公司代码：600933 公司简称：爱柯迪
爱柯迪股份有限公司2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人张建成、主管会计工作负责人奚海军及会计机构负责人（会计主管人员）谢地声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 8
第四节 公司治理 ...... 19
第五节 环境与社会责任 ...... 21
第六节 重要事项 ...... 23
第七节 股份变动及股东情况 ...... 28
第八节 优先股相关情况 ...... 34
第九节 债券相关情况 ...... 35
第十节 财务报告 ...... 36
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 |
| 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司、公司、IKD、爱柯迪或发行人 | 指 | 爱柯迪股份有限公司 |
| 爱柯迪投资 | 指 | 宁波爱柯迪投资管理有限公司,系爱柯迪的控股股东 |
| 宁波领挈 | 指 | 宁波领挈股权投资合伙企业(有限合伙) |
| 宁波领祺 | 指 | 宁波领祺股权投资管理合伙企业(有限合伙) |
| 宁波领鑫 | 指 | 宁波领鑫股权投资管理合伙企业(有限合伙) |
| 宁波领荣 | 指 | 宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 宁波领禧 | 指 | 宁波领禧股权投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 宁波领智 | 指 | 宁波领智投资管理有限公司，系宁波领挈、宁波领荣、宁波领祺、宁波领鑫、宁波领禧之普通合伙人 |
| 香港领拓 | 指 | 领拓集团香港有限公司（LEANAUTO GROUP HK LIMITED） |
| 旭东国际 | 指 | XUDONG INTERNATIONAL LIMITED |
| 优耐特模具 | 指 | 宁波优耐特模具有限公司，系公司控股子公司 |
| 辛迪自动化 | 指 | 宁波辛迪自动化科技有限公司，系公司控股子公司 |
| 优耐特精密 | 指 | 宁波优耐特精密零部件有限公司，系公司控股子公司 |
| 爱柯迪精密 | 指 | 宁波爱柯迪精密部件有限公司，系公司全资子公司 |
| 爱柯迪（柳州）科技 | 指 | 爱柯迪（柳州）科技产业有限公司，系公司控股子公司 |
| 爱柯迪科技 | 指 | 宁波爱柯迪科技产业发展有限公司，系公司全资子公司 |
| 银宝压铸 | 指 | 深圳市银宝山新压铸科技有限公司，收购完成后，系公司控股子公司 |
| 南京迪升 | 指 | 南京迪升动力科技有限公司 |
| 柯创铝业 | 指 | 宁波市柯创铝业有限公司，系公司控股子公司 |
| 报告期、报告期内 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 总股本/股份、股份总数 | 指 | 截至报告期末，公司总股本/股份为860,984,000股（包含2021年7月12日行权流通上市的3.10万股），在未特殊注明的情况下，本文所指的总股本/股份为860,984,000股 |
| MES系统 | 指 | Manufacturing Execution System，即制造执行系统，是位于上层的计划管理系统与底层的工业控制之间的面向车间层的管理信息系统 |
| 新能源汽车三电系统 | 指 | 新能源汽车区别于传统车最核心的技术是“三电”系统，包括电驱动、电池、电控系统 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 爱柯迪股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 爱柯迪 |
| 公司的外文名称 | IKD Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | IKD |
| 公司的法定代表人 | 张建成 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 付龙柱 | 龚依琳 |
| 联系地址 | 宁波市江北区金山路588号 | 宁波市江北区金山路588号 |
| 电话 | 0574-87562112 | 0574-87562112 |
| 传真 | 0574-87562112 | 0574-87562112 |
| 电子信箱 | ikd@ikd-china.com | ikd@ikd-china.com |
| 公司注册地址 | 宁波市江北区金山路588号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 不适用 |
| 公司办公地址 | 宁波市江北区金山路588号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 315033 |
| 公司网址 | www.ikd-china.com |
| 电子信箱 | ikd@ikd-china.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | http://www.sse.com.cn |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《证券时报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 宁波市江北区金山路588号证券部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | http://www.sse.com.cn |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 爱柯迪 | 600933 | - |
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 1,571,548,963.08 | 1,029,172,118.13 | 52.70 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 198,253,573.12 | 142,659,364.41 | 38.97 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 150,204,101.09 | 133,285,759.06 | 12.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 175,090,652.95 | 321,892,720.44 | -45.61 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,388,328,546.55 | 4,372,519,238.47 | 0.36 |
