天富能源：新疆天富能源股份有限公司2021年半年度报告全文

公司代码：600509 公司简称：天富能源

新疆天富能源股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人刘伟、主管会计工作负责人奚红及会计机构负责人（会计主管人员）张伟声明：

保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中关于“可能面对的风险”部分内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 16

第五节 环境与社会责任 ...... 19

第六节 重要事项 ...... 22

第七节 股份变动及股东情况 ...... 39

第八节 优先股相关情况 ...... 41

第九节 债券相关情况 ...... 42

第十节 财务报告 ...... 44

备查文件目录	新疆天富能源股份有限公司第七届董事会第四次会议
	新疆天富能源股份有限公司第七届监事会第四次会议
	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司、发行人或天富能源	指	新疆天富能源股份有限公司
天富集团、控股股东	指	新疆天富集团有限责任公司
报告期	指	2021年1月1日至2021年6月30日
报告期末	指	2021年6月30日
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
热电厂（西热电厂）、东热电厂、天河热电分公司、红山嘴电厂、供电分公司、供热分公司	指	公司之分公司——新疆天富能源股份有限公司热电厂、新疆天富能源股份有限公司东热电厂、新疆天富能源股份有限公司天河热电分公司、新疆天富能源股份有限公司红山嘴电厂、新疆天富能源股份有限公司供电分公司、新疆天富能源股份有限公司供热分公司
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
热电联产	指	由供热式汽轮发电机组的蒸汽流既发电又供热的先进能源利用形式
MW	指	发电设备有功功率计量单位，1MW（兆瓦）相当于0.1万KW
发电量	指	计算电能生产数量的指标，是发电机组转换产出的有功电能的数量，计算单位为“千瓦时或kwh”，表示为电功率与时间的乘积
供热量	指	发电厂在发电的同时，对外供出的蒸汽或热水的热量，计量单位为千焦（KJ），扩大计量单位是百万千焦（吉焦或GJ）

公司的中文名称	新疆天富能源股份有限公司
公司的中文简称	天富能源
公司的外文名称	XINJIANG TIANFU ENERGY CO.,LTD.
公司的法定代表人	刘伟

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈志勇	姚玉桂
联系地址	新疆石河子市北一东路2号	新疆石河子市北一东路2号
电话	0993-2902860	0993-2901128
传真	0993-2901728	0993-2904371
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	新疆石河子市北一东路2号
公司注册地址的历史变更情况	因办公地址搬迁，经公司2016年第四次临时股东大会审议通过，住所由“新疆石河子市红星路54号”变更为“新疆石河子市北一东路2号”，于2016年12月9月完成工商变更
公司办公地址	新疆石河子市北一东路2号
公司办公地址的邮政编码	832000
公司网址	http://www.tfny.com
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引	不适用

公司选定的信息披露报纸名称	《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载半年度报告的网站地址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司证券投资部
报告期内变更情况查询索引	不适用

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	天富能源	600509	天富热电

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
营业收入	3,052,302,533.22	2,356,958,354.40	2,285,004,725.87	29.50

归属于上市公司股东的净利润	138,768,352.10	14,325,388.74	13,511,152.79	868.69
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	103,820,530.27	-10,038,013.30	-10,595,406.32	1,134.27
经营活动产生的现金流量净额	557,153,929.47	603,098,342.72	662,054,056.73	-7.62
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减(%)
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	6,105,984,011.66	5,967,634,494.99	5,967,634,494.99	2.32
总资产	22,085,581,065.98	21,933,196,465.73	21,933,196,465.73	0.69

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.1205	0.0124	0.0117	871.77
稀释每股收益（元／股）	0.1205	0.0124	0.0117	871.77
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.0902	-0.0087	-0.0092	1,136.78
加权平均净资产收益率（%）	2.30	0.22	0.22	增加2.08个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	1.72	-0.15	-0.17	增加1.87个百分点

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	4,504,797.54
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	27,638,907.52
债务重组损益	222,842.10
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	5,160,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,707,499.37
少数股东权益影响额	-86,280.55
所得税影响额	215,054.59
合计	34,947,821.83

慧水务，全市129个水压监测点对管网压力进行实时监控，实现产供销全网监测及管网平台的联调联运，充分保证公司在石河子地区供水市场的独占性。

3、行业情况说明

根据上市公司行业分类指引，公司属于电力、热力生产和供应业。此行业是国民经济的重要基础产业，也是服务于辖区内千家万户的公共事业。此行业与国家宏观经济发展，尤其是第二产业的发展保持着高度的相关性。2021年上半年全社会用电量39339亿千瓦时，同比增长16.2%；第二产业用电量同比增长16.6%，是拉动全社会用电增长的主力，占全社会用电量67.60%。

2021年上半年，新疆石河子地区经济发展与全国经济大环境大致保持同步，区内大工业企业增产扩产，电力需求有所增加，公司供电量较上年同期增加23.65亿千瓦时，同比增长36.39%。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、主营业务自然垄断优势

公司在石河子地区拥有独立的营业区域，现已建成覆盖石河子地区全境独立电网及完备的输变电体系，并已建成覆盖石河子市全区的集中供热管网、城市供水管网和天然气管网；具备长期稳定高效的网内调度运营经验，电、热、水、天然气四大主业在石河子地区处于天然垄断地位。

供电业务：公司为石河子市地区唯一合法的电力供应商，拥有独立的供电营业区域及区域电网，供电业务不受国家电网公司控制，独立运营。目前，公司营业区域内已由220KV、110KV、35KV、10KV多等级输配电线路组成的电网体系，能够充分满足营业区内工、农、商业及居民生活用电，充分保证了公司在石河子地区电力销售市场的独占性。

供热业务：公司目前已基本整合石河子市区的供热市场，依托“热电联产”的生产方式实现了全城市的集中供热。公司通过调整热源及热网网架，采用多能源统一调控、分布式变频技术及信息化全网热平衡调控的方式满足城市工商业用热及居民冬季采暖需求，并不断降低供热单耗。此外公司不断强化服务意识，树立品牌价值，保持并持续提高石河子地区供热市场占有率。

天然气业务：公司己建成并拥有覆盖石河子市区全境的天然气管网，管网长度超过700公里。在疆内的奎屯市、铁门关市有自主独立管道气源，沙湾县、昌吉州、五家渠市、奎屯市、博乐市、克拉玛依市、伊犁地区、铁门关市等地拥有22座加气站及城市天然气管网，覆盖多个工业园区。报告期，公司在高速公路服务区在建综合加气站4座，投运的液化气工厂形成集生产、配送、批发、贸易为一体的LNG服务商模式，公司多业态、全方位持续拓展全疆市场，天然气业务呈快速发展态势。

供水业务：公司主要承担石河子市供水业务，拥有全市供水管网及市区水厂，满足区域内的生活用水、工商业用水及其他用水的需要；公司致力于优化水资源配置，打造智慧水务，全市129个水压监测点对管网压力进行实时监控，实现产供销全网监测及管网平台的联调联运，充分保证公司在石河子地区供水市场的独占性。

2、地区发展带动优势

八师石河子市是兵团乃至新疆维吾尔自治区工业化进程开展最早的城市之一，工业基础设施完备，产业工人基数较大，加之在教育、城市化建设等方面的多年不断投入，使得第八师石河子地区经济发展水平和发展速度明显高于新疆兵团其他师市，在人口结构、教育水平、基础设施、社会稳定等方面均存在较大优势。作为基础能源提供者，公司各项业务发展均从中受益，同时也积累了大量高素质、经验丰富的专业技术人才及管理人才，公司员工组成结构科学合理，为公司进一步发展和业务扩张做好了储备。

3、高度社会责任感提高公司品牌价值

作为基础公用事业类的国有控股上市公司，公司长期以来保持高度的社会责任感和环境保护意识。公司所属电厂各类污染物排放均符合或低于国家相关标准，部分机组已提前达到超净排放标准，公司后续并将进一步推动技术升级，向近零排放迈进。近年来，公司响应国家环保政策，投入大量资金用于开展煤场封闭、发电机组的脱硫、脱硝、超低排放及节水消白烟等环保措施改造，并响应师市“蓝天工程”的号召，有序推进“上大压小”，推行减煤供电方案，尽量减轻环境污染。

作为城市公共服务的提供者和市场独占者，公司一直以尽力满足营业区内的用电、热、水、天然气需求、服务客户为己任，保障区内电网、热网及管道天然气的安全、稳定运营。同时，近年来公司结合综合性城市能源服务平台的发展战略，结合互联网的发展理念，不断拓展公司为用户服务的平台渠道，强化服务的便捷性和有效性，整体提升了用户满意度。公司的社会责任感和服务意识得到了当地政府、用户及居民的信任和赞扬，有利于公司品牌核心价值的提升和推广。

4、公司独特经营模式优势

公司集多种能源于一身的独特经营模式，及多年的电、热、水、天然气网络调度运营经验累积，使得公司具备了成为城市综合能源服务平台的条件。在确保公司在石河子地区市场独占性的同时，也使得此模式具有一定的可复制性。基于石河子市在兵团经济、文化发展的重要地位，使得公司有能力及条件主导与周边师域电网、热网及天然气管网的合作融合，寻求突破营业区域限制，开展更广域的能源调度运营，综合提升公司持续发展潜力及盈利能力。

三、 经营情况的讨论与分析

2021年上半年，公司在电力供应紧张的形势下，充分挖掘现有机组潜力，克服煤炭供需矛盾突出和水电来水偏枯等不利因素影响，发、供电量保持高速增长。2021年上半年公司实现营业收入30.52亿元，同比增长29.50%；营业成本24.09亿元，同比增长27.33%；实现归属于上市公司股东净利润13,876.84万元，同比增长868.69%；实现每股收益0.1205元/股，同比增加0.1081元/股。

对接增量市场，提升电力业务规模。报告期内，公司营业区内大工业用户用电需求增加，公司完成发电量94.36亿千瓦时，较去年同期增加24.41亿千瓦时，同比增长34.89%；完成供电量88.63亿千瓦时，较去年同期增加23.65亿千瓦时，同比增长36.39%；电收入22.10亿元，较去年同期增加6.16亿元，同比增长38.63%。

报告期内，公司供热面积较上年有所增长，使得公司以面积计价的采暖收入有所增加；工业用蒸汽量同比减少23.7万吉焦，因部分蒸汽用户上调蒸汽价格，使得蒸汽收入同比增长20.35%；供热收入3.68亿元，较上年同期增长8.53%。公司通过分布式变频技术，加强能耗管理和精准调度，使得供热单耗及综合热损耗较去年有所下降，但因2021年3-4月比去年同期室外平均气温较低，加之供暖面积增加，2021年上半年公司总供热量1,233.14万吉焦，较去年同期增张3.57%。

报告期内，公司燃气供气量同比增长幅度较大，上半年完成天然气供气量总计11,755万方，同比增长28.24%；其中：车用气较去年同期增长22.80%，工业用气较去年同期增长24.41%，商业用气较去年同期增长24.09%，居民用气较去年同期增长22.06%；实现天然气业务收入2.40亿元，同比增长18.08%。

报告期内，公司进一步加强精细化管理，严控成本增长；科学统筹规划煤炭采购工作，锁定优质煤源，超前筹划季节性储备；积极对接铁路部门、物流公司，加大公铁联运运输量；积极协调政府启动“煤电价格联动”，通过电价调整传导因煤炭价格上涨带来的影响；尽量削减煤炭及运费上涨对公司成本利润的不利影响。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	3,052,302,533.22	2,356,958,354.40	29.50
营业成本	2,409,131,506.47	1,891,987,382.02	27.33
销售费用	61,869,449.88	46,904,181.82	31.91
管理费用	153,733,738.58	133,638,378.84	15.04

财务费用	242,829,954.85	225,544,399.77	7.66
经营活动产生的现金流量净额	557,153,929.47	603,098,342.72	-7.62
投资活动产生的现金流量净额	-631,297,638.20	-228,853,352.19	175.85
筹资活动产生的现金流量净额	-23,021,003.67	38,836,543.92	-159.28

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	1,794,653,904.67	8.13	2,046,044,377.10	9.33	-12.29	主要是本期购买天科合达股份公司股权所致
应收款项	714,627,114.25	3.24	513,635,269.45	2.34	39.13	主要是本期应收账款增加所致
存货	325,045,528.71	1.47	364,275,593.07	1.66	-10.77	主要是本期煤炭消耗增加减少库存所致
长期股权投资	665,104,063.43	3.01	289,182,478.32	1.32	129.99	主要是本期购买天科合达股份公司股权所致
在建工程	1,450,341,564.65	6.57	1,236,998,451.29	5.64	17.25	主要是城网、农网、水务等在建工程增加所致
使用权资产	9,218,217.46	0.04			100.00	主要是2021年执行新租赁准则所致
长期借款	6,876,759,408.00	31.14	5,702,396,310.69	26.00	20.59	主要是本期银行长期贷款增加所致
租赁负债	9,201,913.86	0.04			100.00	主要是2021年执行新租赁准则所致

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	75,691,337.35	银行承兑汇票保证金、农民工工资等无法随时支取
固定资产	1,739,332,707.80	天河热电2×330热电联产项目抵押借款、玛纳斯县肯斯瓦特水利枢纽工程抵押借款
合计	1,815,024,045.15

并向利华储运支付了2,850.00万元首期股权转让款，占全部拟交易金额的30%，剩余6,650.00万元已止付。为保障公司权益，2019年4月29日，天源燃气启动法律诉讼程序并获得法院受理通知书；6月19日，因利华储运进入破产清算程序，法院裁定中止诉讼，待与法院指定破产管理人后再行诉讼；11月18日，新疆生产建设兵团第二师中级人民法院就原告天源燃气起诉被告利华储运股权转让纠纷案作出一审判决（〔2019〕兵02民初6号），对于天源燃气请求判令利华储运支付违约金1,200万元和赔偿经济损失2,865万元的诉讼请求，法院不予支持并予以驳回。天源燃气不服一审判决，已向新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院提起上诉。2020年5月14日，兵团分院开庭审理；6月24日，公司收到新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院民事判决书（〔2020〕兵民终16号）：驳回原告天源燃气上诉请求，维持原判。同时，2020年1月7日利华储运向河北省廊坊市中级人民法院提起诉讼，请求法院依法判决天源燃气支付股权转让款36,056,153.85元及延迟付款违约金；6月23日，根据河北省廊坊市中级人民法院民事判决书（〔2020〕冀10民初8号）：天源燃气向原告利华储运支付股权转让款36,056,153.85元；驳回原告利华储运其他诉讼请求。天源燃气不服一审判决，已向河北省高级人民法院提起上诉。

（2）公司和利华储运对利华绿原剩余未转让股权的后续安排

2020年12月31日，公司与利华储运签订和解协议，协议约定利华储运将其持有的利华绿原

20.83%的股权以550.00 万元的价款转让给天源燃气，在完成上述20.83%的股权变更后，天源燃气将持有利华绿原65%的股权，本协议自利华绿原第一次债权人会议通过后生效。上述协议已经河北省高级人民法院予以确认并于2021年6月30日出具了民事调解书（〔2020〕冀民终603号）。

（3）公司与利华储运的股权转让纠纷目前的进展情况

公司与利华储运管理层达成和解，后续将按照和解协议内容继续支付利华绿原剩余未支付股权款，待股权变更后，公司将持有利华绿原65%的股权。索引详见本公司2018年1月17日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临001《第五届董事会第四十二次会议决议公告》、2018-临002《第五届监事会第四十二次会议决议公告》、2018-临005《关于公司子公司新疆天富天源燃气有限公司收购新疆利华绿原新能源有限责任公司65%股权的公告》，以及定期报告和2021年6月12日披露的2021-临055《关于上海证券交易所对公司2020年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告》中披露的相关内容。

2、公司收购天科合达2.3167%股权暨关联交易事项

2021年1月11日，公司第六届董事会第四十一次会议和第六届监事会第四十二次会议审议通过关于收购北京天科合达半导体股份有限公司2.3167%股权暨关联交易的议案，同意公司以现金方式收购天富集团所持有的天科合达5,000,000股股份，占天科合达总股本的2.3167%，收购价格以公司前次参与天科合达增资价格确定，为25元/股，合计金额12,500万元。收购完成后，公司持有天科合达6.0235%的股份，为天科合达第三大股东；天富集团持有天科合达18.2579%的股份，仍为天科合达第一大股东。1月14日，公司与天富集团签署《股份转让协议》并于同日按照协议约定向天富集团支付股份转让款12,500万元。

索引详见本公司2021年1月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临002《第六届董事会第四十一次会议决议公告》、2021-临003《第六届监事会第四十二次会议决议公告》、2021-临008《关于收购北京天科合达半导体股份有限公司部分股权暨关联交易的公告》。

3、公司收购天科合达4.6335%股权暨关联交易事项

2021年3月10日，公司第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第四十五次会议审议通过关于收购北京天科合达半导体股份有限公司4.6335%股权暨关联交易的议案，同意公司以现金方式收购控股股东天富集团所持有的天科合达10,000,000股股份，占天科合达总股本的4.6335%，收购价格以公司前次收购及参与天科合达增资价格确定，为25元/股，合计金额25,000万元。收购完成后，公司持有天科合达10.6570%的股份，为天科合达第二大股东；天富集团持有天科合达13.6244%的股份，仍为天科合达第一大股东。3月26日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该事项。3月30日，公司与天富集团签署《股份转让协议》并于同日按照协议约定向天富集团支付股份转让款25,000万元。

索引详见本公司2021年3月11日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临024《第六届董事会第四十五次会议决议公告》、2021-

临025《第六届监事会第四十五次会议决议公告》、2021-临028《关于收购北京天科合达半导体股份有限公司部分股权暨关联交易的公告》，3月27日披露的2021-临031《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

2021年3月10日，公司第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第四十五次会议审议通过关于2021年度经营计划的议案，同意公司2021年度经营计划。2021年度公司计划发电量

166.62亿千瓦时，供电量157.00 亿千瓦时，供热量2,200.00万吉焦，供水量9,300.00万方，供天然气20,500.00万方，电、热、水费回收率不小于98%；基本建设项目投资计划合计59,209.00万元；设备检修项目投资计划合计7,583.70万元；技改项目投资计划合计3,649.20万元；外购电量不超过5.41亿千瓦时，购电单价不超过国家电网公司下网单价。3月26日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该事项。（本经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺）

索引详见本公司2021年3月11日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临024《第六届董事会第四十五次会议决议公告》、2021-临025《第六届监事会第四十五次会议决议公告》，3月27日披露的2021-临031《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用

2018年12月4日，公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议审议通过关于拟挂牌转让新疆天富阳光生物科技有限公司30%股权的议案，同意公司通过挂牌转让的方式，公开转让公司持有的新疆天富阳光生物科技有限公司30%的股权，交易价格参考经北京卓信大华资产评估有限公司以2018年6月30日为基准日，以收益法评估的股权价值3,137.07万元，并基于市场综合因素考量，公司挂牌转让价格不低于3,350万元。2019年1月28日，杭州上昵生物科技有限公司（简称“上昵生物”）在新疆产权交易所以3,350万元的报价公开摘牌成功，并与公司签署《新疆产权交易所产权交易合同》。根据合同相关约定，上昵生物采用分期付款方式支付，在转让协议签署五个工作日内支付全部转让价款的30%，即1,005万元；剩余70%转让款，即2,345万元，在转让协议签署后90日、180日、270日、360日内分四次支付。公司已收到上昵生物首期30%转让款1,005万元，为保证公司按时收到后续转让价款，上昵生物同意以新疆天富阳光生物科技有限公司30%的股权向公司提供补充质押担保。2019年4月16日，新疆天富阳光生物科技有限公司完成股东变更工商登记，4月17日，上昵生物完成股权出质工商登记。截至2019年10月31日，公司共计收到上昵生物股权转让款1,705万元，剩余转让款杭州上昵未按合同约定履行付款义务，经公司多次催缴无果后，为维护公司合法权益，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告上昵生物偿还拖欠公司的股权转让款11,450,000.00元，及拖欠期间相应的资金利息507,662.88元；请求人民法院依法判决第二被告江苏赛奥生化有限公司按照与本公司签订的保证合同，为上述股权转让款承担连带担保责任。新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已立案受理，并于2020年6月23日出具民事调解书（〔2020〕兵9001民初1086号）：被告支付原告股权转让款16,450,000元及截止2020年1月28日的利息715,575元，共计17,165,575元，自2020年6月起于每月28日前支付原告1,000,000元并承担占用利息，至2021年9月28日前本息支付完毕。截至2021年6月30日共计收到上昵生物股权转让款3,005万元，剩余款项上昵生物将按协议约定履行付款业务。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

索引详见本公司2018年12月5日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临103《第六届董事会第九次会议决议公告》、2018-临104《第六届监事会第九次会议决议公告》，以及定期报告中披露的相关内容。

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

截至2021年6月30日，公司旗下拥有7家全资子公司：农电公司、天源燃气、玛纳斯天富水利、肯斯瓦特、天富金阳、天富检测、泽众水务；5家控股子公司：天富水电工程、天富特种纤维、南热电厂、天富生化、天富售电。

（1）石河子天富农电有限责任公司（简称“农电公司”）：截止报告期末，本公司持有农电公司100%的股权。该公司注册资本10,000万元，法定代表人：钟韧 ，经营范围主要为电力供应销售；供电用户管理，用户用电线路的维护安装，配电设备安装运行维护、修理；配电设备租赁、房屋租赁。截至2021年6月30日，该公司总资产917,937,512.10元，净资产754,886,683.34元，实现净利润4,411,514.40元。

（2）新疆天富天源燃气有限公司（简称“天源燃气”）：截止报告期末，本公司持有天源燃气100%的股权。该公司注册资本12,811万元，法定代表人：张廷君，经营范围主要为天然气的零售、储存、生产、批发（分支机构经营）；汽油、柴油（闭杯闪点≤60℃）的零售（带储存经营）（仅限分支机构经营）；灶具、燃气具配件，厨房设备，五金的销售；燃气行业技术咨询；燃气设备的维修；燃气灶具的改装和维修；经营性道路危险货物运输（2类Ⅰ项）；投资建设天然气管网、天然气压缩站、天然气加气站；市政公用工程的施工；预包装食品、卷烟的零售；餐饮服务；报刊杂志、音像制品的出租及零售；机械设备、电气仪表的销售与维修；与经营业务有关的技术咨询服务；润滑油、化工产品（危化品及易燃易爆品除外）、日用百货、办公用品、家用电器、建材、汽车配件、计算机辅助设备、电话卡的销售；汽车美容服务，洗车服务，汽车修理与维护；土地、机械设备、房屋租赁。截至2021年6月30日，该公司总资产831,932,557.19元，净资产302,287,088.34元，实现净利润12,591,933.17元。

（3）玛纳斯天富水利发电有限公司（简称“玛纳斯天富水利”）：截止报告期末，本公司持有玛纳斯天富水利100%的股权。该公司注册资本2,000万元，法定代表人：叶刚，经营范围主要为水利发电；水利工程设备制作、维护、安装；水利发电技术培训；化工设备、环保设备及配件的制造加工及销售；阀门和旋塞的制造及维修；五金产品及电子产品生产及销售；水资源专用机械制造；电力系统自动化保护控制设备及调试；金属结构制造；各类农作物的种植；蔬菜的种植；牲畜的饲养与销售；猪的饲养与销售；家禽的饲养与销售；房屋租赁；普通道路货物运输；劳务派遣服务；施工劳务（凭资质证书经营）。截至2021年6月30日，该公司总资产51,636,481.38元，净资产-94,699,805.65元，实现净利润-10,942,593.85元。

（4）玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司（简称“肯斯瓦特”）：截止报告期末，本公司持有肯斯瓦特100%的股权。该公司注册资本22,637.29万元，法定代表人：马木提?卖卖提，经营范围主要为水力发电、水利发电技术培训、水库、堤坝的土石方工程施工。机械设备租赁；钢材、建筑材料、水泥制品、电线电缆的销售；商品混凝土；房屋租赁。截至2021年6月30日，该公司总资产385,524,491.41元，净资产198,162,278.76元，实现净利润-10,716,649.64元。

（5）新疆天富金阳新能源有限责任公司（简称“天富金阳”）：截止报告期末，本公司持有天富金阳100%的股权。该公司注册资本16,036.96万元，法定代表人：李景云，经营范围主要为太阳能、风能等新能源的开发和利用，新材料系列产品的研制、开发、生产、安装和销售；太阳能、风能等新能源系列工程的设计、建设、安装及总承包；风能、太阳能发电项目的建设运营及相关技术服务；充电桩的销售、安装、维护；电动汽车的销售；家禽的饲养及销售；牛、羊的饲养及销售；水产养殖及销售；农作物种植及销售。截至2021年6月30日，该公司总资产288,046,743.88元，净资产239,916,727.06元，实现净利润6,594,124.07元。

（6）新疆天富检测有限公司（简称“天富检测”）：截止报告期末，本公司持有天富检测100%的股权。该公司注册资本500万元，法定代表人：宋新辉，经营范围主要为检测服务；计量服务；计量校准；环境保护检测；特种设备检验检测服务；电气设备修理；仪器仪表修理、销售；节能工程施工，环保工程施工；电力工程施工安装、调试、技术服务和运营管理；电气安装；贸易代理。截至2021年6月30日，该公司总资产9,512,915.01元，净资产4,337,469.97元，实现净利润-795,269.62元。

（7）石河子泽众水务有限公司（简称“泽众水务”）：截止报告期末，本公司持有泽众水务100%的股权。该公司注册资本22,652.614818万元，法定代表人：靳风鸣，经营范围主要为生活饮用水；城镇供水、排水、污水处理；供热；管道工程施工；管道配件、水表及配件的销售。截

