272.0065,981.70
培训费3,395.81
其他2,058,430.341,013,371.95
合计22,897,369.4814,277,965.86
项目本期发生额上期发生额
临时用地保证金38,270.00
购买交易性金融资产手续费26,830.00
购买交易性金融资产保证金4,521,396.64
合计4,586,496.64
项目本期发生额上期发生额
科创板上市中介机构服务费1,115,575.72
偿付租赁负债支付的金额1,522,740.26
合计1,522,740.261,115,575.72
补充资料本期金额上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润80,637,529.4027,803,832.00
加：资产减值准备-54,915.412,577,045.88
信用减值损失1,236,476.74-244,314.74
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧5,180,400.733,817,335.51
使用权资产摊销1,267,109.88
无形资产摊销347,024.50272,997.48
长期待摊费用摊销429,715.84379,429.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）511,844.697,771.35
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）-2,407,599.25
财务费用（收益以“－”号填列）196,148.2344,241.93
投资损失（收益以“－”号填列）-1,629,799.63-293,641.77
递延所得税资产减少（增加以“－”-7,115,363.18-797,311.65
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）434,337.31
存货的减少（增加以“－”号填列）-8,142,382.71-2,380,706.30
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-34,078,637.663,711,198.82
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）7,324,596.26-241,423.54
其他11,212,016.63-157,665.95
经营活动产生的现金流量净额55,348,502.3734,498,788.76
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额312,280,365.69123,268,935.02
减：现金的期初余额709,867,949.1099,509,566.03
现金及现金等价物净增加额-397,587,583.4123,759,368.99
项目期末余额期初余额
一、现金312,280,365.69709,867,949.10
其中：库存现金56,036.4964,960.73
可随时用于支付的银行存款299,224,329.20709,802,988.37
可随时用于支付的其他货币资金13,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额312,280,365.69709,867,949.10

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金4,521,396.64购买金融资产保证金
合计4,521,396.64/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--61,382,024.54
其中：美元9,501,119.406.460161,378,181.44
欧元500.007.68623,843.10
应收账款--38,100,730.24
其中：美元5,897,854.566.460138,100,730.24
其他应收--2,416,277.40
其中：美元374,030.966.46012,416,277.40
其他应付--6,119,618.36
其中：美元947,294.686.46016,119,618.36

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
天津市滨海新区战略性新兴产业专项基金16,666.67其他收益16,666.67
软土地基处理补贴15,895.67其他收益15,895.67
天津市2012年地方特色产业资金项目11,666.66其他收益11,666.66
企业职工培训费补贴39,900.00其他收益39,900.00
个税手续费返还4,033.08其他收益4,033.08

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
天津键凯中国天津市中国天津市聚乙二醇及其衍生物的生产及销售100设立
辽宁键凯中国盘锦市中国盘锦市聚乙二醇及其衍生物的生产及销售100设立
美国键凯美国达拉斯市美国达拉斯市聚乙二醇及其衍生物的生产及销售100设立

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和价格风险)、信用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。

（1）市场风险

（a）外汇风险

本集团的主要经营位于中国境内和美国，主要业务分别以人民币和美元结算。本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险，为此本公司会以签署远期外汇合约或货币互换合约来达到规避汇率风险的目的。于2021年6月30日及2020年12月31日，本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外、币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

单位：元 币种：美元/欧元

2021年6月30日
外币金融资产美元项目欧元项目合计
货币资金46,311,241.633,843.1046,315,084.73
2020年12月31日
外币金融资产美元项目欧元项目合计
货币资金24,794,943.574,012.5024,798,956.07
项目2021年6月30日2020年12月31日
一年以内一年以内
短期借款-505,220.00
应付账款4,179,357.992,199,401.74
其他应付款14,712,218.6419,788,555.69
一年内到期的非流动负债2,740,047.81-
合计21,631,624.4422,493,177.43
项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产374,834,626.25374,834,626.25
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产374,834,626.25374,834,626.25
（3）衍生金融资产374,834,626.25374,834,626.25
持续以公允价值计量的资产总额374,834,626.25374,834,626.25

本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收账款、其他应收款、短期借款和应付款项等。本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

□适用 √不适用

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

□适用 √不适用

出售商品/提供劳务情况表

□适用 √不适用

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬342.33283.01
关键管理人员报酬—股份支付345.19