| 总资产 | 5,919,006,542.08 | 5,657,738,048.88 | 4.62 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.23 | 0.17 | 35.29 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.23 | 0.17 | 35.29 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.18 | 0.16 | 12.50 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.50 | 3.37 | 增加1.13个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.41 | 3.15 | 增加0.26个百分点 |
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -2,651.41 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 13,953,853.85 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,925,479.46 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 40,373,591.87 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 116,431.69 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 340,599.18 | |
| 少数股东权益影响额 | -802,312.54 | |
| 所得税影响额 | -8,855,520.07 | |
| 合计 | 48,049,472.03 |
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）主要业务
公司主要从事汽车铝合金精密压铸件的研发、生产及销售，主要产品包括汽车雨刮系统、汽车动力系统、汽车热管理系统、汽车转向系统、汽车制动系统及其他系统，新能源汽车三电系统、汽车视觉系统等适应汽车轻量化、电动化、智能化需求的铝合金精密压铸件。主要产品图示如下：
（二）经营模式
（1）采购模式
公司采购的原材料主要包括铝合金、铸铁件、组装件以及辅料等，公司设有采购部门，根据生产经营计划组织采购。采购部门根据供应商选择标准对供应商进行初步背景调查后筛选出符合汽车行业质量标准的供应商，并组织质量部对供应商进行审核，通过审核后列入合格供应商。并负责收集分析原材料的市场价格，控制采购成本；同时对供应商进行日常管理、定期审核、业绩评估和监控，确保所采购的物资供货及时、质量合格、价格合理，满足生产交付和技术标准的需求。
（2）生产模式
公司主要采用以销定产的生产模式，在获得客户订单后，商务部门将客户订单输入公司ERP系统，产品生产工厂通过ERP系统对订单进行评审，并与客户沟通确定最终的日、周、月度滚动生产计划和季度滚动生产计划。由各工厂组织产品的生产、入库，由商务部门、物流部门协同按订单编制的出货计划组织发运。
在生产管理上，公司采用分业生产模式，按照产品系列化、专业化、规模化生产原则，以工厂为单位组织产品生产。在这种模式下，除原材料采购、熔化，仓储、发运采用集中管理模式外，各生产工厂均涵盖从压铸、去毛刺、精密加工（表面处理、装配）、检验包装的所有工序。分业生产模式使得各生产单位在各自负责的产品技术及其标准的理解上更加深刻，有利于生产制造技术的经验积累及其持续改进；有利于生产设备的有效配置，并不断提高设备综合效率（OEE）；有利于产品生产效率的持续提高、生产过程的废品率不断降低，实现产品生产成本的持续降低，增强产品质量、价格竞争力。
（3）销售模式
公司销售采用直销模式，公司客户主要为全球汽车产业链上的一级供应商，均为全球知名的跨国汽车零部件供应商。公司依据客户在全球各工厂量产产品订单组织生产，并直接发运至客户在全球的工厂。全球跨国汽车零部件供应商在选择上游零部件配套供应商过程中，通常具备一整套严格的质量体系认证标准，齐全的供应商选择、定点管理标准、审核、批准流程，产品询价、竞价体系和订单下达后的项目管理、质量管理、生产制造技术审核体系。公司必须能够满足客户
以上管理标准、流程和体系的要求。在获得客户新产品开发订单后，公司需根据客户要求的技术参数及需求预测，完成产品生产工艺设计研发、模具及工装设计制造、生产设备配置，产品先期策划（APQP）及生产件批准程序（PPAP）等流程，并得到客户的验证批准后，依据客户的市场需求，最终获得产品的量产生产订单。
（三）行业格局和趋势
2021年上半年，国内外形势复杂多变。汽车行业生产经营活动总体保持扩张，但力度有所减弱。根据高工产业研究院（GGII）发布的《全球汽车产销数据库》统计显示，2021年上半年全球汽车销量约为4,097万辆，同比增长26%，整个上半年全球汽车销量同比增速发展态势呈现倒“V”字形，4月份同比增长77%，为上半年增速的高点。根据中国汽车工业协会统计，2021年1-6月，我国汽车产销分别完成1,256.9万辆和1,289.1万辆，同比分别增长24.2%和25.6%。与2019年同期相比，产销同比分别增长3.4%和4.4%。乘用车在芯片短缺、原材料价格上涨等不利因素下，销量依然超过1,000万辆；新能源汽车累计销量已于2019年全年水平持平，其中纯电动汽车超过100万辆，新能源汽车渗透率也由今年年初的
5.4%提高至今年上半年的9.4%，其中6月的渗透率已超过12%，说明新兴动能逐步扩大。
展望下半年，全球经济复苏和疫情防控仍存在不稳定不确定因素，芯片供应问题对企业生产的影响依然较为突出，原材料价格大幅上涨进一步加大企业成本压力，这些问题也都将影响汽车行业，因此我们仍然需要审慎乐观地看待行业发展。当然，我们依然看到行业所发生的积极变化，给公司带来的机遇与挑战：
（1）“碳中和”背景下，轻量化是汽车行业完成双碳目标的重要手段
欧洲碳排放已于1990年达峰，目标2050年实现“碳中和”，美国、日本已经碳达峰，均有2050年“碳中和”的可能。对比国际其他重点国家和地区，我国的碳中和进展任重道远：目前我国碳排放仍在快速增加，目标于2030年实现碳达峰，于2060年实现碳中和。《节能与新能源汽车技术路线图2.0》指出，我国汽车行业的发展目标是“产业碳排放总量先于国家碳减排承诺于2028年左右提前达到峰值，到2035年排放总量较峰值下降20%以上”。