至2021年6月30日，该公司总资产1,200,777,446.75元，净资产514,589,694.59元，实现净利润7,834,927.39元。

（8）石河子天富水利电力工程有限责任公司（简称“天富水电工程”）：截止报告期末，本公司持有天富水电工程86.67%的股权。该公司注册资本6,000万元，法定代表人：田万明，经营范围主要为锅炉、压力管道的安装；水利水电工程、房屋建筑工程、电力工程、水利水电机电设备安装工程、送变电工程、土石方工程、水工金属结构制作与安装工程、水工大坝工程、市政公用工程的施工（具体经营项目以建设部门核发的资质证书为准）；建筑材料销售；建筑工程机械租赁；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；开展边境小额贸易业务；机械设备的维修；电力工程技术咨询服务；建筑工程技术咨询服务。截至2021年6月30日，该公司总资产1,792,056,535.95元，净资产129,360,508.17元，实现净利润-5,472,968.80元。

（9）新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司（简称“天富特种纤维”）：截止报告期末，本公司持有天富特种纤维80%的股权。该公司注册资本4,000万元，法定代表人：刘伟，经营范围主要为纸、保温材料、纤维、建筑材料、化工产品的生产与销售。截至2021年6月30日，该公司总资产431,763.80元，净资产-12,920,677.42元，实现净利润-1,572.02元。

（10）石河子天富南热电有限公司（简称“南热电厂”）：截止报告期末，本公司持有南热电厂75%的股权。该公司注册资本4,326万美元，法定代表人：孔伟，经营范围主要为电力、蒸汽的生产与销售。截至2021年6月30日，该公司总资产283,622,397.73元，净资产-81,219,953.92元，实现净利润-18,955,429.63元。

（11）石河子开发区天富生化技术有限责任公司（简称“天富生化”）：截止报告期末，本公司持有天富生化75%的股权。该公司注册资本1,000万元，法定代表人：张虹原，经营范围主要为丙酮酸生产、销售；医药中间体的研究、开发、销售及技术咨询服务。截至2021年6月30日，该公司总资产58,915.12元，净资产-67,500,662.76 元，实现净利润-156,357.36元。

（12）新疆天富能源售电有限公司（简称“天富售电”）：截止报告期末，本公司持有天富售电54.13%的股权。该公司注册资本84,930.43万元，法定代表人：孔伟，经营范围主要为从事购售电业务；火力发电；供热；电力工程及运行维护服务；电力设备维修；电力器材的销售、租赁；电力项目的投资建设、运营管理业务；合同能源管理；能源技术咨询、技术转让和技术服务；新能源技术推广服务。截至2021年6月30日，该公司总资产1,586,648,105.62元，净资产1,438,880,211.59元，实现净利润60,713,884.66元。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、新冠疫情的风险

“新冠疫情”虽然得到有效控制，但从目前形势看，依然存在局部性爆发的风险，或对宏观经济、营业区内企业用能需求、公司煤炭采购运输产生一定影响。公司将严格落实常态化新冠疫情防控措施，严格执行疫情防控应急预案，确保人员安全、电热生产、燃料供应等风险可控、在控。

2、政策性风险

根据中电联《电力行业“十四五”发展规划研究》，电力供给将向清洁能源转变，严控煤电新增规模，煤电定位将逐步从电量型电源向电力调节型电源转变；随着中国30/60碳达峰、碳中和目标及相关政策的提出，未来大量新能源项目规划及投产将对传统火电业务造成冲击，机组利用小时可能下降，同时按照目标要求，未来地方政府将可能执行更加严格的“能源双控”政策，部分高耗能用户用电受限，区域燃煤消耗总量受限，对火力发电存在持续影响。公司将加快能源转型，提升清洁能源比重；优化煤电能源结构，开展减排改造，打造市场竞争新优势。

3、经营性风险

作为能源企业，煤炭成本在公司生产经营成本中的占比较大。2021年上半年，煤矿限产，煤炭价格上涨，下半年煤炭市场风险仍然存在，煤炭价格或将继续高位运行，影响公司经营业绩。公司继续加强能源需求预测，做好煤炭市场分析和采购策略研究，锁定优质煤源，超前筹划季节性储备；在保证安全、环保的前提下加大配煤掺烧力度，降低燃料成本；公司正在积极协调政府启动“煤电价格联动”，通过电价调整传导因煤炭价格上涨带来的影响。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2021年第一次临时股东大会	2021年1月27日	上交所网站（www.sse.com.cn）公告编号：2021-临014	2021年1月28日	审议议案全部通过（详见公告）
2021年第二次临时股东大会	2021年3月26日	上交所网站（www.sse.com.cn）公告编号：2021-临031	2021年3月27日	审议议案全部通过（详见公告）
2020年年度股 东大会	2021年5月11日	上交所网站（www.sse.com.cn）公告编号：2021-临049	2021年5月12日	审议议案全部通过（详见公告）

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
韩建春（注1）	独立董事	离任
陈建国（注2）	独立董事	选举
常 泳（注3）	副总经理	离任
黎劲松（注4）	副总经理、总工程师	聘任
刘 忠（注5）	独立董事	离任
潘戈芳（注6）	董事	离任
包 强（注6）	独立董事	离任
刘 伟（注6、注7）	董事、董事长	选举
王润生（注6）	董事	选举
孔 伟（注6）	董事	选举
张廷君（注6）	董事	选举
钟 韧（注6）	董事	选举
代国栋（注6）	董事	选举
王世存（注6）	独立董事	选举
陈建国（注6）	独立董事	选举
易 茜（注6）	独立董事	选举
张 钧（注6、注7）	监事、监事会主席	选举
聂 晶（注6）	监事	选举
杨 婧（注6）	职工代表监事	选举
陈志勇（注7）	董事会秘书	聘任

5、2021年3月31日，公司董事会收到独立董事刘忠先生递交的书面辞职报告，刘忠先生因任期届满申请辞去独立董事、提名委员会召集人、战略委员会委员职务。根据有关规定，刘忠先生的辞职未导致公司独立董事人数少于董事会总人数的三分之一，亦未导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响董事会正常运作，其辞呈自送达董事会之日起生效。上述事项已在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2021年4月1日披露的2021-临033《关于公司独立董事辞职的公告》。

6、公司第六届董事会及监事会任期于本报告期届满，2021年4月19日、5月11日，经公司第六届董事会/监事会第四十六次会议和2020年年度股东大会审议通过，选举刘伟先生、王润生先生、孔伟先生、张廷君先生、钟韧先生、代国栋先生为第七届董事会董事，王世存先生、陈建国先生、易茜女士为第七届董事会独立董事，张钧先生、聂晶女士为第七届监事会监事，与经职工代表大会选举产生的职工代表监事杨婧女士共同组成第七届监事会。任期与第七届董事会/监事会相同。董事潘戈芳女士、独立董事包强先生因换届改选不再担任公司任何职务。上述事项已在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2021年4月20日披露的2021-临036《第六届董事会第四十六次会议决议公告》、2021-临037《第六届监事会第四十六次会议决议公告》、2021-临044《关于选举职工代表监事的公告》，5月12日披露的2021-临049《2020年年度股东大会决议公告》。

7、2021年5月11日，公司第七届董事会第一次会议选举刘伟先生为董事长，聘任陈志勇先生为董事会秘书；同意董事会设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、投资决策委员会、风险控制委员会，刘伟先生、陈建国先生、易茜女士为战略委员会委员，刘伟先生担任召集人；易茜女士、王世存先生、刘伟先生为提名委员会委员，易茜女士担任召集人；陈建国先生、易茜女士、王世存先生为审计委员会委员，陈建国先生担任召集人；王世存先生、陈建国先生、刘伟先生为薪酬与考核委员会委员，王世存先生担任召集人；刘伟先生、王润生先生、陈建国先生、易茜女士、张钧先生、陈志勇先生、奚红女士为投资决策委员会委员，刘伟先生担任委员会主任，易茜女士担任召集人；陈建国先生、张廷君先生、王世存先生为风险控制委员会委员，陈建国先生担任召集人。以上人员任期与第七届董事会一致。

同日，公司第七届监事会第一次会议选举张钧先生为监事会主席，任期与第七届监事会一致。

上述事项已在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2021年5月12日披露的2021-临 050《第七届董事会第一次会议决议公告》 、2021-临 051《第七届监事会第一次会议决议公告》 。

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增

否

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

公司所属火电企业属于重点排污单位，下属各火力发电企业脱硫、脱硝、除尘设备安全稳定运行，在气、水、声、渣、危废、固废等方面依法合规运营。截至报告期末，公司正常运营的火力发电机组包括天河热电分公司2×330兆瓦机组、天河热电分公司2×660兆瓦机组、天富能源售电有限公司（原南热电二期）2×330兆瓦机组，其中天富能源售电有限公司（原南热电）2×330MW机组2009年12月11日取得环境影响报告书批复（环审〔2005〕525号）；天河热电分公司2×330MW机组2015年5月27日取得环保备案批复（兵环发〔2015〕105号）；天河热电分公司2×660MW机组2015年8月26日取得环境影响报告书批复（兵环审〔2015〕192号）。上述3家单位均已取得污染物排放许可证，并已于2019年上半年完成排污许可证的变更，2020年5月完成排污许可证延续。报告期内公司火电机组环保运营情况如下：

公司及分子公司严格遵守相关环保法律法规，自觉履行社会责任，通过加强源头管控、过程监测，以及强化环保设施管理等措施，保障公司环境质量，污染物排放浓度、速率符合国家、地方相关环保法规，报告期内无重大环保事件。

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

机组名称	防治污染设施的建设	运行情况
天河热电分公司 2×330MW机组	1、废水设施：生活污水处理设施和工业废水处理设施； 2、废气设施：脱硫、脱硝、除尘系统； 3、化验室设备、烟气在线监控设施、水质在线监测设施等； 4、危废仓库； 5、封闭式煤场。	设施均正常运行
天河热电分公司	1、废水设施：生活污水处理、脱硫废水处理和工业废水处理设施；	设施均正常运行

机组名称	主要污染物及特征污染物名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	超标排放情况
天河热电分公司2×330MW机组	二氧化硫	循环流化床干法脱硫	1个	厂内烟囱	21mg/m?	小于35mg/m?	公司所有正常运营的火电机组，除去正常开机、点炉和日常校验时间，未发生超标排放情况。
	氮氧化物	低氮+SCR烟气脱硝			40mg/m?	小于50 mg/m?
	烟尘	双室二电场静电除尘+布袋除尘			3.9mg/m?	小于10mg/m?
天河热电分公司2×660MW机组	二氧化硫	石灰石/电石渣-石膏湿法脱硫	1个	厂内烟囱	21mg/m?	小于35mg/m?
	氮氧化物	低氮+SCR烟气脱硝			37mg/m?	小于50mg/m?
	烟尘	双室五电场静电除尘器+湿式电除尘			3.1mg/m?	小于10mg/m?
天富能源售电有限公司2×330MW机组	二氧化硫	电石渣-石膏湿法脱硫	1个	厂内烟囱	18mg/m?	小于35mg/m?
	氮氧化物	低氮+SCR烟气脱硝			41mg/m?	小于50mg/m?
	烟尘	电除尘			3 mg/m?	小于10mg/m

2×6600MW机组	2、废气设施：脱硫、脱硝、除尘系统； 3、化验室设备、烟气在线监控设施、水质在线监测设施等； 4、危废仓库； 5、封闭式煤场。
天富能源售电有限公司2×3300MW机组（原南热电二期）	1、废水设施：生活污水处理、脱硫废水处理和工业废水处理设施； 2、废气设施：脱硫、脱硝、除尘系统； 3、化验室设备、烟气在线监控设施等； 4、危废仓库； 5、封闭式煤场。	设施均正常运行

机组名称	建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
天河热电分公司2×330MW机组	1、2015年5月27日取得环保备案批复（兵环发〔2015〕105号），2015年11月23日通过项目环境保护验收（兵环验〔2015〕251号； 2、2017年9月6日取得超低排放改造项目环评批复（八师环审〔2017〕81号），2019年2月19日通过超低排放改造建设项目环境保护验收，备案编号：6608002019CXMYS006。
天河热电分公司2×660MW机组	2015年8月26日取得环评批复（兵环审〔2015〕192号），2018年6月5日通过建设项目环境保护验收，备案编号：6608002018BXMYS036。
天富能源售电有限公司2×330MW机组（原南热电二期）	1、2009年12月11日取得环境影响报告书批复（环审〔2005〕525号）； 2、超低排放与节能改造项目于2017年7月12日取得批复（八师环审〔2017〕50号），2018年12月29日完成备案。

公司名称	突发环境事件应急预案
新疆天富能源股份有限公司天河热电分公司	编号：6608002019YJYAM004 备案日期：2019年1月15日
新疆天富能源售电有限公司（原南热电）	编号：6608002018YJYAM108 备案日期：2018年12月27日

7. 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

公司按照社会效益、经济效益、环境效益相统一的原则，在抓好生产运营的同时，把环境保护工作摆在突出位置，积极承担企业环保主体责任，严格遵守各项环保政策，各分子公司根据生产经营的实际情况分别配套建设了相应的环保设施，及制定了一系列规章制度，确保污染物达标排放。报告期内，未发生重大违反环保法律法规的行为和污染事故的纠纷，未发生过环境污染事故，未因环保问题受到有关部门的重大行政处罚。

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司及分子公司的环保设施完好，污染物达标排放，环保手续齐全，公司严格遵守环保法规，贯彻环保许可证的要求；认真配合环保部门的检查督导，不断完善清洁生产面貌。在重要时段和异常天气条件下，按照政府的统一部署，做好重污染天气应急响应工作，实施强化减排措施。在完成全部火电机组的超低排放改造之后，公司继续加强深度节水与污水减量，以及煤场、灰场扬尘治理等方面开展技术革新和技术改造，保持各类环保技术指标的优势水平。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

报告期内， 公司为减少碳排放主要采取节能减排措施如下：

1、保证水电、光伏等清洁能源发电量，上半年绿色能源发电量2.46亿度，减少碳排放约18.7万吨。

2、正在建设石河子城区供热热网首站工程，对现有天河热电分公司2×660兆瓦机组进行供热改造，新建热网首站及对外工业供汽汽轮机，提高热效率，达到降低能耗目的。项目不新增原煤消耗量，计划于2021年10月底投入使用。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

报告期内，公司响应国家教育扶贫战略要求，主动践行上市公司的社会责任，从公司内部诸多报名的志愿者中选派15名优秀人员赴南疆克孜勒苏柯尔克孜自治州阿图什市松他克乡和阿湖乡支教，对当地四所幼儿园学前儿童进行双语教育，为当地脱贫攻坚工作添砖加瓦。

报告期内，公司继续利用技术、人才等优势，助力南疆发展。一是充分发挥天富水利电力工程有限公司在电力安装、施工等方面的独特优势，2019年在十四师昆玉市成立了分公司，助力南疆的经济建设。目前已施工项目有：疏勒县高标准农田建设项目；疏勒县罕南力克镇5村、14村高标准农田建设项目；喀什地区疏附县“煤改电”工程居民供暖设施改造工程；第三师图木舒克市煤改电配套电网建设项目及农网改造升级项目等。二是天富红山嘴电厂积极主动进军南疆水电的保运、维修，近年来在南疆已开展运维项目有：和田达克曲克水电站检修运维，每年1台机组大修；克州盖孜水电站运维；喀什塔什库尔干县齐热哈塔尔水电站机组大修；阿克苏多浪河1、2级水电站机组大修，台兰河1、2级水电站机组大修；小石峡水电站机组大修；库尔勒开都河小山口电站机组大修；新疆巴州和静哈尔莫顿电厂1号机组检修项目；新疆华电和田水电有限公司电站运维等。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	新疆天富集团有限责任公司	天富集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。	2002年2月28日至今	否	是	不适用	不适用
与再融资相关的承诺	解决同业竞争	新疆天富集团有限责任公司	天富集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。	2007年6月至今	否	是	不适用	不适用

	解决同业竞争	新疆天富集团有限责任公司	天富集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。	2012年2月至今	否	是	不适用	不适用
其他对公司中小股东所作承诺	分红	新疆天富能源股份有限公司	（一）利润分配形式：公司可采取现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配股利，其中优先以现金分红方式分配。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配，原则上每年度一次，在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。（二）现金分红条件：公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：1、公司该年度实现盈利，且该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后的税后利润）为正值；2、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；在上述条件同时满足时，公司应采取现金方式进行利润分配，公司单一年度以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%；（三）现金分红比例：公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配	2021年5 月11日，2021年至2023年 （注）	是	是	不适用	不适用

中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。利润分配不得超过累计可分配利润的范围。（四）股票股利分配条件：在公司经营情况良好，发放股票股利有利于公司全体股东整体利益，同时具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素时，在满足上述现金分红的条件下，公司可以提出股票股利分配预案。

注：2021年4月19日、5月11日，经公司第六届董事会/监事会第四十六次会议和2020年年度股东大会审议通过，同意公司股东分红回报规划（2021-2023年），该事项已在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2021年4月20日披露的2021-临036《第六届董事会第四十六次会议决议公告》、2021-临037《第六届监事会第四十六次会议决议公告》、《股东分红回报规划（2021-2023年）》，5月12日披露的2021-临049《2020年年度股东大会决议公告》。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2021年1月11日，公司第六届董事会第四十一次会议和第六届监事会第四十二次会议审议通过关于预计2021年度日常关联交易的议案，同意根据生产经营实际需要，在市场价格不发生较大变动以及公司关联交易业务范围不发生重大变化的情况下，2021年度公司预计向关联方采购各种原材料及商品不超过15,700.00万元，向关联人销售各种产品不超过7,850.00万元，接受关联人提供的劳务不超过123,500.00万元，向关联人提供劳务不超过28,100.00万元，日常向关联方租赁房屋及车辆金额不超过600.00万元；1月27日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过该事项。	索引详见本公司2021年1月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临002《第六届董事会第四十一次会议决议公告》、2021-临003《第六届监事会第四十二次会议决议公告》、2021-临005《关于预计公司2021年度日常关联交易情况的公告》，1月28日披露的2021-临014《2021年第一次临时股东大会决议公告》。

关联交易方	关联关系	关联交易类型	关联交易定价原则	关联交易金额
新疆天富国际经贸有限公司	股东的子公司	购买商品	市场价	20.85
石河子立城建材有限责任公司	股东的子公司	购买商品	市场价	203.35

新疆天富信息科技有限责任公司	股东的子公司	购买商品	市场价	589.57
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	股东的子公司	购买商品	市场价	121.42
新疆天富小沟矿业有限责任公司（注）	其他	购买商品	市场价	1,159.34
天富集团	控股股东	购买商品	市场价	4.40
新疆天富信息科技有限责任公司	股东的子公司	接受劳务	市场价	60.20
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	股东的子公司	接受劳务	招标价	40,977.10
新疆天富环保科技有限公司	股东的子公司	接受劳务	市场价	7,723.97
天富集团	控股股东	接受劳务	市场价	39.29
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	股东的子公司	销售商品	市场价	44.07
新疆天富国际经贸有限公司	股东的子公司	销售商品	市场价	115.00
石河子立城建材有限责任公司	股东的子公司	销售商品	市场价	1.83
新疆天富信息科技有限责任公司	股东的子公司	销售商品	市场价	15.69
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	股东的子公司	销售商品	市场价	905.33
新疆天富小沟矿业有限责任公司（注）	其他	销售商品	市场价	115.66
新疆天富养老服务有限责任公司	股东的子公司	销售商品	市场价	38.66
新疆天富环保科技有限公司	股东的子公司	销售商品	市场价	1,488.34
天富集团	控股股东	销售商品	市场价	561.19
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	股东的子公司	提供劳务	市场价	1.11
石河子立城建材有限责任公司	股东的子公司	提供劳务	市场价	33.03
新疆天富信息科技有限责任公司	股东的子公司	提供劳务	市场价	0.10
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	股东的子公司	提供劳务	市场价	0.06
天富集团	控股股东	提供劳务	市场价	708.39
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	股东的子公司	租入租出	市场价	215.13
合计			/	55,143.08

体股份有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字〔2020〕第ZB11260号《北京天科合达半导体股份有限公司审计报告》。

2、公司收购天科合达2.3167%股权暨关联交易事项

2021年1月11日，公司第六届董事会第四十一次会议和第六届监事会第四十二次会议审议通过关于收购北京天科合达半导体股份有限公司2.3167%股权暨关联交易的议案，同意公司以现金方式收购天富集团所持有的天科合达5,000,000股股份，占天科合达总股本的2.3167%，收购价格以公司前次参与天科合达增资价格确定，为25元/股，合计金额12,500万元。收购完成后，公司持有天科合达6.0235%的股份，为天科合达第三大股东；天富集团持有天科合达18.2579%的股份，仍为天科合达第一大股东。1月14日，公司与天富集团签署《股份转让协议》并于同日按照协议约定向天富集团支付股份转让款12,500万元。索引详见本公司2021年1月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临002《第六届董事会第四十一次会议决议公告》、2021-临003《第六届监事会第四十二次会议决议公告》、2021-临008《关于收购北京天科合达半导体股份有限公司部分股权暨关联交易的公告》。

3、公司收购天科合达4.6335%股权暨关联交易事项

2021年3月10日，公司第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第四十五次会议审议通过关于收购北京天科合达半导体股份有限公司4.6335%股权暨关联交易的议案，同意公司以现金方式收购控股股东天富集团所持有的天科合达10,000,000股股份，占天科合达总股本的4.6335%，收购价格以公司前次收购及参与天科合达增资价格确定，为25元/股，合计金额25,000万元。收购完成后，公司持有天科合达10.6570%的股份，为天科合达第二大股东；天富集团持有天科合达13.6244%的股份，仍为天科合达第一大股东。3月26日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该事项。3月30日，公司与天富集团签署《股份转让协议》并于同日按照协议约定向天富集团支付股份转让款25,000万元。

索引详见本公司2021年3月11日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临024《第六届董事会第四十五次会议决议公告》、2021-临025《第六届监事会第四十五次会议决议公告》、2021-临028《关于收购北京天科合达半导体股份有限公司部分股权暨关联交易的公告》，3月27日披露的2021-临031《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

√适用 □不适用

1、2021年1月11日，公司第六届董事会第四十一次会议和第六届监事会第四十二次会议审议通过关于2021年度计划新增为控股股东提供担保的议案，同意公司2021年度为控股股东天富集团及其全资子公司银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项提供新增担保的计划，新增担保金额不超过35亿元；1月27日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过该事项。有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议2022年度新增为控股股东提供担保计划之日止。自2021年1月27日至本报告披露日，公司2021年度新增为控股股东天富集团及其关联企业提供担保发生额共计24.50亿元。

索引详见本公司2021年1月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临002《第六届董事会第四十一次会议决议公告》、2021-临003《第六届监事会第四十二次会议决议公告》、2021-临006《关于预计2021年度新增为控股股东提供担保的公告》，1月28日披露的2021-临014《2021年第一次临时股东大会决议公告》，以及2月3日、2月10日、2月25日、3月2日、3月27日、4月14日、4月20日、5月11日、6月1日、6月30日披露的2021-临016、020、021、022、023、032、035、046、048、053、059《关于向控股股东提供担保的实施公告》。

2、2021年1月11日，公司第六届董事会第四十一次会议和第六届监事会第四十二次会议审议通过关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任公司签订《煤炭运输合同》并预付煤炭运费暨关联交易的议案，同意公司与天富易通签订《煤炭运输合同》，承运部分煤矿的煤炭总量不超过148万吨，承运价格不超过天富易通中标公司2021年度煤炭运输项目价格0.53元/吨·公里，并预付煤炭运费不超过10,000万元。

索引详见本公司2021年1月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临002《第六届董事会第四十一次会议决议公告》、2021-临003《第六届监事会第四十二次会议决议公告》、2021-临007《关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任公司签订<煤炭运输合同>暨关联交易的公告》。

3、2021年2月8日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第四十四次会议审议通过关于公司子公司新疆天富天源燃气有限公司购买土地使用权暨关联交易的议案，同意公司全资子公司新疆天富天源燃气有限公司以现金支付方式向公司控股股东天富集团购买物流中心园区内的加油加气站土地使用权用于加油加气站建设。经新疆天盛土地房地产评估测绘有限公司以2021年1月8日为估价期日，采用市场比较法和基准地价系数修正法评估，该宗地面积10,284.07平方米、使用年限39.5年，土地评估价 306.4653万元（不含税）、相关征地补偿款19.5647万元、交易过程中相关税费33.8051万元，并经双方协商确认，以土地评估价加相关费用购买该宗土地使用权，交易价格359.8351万元。

索引详见本公司2021年2月9日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临017《第六届董事会第四十四次会议决议公告》、2021-临018《第六届监事会第四十四次会议决议公告》、2021-临 019《关于公司子公司新疆天富天源燃气有限公司购买土地使用权暨关联交易的公告》。

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位： 元 币种： 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

