南京科思化学股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可【2020】803号《关于核准南京科思化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”） 由主承销商民生证券股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,822万股，每股面值1.00元，发行价为每股30.56元，共募集资金86,240.32万元，扣除发行费用7,727.21万元后，实际募集资金净额为78,513.11万元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00071号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2020年12月31日，公司已使用募集资金40,125.88万元，报告期内使用募集资金6,939.62万元；截止2021年6月30日，公司累计使用募集资金47,065.50万元，募集资金专户余额为2,247.08万元，用于现金管理余额30,000.00万元，具体使用及结余情况如下：
（单位：万元）
| 项 目 | 金 额 |
| 募集资金总额 | 86,240.32 |
| 减：发行费用 | 7,727.21 |
| 募集资金净额 | 78,513.11 |
| 减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） | 47,065.50 |
| 其中：马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（一期工程） | 16,261.73 |
| 马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（二期工程） | 953.23 |
| 马鞍山科思化学有限公司14200t/a防晒用系列产品项目 | 497.43 |
| 补充流动资金 | 9,353.11 |
| 偿还公司及子公司银行贷款 | 20,000.00 |
| 减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 | 30,000.00 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 799.47 |
| 合 计 | 2,247.08 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签订情况
公司及民生证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司南京江宁支行、中国工商银行股份有限公司南京江宁支行和宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司安徽圣诺贝化学科技有限公司及民生证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司南京分行和宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司马鞍山科思化学有限公司及民生证券股份有限公司与招商银行股份有限公司南京江宁支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司宿迁科思化学有限公司及民生证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理，并明确了各方的权利和义务。授权保荐代表人可以在营业时间随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
（三）募集资金专户存储情况
截止2021年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如下：
（单位：元）
| 募集资金存管银行 | 开户单位 | 银行帐号 | 期末余额 | 存储方式 |
| 招商银行股份有限公司南京江宁支行 | 南京科思化学股份有限公司 | 025900059610806 | 18,597,091.67 | 活期存款 |
| 中国工商银行股份有限公司南京江宁支行 | 南京科思化学股份有限公司 | 4301015529100669705 | - | 注2 |
| 招商银行股份有限公司南京江宁支行 | 马鞍山科思化学有限公司 | 125910273610601 | 3,873,691.96 | 活期存款 |
| 平安银行股份有限公司南京分行 | 安徽圣诺贝化学科技有限公司 | 15054330085668 | - | 活期存款 |
| 宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行 | 南京科思化学股份有限公司 | 72170122000183802 | - | 注1 |
| 宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行 | 安徽圣诺贝化学科技有限公司 | 72170122000183955 | - | 注1 |
| 宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行 | 宿迁科思化学有限公司 | 72170122000184013 | - | 注1 |
| 合 计 | 22,470,783.63 |
注1：宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行账户分别偿还公司及子公司银行贷款20,000.00万元后，已于2020年11月注销，结余金额合计34,212.54元，分别转入公司及子公司一般账户；
注2：中国工商银行股份有限公司南京江宁支行账户补充流动资金9,353.11万元后，已于2021年1月注销，结余金额28,400.65元转入公司一般账户；
注3：上述存款期末余额中包含计入募集资金专户的存款利息收入799.47万元（已扣除手续费0.55万元）。
三、2021年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
公司2021年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）结余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目“补充流动资金”已实施完毕，结余金额28,400.65元转入公司一般账户。
（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况
报告期内，公司不存在超募资金的金额、用途及使用进展情况。
（七）尚未使用的募集资金购买理财产品情况
公司于2021年4月15日分别召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过38,000万元人民币的闲置募集资金和不超过30,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的保本型投资产品，现金管理期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。截止2021年6月30日，用于现金管理的募集资金余额30,000万元。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截止2021年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额32,247.08万元，其中存放于募集资金专户金额2,247.08万元（含专户存款利息收入和扣除银行手续费），用于现金管理余额30,000万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
2020年11月23日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，拟终止“马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（一期工程）”中的香豆素生产线建设，调整建设“马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（二期工程）”中的水杨酸异戊酯和水杨酸正戊酯生产线，及“马鞍山科思化学有限公司14,200t/a防晒用系列产品项目”中的辛基三嗪酮生产线和中试装置。该议案已经公司于2020年12月9日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过。变更募集资金投向的金额5,215.15万元，其中：马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（二期工程）中的水杨酸异戊酯和水杨酸正戊酯生产线投资金额1,106.50万元，马鞍山科思化学有限公司14200t/a防晒用系列产品项目中的辛基三嗪酮生产线和中试装置投资金额2,562.26万元，剩余1,546.39万元作为马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（一期工程）的铺底流动资金。
公司2021年半年度变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规的情形。
南京科思化学股份有限公司董 事 会
