大金重工股份有限公司
Dajin Heavy Industry Co., Ltd.
（阜新市新邱区新邱大街155号）
2021年半年度报告
证券简称：大金重工证券代码：002487披露时间：2021年8月20日
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人金鑫、主管会计工作负责人赵月强及会计机构负责人(会计主管人员)李永乐声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 管理层讨论与分析 ...... 10
第四节 公司治理 ...... 17
第五节 环境和社会责任 ...... 21
第六节 重要事项 ...... 24
第七节 股份变动及股东情况 ...... 30
第八节 优先股相关情况 ...... 35
第九节 债券相关情况 ...... 36
第十节 财务报告 ...... 37
备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、备查文件地点：公司证券事务部。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司、大金重工 | 指 | 大金重工股份有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 中国结算 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
| 公司章程 | 指 | 大金重工股份有限公司章程 |
| 控股股东、阜新金胤 | 指 | 阜新金胤能源投资有限公司 |
| 实际控制人 | 指 | 金鑫 |
| 北京金胤 | 指 | 北京金胤资本管理有限公司 |
| 大金欧洲 | 指 | 大金重工欧洲有限公司 |
| 蓬莱大金 | 指 | 蓬莱大金海洋重工有限公司 |
| 兴安盟大金 | 指 | 兴安盟大金重工有限公司 |
| 张家口大金 | 指 | 张家口大金风电装备有限公司 |
| 彰武风电 | 指 | 彰武大金风电设备制造有限责任公司 |
| 阜新叶片 | 指 | 阜新大金风电叶片有限责任公司 |
| 大金海上叶片（烟台） | 指 | 大金重工海上叶片风电（烟台）有限公司 |
| 烟台风电母港 | 指 | 烟台北方风电母港投资运营管理有限公司 |
| 彰武金胤 | 指 | 彰武金胤电力新能源有限公司 |
| 彰武金智 | 指 | 彰武金智电力新能源有限公司 |
| 彰武金科 | 指 | 彰武金科电力新能源有限公司 |
| 张家口金胤 | 指 | 张家口金胤新能源有限公司 |
| 张家口金源 | 指 | 张家口金源新能源有限公司 |
| 张家口金帛 | 指 | 张家口金帛新能源有限公司 |
| 张家口金泰 | 指 | 张家口金泰新能源有限公司 |
| 张家口翰风 | 指 | 张家口翰风新能源有限公司 |
| 彰武西六家子电力 | 指 | 彰武西六家子电力新能源有限公司 |
| 彰武苇子沟电力 | 指 | 彰武苇子沟电力新能源有限公司 |
| 尚义金智 | 指 | 尚义金智新能源有限公司 |
| 尚义金铎 | 指 | 尚义金铎新能源有限公司 |
| 尚义金铄 | 指 | 尚义金铄新能源有限公司 |
| 尚义金瑞 | 指 | 尚义金瑞新能源有限公司 |
| 尚义金弘 | 指 | 尚义金弘新能源有限公司 |
| 旺金金融 | 指 | 深圳旺金金融信息服务有限公司 |
| 分宜隆达 | 指 | 分宜县隆达科技发展有限公司 |
| 大金卓远 | 指 | 大连大金卓远重工有限公司 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 大金重工 | 股票代码 | 002487 |
| 变更后的股票简称（如有） | 无 | ||
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 大金重工股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 大金重工 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Dajin Heavy Industry Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | DHI | ||
| 公司的法定代表人 | 金鑫 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈睿 | |
| 联系地址 | 阜新市新邱区新邱大街155号 | |
| 电话 | 0418-6602618 | |
| 传真 | 0418-6602618 | |
| 电子信箱 | stock@dajin.cn |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2020年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
2021年3月15日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于变更公司经营范围并修订〈公司章程〉的议案》；于2021年3月16日披露了《关于变更公司经营范围并修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-015）。公司经营范围由“钢结构制造、安装，金属门窗制造、安装，海洋工程，石化、港口机械制造，电站锅炉附机制造，风电设备制造，建筑机械制造”变更为“一般项目：风力发电机组及零部件销售；风力发电技术服务；海上风电相关装备销售；海上风电相关系统研发；金属结构制造；金属结构销售；海洋工程装备制造；海洋工程装备销售；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）”。
2021年4月28日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》，2021年4月29日披露了《第四届董事会第三十二次会议决议的公告》（公告编号：2021-029）。公司注册资本由人民币55,571.8万元变更为55,566.4万元。
2021年7月27日召开了第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的议案》，于2021年7月28日披露了《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-064）。公司名称由“辽宁大金重工股份有限公司”变更为“大金重工股份有限公司”。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,672,910,232.26 | 1,120,505,139.69 | 49.30% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 205,723,113.38 | 160,439,958.65 | 28.22% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 199,272,663.08 | 155,832,778.70 | 27.88% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 8,884,738.39 | -95,176,016.62 | 109.34% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.3702 | 0.2891 | 28.05% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.3702 | 0.2891 | 28.05% |
| 加权平均净资产收益率 | 8.19% | 7.69% | 0.50% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 5,481,790,605.56 | 4,659,929,270.87 | 17.64% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,614,017,024.60 | 2,410,155,926.49 | 8.46% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 110,666.18 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,910,591.90 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 389,134.38 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 177,468.97 | |
| 减：所得税影响额 | 1,137,411.13 | |
| 合计 | 6,450,450.30 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司所从事的主要业务
公司主营业务为风力发电设备制造，主要产品有常规陆塔、大直径分片式陆塔、低风速柔性高塔、海塔、单桩、群桩、导管架、海上升压站等风电设备及相关零部件。产品主要供应于风力发电场，用于承载风力发电主机舱、叶片等大型部件。同时，公司还在积极进行风电产业链拓展和布局，且已在风电场开发投资业务上取得了一定成绩。
（二）公司所属行业情况
1、行业发展状况
风电作为清洁能源发电来源本身的排放量为零，但从原材料开采到制造、装机、运维，再到全生命周期结束后的风机处理都会产生碳排放。目前，没有一种发电来源实现了全生命周期的净零排放。风电作为仅次于核电（成本造价更高但碳排放更低）的低碳排放发电来源，有望早日实现全生命周期内的碳中和。
国家能源局近日印发《关于2021年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知》提出，2021年，全国风电、光伏发电发电量占全社会用电量的比重达到11%左右，后续逐年提高，确保2025年非化石能源消费占一次能源消费的比重达到20%左右。
今年是风电、光伏发电平价上网的第一年。到2030年，非化石能源占一次能源消费比重将达到25%左右，风电、太阳能发电总装机容量将达到12亿千瓦以上。
2021年7月16日，国家能源局发布1-6月份全国电力工业统计数据。截至6月底，全国发电装机容量约为
22.6亿千瓦，同比增长9.5%。其中，风电装机容量约为2.9亿千瓦，同比增长34.7%。1-6月份，全国发电设备累计平均利用1853小时，比上年同期增加119小时。其中，风电1212小时，比上年同期增加88小时。从以上信息可以看出，未来风电装机在碳中和之前都会保持快速增长。
2、公司所处行业地位
公司作为全球风电装备制造产业的第一梯队企业，以质量和服务为立身市场的基石，加强改革创新，稳健发展风电产业。报告期内，公司通过进一步发挥内部“协同效应”，一方面强化公司产品在细分领域的占有率和竞争力，另一方面通过优化内部资源供给提高议价能力，降低经营成本，进一步提升公司内在实力。
二、核心竞争力分析
公司以技术为依托，以市场为导向，以质量为保障，以服务为目标，以人才为根本，打造核心竞争力。
1、战略发展和产业布局优势
公司一直保持着对行业发展的敏锐嗅觉，不断优化和修正公司战略发展目标。在提出“两海战略”以来，围绕目标持续进行人才储备和工艺技术升级，打造自身优势。同时，还结合国内风电发展趋势，针对风电平价大基地发展模式，迅速布局新的生产制造基地。形成了既可以辐射海上海外风电市场，又可以抓住国内风电陆上平价发展的产业布局和区位优势。可以整合资源，降低成本，形成竞争优势。
公司共有四个生产基地，分别为：辽宁阜新生产基地，其设计产能20万吨/年，是东北地区规模最大、制造能力最强的风电塔筒制造基地；山东蓬莱生产基地，设计产能50万吨/年，是公司两海战略（海上风电和海外市场）的实施主体，是风电行业内单体产能最大，资质最全的海上风电塔筒和桩基设备供应商。内蒙古兴安盟生产基地，设计产能10万吨/年，采用欧洲先进的设计理念来进行建设和工艺产线规划，已于2020
年7月投产；张家口尚义生产基地，设计产能20万吨/年，是目前三北地区规划产能最大、制造流程最优的塔筒制造基地，已于2020年12月投产。
2、基础设施优势
公司阜新和蓬莱生产基地一直紧跟行业技术迭代发展，持续进行基础设施和工艺装备的技改提升。兴安盟和张家口基地在规划建设初期就确立了科学高效的基础设施和工艺装备理念。公司各个生产基地均保持着行业中具有一定领先优势的基础设施和工艺装备优势。其中，山东蓬莱生产基地目前还运营有10万吨级对外开放专用泊位2个，3.5万吨级对外开放专用凹槽泊位1个，已建成正在履行审批手续的靠泊等级10万吨级泊位两个（预计2022年可以开放运营），码头区域自然水深10～16米，是国内优质的深水码头，并配有起重能力1000吨的龙门吊。码头后方已建成57万平方米的海上风电塔筒、单桩基础、深远海导管架专业化制造基地，重载总装和出运场地达到30万平方米。山东蓬莱生产基地拥有得天独厚的区位和基础设施优势，以及高效的物流能力和发运能力，可以实现风电装备部件的直接装船集港发运、保证船期。能够极大节约运输成本并提升运输效率，对公司“两海战略”的实施具有重要意义。
3、产品质量优势
公司为保证产品质量的安全性和稳定性，制定了系统的质量控制措施，采用国际质量体系要求和组织生产，并且对生产过程中的每个环节进行严格的管理和检验。创造了焊接一次返修率控制在万分之一，全部焊接合拢口一次报检合格率100%，连续15根海上风电单桩合拢口一次报检合格率100%的行业领先业绩。并多次被客户授予“质量标杆”、“五星供应商”、“金牌供应商”等荣誉。
目前公司体系认证齐全，凭借严格的质量管理体系和长期积累的生产技术经验，能够高质量、高可靠性的满足客户交付需求。
4、客户资源优势
公司作为全球风电装备制造产业第一梯队企业，树立了良好的品牌形象与行业知名度，公司是Vestas、SGRE、GE、金风科技、远景能源、上海电气等国内外知名主机厂商的全球战略合作伙伴，并与国家能源集团、国家电投、中广核、华能、华润、三峡新能源、华电、大唐、中国电建、中国能建、丹麦沃旭能源（Orsted）等国内外大型电力投资公司建立了长期合作关系。同时，公司仍在不断拓展和认证新的行业客户，争取为更多的客户提供优质产品和服务，创造价值。
5、人才管理优势
公司拥有一支成熟的核心管理团队，管理团队主要成员深耕行业多年，具备专业的行业领域知识与经验，对行业有着深刻认知，具备敏锐的市场洞察能力、应变和创新能力。多年来，为适应公司可持续稳健发展，提升管理的精细度，根据公司战略、企业文化和价值观建立了以人为本的培训体系和完善的激励机制，全面打造一支高水平、高素质的骨干人才队伍。
三、主营业务分析
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 1,672,910,232.26 | 1,120,505,139.69 | 49.30% | 主要原因为本报告期业主对产品的需求量增加，同时公司产能大幅度提升导致销售量增加从而营业收入增加。 |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业成本 | 1,299,428,858.76 | 851,993,481.65 | 52.52% | 主要原因为营业收入增加，营业成本增加。 |
| 销售费用 | 10,877,012.21 | 13,908,205.06 | -21.79% | 主要原因为本期咨询费和中标服务费减少。 |
| 管理费用 | 47,921,799.03 | 26,618,248.46 | 80.03% | 主要原因为本期职工薪酬增加及折旧费、无形资产摊销增加。 |
| 财务费用 | 7,101,818.54 | -2,148,176.76 | -430.60% | 主要原因为本期将银行承兑贴现导致财务费用增加。 |
| 所得税费用 | 35,636,943.15 | 29,258,322.82 | 21.80% | 主要原因为营业收入增加，营业利润增加，导致所得税费用增加。 |
| 研发投入 | 50,342,723.81 | 16,386,732.17 | 207.22% | 主要原因为本期加大研发投入。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,884,738.39 | -95,176,016.62 | 101.97% | 主要原因为本期回款金额增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -105,927,020.92 | 203,186,721.59 | -152.13% | 主要原因为本期增加固定资产投资。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -11,458,379.77 | -8,025,637.37 | 44.61% | 主要原因为本期权益分派金额减少。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -108,749,208.19 | 100,643,494.08 | -208.05% | 主要原因为本期加大投资。 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,672,910,232.26 | 100% | 1,120,505,139.69 | 100% | 49.30% |
| 分行业 | |||||
| 金属制品业 | 1,672,910,232.26 | 100.00% | 1,120,505,139.69 | 100.00% | 49.30% |
| 分产品 | |||||
| 风电塔筒 | 1,638,230,104.23 | 97.93% | 1,094,243,560.65 | 97.66% | 49.71% |
| 其他 | 34,680,128.03 | 2.07% | 26,261,579.04 | 2.34% | 32.06% |
| 分地区 | |||||
| 国内销售 | 1,227,985,266.26 | 73.40% | 761,906,375.09 | 68.00% | 61.17% |
| 出口 | 444,924,966.00 | 26.60% | 358,598,764.60 | 32.00% | 24.07% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 金属制品业 | 1,672,910,232.26 | 1,299,428,858.76 | 22.33% | 33.02% | 37.24% | -4.89% |
| 分产品 | ||||||
| 风电塔筒 | 1,638,230,104.23 | 1,287,117,288.34 | 21.43% | 33.21% | 38.02% | -5.66% |
| 分地区 | ||||||
| 国内销售 | 1,227,985,266.26 | 926,057,648.16 | 24.59% | 37.95% | 41.95% | -4.85% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，风电市场需求旺盛，行业装机快速增长，蓬莱工厂和阜新工厂技改工程完成并顺利投入生产以及新建设的兴安盟工厂、张家口尚义工厂投入生产，使得产销量及销售收入呈现大幅增长态势。
四、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 本报告期末 | 上年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 887,519,498.06 | 16.19% | 942,864,624.90 | 20.23% | -4.04% | |
| 应收账款 | 840,733,895.66 | 15.34% | 814,558,479.55 | 17.48% | -2.14% | |
| 合同资产 | 397,957,802.39 | 7.26% | 294,045,714.74 | 6.31% | 0.95% | |
| 存货 | 1,342,288,588.07 | 24.49% | 1,018,795,610.02 | 21.86% | 2.63% | |
| 固定资产 | 902,052,348.62 | 16.46% | 893,585,292.95 | 19.18% | -2.72% | |
| 在建工程 | 148,368,593.04 | 2.71% | 55,426,238.03 | 1.19% | 1.52% | |
| 合同负债 | 682,100,809.91 | 12.44% | 493,145,593.34 | 10.58% | 1.86% | |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
4、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 352,681,728.31 | 票据保证金、保函保证金、存出投资款 |
| 固定资产 | 90,115,614.22 | 银行授信抵押 |
| 无形资产 | 23,714,485.87 | 银行授信抵押 |
| 应收款项融资 | 80,505,979.00 | 质押开票 |
| 合计 | 547,017,807.40 | -- |
六、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
八、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 子公司 | 重型电力装备构件 | 130,000,000.00 | 3,520,008,985.75 | 1,416,096,509.92 | 1,262,299,163.11 | 175,780,555.25 | 149,538,809.49 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 烟台大金母港风电有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 大金重工（烟台）风电有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 彰武平安电力新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 大金重工（烟台）海上风电有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 烟台金胤新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 张家口翰风新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 尚义金弘新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 张家口金泰新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 尚义金瑞新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 张家口金帛新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 尚义金铄新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 张家口金源新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
| 尚义金铎新能源有限公司 | 新设 | 无重大影响 |
主要控股参股公司情况说明
九、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）宏观经济及行业政策波动的风险
全球经济始终面临着众多的不确定性，单边保护主义抬头，其不确定性也可能对整体经济带来无法预估的风险。如果宏观经济环境出现极端情况，以及行业政策出现波动变化，都可能会给公司带来不利影响。公司将及时研判市场趋势，深化国际化战略，增强核心竞争力，提升公司抗风险能力。
（二）汇率波动风险
国际经济环境存在较多不确定因素，汇率波动造成的汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定影响。公司将密切关注汇率走势，通过远期汇率锁定等方法规避汇率波动给公司带来的风险。
（三）原材料价格上涨的风险
由于公司产品所需的原材料主要是钢材，在成本中占比较大，钢材价格如果居高或持续上涨，可能会给公司的营业成本造成不小的压力。公司将加强对市场走势的动态分析和研判，加强与供应商的沟通和战略合作，尽可能锁定订单原材料采购成本，稳定原材料资源采购渠道，控制原材料采购价格的波动幅度。同时，通过强化物资管理、采取波段采购、适度储备等方式控制生产成本。
（四）管理风险
公司在产业扩张的同时，对资源整合、生产经营管理和市场开拓等方面的要求随之提高。如果公司的管理水平不能适应公司规模迅速扩张和业务快速发展的要求，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整、完善，将影响公司的应变能力和发展活力，进而削弱公司竞争力，给公司未来的经营和发展带来一定影响。公司会在产业扩张的同时，加大综合管理力度，组织专业管理团队紧跟公司快速发展步伐，为公司“跨越式”发展保驾护航。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 0.00% | 2021年03月31日 | 2021年04月01日 | 《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-020） |
| 2020年年度股东大会 | 年度股东大会 | 0.01% | 2021年05月20日 | 2021年05月21日 | 《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-045） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 张荔 | 监事 | 解聘 | 2021年05月20日 | 个人原因 |
| 李海哲 | 监事 | 被选举 | 2021年05月20日 | 补选监事 |
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
（一）2017年限制性股票激励计划实施情况
1、2017年12月20日，公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。详见公司于2017年12月21日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、公司对本次激励计划授予的激励对象的姓名和职务进行了内部公示，公示时间为公示时间为2018年1月10日至2018年1月19日。截止2018年1月19日，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任问题。详见公司于2018年1月20日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、2018年1月26日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。详见公司于2018年1月27日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
4、2018年1月26日，公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2018年1月26日作为激励计划的授予日，向符合条件的37名激励对象授予1,320万股限制性股票。详见公司于2018年1月29日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
5、2018年3月6日，2017年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票上市。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有3名激励对象因个人原因自动放弃认购其对应的限制性股票100万股，因而公司本次限制性股票实际授予对象为34人，实际授予数量为1220万股。详见公司于2018年3月5日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
6、2018年9月28日，公司召开第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。详见公司于2018年9月29日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
7、2018年12月24日，公司召开第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。详见公司于2018年12月25日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
8、2019年1月4日，公司披露了《关于部分2017年限制性股票回购注销完成的公告》。详见公司于2019年1月5日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
9、2019年1月8日，公司披露了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予完成的公告》。详见公司于2019年1月9日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
10、2019年4月19日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2019年4月20日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
11、2019年4月25日，公司召开第三届董事会第三十七次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2019年4月26日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
12、2019年10月10日，公司召开第三届董事会第四十二次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销预留授予部分限制性股票的议案》。详见公司于2019年10月11日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
13、2019年11月1日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销预留授予部分限制性股票的议案》。详见公司于2019年11月2日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
14、2019年12月31日，公司披露了《关于部分2017年限制性股票回购注销完成的公告》。详见公司于2020年1月2日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
15、2020年4月17日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2020年4月18日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
16、2020年4月27日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2020年4月28日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
17、2020年4月27日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。详见公司于2020年4月28日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