主债务情况

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

天富能源

公司本部

天富集团

500,000,000

2016年12月29日

2016年12月29日

2021年12月29日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团（注1）

300,000,000

2018年1月30日

2018年1月31日

2022年1月30日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

300,000,000

2018年3月9日

2018年3月9日

2023年3月8日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

640,000,000

2018年11月28日

2018年11月28日

2023年11月28日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

370,000,000

2019年1月22日

2019年1月22日

2024年1月21日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

700,000,000

2019年8月16日

2019年8月16日

2024年8月16日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

250,000,000

2019年10月8日

2019年10月8日

2024年10月8日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

300,000,000

2019年12月9日

2019年12月9日

2021年4月9日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团（注2）

280,000,000

2019年12月18日

2019年12月18日

2020年9月23日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2020年1月3日

2020年1月3日

2021年1月3日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2020年2月10日

2020年2月10日

2021年2月10日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

100,000,000

2020年2月20日

2020年2月20日

2021年3月5日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团（注3）

200,000,000

2020年3月3日

2020年3月3日

2021年11月30日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

150,000,000

2020年4月29日

2020年4月29日

2021年4月29日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

150,000,000

2020年5月22日

2020年5月22日

2021年5月20日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

100,000,000

2020年5月28日

2020年5月28日

2021年5月28日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

100,000,000

2020年5月28日

2020年5月28日

2021年5月28日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2020年6月29日

2020年6月29日

2021年2月23日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2020年7月29日

2020年7月29日

2021年2月23日

连带责任担保

正常履约

无

是

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

150,000,000

2020年10月20日

2020年10月20日

2021年10月19日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2021年1月7日

2021年1月7日

2022年1月19日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

100,000,000

2021年2月1日

2021年2月1日

2022年2月1日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2021年2月8日

2021年2月9日

2023年2月9日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2021年2月23日

2021年2月23日

2022年2月23日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

150,000,000

2021年2月26日

2021年2月26日

2022年2月25日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

200,000,000

2021年3月2日

2021年3月2日

2021年11月30日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能

公司本

天富集

500,000,00

2021年3月

2021年3月25

2024年3月

连带责

正常履约

无

否

否

有

是

控股股

源

部

团

0

25日

日

25日

任担保

东

天富能源

公司本部

天富集团

300,000,000

2021年3月26日

2021年3月26日

2022年3月26日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

300,000,000

2021年4月12日

2021年4月12日

2022年4月12日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

150,000,000

2021年4月19日

2021年4月19日

2021年11月28日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

100,000,000

2021年5月7日

2021年5月7日

2022年5月6日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

150,000,000

2021年5月28日

2021年5月28日

2022年5月28日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

天富能源

公司本部

天富集团

100,000,000

2021年6月28日

2021年6月28日

2022年6月27日

连带责任担保

正常履约

无

否

否

有

是

控股股东

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

2,650,000,000

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

5,860,000,000

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

100,000,000

报告期末对子公司担保余额合计（B）

718,800,000

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

6,578,800,000

担保总额占公司净资产的比例(%)

97.09

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

5,860,000,000

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

5,860,000,000

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

3,190,952,482.35

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

不适用

担保情况说明

1、2021年1月11日、1月27日，公司分别召开第六届董事会第四十一次会议、第六届监

事会第四十二次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于2021年度计划新增为控股股东提供担保的议案》，同意公司2021年度为控股股东天富集团及其全资子公司银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项提供新增担保的计划，新增担保金额不超过35亿元；有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议2022年度新增为控股股东提供担保计划之日止。

2、2021年3月10日、3月26日，公司分别召开第六届董事会第四十五次会议、第六届监事会第四十五次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于2021年度计划为控股子公司提供担保的议案》，同意公司2021年度向所属控股子公司提供共计3.50亿元的担保，用于其生产经营及项目建设等，其中：向天源燃气新增2亿元的担保，向售电公司新增1.50亿元的担保。上述担保事项的有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议2022年度计划为控股子公司提供担保之日止。

注1：2018年1月30日，公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行（以下简称“国开银行”）签订《保证合同》，为天富集团向国开银行贷款3亿元提供连带责任保证，期限自2018年1月31 日至2021年1月30日。2021年1月15日，经公司、天富集团及国开银行协商一致签署了《人民币资金借款合同变更协议》，同意将原借款合同中借款期限“自2018年1月31日起至2021年1月30日止”变更为“自2018年1月31日起至2022年1月30日止”；公司为上述借款合同提供担保期限变更为自2018年1月31日至2022年1月30日。

注2：2019年12月18日，公司与广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行（以下简称“广发银行”）签订《最高额保证合同》，为天富集团向广发银行借款2.8亿元提供连带责任保证，担保期限为2019年12月18日至2020年9月23日。在该担保额度内，2020年1月2日，天富集团与广发银行签订

1.8亿元借款合同，期限为12个月，自2020年1月2日至2021年1月1日；2020年1月7日，天富集团与广发银行签订1亿元借款合同，期限为12个月，自2020年1月7日至2021年1月7日。截止2021年1月6日，天富集团已将上述款项全部归还，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。

注3：2020年3月3日，公司与交通银行股份有限公司石河子分行（以下简称“交通银行”）签订《保证合同》，为天富集团向交通银行借款2亿元提供连带责任保证，担保期限为2020年3月3日至2021年11月30日。在该担保额度内，2020年3月3日，天富集团与交通银行签订2亿元借款合同，借款期限自2020年3月3日至2021年3月3日，截止2021年3月2日，天富集团已将上述款项全部归还。此担保事项在本报告期末担保责任已解除。

3 其他重大合同

√适用 □不适用

2021年半年度借款合同：

1、2021年1月21日公司与交银金融租赁有限责任公司签订60,000万元融资租赁合同，编号：

交银租赁字〔20210013〕号，利率为固定利率，借款期限五年。

2、2021年1月21日公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订3,698万元电子银行承兑汇票承兑协议，编号：银乌〔2021〕电承字/第〔0127〕号，承兑手续费为票面金额0.05%，期限六个月。

3、2021年1月31日公司与中国农业发展银行石河子兵团分行签订50,000万元流动资金贷款合同，编号：65900100-2020（石营）字0097号，借款用途为现代农业园区流动资金贷款，利率为浮动利率，借款期限三年。

4、2021年2月1日公司与中国建设银行股份有限公司石河子市分行签订5,000万元流动资金贷款合同，编号：HTZ650630000LDZJ202100006号，借款用途为日常生产经营周转，利率为固定利率，借款期限一年。

5、2021年2月2日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订10,000万元流动资金借款合同，编号：0301600042-2020年（石业）字00188号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。

6、2021年2月4日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订5,000万元流动资金借款合同，编号：A2140000164号，借款用途为购电，利率为固定利率，借款期限一年。

7、2021年2月7日公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订7,549万元电子银行承兑汇票承兑协议，编号：银乌〔2021〕电承字/第〔0239〕号，承兑手续费为票面金额0.05%，期限六个月。

8、2021年2月18日公司与中国工商银行股份有限公司石河子市分行签订40,700万元并购借款合同，编号：0301600042-2021年（石业）字00035号，借款用途为置换已支付收购石河子泽众水务有限公司的股权并购交易价款，利率为浮动利率，借款期限七年。

9、2021年2月24日公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订1,000万元电子银行承兑汇票承兑协议，编号：银乌〔2021〕电承字/第〔0285〕号，承兑手续费为票面金额0.05%，期限六个月。

10、2021年3月4日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订12,404万元固定资产借款合同，编号：0301600042-2021年（石业）字00051号，借款用途为第八师石河子市城乡区域电网项目建设，利率为浮动利率，借款期限十五年。

11、2021年3月4日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订13,606万元固定资产借款合同，编号：0301600042-2021年（石业）字00049号，借款用途为石河子城区供热热网首站项目建设，利率为浮动利率，借款期限十五年。

12、2021年3月4日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订6,748万元固定资产借款合同，编号：0301600042-2021年（石业）字00052号，借款用途为石河子市城市电网项目建设，利率为浮动利率，借款期限八年。

13、2021年3月9日公司与中国银行股份有限公司石河子市分行签订29,300万元流动资金借款合同，编号：17228RL202103002号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。

14、2021年3月11日公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订6,654万元电子银行承兑汇票承兑协议，编号：银乌〔2021〕电承字/第〔0358〕号，承兑手续费为票面金额0.05%，期限六个月。

15、2021年3月30日公司与平安银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订10,000万元贷款合同，编号：平银（乌）贷字B20210209第001号，利率为浮动利率，借款期限一年。

16、2021年4月16日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订10,000万元流动资金借款合同，编号：A2140000371号，借款用途为购电，利率为固定利率，借款期限一年。

17、2021年5月26日公司与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订20,000万元流动资金贷款借款合同，编号：公流贷字第ZH2100000054176号，借款用途为购电，利率为固定利率，借款期限三年。

18、2021年5月25日公司与中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行签订20,000万元流动资金借款合同，编号：HTWB220000010202100035号，借款用途为满足借款人日常经营流动资金所需，利率为浮动利率，借款期限一年。

19、2021年6月18日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订20,000万元流动资金借款合同，编号：A2140000546号，借款用途为购电，利率为固定利率，借款期限一年。2021年半年度担保合同：

1、2021年1月7日公司与招商银行股份有限公司石河子分行签订《最高额不可撤销担保书》，合同编号：2021年信保字第0101号，为新疆天富集团有限责任公司担保20,000万元，期限一年。

2、2021年2月1日公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：银乌〔2021〕保字/第〔0073〕号，为新疆天富集团有限责任公司担保10,000万元，期限一年。

3、2021年2月8日公司与北方信托股份有限公司签订《保证合同》，合同编号：

DYXT20210210007-RZ-BZ01号，为新疆天富集团有限责任公司担保20,000万元，期限二年。

4、2021年2月23日公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：银乌〔2021〕保字/第〔0107〕号，为新疆天富集团有限责任公司担保20,000万元，期限一年。

5、2021年2月26日公司与新疆银行股份有限公司签订《保证合同》，合同编号：2021年新银借保字第02035号，为新疆天富集团有限责任公司担保15,000万元，期限一年。

6、2021年3月2日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，合同编号：

2140000212号，为新疆天富集团有限责任公司担保20,000万元，期限一年。

7、2021年3月25日公司与上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：ZB6011202100000001号，为新疆天富集团有限责任公司担保50,000万元，期限三年。

8、2021年3月26日公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行签订《保证合同》，合同编号：6510202101100001661号，为新疆天富集团有限责任公司担保30,000万元，期限一年。

9、2021年4月12日公司与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：公保字第DB2100000019457号，为新疆天富集团有限责任公司担保30,000万元，期限一年。

10、2021年4月19日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，合同编号：2140000381号，为新疆天富集团有限责任公司担保15,000万元，期限一年。

11、2021年5月7日公司与北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：202105070228号，为新疆天富集团有限责任公司担保10,000万元，期限一年。

12、2021年5月28日公司与交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行签订《保证合同》，合同编号：2140000462号，为新疆天富集团有限责任公司担保15,000万元，期限一年。

13、2021年6月28日公司与北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：202106280131号，为新疆天富集团有限责任公司担保10,000万元，期限一年。

14、2021年1月6日公司与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：公高保字第DB2100000000534号，为新疆天富天源燃气有限公司担保10,000万元，期限一年。

截止报告期末，本公司为新疆天富集团有限责任公司及其关联企业提供担保余额为58.60亿元；新疆天富集团有限责任公司为本公司提供担保余额为92.31亿元。

十二、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

1、2021年1月14日，公司第六届董事会第四十二次会议和第六届监事会第四十三次会议审议通过关于公司开展融资租赁业务的议案，同意公司用发电及输变电工程部分设备设施，按回租的方式与交银金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，金额不超过60,000万元，租赁期限不超过5年，利率不超过4.60%。上述融资租赁业务由天富集团承担连带责任担保。

索引详见本公司2021年1月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临010《第六届董事会第四十二次会议决议公告》、2021-临011《第六届监事会第四十三次会议决议公告》。

2、2021年2月8日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第四十四次会议审议通过关于公司并购贷款股权质押担保的议案，同意公司根据中国银监会《商业银行并购贷款风险管理指引》相关规定，以公司持有的石河子泽众水务有限公司100%股权向中国工商银行股份有限公司石河子分行申请并购贷款提供股权质押担保，并办理相关质押登记手续。有关并购贷款事项请见2020年12 月18 日披露的《第六届董事会第四十次会议决议公告》。索引详见本公司2021年2月9日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临017《第六届董事会第四十四次会议决议公告》、2021-临018《第六届监事会第四十四次会议决议公告》。

3、2021年3月10日，公司第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第四十五次会议审议通过关于2021年度计划为控股子公司提供担保的议案，同意公司2021年度向所属控股子公司提供共计3.50亿元的担保，用于其生产经营及项目建设等，其中：向天源燃气新增2亿元的担保，向售电公司新增1.50亿元的担保。上述担保事项的有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议2022年度计划为控股子公司提供担保之日止；3月26日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该事项。

索引详见本公司2021年3月11日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临024《第六届董事会第四十五次会议决议公告》、2021-临025《第六届监事会第四十五次会议决议公告》、2021-临027《关于预计2021年度为控股子公司提供新增担保的公告》，3月27日披露的2021-临031《2021年第二次临时股东大会议决议公告》。

4、2021年3月10日，公司第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第四十五次会议审议通过关于申请2021年度银行授信的议案，同意向银行申请总计62.30亿元的银行授信额度， 用于安排公司本年度流动资金贷款、银行承兑汇票业务、快捷保理融资业务及供应链金融业务。有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议2022年度银行授信之日止；3月26日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该事项。

索引详见本公司2021年3月11日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临024《第六届董事会第四十五次会议决议公告》、2021-临025《第六届监事会第四十五次会议决议公告》，3月27日披露的2021-临031《2021年第二次临时股东大会议决议公告》。

5、2021年3月10日，公司第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第四十五次会议审议通过关于2021年度长期贷款计划的议案，同意公司2021年度向银行申请总计不超过10亿元的长期借款。有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议2022年度公司长期贷款计划之日止；3月26日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该事项。

索引详见本公司2021年3月11日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临024《第六届董事会第四十五次会议决议公告》、2021-临025《第六届监事会第四十五次会议决议公告》，3月27日披露的2021-临031《2021年第二次临时股东大会议决议公告》。

6、2021年3月10日，公司第六届董事会第四十五次会议和第六届监事会第四十五次会议审议通过关于2021年度抵押计划的议案，同意2021年度计划抵押（机器设备）原值30亿元，净值20亿元用于贷款抵押；3月26日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该事项。

索引详见本公司2021年3月11日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临024《第六届董事会第四十五次会议决议公告》、2021-临025《第六届监事会第四十五次会议决议公告》，3月27日披露的2021-临031《2021年第二次临时股东大会议决议公告》。

7、2021年4月19日，公司第六届董事会第四十六次会议和第六届监事会第四十六次会议审议通过关于聘请2021年度审计机构的议案，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构；5月11日，公司2020年度股东大会审议通过该事项。

索引详见本公司2021年4月20日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临036《第六届董事会第四十六次会议决议公告》、2021-临037《第六届监事会第四十六次会议决议公告》、2021-临039《关于续聘会计师事务所的公告》，5月12日披露的2021-临049《2020年年度股东大会决议公告》。

8、2021年4月19日，公司第六届董事会第四十六次会议和第六届监事会第四十六次会议审议通过2020年度利润分配预案，决定以公司总股本1,151,415,017股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.13元（含税），共计14,968,395.22元；2020年度不进行资本公积金转增股本。该分配预案已经公司2020年年度股东大会审议通过，并于2021年7月9日实施完毕。

索引详见本公司2021年4月20日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临036《第六届董事会第四十六次会议决议公告》、2021-临037《第六届监事会第四十六次会议决议公告》，5月12日披露的2021-临049《2020年年度股东大会决议公告》，7月2日披露的2021-临060《2020年年度权益分派实施公告》。

9、2021年4月19日，公司第六届董事会第四十六次会议和第六届监事会第四十六次会议审议通过关于非公开发行绿色公司债券方案等相关议案，同意公司面向合格投资者非公开发行绿色公司债券本金总额不超过10亿元（含10亿元），债券面值100元，按面值发行，期限不超过5年（含5年），募集资金用于绿色产业项目建设、运营、收购或偿还绿色项目贷款、补充流动资金或其他符合证监会和交易所规定的其他用途；5月11日，公司2020年年度股东大会审议通过该事项。公司已于2021年8月13日向上交所提交了本次债券的申请文件并取得有关受理通知。截至目前，该事项尚待上交所审核备案。

索引详见本公司2021年4月20日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临036《第六届董事会第四十六次会议决议公告》、2021-临037《第六届监事会第四十六次会议决议公告》，5月12日披露的2021-临049《2020年年度股东大会决议公告》。

10、2021年4月19日，公司第六届董事会第四十六次会议和第六届监事会第四十六次会议审议通过关于公司会计政策变更的议案，同意根据财政部于2018年12月7日发布的《新租赁准则》相关规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

索引详见本公司2021年4月20日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临036《第六届董事会第四十六次会议决议公告》、2021-临037《第六届监事会第四十六次会议决议公告》、2021-临040《关于会计政策变更的公告》。

11、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及本公司《章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，2021年4月19日，经公司第六届董事会第四十六次会议和第六届监事会第四十六次会议审议通过，同意对公司《内幕信息及知情人管理制度》、《投资者关系管理制度》相关条款进行修订，同意公司制定的《内部控制管理制度》。

索引详见本公司2021年4月20日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2021-临036《第六届董事会第四十六次会议决议公告》、2021-临037《第六届监事会第四十六次会议决议公告》、2021-临041《关于修订<内幕信息及知情人管理制度>的公告》、2021-临042《关于修订<投资者关系管理制度> 的公告》，以及《内幕信息及知情人管理制度（2021年4月修订）》、《投资者关系管理制度（2021年4月修订）》、《内部控制管理制度》。

12、2006年3月16日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于投资设立控股子公司的议案》，根据决议，公司出资4,635万美元与第一能源实业有限公司共同出资设立“石河子天富南热电有限公司”，投资建设2×12.5万千瓦热电联产项目。鉴于南热电2×12.5万千瓦热电联产项目实际投资小于计划总投资，经双方协商，并经公司第三届董事会第二十一次会议审议，同意将南热电注册资本金调减为4,326万美元，其中公司出资调减为3,244.5万美元，占注册资本的75%，第一能源出资调减为1,081.5万美元，占注册资本的25%。石河子天富南热电有限公司2×125MW热电联产项目分别于2007年8月和2008年4月投入生产。2017年4月26日，经公司第五届董事会第三十一次会议审议，同意公司受让第一能源实业有限公司所持有的石河子天富南热电有限公司的全部股权，受让价格待审计评估完成后确定，评估基准日为2017年6月30日。因双方未协商一致，其转让事项尚未完成。2019年4月26日，第一能源实业有限公司因石河子天富南热电有限公司解散纠纷，向新疆生产建设兵团第八师中级人民法院提起诉讼，请求法院判令解散石河子天富南热电有限公司。2019年5月29日，公司收到新疆生产建设兵团第八师中级

人民法院民事判决书（（2019）兵08民初19号），判决如下：解散被告石河子天富南热电有限公司，如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，上诉于新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院。2019年6月3日，石河子天富南热电有限公司收到判决书后未上诉；7月5日，第一能源实业有限公司以石河子天富南热电有限公司已依法解散，但公司解散后十五日内未能自行组织清算组进行清算为由向法院申请对石河子天富南热电有限公司进行强制清算；7月17日，公司收到新疆生产建设兵团第八师中级人民法院民事裁定书（（2019）兵08强清1号），裁定如下：受理第一能源实业有限公司对石河子天富南热电有限公司进行强制清算的申请；8月26日，公司收到新疆生产建设兵团第八师中级人民法院决定书（（2019）兵08强清1号），组织成立清算组并开展相关工作；10月21日，人民法院主持召开了清算工作第一次债权人大会。2020年3月9日，因疫情原因，清算工作无法按期完成，清算组已向人民法院递交申请延期。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

13、2018年4月8日，本公司与沙湾万特矿业有限公司就欠缴电费事宜签订了《还款协议》，约定沙湾万特所欠公司2,298.30万元应予2018年9月28日前全部付清。公司经多次催缴无果后，于2019年6月向新疆石河子市人民法院提起诉讼。诉讼请求包括：（1）请求法院依法判决沙湾万特向公司支付截至2019年5月欠费16,712,298.98元；（2）请求法院依法判决沙湾万特向公司支付诉讼费及其他费用。2019年6月16日，新疆石河子市人民法院以“（2019）兵9001民初5066号”立案受理公司诉沙湾万特供用电合同纠纷一案；7月沙湾万特经沙湾县人民法院“（2019）新4223破申4号”裁定进入破产重整程序；10月公司向沙湾万特破产管理人申报债权；沙湾县人民法院于2019年11月1日召开第一次债权人会议。目前，沙湾万特正计划重整后进行生产，同时与本公司沟通，拟签订协议采用预购电的方式恢复生产，欠款逐月偿还。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

14、报告期内，公司与新疆晶鑫硅业有限公司供电合同纠纷，2019年12月3日向新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告晶鑫硅业偿还拖欠公司的电费39,098,011.47元，违约金6,408,641.00元。2020年1月4日新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院已立案，6月19日经人民法院调解并出具《民事调解书》：被告晶鑫硅业自2020年7月开始每月15日前付220万元，给付至2021年11月15日，剩余1,894,808.33元于2021年12月20日付清；违约金200万元于2020年7月15日付100万元，8月15日付100万元。由于晶鑫硅业资金紧张，本公司于2021年3月25日与该单位重新签订还款协议，协议规定：晶鑫硅业于2021年4月25日前偿还欠款300.00万元，自2021年5月起，每月25日前偿还欠款165.00万元，并于2023年12月25日将全部欠款偿还完毕。如有一笔应付款项逾期未给付或者未足额给付，将按照承诺以逾期付款金额为基数，按照逾期付款当月同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的2倍向公司支付自应付款之日至实际还款之日的逾期付款利息损失。截至2021年6月30日，晶鑫硅业本年已还款400.00万元。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

15、报告期内，公司与石河子市鑫磊光电科技有限公司供电合同纠纷，2019年12月12日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告鑫磊光电偿还拖欠公司的电费2,686,042.09元及违约金108,968.85元。新疆维吾尔自治区石河子市人民法院于2020年4月9日开庭审理，5月28日出具判决书：被告鑫磊光电给付原告新疆天富能源股份有限公司电费2,686,042.09元；被告鑫磊光电赔偿原告新疆天富能源股份有限公司利息损失102,181.52元。因鑫磊光电未履行判决书给付义务，公司已办理申请法院强制执行。截至2021年6月30日已执行回案款22.9666万元。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

16、报告期内，公司与新疆如意纺织服装有限公司租赁合同纠纷，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告如意纺织偿还拖欠公司的租赁费7,970,041.50元及拖欠期间相应的资金利息567,865.50元。石河子市人民法院于2020年5月18日开庭调解：7月18日之前付300万元，8月18日将余款4,970,041.50元付清。因如意纺织未履行判决书给付义务，公司已于2021年4月13日向石河子市人民法院申请强制执行。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

17、报告期内，公司所属子公司水利电力与马永生施工合同纠纷，2020年10月马永生向和田地区中级人民法院提交民事起诉状，水利电力、朱效武、于田县阗农农业科技综合开发有限公司被列为被告，原告请求石河子市人民法院依法判决三名被告支付马永生工程款2,504.32万元及

违约金150.26万元。公司于2021年5月8日败诉，5月26日公司就本案向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起上诉。目前，新疆维吾尔自治区高级人民法院已立案受理，等待排期开庭。

18、报告期内，公司与江苏赛奥生化有限公司合同纠纷，2021年7月16日公司接到江苏省南通市中级人民法院传票（（2021）苏06民初425号）及江苏赛奥生化有限公司诉本公司合同纠纷一案传票，请求判决本公司向江苏赛奥生化有限公司返还电费差价73,068,459.31元。原定8月23日开庭，因本公司于7月30日向南通中院递交该案管辖权异议申请，故在等待南通中院管辖权异议裁定下达后，再行确定管辖法院及开庭时间。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√适用 □不适用

公司接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通知，公司控股股东天富集团持有的本公司合计15,920,000股股票（占公司股份总数的1.38%）于2020年12月24日被司法冻结，具体情况如下：2020年12月16日，安徽省芜湖市中级人民法院下达民事裁定书（〔2020〕皖02财保6号）、（〔2020〕皖02财保7号），就申请人安徽中安商业保理有限责任公司与天富集团及其子公司新疆天富易通供应链管理有限责任公司等诉前财产保全做出裁定，分别向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请冻结天富集团持有的公司合计15,920,000股股票及孽息（指通过公司派发的送股、转增股、现金红利），冻结期限从2020年12月24日起至2023年12月23日止。

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)	79,039
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况				股东性质
					股份状态		数量
新疆天富集团有限责任公司	0	336,879,787	29.26	0	冻结		15,920,000		国有法人
石河子市天富智盛股权投资有限公司	0	122,351,233	10.63	0	无		0		国有法人
石河子城市建设投资集团有限公司	-11,514,064	32,027,300	2.78	0	无		0		国有法人
金石期货有限公司－中新建招商股权投资有限公司	-21,514,060	22,027,304	1.91	0	无		0		其他
石河子市天信投资发展有限公司	-450,000	14,044,720	1.22	0	无		0		国有法人
珠海回声资产管理有限公司－回声1号私募基金	-7,133,400	8,957,600	0.78	0	无		0		其他
八师石河子现代农业投资有限公司	-6,620,800	7,893,888	0.69	0	无		0		国有法人
深圳秋石资产管理有限公司－深圳信时投资合伙企业（有限合伙）	-7,256,800	7,256,988	0.63	0	无		0		其他
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	0	6,823,400	0.59	0	无		0		其他
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	0	6,823,400	0.59	0	无		0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
						种类		数量
新疆天富集团有限责任公司				336,879,787		人民币普通股		336,879,787
石河子市天富智盛股权投资有限公司				122,351,233		人民币普通股		122,351,233
石河子城市建设投资集团有限公司				32,027,300		人民币普通股		32,027,300
金石期货有限公司—中新建招商股权投资有限公司				22,027,304		人民币普通股		22,027,304