根据《中国汽车低碳行动计划研究报告2020、2021》报告，2020年我国乘用车74%的碳排放来自汽车的使用环节（原料周期），26%的碳排放来自上游产业链制造环节（车辆周期）。2010-2019年期间，乘用车燃料周期的碳排放占比最大（占全生命周期的80%以上），其中，燃料使用阶段贡献的碳排放量最多，占全生命周期的68%~75%之间。中国乘用车全生命周期的碳排放量逐年递减，由2010年的243.6g CO
e/km减少至2019年的212.2g CO
e/km。其中，燃料周期碳排放占比不断降低，车辆周期碳排放占比逐渐增加，而前者贡献了乘用车全生命周期碳排放的绝大部分，主要是因为轻量化材料的使用和电动化程度不断提高。
汽车轻量化，就是在保证汽车的强度和安全性能的前提下，尽可能地降低汽车的整备质量，从而提高汽车的动力性，减少燃料消耗，降低排气污染。根据美国铝业协会（Aluminum Association）下属的铝业交通组（Aluminum Transportation Group）的数据显示，汽油乘用车减重10%可以减少3.3%的油耗；柴油车减重10%则可以减少3.9%的油耗；同时纯电动汽车整备质量也影响电动车本身的续航里程，电动车减重10%/20%可以提升6.3%/9.5%的能效。汽车轻量化并不是简单地追求汽车的减重，还必须能够同时兼顾质量、性能和价格。基于铝合金材料易成型、轻质以及高回收率的特性，从汽车的制造、运营以及废旧汽车回收各个维度考虑，汽车铝合金压铸件在汽车上的应用都能带来巨大的经济效益，汽车铝合金精密压铸件以质量轻、性价比高的优势已经在汽车零部件行业占领了主导地位。
根据达科全球（Ducker Worldwide）的报告和欧洲铝业协会的统计，在北美地区，平均每辆汽车的用铝量从1975年的不足100磅（约合45.36kg）持续40年不间断的增长，至2015年的394磅（约合179kg），并预计2025年，北美平均每辆轻型车的用铝量将会达到550磅（约合250kg），占车身总重量的比例将从2012年的9%上升至16%；欧洲汽车市场中自1990年到2016年，平均每辆车铝合金使用量从50kg增长到了151kg，并预计到2025年平均每辆车铝合金使用量将达到178-196kg；根据中国汽车工程学会的预计，2020/2025/2030年单车铝用量将分别达到190/250/350kg。
通过提高汽车用铝比例，实现汽车轻量化，是应对日益突出的燃油供求矛盾和环境污染问题的最现实的选择。随着汽车轻量化程度和电气化水平的提升，汽车全生命周期（车辆周期+燃料周期）碳排放量将减少。
（2）电动车渗透率提升，带动铝轻量化行业增长
当前新能源汽车的主要问题之一是续航里程较短，轻量化设计成为新能源汽车降重减耗的主要措施。在现有技术条件下，受成本和技术的限制，新能源汽车主要使用铝制零部件实现轻量化，因此，加大汽车铝合金压铸件比例是新能源汽车轻量化的主要措施之一。根据美国铝业协会的统计，相同电量下电动车行驶里程的增加量与重量的减少量大致呈相同比例，即减少10%的重量可以使车辆在相同电量下多行驶10%的距离。由于电动车的电池净增重量超过300kg，那么在现有电池能量密度的情况下，车身质量减少是提升电动汽车续航里程的有效手段。当前纯电动车的平均单车用铝量高于燃油车。根据Ducker Frontier统计测算，2020年北美轻型车中纯电动车型比燃油车型的平均单车用铝量多189磅，其中内燃机和变速箱等非纯电动车的必需零部件减少了205磅，而大量运用铝的电池壳体、电机壳体、车身等零部件增加了394磅。随着纯电动车的级别下探，2026年纯电动车的单车用铝量将比2020年减少14磅。
2021年1-6月，我国新能源汽车产销分别完成121.5万辆和120.6万辆，同比均增长2倍，目前新能源汽车累计销量已与2019年全年水平持平。其中纯电动汽车产销分别完成102.2万辆和
100.5万辆，同比分别增长2.3倍和2.2倍；插电式混合动力汽车产销分别完成19.2万辆和20万辆，同比分别增长1倍和1.3倍。
根据《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》，到2025年，我国新能源汽车销量占比达20%。《节能与新能源汽车技术路线图2.0版》确定了汽车技术“低碳化、信息化、智能化”的发展方向，汽车轻量化是新能源汽车、节能汽车与智能网联汽车的共性基础技术，是我国节能与新能源汽车技术的未来重点发展方向。考虑到中国新能源汽车渗透率的快速提升和节能减排计划的持续推进，将对汽车铝合金压铸产业的发展形成有力的推动。
（3）汽车智能化为未来方向
智能汽车是指通过搭载先进传感器等装置，运用人工智能等新技术，具有自动驾驶功能，逐步成为智能移动空间和应用终端的新一代汽车。智能汽车通常又称为智能网联汽车、自动驾驶汽车等。智能汽车已成为全球汽车产业发展的战略方向，发展智能汽车对我国具有重要的战略意义。
智能汽车产业战略的落地，涉及到自动驾驶技术、智慧城市、智慧交通、车联网等多个方面。就自动驾驶而言，高级驾驶辅助系统（Advanced Driving Assistance System，以下简称ADAS）是关键，ADAS是利用安装于车上的各式各样的传感器，在第一时间收集车内外的环境数据，进行静、动态物体的辨识、侦测与追踪等技术上的处理，从而能够让驾驶者在最快的时间察觉可能发生的危险，以引起注意和提高安全性的主动安全技术。ADAS采用的传感器主要有摄像头、雷达、激光和超声波等，可以探测光、热、压力或其它用于监测汽车状态的变量，通常位于车辆的前后保险杠、侧视镜、驾驶杆内部或者挡风玻璃上。
在国家产业政策的驱动下，作为智能汽车产业链的核心组成部分，汽车高级辅助驾驶系统（ADAS）会迎来高速发展。据华西证券研究所预测，预计ADAS市场规模2020年达700亿元，2025年突破1,500亿元，其中新能源汽车ADAS市场规模增速更快，预计2020年350亿元，2025年突破1,000亿元。同时，在智能电动车背景下，传统纯机械的转向系统和制动系统逐渐被替代，电控转向和电控制动兴起，到最后线控转向、线控制动；随着智能化和电动化的深入，转向和制动进入线控转向和线性制控时代。
铝合金基于质量轻、制造复杂和薄壁铸件时尺寸稳定性高，耐腐蚀性强，高导热及导电性，高温下强度依然很高。在汽车视觉系统、电动助力转向系统、电子控制单元等方面具备较大的应用空间。注：以上数据来源于世界汽车组织（OICA）、中国汽车工业协会、美国铝业协会（Aluminum Association）、达科全球（Ducker Worldwide）、中国产业信息网、中汽数据有限公司、国金证券、国盛证券、中信建投证券、华西证券、东兴证券、兴业证券、东吴证券、中国铸造协会、工业和信息化部、乘用车市场信息联席会、中国汽车工程学会、前瞻产业研究院、高工产业研究院（GGII）、中国汽车报、《农业装备与车辆工程》的相关资料及报告。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、客户资源优势