18、2020年4月28日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2020年4月29日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
19、2020年5月6日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2020年5月7日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
20、2020年5月29日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。详见公司于2020年5月30日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
21、2020年6月15日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。详见公司于2020年6月15日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
22、2020年8月14日，公司披露了《关于部分2017年限制性股票回购注销完成的公告》。详见公司于2020年8月15日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
23、2021年1月15日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
24、2021年1月18日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2021年1月19日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
25、2021年4月28日，公司召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。详见公司于2021年4月29日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
26、2021年7月19日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
27、2021年7月21日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于2021年7月22日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（二）2020年限制性股票激励计划实施情况
1、2020年6月8日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。详见公司于2020年6月9日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、公司对本次激励计划授予的激励对象的姓名和职务进行了内部公示，公示时间为公示时间为2020年6月8日至2020年6月19日。截止2020年6月19日，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任问题。详见公司于2020年6月19日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、2020年7月1日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。详见公司于2020年7月2日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
4、2020年7月1日，公司召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定了以2020年7月1日为授予日，向符合条件的2名激励对象授予400万限制性股票。详见公司于2020年7月2日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
5、2020年9月16日，2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票上市。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有1名激励对象因个人原因自动放弃认购其对应的限制性股票300.00万股，因而公司本次限制性股票实际授予对象为1人，实际授予数量为100.00万股。详见公司于2020年9月15日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 大金重工股份有限公司 | 烟尘、甲苯,二甲苯,挥发性有机物 | 有组织、无组织 | 11 | 1、DA001：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；2、DA002：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；3、DA003：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；4、DA004：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；5、DA005：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；6、DA006：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；7、DA007：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；8、DA008：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；9、DA009：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；10、DA010：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；11、DA011：粉尘。 | 按排放标准 | 《挥发性有机物排放标准第5部分：表面涂装行业》（DB37/2801.5-2018）、《区域性大气污染物综合排放标准》（DB37/2376-2019） | 未超过 | / | 无 |
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 烟尘、甲苯,二甲苯,挥发性有机物 | 有组织、无组织 | 27 | 1、DA001：粉尘2、DA002：粉尘；3、DA003：粉尘；4、DA004：粉尘；5、DA005：粉尘；6、DA006：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；7、DA007：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；8、DA008：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；9、DA009：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；10、DA010：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；11、DA011：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；12、DA012：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；13、DA013：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；14、DA014：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；15、DA015：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；16、DA016：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；17、DA017：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；18、DA018：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；19、DA019：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；20、DA020：粉尘；21、DA021：粉尘；22、DA022：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；23、DA023：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；24、DA024： | 0.153mg/m? | 《挥发性有机物排放标准第5部分：表面涂装行业》（DB37/2801.5-2018）、《区域性大气污染物综合排放标准》（DB37/2376-2019） | VOCs：9.975t/a | / | 无 |
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 甲苯,二甲苯,挥发性有机物；25、DA025：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；26、DA026：甲苯,二甲苯,挥发性有机物；27、DA027：甲苯,二甲苯,挥发性有机物。 |
防治污染设施的建设和运行情况公司一直高度重视环保工作，始终践行绿色环保理念，按照公司安全环保目标，认真贯彻环境保护政策，始终坚持环境保护同经济建设、社会发展相协调的原则，积极开展环境污染综合治理，努力做到生产建设与环境整治同步发展，取得了有目共睹的经济效益、社会效益和环境效益。
（一）公司严格按照安全环保工作目标，认真贯彻安全生产有关法律法规、规章和规范性文件要求，全面落实安全生产责任制，扎实开展安全生产各项工作。辽宁阜新生产基地喷砂区产生颗粒物，采用卧式滤筒除尘系统通过吸附滤芯进行过滤后通过15米烟囱进行排放，颗粒物满足《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）；喷锌车间产生颗粒物，采用特种活性炭吸附+干式过滤棉过滤，通过15米烟囱进行排放的方式进行处理，颗粒物满足《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）；喷漆车间在喷漆和烘干过程中产生的废气，采用特种活性炭吸附+干式过滤棉过滤，通过15米烟囱进行排放的方式进行处理，符合《辽宁省工业涂装工序挥发性有机物排放标准》（DB21/3160-2019）。蓬莱大金涂装生产线产生涂装废气均经过先进的废气处理设施处理后进行排放；手动喷砂区产生颗粒物，采用全室除尘系统+局部除尘器进行处理后排放，颗粒物满足《山东省区域性大气污染物综合排放标准》（DB37/2376-2013）；喷锌车间产生颗粒物，采用“全室喷锌除尘系统+工位局部移动式喷锌 除尘设备”相结合的方式处理后排放，颗粒物满足《山东省区域性大气污染物综合排放标准》（DB37/2376-2013）；喷漆车间在喷漆和烘干过程中产生的废气，采用“二级干式漆雾过滤器＋活性炭吸附+脱附催化燃烧”处理后排放，颗粒物满足《山东省区域性大气污染物综合排放标准》（DB37/2376-2013）“一般控制区”要求。
（二）公司制定2020年环保目标责任书及年度工作计划并积极推进实施，同时，积极响应上级环保监管部门有关工作指示并予以有效落实。
公司持续贯彻安环月度例会制。通报检查中发现的环保问题及跟踪督查整改落实情况。包括环保治理设施安排专人专项定时检查记录运维情况、一厂一方案制定并积极参加上级部门组织的专家评审会议、重污染环境应急预案修订评审、危险废弃物处置工作协调会并积极组织危险废弃物处理招标且认真审核危废处置单位资质并按时上传固废网站、环保培训会、环保督查、自查自纠推进会议等。 通过专项会议形式，促进相关工作得到有序有效落实。 加大对工厂环保设施运行维护管理督查力度，确保环保设施正常稳定运行，进一步优化危险废物规范管理。
（三）开展环保宣传与培训工作，对厂区环境日常巡检与改善，确保公司环境洁化、亮化、美化，实现环 保常态化管理。 2020年，公司环保治理设施运行总体正常稳定，废水、废气均达标排放，危废及时规范处置，未发生重大环境污染事故。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司凡涉及新、改扩的项目均按照环保相关规定聘请第三方资质单位对项目进行环境影响评价报告的编制、评估并由政府进行审批。
突发环境事件应急预案
公司按规定编制了突发环境事件应急预案并由专家评审后报当地环境保护部门进行备案， 按照预案要
求及预案内容定期对公司员工进行培训、开展环境突发事件应急演练，以便能够及时、准确的处理突发性环境污染事故。公司凡涉及新、改扩的项目均按照环保相关规定，依据环境风险评估、应急物资调查编制项目环境突发事件应急预案，组织专家进行评审后，报送政府进行备案。环境自行监测方案 公司每季度均委托有资质的第三方单位对所有排放的污染物进行监测并出具报告，当地环保部门也定期对公司进行监督性环境检测。报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 |
其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息无
二、社会责任情况
公司重视履行社会责任，切实履行对股东、员工、社会等利益相关方的权益保护，实现企业和利益相关方的共同发展，构建和谐社会，践行社会责任。
（一）公司根据《公司法》、《证券法》及《股东大会议事规则》等法律法规，不断完善公司治理结构，建立了股东大会、董事会、监事会治理结构，分别行使决策权、执行权和监督权。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司相关制度的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。公司通过网上业绩说明会、实地调研、投资者关系互动平台、投资者电话等多种方式与投资者进行沟通交流，建立了良好的互动平台，提高了公司的透明度和诚信度。
（二）公司严格遵守相关法律法规，积极推行综合治理，改进员工职业健康与工作条件；尊重和维护员工的权益，与全员签订劳动合同，按规定缴纳五险一金，发放福利奖励；培养员工主人翁思想，鼓励员工积极提合理化建议，充分挖掘员工的潜能；同时重视员工培养，加强员工培训和教育，努力提升员工整体素质，实现员工与企业的共同成长，构建和谐稳定的劳资关系。
（三）公司遵循平等、互利、共赢的原则，与供应商、经销商建立良好的合作关系，正确及时履行合同，注重与各相关方的沟通与协调，确保产品质量和服务，切实履行公司对供应商、经销商、对消费者的社会责任，较好地保证了各方的合法权益。
（四）公司严格按照安全生产标准化的要求，采取安全生产目标管理和安全生产责任制，层层分解安全生产控制指标，加大安全生产教育力度加强安全消防设备设施的检查维修保养，认真进行安全隐患排查治理工作，控制各类事故发生。
（五）公司将环境保护与节能减排作为公司可持续发展战略的重要内容进行管理，注重履行企业环境保护的职责，深入贯彻清洁能源、节能减排、环境和谐的发展理念，不断提高员工环境保护意识，通过在生产过程中细化生产工艺流程，改进工艺，减少物料损耗，提高资源利用率，尽量降低对能源的消耗，有效保护环境，实现切能减排的目的。
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十二、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象 名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 大金重工股份有限公司 | 2020年02月14日 | 40,000 | 2020年04月30日 | 20,000 | 连带责任担保 | 2020年3月1日至2021年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 大金重工股份有限公司 | 2020年02月14日 | 20,000 | 2020年08月20日 | 17,000 | 连带责任担保 | 2020年3月1日至2021年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 大金重工股份有限公司 | 2020年08月06日 | 30,000 | 2020年08月28日 | 30,000 | 连带责任担保 | 2020年8月6日至2021年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 大金重工股份有限公司 | 2020年08月12日 | 20,000 | 2021年03月15日 | 20,000 | 连带责任担保 | 2020年10月16日至2021年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 大金重工股份有限公司 | 2020年10月16日 | 20,000 | 2020年08月20日 | 10,000 | 连带责任担保 | 2020年8月12日至2021年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 大金重工股份有限公司 | 2021年01月08日 | 10,000 | 2021年01月05日 | 10,000 | 连带责任担保 | 2020年12月25日至2022年6月25日 | 否 | 否 | ||
| 大金重工股份有限公司 | 2021年04月28日 | 18,000 | 2021年05月06日 | 18,000 | 连带责任担保 | 2021年4月28日至2022年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 158,000 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 125,000 | |||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 158,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 125,000 | |||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象 名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2020年12月23日 | 13,500 | 2020年12月30日 | 13,380 | 连带责任担保 | 对自2016年1月1日至2020年12月31日期间蓬莱大金海洋重工有限公司已在中国银行股份有限公司蓬莱支行发生且未结清的授信业务及其利息、费用仍提供担保，担保方式为连带责任担保。同时自2021年1月1日起，对于蓬莱大金海洋重工有限公司在中国银行股份有限公司蓬莱支行新发生的授信业务及其利息、费用提供担保，担保方式为连带责任担保，担保的具体债务及其发生期间以与银行实际签订的担保合同约定为准。 | 否 | 否 | ||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2020年11月30日 | 15,000 | 2020年12月11日 | 15,000 | 连带责任担保 | 2020年2月15日至2021年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2020年07月17日 | 5,000 | 2020年08月15日 | 1,970 | 连带责任担保 | 2020年2月15日至2021年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2020年07月06日 | 10,000 | 2020年06月29日 | 7,627 | 连带责任担保 | 2020年6月30日至2023年6月29日 | 否 | 否 | ||
| 蓬莱大金海洋重工有限 | 2021年04月15日 | 20,000 | 2021年04月16日 | 12,087 | 连带责任担保 | 2021年4月15日至2022年12月31日 | 否 | 否 | ||
| 公司 | |||||||||||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2021年06月04日 | 9,000 | 2021年05月31日 | 0 | 连带责任担保 | 2021年6月4日至2022年12月31日 | 否 | 否 | |||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2021年06月04日 | 10,000 | 2021年06月18日 | 672 | 连带责任担保 | 担保期限以与银行实际签订的担保合同为准 | 否 | 否 | |||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2021年06月25日 | 9,600 | 2021年06月17日 | 369 | 连带责任担保 | 2021年6月17日至2022年6月16日 | 否 | 否 | |||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2021年06月25日 | 16,500 | 2021年06月23日 | 8,537 | 连带责任担保 | 2021年6月29日至2022年6月28日 | 否 | 否 | |||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 2021年07月08日 | 20,000 | 2021年07月19日 | 3,317 | 连带责任担保 | 2021年7月5日至2022年7月4日 | 否 | 否 | |||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 128,600 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 62,959 | ||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 128,600 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 62,959 | ||||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保物（如有） | 反担保情况（如有） | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 286,600 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 187,959 | ||||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 286,600 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 187,959 | ||||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 71.90% | ||||||||||
| 其中： | |||||||||||
采用复合方式担保的具体情况说明
3、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的 资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | 逾期未收回理财已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 5,000.3 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | 5,000.3 | 0 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
4、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十三、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十四、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 14,130,227 | 2.54% | -984,000 | -984,000 | 13,146,227 | 2.37% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 14,130,227 | 2.54% | -984,000 | -984,000 | 13,146,227 | 2.37% | |||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 14,130,227 | 2.54% | -984,000 | -984,000 | 13,146,227 | 2.37% | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 541,587,773 | 97.46% | 930,000 | 930,000 | 542,517,773 | 97.63% | |||
| 1、人民币普通股 | 541,587,773 | 97.46% | 930,000 | 930,000 | 542,517,773 | 97.63% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 555,718,000 | 100.00% | -54,000 | -54,000 | 555,664,000 | 100.00% | |||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
（1）公司2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就，解除限售数量共计819,000股，导致股份变动；
（2）由于公司2017年激励计划授予激励对象业绩考核不合格，公司将其持有的已获授但尚未解除限售的预留授予部分限制性股票54,000股回购注销，导致股份变动；
（3）董监高锁定股，导致股份变动。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
（1）2021年1月18日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本次符合解除限售条件的激励对象共计31名，本次限
制性股票解除限售数量共计819,000股，占公司目前总股本的0.1474%。
（2）2021年4月28日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，由于部分激励对象因2019年度业绩考核不合格，不具备激励资格，公司将上述激励对象已授予但尚未解锁的预留授予部分限制性股票合计54,000股进行回购注销。股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 金鑫 | 5,809,219 | 5,809,219 | 高管锁定股 | 按董监高股份管理相关规定，每年按其持股总数的25%解锁。 | ||
| 孙晓乐 | 1,813,008 | 186,000 | 1,813,008 | 高管锁定股、限制性股票锁定股 | 按董监高股份管理相关规定，每年按其持股总数的25%解锁；根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，本次激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个月、24个月、36个月。 | |
| 蒋伟 | 585,000 | 54,000 | 438,750 | 高管锁定股、限制性股票锁定股 | 按董监高股份管理相关规定，每年按其持股总数的25%解锁。根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，本次激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个月、24个月、36个月。 | |
| 赵月强 | 585,000 | 54,000 | 438,750 | 高管锁定股、限制性股票锁定股 | 按董监高股份管理相关规定，每年按其持股总数的25%解锁。根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，本次激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个月、24个月、36个月。 |
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 陈睿 | 450,000 | 337,500 | 高管锁定股、限制性股票锁定股 | 按董监高股份管理相关规定，每年按其持股总数的25%解锁。根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，本次激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个月、24个月、36个月。 | ||
| 其他股权激励限售股 | 4,888,000 | 525,000 | 4,309,000 | 限制性股票锁定股 | 根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》和《2020年限制性股票激励计划（草案）》规定，激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个月、24个月、36个月。 | |
| 合计 | 14,130,227 | 819,000 | 0 | 13,146,227 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 38,012 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 阜新金胤能源投资有限公司 | 境内非国有法人 | 44.69% | 248,300,500 | 248,300,500 | ||||||
| 节洪臣 | 境内自然人 | 4.21% | 23,409,000 | 23,409,000 | ||||||
| 周丽荣 | 境内自然人 | 2.62% | 14,585,464 | 14,585,464 | ||||||
| 金鑫 | 境内自然人 | 1.39% | 7,745,625 | 5,809,219 | 1,936,406 | |||||
| 王久福 | 境内自然人 | 1.39% | 7,700,000 | 7,700,000 | ||||||
| 李亚梅 | 境内自然人 | 1.08% | 6,024,375 | 6,024,375 | ||||||
| 罗章华 | 境内自然人 | 0.66% | 3,658,650 | 3,658,650 | ||||||
| 董安忠 | 境内自然人 | 0.45% | 2,502,176 | 2,502,176 | ||||||
| 孙进 | 境内自然人 | 0.42% | 2,312,200 | 2,312,200 | ||||||
| 孙晓乐 | 境内自然人 | 0.41% | 2,255,444 | 1,813,008 | 442,436 | |||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、阜新金胤能源投资有限公司为公司控股股东，金鑫为公司实际控制人。2、孙晓乐为公司总经理。3、公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | |||||||||