石河子市天信投资发展有限公司	14,044,720	人民币普通股	14,044,720
珠海回声资产管理有限公司－回声1号私募基金	8,957,600	人民币普通股	8,957,600
八师石河子现代农业投资有限公司	7,893,888	人民币普通股	7,893,888
深圳秋石资产管理有限公司－深圳信时投资合伙企业（有限合伙）	7,256,988	人民币普通股	7,256,988
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	6,823,400	人民币普通股	6,823,400
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	6,823,400	人民币普通股	6,823,400
前十名股东中回购专户情况说明	不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明	石河子市天富智盛股权投资有限公司、石河子市天信投资发展有限公司为公司控股股东天富集团全资子公司，除此之外，本公司未确切知悉其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	本公司未发行优先股。

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：元 币种：人民币

债券名称	简称	代码	发行日	起息日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
新疆天富能源股份有限公司2016年公司债券（第一期）	16天富01	136271	2016年3月8日	2016年3月8日	2021年3月8日	0	7.00	采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付 。	上海证券交易所

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.82	0.62	32.26	本期一年内到期的应付债券已偿还以及应付票据减少所致
速动比率	0.77	0.57	35.09	本期存货减少所致
资产负债率（%）	69.32	69.85	-0.76	本期应付债券及应付票据减少所致
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	103,820,530.27	-10,038,013.30	1,134.27	本期售电量同比增加所致
EBITDA全部债务比	0.1003	0.0889	12.82	本期贷款增加所致
利息保障倍数	1.71	1.19	43.70	本期营业利润增加所致
现金利息保障倍数	2.25	2.68	-16.04	本期经营活动产生的现金流量净额降低所致
EBITDA利息保障倍数	3.9265	3.5622	10.23	本期营业利润增加所致
贷款偿还率（%）	100	100	0.00
利息偿付率（%）	100	100	0.00

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 新疆天富能源股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	1,794,653,904.67	2,046,044,377.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	71,619,040.00	193,387,440.00
应收账款	七、5	714,627,114.25	513,635,269.45
应收款项融资	七、6	342,804,864.56	116,517,893.56
预付款项	七、7	160,411,776.28	99,277,098.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	195,241,749.26	169,760,590.63
其中：应收利息
应收股利	七、8	803,093.50	803,093.50
买入返售金融资产
存货	七、9	325,045,528.71	364,275,593.07
合同资产	七、10	988,592,222.53	963,670,969.61
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	134,609,810.14	184,707,193.73
流动资产合计		4,727,606,010.40	4,651,276,425.16
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	665,104,063.43	289,182,478.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	95,546,985.10	98,271,511.43
固定资产	七、21	14,744,624,239.67	15,250,675,994.53
在建工程	七、22	1,450,341,564.65	1,236,998,451.29
生产性生物资产
油气资产

使用权资产		9,218,217.46
无形资产	七、26	170,071,637.09	181,366,641.50
开发支出
商誉	七、28	68,750,603.79	68,750,603.79
长期待摊费用	七、29	50,265,803.71	60,982,589.63
递延所得税资产	七、30	90,453,055.74	89,365,658.19
其他非流动资产	七、31	13,598,884.94	6,326,111.89
非流动资产合计		17,357,975,055.58	17,281,920,040.57
资产总计		22,085,581,065.98	21,933,196,465.73
流动负债：
短期借款	七、32	2,123,000,000.00	2,198,093,041.67
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	200,341,692.45	446,481,244.52
应付账款	七、36	747,809,310.58	824,192,461.03
预收款项	七、37	1,150,000.00	41,904.83
合同负债	七、38	1,572,487,289.31	1,543,884,811.04
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	99,948,294.34	63,158,888.63
应交税费	七、40	16,781,987.71	20,127,866.04
其他应付款	七、41	441,160,169.68	436,310,353.88
其中：应付利息
应付股利	七、41	148,678.08	4,354,282.12
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	507,807,152.77	1,895,164,146.15
其他流动负债	七、44	36,396,829.58	40,836,568.12
流动负债合计		5,746,882,726.42	7,468,291,285.91
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	6,876,759,408.00	5,702,396,310.69
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、47	9,201,913.86
长期应付款	七、48	1,811,587,500.41	1,266,994,098.31
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、51	853,812,449.17	876,842,931.15
递延所得税负债	七、30	5,720,309.23	5,720,309.23
其他非流动负债	七、52	5,921,723.58
非流动负债合计		9,563,003,304.25	7,851,953,649.38

负债合计		15,309,886,030.67	15,320,244,935.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	1,151,415,017.00	1,151,415,017.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	3,897,088,297.72	3,897,088,297.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备	七、58	17,897,662.87	17,897,662.87
盈余公积	七、59	337,811,836.75	337,811,836.75
一般风险准备
未分配利润	七、60	701,771,197.32	563,421,680.65
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		6,105,984,011.66	5,967,634,494.99
少数股东权益		669,711,023.65	645,317,035.45
所有者权益（或股东权益）合计		6,775,695,035.31	6,612,951,530.44
负债和所有者权益（或股东权益）总计		22,085,581,065.98	21,933,196,465.73

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		1,450,859,728.99	1,436,436,124.21
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		71,619,040.00	189,387,440.00
应收账款	十七、1	442,431,087.26	263,679,160.27
应收款项融资		307,979,223.95	44,733,934.85
预付款项		105,532,444.50	50,590,507.67
其他应收款	十七、2	494,391,879.05	539,747,824.57
其中：应收利息
应收股利
存货		201,561,041.38	243,449,459.13
合同资产		50,320,150.00	51,638,107.34
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		80,270,378.67	138,894,440.75
流动资产合计		3,204,964,973.80	2,958,556,998.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款

长期股权投资	十七、3	3,000,110,602.90	2,623,567,467.03
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产		95,057,036.87	97,758,956.10
固定资产		11,491,161,358.36	11,860,173,163.58
在建工程		1,065,519,738.05	910,637,226.27
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		107,388,823.41	117,688,463.39
开发支出
商誉
长期待摊费用		36,158,546.43	49,852,959.97
递延所得税资产		113,075,284.62	113,075,284.62
其他非流动资产		9,598,884.94	6,326,111.89
非流动资产合计		15,918,070,275.58	15,779,079,632.85
资产总计		19,123,035,249.38	18,737,636,631.64
流动负债：
短期借款		2,043,000,000.00	2,043,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		189,010,000.00	406,360,000.00
应付账款		571,198,880.57	522,681,265.34
预收款项			31,904.83
合同负债		225,717,752.33	303,409,879.98
应付职工薪酬		48,428,287.18	25,925,559.97
应交税费		2,740,896.53	2,096,075.90
其他应付款		1,098,264,646.75	994,272,290.35
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		435,793,862.65	1,746,121,267.33
其他流动负债		24,258,986.73	25,663,070.79
流动负债合计		4,638,413,312.74	6,069,561,314.49
非流动负债：
长期借款		6,434,416,693.19	5,259,795,325.05
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		1,437,863,993.64	900,263,670.22
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		743,072,770.86	760,956,529.32
递延所得税负债
其他非流动负债		1,921,723.58
非流动负债合计		8,617,275,181.27	6,921,015,524.59
负债合计		13,255,688,494.01	12,990,576,839.08

所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,151,415,017.00	1,151,415,017.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,860,195,220.74	3,860,195,220.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		337,811,836.75	337,811,836.75
未分配利润		517,924,680.88	397,637,718.07
所有者权益（或股东权益）合计		5,867,346,755.37	5,747,059,792.56
负债和所有者权益（或股东权益）总计		19,123,035,249.38	18,737,636,631.64

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		3,052,302,533.22	2,356,958,354.40
其中：营业收入	七、61	3,052,302,533.22	2,356,958,354.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		2,903,161,455.52	2,324,194,531.11
其中：营业成本	七、61	2,409,131,506.47	1,891,987,382.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	35,596,805.74	26,120,188.66
销售费用	七、63	61,869,449.88	46,904,181.82
管理费用	七、64	153,733,738.58	133,638,378.84
研发费用	七、65
财务费用	七、66	242,829,954.85	225,544,399.77
其中：利息费用	七、66	248,020,881.59	228,741,801.82
利息收入	七、66	8,118,984.80	4,892,060.95
加：其他收益	七、67	23,874,387.98	21,016,692.69
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	924,203.21	6,185,024.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	七、68	921,585.11	-362,387.81
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）			6,537,412.63

汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-3,588,314.22	-1,645,607.80
资产减值损失（损失以“-”号填列）			253,223.56
资产处置收益（损失以“－”号填列）		4,266,815.81	2,406,569.10
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		174,618,170.48	60,979,725.66
加：营业外收入		5,296,026.71	4,733,828.60
减：营业外支出		2,892,500.60	2,932,595.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		177,021,696.59	62,780,958.67
减：所得税费用		13,859,356.29	15,303,983.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		163,162,340.30	47,476,975.11
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		163,162,340.30	47,476,975.11
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		138,768,352.10	14,325,388.74
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		24,393,988.20	33,151,586.37
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		163,162,340.30	47,476,975.11
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		138,768,352.10	14,325,388.74
（二）归属于少数股东的综合收益总额		24,393,988.20	33,151,586.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.1205	0.0124
（二）稀释每股收益(元/股)		0.1205	0.0124

母公司利润表2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入	十七、4	2,530,391,435.02	1,885,737,885.53
减：营业成本	十七、4	2,089,255,512.34	1,650,845,498.10
税金及附加		24,507,832.86	14,046,196.67
销售费用		7,398,935.33	3,548,035.94
管理费用		88,245,381.98	74,330,846.18
研发费用
财务费用		226,863,973.96	205,899,844.44
其中：利息费用		231,767,879.10	209,109,163.66
利息收入		6,780,668.92	3,846,635.48
加：其他收益		21,672,313.33	18,808,313.90
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	1,545,753.97	6,185,024.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	十七、5	1,543,135.87	-362,387.81
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-1,290,816.49	-6,198,424.94
资产减值损失（损失以“-”号填列）			253,223.56
资产处置收益（损失以“－”号填列）		4,266,815.81	2,352,650.39
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		120,313,865.17	-41,531,748.07
加：营业外收入		1,219,584.71	2,776,247.04
减：营业外支出		1,246,487.07	423,744.22
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		120,286,962.81	-39,179,245.25
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		120,286,962.81	-39,179,245.25
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		120,286,962.81	-39,179,245.25
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		120,286,962.81	-39,179,245.25

七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		2,856,258,812.50	2,343,934,513.94
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		180,112,270.63	114,371,556.00
经营活动现金流入小计		3,036,371,083.13	2,458,306,069.94
购买商品、接受劳务支付的现金		1,896,875,414.98	1,367,702,241.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		189,579,628.55	137,464,900.03
支付的各项税费		181,174,192.75	87,000,449.06
支付其他与经营活动有关的现金		211,587,917.38	263,040,136.49
经营活动现金流出小计		2,479,217,153.66	1,855,207,727.22
经营活动产生的现金流量净额		557,153,929.47	603,098,342.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			1,010,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		9,576,326.90	3,650,333.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		9,576,326.90	4,660,333.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支		265,623,965.10	233,513,685.19

付的现金
投资支付的现金		375,250,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		640,873,965.10	233,513,685.19
投资活动产生的现金流量净额		-631,297,638.20	-228,853,352.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,322,621,368.14	2,296,774,525.20
收到其他与筹资活动有关的现金		600,000,000.00	41,110,002.22
筹资活动现金流入小计		2,922,621,368.14	2,337,884,527.42
偿还债务支付的现金		2,480,622,058.88	1,664,098,457.90
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		231,607,396.10	278,626,521.80
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		233,412,916.83	356,323,003.80
筹资活动现金流出小计		2,945,642,371.81	2,299,047,983.50
筹资活动产生的现金流量净额		-23,021,003.67	38,836,543.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-97,164,712.40	413,081,534.45
加：期初现金及现金等价物余额		1,816,127,279.72	1,412,124,235.42
六、期末现金及现金等价物余额		1,718,962,567.32	1,825,205,769.87

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		2,582,845,435.78	1,906,660,754.53
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		88,111,297.76	74,145,440.34
经营活动现金流入小计		2,670,956,733.54	1,980,806,194.87
购买商品、接受劳务支付的现金		1,663,284,374.69	941,540,166.74
支付给职工及为职工支付的现金		90,962,090.55	70,711,281.40
支付的各项税费		86,746,259.68	16,516,538.47
支付其他与经营活动有关的现金		257,858,377.80	333,909,643.18
经营活动现金流出小计		2,098,851,102.72	1,362,677,629.79
经营活动产生的现金流量净额		572,105,630.82	618,128,565.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			1,010,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		9,575,298.98	3,650,333.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		9,575,298.98	4,660,333.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		251,829,345.17	199,367,554.27
投资支付的现金		375,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		626,829,345.17	199,367,554.27
投资活动产生的现金流量净额		-617,254,046.19	-194,707,221.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,282,621,368.14	2,100,154,525.20
收到其他与筹资活动有关的现金		600,000,000.00	41,110,002.22
筹资活动现金流入小计		2,882,621,368.14	2,141,264,527.42
偿还债务支付的现金		2,320,868,685.97	1,543,969,757.50
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		215,663,551.75	262,682,612.11
支付其他与筹资活动有关的现金		209,285,620.37	351,733,920.22
筹资活动现金流出小计		2,745,817,858.09	2,158,386,289.83
筹资活动产生的现金流量净额		136,803,510.05	-17,121,762.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		91,655,094.68	406,299,581.40
加：期初现金及现金等价物余额		1,302,442,351.93	1,217,235,631.91
六、期末现金及现金等价物余额		1,394,097,446.61	1,623,535,213.31

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,151,415,017.00				3,897,088,297.72			17,897,662.87	337,811,836.75		563,421,680.65		5,967,634,494.99	645,317,035.45	6,612,951,530.44
加：会计政策变更											-418,835.43		-418,835.43		-418,835.43
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,151,415,017.00				3,897,088,297.72			17,897,662.87	337,811,836.75		563,002,845.22	-	5,967,215,659.56	645,317,035.45	6,612,532,695.01
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）											138,768,352.10	-	138,768,352.10	24,393,988.20	163,162,340.30
（一）综合收益总额											138,768,352.10		138,768,352.10	24,393,988.20	163,162,340.30
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,151,415,017.00				3,897,088,297.72			17,897,662.87	337,811,836.75		701,771,197.32		6,105,984,011.66	669,711,023.65	6,775,695,035.31

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,151,415,017.00				4,576,282,495.17			10,423,791.12	334,766,374.13		519,077,176.16		6,591,964,853.58	610,311,753.06	7,202,276,606.64
加：会计政策变更											-1,140,335.84		-1,140,335.84	-149,783.43	-1,290,119.27
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,151,415,017.00				4,576,282,495.17			10,423,791.12	334,766,374.13		517,936,840.32		6,590,824,517.74	610,161,969.63	7,200,986,487.37
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								-5,421.49			14,325,388.74		14,319,967.25	33,382,992.42	47,702,959.67
（一）综合收益总额											14,325,388.74		14,325,388.74	33,382,992.42	47,708,381.16
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-5,421.49					-5,421.49		-5,421.49
1．本期提取
2．本期使用								5,421.49					5,421.49		5,421.49
（六）其他
四、本期期末余额	1,151,415,017.00				4,576,282,495.17			10,418,369.63	334,766,374.13		532,262,229.06		6,605,144,484.99	643,544,962.05	7,248,689,447.04

项目	2021年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,151,415,017.00				3,860,195,220.74				337,811,836.75	397,637,718.07	5,747,059,792.56
加：会计政策变更
前期差错更正

其他
二、本年期初余额	1,151,415,017.00				3,860,195,220.74				337,811,836.75	397,637,718.07	5,747,059,792.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										120,286,962.81	120,286,962.81
（一）综合收益总额										120,286,962.81	120,286,962.81
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,151,415,017.00				3,860,195,220.74				337,811,836.75	517,924,680.88	5,867,346,755.37

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,151,415,017.00				4,032,634,650.99				334,766,374.13	370,440,044.47	5,889,256,086.59
加：会计政策变更										-211,489.97	-211,489.97

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,151,415,017.00				4,032,634,650.99				334,766,374.13	370,228,554.50	5,889,044,596.62
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-39,179,245.25	-39,179,245.25
（一）综合收益总额										-39,179,245.25	-39,179,245.25
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,151,415,017.00				4,032,634,650.99				334,766,374.13	331,049,309.25	5,849,865,351.37

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

新疆天富能源股份有限公司（2014年更名为“新疆天富能源股份有限公司”，以下简称“本公司”或“公司”）系1999年3月28日成立，2002年2月28日向社会公众发行人民币普通股并上市交易的股份有限公司。公司统一社会信用代码为91650000718900147A。

本公司经营范围包括：火电、水电、供电、送变电设备安装、电力设计、供热；仪器仪表生产、销售、安装；供热保温管生产、销售；阀门生产、销售；供热设备生产、销售、安装；电力行业技术咨询、技术服务；供热管网维修及改造；房屋租赁；信息技术开发；机电设备的销售；水电热力设备安装(限所属分支机构经营)；自营和代理各类商品和技术进出口，但国家限定或禁止进出口的商品和技术除外；环保技术的开发、转让和服务；物流仓储服务；清洁能源的开发与利用；煤基多联产技术的开发与利用；工程设计及相关技术服务；建筑材料、建筑防水卷材产品、润滑油销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

公司注册地址和总部地址：新疆石河子市北一东路2号；法定代表人：刘伟。

本公司所属行业为电力、热力、燃气及水生产和供应业。

本公司的母公司及最终控制方为新疆天富集团有限责任公司（以下简称“天富集团”），系新疆生产建设兵团第八师国资委下属的国有控股公司。

本公司财务报表于2021年8月20日经公司第七届董事会第四次会议批准后报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。本报告期合并财务报表范围情况详见财务报告九、“在其他主体中的权益”所述。本报告期合并财务报表范围变化情况详见财务报告八、“合并范围的变更”所述。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

自本报告期末起至未来12个月，本公司不存在影响持续经营能力的重大不确定事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司2021年6月30日的合并及母公司财务状况以及2021年1-6月的合并及母公司经营成果和现金流量等有关信息。

此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

营业周期是指从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司的营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司采用人民币作为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1.同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2.非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：

（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。

（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形：

（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

1.合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。

2.合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

1）一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

2）分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1.外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

2.外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

1.金融工具的确认和终止确认

本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。

满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：

（1）收取金融资产现金流量的权利届满；

（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。

2.金融资产分类和计量

本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。

本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。

（1）以摊余成本计量的金融资产

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

3.金融负债分类和计量

本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的集团风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业

绩评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：

（1）以摊余成本计量的金融负债

对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

4.金融工具抵销

同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

5.金融资产减值

本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。

（1）预期信用损失一般模型

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。

通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：

第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。

第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。

第三阶段：初始确认后发生信用减值

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应

当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。

对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。

（2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。

（3）应收款项

本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

6.金融资产转移

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

1.预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收款项预期信用损失进行估计。

本公司对于信用风险显著不同、具备以下特征的应收款项单项评价信用风险。如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收

票据和应收款项等。当单项应收款项无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，应收商业承兑汇票、应收账款、其他应收款确定组合的依据如下：

项目	确定组合的依据
组合一 汇票组合	承兑人为信用风险较小的银行、财务公司、国有大中型企业等
组合二 应收关联方组合	本组合为合并范围内的关联方应收款项
组合三 融资租赁保证金组合	本组合为融资租赁业务涉及的保证金
组合四 账龄组合	除组合一、组合二和组合三之外的其他应收款项以账龄作为信用风险特征

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4.存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

（2）包装物

按照一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的公司组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。

本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当

根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1.投资成本的确定

（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。

2.后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包

含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

4.长期股权投资的处置

（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

5.减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

1.固定资产确认条件、计价和折旧方法

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	15.00-42.49	1.00	6.60-2.33
通用设备	年限平均法	10.00-22.25	1.00	9.90-4.45
专用设备	年限平均法	10.00-35.36	1.00	9.90-2.80
运输设备	年限平均法	10.00-10.53	1.00	9.90-9.40
其他设备	年限平均法	5.00-10.53	1.00	19.80-9.40

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2.借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3.暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4.借款费用资本化金额

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产的会计政策参见本报告第十节“五、42.租赁”。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1.无形资产包括土地使用权、软件等，按成本进行初始计量。

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项目	摊销年限（年）
土地使用权	50.00
软件	5.00

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；

（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。

可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用主要为装修改造费等,长期待摊费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

1.设定提存计划

本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

2.设定受益计划

（1）内退福利

本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利，确认为负债，计入当期损益。精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

（2）其他补充退休福利

本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该等补充退休福利属于设定受益计划，资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

租赁负债的会计政策参见本报告第十节“五、42.租赁”。

35. 预计负债

√适用 □不适用

1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。

2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

1.收入的确认

本公司的收入主要包括供电、供热、供气、供水及工程施工等。

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

2.本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。

（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：

①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。

③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。

（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：

①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

本公司销售电收入根据每月末购销双方确认的结算电量和结算电费确认当期售电收入；热力

收入根据每月末购销双方确认的销热量和热价确认热力产品销售收入；水收入根据每月末购销双方确认的结算水量和结算水费确认水销售收入；燃气收入根据结算气量和结算燃气单价确认燃气销售收入。

3.收入的计量

本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

（1）可变对价

本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。

（2）重大融资成分

合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。

（3）非现金对价

客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。

（4）应付客户对价

针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。

企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

本公司为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

2.该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；

3.该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

3.政府补助采用总额法：

（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

4.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法进行会计处理：以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

1.除短期租赁和低价值资产租赁外，本公司将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。其中：

（1）租赁的识别

在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

（2）单独租赁的识别

合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：①承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；②该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。

（3）本公司作为承租人

在租赁期开始日，本公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。

对于所有短期租赁和低价值资产租赁，本公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。

2.对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

3.对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

4.对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

1、专项储备

（1）安全生产费计提依据

本公司部分经营业务属于管道运输、天然气销售及工程施工，根据财政部、国家安全生产监督管理局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》（财企[2012]16 号）规定，本公司以上年度实际营业收入为计提依据，逐月提取。

（2）安全生产费计提标准

1）天然气销售采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：

营业收入	安全生产费的提取比例（%）
不超过1,000.00万元	4.00
超过1,000.00万元至1.00亿元的部分	2.00
超过1.00亿元至10.00亿元的部分	0.50
超过10.00亿元的部分	0.20

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据财政部于2018年12月7日发布的《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则	第六届董事会第四十六次会议批准	会计政策变更导致影响详见财务报告“五、44.(3).2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况”

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	2,046,044,377.10	2,046,044,377.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	193,387,440.00	193,387,440.00
应收账款	513,635,269.45	513,635,269.45
应收款项融资	116,517,893.56	116,517,893.56
预付款项	99,277,098.01	99,277,098.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	169,760,590.63	169,760,590.63
其中：应收利息
应收股利	803,093.50	803,093.50
买入返售金融资产
存货	364,275,593.07	364,275,593.07
合同资产	963,670,969.61	963,670,969.61
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	184,707,193.73	184,707,193.73
流动资产合计	4,651,276,425.16	4,651,276,425.16
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	289,182,478.32	289,182,478.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	98,271,511.43	98,271,511.43
固定资产	15,250,675,994.53	15,250,675,994.53
在建工程	1,236,998,451.29	1,236,998,451.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		13,827,326.19	13,827,326.19
无形资产	181,366,641.50	181,366,641.50
开发支出
商誉	68,750,603.79	68,750,603.79
长期待摊费用	60,982,589.63	60,982,589.63
递延所得税资产	89,365,658.19	89,365,658.19
其他非流动资产	6,326,111.89	6,326,111.89

非流动资产合计	17,281,920,040.57	17,295,747,366.76	13,827,326.19
资产总计	21,933,196,465.73	21,947,023,791.92	13,827,326.19
流动负债：
短期借款	2,198,093,041.67	2,198,093,041.67
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	446,481,244.52	446,481,244.52
应付账款	824,192,461.03	824,192,461.03
预收款项	41,904.83	41,904.83
合同负债	1,543,884,811.04	1,543,884,811.04
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	63,158,888.63	63,158,888.63
应交税费	20,127,866.04	20,127,866.04
其他应付款	436,310,353.88	436,310,353.88
其中：应付利息
应付股利	4,354,282.12	4,354,282.12
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,895,164,146.15	1,895,164,146.15
其他流动负债	40,836,568.12	40,836,568.12
流动负债合计	7,468,291,285.91	7,468,291,285.91
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	5,702,396,310.69	5,702,396,310.69
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		14,246,161.62	14,246,161.62
长期应付款	1,266,994,098.31	1,266,994,098.31
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	876,842,931.15	876,842,931.15
递延所得税负债	5,720,309.23	5,720,309.23
其他非流动负债
非流动负债合计	7,851,953,649.38	7,866,199,811.00	14,246,161.62
负债合计	15,320,244,935.29	15,334,491,096.91	14,246,161.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,151,415,017.00	1,151,415,017.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,897,088,297.72	3,897,088,297.72

减：库存股
其他综合收益
专项储备	17,897,662.87	17,897,662.87
盈余公积	337,811,836.75	337,811,836.75
一般风险准备
未分配利润	563,421,680.65	563,002,845.22	-418,835.43
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	5,967,634,494.99	5,967,215,659.56	-418,835.43
少数股东权益	645,317,035.45	645,317,035.45
所有者权益（或股东权益）合计	6,612,951,530.44	6,612,532,695.01	-418,835.43
负债和所有者权益（或股东权益）总计	21,933,196,465.73	21,947,023,791.92	13,827,326.19