2021 年 8 月 20 日
附件：
1、2021年半年度首次公开发行股票募集资金使用情况表
2、2021年半年度变更募集资金投资项目情况表
2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附件1：
2021年半年度首次公开发行股票募集资金使用情况表
编制单位：南京科思化学股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 78,513.11 | 报告期投入募集资金总额 | 6,939.62 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 47,065.50 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 5,215.15 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 6.64% | |||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度 （3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目(一期工程) | 是 | 43,000.00 | 39,331.24 | 5,556.46 | 16,261.73 | 41.35% | 2022年1月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目(二期工程) | 是 | - | 1,106.50 | 953.23 | 953.23 | 86.15% | 2021年8月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 马鞍山科思化学有限公司14200t/a防晒用系列产品项目 | 是 | - | 2,562.26 | 429.9 | 497.43 | 19.41% | 2021年5月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 安徽圣诺贝化学科技有限公司研发中心建设项目 | 否 | 6,160.00 | 6,160.00 | 0 | 0 | - | 2022年1月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 9,353.11 | 9,353.11 | 0.03 | 9,353.11 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 偿还公司及子公司银行贷款 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | - | 20,000.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 78,513.11 | 78,513.11 | 6,939.62 | 47,065.50 | - | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、截止2021年6月30日，“马鞍山科思化学有限公司14200t/a防晒用系列产品项目”累计投入1520.11万元（含增值税，其中累计使用募集资金497.43万元、累计使用自有资金1,022.68万元），占规划投资总额的59.33%。为保证马鞍山科思新产线的顺利运行，本项目项下的“中试装置”建设晚于预期，预计将于2021年第四季度建成。 2、“安徽圣诺贝化学科技有限公司研发中心建设项目”未开工建设，主要系公司正在进行研发创新体系整体规划，待完成后将按照新 | |||||||||
| 的规划进行调整和实施。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 终止“马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（一期工程）”中的香豆素生产线建设，变更募集资金投向的金额5,215.15万元，其中：马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（二期工程）中的水杨酸异戊酯和水杨酸正戊酯生产线投资金额1,106.50万元，马鞍山科思化学有限公司14,200t/a防晒用系列产品项目中的辛基三嗪酮生产线和中试装置投资金额2,562.26万元，剩余1,546.39万元作为马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（一期工程）的铺底流动资金。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截止2020年7月28日，公司投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金28,600.40万元。2020年8月3日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。本次募集资金置换已由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了天衡专字（2020）01537号《关于南京科思化学股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 1、2020年，公司募集资金投资项目“偿还公司及子公司银行贷款”已实施完毕，结余金额合计34,212.54元，分别转入公司及子公司一般账户。 2、2021年，公司募集资金投资项目“补充流动资金”已实施完毕，结余金额28,400.65元转入公司一般账户。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2021年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额32,247.08万元，其中存放于募集资金专户余额为2,247.08万元（含募集资金利息收入扣除手续费净额799.47万元），用于现金管理余额30,000.00万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规的情况。 |
附件2：
2021年半年度变更募集资金投资项目情况表编制单位：南京科思化学股份有限公司 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目(一期工程) | 马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目(一期工程) | 39,331.24 | 5,556.46 | 16,261.73 | 41.35% | 2022年1月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 马鞍山科思化学有限公司25000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目(二期工程) | 1,106.50 | 953.23 | 953.23 | 86.15% | 2021年8月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 马鞍山科思化学有限公司14200t/a防晒用系列产品项目 | 2,562.26 | 429.9 | 497.43 | 19.41% | 2021年5月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | 43,000.00 | 6,939.59 | 17,712.39 | - | - | - | |||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 公司根据实际情况，本着有利于公司及全体股东利益的原则，为提高募集资金使用效率，合理配置公司资源，拟终止香豆素生产线建设，调整建设投资回报更高、市场前景更好的产品线和研发用中试装置。 2020年11月23日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，拟终止“马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（一期工程）”中的香豆素生产线建设，调整建设“马鞍山科思化学有限公司25,000t/a高端日用香原料及防晒剂配套项目（二期工程）”中的水杨酸异戊酯和水杨酸正戊酯生产线，及“马鞍山科思化学有限公司14,200t/a防晒用系列产品项目”中的辛基三嗪酮生产线和中试装置。该议案已经公司于2020年12月9日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过。变更募集资金投向的金额5,215.15万元。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 截止2021年6月30日，“马鞍山科思化学有限公司14200t/a防晒用系列产品项目”累计投入1520.11万元（含增值税，其中累计使用募集资金497.43万元、累计使用自有资金1,022.68万元），占规划投资总额的59.33%。为保证马鞍山科思新产线的顺利运行，本项目项下的“中试装置”建设晚于预期，预计将于2021年第四季度建成。 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||