| 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注11） | 无 | |||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 阜新金胤能源投资有限公司 | 248,300,500 | 人民币普通股 | 248,300,500 | |||||||
| 节洪臣 | 23,409,000 | 人民币普通股 | 23,409,000 | |||||||
| 周丽荣 | 14,585,464 | 人民币普通股 | 14,585,464 | |||||||
| 王久福 | 7,700,000 | 人民币普通股 | 7,700,000 | |||||||
| 李亚梅 | 6,024,375 | 人民币普通股 | 6,024,375 | |||||||
| 罗章华 | 3,658,650 | 人民币普通股 | 3,658,650 | |||||||
| 董安忠 | 2,502,176 | 人民币普通股 | 2,502,176 | |||||||
| 孙进 | 2,312,200 | 人民币普通股 | 2,312,200 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司-易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金 | 2,215,500 | 人民币普通股 | 2,215,500 | |||||||
| 金鑫 | 1,936,406 | 人民币普通股 | 1,936,406 | |||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 1、阜新金胤能源投资有限公司为公司控股股东，金鑫为公司实际控制人。2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 无 | |||||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 金鑫 | 董事长 | 现任 | 256,046,125 | 256,046,125 | |||||
| 孙晓乐 | 董事、总经理 | 现任 | 2,417,344 | 161,900 | 2,255,444 | ||||
| 赵月强 | 董事、财务总监 | 现任 | 585,000 | 146,250 | 438,750 | ||||
| 蒋伟 | 董事 | 现任 | 585,000 | 585,000 | |||||
| 许峰 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 孙文纺 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 栗胜男 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 付海斌 | 监事会主席 | 现任 | |||||||
| 张荔 | 监事 | 离任 | |||||||
| 李海哲 | 监事 | 现任 | |||||||
| 纪秀丽 | 监事 | 现任 | |||||||
| 陈睿 | 副总经理、董事会秘书 | 现任 | 450,000 | 62,500 | 387,500 | ||||
| 合计 | -- | -- | 260,083,469 | 0 | 370,650 | 259,712,819 | 0 | 0 | 0 |
五、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节 债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：大金重工股份有限公司
2021年06月30日
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 887,519,498.06 | 942,864,624.90 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 2,000,000.00 | 180,000.00 |
| 应收账款 | 840,733,895.66 | 814,558,479.55 |
| 应收款项融资 | 93,955,979.00 | 48,078,691.59 |
| 预付款项 | 559,076,406.45 | 258,446,314.64 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 97,575,341.75 | 130,903,824.55 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,342,288,588.07 | 1,018,795,610.02 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 合同资产 | 397,957,802.39 | 294,045,714.74 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 42,953,205.97 | 36,262,511.04 |
| 流动资产合计 | 4,264,060,717.35 | 3,544,135,771.03 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 902,052,348.62 | 893,585,292.95 |
| 在建工程 | 148,368,593.04 | 55,426,238.03 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 112,748,038.43 | 113,041,274.79 |
| 开发支出 | 10,208,553.69 | 6,236,402.82 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 33,879,746.81 | 33,382,539.42 |
| 其他非流动资产 | 10,472,607.62 | 14,121,751.83 |
| 非流动资产合计 | 1,217,729,888.21 | 1,115,793,499.84 |
| 资产总计 | 5,481,790,605.56 | 4,659,929,270.87 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 应付票据 | 1,287,071,329.98 | 1,049,790,684.58 |
| 应付账款 | 423,900,933.30 | 257,155,728.86 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 682,100,809.91 | 493,145,593.34 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 9,070,137.91 | 7,475,824.75 |
| 应交税费 | 25,880,300.71 | 24,759,791.15 |
| 其他应付款 | 80,930,785.24 | 105,715,694.10 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 86,849,895.27 | 59,817,539.68 |
| 流动负债合计 | 2,595,804,192.32 | 1,997,860,856.46 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 109,736,933.67 | 109,948,059.33 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 158,008,895.68 | 137,740,869.30 |
| 递延所得税负债 | 4,223,559.29 | 4,223,559.29 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 271,969,388.64 | 251,912,487.92 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 负债合计 | 2,867,773,580.96 | 2,249,773,344.38 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 555,664,000.00 | 555,718,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 817,258,937.28 | 816,210,071.94 |
| 减：库存股 | 13,145,360.00 | 14,734,220.00 |
| 其他综合收益 | -63,750,000.00 | -63,750,000.00 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 73,398,485.86 | 73,398,485.86 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,244,590,961.46 | 1,043,313,588.69 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,614,017,024.60 | 2,410,155,926.49 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 2,614,017,024.60 | 2,410,155,926.49 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,481,790,605.56 | 4,659,929,270.87 |
法定代表人：金鑫 主管会计工作负责人：赵月强 会计机构负责人：李永乐
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 325,493,402.15 | 562,311,012.34 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 2,000,000.00 | 180,000.00 |
| 应收账款 | 609,145,958.56 | 378,597,137.82 |
| 应收款项融资 | 80,555,979.00 | 26,485,561.60 |
| 预付款项 | 201,170,928.49 | 42,205,106.39 |
| 其他应收款 | 470,326,801.64 | 467,681,803.51 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 存货 | 172,658,295.30 | 224,042,165.90 |
| 合同资产 | 183,998,837.87 | 149,731,275.84 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 9,295,348.47 | 2,742,271.20 |
| 流动资产合计 | 2,054,645,551.48 | 1,853,976,334.60 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 891,640,031.48 | 851,047,677.11 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 94,999,519.56 | 97,252,943.88 |
| 在建工程 | 31,086,792.00 | 29,110,835.78 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 60,670,534.27 | 60,138,047.44 |
| 开发支出 | 10,025,920.53 | 6,089,266.03 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 23,044,076.57 | 21,058,115.66 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,111,466,874.41 | 1,064,696,885.90 |
| 资产总计 | 3,166,112,425.89 | 2,918,673,220.50 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 718,787,078.18 | 540,375,663.54 |
| 应付账款 | 163,409,659.49 | 171,746,943.14 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 145,927,387.71 | 113,763,324.10 |
| 应付职工薪酬 | 3,225,721.28 | 3,287,191.87 |
| 应交税费 | 8,345,990.72 | 5,577,173.60 |
| 其他应付款 | 22,317,444.87 | 39,243,337.56 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 18,970,560.40 | 14,789,232.13 |
| 流动负债合计 | 1,080,983,842.65 | 888,782,865.94 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 109,736,933.67 | 109,948,059.33 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 4,223,559.29 | 4,223,559.29 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 113,960,492.96 | 114,171,618.62 |
| 负债合计 | 1,194,944,335.61 | 1,002,954,484.56 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 555,664,000.00 | 555,718,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 817,258,937.28 | 816,210,071.94 |
| 减：库存股 | 13,145,360.00 | 14,734,220.00 |
| 其他综合收益 | -63,750,000.00 | -63,750,000.00 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 73,398,485.86 | 73,398,485.86 |
| 未分配利润 | 601,742,027.14 | 548,876,398.14 |
| 所有者权益合计 | 1,971,168,090.28 | 1,915,718,735.94 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,166,112,425.89 | 2,918,673,220.50 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,672,910,232.26 | 1,120,505,139.69 |
| 其中：营业收入 | 1,672,910,232.26 | 1,120,505,139.69 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,419,430,184.59 | 914,215,311.94 |
| 其中：营业成本 | 1,299,428,858.76 | 851,993,481.65 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 8,928,781.42 | 8,028,266.51 |
| 销售费用 | 10,877,012.21 | 13,908,205.06 |
| 管理费用 | 47,921,799.03 | 26,618,248.46 |
| 研发费用 | 45,171,914.63 | 15,815,287.02 |
| 财务费用 | 7,101,818.54 | -2,148,176.76 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 4,097,176.88 | 2,427,146.74 |
| 加：其他收益 | 6,910,591.90 | 612,721.70 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 345,967.71 | 2,521,314.33 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 43,166.67 | 2,632,680.55 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -13,433,466.15 | -21,998,557.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -6,274,386.42 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 110,666.18 | 7,964.49 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 241,182,587.56 | 190,065,950.84 |
| 加：营业外收入 | 217,618.97 | 142,740.65 |
| 减：营业外支出 | 40,150.00 | 510,410.02 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 241,360,056.53 | 189,698,281.47 |
| 减：所得税费用 | 35,636,943.15 | 29,258,322.82 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 205,723,113.38 | 160,439,958.65 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 205,723,113.38 | 160,439,958.65 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 205,723,113.38 | 160,439,958.65 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 205,723,113.38 | 160,439,958.65 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 205,723,113.38 | 160,439,958.65 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.3702 | 0.2891 |
| （二）稀释每股收益 | 0.3702 | 0.2891 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：金鑫 主管会计工作负责人：赵月强 会计机构负责人：李永乐
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 670,188,184.71 | 373,882,410.10 |
| 减：营业成本 | 549,666,182.27 | 290,371,048.50 |
| 税金及附加 | 6,716,272.12 | 3,821,933.18 |
| 销售费用 | 3,537,368.27 | 5,091,504.47 |
| 管理费用 | 10,999,926.54 | 10,703,531.77 |
| 研发费用 | 14,638,354.93 | 444,756.26 |
| 财务费用 | 7,237,718.92 | -322,778.39 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 1,484,766.04 | 1,208,414.56 |
| 加：其他收益 | 2,121,059.32 | 8,767.74 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 160,244.29 | 1,930,058.34 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 43,166.67 | 2,632,680.55 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -11,009,243.17 | 4,860,995.25 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,336,680.05 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 110,666.18 | 7,964.49 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 67,481,574.90 | 63,490,890.18 |
| 加：营业外收入 | 37,843.93 | 32,137.00 |
| 减：营业外支出 | 150.00 | 8,600.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 67,519,268.83 | 63,514,427.18 |
| 减：所得税费用 | 10,207,899.22 | 9,527,164.09 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 57,311,369.61 | 53,987,263.09 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 57,311,369.61 | 53,987,263.09 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,670,295,259.68 | 1,415,189,565.18 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 42,135,351.67 | 29,349,080.96 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 274,659,012.20 | 48,098,263.88 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,987,089,623.55 | 1,492,636,910.02 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,568,616,647.71 | 1,058,438,042.32 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 61,959,758.74 | 31,363,144.50 |
| 支付的各项税费 | 85,114,980.94 | 46,128,959.74 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 262,513,497.77 | 451,882,780.08 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,978,204,885.16 | 1,587,812,926.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,884,738.39 | -95,176,016.62 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 收回投资收到的现金 | 50,003,000.00 | 330,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 297,384.72 | 5,952,855.99 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,008.20 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 22,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 72,301,392.92 | 335,952,855.99 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 128,225,413.84 | 62,766,134.40 |
| 投资支付的现金 | 50,003,000.00 | 70,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 178,228,413.84 | 132,766,134.40 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -105,927,020.92 | 203,186,721.59 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,445,740.61 | 8,025,637.37 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,012,639.16 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 11,458,379.77 | 8,025,637.37 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -11,458,379.77 | -8,025,637.37 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -248,545.89 | 658,426.48 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -108,749,208.19 | 100,643,494.08 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 467,475,742.42 | 339,803,927.46 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 358,726,534.23 | 440,447,421.54 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 397,096,078.63 | 669,019,238.75 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 450,785,078.73 | 73,674,834.27 |
| 经营活动现金流入小计 | 847,881,157.36 | 742,694,073.02 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 540,892,888.18 | 430,371,515.98 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 14,072,557.91 | 9,092,778.42 |
| 支付的各项税费 | 55,272,971.03 | 26,368,783.10 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 352,710,262.71 | 429,799,128.27 |
| 经营活动现金流出小计 | 962,948,679.83 | 895,632,205.77 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -115,067,522.47 | -152,938,132.75 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 50,000,000.00 | 260,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 203,410.96 | 5,361,600.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,008.20 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 50,204,419.16 | 265,361,600.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,479,503.23 | 7,797,577.25 |
| 投资支付的现金 | 90,455,400.00 | 44,977,600.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 93,934,903.23 | 52,775,177.25 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -43,730,484.07 | 212,586,422.75 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,445,740.61 | 8,025,637.37 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,012,639.16 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 11,458,379.77 | 8,025,637.37 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -11,458,379.77 | -8,025,637.37 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -170,256,386.31 | 51,622,652.63 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 315,485,538.00 | 145,602,319.44 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 145,229,151.69 | 197,224,972.07 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 555,718,000.00 | 816,210,071.94 | 14,734,220.00 | -63,750,000.00 | 73,398,485.86 | 1,043,313,588.69 | 2,410,155,926.49 | 2,410,155,926.49 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 555,718,000.00 | 816,210,071.94 | 14,734,220.00 | -63,750,000.00 | 73,398,485.86 | 1,043,313,588.69 | 2,410,155,926.49 | 2,410,155,926.49 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -54,000.00 | 1,048,865.34 | -1,588,860.00 | 201,277,372.77 | 203,861,098.11 | 203,861,098.11 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 205,723,113.38 | 205,723,113.38 | 205,723,113.38 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -54,000.00 | 1,048,865.34 | -1,588,860.00 | 2,583,725.34 | 2,583,725.34 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -54,000.00 | -44,280.00 | -98,280.00 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,093,145.34 | -1,490,580.00 | 2,583,725.34 | 2,583,725.34 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -4,445,740.61 | -4,445,740.61 | -4,445,740.61 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -4,445,740.61 | -4,445,740.61 | -4,445,740.61 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股 | |||||||||||||||