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,436,436,124.21	1,436,436,124.21
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	189,387,440.00	189,387,440.00
应收账款	263,679,160.27	263,679,160.27
应收款项融资	44,733,934.85	44,733,934.85
预付款项	50,590,507.67	50,590,507.67
其他应收款	539,747,824.57	539,747,824.57
其中：应收利息
应收股利
存货	243,449,459.13	243,449,459.13
合同资产	51,638,107.34	51,638,107.34
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	138,894,440.75	138,894,440.75
流动资产合计	2,958,556,998.79	2,958,556,998.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,623,567,467.03	2,623,567,467.03
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	97,758,956.10	97,758,956.10
固定资产	11,860,173,163.58	11,860,173,163.58

在建工程	910,637,226.27	910,637,226.27
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	117,688,463.39	117,688,463.39
开发支出
商誉
长期待摊费用	49,852,959.97	49,852,959.97
递延所得税资产	113,075,284.62	113,075,284.62
其他非流动资产	6,326,111.89	6,326,111.89
非流动资产合计	15,779,079,632.85	15,779,079,632.85
资产总计	18,737,636,631.64	18,737,636,631.64
流动负债：
短期借款	2,043,000,000.00	2,043,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	406,360,000.00	406,360,000.00
应付账款	522,681,265.34	522,681,265.34
预收款项	31,904.83	31,904.83
合同负债	303,409,879.98	303,409,879.98
应付职工薪酬	25,925,559.97	25,925,559.97
应交税费	2,096,075.90	2,096,075.90
其他应付款	994,272,290.35	994,272,290.35
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,746,121,267.33	1,746,121,267.33
其他流动负债	25,663,070.79	25,663,070.79
流动负债合计	6,069,561,314.49	6,069,561,314.49
非流动负债：
长期借款	5,259,795,325.05	5,259,795,325.05
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	900,263,670.22	900,263,670.22
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	760,956,529.32	760,956,529.32
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	6,921,015,524.59	6,921,015,524.59
负债合计	12,990,576,839.08	12,990,576,839.08
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,151,415,017.00	1,151,415,017.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

资本公积	3,860,195,220.74	3,860,195,220.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	337,811,836.75	337,811,836.75
未分配利润	397,637,718.07	397,637,718.07
所有者权益（或股东权益）合计	5,747,059,792.56	5,747,059,792.56
负债和所有者权益（或股东权益）总计	18,737,636,631.64	18,737,636,631.64

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务	3.00、5.00、6.00、9.00、13.00
城市维护建设税	应缴流转税税额	1.00、5.00、7.00
企业所得税	应纳税所得额	7.50、15.00、20.00、25.00
教育费附加	应缴流转税税额	3.00
地方教育费附加	应缴流转税税额	2.00
土地使用税	土地面积	免税、1.05、3.00、7.00、11.00、15.00元/平方米/年
房产税	房产原值一次减除30%后的余值、租金收入	1.20、12.00

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	15.00
新疆天富天源燃气有限公司（以下简称“天源燃气”）	15.00
石河子天富南热电有限公司（以下简称“南热电”）	15.00
石河子天富农电有限责任公司（以下简称“天富农电”）	15.00
新疆天富能源售电有限公司（以下简称“天富售电”）	15.00
新疆天富天诚能源有限责任公司（以下简称“天诚能源”）	15.00
巩留县广通能源发展有限公司（以下简称“广通能源”）	15.00
巩留县力通能源发展有限公司（以下简称“巩留县力通”）	15.00
新疆天富天然气有限责任公司（以下简称“天富天然气”）	15.00
沙湾百川燃气有限公司（以下简称“沙湾百川”）	15.00

奎屯非创精细燃气有限公司（以下简称“奎屯非创”）	15.00
尼勒克县力通能源发展有限公司（以下简称“尼勒克县力通”）	15.00
玛纳斯天富水利发电有限公司（以下简称“玛纳斯水利”）	15.00
玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司（以下简称“肯斯瓦特水力”）	15.00
石河子泽众水务有限公司（以下简称“泽众水务”）	15.00
新疆天富金阳新能源有限责任公司（以下简称“金阳新能源”）	15.00
新疆天富检测有限公司（以下简称“天富检测”）	20.00

项目	期末余额	期初余额
库存现金	275.28
银行存款	1,718,962,292.04	1,872,680,959.96
其他货币资金	75,691,337.35	173,363,417.14
合计	1,794,653,904.67	2,046,044,377.10

其他说明：

截至资产负债表日，存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项75,691,337.35元。其中其他货币资金75,691,337.35元全部均为受限资金，其中12,331,692.45元为农民工工资，其余63,359,644.90元均为银行承兑汇票保证金。除此事项外，本公司不存在抵押、质押、冻结等使用有限制或存放在境外、有潜在收回风险的款项。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
商业承兑票据	71,619,040.00	193,387,440.00
合计	71,619,040.00	193,387,440.00

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	529,918,921.30
1至2年	144,392,858.84
2至3年	18,918,889.33
3至4年	34,745,122.58
4至5年	18,801,430.94
5年以上	65,435,715.67
合计	812,212,938.66

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	47,018,190.04	5.79	45,389,742.21	96.54	1,628,447.83	55,305,622.04	9.16	46,864,026.04	84.74	8,441,596.00
按组合计提坏账准备	765,194,748.62	94.21	52,196,082.20	6.82	712,998,666.42	548,697,665.49	90.84	43,503,992.04	7.93	505,193,673.45
其中：
账龄组合	765,194,748.62	94.21	52,196,082.20	6.82	712,998,666.42	548,697,665.49	90.84	43,503,992.04	7.93	505,193,673.45
合计	812,212,938.66	/	97,585,824.41	/	714,627,114.25	604,003,287.53	/	90,368,018.08	/	513,635,269.45

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收电费（54家）	31,350,782.36	29,722,334.53	95.00	预计部分无法收回
应收热费（10家）	5,153,766.06	5,153,766.06	100.00	预计无法收回
应收工程款（18家）	5,971,613.04	5,971,613.04	100.00	预计无法收回
应收燃气费（33家）	3,105,195.70	3,105,195.70	100.00	预计无法收回
应收材料款（10家）	1,436,832.88	1,436,832.88	100.00	预计无法收回
合计	47,018,190.04	45,389,742.21	96.54	/

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	529,918,921.30	10,104,284.92	1.91
1-2年（含2年）	144,392,858.84	5,361,398.30	3.71
2-3年（含3年）	18,918,889.33	891,888.93	4.71
3-4年（含4年）	34,745,122.58	5,310,143.55	15.28
4-5年（含5年）	12,801,430.94	8,110,844.86	63.36
5年以上	24,417,525.63	22,417,521.64	91.81
合计	765,194,748.62	52,196,082.20

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项认定	46,864,026.04	2,525,716.17	4,000,000.00			45,389,742.21
账龄组合	43,503,992.04	8,692,090.16				52,196,082.20
合计	90,368,018.08	11,217,806.33	4,000,000.00			97,585,824.41

单位名称	收回或转回金额	收回方式
新疆电合硅业有限公司	4,000,000.00	款项收回
合计	4,000,000.00	/

债务人名称	账面余额	占应收账款合计的比例（%）	坏账准备
新疆生产建设兵团农八师天山铝业有限公司	173,858,240.00	21.46	3,477,164.80
新疆兵团第八师财政局	81,340,489.49	10.04	3,298,018.39
新疆晶鑫硅业有限公司	29,778,777.51	3.68	1786726.651

沙湾万特矿业有限公司	16,883,192.01	2.08	8,441,596.01
新疆天富现代服务有限公司	16,866,309.96	2.08	337,326.20
合计	318,727,008.97	39.34	17,340,832.05

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	342,804,864.56	116,517,893.56
合计	342,804,864.56	116,517,893.56

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额	备注
银行承兑汇票	566,280,072.00
合计	566,280,072.00

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	142,188,770.40	88.64	91,189,452.46	91.85

1至2年	12,437,759.02	7.75	3,116,137.15	3.14
2至3年	4,996,604.03	3.11	4,562,367.50	4.59
3至4年	474,682.83	0.30	95,180.90	0.10
4至5年	306,000.00	0.19	306,000.00	0.31
5年以上	7,960.00	0.01	7,960.00	0.01
合计	160,411,776.28	100.00	99,277,098.01	100.00

债务人名称	账面余额	占预付款项合计的比例（%）
上海电气集团股份有限公司	22,980,000.00	14.33
中煤能源新疆天山煤电有限责任公司	12,998,554.40	8.10
五家渠市金正能源有限公司	12,300,000.00	7.67
新疆鑫悦盛矿业有限公司	11,750,000.00	7.32
新疆宜化矿业有限公司	9,762,510.40	6.09
合计	69,791,064.80	43.51

项目	期末余额	期初余额
应收股利	803,093.50	803,093.50
其他应收款	194,438,655.76	168,957,497.13
合计	195,241,749.26	169,760,590.63

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
石河子首创水务有限公司	803,093.50	803,093.50
合计	803,093.50	803,093.50

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	156,061,161.63
1至2年	26,132,055.09
2至3年	9,088,927.76
3至4年	5,651,016.86
4至5年	2,660,346.43
5年以上	50,553,452.29
合计	250,146,960.06

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	120,523,000.00	132,341,064.27
备用金	5,543,948.19	29,682,908.66
往来款	124,080,011.87	63,871,290.61
合计	250,146,960.06	225,895,263.54

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2021年1月1日余额	10,788,487.34		46,149,279.07	56,937,766.41
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-69,462.11			-69,462.11
本期转回	1,160,000.00			1,160,000.00
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	9,559,025.23		46,149,279.07	55,708,304.30

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	56,937,766.41	-69,462.11	1,160,000.00			55,708,304.30
合计	56,937,766.41	-69,462.11	1,160,000.00			55,708,304.30

单位名称	转回或收回金额	收回方式
万跃龙	1,160,000.00	款项收回
合计	1,160,000.00	/

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
交银金融租赁有限责任公司（以下简称“交银金融租赁”）	保证金	65,500,000.00	注	26.18

远东宏信（天津）融资租赁有限公司（以下简称“远东宏信融资租赁”）	保证金	40,000,000.00	2-3年（含3年）	15.99
新疆新润气流纺有限公司	往来款	18,848,588.60	5年以上	7.54	18,848,588.60
平安国际融资租赁有限公司（以下简称“平安国际融资租赁”）	保证金	15,000,000.00	2-3年（含3年）	6.00
兴业金融租赁有限责任公司（以下简称“兴业金融租赁”）	保证金	12,500,000.00	1-2年（含2年）	5.00
合计	/	151,848,588.60	/	60.71	18,848,588.60

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	302,688,661.42	12,987,819.70	289,700,841.72	376,092,275.52	13,270,418.21	362,821,857.31
库存商品	35,378,798.13	34,111.14	35,344,686.99	1,487,846.90	34,111.14	1,453,735.76
合计	338,067,459.55	13,021,930.84	325,045,528.71	377,580,122.42	13,304,529.35	364,275,593.07

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	13,270,418.21			282,598.51		12,987,819.70
库存商品	34,111.14					34,111.14
合计	13,304,529.35			282,598.51		13,021,930.84

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
建造合同形成的已完工未结算资产	1,016,564,245.75	30,222,948.36	986,341,297.39	991,710,717.54	30,222,948.36	961,487,769.18
项目质保金	3,456,031.03	1,205,105.89	2,250,925.14	3,388,306.32	1,205,105.89	2,183,200.43
合计	1,020,020,276.78	31,428,054.25	988,592,222.53	995,099,023.86	31,428,054.25	963,670,969.61

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税	117,501,029.77	158,929,344.43
预缴税费	17,108,780.37	25,777,849.30
合计	134,609,810.14	184,707,193.73

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
新疆浙大阳光生物科技有限公司（以下简称“浙大阳光生物”）	25,748,300.00	20,994,798.21	4,753,501.79	25,748,300.00	20,994,798.21	4,753,501.79	6.4%-7.95%
未确认融资收益	-4,753,501.79		-4,753,501.79	-4,753,501.79		-4,753,501.79	6.4%-7.95%
合计	20,994,798.21	20,994,798.21		20,994,798.21	20,994,798.21		/

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额			20,994,798.21	20,994,798.21
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段

--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额			20,994,798.21	20,994,798.21

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
二、联营企业
石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司	5,706,135.92			-404,683.45						5,301,452.47
石河子首创水务有限公司	57,203,235.61			-817,798.07						56,385,437.54
新疆利华绿原新能源有限责任公司（以下简称“利华绿原”）	26,273,106.79			196,247.31						26,469,354.10	21,169,300.00
北京天科合达半导体股份有限公司（以下简称“天科合达”）	200,000,000.00	375,000,000.00		1,947,819.32						576,947,819.32
小计	289,182,478.32	375,000,000.00		921,585.11						665,104,063.43	21,169,300.00
合计	289,182,478.32	375,000,000.00		921,585.11						665,104,063.43	21,169,300.00

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	134,094,362.39	134,094,362.39
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	926,964.40	926,964.40
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	133,167,397.99	133,167,397.99
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	35,822,850.96	35,822,850.96
2.本期增加金额	2,244,921.52	2,244,921.52
（1）计提或摊销	2,244,921.52	2,244,921.52
（2）存货、固定资产、在建工程转入
3.本期减少金额	447,359.59	447,359.59
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	37,620,412.89	37,620,412.89
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	95,546,985.10	95,546,985.10
2.期初账面价值	98,271,511.43	98,271,511.43

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
房屋及建筑物	72,721,331.19	正在办理产权过程中

项目	期末余额	期初余额
固定资产	14,744,624,239.67	15,250,675,994.53
固定资产清理
合计	14,744,624,239.67	15,250,675,994.53

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	通用设备	专用设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	5,902,410,377.94	443,324,260.63	16,628,723,445.07	127,954,771.21	118,681,779.96	23,221,094,634.81
2.本期增加金额	25,007,742.22	840,844.19	40,060,984.05	176,605.66	733,958.49	66,820,134.61
（1）购置	2,335,523.75	484,906.95	3,532,654.89	176,605.66	406,246.60	6,935,937.85
（2）在建工程转入	22,030,218.47	355,937.24	36,666,711.11		26,833.89	59,079,700.71
（3）其他增加	642,000.00		-138,381.95		300,878.00	804,496.05
3.本期减少金额	10,924,463.58	186,348.00		7,245,075.74	114,530.00	18,470,417.32
（1）处置或报废	10,924,463.58	186,348.00		7,245,075.74	114,530.00	18,470,417.32
4.期末余额	5,916,493,656.58	443,978,756.82	16,668,784,429.12	120,886,301.13	119,301,208.45	23,269,444,352.10
二、累计折旧
1.期初余额	1,436,134,842.15	299,523,721.05	5,797,563,082.83	85,311,483.14	27,400,543.52	7,645,933,672.69
2.本期增加金额	80,007,374.59	6,743,802.32	476,724,335.14	4,313,894.55	2,064,635.90	569,854,042.50
（1）计提	80,007,374.59	6,743,802.32	476,724,335.14	4,313,894.55	2,064,635.90	569,854,042.50
3.本期减少金额	7,471,716.60	319,697.52	486,033.66	7,157,213.25	464.44	15,435,125.47
（1）处置或报废	7,471,716.60	319,697.52	486,033.66	7,157,213.25	464.44	15,435,125.47
4.期末余额	1,508,670,500.14	305,947,825.85	6,273,801,384.31	82,468,164.44	29,464,714.98	8,200,352,589.72
三、减值准备
1.期初余额	116,986,860.23	1,141,980.06	205,326,280.08	432,037.61	597,809.61	324,484,967.59
2.本期增加金额	-3,000.78		3,000.78
（1）计提	-3,000.78		3,000.78
3.本期减少金额				17,444.88		17,444.88
（1）处置或报废				17,444.88		17,444.88
4.期末余额	116,983,859.45	1,141,980.06	205,329,280.86	414,592.73	597,809.61	324,467,522.71
四、账面价值
1.期末账面价值	4,290,839,296.99	136,888,950.91	10,189,653,763.95	38,003,543.96	89,238,683.86	14,744,624,239.67
2.期初账面价值	4,349,288,675.56	142,658,559.52	10,625,834,082.16	42,211,250.46	90,683,426.83	15,250,675,994.53

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	293,310,018.64	121,066,624.64	35,821,943.29	136,421,450.71
通用设备	27,645,196.90	27,239,439.67	112,249.36	293,507.87
专用设备	1,085,324,641.58	853,438,221.63	140,313,321.36	91,573,098.59
运输设备	4,446,119.14	3,907,738.28	378,324.90	160,055.96
其他设备	4,957,260.03	3,737,088.25	1,056,318.85	163,852.93

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
房屋及建筑物	28,143,143.38	6,554,887.29		21,588,256.09
通用设备	2,566,834.59	1,038,107.58		1,528,727.01
专用设备	181,680,885.57	682,137,168.06		908,536,600.63
运输设备	45,034,839.15	19,525,349.17		25,509,489.98
其他设备	9,796,038.85	7,338,515.17		2,457,523.68

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	30,444,066.36
专用设备	16,393,299.28
运输设备	306,800.81
其他设备	618.80

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	1,051,763,192.66	正在办理权证过程中

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	1,407,049,018.79	1,198,041,653.38
工程物资	43,292,545.86	38,956,797.91
合计	1,450,341,564.65	1,236,998,451.29

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
220kv送电工程	652,696,264.59		652,696,264.59	630,384,266.51		630,384,266.51
农网完善工程	50,590,790.38		50,590,790.38	42,419,286.36		42,419,286.36
城网改造工程	232,903,934.02		232,903,934.02	153,093,476.69		153,093,476.69
热网改造工程	22,155,188.13		22,155,188.13	11,709,016.77		11,709,016.77
天河热电联产工程配套项目零星工程	15,439,666.67		15,439,666.67	14,222,534.99		14,222,534.99
天河热电联产石河子城区供热热网首站工程	31,998,311.74		31,998,311.74	7,967,649.02		7,967,649.02
燃气工程	66,076,418.41		66,076,418.41	49,160,645.81		49,160,645.81
泽众水务工程项目	316,777,448.51		316,777,448.51	282,876,201.86		282,876,201.86
信息化系统建设项目	12,230,911.68		12,230,911.68	1,315,453.32		1,315,453.32
煤化工项目	24,203,462.36	24,203,462.36		24,203,462.36	24,203,462.36
其他项目汇总	7,423,820.88	1,243,736.22	6,180,084.66	6,136,858.27	1,243,736.22	4,893,122.05
合计	1,432,496,217.37	25,447,198.58	1,407,049,018.79	1,223,488,851.96	25,447,198.58	1,198,041,653.38

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

220kv送电工程	2,164,340,000.00	630,384,266.51	22,311,998.08			652,696,264.59	85.8	84	121,858,893.63			银行贷款/企业自筹
农网完善工程	925,450,000.00	42,419,286.36	8,171,504.02			50,590,790.38	88	87	93,135,461.19			银行贷款/企业自筹
城网改造工程	1,346,484,600.00	153,093,476.69	79,810,457.33			232,903,934.02	90	89	86,431,152.13			银行贷款/企业自筹
热网改造工程	949,397,800.00	11,709,016.77	10,446,171.36			22,155,188.13			50,937,181.70			银行贷款/企业自筹
天河热电联产工程配套项目零星工程		14,222,534.99	1,217,131.68			15,439,666.67						企业自筹
天河热电联产石河子城区供热热网首站工程	170,000,000.00	7,967,649.02	24,030,662.72			31,998,311.74	50	65				企业自筹
燃气工程	242,327,383.41	49,160,645.81	16,915,772.60			66,076,418.41	95.26	93	5,959,787.75			银行贷款/企业自筹
泽众水务工程项目	427,620,900.00	282,876,201.86	33,901,246.65			316,777,448.51						专项补助资金/企业自筹
信息化系统建设项目		1,315,453.32	10,915,458.36			12,230,911.68						企业自筹
煤化工项目	1,015,000,000.00											企业自筹
其他项目汇总		4,893,122.05	1,286,962.61			6,180,084.66						企业自筹
合计	7,240,620,683.41	1,198,041,653.38	209,007,365.41			1,407,049,018.79	/	/	358,322,476.40		/	/

工程物资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工程材料设备	43,292,545.86		43,292,545.86	38,956,797.91		38,956,797.91
合计	43,292,545.86		43,292,545.86	38,956,797.91		38,956,797.91

项目	专用设备	合计
一、账面原值
1.期初余额	27,654,652.38	27,654,652.38
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额	27,654,652.38	27,654,652.38
二、累计折旧
1.期初余额	13,827,326.19	13,827,326.19
2.本期增加金额	4,609,108.73	4,609,108.73
(1)计提	4,609,108.73	4,609,108.73
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	18,436,434.92	18,436,434.92
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	9,218,217.46	9,218,217.46
2.期初账面价值	13,827,326.19	13,827,326.19

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	150,469,220.58	105,098,079.63	255,567,300.21
2.本期增加金额
(1)购置
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	150,469,220.58	105,098,079.63	255,567,300.21
二、累计摊销
1.期初余额	26,809,536.34	47,391,122.37	74,200,658.71
2.本期增加金额	1,843,781.11	9,451,223.30	11,295,004.41
（1）计提	1,843,781.11	9,451,223.30	11,295,004.41
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	28,653,317.45	56,842,345.67	85,495,663.12
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	121,815,903.13	48,255,733.96	170,071,637.09
2.期初账面价值	123,659,684.24	57,706,957.26	181,366,641.50

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	20,368,217.50	正在办理权证过程中

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		企业合并形成的	处置
肯斯瓦特水力	82,138,780.17			82,138,780.17
沙湾百川	11,620,076.42			11,620,076.42
天诚能源	11,724,239.56			11,724,239.56
巩留县力通	7,377,434.63			7,377,434.63
广通能源	6,792,207.11			6,792,207.11
尼勒克县力通	3,000,000.00			3,000,000.00
合计	122,652,737.89			122,652,737.89

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		计提	处置
肯斯瓦特水力	13,388,176.38			13,388,176.38
沙湾百川	11,620,076.42			11,620,076.42
天诚能源	11,724,239.56			11,724,239.56
巩留县力通	7,377,434.63			7,377,434.63
广通能源	6,792,207.11			6,792,207.11
尼勒克县力通	3,000,000.00			3,000,000.00
合计	53,902,134.10			53,902,134.10

项目

期初余额

本期增加金额

本期摊销金额

其他减少金额

期末余额

装修及改造费	56,624,193.04	298,790.97	13,134,539.63		43,788,444.38
预付长期租赁费	795,846.43				795,846.43
其他	3,562,550.16	3,333,738.92	1,214,776.18		5,681,512.9
合计	60,982,589.63	3,632,529.89	14,349,315.81		50,265,803.71

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	371,846,479.84	60,070,690.49	371,485,337.42	60,016,523.63
内部交易未实现利润	202,549,101.67	30,382,365.25	195,660,897.04	29,349,134.56
合计	574,395,581.51	90,453,055.74	567,146,234.46	89,365,658.19

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	38,135,394.84	5,720,309.23	38,135,394.84	5,720,309.23
合计	38,135,394.84	5,720,309.23	38,135,394.84	5,720,309.23

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	267,023,996.04	266,551,429.15
可抵扣亏损	470,056,310.29	463,168,105.66
合计	737,080,306.33	729,719,534.81

年份	期末金额	期初金额	备注
2021年	13,260,370.38	7,965,207.19
2022年	19,486,886.73	22,367,306.61
2023年	42,317,214.37	47,304,691.31
2024年	281,859,838.49	340,498,625.28
2025年	113,132,000.33	45,032,275.27
合计	470,056,310.30	463,168,105.66	/

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
交货期一年以上预付款	13,598,884.94		13,598,884.94	6,326,111.89		6,326,111.89
合计	13,598,884.94		13,598,884.94	6,326,111.89		6,326,111.89

项目	期末余额	期初余额
保证借款	1,993,000,000.00	2,048,034,222.23
信用借款	130,000,000.00	150,058,819.44
合计	2,123,000,000.00	2,198,093,041.67

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	200,341,692.45	446,481,244.52
合计	200,341,692.45	446,481,244.52

项目	期末余额	期初余额
应付商品采购成本	508,275,477.33	405,874,235.01
应付工程器材款	239,533,833.25	418,318,226.02
合计	747,809,310.58	824,192,461.03

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
华电重工股份有限公司	42,529,000.00	未到结算期
上海电气集团股份有限公司	41,139,260.02	未到结算期
同方节能工程技术有限公司	20,000,000.00	未到结算期
新疆天富环保科技有限公司	16,225,278.07	未到结算期
南京南瑞继保工程技术有限公司	15,557,607.07	未到结算期
合计	135,451,145.16	/

项目	期末余额	期初余额
预收租赁款		41,904.83
预收货款	1,150,000.00
合计	1,150,000.00	41,904.83

项目	期末余额	期初余额
预收工程款	1,197,120,425.18	1,166,034,823.65
预收货款	375,366,864.13	377,849,987.39
合计	1,572,487,289.31	1,543,884,811.04

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	63,158,439.86	202,659,192.38	166,971,722.11	98,845,910.13
二、离职后福利-设定提存计划	448.77	29,789,722.20	28,604,669.96	1,185,501.01
三、辞退福利			83,116.80	-83,116.80
四、一年内到期的其他福利
合计	63,158,888.63	232,448,914.58	195,659,508.87	99,948,294.34