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

□适用 √不适用

(2). 应付项目

□适用 √不适用

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

公司本期授予的各项权益工具总额960,000.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限无
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限见情况说明
授予日权益工具公允价值的确定方法根据授予日股票收盘价格，按照 B-S Model 模型计算确定。
可行权权益工具数量的确定依据在等待期内每个资产负债表日，公司应当根据最新的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权工具的数量一致。
本期估计与上期估计有重大差异的原因无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额11,835,080.36
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额11,835,080.36

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说

明原因

√适用 □不适用

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。本集团仅有一个经营分部，不再额外披露分部信息。

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
三个月以内14,450,505.88
三个月至六个月29,062.98
六个月至一年22,327.56
1年以内小计14,501,896.42
1至2年23,462.23
2至3年70,789.91
合计14,596,148.56

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备241,294.951.70241,294.95100.00-
其中：
按组合计提坏账准备14,596,148.56100.00729,041.064.9913,867,107.5013,912,211.8098.30691,475.684.9713,220,736.12
其中：
合计14,596,148.56/729,041.06/13,867,107.5014,153,506.75/932,770.63/13,220,736.12

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：组合1

单位：元 币种：人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例（%）
未逾期1,708,331.4484,733.244.96
逾期1-90日1,572.6578.004.96
逾期超过90日--
合计1,709,904.0984,811.24
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例（%）
未逾期6,443,912.64319,618.074.96
逾期1-90日6,298,261.80312,393.794.96
逾期超过90日144,070.0312,217.968.48
合计12,886,244.47644,229.82
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额932,770.63932,770.63
本期计提728,651.26728,651.26
本期转回932,380.83932,380.83
2021年6月30日余额729,041.06729,041.06
项目期末余额期初余额
应收股利19,900,000.00
其他应收款16,090,016.8521,298,986.00
合计16,090,016.8541,198,986.00

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
天津键凯19,900,000.00
合计19,900,000.00
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额100,000.00100,000.00
本期转回100,000.00100,000.00
2021年6月30日余额--

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
三个月以内1,075,081.70
三个月至六个月134,462.63
六个月至一年242,969.58
1年以内小计1,452,513.91
1至2年150,684.78
2至3年14,566,989.62
合计16,170,188.31
款项性质期末账面余额期初账面余额
应收合并范围内关联方款项15,313,322.2220,624,920.93
押金780,378.73778,868.83
员工备用金76,487.362,226.32
合计16,170,188.3121,406,016.08
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额107,030.08107,030.08
本期转回26,858.6226,858.62
2021年6月30日余额80,171.4680,171.46

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
公司一关联方款项7,661,093.74一年以内/一至二年/二年以上47.3838,305.47
公司二关联方款项6,700,000.00二年以上41.4333,500.00
公司三关联方款项952,228.48三个月以内5.894,761.14
公司四押金719,032.65一年以内/一至二年/二年以上4.453,595.16
公司五备用金70,487.36三个月至六个月0.44352.44
合计/16,102,842.23/99.5980,514.21

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资164,042,767.04164,042,767.0458,618,355.2158,618,355.21
合计164,042,767.04164,042,767.0458,618,355.2158,618,355.21
被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
天津键凯51,198,042.0054,684,719.31105,882,761.31
辽宁键凯5,000,000.0050,000,000.0055,000,000.00
美国键凯2,420,313.21739,692.523,160,005.73
合计58,618,355.21105,424,411.83164,042,767.04
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务18,515,183.271,024,857.1111,225,392.22557,669.08
其他业务4,075,774.633,825,826.733,479,622.103,238,837.47
合计22,590,957.904,850,683.8414,705,014.323,796,506.55

(2). 合同产生的收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类合计
商品类型
销售产品3,951,661.87
技术使用费12,608,811.40
集团内技术支持费1,954,710.00
总部服务费4,075,774.63
按经营地区分类
国外地区5,240,301.91
国内地区17,350,655.99
市场或客户类型
按商品转让的时间分类
在某一时点确认16,560,473.27
在某一时段内确认6,030,484.63
合计22,590,957.90

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目本期发生额上期发生额
处置交易性金融资产取得的投资收益1,246,539.91293,641.77
合计1,246,539.91293,641.77
项目金额说明
非流动资产处置损益-511,844.69七、73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）88,162.08七、67
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益4,037,398.88七、68和七、70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,540.19七、74和七、75
所得税影响额-541,826.41
合计3,070,349.67

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率（%）每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润9.001.341.34
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润8.661.291.29
  附件：公告原文
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