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 555,664,000.00 | 817,258,937.28 | 13,145,360.00 | -63,750,000.00 | 73,398,485.86 | 1,244,590,961.46 | 2,614,017,024.60 | 2,614,017,024.60 | |||||||
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 555,030,000.00 | 809,688,541.94 | 23,119,600.00 | 52,895,716.01 | 613,214,227.39 | 2,007,708,885.34 | 2,007,708,885.34 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错 | |||||||||||||||
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 555,030,000.00 | 809,688,541.94 | 23,119,600.00 | 52,895,716.01 | 613,214,227.39 | 2,007,708,885.34 | 2,007,708,885.34 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,295,924.99 | -10,438,540.00 | 146,017,294.12 | 158,751,759.11 | 158,751,759.11 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 160,439,958.65 | 160,439,958.65 | 160,439,958.65 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,295,924.99 | -10,438,540.00 | 12,734,464.99 | 12,734,464.99 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,295,924.99 | -10,438,540.00 | 12,734,464.99 | 12,734,464.99 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -14,422,664.53 | -14,422,664.53 | -14,422,664.53 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者 | -14,42 | -14,42 | -14,422 | ||||||||||||
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| （或股东）的分配 | 2,664.53 | 2,664.53 | ,664.53 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 555,030,000.00 | 811,984,466.93 | 12,681,060.00 | 52,895,716.01 | 759,231,521.51 | 2,166,460,644.45 | 2,166,460,644.45 | ||||||||
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 555,718,000.00 | 816,210,071.94 | 14,734,220.00 | -63,750,000.00 | 73,398,485.86 | 548,876,398.14 | 1,915,718,735.94 | |||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 555,718,000.00 | 816,210,071.94 | 14,734,220.00 | -63,750,000.00 | 73,398,485.86 | 548,876,398.14 | 1,915,718,735.94 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -54,000.00 | 1,048,865.34 | -1,588,860.00 | 52,865,629.00 | 55,449,354.34 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 57,311,369.61 | 57,311,369.61 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -54,000.00 | 1,048,865.34 | -1,588,860.00 | 2,583,725.34 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -54,000.00 | -44,280.00 | -98,280.00 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,093,145.34 | -1,490,580.00 | 2,583,725.34 | |||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -4,445,740.61 | -4,445,740.61 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -4,445,740.61 | -4,445,740.61 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| 项目 | 2021年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 555,664,000.00 | 817,258,937.28 | 13,145,360.00 | -63,750,000.00 | 73,398,485.86 | 601,742,027.14 | 1,971,168,090.28 | |||||
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 555,030,000.00 | 809,688,541.94 | 23,119,600.00 | 52,895,716.01 | 378,772,214.02 | 1,773,266,871.97 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 555,030,000.00 | 809,688,541.94 | 23,119,600.00 | 52,895,716.01 | 378,772,214.02 | 1,773,266,871.97 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,295,924.99 | -10,438,540.00 | 39,564,598.56 | 52,299,063.55 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 53,987,263.09 | 53,987,263.09 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,295,924.99 | -10,438,540.00 | 12,734,464.99 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,295,924.99 | -10,438,540.00 | 12,734,464.99 | |||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -14,422,664.53 | -14,422,664.53 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -14,422,664.53 | -14,422,664.53 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥 | ||||||||||||
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 555,030,000.00 | 811,984,466.93 | 12,681,060.00 | 52,895,716.01 | 418,336,812.58 | 1,825,565,935.52 | ||||||
三、公司基本情况
大金重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经辽宁省对外贸易经济合作厅辽外经贸资批（2009）136号文批准，在辽宁大金钢结构工程（集团）有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司。公司由阜新金胤新能源技术咨询有限公司、贵普控股有限公司、阜新鑫源投资咨询有限公司、阜新隆达科技发展有限公司等四家公司共同发起设立。公司的统一社会信用代码：91210900730802320F，于2009年10月28日在辽宁省阜新市工商行政管理局登记注册。注册地址：辽宁省阜新市新邱区新邱大街155号。公司股票已于2010年10月7日在深圳证券交易所挂牌交易。根据公司2015年3月24日召开的2014年年度股东大会，审议通过了《关于申请撤销外商投资企业批准证书并由中外合资股份有限公司变更为内资股份有限公司的议案》，公司已收到阜新市对外贸易经纪合作局下发的《市外经贸局关于辽宁大金重工股份有限公司股权变更的批复》（阜外经贸外资[2015]8号），完成了《外商投资企业批准证书》的注销手续。根据2018年第一次临时股东大会、第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司实施限制性股票股权激励，共授予1,220万股。根据第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第十七次会议及2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，由于部分激励对象因离职不具备激励资格，公司将上述激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计100,000股进行回购注销。根据第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司实施限制性股票股权激励预留部分的授予，共授予299万股。根据第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第二十四次会议和2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销预留授予部分限制性股票的议案》，由于部分激励对象因离职不具备激励资格，公司将上述激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计60,000股进行回购注销。根据第四届董事会第七次会议、第四届监事会第三次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，由于部分激励对象因2019年度业绩考核不合格，不具备激励资格，公司将上述激励对象已授予但尚未解锁的限制性
股票合计240,000股进行回购注销。根据第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议和2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，由于激励对象吴迪离职，已不具备激励资格，公司将上述激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计72,000股进行回购注销。根据2020年第三次临时股东大会、第四届董事会第十三次会议审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司实施限制性股票股权激励，共授予400.00万股，1名激励对象因个人原因自动放弃认购其对应的限制性股票300.00万股，因此实际授予数量100.00万股。根据第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第十二次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，由于部分激励对象因2019年度业绩考核不合格，不具备激励资格，公司将上述激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计54,000股进行回购注销。截止2021年6月30日，公司现有注册资本55,566.4万元，股份总数55,566.4万股。
公司法定代表人：金鑫。公司的母公司：阜新金胤能源投资有限公司。实际控制人：金鑫。公司主营业务为风力发电设备制造，主要产品有常规陆塔、大直径分片式陆塔、低风速柔性高塔、海塔、单桩、群桩、导管架、海上升压站等风电设备及相关零部件。产品主要供应于风力发电场，用于承载风力发电主机舱、叶片等大型部件。
公司的基本组织结构为：股东大会是公司的最高权力机构，董事会是股东大会的执行机构，监事会是公司的内部监督机构，总经理负责公司的日常经营管理工作。董事会下设四个专门委员会：审计委员会、发展战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。公司的经营范围为：“一般项目：风力发电机组及零部件销售；风力发电技术服务；海上风电相关装备销售；海上风电相关系统研发；金属结构制造；金属结构销售；海洋工程装备制造；海洋工程装备销售；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）”截止2021年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 |
| 北京金胤资本管理有限公司 |
| 蓬莱金胤置业有限公司 |
| 张家口金胤新能源有限公司 |
| 尚义金智新能源有限公司 |
| 彰武金胤电力新能源有限公司 |
| 彰武西六家子电力新能源有限公司 |
| 彰武金科电力新能源有限公司 |
| 彰武金智电力新能源有限公司 |
| 彰武苇子沟电力新能源有限公司 |
| 兴安盟大金重工有限公司 |
| 张家口大金风电装备有限公司 |
| 大金重工欧洲有限责任公司 |
| 彰武大金风电设备制造有限责任公司 |
| 阜新大金风电叶片有限责任公司 |
大金重工（烟台）风电有限公司彰武平安电力新能源有限公司
| 彰武平安电力新能源有限公司 |
| 大金重工（烟台）海上风电有限公司 |
| 烟台金胤新能源有限公司 |
| 张家口翰风新能源有限公司 |
| 尚义金弘新能源有限公司 |
| 张家口金泰新能源有限公司 |
| 尚义金瑞新能源有限公司 |
| 张家口金帛新能源有限公司 |
| 尚义金铄新能源有限公司 |
| 张家口金源新能源有限公司 |
| 尚义金铎新能源有限公司 |
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2、持续经营
本公司自报告期期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及子公司主要从事风电塔架的生产和销售。根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了具体会计政策和会计估计，详见本附注 “五、（三十九）收入”。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2021年6月30日的合并及母公司财务状况以及2021年半年度的合并及母司经营成果和现金流量。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
（2）合并程序
本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
1）增加子公司或业务
在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。2）处置子公司
①一般处理方法
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3）购买子公司少数股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
（1）金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
1）业务模式是以收取合同现金流量为目标；
2）合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：
1）业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；
2）合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以摊余成本计量的金融资产以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。6）以摊余成本计量的金融负债以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）金融资产终止确认和金融资产转移
满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：
1）收取金融资产现金流量的合同权利终止；2）金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；3）金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、 当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。公司执行金融工具时涉及到本公司业务的金融资产具体划分情况如下：
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款、预付款项、其他应收款、应收款项融资、发放贷款及垫款以及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备，对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、发放贷款及垫款以及长期应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资以及长期应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确认的组合依据和预期信用损失的办法如下：
（1）应收票据确认组合的依据及计算预期信用损失方法：
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收票据 | 银行承兑汇票 | 以银行承兑汇票中承兑银行的信用评级作为信用风险特征 |
| 商业承兑汇票 | 以商业承兑汇票中承兑公司的信用评级作为信用风险特征 |
（2）应收账款确认组合的依据及计算预期信用损失方法：
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收账款 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 低风险信用组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0 |
（3）应收款项融资确认组合的依据及计算预期信用损失方法：
| 项目 | 分类项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收款项融资 | 应收票据 | ||
| 银行承兑汇票 | 以银行承兑汇票中承兑银行的信用评级作为信用风险特征 | ||
| 商业承兑汇票 | 以商业承兑汇票中承兑公司的信用评级作为信用风险特征 | ||
| 应收账款 | |||
| 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 | ||
| 低风险信用组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0 |
（4）其他应收账款确认组合的依据及计算预期信用损失方法：
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款-应收股利 | ||
| 合并范围外关联方 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收股利的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 | |
| 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0 | |
| 应收其他款项 | ||
| 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收其他款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 | |
| 低风险信用组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0 |
其中上述组合中，账龄组合与整个存续期预期信用损失率对照表如下：
| 账龄 | 应收账款预期信用损失率(%) | 其他应收款预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 20 | 20 |
| 3－4年 | 30 | 30 |
| 4－5年 | 40 | 40 |
| 5年以上 | 80 | 80 |
11、应收票据
详见本报告“五、10、金融工具”。
12、应收账款
详见本报告“五、10、金融工具”。
13、应收款项融资
详见本报告“五、10、金融工具”。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本报告“五、10、金融工具”。
15、存货
（1）存货的分类和成本
存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、委托加工物资、合同履约成本等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时按先进先出法计价。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制 。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品采用一次转销法；
2）包装物采用一次转销法。
16、合同资产
自2020年1月1日起的会计政策 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。 合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“（十）6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
17、合同成本
18、持有待售资产
主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减 留存收益。
对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。
2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（3）后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的
比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。
因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2）该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。 与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-30 | 4 | 3.20-4.80 |
| 港务设施及其辅助设施 | 年限平均法 | 50 | 4 | 1.92 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 12-20 | 4 | 4.80-8.00 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 6 | 4 | 16.00 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 4 | 19.20 |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
25、在建工程
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
26、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不
包括在内。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产的计价方法
1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 摊销方法 | 依据 |
| 土地使用权 | 50 | 土地使用年限 | 土地使用权 |
| 项目 | 预计使用寿命 | 摊销方法 | 依据 |
| 海域使用权 | 50 | 海域使用年限 | 海域使用权 |
| 软件 | 3-5 | 预计使用年限 | 软件 |
| 专利权 | 5-10 | 预计使用年限 | 专利权 |
使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序截止资产负债表日，公司没有使用寿命不确定的无形资产。划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
（2）内部研究开发支出会计政策
开发阶段支出资本化的具体条件研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图
3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
31、长期资产减值
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组
合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
32、长期待摊费用
33、合同负债
自2020年1月1日起的会计政策 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
35、租赁负债
36、预计负债
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
（1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
（2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
37、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
（2）以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
自2020年1月1日起的会计政策
（1）收入确认和计量所采用的会计政策
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
3）本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。
2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
3）本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
5）客户已接受该商品或服务等。
（2）收入确认的具体原则
公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。
1）内销收入确认：公司将产品发运给客户，交付并经客户签收后确认销售收入；2）外销收入确认：采用FOB和CIF模式进行交易的客户，货物装船离岸，完成报关手续、取得报关单和提单，在提单日期的当月确认收入；采用EXW模式进行交易的客户，公司于买方指定承运人上门提货时间作为收入确认时点，公司以买方指定承运人签收确认的货物签收单作为收入的确认依据，在签收日期所在当月确认收入。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
2020年1月1日前的会计政策
（1）销售商品收入确认的一般原则
1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；3）收入的金额能够可靠地计量；4）相关的经济利益很可能流入本公司；5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（2）具体原则
本公司所生产的产品为电力重型装备钢结构产品，按照客户分为火电锅炉钢结构和风电塔架，这两种产品的收入确认原则和方式为：
1）火电锅炉钢结构产品收入确认原则和方式