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	28,702,158.13	162,451,718.77	129,311,589.08	61,842,287.82
二、职工福利费		6,346,245.32	6,346,245.32
三、社会保险费	2,030.08	13,309,744.84	11,731,110.58	1,580,664.34
其中：医疗保险费	1,440.00	12,795,079.18	11,230,238.08	1,566,281.10
工伤保险费	590.08	514,700.33	500,907.17	14,383.24
生育保险费		-34.67	-34.67
四、住房公积金	267,088.37	16,102,778.00	15,855,840.00	514,026.37
五、工会经费和职工教育经费	34,187,163.28	4,448,705.45	3,726,937.13	34,908,931.60
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	63,158,439.86	202,659,192.38	166,971,722.11	98,845,910.13

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		20,938,568.00	20,632,559.20	306,008.80
2、失业保险费		671,106.28	661,542.84	9,563.44
3、企业年金缴费	448.77	8,180,047.92	7,310,567.92	869,928.77
合计	448.77	29,789,722.20	28,604,669.96	1,185,501.01

项目	期末余额	期初余额
增值税	9,377,154.67	6,917,112.15
企业所得税	5,705,384.04	10,097,207.22
个人所得税	226.37	757,023.10

城市维护建设税		443,490.86
教育费附加		324,908.07
土地使用税	25,465.06
房产税	96,122.34	48,556.47
印花税	84,108.81	80,056.38
其他	1,493,526.42	1,459,511.79
合计	16,781,987.71	20,127,866.04

项目	期末余额	期初余额
应付股利	148,678.08	4,354,282.12
其他应付款	441,011,491.60	431,956,071.76
合计	441,160,169.68	436,310,353.88

项目	期末余额	期初余额
应付股利-石河子第一水利水电工程处		4,205,604.04
应付股利-石河子国有资产经营（集团）有限公司	148,678.08	148,678.08
合计	148,678.08	4,354,282.12

项目	期末余额	期初余额
往来款	181,108,039.06	183,557,358.18
暂收燃气入户安装费	39,719,705.07	42,294,556.57
应付代垫、暂收款	127,286,343.64	104,281,377.09
电建资金	18,000,000.00	18,000,000.00
押金、保证金	13,348,207.15	27,673,424.58
应付工程款	21,254,116.82	23,224,950.69
其他	40,295,079.86	32,924,404.65
合计	441,011,491.60	431,956,071.76

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
天燃气入户费	37,449,836.58	入户安装费未到期结算
石河子市财政局	32,000,000.00	未到支付期
电建资金	18,000,000.00	价外基金
石河子开发区瑞缘建筑劳务有限责任公司	15,536,006.59	未到结算期
新疆安妥欣医药科技有限公司	12,790,000.00	未到结算期
供暖供电设施移交补助费	10,788,774.53	未到结算期
合计	126,564,617.70	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	308,708,201.35	608,300,640.23
1年内到期的应付债券		939,303,066.71
1年内到期的长期应付款	199,098,951.42	347,560,439.21
合计	507,807,152.77	1,895,164,146.15

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	36,396,829.58	40,836,568.12
合计	36,396,829.58	40,836,568.12

项目	期末余额	期初余额
质押借款	1,700,000,000.00	1,700,000,000.00
保证借款	3,181,835,354.71	1,867,472,257.40
保证及质押借款	385,874,053.29	385,874,053.29
抵押及保证借款	457,200,000.00	457,200,000.00
抵押及质押借款	1,151,850,000.00	1,291,850,000.00
合计	6,876,759,408.00	5,702,396,310.69

长期借款分类的说明：

主要抵押及质押借款情况

（1）公司与以国家开发银行股份有限公司（以下简称“国家开发银行”）作为牵头行和代理行、中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行（以下简称“中国银行新疆分行”）作为参加行组成的贷款银团签订《新疆天富天河热电2×330MW热电联产工程项目人民币资金银团贷款合同》，由该银团向公司提供总额为人民币187,185.00万元的贷款。该借款以新疆天富天河热电2×330MW热电联产工程项目形成的总价为279,376.39万元的固定资产为抵押物，同时以新疆天富天河热电2×330MW热电联产工程项目全部电费和热费收费权及其项下全部收益质押。截至2021年6月30日，该笔长期借款期末余额为103,292.00万元，其中一年内到期的长期借款余额为6,912.00万元。

（2）公司与以国家开发银行作为牵头行和代理行、中国银行新疆分行作为参加行组成的贷款银团签订《新疆石河子开发区化工新材料产业园天富发电厂一期2×660兆瓦工程人民币资金银团贷款合同》，由该银团向公司提供总额为人民币230,000.00万元的贷款。该借款以新疆石河子开发区化工新材料产业园天富发电厂一期2×660兆瓦工程项目电费收费权及其项下全部收益质押。截至2021年6月30日，该笔长期借款期末余额为153,700.00万元，其中一年内到期的长期借款余额为6,750.00万元。主要抵押及保证借款情况

（1）公司与国家开发银行签订的《人民币资金借款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保，以凤翔220KV输变电工程建成后的机器设备为抵押物。截至2021年6月30日，该笔长期借款期末余额为12,680.00万元，其中一年内到期的长期借款余额为2,000.00万元。

（2）公司与国家开发银行签订的《人民币资金借款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保，以西营220千伏输变电工程建成后的机器设备为抵押物。截至2021年6月30日，该笔长期借款期末余额为10,120.00万元，其中一年内到期的长期借款余额为500.00万元。

（3）公司与国家开发银行签订《人民币资金借款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保，以胡杨220KV输变电工程建成后的机器设备为抵押物。截至2021年6月30日，该笔长期借款期末余额为9,500.00万元，其中一年内到期的长期借款余额为500.00万元。主要保证借款情况

（1）公司因生产经营需要，与国家开发银行签订3笔《人民币资金借款合同》，由天富集团提供连带责任担保。截至2021年6月30日，3笔长期借款期末余额合计为40,000.00万元。

（2）公司因绿洲220KV输变电工程、丝路220KV输变电工程、腾飞220KV输变电工程、醇化110KV输变电工程等建设需要，与国家开发银行签订4笔《人民币资金借款合同》，由天富集团提供连带责任担保。截至2021年6月30日，4笔长期借款期末余额合计为36,350.00万元，其中一年内到期的长期借款余额为4,000.00万元。

（3）公司利用德国政府混合贷款建设天富能源热电联产项目与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订《流动资金贷款合同》，该借款由新疆生产建设兵团农八师财务局（以下简称“兵团财务局”）提供连带责任担保。截至2021年6月30日，该笔长期借款期末余额为17,054.95万元，其中一年内到期的长期借款余额为353.06万元。

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

借款条件类别	利率区间
保证及质押借款	4.90%-5.39%
保证借款	0.75%-5.15%
质押借款	4.90%
抵押及保证借款	4.85%-5.15%

借款条件类别	利率区间
抵押及质押借款	4.90%-5.39%
合计	-

项目	期末余额	期初余额
燃气二管线	9,201,913.86	14,246,161.62
合计	9,201,913.86	14,246,161.62

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	1,659,550,150.31	1,114,956,748.21
专项应付款	152,037,350.10	152,037,350.10
合计	1,811,587,500.41	1,266,994,098.31

项目	期末余额	期初余额
交银金融租赁（注1）	835,603,789.13	262,457,341.26

兵团财务局（注2）	213,976,500.00	212,836,500.00
平安国际融资租赁（注3）	141,039,922.73	176,586,047.18
兴业金融租赁（注4）	126,492,157.58	118,732,024.12
远东宏信融资租赁（注5）	75,500,000.00	75,500,000.00
石河子国有资产经营（集团）有限公司（注6）	108,190,000.00	108,190,000.00
浙江天蓝环保技术股份有限公司（注7）	51,618,860.06	53,961,053.87
EMC项目融资租赁（注8）	49,693,781.78	49,693,781.78
天然气国债资金	42,000,000.00	42,000,000.00
东热电厂二期供热工程国债资金	15,000,000.00	15,000,000.00
燃气二管线租赁费	435,139.03
合计	1,659,550,150.31	1,114,956,748.21

合同内容	期限	初始金额	利率	期末余额	其中：一年内到期
无电地区电力建设项目	20年	6,400,000.00	6.55%	3,525,000.00
城网改造项目借款	20年	116,000,000.00	6.55%	39,200,000.00	635,000.00
农网改造工程借款	20年	37,356,500.00	6.55%	30,376,500.00	9,995,000.00
农八师财政局2005农电完善001号	18年	8,800,000.00	6.55%	3,040,000.00	210,000.00
农八师财政局2006农电完善002号	18年	8,000,000.00	6.55%	3,160,000.00
农八师财政局08电贷完善补充-08号	20年	6,000,000.00	7.05%	2,900,000.00
农八师财政局08电贷完善、追加、无电-08号	20年	6,400,000.00	6.55%	1,975,000.00	135,000.00
农八师财政局09电贷完善新增-02号	20年	18,500,000.00	6.55%	8,800,000.00
农八师财政局09电贷第三批-08号	20年	8,500,000.00	6.55%	4,450,000.00
农八师财政局2010年改造升级-07号	20年	20,000,000.00	6.55%	10,820,000.00	510,000.00
2011电网升级贷款	20年	11,400,000.00	6.55%	6,760,000.00	290,000.00
2012电网升级贷款	20年	29,400,000.00	6.55%	18,000,000.00	150,000.00
2013电网升级贷款	20年	13,000,000.00	7.05%	8,710,000.00
2014年农网改造升级贷款	20年	16,500,000.00	7.05%	11,880,000.00	1,180,000.00
2015年农网改造升级贷款	20年	24,000,000.00	7.05%	17,800,000.00	620,000.00
2015年新增投资农网改造升级贷款	20年	38,500,000.00	7.05%	29,500,000.00	1,000,000.00
2016年农网改造升级贷款	20年	27,000,000.00	6.55%	21,400,000.00	700,000.00
农八师财政局借款合同2010年城网-03号	20年	24,300,000.00	6.55%	7,105,000.00
合计				229,401,500.00	15,425,000.00

注3：根据公司第六届董事会第六次会议决议及平安国际融资租赁和平安国际融资租赁（天津）有限公司开展融资租赁业务与公司签订的《融资租赁合同》，以新疆天富能源股份有限公司供热分公司相关机器设备开展售后回租融资租赁业务并由天富集团提供保证担保。其中，以公司白杨小区一次网原值金额为697,980.00元和北工业园区北八路段石河子总场热力一次网原值金额为135,511,078.77元的专业设备进行售后回租融资租赁获得1.36亿元租赁本金，每期租金为8,539,670.17元，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额75,390,368.87元，其中一年内到期租赁余额13,490,523.75 元。以东二路到东五路一次网、开发区北线热网一段等原值金额为99,801,857.13元的专业设备进行售后回租融资租赁获得0.97亿元租赁本金，每期租金为6,090,794.17元，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额53,771,071.92元，其中一年内到期租赁余额9,677,230.15元。以西热电厂一级网、东热电厂一级网等原值金额为78,186,869.45元的专业设备进行售后回租融资租赁获得0.77亿元租赁本金，每期租金为4,834,960.32元，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额42,684,252.97元，其中一年内到期租赁余额7,638,017.13元。注4：根据天源燃气董事会决议及兴业金融租赁与天源燃气签订的《融资租赁合同》，以燃气管网、加气站等燃气设施相关机器设备开展售后回租融资租赁业务并由天富集团提供保证担保，获得2.50亿元租赁本金，年租息率为同期央行贷款基准利率下浮10%，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额151,133,418.73 元，其中一年内到期的租赁余额为24,641,261.15元。注5：根据公司第五届董事会第四十二次会议决议及远东宏信融资租赁开展融资租赁业务与公司签订的《融资租赁合同》，以南热电相关机器设备开展售后回租融资租赁业务并由天富集团提供保证担保。其中，以南热电新区供热管网、220千伏锦富变电站工程等原值金额为154,201,811.33元的专业设备进行售后回租融资租赁获得13,250.00万元租赁本金，固定租金141,703,122.44元，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额39,750,000.00 元，其中一年内到期租赁余额 13,250,000.00元。以光华220千伏变电站工程等原值金额为72,745,687.64元的专业设备进行售后回租融资租赁获得6,625.00万元租赁本金，固定租金79,491,902.76元，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额19,875,000.00 元，其中一年内到期租赁余额 6,625,000.00元。以绿洲220千伏变电站工程等原值金额为68,473,770.49元的专业设备进行售后回租融资租赁获得6,625.00万元租赁本金，固定租金79,491,902.76元，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额19,875,000.00 元，其中一年内到期租赁余额 6,625,000.00元。以南热电空气压缩机等原值金额为76,181,402.30元的专业设备进行售后回租融资租赁获得7,500.00万元租赁本金，固定租金85,112,426.06元，租赁期限60个月。截至2021年6月30日，该租赁余额30,000,000.00元，其中一年内到期租赁余额7,500,000.00元。

注6：

合同内容	期限	初始金额	利率	期末余额	其中：一年内到期
2015年城市配电项目	15年	19,000,000.00	1.50%	13,500,000.00	1,350,000.00
天富热电厂2×330mw机组余热供热利用项目	12年	110,000,000.00	1.50%	91,910,000.00	13,750,000.00
安康110千伏输变电工程、城南110千伏输变电工程	12年	32,800,000.00	1.50%	20,860,000.00	2,980,000.00
合计				126,270,000.00	18,080,000.00

注8：根据公司第五届董事会第三十九次会议审议通过了“关于公司与同方节能工程技术有限公司签订集中供热合同能源管理项目合同的议案”，同意与同方节能工程技术有限公司（以下简称“同方节能”）签订集中供热合同能源管理项目合同及其补充协议，由同方节能对公司现有的集中供热设备进行节能改造，预计投资为8,000.00万元，由同方节能全部承担；改造完成后，双方以

0.69GJ/㎡作为供热单耗基准，以13.27元/GJ（不含税价），按照公司提供的实际供热面积来计算所降低的节能收益，并按照约定比例进行收益分成。合同期内，同方节能获得的累计收益不超过13,760.00万元；合同期结束，同方节能将节能改造项目中由其采购的设备、设施和仪器等资产的所有权无偿转让给公司。截至2021年6月30日，项目按实施进度交付资产，该长期应付款余额49,693,781.78元。

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
石河子南山新区供水管网工程	30,000,000.00			30,000,000.00	政府专项拨款
石河子城市供水管网改扩建工程	57,000,000.00			57,000,000.00	政府专项拨款
石河子北部城区供水管道扩建工程	37,000,000.00			37,000,000.00	政府专项拨款
石河子市老城区供水管网改扩建工程	28,037,350.10			28,037,350.10	政府专项拨款
合计	152,037,350.10			152,037,350.10	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	876,842,931.15	200,000.00	23,230,481.98	853,812,449.17	与资产相关
合计	876,842,931.15	200,000.00	23,230,481.98	853,812,449.17	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
农八师农网完善工程专项拨款	106,200,000.00					106,200,000.00	与资产相关
财政拨三供一业专项资金	64,927,324.44			2,264,906.64		62,662,417.80	与资产相关

石河子220kv输变电工程（光华、富锦220千伏）-2014新增	62,866,000.00					62,866,000.00	与资产相关
石河子220kv输变电工程贴息	42,388,666.66					42,388,666.66	与资产相关
石河子220kv输变电工程（城中110千伏）-2014新增	41,944,000.02			8,386,363.34		33,557,636.68	与资产相关
城市用网建设专项资金	36,450,000.00					36,450,000.00	与资产相关
师市财建[2019]133号2018年农网改造升级工程中央预算内资金	36,250,000.00					36,250,000.00	与资产相关
新兵投字[2017]89号2017年农网改造升级中央预算内资金3225万元	32,250,000.00					32,250,000.00	与资产相关
红山电厂二、三、四级农村水电增效扩容改造项目-2014年新增	31,153,663.52			2,941,340.66		28,212,322.86	与资产相关
新兵投字[2018]63号师市财建[2018]54号2018年农网改造升级中央预算内资金2900万元	29,000,000.00					29,000,000.00	与资产相关
新兵投字[2018]19号师市财建[2018]57号2017年农网改造升级中央预算内资金2580万元	25,800,000.00					25,800,000.00	与资产相关
红山电厂二、三、四级农村水电增效扩容改造项目	24,731,790.11					24,731,790.11	与资产相关
师市财建[2019]193号2019年农网改造升级工程中央预算内资金	24,304,000.00					24,304,000.00	与资产相关
天富热电厂2×300MW扩建工程贴息	23,708,111.16			1,945,000.00		21,763,111.16	与资产相关
光华变电站至五中心变电站电网联网工程	19,800,000.00					19,800,000.00	与资产相关
石河子市老城区供水管网改扩建工程	19,500,000.00					19,500,000.00	与资产相关
师财建[2016]73号新兵投字[2016]104号2016年农网升级	18,900,000.00					18,900,000.00	与资产相关
2015年新增投资农网改造升级中央预算内资金	15,400,000.00					15,400,000.00	与资产相关
棚户区改造	11,900,000.03					11,900,000.03	与资产相关
天富热电厂2×300MW扩建工程-二期	11,604,999.97					11,604,999.97	与资产相关
2014年农网改造升级中央预算内资金	11,550,000.00					11,550,000.00	与资产相关
师财建[2016]35号新兵投字[2016]39号2015年农网升级	11,550,000.00					11,550,000.00	与资产相关
多热源联网能量系统优化项目	11,360,833.32			847,000.00		10,513,833.32	与资产相关
2×125MW热电工程国产设备增值税退税	10,085,843.46			2,150,137.22		7,935,706.24	与资产相关
师财建[2016]20号新兵投字[2015]176号2015年农网改造升级	9,600,000.00					9,600,000.00	与资产相关
天富热电厂2×33MW机组	9,499,999.96					9,499,999.96	与资产相关

余热供热项目
师财建[2016]44号新兵投字[2016]81号2015年新增投资农网升级	7,700,000.00					7,700,000.00	与资产相关
封闭煤场	7,277,777.72			333,333.34		6,944,444.38	与资产相关
师财建[2016]36号新兵投字[2016]38号2015年农网升级	7,200,000.00					7,200,000.00	与资产相关
农八师纺织企业园区天然气管网项目	7,022,222.22					7,022,222.22	与资产相关
师市财建[2019]133号2019年农网改造升级工程中央预算内资金	6,944,000.00					6,944,000.00	与资产相关
红山电厂二三四五级电站增容扩效	6,726,131.62			323,510.00		6,402,621.62	与资产相关
财政返还水资源费	6,240,184.63			260,007.66		5,980,176.97	与资产相关
新兵投字[2017]145号2007年无电地区	6,160,000.00					6,160,000.00	与资产相关
北区综合配套区集中供热工程项目	5,866,666.72			266,666.66		5,600,000.06	与资产相关
能量系统优化节能改造项目	5,455,055.36			351,333.34		5,103,722.02	与资产相关
师财建[2016]43号新兵投字[2016]78号2016年农网升级	5,400,000.00					5,400,000.00	与资产相关
2013年农网升级改造中央预算内资金	5,100,000.00					5,100,000.00	与资产相关
2015年农网改造升级中央预算内资金	4,800,000.00					4,800,000.00	与资产相关
石河子市供热节能改造项目西一路热力一次网工程	4,693,333.30			780,000.00		3,913,333.30	与资产相关
石河子铁路基础设施项目(石河子火车站货运站搬迁工程）配套电力线路迁改工程	4,000,000.00					4,000,000.00	与资产相关
南山水泥厂区域供电线路改造工程	3,668,333.25			141,211.12		3,527,122.13	与资产相关
第一水厂生产附属设施改造工程	3,571,372.36			71,670.00		3,499,702.36	与资产相关
新兵投字[2015]97号2014年农网改造升级	3,300,000.00					3,300,000.00	与资产相关
供热节能中央专项双五千西一路热力一次网新建工程	2,386,666.68					2,386,666.68	与资产相关
2×300MW\2×125MW锅炉低氮及烟气\脱硝改造项目	2,283,333.33			100,000.00		2,183,333.33	与资产相关
天然气入户项目贴息	2,250,166.81			413,666.66		1,836,500.15	与资产相关
系统节能改造项目	2,236,888.78			320,333.34		1,916,555.44	与资产相关
南热电公司2×125MW锅炉低氮及烟气脱硝-2014新增	2,000,000.00			200,000.00		1,800,000.00	与资产相关
师财建[2009]87号兵团电网工程项目中央预算内基建支出预算	2,000,000.00					2,000,000.00	与资产相关
新兵投字[2017]145号2009年农网完善新增项目	1,850,000.00					1,850,000.00	与资产相关
2016年农村饮用水设备配套及装修	1,690,525.69					1,690,525.69	与资产相关

师财建[2008]36号无电地区国拨资金154万元	1,540,000.00					1,540,000.00	与资产相关
供热系统节能技术改造项目兵团级节能减排专项	1,239,999.99					1,239,999.99	与资产相关
热电厂2×50MW锅炉低氮及烟气脱硝技改项目	1,127,166.37			96,666.68		1,030,499.69	与资产相关
南电电机系统节能改造	1,032,555.65			113,666.66		918,888.99	与资产相关
煤化工项目贴息	1,000,000.00					1,000,000.00	与资产相关
南热电公司2×125MW烟囱循环硫化床法项目	964,444.32			93,333.34		871,110.98	与资产相关
北区水厂有毒有害物质在线监测项目	930,000.00					930,000.00	与资产相关
供热系统节能改造	927,499.98			117,000.00		810,499.98	与资产相关
新兵投字[2017]145号2009年农网完善第三批项目	850,000.00					850,000.00	与资产相关
师财建[2009]39号兵团电网工程项目基建支出预算	800,000.00					800,000.00	与资产相关
师财建[2009]108号兵团电网工程项目中央预算内基建支出预算	800,000.00					800,000.00	与资产相关
石河子市政天然气管网隐患整改项目	695,427.03					695,427.03	与资产相关
天富热电股份2×50MW机组脱硫技改工程	677,777.90			66,666.66		611,111.24	与资产相关
新兵投字[2017]145号2005年农网	620,000.00					620,000.00	与资产相关
高渗透率新能源区域自治电网稳定分析及智能控制技术研究	600,002.00				600,002	0.00	与资产相关
新兵投字[2017]145号2006年农网	600,000.00					600,000.00	与资产相关
2016年自治区战略新兴产业专项资金项目-148团20MW地面分布式光伏发电项目	430,000.00					430,000.00	与资产相关
新兵投字[2017]145号2008年无电地区	400,000.00					400,000.00	与资产相关
新兵投字[2017]145号2008年农网完善	400,000.00					400,000.00	与资产相关
玛河五级水站电项目收农村电气化项目拨款（五级）	266,666.79			26,666.66		240,000.13	与资产相关
钟家庄变电站项目收农村电气化项目拨款	200,000.00			20,000.00		180,000.00	与资产相关
财政局科技经费款-高纬度地区提升光伏发电效率工艺研究与应用	193,500.00	200,000				393,500.00	与资产相关
合计	876,842,931.15	200,000.00		22,630,479.98	600,002.00	853,812,449.17

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,151,415,017.00						1,151,415,017.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	3,870,630,908.75			3,870,630,908.75
其他资本公积	26,457,388.97			26,457,388.97
合计	3,897,088,297.72			3,897,088,297.72

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	17,897,662.87			17,897,662.87
合计	17,897,662.87			17,897,662.87

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	337,811,836.75			337,811,836.75
任意盈余公积

储备基金
企业发展基金
其他
合计	337,811,836.75			337,811,836.75

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	563,421,680.65	519,077,176.16
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-418,835.43	-1,140,335.84
调整后期初未分配利润	563,002,845.22	517,936,840.32
加：本期归属于母公司所有者的净利润	138,768,352.10	48,530,302.95
减：提取法定盈余公积		3,045,462.62
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	701,771,197.32	563,421,680.65

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	3,018,741,514.78	2,391,885,716.29	2,321,187,370.83	1,879,439,056.05
其他业务	33,561,018.44	17,245,790.18	35,770,983.57	12,548,325.97
合计	3,052,302,533.22	2,409,131,506.47	2,356,958,354.40	1,891,987,382.02

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
工业	2,577,970,611.82	2,044,260,525.06	1,933,243,495.70	1,593,200,854.28
施工业	133,186,991.27	141,645,396.06	113,472,336.96	100,939,068.46
商业	307,583,911.69	205,979,795.17	274,471,538.17	185,299,133.31
合计	3,018,741,514.78	2,391,885,716.29	2,321,187,370.83	1,879,439,056.05

（2）分产品情况

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
电	2,209,728,385.14	1,715,779,556.78	1,593,946,404.83	1,259,386,431.14
热	368,242,226.68	328,480,968.28	339,297,090.87	333,814,423.14
建筑施工	133,186,991.27	141,645,396.06	113,472,336.96	100,939,068.46
天然气	240,049,994.72	154,453,159.30	203,290,718.72	124,060,860.70
水等	67,533,916.97	51,526,635.87	71,180,819.45	61,238,272.61
合计	3,018,741,514.78	2,391,885,716.29	2,321,187,370.83	1,879,439,056.05

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
石河子	2,953,835,233.92	2,346,067,362.38	2,215,437,276.25	1,849,494,896.46
其他地区	64,906,280.86	45,818,353.91	105,750,094.58	29,944,159.59
合计	3,018,741,514.78	2,391,885,716.29	2,321,187,370.83	1,879,439,056.05

合同分类	收入-分部	合计
商品类型
电	2,209,728,385.14	2,209,728,385.14
热	368,242,226.68	368,242,226.68
建筑施工	133,186,991.27	133,186,991.27
天然气	240,049,994.72	240,049,994.72
水等	67,533,916.97	67,533,916.97
按经营地区分类
石河子地区	2,953,835,233.92	2,953,835,233.92
其他地区	64,906,280.86	64,906,280.86
市场或客户类型
工业客户	2,006,565,556.63	2,006,565,556.63
居民客户	279,757,590.52	279,757,590.52
商服客户	153,255,590.27	153,255,590.27
其他客户	579,162,777.36	579,162,777.36
合同类型
框架协议	2,603,549,028.15	2,603,549,028.15
其他协议	415,192,486.63	415,192,486.63
按商品转让的时间分类
30天之内	370,249,046.45	370,249,046.45
30-60天（含30天）	2,648,492,468.33	2,648,492,468.33
按合同期限分类