公司的业务均衡覆盖美洲、欧洲以及亚洲的汽车工业发达地区，主要客户为全球知名的大型跨国汽车零部件供应商，包括法雷奥（Valeo）、博世（Bosch）、麦格纳（Magna）、电产（Nidec）、耐世特（Nexteer）、大陆（Continental）、克诺尔（Knorr-Bremse）、马勒（Mahle）、吉凯恩（GKN）、哈金森（HUTCHINSON）、博格华纳（Borgwarner）、上汽集团、舍弗勒（Schaeffler）、蒂森克虏伯（ThyssenKrupp）、采埃孚（ZF）、翰昂（HanonSystems）、博泽（Brose）、埃贝赫（Eberspaeche）、Proterra、北极星（Polaris）、罗森伯格（Rosenberger）、福伊特（Voith）、伟创力、Stellantis、Romeo Power等。公司拥有AEO高级认证资格，通过AEO高级认证的企业不仅可以在中国海关享受通关便利（如较低的进出口货物查验率、优先通关放行、海关协调员对口服务等），也可享受互认国家或地区的通关便利措施，为企业经营进出口业务带来便利，提升公司国际竞争力。
公司从设立至今，坚持一切为了满足客户的需求、追求卓越以及协同发展的经营理念，通过与众多全球知名的大型跨国汽车零部件供应商的密切合作，适应客户规范运作的要求，产品制造技术及研发能力不断增强，面对客户的全球化营销趋势及其多品种、小批量、多批次的订单需求，公司致力于为客户提供涵盖产品的先期研发、新项目开发、量产订单的生产、交付直至售后服务的一站式全方位服务，不断巩固与客户的战略合作关系，强化公司在行业中的客户资源优势。公司销售收入在全球成熟汽车市场均衡分布并平稳增长，大大提高了公司抵抗市场波动的风险能力。
2、研发设计优势
模具是决定压铸产品的几何形状、尺寸精度、表面质量、内部组织及其内部质量的关键工艺装备，加工夹具是确保产品精密加工，满足产品尺寸精度和位置精度的关键工艺装备，模具与加工夹具设计与制造是产品研发和量产生产中最为核心的环节。公司具备自主模具和加工夹具开发能力，产品生产所使用的模具和加工夹具是由公司按照客户的要求自主设计和生产的。2017年6月、2019年3月，公司子公司优耐特模具连续被中国铸造协会连续评选为“中国压铸模具生产企业综合实力20强”；2021年5月，被《铸造工程》杂志社评选为“第三届中国压铸模具生产企业成长之星”。
公司一直积极参与客户产品的先期研发工作，凭借高水准的模具设计、生产能力，结合公司与全球知名的大型跨国汽车零部件供应商合作所积累的丰富的产品开发经验，现已基本形成客户提供产品设计图，公司从模具设计制造、压铸、精密机械加工和组装等全生产环节的工艺性角度完善产品结构设计、降低生产成本的联合开发模式。该模式符合汽车产业链以专业分工为原则的发展趋势，使客户的产品因良好的工艺性而实现理想的品质，又达到降低成本的要求。同时，与客户的密切合作，使公司能更好地把握行业趋势及产品功能的研发方向，缩短未来二次理解产品所需要时间，从而更好地把握未来研发投入的方向，形成公司研发质量与品牌信赖度不断提升的良性循环。
3、产品制造生态链及其管理技术优势
公司主要产品的生产工序涵盖模具、加工夹具等产品开发与量产所需的工装设计开发、集中熔炼、产品压铸、切边加工、热处理、精密机械加工、表面处理、局部组装等汽车零部件制造的整个环节，同时通过扩大专业设备制造、自动化集成、设备维护保养等设计、制造与服务能力，并与ERP/MES软件公司建成战略联盟，产品的智能制造和数字化制造系统正在迅速形成，产品制造生态链的建设不断完善、规模不断扩大、服务能力不断提高，并体现在产品生产效率稳步提高、产品废品率持续降低、制造成本逐步减少，在市场中的竞争能力正在逐步提高。
公司主要产品以中小型零部件为主，具有产品数量巨大，品种繁多，多批次、多家客户工厂发运等特点，对精益管理提出了非常高的要求，公司的竞争优势也体现在高效的管理能力上，源于专业的管理团队和持续创新的管理技术。公司具备全面出色的系统化管理能力，采用扁平化的组织架构，将信息管理系统有机地融入到日常经营管理的各个环节当中，建立了涵盖技术研发、产品开发、采购、制造、销售、仓储、物流、财务、人力资源等各环节的综合管理体系，持续不断推进精益管理并不断升级。公司导入了MES系统并与现有的ERP管理系统对接，是国内率先建立应用“5G+”技术的工厂之一。MES系统集成了订单管理、出货计划管理、生产计划管理、生产过程管理、质量管理、设备监控、工艺监控、员工管理、模具、夹具、刀具等工装监控与异常管理、产品追溯性管理等功能模块，在生产端实现从主要原材料采购、生产制造、仓储管理的全过程数字化和可追溯性，通过生产过程数字化整合打造一个可供实时看板管理的“数字工厂”，推动了生产现场管理信息的实时性、准确性，有利于及时发现问题、解决问题能力的提升，为提高
产品生产与产品质量的稳定性、提高设备有效利用率、降低制造成本并按订单交付提供了有效的管理工具，为提升各项管理指标，更好地满足客户需求，推动公司长期发展发挥着重要的作用。
4、先进智能装备及自动化生产的制造优势
公司在积极消化、吸收国内外先进制造技术与工艺的同时，随着订单的增加、市场规模的扩大，还大批引进国外先进的压铸设备、高精度及高效率的精密机械加工设备、铝液加热系统、检测设备等。使得产品生产设备的配置在同行中处于领先地位，并随着智能制造与数字化、信息化的有机融合持续推进，实现产品质量稳定提高、生产效率持续改进。公司全面推进“‘机器换人’向‘新制造’转变”的发展战略，提高压铸、精密机加工设备运行的自动化、智能化程度，2015年4月，公司成立子公司辛迪自动化专业从事工业机器人及相关智能化制造设备的系统应用、工程设计技术服务。根据生产需求设计制造定制化各种规格型号的由工业机器人与压铸设备、加工设备集成的自动化智能生产线，并广泛应用于压铸、精密机加工、去毛刺、抛光、装配等各生产工序，机器人集成的智能化生产线的推广，减少了生产现场对操作工的依赖程度，精简生产用工，提高了人均产值，同时稳定了产品质量、改善了工作环境、从长远发展分析定将降低产品生产成本，综合效益将随着劳动力成本的提升而展现出来。截至目前，建立精益产线100余条。
5、生产工艺及技术优势