火电锅炉一般分层建造，合同约定在某个具体时点上交付具体的项目，公司根据需方的现场安装进度按要求将产品运送到施工现场，由需方签收发货单。公司凭需方签收的发货单确认销售收入并开具增值税发票。通常情况下，合同约定保留5%-10%的质保金在锅炉运行12个月或产品验收后24个月（以先到者计算）并经需方确认无质量问题时支付。
2）风电塔架产品收入确认原则和方式
本公司发运的风电塔架的上、中、下段和基础环到达需方施工现场，经检验无误后，由需方签收发货单，公司按此手续确认销售收入。通常情况下，合同会约定一些具体支付款项的时点及付款比例，并预留5%-10%的质保金在验收日后12个月或设备全部到场开箱验收合格18个月（以先到者计算）同时各项性能指标达到合同约定的标准时支付。40、政府补助
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府拨入的用于构建或购买固定资产、其他长期资产的补助。本公司将收到的山东半岛蓝色经济区和黄河三角洲高效生态经济区建设专项资金、港口（港航）建设专项资金确认为与资产相关的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：政府拨入的与资产非相关的政府补助。本公司将收到的扶持资金、奖励款项、支持发展资金等确认为与收益相关的政府补助。
（2）确认时点
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公
司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：
（1）商誉的初始确认；
（2）既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣
除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 942,864,624.90 | 942,864,624.90 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 180,000.00 | 180,000.00 | |
| 应收账款 | 814,558,479.55 | 814,558,479.55 | |
| 应收款项融资 | 48,078,691.59 | 48,078,691.59 | |
| 预付款项 | 258,446,314.64 | 258,446,314.64 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 130,903,824.55 | 130,903,824.55 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,018,795,610.02 | 1,018,795,610.02 | |
| 合同资产 | 294,045,714.74 | 294,045,714.74 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 36,262,511.04 | 36,262,511.04 | |
| 流动资产合计 | 3,544,135,771.03 | 3,544,135,771.03 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 893,585,292.95 | 893,585,292.95 | |
| 在建工程 | 55,426,238.03 | 55,426,238.03 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 无形资产 | 113,041,274.79 | 113,041,274.79 | |
| 开发支出 | 6,236,402.82 | 6,236,402.82 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 33,382,539.42 | 33,382,539.42 | |
| 其他非流动资产 | 14,121,751.83 | 14,121,751.83 | |
| 非流动资产合计 | 1,115,793,499.84 | 1,115,793,499.84 | |
| 资产总计 | 4,659,929,270.87 | 4,659,929,270.87 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,049,790,684.58 | 1,049,790,684.58 | |
| 应付账款 | 257,155,728.86 | 257,155,728.86 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 493,145,593.34 | 493,145,593.34 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 7,475,824.75 | 7,475,824.75 | |
| 应交税费 | 24,759,791.15 | 24,759,791.15 | |
| 其他应付款 | 105,715,694.10 | 105,715,694.10 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 59,817,539.68 | 59,817,539.68 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动负债合计 | 1,997,860,856.46 | 1,997,860,856.46 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 109,948,059.33 | 109,948,059.33 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 137,740,869.30 | 137,740,869.30 | |
| 递延所得税负债 | 4,223,559.29 | 4,223,559.29 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 251,912,487.92 | 251,912,487.92 | |
| 负债合计 | 2,249,773,344.38 | 2,249,773,344.38 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 555,718,000.00 | 555,718,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 816,210,071.94 | 816,210,071.94 | |
| 减：库存股 | 14,734,220.00 | 14,734,220.00 | |
| 其他综合收益 | -63,750,000.00 | -63,750,000.00 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 73,398,485.86 | 73,398,485.86 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,043,313,588.69 | 1,043,313,588.69 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,410,155,926.49 | 2,410,155,926.49 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 2,410,155,926.49 | 2,410,155,926.49 | |
| 负债和所有者权益总计 | 4,659,929,270.87 | 4,659,929,270.87 |
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 562,311,012.34 | ||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 180,000.00 | ||
| 应收账款 | 378,597,137.82 | 378,597,137.82 | |
| 应收款项融资 | 26,485,561.60 | ||
| 预付款项 | 42,205,106.39 | ||
| 其他应收款 | 467,681,803.51 | 467,681,803.51 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 224,042,165.90 | ||
| 合同资产 | 149,731,275.84 | ||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,742,271.20 | ||
| 流动资产合计 | 1,853,976,334.60 | ||
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 851,047,677.11 | 851,047,677.11 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 97,252,943.88 | ||
| 在建工程 | 29,110,835.78 | ||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 60,138,047.44 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 开发支出 | 6,089,266.03 | ||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 21,058,115.66 | ||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,064,696,885.90 | ||
| 资产总计 | 2,918,673,220.50 | ||
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 540,375,663.54 | ||
| 应付账款 | 171,746,943.14 | ||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 113,763,324.10 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,287,191.87 | 3,287,191.87 | |
| 应交税费 | 5,577,173.60 | ||
| 其他应付款 | 39,243,337.56 | ||
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 14,789,232.13 | ||
| 流动负债合计 | 888,782,865.94 | ||
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 109,948,059.33 | ||
| 长期应付职工薪酬 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 4,223,559.29 | ||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 114,171,618.62 | ||
| 负债合计 | 1,002,954,484.56 | ||
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 555,718,000.00 | ||
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 816,210,071.94 | ||
| 减：库存股 | 14,734,220.00 | ||
| 其他综合收益 | -63,750,000.00 | ||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 73,398,485.86 | ||
| 未分配利润 | 548,876,398.14 | ||
| 所有者权益合计 | 1,915,718,735.94 | ||
| 负债和所有者权益总计 | 2,918,673,220.50 |
调整情况说明
（4）2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15%、25% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 大金重工股份有限公司 | 15% |
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 15% |
| 北京金胤资本管理有限公司 | 25% |
| 蓬莱金胤置业有限公司 | 25% |
| 张家口金胤新能源有限公司 | 25% |
| 尚义金智新能源有限公司 | 25% |
| 彰武金胤电力新能源有限公司 | 25% |
| 彰武西六家子电力新能源有限公司 | 25% |
| 彰武金科电力新能源有限公司 | 25% |
| 彰武金智电力新能源有限公司 | 25% |
| 彰武苇子沟电力新能源有限公司 | 25% |
| 兴安盟大金重工有限公司 | 25% |
| 张家口大金风电装备有限公司 | 25% |
| 大金重工欧洲有限责任公司 | 32.275% |
| 彰武大金风电设备制造有限责任公司 | 25% |
| 阜新大金风电叶片有限责任公司 | 25% |
| 烟台大金母港风电有限公司 | 25% |
| 大金重工（烟台）风电有限公司 | 25% |
| 彰武平安电力新能源有限公司 | 25% |
| 大金重工（烟台）海上风电有限公司 | 25% |
| 烟台金胤新能源有限公司 | 25% |
| 张家口翰风新能源有限公司 | 25% |
| 尚义金弘新能源有限公司 | 25% |
| 张家口金泰新能源有限公司 | 25% |
| 尚义金瑞新能源有限公司 | 25% |
| 张家口金帛新能源有限公司 | 25% |
| 尚义金铄新能源有限公司 | 25% |
| 张家口金源新能源有限公司 | 25% |
| 尚义金铎新能源有限公司 | 25% |
2、税收优惠
（1）经辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、国家税务总局辽宁省税务局批准，本公司被认定为高新技术企业，公司高新技术企业证书编号GR201821000027，证书有效期自2018年7月至2021年7月，2020年度
本公司适用15%的所得税税收优惠。
（2）经山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局批准，本公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司被认定为高新技术企业，公司高新技术企业证书编号GR201937000435，证书有效期自2019年1月至2021年12月，2020年度本公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司适用15%的所得税税收优惠。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 7,960,115.35 | 13,076.50 |
| 银行存款 | 350,766,418.88 | 467,830,165.92 |
| 其他货币资金 | 528,792,963.83 | 475,021,382.48 |
| 合计 | 887,519,498.06 | 942,864,624.90 |
其他说明
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 315,996,624.84 | 348,828,107.90 |
| 保函保证金 | 40,975,389.62 | 91,355,024.13 |
| 质押票据保证金 | 143,015,344.63 | 28,635,293.54 |
| 远期结售汇保证金 | 28,795,521.78 | 6,192,873.95 |
| 资金冻结 | 4,153,014.94 | 367,500.00 |
| 存出投资款 | 10,082.96 | 10,082.96 |
| 合计 | 532,945,978.77 | 475,388,882.48 |
截至2021年6月30其他货币资金中人民币40,975,389.62元为本公司向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款。
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
3、衍生金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑票据 | 2,000,000.00 | 180,000.00 |
| 合计 | 2,000,000.00 | 180,000.00 |
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | ||||||||||
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 20,256,680.00 | 2.20% | 17,056,538.00 | 84.20% | 3,200,142.00 | 25,918,010.00 | 2.93% | 16,219,954.48 | 62.58% | 9,698,055.52 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 901,637,255.05 | 97.80% | 64,103,501.39 | 7.11% | 837,533,753.66 | 858,167,435.28 | 97.07% | 53,307,011.24 | 6.21% | 804,860,424.03 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 858,167,435.28 | 53,307,011.24 | 804,860,424.03 | |||||||
| 合计 | 921,893,935.05 | 100.00% | 81,160,039.39 | 840,733,895.66 | 884,085,445.28 | 100.00% | 69,526,965.72 | 814,558,479.55 | ||
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 单位六 | 16,000,710.00 | 12,800,568.00 | 80.00% | 货款存在逾期支付 |
| 单位七 | 4,255,970.00 | 4,255,970.00 | 100.00% | 涉及诉讼 |
| 合计 | 20,256,680.00 | 17,056,538.00 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：17,056,538.00
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄组合 | 901,637,255.05 | 64,103,501.39 | 7.11% |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：64103501.39
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 766,775,285.51 |
| 1至2年 | 84,036,414.12 |
| 2至3年 | 20,668,574.58 |
| 3年以上 | 50,413,660.84 |
| 3至4年 | 30,353,595.32 |
| 4至5年 | 4,059,355.52 |
| 5年以上 | 16,000,710.00 |
| 合计 | 921,893,935.05 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 16,219,954.48 | 1,164,343.52 | 327,760.00 | 17,056,538.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 53,307,011.24 | 10,796,490.15 | 64,103,501.47 | |||
| 合计 | 69,526,965.72 | 11,960,833.67 | 327,760.00 | 81,160,039.47 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位一 | 93,211,530.41 | 10.11% | 4,660,576.52 |
| 单位二 | 81,125,000.00 | 8.80% | 4,056,250.00 |
| 单位三 | 57,488,478.62 | 6.24% | 2,874,423.93 |
| 单位四 | 56,349,119.08 | 6.11% | 2,817,455.95 |
| 单位五 | 47,949,369.24 | 5.20% | 2,397,468.46 |
| 合计 | 336,123,497.35 | 36.46% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 93,955,979.00 | 48,078,691.59 |
| 合计 | 93,955,979.00 | 48,078,691.59 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 期初余额 | 本期新增 | 本期终止确认 | 其他变动 | 期末余额 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 |
| 银行承兑汇票 | 48,078,691.59 | 863,254,593.41 | 817,377,306.00 | 93,955,979.00 |
| 合计 | 48,078,691.59 | 863,254,593.41 | 817,377,306.00 | 93,955,979.00 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
期末公司已质押的应收款项融资
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 80,505,979.00 |
| 合计 | 80,505,979.00 |
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 558,777,070.68 | 99.95% | 258,190,734.94 | 99.90% |
| 1至2年 | 46,735.77 | 0.01% | 2,880.00 | |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 3年以上 | 252,600.00 | 0.05% | 252,699.70 | 0.10% |
| 合计 | 559,076,406.45 | -- | 258,446,314.64 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例 |
| 供应商一 | 212,657,447.35 | 38.04% |
| 供应商二 | 152,831,341.70 | 27.34% |
| 供应商三 | 46,435,033.09 | 8.31% |
| 供应商四 | 39,585,193.09 | 7.08% |
| 供应商五 | 28,526,483.69 | 5.10% |
| 合计 | 480,035,498.92 | 85.86% |
其他说明：
8、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 97,575,341.75 | 130,903,824.55 |
| 合计 | 97,575,341.75 | 130,903,824.55 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 72,983,910.67 | 110,519,109.02 |
| 往来款 | 12,503,596.75 | 10,042,451.13 |
| 政府补偿款 | ||
| 其他 | 18,524,024.63 | 16,038,008.82 |
| 员工借款 | 2,790,925.69 | 1,740,717.88 |
| 合计 | 106,802,457.74 | 138,340,286.85 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 7,436,462.30 | 7,436,462.30 | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 1,790,653.69 | 1,790,653.69 | ||
| 2021年6月30日余额 | 9,227,115.99 | 9,227,115.99 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 82,012,650.55 |
| 1至2年 | 12,522,812.54 |
| 2至3年 | 1,645,205.74 |
| 3年以上 | 10,621,788.91 |
| 3至4年 | 2,311,726.78 |
| 4至5年 | 1,575,570.72 |
| 5年以上 | 6,734,491.41 |
| 合计 | 106,802,457.74 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 账龄组合 | 7,436,462.30 | 1,790,653.69 | 9,227,115.99 | |||
| 合计 | 7,436,462.30 | 1,790,653.69 | 9,227,115.99 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位八 | 风场开发建设保证金 | 50,000,000.00 | 1年以内 | 46.82% | |
| 单位九 | 进口保证金 | 8,176,847.74 | 1-2年以内 | 7.66% | 808,884.14 |
| 单位十 | 投标保证金 | 6,400,000.00 | 1年以内 | 5.99% | 320,000.00 |
| 单位十一 | 往来款 | 5,800,000.00 | 5年以上 | 5.43% | 4,640,000.00 |
| 单位十二 | 往来款 | 4,240,000.00 | 1年以内 | 3.97% | 212,000.00 |
| 合计 | -- | 74,616,847.74 | -- | 69.86% | 5,980,884.14 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 489,514,200.36 | 1,455,088.11 | 488,059,112.25 | 434,686,163.55 | 1,455,088.11 | 433,231,075.44 |
| 周转材料 | 40,984.64 | 40,984.64 | 35,296.62 | 35,296.62 | ||
| 合同履约成本 | 852,830,205.04 | 4,899,959.88 | 847,930,245.16 | 561,499,218.65 | 4,899,959.88 | 556,599,258.77 |
| 委托加工物资 | 9,322,494.63 | 3,064,248.61 | 6,258,246.02 | 31,994,227.80 | 3,064,248.61 | 28,929,979.19 |
| 合计 | 1,351,707,884.67 | 9,419,296.60 | 1,342,288,588.07 | 1,028,214,906.62 | 9,419,296.60 | 1,018,795,610.02 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 1,455,088.11 | 1,455,088.11 | ||||
| 合同履约成本 | 4,899,959.88 | 4,899,959.88 | ||||
| 委托加工物资 | 3,064,248.61 | 3,064,248.61 | ||||
| 合计 | 9,419,296.60 | 9,419,296.60 | ||||
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 应收质保金 | 437,320,449.90 | 39,362,647.51 | 397,957,802.39 | 327,133,975.83 | 33,088,261.09 | 294,045,714.74 |
| 合计 | 437,320,449.90 | 39,362,647.51 | 397,957,802.39 | 327,133,975.83 | 33,088,261.09 | 294,045,714.74 |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 应收质保金 | 6,274,386.42 | |||
| 合计 | 6,274,386.42 | -- |
其他说明：
11、持有待售资产
单位：元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 留底税额 | 42,546,565.20 | 35,759,146.93 |
| 预交税费 | 144,500.00 | |
| 其他资产 | 406,640.77 | 358,864.11 |
| 合计 | 42,953,205.97 | 36,262,511.04 |
其他说明：
2012年9月1日，本公司与阜新诚达房地产开发有限公司签订建设项目委托代建合同，约定阜新诚达房地产开发有限公司为本公司全程代建大金住宅楼，目前该房产五证齐全。截止2020年12月31日，此住宅楼累计支出1,532.47万元，累计销售65套房屋，收入1,363.99万元，抵减收入后的住宅楼支出余额为168.48万元，对该资产进行减值测试，计提资产减值损失127.82万元，住宅楼账面价值40.66万元。
14、债权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
重要的债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
重要的其他债权投资
单位：元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
坏账准备减值情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
其他说明
18、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 902,052,348.62 | 893,585,292.95 |
| 合计 | 902,052,348.62 | 893,585,292.95 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 港务设施及其辅助设备 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 387,593,677.20 | 375,264,927.85 | 15,606,209.86 | 294,095,079.43 | 16,607,994.24 | 1,089,167,888.58 |
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）购置 | 26,695,715.26 | 1,256,374.78 | 4,160,645.88 | 32,112,735.92 | ||