年度合同	424,005,757.00	424,005,757.00
长期合同	2,594,735,757.78	2,594,735,757.78
按销售渠道分类
自销方式	3,018,741,514.78	3,018,741,514.78
合计	3,018,741,514.78	3,018,741,514.78

客户名称	收入	占收入总额的比例（%）
新疆大全新能源股份有限公司	535,229,645.76	17.73
新疆生产建设兵团农八师天山铝业有限公司	313,783,858.41	10.39
新疆西部合盛硅业有限公司	183,965,283.19	6.09
石河子众金电极箔有限公司	88,236,908.82	2.92
新疆西部宏远电子有限公司	80,122,955.08	2.65

项目	本期发生额	上期发生额
营业税	124,611.33	43,771.61
城市维护建设税	8,037,173.41	2,428,874.93
教育费附加	6,071,258.77	2,033,747.85
房产税	10,959,002.95	10,064,561.41
土地使用税	5,149,816.48	7,414,622.67
车船使用税	94,997.18	98,890.53
印花税	2,251,069.55	2,108,271.18
环境保护税	2,908,876.07	1,927,448.48
合计	35,596,805.74	26,120,188.66

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	17,956,603.59	11,416,170.78
折旧费	16,705,325.13	18,248,934.66
水电费	5,449,181.09	3,323,441.46

修理费	3,653,205.16	1,180,774.07
车辆费用	1,722,285.50	1,521,820.02
安措费	3,612,204.71	1,197,791.88
租赁费	10,510,399.15	7,897,843.74
其他	2,260,245.55	2,117,405.21
合计	61,869,449.88	46,904,181.82

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	58,874,215.66	44,296,934.48
咨询费	1,123,131.60	1,369,854.95
折旧费	22,919,542.69	20,386,497.67
长期、无形资产费用摊销	27,267,961.36	23,983,151.97
车辆费用	1,499,904.86	916,691.00
绿化费	3,045,886.10	4,181,839.93
租赁费	4,148,981.98	728,434.23
安措费	808,741.88	466,606.68
聘请中介机构费用	3,034,947.27	2,948,776.17
办公费	838,650.39	1,105,060.11
停工损失	22,160,147.26	24,292,189.27
物业管理费	1,200,602.76	343,241.58
残疾人保险金	707,370.85	209,467.91
警卫消防	1,224,688.58	902,042.39
修理费	403,782.46	534,383.38
水电费	340,021.23	643,156.13
差旅费	620,769.80	450,351.43
通讯费	597,712.55	716,479.02
宣传费	114,799.56	49,253.70
其他	2,801,879.74	5,113,966.84
合计	153,733,738.58	133,638,378.84

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	248,020,881.59	228,741,801.82
减：利息收入	-8,118,984.80	-4,892,060.95
其他	2,928,058.06	1,694,658.90
合计	242,829,954.85	225,544,399.77

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
递延收益转入	23,778,284.40	20,033,895.68
个人所得税扣缴手续费收入	96,103.58	982,797.01
合计	23,874,387.98	21,016,692.69

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	921,585.11	-362,387.81
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益		10,000.00
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益	2,618.10
资产证券化次级收益		6,537,412.63
合计	924,203.21	6,185,024.82

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	-7,217,806.33	-5,615,175.01
其他应收款坏账损失	1,229,492.11	369,567.21
长期应收款坏账损失	2,400,000.00	3,600,000.00
合计	-3,588,314.22	-1,645,607.80

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失		253,223.56
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失

五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计		253,223.56

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	4,266,815.81	2,406,569.10
合计	4,266,815.81	2,406,569.10

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	169,292.42	17,808.23	169,292.42
其中：固定资产处置利得	169,292.42	17,808.23	169,292.42
债务重组利得
政府补助	3,827,243.10	3,066,928.12	3,827,243.10
其他	10,666.47	21,661.00	230,890.47
往来款核销		841,047.73
罚款收入	771,617.36	750,238.42	551,393.36
违约金收入	517,207.36	36,145.10	517,207.36
合计	5,296,026.71	4,733,828.60	5,296,026.71

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
稳岗补贴	557,118.80	2,865,258.12	与收益相关
人才发展专项资金		100,000.00	与收益相关
新疆兵团第八师市场监督管理局		30,000.00	与收益相关
以工代训职业培训补贴款	66,300.00		与收益相关
科技部核拨基于透平机组能量回收的流程工业用泵节能关键技术研究及工程示范研究经费（附兵团科技局文件——兵科发〔2021〕3号、兵团财政科技计划项目预算	607,240.00		与收益相关

分配方案
一水厂附属设施	47,780.00	71,670	与资产相关
财政返还水资源费	173,338.44		与资产相关
财政拨款供水移交项目	2,375,465.86		与资产相关
合计	3,827,243.10	3,066,928.12

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	22,383.63	14,004.33	22,383.63
其中：固定资产处置损失	22,383.63	14,004.33	22,383.63
对外捐赠	1,274,702.19	3,646.00	1,274,702.19
罚款支出	135,852.28	698,387.59	135,852.28
赔款支出	1,063,193.51	785,477.17	1,063,193.51
其他	396,368.99	1,431,080.50	396,368.99
合计	2,892,500.60	2,932,595.59	2,892,500.60

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	14,892,586.98	15,303,983.56
递延所得税费用	-1,033,230.69
合计	13,859,356.29	15,303,983.56

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	861,158.80	188,607.25

利息收入	8,798,634.88	5,529,669.86
营业外收入	1,292,792.71	4,644,350.37
企业间往来	169,159,684.24	104,008,928.52
合计	180,112,270.63	114,371,556.00

项目	本期发生额	上期发生额
管理费用	22,466,223.54	22,581,396.24
销售费用	12,235,967.20	18,171,518.75
营业外支出	666,417.90	1,532,796.79
企业间往来	174,206,615.85	219,062,672.41
银行手续费	2,012,692.89	1,691,752.30
合计	211,587,917.38	263,040,136.49

项目	本期发生额	上期发生额
资产证券化收到资金		39,570,002.22
电力专项贷款收到资金		1,540,000.00
融资租赁收到资金	600,000,000.00
合计	600,000,000.00	41,110,002.22

项目	本期发生额	上期发生额
电力专项贷款偿还资金	17,395,000.00	12,220,000.00
融资租赁偿还资金	216,017,916.83	182,544,969.81
资产证券化支付资金		43,864,433.99
返还八师财政局南电二期中央基建结余资金本金及利息		117,693,600.00
合计	233,412,916.83	356,323,003.80

补充资料

本期金额

上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	163,162,340.30	47,476,975.11
加：资产减值准备		253,223.56
信用减值损失	3,588,314.22	1645607.8
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	539,149,033.42	524,680,203.48
使用权资产摊销
无形资产摊销	11,186,312.01	9,594,654.65
长期待摊费用摊销	16,957,767.42	15,756,428.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-4,266,815.81	-2,406,569.10
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	248,020,881.59	228,741,801.82
投资损失（收益以“－”号填列）	-924,203.21	-6,185,024.82
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-24,285,712.12	-117,368,787.11
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-343,062,099.80	-95,200,476.04
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-52,371,888.55	-3,889,695.23
其他
经营活动产生的现金流量净额	557,153,929.47	603,098,342.72
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	1,718,962,567.32	1,825,205,769.87
减：现金的期初余额	1,816,127,279.72	1,412,124,235.42
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-97,164,712.40	413,081,534.45

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,718,962,567.32	1,816,127,279.72
其中：库存现金
可随时用于支付的银行存款	1,718,962,567.32	1,816,127,279.72
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资

三、期末现金及现金等价物余额	1,718,962,567.32	1,816,127,279.72
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	75,691,337.35	银行承兑汇票保证金、农民工工资等无法随时支取
固定资产	1,739,332,707.80	天河热电2×330热电联产项目抵押借款、玛纳斯县肯斯瓦特水利枢纽工程抵押借款
合计	1,815,024,045.15	/

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
天然气入户项目	413,666.66	其他收益	413,666.66
南电电机系统节能改造	113,666.66	其他收益	113,666.66
供热系统节能改造	117,000.00	其他收益	117,000.00
钟家庄变电站项目	20,000.00	其他收益	20,000.00
玛河五级水电站项目	26,666.66	其他收益	26,666.66
能量系统优化项目（城市供热调度实施自动控制和调节供热节能改造）	351,333.34	其他收益	351,333.34
石河子220kv输变电工程	8,386,363.34	其他收益	8,386,363.34
天富热电厂2×300MW扩建工程	1,945,000.00	其他收益	1,945,000.00
系统节能改造项目	320,333.34	其他收益	320,333.34

天富热电股份2×50MW机组脱硫技改工程	66,666.66	其他收益	66,666.66
天富南热电2×125MW烟囱循环硫化床法项目	93,333.34	其他收益	93,333.34
多热源联网能量系统优化项目	847,000.00	其他收益	847,000.00
红山电厂二、三、四级农村水电增效扩容改造项目	2,941,340.66	其他收益	2,941,340.66
热电厂2×50MW锅炉低氮及烟气脱硝技改项目	96,666.68	其他收益	96,666.68
南热电2×125MW锅炉抵氮及烟气脱硝技改项目	200,000.00	其他收益	200,000.00
北区综合配套区集中供热工程项目	266,666.66	其他收益	266,666.66
红山电厂二三四五级电站增容扩效	323,510.00	其他收益	323,510.00
天富热电2×300MW级热电联产脱硝改造项目	100,000.00	其他收益	100,000.00
石河子市供热管网工程	780,000.00	其他收益	780,000.00
全封闭煤场建设（2×25MW和3×330MW）	333,333.34	其他收益	333,333.34
南山水泥厂区域供电线路改造工程	141,211.12	其他收益	141,211.12
财政返还水资源费	173,338.44	营业外收入	173,338.44
财政拨款供水移交项目	2,375,465.86	营业外收入	2,375,465.86
一水厂附属设施	47,780.00	营业外收入	47,780.00
采购国产设备退税	2,150,137.22	其他收益	2,150,137.22
个人所得税扣缴手续费收入	106,036.21	其他收益	106,036.21
中国科学院深圳先进技术研究院142万元	1,420,000.00	其他收益	1,420,000.00
2020年11月-2021年3月企业吸纳人员社会保险补贴（就业补助资金）	10,930.56	其他收益	10,930.56
2020年9月-10月企业吸纳人员社保补贴（第二批、第三批）	32,563.54	其他收益	32,563.54
人才发展专项资金博士后\博士后科研工作站日常费用兵财行〔2021〕70号	130,000.00	其他收益	130,000.00
八师科学技术局2021年度师市科技计划专项经费	2,100,000.00	其他收益	2,100,000.00
进项加计抵减	40,961.99	其他收益	40,961.99
合计	26,470,972.28		26,470,972.28

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
天富农电	石河子	石河子	电力	100.00		设立
玛纳斯水利	玛纳斯	玛纳斯	电力	100.00		设立
南热电	石河子	石河子	电力	75.40		设立
金阳新能源	石河子	石河子	电力	100.00		设立
天富售电	石河子	石河子	电力	54.13		设立
天源燃气	石河子	石河子	煤气、天然气	100.00		设立
石河子天富水利电力工程有限责任公司（以下简称“水利电力”）	石河子	石河子	工程施工	86.67		设立
石河子开发区天富生化技术有限责任公司（以下简称“天富生化”）	石河子	石河子	化工	75.00		设立
新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司（以下简称“特种纤维”）	石河子	石河子	造纸	80.00		设立
天富检测	石河子	石河子	技术服务	100.00		设立
肯斯瓦特水力	玛纳斯	玛纳斯	电力	100.00		非同一控制下企业合并
泽众水务	石河子	石河子	供水	100.00		同一控制下企业合并

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
南热电	24.60	-4,738,857.41		-13,154,929.08
天富售电	13.33	27,849,458.89		50,642,476.30
水利电力	45.87	-729,546.74		6,573,238.72

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
南热电	23,664,829.36	259,957,568.37	283,622,397.73	356,906,645.41	7,935,706.24	364,842,351.65	23,467,644.83	281,347,591.33	304,815,236.16	356,993,916.99	10,085,843.46	367,079,760.45
天富售电	166,273,769.68	1,420,374,335.94	1,586,648,105.62	91,464,646.35	56,303,247.68	147,767,894.03	108,314,086.83	1,483,365,111.85	1,591,679,198.68	159,551,817.88	53,961,053.87	213,512,871.75

水利电力

1,770,123,909.17

21,932,626.78

1,792,056,535.95

1,662,696,027.78

1,662,696,027.78

1,938,905,908.41

18,582,370.78

1,957,488,279.19

1,821,591,330.17

1,821,591,330.17

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
南热电	1,959,038.76	-18,955,429.63	-18,955,429.63	384,684.53	1,958,853.78	-21,001,260.06	-21,001,260.06	162,669.03
天富售电	515,308,882.70	60,713,884.66	60,713,884.66	2,278,694.90	514,075,586.80	73,946,893.75	73,946,893.75	2,267.95
水利电力	208,886,896.97	-5,472,968.80	-5,472,968.80	-145,471,555.39	179,302,417.58	14,989,824.74	14,989,824.74	52,791,811.49

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
一、联营企业
利华绿原	铁门关市	铁门关市	天然气	44.17		权益法核算

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
	利华绿源	利华绿源
流动资产	24,312,633.89	21,592,167.77
其中：现金和现金等价物
非流动资产	208,388,914.61	193,417,887.48
资产合计	232,701,548.50	215,010,055.25
流动负债	96,727,977.22	97,187,141.30

非流动负债	55,305,249.90	49,115,431.87
负债合计	152,033,227.12	146,302,573.17
少数股东权益
归属于母公司股东权益	80,668,321.38	68,707,482.08
按持股比例计算的净资产份额	35,631,197.55	30,348,094.83
调整事项		-9,178,794.83
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他		-9,178,794.83
对合营企业权益投资的账面价值		26,273,106.79
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入	33,775,674.04	27,358,834.20
财务费用
所得税费用
净利润	444,348.71	-2,711,597.47
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	444,348.71	-2,711,597.47
本年度收到的来自合营企业的股利

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具，包括银行借款、应付债券、融资租赁、其他计息借款、货币资金等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收款项和应付款项等。本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过管理层递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会将审计风险管理的政策和程序及其有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

（一）金融工具分类

1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值

（1）2021年6月30日

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	1,794,653,904.67			1,794,653,904.67
应收票据	71,619,040.00			71,619,040.00
应收账款	714,627,114.25			714,627,114.25
应收款项融资			342,804,864.56	342,804,864.56
其他应收款	195,241,749.26			195,241,749.26

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	2,046,044,377.10			2,046,044,377.10
应收票据	193,387,440.00			193,387,440.00
应收账款	513,635,269.45			513,635,269.45
应收款项融资			116,517,893.56	116,517,893.56
其他应收款	169,760,590.63			169,760,590.63

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		2,123,000,000.00	2,123,000,000.00
应付票据		200,341,692.45	200,341,692.45
应付账款		747,809,310.58	747,809,310.58
其他应付款		441,160,169.68	441,160,169.68

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
一年内到期的非流动负债		507,807,152.77	507,807,152.77
长期借款		6,876,759,408.00	6,876,759,408.00
长期应付款		1,811,587,500.41	1,811,587,500.41

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		2,198,093,041.67	2,198,093,041.67
应付票据		446,481,244.52	446,481,244.52
应付账款		824,192,461.03	824,192,461.03
其他应付款		436,310,353.88	436,310,353.88
一年内到期的非流动负债		1,895,164,146.15	1,895,164,146.15
长期借款		5,702,396,310.69	5,702,396,310.69
应付债券		1,266,994,098.31	1,266,994,098.31
长期应付款		2,253,962,255.67	2,253,962,255.67

项目	2021年6月30日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	2,123,000,000.00		2,123,000,000.00

项目	2021年6月30日
	1年以内	1年以上	合计
应付票据	200,341,692.45		200,341,692.45
应付账款	747,809,310.58		747,809,310.58
应付利息
其他应付款	441,160,169.68		441,160,169.68
一年内到期的非流动负债	507,807,152.77		507,807,152.77
长期借款		6,876,759,408.00	6,876,759,408.00
长期应付款		1,811,587,500.41	1,811,587,500.41

项目	2021年1月1日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	2,198,093,041.67		2,198,093,041.67
应付票据	446,481,244.52		446,481,244.52
应付账款	824,192,461.03		824,192,461.03
应付利息
其他应付款	436,310,353.88		436,310,353.88
一年内到期的非流动负债	1,895,164,146.15		1,895,164,146.15
长期借款		5,702,396,310.69	5,702,396,310.69
长期应付款		1,266,994,098.31	1,266,994,098.31

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资		342,804,864.56		342,804,864.56
持续以公允价值计量的资产总额		342,804,864.56		342,804,864.56
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率\股票波动率\企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

应收款项融资系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
天富集团	石河子	发、供电，供热，供水、承包工程	174,137.81	29.26	41.14

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司的情况详见第十节 财务报告之“九、在其他主体中的权益 1、”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见第十节 财务报告之“九、在其他主体中的权益 3、”。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
新疆天信融资租赁有限公司	其他
石河子天富实业有限公司	股东的子公司
石河子开发区天富科技有限责任公司	股东的子公司
新疆安妥欣医药科技有限公司	股东的子公司
新疆天富现代服务有限公司	其他
新疆天富电力设备维护有限公司	其他
新疆天富养老服务有限责任公司	股东的子公司
新疆天富远大建筑产业化有限公司	股东的子公司
石河子天富饭店管理有限责任公司	股东的子公司
新疆大白杨能源投资有限公司	股东的子公司
新疆新铁富桥物流有限责任公司	股东的子公司
石河子市天信投资发展有限公司	股东的子公司
八师石河子市财金投资有限公司	股东的子公司
石河子市金盾保安守护押运有限责任公司	股东的子公司
石河子市天信典当有限公司	股东的子公司
石河子市天信小额贷款有限公司	股东的子公司
新疆天信融资担保有限公司	股东的子公司
石河子市中小企业服务有限公司	股东的子公司
天富智盛	股东的子公司
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	股东的子公司
新疆博瑞保险代理有限公司	股东的子公司
富欣鼎（舟山）供应链管理有限责任公司	股东的子公司
新疆富欣鼎供应链管理有限责任公司	股东的子公司
新疆天富国际经贸有限公司	股东的子公司
新疆天祥旭日汽车服务有限公司	股东的子公司
中油天富石化（海南）有限公司	股东的子公司
新疆天富国通能源科技有限公司	股东的子公司
新疆天富万国物联科技有限公司	股东的子公司
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	股东的子公司
新疆天宁金一房地产开发有限公司	股东的子公司
石河子立城建材有限责任公司	股东的子公司

新疆天富信息科技有限责任公司	股东的子公司
新疆天富环保科技有限公司	股东的子公司
石河子市公共交通有限责任公司	股东的子公司
新疆天富煤业有限公司	其他
石河子国民村镇银行有限责任公司	其他
利华绿原	其他
石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司	其他
新疆富恒物流有限公司	其他
上海合达炭素材料有限公司	其他
天科合达	其他
中网天富基金管理股份有限公司	其他
新疆天富文化发展有限责任公司	其他
石河子首创水务有限公司	其他

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	接受劳务	409,770,979.06	329,374,315.76
新疆天富环保科技有限公司	接受劳务	77,239,665.59	32,055,807.01
新疆天富信息科技有限责任公司	接受劳务	601,978.05	23,025,228.07
新疆天富现代服务有限公司	接受劳务		3,924,297.15
石河子市天富电力设计有限公司	接受劳务		1,242,874.54
新疆天富消防安保有限公司	接受劳务		1,282,710.74
新疆天富电力设备维护有限公司	接受劳务		617,113.48
新疆天富文化发展有限责任公司	接受劳务		163,190.43
天富集团	接受劳务	272,070.14	83,592.26
石河子市公共交通有限责任公司	接受劳务	120,800.00
新疆天富小沟矿业有限责任公司	采购商品	11,593,385.63
新疆天富信息科技有限责任公司	采购商品	5,895,703.56	7,392,176.91
石河子立城建材有限责任公司	采购商品	2,033,535.78	571,174.86
新疆天富国际经贸有限公司	采购商品	208,531.72	6,316,428.44
新疆天富消防安保有限公司	采购商品		2,157,923.34
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	采购商品	1,214,242.28	1,565,092.81
新疆天富远大建筑产业化有限公司	采购商品		35,743.37
新疆天富现代服务有限公司	采购商品		47,880.31
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	采购商品	32,147.79
新疆天富电力设备维护有限公司	采购商品		31,150.44
新疆天富文化发展有限责任公司	采购商品		37,226.61
石河子泽众水务有限公司	采购商品		10,348,989.72
天富集团	采购商品	3,609,862.36
天富集团	受让股权	375,000,000.00

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
天富集团	提供劳务	7,083,914.40	3,295,172.00
新疆天富信息科技有限责任公司	提供劳务	952.38
新疆天富养老服务有限责任公司	提供劳务		801,973.20
新疆天富环保科技有限公司	提供劳务		613,012.68
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	提供劳务	11,055.73	372,730.43
石河子泽众水务有限公司	提供劳务		5,990,119.12
石河子立城建材有限责任公司	提供劳务	330,275.23	752,917.10
新疆天富电力设备维护有限公司	提供劳务		1,801,028.62
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	提供劳务	560.19
新疆天宁金一房地产开发有限公司	提供劳务	2,287,780.00
新疆天富现代服务有限公司	出售商品		722,107.90
新疆天富环保科技有限公司	出售商品	14,884,385.48	12,175,205.61
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	出售商品	9,053,349.14	2,616,406.51
新疆天科合达蓝光半导体有限公司	出售商品	1,978,900.44	2,055,093.87
新疆富恒物流有限公司	出售商品	1,311,817.59	1,782,129.56
新疆天富小沟矿业有限责任公司	出售商品	1,156,564.33	430,706.62
新疆天富信息科技有限责任公司	出售商品	156,922.83	37,422.08
天富集团	出售商品	276,344.70	294,752.34
石河子立城建材有限责任公司	出售商品	18,348.62	272,497.07
新疆天富电力设备维护有限公司	出售商品		62,704.43
新疆天富消防安保有限公司	出售商品		9,168.80
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	出售商品	440,744.98	438,745.55
八师石河子市财金投资有限公司	出售商品	136,889.38	152,320.30
新疆天富国际经贸有限公司	出售商品	1,150,000.00	59,602.67
新疆天富养老服务有限责任公司	出售商品	386,648.52	3,223.92
石河子市天富电力设计有限公司	出售商品		5,317.76
石河子市天信投资发展有限公司	出售商品	44,120.67
石河子开发区天富科技有限责任公司	出售商品	24,142.78	24,142.78
石河子市金盾保安守护押运有限责任公司	出售商品	51,184.80
石河子天富饭店管理有限责任公司	出售商品	254,954.44
石河子市公共交通有限责任公司	出售商品	1,533,559.90
石河子市建富城市管廊建设投资有限公司	出售商品	3,965.88
石河子泽众水务有限公司	出售商品		29,024,242.26
文化发展公司	出售商品		16,839.01
新疆天富煤业有限公司	出售商品		1,528,566.34

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
新疆天富易通供应链管理有限责任公司	房屋及建筑物	2,438,095.24	2,438,095.24

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	房屋及建筑物	2,151,291.39	21,340.76
天富集团	专用设备	7,566,371.64

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
天富集团	50,000.00	2016-12-29	2021-12-29	否
天富集团	30,000.00	2018-1-31	2021-1-30	否
天富集团	30,000.00	2018-3-9	2023-3-8	否
天富集团	64,000.00	2018-11-28	2023-11-28	否
天富集团	37,000.00	2019-1-22	2024-1-21	否
天富集团	70,000.00	2019-8-16	2024-8-16	否
天富集团	25,000.00	2019-10-8	2024-10-8	否
天富集团	30,000.00	2019-12-9	2021-4-9	是
天富集团	28,000.00	2019-12-18	2021-1-7	是
天富集团	20,000.00	2020-1-3	2021-1-3	是
天富集团	20,000.00	2020-2-10	2021-2-10	是
天富集团	10,000.00	2020-2-20	2021-3-5	是
天富集团	20,000.00	2020-3-3	2021-11-30	是
天富集团	15,000.00	2020-4-29	2021-4-29	是
天富集团	15,000.00	2020-5-22	2021-5-20	是
天富集团	10,000.00	2020-5-28	2021-5-28	是
天富集团	10,000.00	2020-5-28	2021-5-28	是
天富集团	20,000.00	2020-6-29	2021-2-23	是
天富集团	20,000.00	2020-7-29	2021-2-23	是
天富集团	15,000.00	2020-10-20	2021-10-19	否
天富集团	20,000.00	2021-1-7	2022-1-19	否

天富集团	10,000.00	2021-2-1	2022-2-1	否
天富集团	20,000.00	2021-2-9	2023-2-9	否
天富集团	20,000.00	2021-2-23	2022-2-23	否
天富集团	15,000.00	2021-2-26	2022-2-25	否
天富集团	20,000.00	2021-3-2	2021-11-30	否
天富集团	50,000.00	2021-3-25	2024-3-25	否
天富集团	30,000.00	2021-3-26	2022-3-26	否
天富集团	30,000.00	2021-4-12	2022-4-12	否
天富集团	15,000.00	2021-4-19	2021-11-28	否
天富集团	10,000.00	2021-5-7	2022-5-6	否
天富集团	15,000.00	2021-5-28	2022-5-28	否
天富集团	10,000.00	2021-6-28	2022-6-28	否

