4-3-1
浙江汇隆新材料股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明
一、释义
在本确认意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
| 汇隆新材、公司 | 指 | 浙江汇隆新材料股份有限公司 |
| 汇隆有限，有限公司 | 指 | 浙江汇隆化纤有限公司，曾用名湖州汇隆化纤有限公司，系浙江汇隆新材料股份有限公司前身 |
| 华英汇 | 指 | 浙江华英汇控股有限公司，公司股东 |
| 汇隆投资 | 指 | 德清汇隆投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东 |
| 德清德锐 | 指 | 德清德锐股权投资基金有限公司，公司股东 |
| 股转系统、新三板 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 股转公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 立信所 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 银信评估 | 指 | 银信资产评估有限公司 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
4-3-2
二、公司股本演变情况概览
汇隆新材系2014年7月28日由汇隆有限整体变更设立的股份有限公司，公司股本演变情况概况如下：
| 时间 | 事项 | 具体情况 | |
| 有限公司阶段 | 2004年6月 | 汇隆有限成立 | 沈顺华、吴顺根以货币出资设立，其中沈顺华出资额168万元，吴顺根出资额112万元；汇隆有限注册资本280万元。 |
| 2005年11月 | 增资 | 沈顺华出资额增至388万元，汇隆有限注册资本增加至500万元。 | |
| 2005年12月 | 增资 | 沈顺华出资额增至888万元，汇隆有限注册资本增加至1,000万元。 | |
| 2007年9月 | 股权转让、增资 | 沈顺华出资额增至1,620万元，吴顺根将112万元出资额转让给朱子香，朱子香出资额增至180万元；汇隆有限注册资本增加至1,800万元。 | |
| 2010年5月 | 增资 | 沈顺华出资额增至5,220万元，朱子香出资额增至580万元，汇隆有限注册资本增加至5,800万元。 | |
| 2014年4月 | 增资 | 引入汇隆投资，汇隆投资出资额644.44万元，汇隆有限注册资本增加至6,444.44万元。 | |
| 股份公司阶段 | 2014年7月 | 整体变更为股份有限公司 | 汇隆有限整体变更为股份有限公司，股份公司股本6,488万元。 |
| 2014年12月 | 新三板挂牌 | 汇隆新材于2014年12月8日在新三板挂牌，证券代码：831444，股票简称“汇隆新材”，股票转让方式为协议转让。 | |
| 2015年9月 | 定向发行 | 汇隆新材向冯涛、顾高良、郎敏华、吴炜、徐福娣定向发行772万股，每股发行价格3.10元，募集资金2,393.20万元，发行结束后，汇隆有限注册资本增加至7,260万元 | |
| 2018年10月 | 股份转让 | 沈顺华将其持有的汇隆新材1,313.82万股股票转让给华英汇。 | |
| 2019年3月 | 新三板摘牌 | 汇隆新材从新三板摘牌。 | |
| 2019年3月 | 股份转让 | 徐福娣将其持有的汇隆新材60万股股份转让给其配偶徐建国。 | |
| 2019年12月 | 增资 | 新增股东德清德锐、杨敏、彭涛、钱海平，增资完成后，汇隆新材注册资本增加至8,190万元。 | |
| 2020年1月 | 股份转让 | 朱子香将其持有的汇隆新材583.92万股转让给其女儿朱国英。 | |
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三、有限公司阶段的实收资本演变情况
（一）2004年6月，有限责任公司成立
汇隆有限由自然人沈顺华、吴顺根共同出资组建，有限公司注册资本280万元。沈顺华以货币出资168万元，吴顺根以货币出资112万元。
2004年6月12日，湖州德信联合会计师事务所对汇隆有限设立时的出资事项进行了审验，并出具了《验资报告》（湖德会验（2004）081号）。
2004年6月14日，德清县工商行政管理局核准设立颁发了企业法人营业执照。
汇隆有限设立时股东出资及出资比例如下：
| 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 1 | 沈顺华 | 168.00 | 60 |
| 2 | 吴顺根 | 112.00 | 40 |
| 合 计 | 280.00 | 100 | |
| 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 1 | 沈顺华 | 388.00 | 77.60% |
| 2 | 吴顺根 | 112.00 | 22.40% |
| 合 计 | 500.00 | 100.00% | |
4-3-4
2005年12月19日，汇隆有限召开股东会，会议审议通过：（1）同意将注册资本500万元增至1,000万元，增资的500万元中，沈顺华以货币出资500万元；（2）同意修改公司章程相关条款。2005年12月20日，德清天勤会计师事务所有限责任公司对上述增资事项进行了审验，出具了《验资报告》（德天会验（2005）第333号）。2005年12月19日，德清县工商行政管理局核准通过了上述工商变更登记事项。
此次增资后，有限公司的股权结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 1 | 沈顺华 | 888.00 | 88.80% |
| 2 | 吴顺根 | 112.00 | 11.20% |
| 合 计 | 1,000.00 | 100.00% | |
| 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 1 | 沈顺华 | 1,620.00 | 90.00% |
4-3-5
| 2 | 朱子香 | 180.00 | 10.00% |
| 合 计 | 1,800.00 | 100.00% | |
| 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 1 | 沈顺华 | 5,220.00 | 90.00 |