| （2）在建工程转入 | 887,286.73 | 4,716.98 | 892,003.71 | |||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 388,480,963.93 | 401,965,360.09 | 16,862,584.64 | 294,095,079.43 | 20,768,640.12 | 1,122,172,628.21 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 71,425,302.52 | 104,854,973.98 | 8,439,243.46 | 4,435,338.53 | 6,427,737.14 | 195,582,595.63 |
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | 7,576,909.90 | 12,138,517.17 | 560,663.63 | 2,842,273.26 | 1,419,320.00 | 23,797,890.73 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 79,002,212.42 | 116,993,491.15 | 8,999,907.09 | 7,277,611.79 | 7,847,057.14 | 220,120,279.59 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 港务设施及其辅助设备 | 其他 | 合计 |
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 309,478,751.51 | 284,971,868.94 | 7,862,677.55 | 286,817,467.64 | 12,921,582.98 | 902,052,348.62 |
| 2.期初账面价值 | 316,168,374.68 | 270,409,953.87 | 7,166,966.40 | 289,659,740.90 | 10,180,257.10 | 893,585,292.95 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 |
（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 66,504,893.13 | 权证尚未获得审批 |
其他说明
（5）固定资产清理
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
22、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 148,368,593.04 | 55,426,238.03 |
| 合计 | 148,368,593.04 | 55,426,238.03 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 调整结构、提质扩模项目 | 30,822,961.49 | 30,822,961.49 | 29,110,835.78 | 29,110,835.78 | ||
| 百吨生产线 | 57,874.20 | 57,874.20 | ||||
| 喷漆厂房 | 205,956.31 | 205,956.31 | ||||
| 募集项目 | 84,503.93 | 84,503.93 | 48,039.00 | 48,039.00 | ||
| 重件运输码头项目 | 1,937,522.76 | 1,937,522.76 | 1,022,847.82 | 1,022,847.82 | ||
| 防波堤项目 | 14,851.49 | 14,851.49 | ||||
| 二期扩建项目 | 1,176,650.48 | 1,176,650.48 | 6,759.56 | 6,759.56 | ||
| 三期技改扩建项目 | 21,839,804.31 | 21,839,804.31 | 5,714,667.46 | 5,714,667.46 | ||
| 港口建设项目 | 237,250.96 | 237,250.96 | ||||
| 六期技改扩建项目 | 42,207,637.41 | 42,207,637.41 | ||||
| 兴安盟钢结构制造项目 | 5,522,643.04 | 5,522,643.04 | ||||
| 张家口尚义项目 | 48,158.70 | 48,158.70 | 19,523,088.41 | 19,523,088.41 | ||
| 西六家子250MW风电项目 | 155,660.37 | 155,660.37 | ||||
| 叶片项目 | 44,057,117.59 | 44,057,117.59 | ||||
| 合计 | 148,368,593.04 | 148,368,593.04 | 55,426,238.03 | 55,426,238.03 | ||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程 进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 提质扩模项目 | 300,000,000.00 | 29,110,835.78 | 1,718,072.61 | 5,946.90 | 30,822,961.49 | 22.51% | 22.51% | 其他 | ||||
| 百吨生产线 | 200,000.00 | 57,874.20 | 57,874.20 | 100.00% | 99.99% | 其他 | ||||||
| 喷漆厂房 | 300,000.00 | 205,956.31 | 205,956.31 | 68.65% | 68.65% | 其他 | ||||||
| 重件运输码头项目 | 610,044,600.00 | 1,022,847.82 | 914,674.94 | 1,937,522.76 | 88.76% | 88.76% | 其他 | |||||
| 防波堤项目 | 341,948,100.00 | 14,851.49 | 14,851.49 | 68.61% | 99.99% | 其他 | ||||||
| 二期扩建项目 | 176,500,000.00 | 6,759.56 | 1,169,890.92 | 1,176,650.48 | 62.61% | 62.61% | 其他 | |||||
| 三期技改扩建项目 | 106,000,000.00 | 5,714,667.46 | 16,226,218.50 | 101,081.65 | 21,839,804.31 | 58.54% | 58.54% | 其他 | ||||
| 港口建设项目 | 300,000.00 | 237,250.96 | 237,250.96 | 79.08% | 79.08% | 其他 | ||||||
| 六期技改扩建项目 | 90,000,000.00 | 42,207,637.41 | 42,207,637.41 | 46.90% | 46.90% | 其他 | ||||||
| 兴安盟项目 | 79,521,903.51 | 5,522,643.04 | 5,522,643.04 | 79.54% | 79.54% | 其他 | ||||||
| 张家口尚义项目 | 50,000,000.00 | 19,523,088.41 | 5,018,086.08 | 24,493,015.79 | 48,158.70 | 94.15% | 94.15% | 其他 | ||||
| 西六家子250MW风电项目 | 1,800,000,000.00 | 155,660.37 | 155,660.37 | 0.01% | 0.01% | 其他 | ||||||
| 叶片项目 | 1,500,000,000.00 | 44,057,117.59 | 44,057,117.59 | 2.94% | 2.94% | 其他 | ||||||
| 合计 | 5,054,814,603.51 | 55,378,199.03 | 117,505,934.42 | 24,600,044.34 | 148,284,089.11 | -- | -- | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
| 项目 | 合计 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 海域权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 88,245,783.02 | 11,133,239.35 | 1,361,107.40 | 39,010,013.40 | 139,750,143.17 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 海域权 | 合计 |
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）购置 | 165,159.08 | 165,159.08 | ||||
| （2）内部研发 | 1,688,338.84 | 1,688,338.84 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 88,245,783.02 | 12,821,578.19 | 1,526,266.48 | 39,010,013.40 | 141,603,641.09 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 13,003,561.45 | 5,724,976.48 | 742,944.54 | 7,237,385.91 | 26,708,868.38 | |
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | 1,115,192.82 | 542,831.95 | 85,945.05 | 402,764.46 | 2,146,734.28 | |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 14,118,754.27 | 6,267,808.43 | 828,889.59 | 7,640,150.37 | 28,855,602.66 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 海域权 | 合计 |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 74,127,028.75 | 6,553,769.76 | 697,376.89 | 31,369,863.03 | 112,748,038.43 | |
| 2.期初账面价值 | 75,242,221.57 | 5,408,262.87 | 618,162.86 | 31,772,627.49 | 113,041,274.79 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例5.81%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
27、开发支出
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 一种风力发电塔筒门框自动焊接方法 | 1,838,741.02 | 1,838,741.02 | ||||
| 一种外场作业可移动式厂房的制作 | 1,905,705.13 | 1,905,705.13 | ||||
| 一种风力发电塔架自动喷漆方法 | 2,329,975.58 | 2,329,975.58 | ||||
| 一种塔架内环埋弧焊十字焊架制作方法 | 2,207,753.06 | 2,207,753.06 | ||||
| 一种多丝埋弧焊技术方法 | 624,691.80 | 624,691.80 | ||||
| 一种风力发电塔筒表面防腐喷涂工艺 | 651,148.15 | 651,148.15 | ||||
| 一种风力发电基础环环焊缝焊接方法 | 3,780,999.93 | 3,780,999.93 | ||||
| 一种锥形塔架运输方法 | 2,296,589.78 | 2,296,589.78 | ||||
| 一种便捷的筒体环缝焊接预热装置和方法 | 2,198,901.34 | 2,198,901.34 | ||||
| 一种便捷的筒体纵缝焊接预热装置和方法 | 2,167,251.13 | 2,167,251.13 | ||||
| 一种双层式海托结构 | 3,552,667.61 | 3,552,667.61 | ||||
| 一种移动式焊机搬运装置和方法 | 2,182,515.16 | 2,182,515.16 | ||||
| 一种板材加工切割机 | 31,000.00 | 31,000.00 | ||||
| 一种用于切割灵活尺寸的板材切割机 | 33,000.00 | 33,000.00 | ||||
| 一种海上风力发电设备部件更换辅助装置 | 3,000.00 | 3,000.00 | ||||
| 一种三角桩体型的海上风电座体结构 | 3,600.00 | 3,600.00 | ||||
| 一种风电锚板法兰辅助焊接装置 | 3,200.00 | 3,200.00 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 一种机械加工金属环缝焊接设备 | 3,500.00 | 3,500.00 | ||||
| 一种DMNG-SAW筒体高效焊接的工艺方法; | 84,584.72 | 84,584.72 | ||||
| 一种管状结构无清根双丝埋弧焊高效焊接方法; | 62,552.07 | 62,552.07 | ||||
| 风电塔架的施工平台 | 2,279,584.54 | 119,979.91 | 2,159,604.63 | |||
| 风机塔筒倾斜测量装置 | 1,832,914.47 | 9,695.10 | 1,842,609.57 | |||
| 一种风电塔架加工用卷板机 | 366,002.60 | 366,002.60 | ||||
| 一种防风电塔架外法兰结合面开裂装置 | 325,492.69 | 325,492.69 | ||||
| 一种防强风多边形风电塔架 | 296,227.44 | 296,227.44 | ||||
| 一种风电塔架加工用数控等离子切割机 | 190,066.33 | 190,066.33 | ||||
| 一种风电塔架桶节快速撑圆装置 | 186,953.29 | 186,953.29 | ||||
| 一种风电机组塔架减振阻尼器 | 121,649.24 | 121,649.24 | ||||
| 风电塔架中心支柱 | 121,649.23 | 121,649.23 | ||||
| 一种风电塔架的吊具装置 | 119,979.91 | 119,979.91 | ||||
| 一种适用于风电塔筒提升的工装 | 82,915.49 | 82,915.49 | ||||
| 全自动独立式风力发电机塔架 | 82,915.40 | 82,915.40 | ||||
| 一种风力发电机叶轮 | 82,915.40 | 82,915.40 | ||||
| 风电塔筒保护支撑结构 | 3,113,685.36 | 3,004,818.10 | 108,867.26 | |||
| 风电塔筒喷涂支撑机 | 3,112,102.03 | 3,003,234.77 | 108,867.26 | |||
| 一种风电塔架基础环加工用带有散热装置的探伤机 | 3,303,672.93 | 2,992,662.98 | 311,009.95 | |||
| 一种风电塔筒加工用数控平面钻床排屑器 | 3,306,147.89 | 2,988,353.92 | 317,793.97 | |||
| 一种风电塔筒加工用数控钻床的可调控辅助定位装置 | 3,339,308.89 | 3,339,308.89 | ||||
| 一种用于风电塔架基础环加工用的数控钻床固定夹具 | 3,589,055.54 | 3,589,055.54 | ||||
| 合计 | 6,236,402.82 | 45,587,907.43 | 1,688,338.84 | 40,110,050.88 | 10,025,920.53 | |
其他说明资本化的具体依据为：实用新型技术具有可行性，能够产生未来经济效益且已成型，具备申请专利权证的条件。
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
（2）商誉减值准备
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
其他说明
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 131,807,170.21 | 19,771,075.53 | 119,478,836.08 | 17,923,584.33 |
| 固定资产折旧（年限） | 334,284.49 | 51,901.59 | 379,070.13 | 56,860.52 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 股份支付费用（限制性股票） | 12,310,746.21 | 1,846,611.93 | 11,354,555.26 | 1,703,183.29 |
| 未实现内部交易损益 | 6,401,051.73 | 960,157.76 | 16,326,075.20 | 2,448,911.28 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 75,000,000.00 | 11,250,000.00 | 75,000,000.00 | 11,250,000.00 |
| 合计 | 225,853,252.64 | 33,879,746.81 | 222,538,536.67 | 33,382,539.42 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 新购入固定资产一次性费用化 | 28,157,061.93 | 4,223,559.29 | 28,157,061.93 | 4,223,559.29 |
| 合计 | 28,157,061.93 | 4,223,559.29 | 28,157,061.93 | 4,223,559.29 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 33,879,746.81 | 33,382,539.42 | ||
| 递延所得税负债 | 4,223,559.29 | 4,223,559.29 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 2,050,836.50 | 2,050,836.50 |
| 可抵扣亏损 | 18,014,297.87 | 8,892,946.92 |
| 合计 | 20,065,134.37 | 10,943,783.42 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2025 | 8,892,946.92 | 8,892,946.92 | |
| 2026 | 9,121,350.95 | ||
| 合计 | 18,014,297.87 | 8,892,946.92 | -- |
其他说明：
31、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程及设备款 | 10,472,607.62 | 10,472,607.62 | 14,121,751.83 | 14,121,751.83 | ||
| 合计 | 10,472,607.62 | 10,472,607.62 | 14,121,751.83 | 14,121,751.83 | ||
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
35、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,287,071,329.98 | 1,049,790,684.58 |
| 合计 | 1,287,071,329.98 | 1,049,790,684.58 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 394,080,872.40 | 235,127,694.89 |
| 1-2年（含2年） | 21,077,195.50 | 18,764,023.71 |
| 2-3年（含3年） | 5,510,483.34 | 493,637.38 |
| 3年以上 | 3,232,382.06 | 2,770,372.88 |
| 合计 | 423,900,933.30 | 257,155,728.86 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位十三 | 4,421,179.34 | 合同未履行完毕 |
| 单位十四 | 3,804,984.38 | 合同未履行完毕 |
| 单位十五 | 1,043,330.00 | 合同未履行完毕 |
| 单位十六 | 839,367.50 | 合同未履行完毕 |
| 单位十七 | 446,795.88 | 合同未履行完毕 |
| 合计 | 10,555,657.10 | -- |
其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明：
38、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同款 | 682,100,809.91 | 493,145,593.34 |
| 合计 | 682,100,809.91 | 493,145,593.34 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 7,475,824.75 | 60,869,448.73 | 59,275,135.57 | 9,070,137.91 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 4,440,448.56 | 4,440,448.56 | ||
| 三、辞退福利 | 51,500.00 | 51,500.00 | ||
| 合计 | 7,475,824.75 | 65,361,397.29 | 63,767,084.13 | 9,070,137.91 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 5,922,665.18 | 53,106,360.87 | 51,501,791.38 | 7,527,234.67 |
| 2、职工福利费 | 1,476,797.32 | 3,481,499.83 | 3,500,131.43 | 1,458,165.72 |
| 3、社会保险费 | 2,476,352.60 | 2,476,352.60 | ||
| 其中：医疗保险费 | 2,099,628.23 | 2,099,628.23 | ||
| 工伤保险费 | 376,724.37 | 376,724.37 | ||
| 4、住房公积金 | 1,112,816.80 | 1,112,816.80 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 76,362.25 | 692,418.63 | 684,043.36 | 84,737.52 |
| 合计 | 7,475,824.75 | 60,869,448.73 | 59,275,135.57 | 9,070,137.91 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 4,274,158.24 | 4,274,158.24 | ||
| 2、失业保险费 | 166,290.32 | 166,290.32 | ||
| 合计 | 4,440,448.56 | 4,440,448.56 |
其他说明：
40、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 6,772,963.69 | |
| 企业所得税 | 16,714,160.68 | 20,425,483.72 |
| 个人所得税 | 499,040.10 | 3,407,649.42 |
| 城市维护建设税 | 474,107.46 | |
| 房产税 | 559,793.35 | 552,606.76 |
| 土地使用税 | 517,038.15 | 372,538.15 |
| 印花税 | 4,549.10 | 1,513.10 |
| 教育费附加 | 338,648.18 | |
| 合计 | 25,880,300.71 | 24,759,791.15 |
其他说明：
41、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 80,930,785.24 | 105,715,694.10 |
| 合计 | 80,930,785.24 | 105,715,694.10 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来 | 4,981,021.91 | 14,078,992.90 |
| 保证金 | 12,779,782.08 | 10,218,654.73 |
| 工程应付款 | 37,190,306.53 | 38,004,418.68 |
| 运费 | 12,550,436.57 | 27,090,124.75 |
| 其他 | 279,702.15 | 1,587,483.04 |
| 限制性股票回购义务 | 13,149,536.00 | 14,736,020.00 |
| 合计 | 80,930,785.24 | 105,715,694.10 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位十八 | 6,099,149.55 | 未结算完成 |
| 单位十九 | 2,000,000.00 | 未结算完成 |
| 单位二十 | 1,674,347.91 | 未结算完成 |
| 单位二十一 | 295,950.00 | 未结算完成 |
| 单位二十二 | 230,974.52 | 未结算完成 |
| 合计 | 10,300,421.98 | -- |
其他说明
42、持有待售负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债待转销项税额 | 86,849,895.27 | 59,817,539.68 |
| 合计 | 86,849,895.27 | 59,817,539.68 |
短期应付债券的增减变动：
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
48、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项应付款 | 109,736,933.67 | 109,948,059.33 |
| 合计 | 109,736,933.67 | 109,948,059.33 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 搬迁补偿款 | 109,948,059.33 | 211,125.66 | 109,736,933.67 | ||
| 合计 | 109,948,059.33 | 211,125.66 | 109,736,933.67 | -- |
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 137,740,869.30 | 22,000,000.00 | 1,731,973.62 | 158,008,895.68 | |
| 合计 | 137,740,869.30 | 22,000,000.00 | 1,731,973.62 | 158,008,895.68 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 山东半岛蓝色经济区和黄河三角洲高效生态经济区建设专项资金 | 13,266,369.30 | 480,973.62 | 12,785,395.68 | 与资产相关 | ||||
| 港口（港航）建设专项资金 | 120,992,000.00 | 1,216,000.02 | 119,775,999.98 | 与资产相关 | ||||
| 港航建设养护资金-蓬财建指2019-120号 | 3,482,500.00 | 34,999.98 | 3,447,500.02 | 与资产相关 | ||||
| 大金重工（烟台）风电有限公司土地补偿款 | 22,000,000.00 | 22,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 合计 | 137,740,869.30 | 22,000,000.00 | 1,731,973.62 | 158,008,895.68 |
其他说明：
（1）本公司依据烟台市财政局《关于下达2012年第一批山东半岛蓝色经济区和黄河三角洲高效生态经济区建设专项资金预算指标的通知》（烟财建指[2012]52号）文件），2012年度收到专项资金20,000,000.00元，专项用于海洋工程重型装备制造项目，2020年计入其他收益480,973.62元。
（2）本公司根据蓬莱市财政局《关于下达2015年国家补助港口建设费安排地方建设项目资金预算指标的通知》（蓬财建指[2015]92号）文件、《关于下达2015年国家补助港口建设专项资金预算指标的通知》
（蓬财建指[2015]102号）文件、《关于下达2015年省补助港航建设养护工程资金预算指标的通知》（蓬财建指[2015]103号）文件，2015年度收到专项资金121,600,000.00元，专项用于烟台港蓬莱东港区东部作业区东防波堤工程支出。
（3）本公司根据蓬莱市财政局《关于下达2019年港航建设养护资金预算指标的通知》（蓬财建指[2019]120号）文件，2019年度收到专项资金3,500,000.00元，专项用于烟台港蓬莱东港东部作业区东防波堤工程项目支出。截止2021年6月30日，烟台港蓬莱东港区东部作业区东防波堤工程已经建设完毕。
（4）本公司根据烟台市蓬莱区人民政府与大金重工（烟台）风电有限公司签订的《关于叶片项目的补充协议二》的文件，于2021年6月份收到专项资金22,000,000.00元，专项用于补偿叶片项目建设中的土地出让金支出。
52、其他非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 555,718,000.00 | -54,000.00 | -54,000.00 | 555,664,000.00 | |||
其他说明：
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第十二次会议，于 2021年 5 月 20 日召开的 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》，同意对因 2019 年度业绩考核不合格的激励对象已授予但尚未解锁的预留部分限制性股票 54,000 股进行回购注销。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 800,662,628.38 | 44,280.00 | 802,037,759.05 | |
| 其他资本公积 | 15,547,443.56 | 1,093,145.34 | 15,221,178.23 | |
| 合计 | 816,210,071.94 | 1,093,145.34 | 44,280.00 | 817,258,937.28 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）资本公积-股本溢价