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
天富集团	3,472.00	2019-11-14	2034-10-25	否
天富集团	4,517.00	2019-9-25	2029-9-17	否
天富集团	5,000.00	2020-5-29	2027-5-27	否
天富集团	5,000.00	2020-8-10	2021-8-10	否
天富集团	5,200.00	2019-9-24	2029-9-24	否
天富集团	6,000.00	2020-5-29	2027-5-27	否
天富集团	6,625.00	2018-2-22	2023-2-22	否
天富集团	6,625.00	2018-2-22	2023-2-22	否
天富集团	7,500.00	2018-8-31	2023-8-31	否
天富集团	7,700.00	2018-11-30	2023-11-30	否
天富集团	9,500.00	2018-10-30	2030-10-30	否
天富集团	9,700.00	2018-11-28	2023-11-28	否
天富集团	10,000.00	2020-3-13	2022-3-13	否
天富集团	10,000.00	2020-4-28	2023-4-28	否
天富集团	10,000.00	2020-4-30	2022-4-30	否
天富集团	10,000.00	2020-5-14	2022-5-14	否
天富集团	10,000.00	2020-8-14	2021-8-14	否
天富集团	10,000.00	2020-11-6	2021-11-4	否
天富集团	10,000.00	2020-11-26	2021-11-26	否
天富集团	10,000.00	2020-11-26	2023-11-26	否
天富集团	12,000.00	2018-10-30	2030-10-30	否
天富集团	12,000.00	2020-7-14	2027-5-27	否
天富集团	13,250.00	2018-2-22	2023-2-22	否
天富集团	13,600.00	2018-11-30	2023-11-30	否
天富集团	15,000.00	2018-9-27	2028-9-27	否
天富集团	15,000.00	2020-11-13	2023-11-12	否
天富集团	15,000.00	2020-11-24	2023-11-24	否
天富集团	15,700.00	2014-10-14	2029-10-9	否
天富集团	16,000.00	2018-10-16	2028-10-16	否
天富集团	17,000.00	2019-9-24	2029-9-24	否
天富集团	20,000.00	2017-6-28	2022-6-28	否
天富集团	20,000.00	2020-1-2	2023-1-2	否

天富集团	20,000.00	2020-2-21	2022-2-21	否
天富集团	20,000.00	2020-7-30	2021-7-29	否
天富集团	21,000.00	2019-9-24	2029-9-24	否
天富集团	25,000.00	2019-5-29	2024-5-28	是
天富集团	28,000.00	2018-11-30	2031-11-27	否
天富集团	29,300.00	2020-10-29	2021-10-27	是
天富集团	43,000.00	2018-12-26	2030-12-26	否
天富集团	44,800.00	2012-7-19	2027-7-18	否
天富集团	50,000.00	2019-2-15	2024-2-15	否
天富智盛	10,000.00	2020-2-27	2023-2-25	否
天富智盛	10,000.00	2020-9-22	2023-6-18	否
天富智盛	10,000.00	2020-4-29	2023-4-26	否
天富智盛	10,000.00	2020-7-17	2021-7-17	否
天富集团	60,000.00	2021-1-21	2026-1-20	否
天富集团	5,000.00	2021-2-4	2022-2-3	否
天富集团	5,000.00	2021-2-5	2022-2-5	否
天富集团	1,630.00	2021-2-7	2028-9-8	否
天富集团	10,000.00	2021-2-9	2022-2-1	否
天富集团	40,700.00	2021-2-26	2028-2-25	否
天富集团	29,300.00	2021-3-11	2022-3-8	否
天富集团	12,404.00	2021-3-29	2036-3-10	否
天富集团	10,000.00	2021-4-2	2022-4-1	否
天富集团	10,000.00	2021-4-16	2022-4-16	否
天富集团	13,606.00	2021-4-29	2036-3-10	否
天富集团	20,000.00	2021-5-28	2024-4-28	否
天富集团	20,000.00	2021-5-31	2022-5-25	否
天富集团	2,250.00	2021-6-4	2028-9-8	否
天富集团	20,000.00	2021-6-18	2022-5-27	否
天富集团	5,000.00	2019-05-29	2024-2-20	否

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	139.12	104.49

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	天富集团	8,662,553.14	173,251.06	10,025,067.20	312,287.46
应收账款	新疆天富现代服务有限公司			4,510,223.47	149,499.97
应收账款	石河子首创水务有限公司	3,306,023.90	66,120.48	3,859,488.12	77,189.76
应收账款	新疆天富养老服务有限责任公司	25,774.83	515.50	654,210.00	13,084.20
应收账款	新疆天富信息科技有限责任公司	523,696.85	10,473.94	384,702.82	7,694.06
应收账款	新疆天科合达蓝光半导体有限公司	628,236.89	12,564.74	372,897.59	7,457.95
应收账款	新疆天富小沟矿业有限责任公司			313,045.63	6,260.91
应收账款	石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	538,992.73	10,779.85	144,871.51	14,330.52
应收账款	新疆天富易通供应链管理有限责任公司	105,250.19	2,105.00	42,707.40	889.53
应收账款	石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司			20,827.64	416.55
应收账款	新疆天富环保科技有限公司	73,047.91	1,460.96	3,596.07	71.92
应收账款	石河子市天信投资发展有限公司			2,159.98	43.20
应收账款	新疆富恒物流有限公司	585,996.12	11,719.92
应收账款	石河子市公共交通有限责任公司	155,349.19	3,106.98
其他应收款	利华绿原	3,067,534.00		822,283.70	20,445.67
其他应收款	天富集团	227,349.20		723,168.00	42,510.08
其他应收款	新疆天富养老服务有限责任公司	7,237.04
其他应收款	石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	701,140.29	64,670.06	678,818.91	678,818.91
其他应收款	新疆立业天富能源有限公司			45,150.00	45,150.00
其他应收款	新疆天富易通供应链管理有限责任公司	11,479.35	229.59
其他应收款	新疆天富信息科技有限责任公司	10,000.00	10,000.00	31,000.00	21,200.00
其他应收款	天科合达	8,628.12	8,628.12	8,628.12	8,628.12
其他应收款	石河子市公共交通有限责任公司	7,863.70
预付款项	石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	6,367.84		6,367.84
预付款项	新疆天富信息科技有限责任公司			1,641.00
预付款项	新疆天富国际经贸有限公司	142,998.05
合同资产	天富集团			49,500.00	247.50
合同资产	新疆天富环保科技有限公司	30,000.00	150.00	30,000.00	150.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	新疆天富易通供应链管理有限责任公司	4,920,876.36	25,498,583.68
应付账款	新疆天富环保科技有限公司	16,225,278.07	14,490,704.21
应付账款	新疆天富小沟矿业有限责任公司		9,479,473.36
应付账款	新疆天富现代服务有限公司		7,948,412.13
应付账款	新疆天富信息科技有限责任公司	6,826,544.84	4,391,162.93
应付账款	石河子立城建材有限责任公司	1,306,622.20	2,000,000.00
应付账款	新疆天富远大建筑产业化有限公司		1,227,478.27
应付账款	石河子市天富电力设计有限公司		866,428.57
应付账款	新疆天富电力设备维护有限公司		455,926.60
应付账款	新疆天富国际经贸有限公司	1,075,679.44	341,786.28
应付账款	利华绿原		100,000.00
应付账款	石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	312,258.48
预收账款	新疆天富国际经贸有限公司	1,150,000.00
其他应付款	新疆安妥欣医药科技有限公司	12,790,000.00	12,790,000.00
其他应付款	天富集团	7,566,371.64	8,755,322.09
其他应付款	新疆天富信息科技有限责任公司	6,383,289.92	6,450,918.07
其他应付款	新疆天科合达蓝光半导体有限公司	150,000.00	150,000.00
其他应付款	新疆天富环保科技有限公司	1,092,760.00
其他应付款	新疆天富易通供应链管理有限责任公司	243,340.00	25,440.00
其他应付款	新疆天富国际经贸有限公司	10,000.00
其他应付款	石河子开发区天富房地产开发有限责任公司	226,090.49
合同负债	新疆天宁金一房地产开发有限公司	314,769,880.38	309,636,113.38
合同负债	天富集团	188,427,460.47	149,433,428.96
合同负债	新疆天富养老服务有限责任公司	70,189,007.07	70,190,648.52
合同负债	新疆天富信息科技有限责任公司	7,885,650.61	7,913,065.93
合同负债	新疆天富现代服务有限公司		2,399,790.12
合同负债	新疆天富电力设备维护有限公司		1,467,889.91
合同负债	石河子立城建材有限责任公司		330,275.23
合同负债	石河子开发区天富房地产开发有限责任公司		250,072.84
合同负债	新疆天富国际经贸有限公司	53,887.09	53,887.09
合同负债	新疆天富环保科技有限公司		42,719.83
合同负债	新疆天富蓝玉光电科技有限公司		27,522.94
合同负债	新疆天富易通供应链管理有限责任公司	304,100.00

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

1.截至2021年6月30日，公司为关联方及其他单位提供债务担保情况详见附注十二、4。

2.本公司所属子公司水利电力与马永生施工合同纠纷，2020年10月马永生向和田地区中级人民法院提交民事起诉状，水利电力、朱效武、于田县阗农农业科技综合开发有限公司被列为被告，原告请求石河子市人民法院依法判决三名被告支付马永生工程款2,504.32万元及违约金150.26万元。公司于2021年5月8日败诉，5月26日公司就本案向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起上诉。目前，新疆维吾尔自治区高级人民法院已立案受理，等待排期开庭。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

具体详见财务报告“五、重要会计政策及会计估计”43.其他重要的会计政策和会计估计。

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

√适用 □不适用

本公司以经营分部为基础披露分部信息，经营分部根据本公司的内部财务报告系统确定，分为电力、水及热力供应、天然气销售、工程施工三个主要经营分部。经营分部的资料列示如下:

项目	电力、水及热力供应		天然气销售		工程施工
	本期	上期	本期	上期	本期	上期
一、对外交易收入	2,679,065,547.23	2,019,206,203.96	240,049,994.72	214,181,252.61	133,186,991.27	123,570,897.83
二、分部间交易收入	758,288,437.70	740,392,429.32	2,561,061.57	1,331,553.26	70,061,553.73	55,731,519.75
三、对联营和合营企业的投资收益
四、资产减值损失		253,223.56
五、信用减值损失	-5,073,842.75	-7,187,900.45	-361,112.42	-63,544.53	-553,359.05	2,005,837.18
六、折旧费和摊销费	574,653,828.33	526,809,345.39	22,599,857.96	22,432,844.56	679,608.71	677,597.29
七、利润总额（亏损总额）	167,848,642.13	32,267,140.63	14,646,023.26	19,694,539.14	-5,472,968.80	10,819,278.90
八、所得税费用	11,805,266.20	12,300,591.69	2,054,090.09	3,003,391.87
九、净利润（净亏损）	156,043,375.93	19,966,548.94	12,591,933.17	16,691,147.27	-5,472,968.80	10,819,278.90
十、资产总额	23,844,265,252.87	23,346,412,353.01	831,932,557.19	843,802,232.61	1,792,056,535.95	1,335,737,515.05
十一、负债总额	15,081,301,655.81	14,543,525,598.04	529,645,468.85	536,477,810.90	1,662,696,027.78	1,242,274,587.38
十二、其他重要的非现金项目
1．折旧费和摊销费以外的其他现金费用	-5,073,842.75	-7,187,900.45	-361,112.42	-63,544.53	-553,359.05	2,005,837.18
2．对联营企业和合营企业的长期股权投资			196,247.31
3．长期股权投资以外的其他非流动资产增加额	282,020,540.99	203,197,785.75	14,983,088.51	12,348,684.98	29,864.71	-10,686.87

续上表：

项目	不可分配项目		抵销		合计
	本期	上期	本期	上期	本期	上期
一、对外交易收入					3,052,302,533.22	2,356,958,354.40
二、分部间交易收入			-830,911,053.00	-797,455,502.33
三、对联营和合营企业的投资收益			921,585.11	-362,387.81	921,585.11	-362,387.81
四、资产减值损失						253,223.56
五、信用减值损失	2,400,000.00	3,600,000.00			-3,588,314.22	-1,645,607.80
六、折旧费和摊销费					597,933,295.00	549,919,787.24
七、利润总额（亏损总额）	226,628,312.87	208,785,745.27	-226,628,312.87	-208,785,745.27	177,021,696.59	62,780,958.67
八、所得税费用					13,859,356.29	15,303,983.56
九、净利润（净亏损）	226,628,312.87	208,785,745.27	-226,628,312.87	-208,785,745.27	163,162,340.30	47,476,975.11
十、资产总额	421,079,800.37	446,880,346.87	-4,803,753,080.40	-4,039,635,981.81	22,085,581,065.98	21,933,196,465.73
十一、负债总额	8,999,759,408.00	7,900,489,352.36	-10,963,516,529.77	-8,902,522,413.39	15,309,886,030.67	15,320,244,935.29
十二、其他重要的非现金项目
1．折旧费和摊销费以外的其他现金费用	2,400,000.00	3,600,000.00			-3,588,314.22	-1,645,607.80
2．对联营企业和合营企业的长期股权投资			375,725,337.80	5,347,004.76	375,921,585.11	5,347,004.76
3．长期股权投资以外的其他非流动资产增加额	-145,617,563.64	-127,117,673.58			151,415,930.57	88,418,110.28

8、 其他

√适用 □不适用

1.本公司与晶鑫硅业供电合同纠纷，2019年12月3日向新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告晶鑫硅业偿还拖欠本公司的电费3,909.80万元，违约金640.86万元。2020年1月4日新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院已立案，同年6月19日经人民法院调解并出具民事调解书：被告晶鑫硅业自2020年7月开始每月15日前付220.00万元，给付至2021年11月15日，剩余189.48万元于2021年12月20日付清；违约金200.00万元于2020年7月15日付

100.00万元，8月15日付100.00万元。由于晶鑫硅业资金紧张，本公司于2021年3月25日与该单位重新签订还款协议，协议规定：晶鑫硅业于2021年4月25日前偿还欠款300.00万元，自2021年5月起，每月25日前偿还欠款165.00万元，并于2023年12月25日将全部欠款偿还完毕。如有一笔应付款项逾期未给付或者未足额给付，将按照承诺以逾期付款金额为基数，按照逾期付款当月同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的2倍向本公司支付自应付款之日至实际还款之日的逾期付款利息损失。截至2021年6月30日晶鑫硅业本年已还款400.00万元。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

2.根据新疆生产建设兵团农八师国有资产监督管理委员会《关于转让天富生化公司部分资产的批复》（师国资发[2011]14号）同意天富生化部分固定资产及无形资产对外转让。该资产经湖北万信资产评估有限公司新疆分公司评估（万信新评报字[2010]第008号），资产账面价值为6,414.94万元，评估值为6,014.83万元。根据天富生化与浙大阳光生物签订的《资产转让合同》,上述资产的转让价格为6,014.83万元，转让价款分10年全部付清。其中资产转让合同签订后满第一年支付200.00万元，第二年度支付300.00万元，第三年度支付400.00万元，第四年度支付500.00万元，第五年度支付600.00万元，第六至第十年支付全部余款4,014.83万元（即第六至第九年度每年支付800.00万元，第十年度支付814.83万元）。截至2021年6月30日共收到浙大阳光生物资产转让款共计3,680.00万元。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

3.本公司与杭州上昵生物科技有限公司（以下简称“上昵生物”）股权转让合同纠纷，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告上昵生物偿还拖欠本公司的股权转让款及拖欠期间相应的资金利息。2020年6月23日，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院出具民事调解书（（2020）兵9001民初1086号），双方自愿达成协议：上昵生物支付股权转让款1,645.00万元及截至2020年1月28日的利息71.56万元，共计1,716.56万元，自2020年6月起于每月28日前支付原告100.00万元并承担占用利息，至2021年9月28日前本息支付完毕。截至2021年6月30日，共计收到上昵生物股权转让款3,005.00万元。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

4.2018年4月8日，本公司与沙湾万特就欠缴电费事宜签订了还款协议，约定沙湾万特所欠公司2,298.30万元应予2018年9月28日前全部付清。公司经多次催缴无果后，于2019年6月向新疆石河子市人民法院提起诉讼。诉讼请求包括：（1）请求法院依法判决沙湾万特向公司支付截至2019年5月欠费1,671.23万元；（2）请求法院依法判决沙湾万特向本公司支付诉讼费及其他费用。2019年6月16日，新疆石河子市人民法院立案受理本公司诉沙湾万特供用电合同纠纷一案。7月沙湾万特经沙湾县人民法院裁定进入破产重整程序；目前，沙湾万特正计划重整后进行生产，同时与本公司沟通，拟签订协议采用预购电的方式恢复生产，欠款逐月偿还。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

5.本公司与如意纺织租赁合同纠纷，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告如意纺织偿还拖欠本公司的租赁费797.00万元及拖欠期间相应的资金利息56.79万元。新疆维吾尔自治区石河子市人民法院于2020年5月18日开庭调解：7月18日之前付300.00万元，8月18日将余款497.00万元付清。因如意纺织未履行判决书给付义务，本公司已于2021年4月13日向石河子市人民法院申请强制执行。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

6.本公司与石河子市鑫磊光电科技有限公司（以下简称“鑫磊光电”）供电合同纠纷，2019年12月12日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告鑫磊光电偿还拖欠本公司的电费268.60万元及违约金10.90万元。新疆维吾尔自治区石河子市人民法院于2020年4月9日开庭审理，5月28日出具判决书，同意本公司上述诉求。因鑫磊光电

未履行判决书给付义务，本公司已办理申请法院强制执行。截至2021年6月30日已执行回案款

22.9666万元。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	368,055,446.72
1至2年	59,314,340.73
2至3年	8,972,636.11
3至4年	11,287,926.26
4至5年	4,234,771.03
5年以上	55,976,233.57
合计	507,841,354.42

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	35,213,138.43	6.93	32,771,542.43	93.07	2,441,596.00	43,595,226.66	13.35	35,153,630.66	80.64	8,441,596.00
按组合计提坏账准备	472,628,215.99	93.07	32,638,724.73	6.91	439,989,491.26	283,045,412.23	86.65	27,807,847.96	9.82	255,237,564.27
其中：
账龄组合	471,999,259.19	92.95	32,638,724.73	6.91	439,360,534.46	281,435,344.48	86.16	27,807,847.96	9.82	253,627,496.52
应收关联方组合	628,956.80	0.12			628,956.80	1,610,067.75	0.49			1,610,067.75
合计	507,841,354.42	/	65,410,267.16	/	442,431,087.26	326,640,638.89	/	62,961,478.62	/	263,679,160.27

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收电费（37家）	28,622,539.49	26,180,943.49	91.00	预计无法收回
应收热费（10家）	5,153,766.06	5,153,766.06	100.00	预计无法收回
应收材料款（10家）	1,436,832.88	1,436,832.88	100.00	预计无法收回
合计	35,213,138.43	32,771,542.43	93.07	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	367,426,489.92	3,286,634.94	0.89
1-2年（含2年）	59,314,340.73	1,552,751.99	2.62
2-3年（含3年）	8,972,636.11	897,263.61	10.00
3-4年（含4年）	11,287,926.26	3,386,377.88	30.00
4-5年（含5年）	4,234,771.03	2,752,601.17	65.00
5年以上	20,763,095.14	20,763,095.14	100.00
合计	471,999,259.19	32,638,724.73

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项认定	35,153,630.66	1,617,911.77	4,000,000.00			32,771,542.43
账龄组合	27,807,847.96	4,830,876.77				32,638,724.73
合计	62,961,478.62	6,448,788.54	4,000,000.00			65,410,267.16

债务人名称	账面余额	占应收账款合计的比例（%）	坏账准备
新疆生产建设兵团农八师天山铝业有限公司	173,858,240.00	34.23	3,477,164.80
新疆晶鑫硅业有限公司	29,778,777.51	5.86	1,786,726.65
沙湾万特矿业有限公司	16,883,192.01	3.32	8,441,596.01

新疆大全新能源有限公司	14,646,990.75	2.88	292,939.82
财政支付中心	12,165,154.81	2.40	729,909.29
合计	247,332,355.08	48.70	14,728,336.56

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	494,391,879.05	539,747,824.57
合计	494,391,879.05	539,747,824.57

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	487,423,620.91
1至2年	195,968,530.35
2至3年	5,368,812.36
3至4年	3,562,836.50
4至5年	1,284,801.41
5年以上	35,864,867.65
合计	729,473,469.18

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	120,500,000.00	100,030,463.43
备用金	543,948.19	715,375.86
往来款	608,429,520.99	675,241,547.46
合计	729,473,469.18	775,987,386.75

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	3,633,807.28		232,605,754.90	236,239,562.18
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	2,027.95			2,027.95
本期转回	1,160,000.00			1,160,000.00
本期转销

本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	2,475,835.23		232,605,754.90	235,081,590.13

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	236,239,562.18	2,027.95	1,160,000.00			235,081,590.13
合计	236,239,562.18	2,027.95	1,160,000.00			235,081,590.13

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
交银金融租赁有限责任公司	保证金	65,500,000.00	注	8.98
远东宏信（天津）融资租赁有限公司	保证金	40,000,000.00	2-3年（含3年）	5.48
新疆新润气流纺有限公司	往来款	18,848,588.60	5年以上	2.58	18,848,588.60
平安国际融资租赁有限公司	保证金	15,000,000.00	2-3年（含3年）	2.06
新疆如意纺织服装有限公司	往来款	6,447,842.00	1年至2年（含2年）	0.88
合计	/	145,796,430.60	/	19.98	18,848,588.60

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	2,729,683,431.11	311,822,100.00	2,417,861,331.11	2,729,683,431.11	311,822,100.00	2,417,861,331.11
对联营、合营企业投资	582,249,271.79		582,249,271.79	205,706,135.92		205,706,135.92
合计	3,311,932,702.90	311,822,100.00	3,000,110,602.90	2,935,389,567.03	311,822,100.00	2,623,567,467.03

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
南热电	252,322,100.00			252,322,100.00		252,322,100.00
玛纳斯水利	20,000,000.00			20,000,000.00		20,000,000.00
金阳新能源	160,369,612.38			160,369,612.38
天富农电	639,606,989.41			639,606,989.41
水利电力	52,000,000.00			52,000,000.00
天源燃气	136,129,962.12			136,129,962.12
特种纤维	32,000,000.00			32,000,000.00		32,000,000.00
天富生化	7,500,000.00			7,500,000.00		7,500,000.00
天富售电	600,000,000.00			600,000,000.00
天富检测	5,000,000.00			5,000,000.00
肯斯瓦特水力	318,000,000.00			318,000,000.00
泽众水务	506,754,767.20			506,754,767.20
合计	2,729,683,431.11			2,729,683,431.11		311,822,100.00

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备
		追加投	减少	权益法	其他	其他	宣告发	计提	其

		资	投资	下确认的投资损益	综合收益调整	权益变动	放现金股利或利润	减值准备	他		期末余额
二、联营企业
石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司	5,706,135.92			-404,683.45						5,301,452.47
天科合达	200,000,000.00	375,000,000.00		1,947,819.32						576,947,819.32
小计	205,706,135.92	375,000,000.00		1,543,135.87						582,249,271.79
合计	205,706,135.92	375,000,000.00		1,543,135.87						582,249,271.79

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,516,339,788.25	2,082,413,259.07	1,873,498,492.82	1,649,228,384.86
其他业务	14,051,646.77	6,842,253.27	12,239,392.71	1,617,113.24
合计	2,530,391,435.02	2,089,255,512.34	1,885,737,885.53	1,650,845,498.10

合同分类	收入-分部	合计
商品类型
电	2,150,197,619.01	2,150,197,619.01
热	366,142,169.24	366,142,169.24
按经营地区分类
石河子地区	2,516,339,788.25	2,516,339,788.25
市场或客户类型
工业客户	1,806,475,478.00	1,806,475,478.00
居民客户	229,546,526.67	229,546,526.67
商服客户	96,790,612.11	96,790,612.11
其他客户	383,527,171.47	383,527,171.47
合同类型
框架协议	2,256,119,932.62	2,256,119,932.62
其他协议	260,219,855.63	260,219,855.63

按商品转让的时间分类
30天之内	105,922,313.61	105,922,313.61
30-60天（含30天）	2,410,417,474.64	2,410,417,474.64
按合同期限分类
年度合同	379,872,499.09	379,872,499.09
长期合同	2,136,467,289.16	2,136,467,289.16
按销售渠道分类
自销方式	2,516,339,788.25	2,516,339,788.25
合计	2,516,339,788.25	2,516,339,788.25

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	1,543,135.87	-362,387.81
处置其他权益工具投资取得的投资收益		10,000.00
债务重组收益	2,618.10
资产证券化次级收益		6,537,412.63
合计	1,545,753.97	6,185,024.82

被投资单位	本期发生额	上期发生额
石河子开发区赛德消防安全服务有限公司	-404,683.45	-362,387.81
北京天科合达半导体股份有限公司	1,947,819.32
合计	1,543,135.87	-362,387.81

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	4,504,797.54

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	27,638,907.52
债务重组损益	222,842.10
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	5,160,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,707,499.37
所得税影响额	215,054.59
少数股东权益影响额	-86,280.55
合计	34,947,821.83

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	2.30	0.1205	0.1205
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	1.72	0.0902	0.0902