| 2 | 朱子香 | 580.00 | 10.00 |
| 合 计 | 5,800.00 | 100.00 | |
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资本已全部到位。
（六）2014年4月，注册资本增至6,444.4444万元
2014年4月23日，汇隆有限召开股东会，会议审议通过：（1）吸收德清汇隆投资管理合伙企业（有限合伙）为有限公司股东；（2）同意将注册资本增至6,444.4444万元，其中新增注册资本644.4444万元由新股东汇隆投资以自有资金出资；（3）同意修改公司章程相关条款等相关议案。汇隆投资本次增资是以公司截至2014年3月31日的每股净资产1.24元作为定价依据，共计支付增资款799.11万元，增资金额超过注册资本的部分154.67万元计入公司资本公积。2014年4月30日，立信所对上述增资事项进行了审验，出具了《验资报告》（信会师浙报字[2014]第40145号）。2014年4月28日，德清县工商行政管理局核准通过了上述工商变更登记事项。
此次增资后，汇隆有限股权结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 1 | 沈顺华 | 5,220.00 | 81.00% |
| 2 | 朱子香 | 580.00 | 9.00% |
| 3 | 汇隆投资 | 644.44 | 10.00% |
| 合 计 | 6,444.44 | 100.00% | |
4-3-7
2014年7月16日，汇隆有限召开股东会，全体股东一致同意，以截至2014年4月30日汇隆有限经审计账面净资产71,444,553.67元为基础，按1：
0.9081168076的比例折合股份总额6,488万股，每股面值1元，将剩余部分656.46万元计入资本公积，将汇隆有限整体变更为股份有限公司。同日，各发起人股东签署了发起人协议，汇隆新材召开创立大会，审议通过了成立股份有限公司的相关议案，立信所为汇隆有限整体变更进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2014]第610310号）。
2014年7月28日，湖州市工商行政管理局颁发了股份公司营业执照。
股份公司成立后的股权结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 沈顺华 | 5,255.28 | 81 |
| 2 | 朱子香 | 583.92 | 9 |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 10 |
| 合 计 | 6,488.00 | 100 | |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例 |
| 1 | 沈顺华 | 5,255.28 | 81.00% |
| 2 | 朱子香 | 583.92 | 9.00% |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 10.00% |
4-3-8
| 合 计 | 6,488.00 | 100.00% |
| 序号 | 认购对象 | 认购数量（万股） | 认购金额（万元） | 出资方式 |
| 1 | 冯涛 | 356.00 | 1,103.60 | 货币 |
| 2 | 顾高良 | 160.00 | 496.00 | 货币 |
| 3 | 郎敏华 | 130.00 | 403.00 | 货币 |
| 4 | 吴炜 | 66.00 | 204.60 | 货币 |
| 5 | 徐福娣 | 60.00 | 186.00 | 货币 |
| 合 计 | 772.00 | 2,393.20 | - | |
4-3-9
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例 |
| 1 | 沈顺华 | 5,255.28 | 72.39% |
| 2 | 朱子香 | 583.92 | 8.04% |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 8.94% |
| 4 | 冯涛 | 356.00 | 4.90% |
| 5 | 顾高良 | 160.00 | 2.20% |
| 6 | 郎敏华 | 130.00 | 1.79% |
| 7 | 吴炜 | 66.00 | 0.91% |
| 8 | 徐福娣 | 60.00 | 0.83% |
| 合 计 | 7,260.00 | 100.00% | |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例 |
| 1 | 沈顺华 | 3,941.46 | 54.29% |
| 2 | 华英汇 | 1,313.82 | 18.10% |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 8.94% |
| 4 | 朱子香 | 583.92 | 8.04% |
| 5 | 冯涛 | 356.00 | 4.90% |
| 6 | 顾高良 | 160.00 | 2.20% |
| 7 | 郎敏华 | 130.00 | 1.79% |
| 8 | 吴炜 | 66.00 | 0.91% |
| 9 | 徐福娣 | 60.00 | 0.83% |
| 合 计 | 7,260.00 | 100.00% | |
4-3-10
审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于申请公司股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》等相关议案。2019年2月15日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议经表决通过了上述议案。
2019年2月28日，股转系统出具了《关于同意浙江汇隆新材料股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2019]696号），同意公司股票自2019年3月5日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。公司摘牌后，公司股东及其持股比例情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例 |
| 1 | 沈顺华 | 3,941.46 | 54.29% |