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第十二次会议，于 2021年 5 月 20 日召开的 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》，同意对因 2019 年度业绩考核不合格的激励对象已授予但尚未解锁的预留部分限制性股票 54,000 股进行回购注销，回购注销溢价部分冲销资本公积-股本溢价44,280.00元。
（2）资本公积-其他资本公积
公司限制性股票激励计划在本期分摊的股权激励成本1,093,145.34元增加资本公积-其他资本公积。
56、库存股
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票激励 | 14,734,220.00 | 1,588,860.00 | 13,145,360.00 | |
| 合计 | 14,734,220.00 | 1,588,860.00 | 13,145,360.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -63,750,000.00 | -63,750,000.00 | ||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -63,750,000.00 | -63,750,000.00 | ||||||
| 其他综合收益合计 | -63,750,000.00 | -63,750,000.00 | ||||||
| 其他综合收益合计 | -63,750,000.00 | -63,750,000.00 | ||||||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 41,036,795.77 | 41,036,795.77 | ||
| 储备基金 | 28,140,600.07 | 28,140,600.07 | ||
| 企业发展基金 | 4,221,090.02 | 4,221,090.02 | ||
| 合计 | 73,398,485.86 | 73,398,485.86 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,043,313,588.69 | 613,214,227.39 |
| 调整后期初未分配利润 | 1,043,313,588.69 | 613,214,227.39 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 205,731,662.77 | 160,439,958.65 |
| 应付普通股股利 | 4,445,740.61 | 14,422,664.53 |
| 期末未分配利润 | 1,244,590,961.46 | 759,231,521.51 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,638,230,104.23 | 1,287,117,288.34 | 1,094,243,560.65 | 797,744,531.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 其他业务 | 34,680,128.03 | 12,311,570.42 | 26,261,579.04 | 17,822,671.05 |
| 合计 | 1,672,910,232.26 | 1,299,428,858.76 | 1,120,505,139.69 | 815,567,202.16 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 本期发生额 | 合计 |
| 其中： | ||||
| 风电塔筒 | 1,638,230,104.23 | 1,638,230,104.23 | ||
| 其他 | 34,680,128.03 | 34,680,128.03 | ||
| 其中： | ||||
| 国内销售 | 1,227,985,266.26 | 1,227,985,266.26 | ||
| 出口 | 444,924,966.00 | 444,924,966.00 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 1,672,910,232.26 | 1,672,910,232.26 |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明
62、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 2,211,876.83 | 2,365,531.02 |
| 教育费附加 | 947,947.22 | 1,013,799.04 |
| 房产税 | 1,446,814.87 | 1,163,576.98 |
| 土地使用税 | 2,584,946.52 | 2,151,690.74 |
| 车船使用税 | 14,137.68 | 5,630.56 |
| 印花税 | 972,709.40 | 513,368.70 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 地方教育费附加 | 631,964.35 | 675,866.00 |
| 环境保护税 | 29,999.75 | 29,999.76 |
| 水利建设基金 | 88,384.80 | 108,803.71 |
| 合计 | 8,928,781.42 | 8,028,266.51 |
其他说明：
63、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 咨询费 | 2,643,377.80 | 3,378,531.98 |
| 中标服务费 | 2,995,988.85 | 6,821,202.81 |
| 职工薪酬 | 1,587,045.96 | 1,820,966.02 |
| 集港费 | 492,321.12 | 343,090.75 |
| 售后服务费 | 1,942,440.67 | 571,292.64 |
| 业务招待费 | 283,372.65 | 177,592.80 |
| 差旅交通费 | 238,571.49 | 197,605.42 |
| 投标费用 | 119,359.26 | 112,650.05 |
| 办公费 | 29,292.34 | 57,131.68 |
| 其他 | 543,228.80 | 411,824.99 |
| 广告宣传费 | 14,356.44 | |
| 折旧费 | 2,013.27 | 1,959.48 |
| 合计 | 10,877,012.21 | 13,908,205.06 |
其他说明：
64、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 24,856,317.39 | 12,699,651.82 |
| 咨询服务费 | 2,295,686.70 | 1,998,218.78 |
| 折旧费 | 5,361,126.40 | 2,390,581.31 |
| 限制性股票（股权激励） | 1,093,145.35 | 2,295,924.99 |
| 业务招待费 | 2,836,672.75 | 824,417.83 |
| 房租费用 | 1,051,915.17 | 495,913.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 差旅费 | 1,454,930.14 | 633,187.15 |
| 能源费 | 1,559,519.27 | 800,256.83 |
| 其他 | 3,235,740.25 | 2,770,968.73 |
| 车辆使用及修理费 | 649,371.39 | 315,284.68 |
| 聘请中介机构费用 | 598,692.04 | 392,558.49 |
| 办公费 | 909,589.69 | 324,290.33 |
| 无形资产摊销 | 1,072,922.87 | 407,805.72 |
| 劳动保护费 | 201,414.02 | 178,713.93 |
| 环保排污费 | 181,495.50 | |
| 诉讼费 | 194,150.36 | 59,324.00 |
| 劳务费 | 229,248.80 | 26,242.20 |
| 物料消耗及低值品 | 139,860.94 | 4,907.91 |
| 合计 | 47,921,799.03 | 26,618,248.46 |
其他说明：
65、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 原材料 | 39,459,213.20 | 13,237,832.54 |
| 直接人工 | 4,476,608.36 | 1,886,464.65 |
| 动力费 | 376,153.70 | |
| 折旧摊销 | 557,892.45 | 69,575.73 |
| 检测费 | 91,267.94 | |
| 其他 | 210,778.98 | 621,414.10 |
| 合计 | 45,171,914.63 | 15,815,287.02 |
其他说明：
66、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 7,012,639.16 | |
| 减：利息收入 | 4,097,176.88 | 5,978,579.77 |
| 汇兑损益 | 232,844.37 | 5,871,666.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及其他 | 3,953,511.89 | 3,917,160.78 |
| 合计 | 7,101,818.54 | -2,148,176.76 |
其他说明：
67、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 6,866,646.20 | 500,621.94 |
| 代扣个人所得税手续费 | 43,945.70 | 19,648.32 |
| 合计 | 6,910,591.90 | 612,721.70 |
68、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品投资收益 | 345,967.71 | 2,521,314.33 |
| 合计 | 345,967.71 | 2,521,314.33 |
其他说明：
69、净敞口套期收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 43,166.67 | 2,632,680.55 |
| 合计 | 43,166.67 | 2,632,680.55 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,790,653.69 | -1,326,680.66 |
| 应收账款坏账损失 | -11,642,812.46 | -20,671,877.32 |
| 合计 | -13,433,466.15 | -21,998,557.98 |
其他说明：
72、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 十二、合同资产减值损失 | -6,274,386.42 | |
| 合计 | -6,274,386.42 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益 | 110,666.18 | 7,964.49 |
| 合计 | 110,666.18 | 7,964.49 |
74、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 罚款及违约金收入 | 195,994.13 | 25,350.00 | 195,994.13 |
| 其他 | 21,624.84 | 117,390.65 | 21,624.84 |
| 合计 | 217,618.97 | 142,740.65 | 217,618.97 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
75、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 40,000.00 | 500,000.00 | 40,000.00 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 6,739.49 | ||
| 赔偿金、违约金及罚款支出 | 150.00 | 1,670.53 | 150.00 |
| 其他 | 2,000.00 | ||
| 合计 | 40,150.00 | 510,410.02 | 40,150.00 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 36,134,150.54 | 28,970,305.36 |
| 递延所得税费用 | -497,207.39 | 288,017.46 |
| 合计 | 35,636,943.15 | 29,258,322.82 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 241,360,056.53 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 36,204,008.48 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 431,164.31 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -3,358,280.26 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 2,360,378.38 |
| 其他 | -327.76 |
| 所得税费用 | 35,636,943.15 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 4,097,176.88 | 1,635,266.10 |
| 收到政府拨款 | 5,173,820.56 | 132,894.38 |
| 收到投标保证金 | 29,143,792.96 | 23,328,031.91 |
| 收到的其他往来款项 | 236,244,221.80 | 23,002,071.49 |
| 合计 | 274,659,012.20 | 48,098,263.88 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付保证金 | 56,574,769.65 | 342,133,424.50 |
| 支付的各项销售费用 | 90,477,819.07 | 37,788,478.86 |
| 支付的各项管理费用 | 23,989,880.13 | 10,096,634.84 |
| 支付的员工备用金及其他往来款项等 | 91,471,028.92 | 61,864,241.88 |
| 合计 | 262,513,497.77 | 451,882,780.08 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 土地款 | 22,000,000.00 | |
| 合计 | 22,000,000.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 贴现费用 | 7,012,639.16 | |
| 合计 | 7,012,639.16 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 205,723,113.38 | 160,439,958.65 |
| 加：资产减值准备 | 19,707,852.57 | 21,998,557.98 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 23,797,890.73 | 15,104,924.26 |
| 使用权资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 2,146,734.28 | 1,227,760.60 |
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -110,666.18 | 7,964.49 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 6,739.49 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -43,166.67 | 2,632,680.55 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 7,012,639.16 | |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -345,967.71 | -2,521,314.33 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -497,207.39 | -922,842.41 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -323,492,978.05 | -207,583,028.40 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -445,086,400.18 | -859,160,241.61 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 597,943,335.86 | 871,932,708.57 |
| 其他 | -77,870,441.41 | -98,339,884.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,884,738.39 | -95,176,016.62 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 358,726,534.23 | 440,447,421.54 |
| 减：现金的期初余额 | 467,475,742.42 | 339,803,927.46 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -108,749,208.19 | 100,643,494.08 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 358,726,534.23 | 467,475,742.42 |
| 其中：库存现金 | 7,960,115.35 | 13,076.50 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 350,766,418.88 | 467,462,665.92 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 358,726,534.23 | 467,475,742.42 |
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 352,681,728.31 | 票据保证金、保函保证金、存出投资款 |
| 固定资产 | 90,115,614.22 | 银行授信抵押 |
| 无形资产 | 23,714,485.87 | 银行授信抵押 |
| 应收款项融资 | 80,505,979.00 | 质押开票 |
| 合计 | 547,017,807.40 | -- |
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 36,087,836.40 |
| 其中：美元 | 5,552,395.92 | 6.4995 | 36,087,836.40 |
| 欧元 | |||
| 港币 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 应收账款 | -- | -- | 153,693,341.60 |
| 其中：美元 | 23,677,677.00 | 6.491065 | 153,693,341.60 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 山东蓝半财政资金 | 14,228,316.54 | 递延收益 | 480,973.62 |
| 补助港口（港航）建设专项资金 | 125,100,000.00 | 递延收益 | 1,216,000.00 |
| 港航建设养护资金-蓬财建指2019-120号 | 35,000.00 | 其他收益 | 35,000.00 |
| 烟台市蓬莱区工业和信息化局2020年强市奖补 | 511,500.00 | 其他收益 | 511,500.00 |
| 烟台市蓬莱区交通运输局补助 | 2,400,000.00 | 其他收益 | 2,400,000.00 |
| 烟台市蓬莱区工业和信息化局瞪羚企业补贴 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 烟台市蓬莱区市场监督管理局专利补助资金 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 个税手续费返还 | 72,930.84 | 其他收益 | 72,930.84 |
| 蓬莱税务局代扣代缴手续费返还 | 227.44 | 其他收益 | 227.44 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 阜新市新邱区财政局企业扶持资金 | 2,048,960.00 | 其他收益 | 2,048,960.00 |
| 阜新市新邱区工业和信息化局企业奖励 | 20,000.00 | 其他收益 | 20,000.00 |
| 阜新市就业服务中心技能提升资金 | 15,000.00 | 其他收益 | 15,000.00 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位：元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
（1）2021年4月7日，大金重工成立全资子公司大金重工（烟台）风电有限公司。基本情况如下：
公司名称：大金重工（烟台）风电有限公司
注册地址：山东省烟台市蓬莱区新港街道振兴路81号
注册资本：5,000.00万元人民币
法人代表：孙晓乐
统一社会信用代码：91370614MA3WK5YU6T
经营范围：一般项目：海上风电相关装备销售；海上风电相关系统研发；风力发电机组及零部件销售；风力发电技术服务；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；海洋工程装备制造；海洋工程装备销售；金属结构制造；金属结构销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出；进出口代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
（2）2021年4月7日，大金重工成立全资子公司烟台大金母港风电有限公司。基本情况如下：
公司名称：烟台大金母港风电有限公司
注册地址：山东省烟台市蓬莱区新港街道振兴路81号
注册资本：5,000.00万元人民币
法人代表：孙晓乐
统一社会信用代码：91370614MA3WK5TX9F
经营范围：一般项目：风力发电技术服务；园区管理服务；规划设计管理；工程管理服务；企业管理咨询；非居住房地产租赁；办公设备租赁服务；海上风电相关装备销售；风力发电机组及零部件销售；海上风电相关系统研发；供应链管理服务；物业管理；停车场服务；广告设计、代理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：港口经营；货物进出口；技术进出口；进出口代理；发电、输电、供电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
（3）2021年1月28日，大金重工全资子公司蓬莱大金海洋重工有限公司成立全资子公司大金重工（烟台）海上风电有限公司。基本情况如下：
公司名称：大金重工（烟台）海上风电有限公司
注册地址：山东省烟台市牟平区北关大街东街99号
注册资本：2,000.00万元人民币
法人代表：孙晓乐
统一社会信用代码：91370612MA3UY1AG2A
经营范围：一般项目：海上风力发电机组销售；陆上风力发电机组销售；金属结构制造；金属结构销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属材料销售；销售代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（4）2021年4月1日，大金重工全资子公司北京金胤资本管理有限公司成立全资子公司张家口金源新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：张家口金源新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区大金风电装备公司三楼
注册资本：1,000.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G6PKQ2X
经营范围：风力发电。风力发电技术服务；发电、输电、供电业务；风能发电工程施工；单纯的发电机组安装；太阳能发电技术服务、技术开发、技术转让；太阳能热发电设备销售；新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）2021年4月1日，大金重工全资子公司北京金胤资本管理有限公司成立全资子公司张家口金帛新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：张家口金帛新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区大金风电装备公司三楼
注册资本：1,000.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G6H705Y
经营范围：风力发电。风力发电技术服务；发电、输电、供电业务；风能发电工程施工；单纯的发电机组安装；太阳能发电技术服务、技术开发、技术转让；太阳能热发电设备销售；新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）2021年4月12日，大金重工全资子公司北京金胤资本管理有限公司成立全资子公司张家口金泰新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：张家口金泰新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区张家口大金风电装备有限公司
注册资本：1,000.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G86QM7B
经营范围：风力发电。风力发电技术服务。发电输电。供电业务。风能发电工程施工。单纯的发电机组安装。太阳能发电技术服务。技术开发。技术转让。太阳能热发电设备销售。新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（7）2021年4月12日，大金重工全资子公司北京金胤资本管理有限公司成立全资子公司张家口翰风新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：张家口翰风新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区张家口大金风电装备有限公司
注册资本：1,000.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G86N911
经营范围：风力发电。风力发电技术服务。发电输电。供电业务。风能发电工程施工。单纯的发电机组安装。太阳能发电技术服务。技术开发。技术转让。太阳能热发电设备销售。新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（8）2021年6月15日，大金重工全资子公司北京金胤资本管理有限公司成立全资子公司烟台金胤新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：烟台金胤新能源有限公司
注册地址：山东省烟台市蓬莱区新港街道振兴路81号
注册资本：1,000.00万元人民币
法人代表：王嘉伟
统一社会信用代码：91370614MA94A8732A
经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；风电场相关系统研发；风力发电技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；太阳能发电技术服务；新能源原动设备销售；太阳能热发电装备销售；光伏设备及元器件制造；太阳能热利用产品销售；太阳能热发电产品销售；光伏设备及元器件销售；光伏发电设备租赁；新能源原动设备制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电、输电、供电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
（9）2021年4月16日，大金重工孙公司彰武金科电力新能源有限公司成立全资子公司彰武平安电力新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：彰武平安电力新能源有限公司
注册地址：辽宁省阜新市彰武县南环路8-7门
注册资本：1,000.00万元人民币
法人代表：赵月强
统一社会信用代码：91210922MA1097Y54W
经营范围：许可项目：发电、输电、供电业务，各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：太阳能热发电产品销售，风力发电机组及零部件销售，风力发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（10）2021年4月8日，大金重工孙公司张家口金源新能源有限公司成立全资子公司尚义金铎新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：尚义金铎新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区张家口大金风电装备有限公司
注册资本：500.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G7T9F9Y经营范围：风力发电。风力发电技术服务。发电输电。供电业务。风能发电工程施工。单纯的发电机组安装。太阳能发电技术服务。技术开发。技术转让。太阳能热发电设备销售。新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（11）2021年4月8日，大金重工孙公司张家口金帛新能源有限公司成立全资子公司尚义金铄新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：尚义金铄新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区张家口大金风电装备有限公司
注册资本：500.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G7TA45W
经营范围：风力发电。风力发电技术服务。发电输电。供电业务。风能发电工程施工。单纯的发电机组安装。太阳能发电技术服务。技术开发。技术转让。太阳能热发电设备销售。新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（12）2021年4月13日，大金重工孙公司张家口金泰新能源有限公司成立全资子公司尚义金瑞新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：尚义金瑞新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区张家口大金风电装备有限公司二楼214-216