经过多年的积累和发展，公司已拥有多项核心生产工艺及技术并应用在生产制造的各项工艺流程中，包括节能环保熔炼等熔炼、保温技术，多段压射实时反馈控制、高真空压铸技术、局部挤压压铸技术、模温控制以及气雾喷涂等压铸技术；柔性制造、PCD刀具应用、多主轴高效加工、工件着座检查、弹性定位、薄壁件加工、有屑滚花、挤压加工、超高精度球状平面度研磨等精密机加工技术；机器人自动上下料等自动化集成技术、机器人集成铸件去毛刺技术、机器人集成铸件表面抛光技术，全自动智能装配技术；在线自动检测技术、高清洁度检测技术、压铸件表面凸点测量、“X-RAY”自动在线检测、气密性检测、高效螺纹孔检测以及非接触式平面度检测技术、工业CT检测技术及影像检测技术等高精度检测技术。公司拥有经验丰富的专业技术团队，在熟练掌握核心技术的基础上，通过与全球知名大型零部件供应商多年的产品合作开发和技术交流，公司自主研发和技术创新能力进一步提升。
6、质量控制优势
公司推行全员参与、全程覆盖的质量管理，围绕IATF16949的质量控制标准，结合汽车铝合金精密压铸件业务运营的实际情况，建立了以总经理主导，各部门主管负责的公司质量控制体系。公司搭建了四层质量控制体系，编制了纲领性的《质量手册》、各业务流程对应的《程序文件》以及日常操作对应的《作业指导书》及各类记录性文件，以实现对各部门的工作进行高效的监督指导，并将产品质量先期策划（APQP）、生产件批准程序（PPAP）以及失效模式及后果分析（FMEA）等汽车行业质量控制常用的工具广泛应用于产品质量控制的各个关键节点。同时，公司建立了产品和客户档案，由商务中心专职人员提供产品售后的全程跟踪服务，通过与客户沟通，并与技术及生产人员及时反馈用户的改进意见，实现产品和服务质量的持续改进。
为进一步强化公司对生产全过程的质量控制，公司引进和开发了符合公司实际需求的MES系统，并逐步建立公司的质量管理大数据库。MES系统实时记录从主要原材料入库、生产环节、最终到成品入库出库整个过程中的质量控制节点数据，并对接到公司的ERP系统，实时生成管理报表。MES系统的应用使得公司可以精确快速的完成质量问题的追溯和定位，同时通过大数据挖掘帮助后续产品研发的持续质量改进。
三、 经营情况的讨论与分析
作为国内领先的汽车铝合金精密压铸件全球化服务专业供应商，公司聚焦汽车轻量化、节能环保；新能源、电动化、智能化、自动驾驶方向。坚持“一切为了满足客户的需求”的经营理念，以全球汽车产业链的一级供应商作为主要客户，紧跟着全球知名大型跨国汽车零部件制造商的步伐；大力推进新制造（精益化、自动化、无人化、智能化、数字化工厂的统合建设）；严守契约精神，积极参与客户产品的先期设计和同步开发，为全球汽车市场提供有关汽车轻量化铝合金产品解决方案；追求卓越的管理技术、制造技术，并向“零缺陷”挑战；追求卓越运营及快速反应的品牌战略；追求拥有充足的现金流经营；追求高标准的安全、环保管控；履行社会责任，实现长期稳定发展。
2021年上半年，国内外形势复杂多变，全球汽车销量同比增长26%；我国汽车产销已恢复并超过2019年同期水平。但汽车行业面临芯片供应短缺、原材料价格大幅上涨，国际海运运力不足等多重挑战，特别是在二季度尤为显著。尽管如此，报告期内公司实现营业收入157,154.90万元，较上年同期增长52.70%，约为全球汽车销量增速的2倍；实现利润总额23,804.13万元，较上年同期增长20.50%；实现归属于上市公司股东的净利润19,825.36万元，较上年同期增长38.97%。报告期内，公司围绕“一切为了满足客户的需求”制定行动计划，为客户持续创造并提供价值服务。公司在产品种类丰富、新能源项目获取、智能工厂建设、生产基地扩建等方面开拓进取，呈现一片生机勃勃景象。
1、顺应汽车电动化、智能化的发展趋势，不断完善“产品超市”品类
公司根据客户的需求，依托全球知名的大型跨国汽车零部件供应商的客户资源优势，紧跟全球汽车市场的发展步伐，一边持续增强获取现有客户、现有市场份额的竞争能力，不断提高转向、雨刮、动力、制动系统等中小件“隐形冠军”产品市场占有率；一边充分把握新能源、电动化、智能化的发展趋势，增强在新领域中获取新市场、新客户、新产品份额的竞争能力，不断提高单车价值量，新增开发如新能源汽车电驱、电控、车载充电单元、电源分配单元、逆变器单元，智能化ADAS影像系统等产品，不断精湛工艺技术，丰富产品种类。
2、全力争取新能源汽车、汽车智能化项目
报告期内，公司获取新项目寿命期内预计新增销售收入再创新高，特别是加大新能源汽车三电系统，汽车视觉系统、热管理系统等产品的开发力度。新增开发法雷奥（Valeo）、大陆（Continental）、联合电子（UAES）、埃贝赫（Eberspaeche）、日本电产（Nidec）、博格华纳（BorgWarner）、汇川技术（Inovance）、邦奇（Punch Powertrain）、海康威视、舜宇集团、速腾聚创（RoboSense）、蔚来（NIO）、零跑汽车（Leapmotor）等新能源汽车、汽车智能化项目，新能源汽车项目占新项目的比重持续提高。2021年上半年获得的新能源汽车项目、热管理系统项目、汽车视觉系统项目寿命期内预计新增销售收入占比超过50%。
3、高固相半固态成型技术为抢占新能源汽车市场，注入新的动力
为满足新能源汽车所用的产品强度高、导热性强等的需求，公司大力推广高固相半固态成型技术在新能源汽车领域的市场影响力及应用，设立半固态成型专业化产品生产工厂，开拓了公司在高致密性、高力学性能铸件方面的供应能力。报告期内，公司在半固态产品的项目开发上，如新能源汽车电池包系统、电驱系统、热管理系统等方面取得零的突破，2021年上半年半固态项目寿命期内预计新增销售收入占比约为10%。
4、推动智能工厂建设，赋能企业转型升级
继续推动数字化工厂战略，试点5G+智慧工厂的建设。以5G+工业互联网作为网络支撑，实现核心设备的数据全联；以基于数字孪生的云端一体化管理平台，实时呈现工厂运行状态，结合体大数据分析能力，实现智能决策；结合熔炼、压铸、机加工、质检、物流等生产流程，通过工业互联网、5G、人工智能、数字孪生、大数据、AR、UWB高精定位、AI智能安防等新技术应用，搭建数字孪生、机器视觉检测、智能监控系统、三维扫描首检等15个场景，形成云端工厂再造，消除物理工厂与数字工厂的边界，打造具备远超控制和智慧管理的智能工厂。
智能制造已经成为提升效率和降低成本的最有力的武器，持续赋能企业转型升级。公司于2021年1月，荣获工业和信息部“5G+工业互联网”试点示范项目；于2021年6月，入选浙江省经济和信息化厅2021年浙江省“未来工厂”试点企业名单。
5、生产基地扩建项目相继开工建设
在后疫情时代，继续围绕主业，主动、积极、慎重布局产品类型、生产基地。按照新项目投产计划，柳州生产基地、宁波智能制造科技产业园项目、墨西哥北美生产基地相继开工建设，为后续订单的释放做好产能储备。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,571,548,963.08 | 1,029,172,118.13 | 52.70 |
| 营业成本 | 1,120,233,479.56 | 682,156,896.31 | 64.22 |
| 销售费用 | 22,709,095.43 | 44,682,957.56 | -49.18 |