| 2 | 华英汇 | 1,313.82 | 18.10% |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 8.94% |
| 4 | 朱子香 | 583.92 | 8.04% |
| 5 | 冯涛 | 356.00 | 4.90% |
| 6 | 顾高良 | 160.00 | 2.20% |
| 7 | 郎敏华 | 130.00 | 1.79% |
| 8 | 吴炜 | 66.00 | 0.91% |
| 9 | 徐福娣 | 60.00 | 0.83% |
| 合 计 | 7,260.00 | 100.00% | |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例 |
| 1 | 沈顺华 | 3,941.46 | 54.29% |
| 2 | 华英汇 | 1,313.82 | 18.10% |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 8.94% |
| 4 | 朱子香 | 583.92 | 8.04% |
| 5 | 冯涛 | 356.00 | 4.90% |
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| 6 | 顾高良 | 160.00 | 2.20% |
| 7 | 郎敏华 | 130.00 | 1.79% |
| 8 | 吴炜 | 66.00 | 0.91% |
| 9 | 徐建国 | 60.00 | 0.83% |
| 合 计 | 7,260.00 | 100.00% | |
| 序号 | 增资方 | 认购股份数 （万股） | 每股价格（元） | 认购金额 （万元） | 出资方式 |
| 1 | 德清德锐 | 280.00 | 7.16 | 2,004.80 | 货币出资 |
| 2 | 杨敏 | 150.00 | 1,074.00 | ||
| 3 | 彭涛 | 300.00 | 2,148.00 | ||
| 4 | 钱海平 | 200.00 | 1,432.00 | ||
| 合 计 | 930.00 | - | 6,658.80 | - | |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例 |
| 1 | 沈顺华 | 3,941.46 | 48.13% |
| 2 | 华英汇 | 1,313.82 | 16.04% |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 7.92% |
| 4 | 朱子香 | 583.92 | 7.13% |
| 5 | 冯涛 | 356.00 | 4.35% |
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| 6 | 彭涛 | 300.00 | 3.66% |
| 7 | 德清德锐 | 280.00 | 3.42% |
| 8 | 钱海平 | 200.00 | 2.44% |
| 9 | 顾高良 | 160.00 | 1.95% |
| 10 | 杨敏 | 150.00 | 1.83% |
| 11 | 郎敏华 | 130.00 | 1.59% |
| 12 | 吴炜 | 66.00 | 0.81% |
| 13 | 徐建国 | 60.00 | 0.73% |
| 合 计 | 8,190.00 | 100.00% | |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例 |
| 1 | 沈顺华 | 3,941.46 | 48.13% |
| 2 | 华英汇 | 1,313.82 | 16.04% |
| 3 | 汇隆投资 | 648.80 | 7.92% |
| 4 | 朱国英 | 583.92 | 7.13% |
| 5 | 冯涛 | 356.00 | 4.35% |
| 6 | 彭涛 | 300.00 | 3.66% |
| 7 | 德清德锐 | 280.00 | 3.42% |
| 8 | 钱海平 | 200.00 | 2.44% |
| 9 | 顾高良 | 160.00 | 1.95% |
| 10 | 杨敏 | 150.00 | 1.83% |
| 11 | 郎敏华 | 130.00 | 1.59% |
| 12 | 吴炜 | 66.00 | 0.81% |
| 13 | 徐建国 | 60.00 | 0.73% |
| 合 计 | 8,190.00 | 100.00% | |
4-3-13
六、公司股东对股份的确认情况
公司全体股东均出具了《承诺函》，全体股东确认：本人/本公司/本合伙企业对发行人的投资不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本人/本公司/本合伙企业所持发行人的股权权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；本人/本公司/本合伙企业持有的发行人股份不存在质押、冻结或其他权利行使受限制的情形。
七、公司董事、监事、高级管理人员的确认意见
经公司董事、监事、高级管理人员确认：公司股东用于缴付公司资本的财产不存在任何违法违规的情形；公司自成立以来发生的历次股权变动均履行了必要的程序，过程合法合规；公司股东现持有的股份均为股东合法持有，股权关系清晰明确，不存在股东权利受到限制的情形，不存在其他人通过协议或其他方式委托公司股东持有公司股份的情形；公司设立以来股本演变过程不存在未披露的重大事项。
公司自设立以来至本确认意见出具日，公司不存在股东人数超过二百人的情形，公司控股股东、实际控制人沈顺华、朱国英夫妇最近三年不存在重大违法行为。
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浙江汇隆新材料股份有限公司董事、监事、高级管理人员
关于公司设立以来股本演变情况说明的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本说明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。董事、监事、高级管理人员签名：
董事签名：
沈顺华 张井东 曹根兴
程志勇 叶卓凯
监事签名：
吴 燕 周 宇 张燕燕
其他高级管理人员签名：
朱国英 邓高忠 沈永华
沈永娣 郑成福
浙江汇隆新材料股份有限公司
年 月 日