注册资本：500.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G7RB46E
经营范围：风力发电。风力发电技术服务。发电输电。供电业务。风能发电工程施工。单纯的发电机组安装。太阳能发电技术服务。技术开发。技术转让。太阳能热发电设备销售。新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（13）2021年4月13日，大金重工孙公司张家口翰风新能源有限公司成立全资子公司尚义金弘新能源有限公司。基本情况如下：
公司名称：尚义金弘新能源有限公司
注册地址：河北省张家口市尚义县经济开发区张家口大金风电装备有限公司二楼214-216
注册资本：500.00万元人民币
法人代表：李萍萍
统一社会信用代码：91130725MA0G87E38A
经营范围：风力发电。风力发电技术服务。发电输电。供电业务。风能发电工程施工。单纯的发电机组安装。太阳能发电技术服务。技术开发。技术转让。太阳能热发电设备销售。新能源源动设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 山东蓬莱 | 山东蓬莱 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 北京金胤资本管理有限公司 | 北京 | 北京 | 商务服务业 | 100.00% | 设立 | |
| 蓬莱金胤置业有限公司 | 山东蓬莱 | 山东蓬莱 | 房地产业 | 100.00% | 设立 | |
| 张家口金胤新能源有限公司 | 张家口尚义 | 张家口尚义 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 尚义金智新能源有限公司 | 张家口尚义 | 张家口尚义 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 彰武金胤电力新能源有限公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 彰武西六家子电力新能源有限公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 彰武金科电力新能源有限公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 彰武金智电力新能源有限公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 彰武苇子沟电力新能源有限公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 兴安盟大金重工有限公司 | 内蒙古兴安盟 | 内蒙古兴安盟 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 张家口大金风电装备有限公司 | 张家口 | 张家口 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 彰武大金风电设备制造有限责任公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 阜新大金风电叶片有限责任公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造业 | 100.00% | 设立 | |
| 大金重工欧洲有限公司 | 德国 | 德国汉堡 | 专用设备销售 | 100.00% | 设立 | |
| 烟台大金母港风电有限公司 | 山东蓬莱 | 山东蓬莱 | 专用设备制造、销售 | 100.00% | 新设 | |
| 大金重工（烟台）风电有限公司 | 山东蓬莱 | 山东蓬莱 | 专用设备制造、销售 | 100.00% | 新设 | |
| 彰武平安电力新能源有限公司 | 阜新彰武 | 阜新彰武 | 专用设备制造、销售 | 100.00% | 新设 | |
| 大金重工（烟台）海上风电有限公司 | 山东蓬莱 | 山东蓬莱 | 专用设备制造、销售 | 100.00% | 新设 | |
| 烟台金胤新能源有限公司 | 山东蓬莱 | 山东蓬莱 | 商务服务业 | 100.00% | 新设 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联 |
| 企业名称 | 直接 | 间接 | 营企业投资的会计处理方法 |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司与金融工具相关的风险源于本公司在经营过程中所确认的各类金融资产和金融负债，包括：信用风险、流动性风险和市场风险。
本公司与金融工具相关的各类风险的管理目标和政策的制度由本公司管理层负责。管理层通过职能部门负责日常的风险管理。本公司内部审计部门对公司风险管理的政策和程序的执行情况进行日常监督，并且将有关发现及时报告给本公司审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过渡影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低各类与金融工具相关风险的风险管理政策。
（一）信用风险
信用风险，是指金融工具的一方未能履行义务从而导致另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资以及其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大的风险敞口等于这些工具的账面金额。
本公司货币资金主要存放于商业银行等金融机构，本公司认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。
对于应收票据、应收账款及其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
1、信用风险显著增加判断标准
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，本公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：定量标准主要为报告日剩
余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；定性标准为主要债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等。
2、已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致,同时考虑定量、定性指标。
本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
3、预期信用损失计量的参数
根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以12 个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
相关定义如下：
违约概率是指债务人在未来 12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。
违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风险敞口损失的百分比，以未来12个月内或整个存续期为基准进行计算；
违约风险敞口是指，在未来 12 个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被偿付的金额。前瞻性信息信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
（二）流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司统筹负责公司内各子公司的现金管理工作，包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求。本公司的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券。
（三）市场风险
1、外汇风险
本公司的汇率风险主要来自本公司及下属子公司持有的不以其记账本位币计价的外币资产和负债。本公司承受汇率风险主要与以美元、欧元、新加坡元、丹麦克朗和印度卢比计价的货币资金、应收账款、预付账款、应付账款、预收账款、其他应收款、其他应付款和短期借款有关，除出口产品销售和境外的下属子公司使用美元、欧元、新加坡元、丹麦克朗和印度卢比计价结算外，本公司的其他主要业务以人民币计价结算。
2、利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
本公司总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 阜新金胤能源投资有限公司 | 辽宁阜新 | 商务服务业 | 27,100,000.00 | 44.68% | 44.68% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是金鑫。其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7）关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 1,586,484.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 54,000.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 解除限售时公司股票前五个交易日收盘价的均价应不低于限制性股票授予价格的定价基准； |
其他说明
（1）公司于2018年1月26日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，以及公司第三届董事会第二十四次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司确定本次激励计划的限制性股票授予日为2018年1月26日，授予数量为1,320.00万股，授予对象37名，授予价格为2.45元；公司董事会在授予股票过程中，有3名激励对象因个人原因自动放弃本次股权激励计划授予限制性股票的权利，激励计划授予的限制性股票数量由1320万股调整为1,220.00万股，授予对象由37名调整为34名。公司于2018年9月28日分别召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票的议案》，由于部分激励对象因离职不具备激励资格，同意回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票10.00万股，回购价格为2.44元/股加银行同期存款利息之和。
公司于2018年12月24日召开的第三届董事会第三十二次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司通过向 35 名激励对象定向发行预留限制性股票 300.000万股，授予价格为1.82元；公司董事会在授予股票过程中，有1名激励对象因个人原因自动放弃认缴，授予预留限制性股票数量由300.00万股调整为299.00万股，授予对象由35名调整为34名。本次授予预留限制性股票后将导致公司股份总数增加299.00万股，总股本将由55,210.00万股变更为55,509.00万股。公司于2019年10月10日分别召开第三届董事会第四十二次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销预留授予部分限制性股票的议案》，2019年11月1日，第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》。由于部分激励对象因离职不具备激励资格，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》、《2017年限制性股票激励计划实施考核办法》以及相关法律、法规的规定，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票6.00万股，回购价格为1.81元/股加银行同期存款利息之和。本次注销将导致公司股份总数减少6.00万股，总股本将由55,509.00万股变更为55,503.00万股。回购的股份已于2019年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购、注销手续。
公司于2020年4月27日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，由于部分激励对象因2019年度业绩考核不合格，不具备激励资格，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》、《2017年限制性股票激励计划实施考核办法》以及相关法律、法规的规定，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票合计24.0万股，回购价格为2.44元/股。本次注销将导致公司股份总数减少24.00万股，总股本将由55,503万股变更为55,479万股。
公司于2020年5月29日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，由于部分激励对象离职，已不具备激励资格，
根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》、《2017年限制性股票激励计划实施考核办法》以及相关法律、法规的规定，公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票合计7.20万股（首次授予部分6.00万股，预留授予部分1.20万股），首次授予的6万股股票回购价格为2.43元/股加银行同期存款利息之和；预留授予的1.20万股股票回购价格为1.81元/股加银行同期存款利息之和。本次注销将导致公司股份总数减少
7.20万股，总股本将由55,479万股变更为55,471.8万股。
回购的股份已于2020年8月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购、注销手续。
（2）公司于2020年6月8日召开了第四届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于公司《<2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案>》，以及公司第四届董事会第十三次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司确定本次激励计划的限制性股票授予日为2020年7月1日，授予数量为400.00万股，授予对象2名，授予价格为2.81元；公司董事会在授予股票过程中，有1名激励对象因个人原因自动放弃本次股权激励计划授予限制性股票的权利，激励计划授予的限制性股票数量由
400.00万股调整为100.00万股，授予对象由2名调整为1名。
截止2020年8月31日止，公司已收到1名股权激励对象缴纳的100.00万股股票的行权股款，合计281.00万元，其中计入股本100.00万元，计入资本公积181.00万元。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的55,471.8万股变更为55,571.8万股。
本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期接触限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 解除限售比例 |
| 首次授予的限制性股票第一个解除限售期 | 自首次授予完成登记之日起12个月后的首个交易日起至首次授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |
| 首次授予的限制性股票第二个解除限售期 | 自首次授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至首次授予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 解除限售比例 |
| 首次授予的限制性股票第三个解除限售期 | 自首次授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至首次授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
公司于2021年4月28日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会 第十二次会议，于2021年5月20日召开的2020年年度股东大会，审议通过了 《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》，同意对因2019年度业绩考核不合格的激励对象已授予但尚未解锁的预留部分限制性股票54,000 股进行回购 注销。本次注销将导致公司股份总数减少5.4万股，总股本将由55,471.8万股变更为55,566.4万股。
本次授予限制性股票的解除限售条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为2020-2022年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
| 解除限售期 | 业绩考核目标 |
| 首次授予第一个解除限售期 | 以2019年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于30% |
| 首次授予第二个解除限售期 | 以2019年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于60% |
| 首次授予第三个解除限售期 | 以2019年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于90% |
上述“净利润”是指归属母公司股东的净利润，并剔除本次其他激励计划激励成本的影响。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
（2）个人层面业绩考核要求
薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的考评结果确定其解除限售的比例，若公司层面业绩考核达标，则激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面解除限售比例*个人当年计划解除限售额度。
激励对象的绩效考评结果划分为优秀、良好、合格和不合格四个档此，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：
| 平均标准 | 优秀 | 良好 | 合格 | 不合格 |
| 解除限售比例 | 100% | 个人绩效实际完成比例 | 60% | 0 |
若激励对象上一年度个人绩效考核评价为优秀、良好、合格，激励对象可按照本激励计划的比例分批次解除限售，未解除限售部分限制性股票由公司按照授予价格回购并注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由公司按授予价格回购并注销。
激励对象获授权益、行使权益的条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 市价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 按实际行权数量确定 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 51,727,373.49 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 1,093,145.35 |
其他说明
本期摊销限制性股票激励成本1,093,145.35元。
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺本期不存在需要披露的重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位：元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 16,000,710.00 | 2.47% | 12,800,568.00 | 80.00% | 3,200,142.00 | 21,334,280.00 | 5.24% | 11,636,224.48 | 54.54% | 9,698,055.52 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 631,476,270.20 | 97.53% | 25,530,453.64 | 4.04% | 605,945,816.56 | 385,833,733.88 | 94.76% | 16,934,651.58 | 4.39% | 368,899,082.30 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 296,262,497.73 | 25,530,453.64 | 270,732,044.09 | 274,209,248.82 | 16,934,651.58 | 257,274,597.24 | ||||
| 低风险信用组合 | 335,213,772.47 | 0.00 | 335,213,772.47 | 111,624,485.06 | 111,624,485.06 | |||||
| 合计 | 647,476,980.20 | 38,331,021.64 | 609,145,958.56 | 407,168,013.88 | 100.00% | 28,570,876.06 | 378,597,137.82 | |||
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 中国电建集团河北工程有限公司 | 16,000,710.00 | 12,800,568.00 | 80.00% | 货款存在逾期支付 |
| 合计 | 16,000,710.00 | 12,800,568.00 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 561,213,453.73 |
| 1至2年 | 46,070,777.86 |
| 2至3年 | 1,597,971.83 |
| 3年以上 | 38,594,776.78 |
| 3至4年 | 19,072,709.78 |
| 4至5年 | 3,521,357.00 |
| 5年以上 | 16,000,710.00 |
| 合计 | 647,476,980.20 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账 | 11,636,224.48 | 1,164,343.52 | 12,800,568.00 | |||
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 准备 | ||||||
| 按组合计提坏账准备 | 16,934,651.58 | 8,595,802.06 | 25,530,453.72 | |||
| 合计 | 28,570,876.06 | 9,760,145.58 | 38,331,021.72 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 136,376,287.13 | 21.06% | |
| 张家口大金风电装备有限公司 | 104,637,152.84 | 16.16% | |
| 兴安盟大金重工有限公司 | 94,200,332.50 | 14.55% | |
| 单位二十三 | 29,792,361.42 | 4.60% | 1,489,618.07 |
| 单位二十四 | 28,118,334.50 | 4.34% | 1,405,916.73 |
| 合计 | 393,124,468.39 | 60.71% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 470,326,801.64 | 467,681,803.51 |
| 合计 | 470,326,801.64 | 467,681,803.51 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 投标保证金 | 20,000,813.00 | 105,275,222.00 |
| 往来款 | 55,351,427.35 | 4,239,594.81 |
| 内部往来 | 391,831,082.46 | 357,042,145.54 |
| 其他 | 4,873,968.22 | 421,734.22 |
| 员工借款 | 556,219.14 | 1,740,717.88 |
| 合计 | 472,613,510.17 | 468,719,414.45 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 1,037,610.94 | 1,037,610.94 | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 1,249,097.59 | 1,249,097.59 | ||
| 2021年6月30日余额 | 2,286,708.53 | 2,286,708.53 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 469,466,263.83 |
| 1至2年 | 1,994,099.41 |
| 2至3年 | 145,462.40 |
| 3年以上 | 1,007,684.53 |
| 3至4年 | 152,210.53 |
| 4至5年 | 9,474.00 |
| 5年以上 | 846,000.00 |
| 合计 | 472,613,510.17 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 账龄组合 | 1,037,610.94 | 1,249,097.59 | 2,286,708.53 | |||
| 合计 | 1,037,610.94 | 1,249,097.59 | 2,286,708.53 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 内部往来 | 304,285,332.69 | 1年以内 | 64.38% | |
| 单位二十五 | 风场保证金 | 50,000,000.00 | 1年以内 | 10.58% | |
| 兴安盟大金重工有限公司 | 内部往来 | 49,000,000.00 | 1年以内 | 10.37% | |
| 彰武西六家子电力新能源有限公司 | 内部往来 | 20,000,000.00 | 1年以内 | 4.23% | |
| 张家口大金风电装备有限公司 | 内部往来 | 9,319,390.00 | 1年以内 | 1.97% | |
| 合计 | -- | 432,604,722.69 | -- | 91.53% |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 891,640,031.48 | 891,640,031.48 | 851,047,677.11 | 851,047,677.11 | ||
| 合计 | 891,640,031.48 | 891,640,031.48 | 851,047,677.11 | 851,047,677.11 | ||
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 蓬莱大金海洋重工有限公司 | 729,024,931.79 | 125,977.02 | 729,150,908.81 | ||||
| 北京金胤资本管理有限公司 | 31,034,245.32 | 1,510,977.35 | 32,545,222.67 | ||||
| 兴安盟大金重工有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |||||
| 张家口大金风电装备有限公司 | 35,044,600.00 | 14,955,400.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 大金重工欧洲有限责任公司 | 5,943,900.00 | 5,943,900.00 | |||||
| 大金重工（烟台）风电有限公司 | 24,000,000.00 | 24,000,000.00 | |||||
| 合计 | 851,047,677.11 | 40,592,354.37 | 891,640,031.48 | ||||
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 441,729,564.50 | 340,714,904.82 | 1,447,176,918.49 | 1,113,251,582.91 |
| 其他业务 | 228,458,620.21 | 208,951,277.45 | 108,441,873.25 | 89,649,959.83 |
| 合计 | 670,188,184.71 | 549,666,182.27 | 1,555,618,791.74 | 1,202,901,542.74 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 本期发生额 | 合计 |
| 其中： | ||||
| 风电塔筒 | 441,729,564.50 | 441,729,564.50 | ||
| 其他 | 228,458,620.21 | 228,458,620.21 | ||
| 其中： | ||||
| 国内销售 | 670,188,184.71 | 670,188,184.71 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 670,188,184.71 | 670,188,184.71 |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品投资收益 | 160,244.29 | 1,930,058.34 |
| 合计 | 160,244.29 | 1,930,058.34 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 110,666.18 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,910,591.90 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 389,134.38 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 177,468.97 | |
| 减：所得税影响额 | 1,137,411.13 | |
| 合计 | 6,450,450.30 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.19% | 0.3702 | 0.3702 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 7.93% | 0.3586 | 0.3586 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
大金重工股份有限公司
董事长：金 鑫
二○二一年八月十九日