| 管理费用 | 122,712,469.99 | 87,275,327.88 | 40.60 |
| 财务费用 | 36,430,749.17 | -35,426,735.41 | -202.83 |
| 研发费用 | 84,553,671.27 | 60,593,367.99 | 39.54 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 175,090,652.95 | 321,892,720.44 | -45.61 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -524,120,203.82 | -220,484,801.20 | 137.71 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 75,507,831.73 | -138,623,616.32 | 154.47 |
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 营业收入 | 1,571,548,963.08 | 1,029,172,118.13 | 52.70 | 主要系本报告期销售规模增长所致 |
| 营业成本 | 1,120,233,479.56 | 682,156,896.31 | 64.22 | 主要系本报告期销售规模增长及执行新收入准则将运费调整至营业成本所致 |
| 销售费用 | 22,709,095.43 | 44,682,957.56 | -49.18 | 主要系本报告期执行新收入准则将运费调整至营业成本所致 |
| 管理费用 | 122,712,469.99 | 87,275,327.88 | 40.60 | 主要系本报告期职工薪酬和股份支付增加所致 |
| 研发费用 | 84,553,671.27 | 60,593,367.99 | 39.54 | 主要系本报告期新项目研发增加所致 |
| 财务费用 | 36,430,749.17 | -35,426,735.41 | -202.83 | 主要系本报告期汇率波动导致汇兑损失增加所致 |
| 投资收益 | 15,355,239.42 | 1,033,943.81 | 1385.11 | 主要系本报告期金融资产交割收益增加和处置长期股权投资所致 |
| 公允价值变动收益 | 33,731,956.01 | -4,202,782.50 | -902.61 | 主要系本报告期汇率波动导致未交割远期结售汇、外汇期权未实现的收益增加所致 |
| 信用减值损失 | 1,927,200.15 | 8,086,789.42 | -76.17 | 主要系本报告期坏账准备增加所致 |
| 资产减值损失 | -173,723.95 | -1,201,307.31 | -85.54 | 主要系本报告期存货跌价准备减少所致 |
| 资产处置收益 | -2,651.41 | -131,055.19 | -97.98 | 主要系本报告期内固定资产处置损失减少所致 |
| 营业外收入 | 5,402,006.55 | 8,322,711.74 | -35.09 | 主要系本报告期收到与企业日常活动无关的政府补助减少所致 |
| 营业外支出 | 407,274.86 | 2,911,688.24 | -86.01 | 主要系本报告期捐赠支出减少和资产报废损失减少所致 |
| 所得税费用 | 33,394,234.95 | 48,772,895.17 | -31.53 | 主要系本报告期所得税税率变动所致 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 146,166,184.00 | 2.47 | 34,108,600.00 | 0.60 | 328.53 | 主要系本报告期银行理财产品增加所致 |
| 应收票据 | 0.00 | 185,000.00 | 0.00 | -100.00 | 主要系本报告期银行承兑汇票到期所致 | |
| 应收款项融资 | 41,254,717.78 | 0.70 | 82,940,309.92 | 1.47 | -50.26 | 主要系本报告期银行承兑汇票减少所致 |
| 预付账款 | 49,602,966.45 | 0.84 | 2,974,915.23 | 0.05 | 1,567.37 | 主要系本报告期原材料预付款增加所致 |
| 存货 | 641,964,769.88 | 10.85 | 464,606,319.34 | 8.21 | 38.17 | 主要系本报告期原材料和库存商品备货增加所致 |
| 其他流动资产 | 80,293,328.80 | 1.36 | 47,597,693.33 | 0.84 | 68.69 | 主要系本报告期待抵扣进项税和预缴税款增加所致 |
| 长期股权投资 | 6,860,926.65 | 0.12 | 17,084,047.82 | 0.30 | -59.84 | 主要系本报告期收回投资所致 |
| 在建工程 | 175,793,058.22 | 2.97 | 54,957,441.18 | 0.97 | 219.87 | 主要系本报告期厂房建设投入增加所致 |
| 使用权资产 | 23,452,766.75 | 0.40 | - | - | - | 主要系本报告期执行新租赁准则，将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产所致 |
| 其他非流动资产 | 102,063,819.53 | 1.72 | 33,340,757.77 | 0.59 | 206.12 | 主要系本报告期公司预付工程款和设备款增加所致 |
| 短期借款 | 299,931,863.00 | 20.58 | 4,110,687.00 | 0.07 | 7,196.39 | 主要系本报告期新增国际贸易融资业务和集团内票据贴现所致 |
| 交易性金融负债 | 124,170.00 | 0.01 | 8,437,451.04 | 0.15 | -98.53 | 主要系本报告期汇率波动导致未交割远期结售汇未实现的亏损减少所致 |
| 合同负债 | 1,511,341.19 | 0.10 | 894,167.74 | 0.02 | 69.02 | 主要系本报告期预收货款增加所致 |
| 应交税费 | 16,613,814.79 | 1.14 | 44,107,889.13 | 0.78 | -62.33 | 主要系上年缓缴企业所得税和增值税所致 |
| 其他应付款 | 28,132,024.85 | 1.93 | 47,515,829.13 | 0.84 | -40.79 | 主要系本报告期限制性股票回购义务减少所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 12,256,023.14 | 0.84 | - | - | - | 主要系本报告期执行新租赁准则，将租赁期开始日尚未支付的一年内到期的租赁付款额现值确认为一年内到期的非流动负债所致 |
| 其他流动负债 | 196,474.36 | 0.01 | 300,568.30 | 0.01 | -34.63 | 主要系本报告期银行承兑汇票到期所致 |
| 租赁负债 | 11,734,166.00 | 0.81 | - | - | - | 主要系本报告期执行新租赁准则，将租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债所致 |
| 递延所得税负债 | 76,153,857.45 | 5.23 | 48,400,242.85 | 0.86 | 57.34 | 主要系本报告期固定资产折旧形成应纳税暂时性差异增加所致 |
| 库存股 | 19,891,878.50 | 0.45 | 31,635,672.00 | 0.56 | -37.12 | 主要系本报告期限制性股票回购义务减少所致 |
| 其他综合收益 | -4,062,436.97 | -0.09 | -2,661,384.91 | -0.05 | 52.64 | 主要系本报告期外币报表折算损失增加所致 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 27,540,378.19 | 本公司向银行申请开具信用证、银行承兑汇票、保函所存入的保证金存款以及为申请短期借款提供的定期存款质押 |
| 应收款项融资 | 10,110,887.33 | 本公司向银行申请开具票据所质押的银行承兑汇票 |
| 合计 | 37,651,265.52 |
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
截至报告期末，公司正在实施的募集资金重大投资项目累计投入情况及产生效益情况如下：
| 项目名称 | 实施单位 | 累计投入（万元） | 其中：募集资金累计投入（万元） | 募集资金对应的本年度实现的效益（万元） |
| 汽车轻量化铝合金精密压铸件项目 | 爱柯迪（柳州）科技产业有限公司 | 4,830.70 | 4,751.22 | 不适用 |
| 合计 | / | 4,830.70 | 4,751.22 | / |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 34,108,600.00 | 146,166,184.00 | 112,057,584.00 | 18,080,323.73 |
| 交易性金融负债 | -8,437,451.04 | -124,170.00 | 8,313,281.04 | 15,651,632.28 |
| 合计 | 25,671,148.96 | 146,042,014.00 | 120,370,865.04 | 33,731,956.01 |
| 公司名称 | 业务性质 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 宁波优耐特模具有限公司（合并） | 精冲模、模具标准件设计、制造、加工 | 1,543.78 | 164,649,538.49 | 137,810,885.49 | 95,892,444.36 | 24,576,511.02 |
| 宁波爱柯迪精密部件有限公司（合并） | 汽车铝合金压铸零件、模具及机械设备的制造、加工 | 25,000.00 | 448,942,944.16 | 335,557,693.45 | 172,337,770.74 | 45,170,957.31 |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、汽车行业周期性波动的风险
汽车工业提升了我国经济的整体实力，起着重要的支柱作用，是保持国民经济持续、快速、健康发展的先导型产业，也是我国产业结构转型升级的关键因素。尽管下游汽车产业发展比较成熟，且公司的主要客户均系全球知名的大型跨国汽车零部件供应商，但汽车行业受宏观经济影响较大，若未来全球经济和国内宏观经济形势恶化，汽车产业发生重大不利变化，将对公司生产经营和盈利能力造成不利影响。
2、市场竞争加剧的风险
汽车行业自2018年以来出现调整，当前汽车市场已由增量市场转变为存量市场的博弈；同时，新能源汽车、汽车智能化渗透率不断增加也带来产品结构的变化，特别是在三电系统领域单车价值量的大幅增加，使得全球汽车铝合金精密压铸件生产企业纷纷扩大产能，同时，有众多新的竞争者不断出现，导致竞争日趋激烈。近年来，随着我国汽车产业的发展，国内主要汽车铝合金压铸件生产企业不断扩大产能，汽车轻量化趋势所带来的良好行业前景也正在吸引新的竞争者加入，包括一些大型的外资压铸企业，全行业产能严重过剩，竞争惨烈，必将导致产品售价的下降，影响公司盈利能力。
目前，我国新能源汽车行业经过多年发展，市场规模不断扩大，在发展过程中已经形成完整的产业链，并且逐步进军海外市场，融入全球电动化浪潮。在长期发展目标不变的情况下，头尾部企业差距将加大，行业格局正在发生变化，未来新能源汽车行业竞争将会更加激烈。若公司不能持续在市场开拓、客户资源、产品研发、生产技术、规模经济生产、质量控制、价格竞争、服务能力等方面保持优势，市场竞争地位也将受到一定影响。
3、出口业务风险
首先，公司出口业务的比例较大，受人民币对美元、欧元的汇率波动影响，将导致公司出口产品价格竞争力降低。其次，公司境外业务主要以美元、欧元定价，虽然公司境外业务在与客户进行后续结算时形成了因汇率波动对产品价格进行调整的机制，但由于公司境外业务比例较大，如果公司未能及时将汇率变动风险向下游客户转移，汇率的波动将会增加或减少以人民币计量的销售收入，同时由于付款周期的存在及公司持有的其他外币货币性资产，汇率变动同样会影响财务费用，从而对公司利润造成一定的影响。如未来汇率波动幅度扩大，将对公司经营业绩产生一定的影响。
同时，自2020年三季度以来，由于后疫情时代全球经济复苏，国际海运运价涨势明显，集装箱运费持续走高，叠加其他等不可控因素影响，海运运价居高不下。如未来国际海运运价得不到有效缓解或者不能转移给下游客户，将对公司经营业绩产生一定的影响。
此外，国际贸易保护主义有抬头趋势，逆全球化思潮正在上升，全球贸易摩擦正在不断增加，若国际经济、政治局势出现大的波动，或公司产品进口国的政治、经济环境、贸易政策、汽车消费政策等发生不利变化，公司将面临境外业务波动的风险。
4、原材料价格波动的风险
公司产品的主要原材料为铝合金，自2020年三季度以来，大宗商品铝价不断上涨，铝合金价格的波动会给公司的业绩带来一定的影响。若铝价在短期内发生剧烈波动，公司产品价格调整幅度及频率跟不上铝价波动，可能给公司的当期经营业绩带来一定的不利影响。
5、新技术、新材料替代的风险
目前铝已经成为世界上应用领域最为广泛的有色金属之一，其密度小、质量轻的特点使其成为各种设备轻量化的首选金属材料。尽管汽车产业对于汽车零部件的稳定性及可靠性有着极为严苛的要求，新技术与新材料需要较为漫长的时间进行验证才能实现大规模的应用，但如果公司未能抓住行业发展机遇，未来经营将可能会受到一定的负面影响。
6、规模快速扩张导致的管理风险
由于公司资产规模和生产规模不断扩大，快速扩张的业务规模延伸了公司的管理跨度，从而使公司在业务持续、快速增长过程中对经营管理能力的要求大幅提高。若公司无法在人力资源、客户服务、产品开发、新制造技术开发与应用、交付能力等方面采取更有针对性的管理措施，可能将增加公司的管理成本和经营风险，使公司各部门难以发挥协同效应，对公司未来业务的发展带来一定的影响。海外生产基地在政治、经济、法律、文化、语言及意识形态方面与我国存在较大差异，若公司未能有效组建本土化管理团队、未能有效管控、未能及时对管理理念及管理思路进行适应性调整，将可能导致该海外生产基地经营不善，继而影响公司业绩。
7、新冠肺炎疫情对汽车行业的不可抗力影响风险
自2020年年初以来，新冠肺炎疫情在中国及全球范围蔓延，全球汽车销量明显下滑，随着各国管控力度加强及疫苗的推出，新冠肺炎疫情得到有效控制或缓解，汽车行业已恢复到2019年同期水平。若将来新冠肺炎疫情在全球范围内反弹，加之后疫情时代全球经济复苏还需要一个过程，汽车行业作为可选消费行业受供需影响存在一定不确定性，公司经营业绩将随着汽车行业需求波动而波动。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年4月27日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2021年4月28日 | 详见股东大会情况说明1 |
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | |
| 每10股派息数(元)（含税） | |
| 每10股转增数（股） | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2021年1月28日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成办理回购注销第一期限制性股票部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票手续，合计回购注销135,000股限制性股票。 | 详细内容见2021年1月26日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2021-004）。 |
| 2021年3月24日，公司召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十五次会议，审议通过《关于调整第二期股票期权激励计划相关事项及注销部分股票期权的议案》、《关于第二期股票期权激励计划第二个行权期满足行权条件的议案》等事项，独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销行权 | 详细内容见2021年3月26日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第二期股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临2021-019），2021年6月2日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第二期股票期权激励计划第二个 |
| 的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。公司第二期股票期权激励计划第二个行权期第一次行权的激励对象为92人，行权股票数量为86.35万股，上市流通时间2021年6月7日。 | 行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：临2021-029）等相关公告。 |
| 2021年6月7日，公司召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于第三期限制性股票激励计划授予部分第二个解除限售期条件成就的议案》，董事会认为，公司第三期限制性股票激励计划授予部分第二个解除限售期条件已成就，同意办理符合解除限售条件的75名激励对象解除限售1,871,550股限制性股票。独立董事对相关事项发表了独立意见。 | 详细内容见2021年6月8日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第三期限制性股票激励计划授予部分第二个解除限售期条件成就的公告》（公告编号：临2021-032）、2021年6月22日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第三期限制性股票激励计划授予部分第二个限售期、第四期限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分限制性股票第一个限售期届满暨上市的公告》（公告编号：临2021-037）。 |
| 2021年6月7日，公司召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划预留部分第一个解除限售期条件成就的议案》，董事会认为，公司第四期限制性股票与股票期权激励计划预留部分第一个解除限售期条件已成就，同意办理符合解除限售条件的2名激励对象解除限售10.00万股限制性股票。独立董事对相关事项发表了独立意见。 | 详细内容见2021年6月8日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分限制性股票第一个限售期条件成就的公告》（公告编号：临2021-033）、2021年6月22日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第三期限制性股票激励计划授予部分第二个限售期、第四期限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分限制性股票第一个限售期届满暨上市的公告》（公告编号：临2021-037）。 |
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司属于汽车零部件及配件制造业，不属于高危险、重污染行业。日常生产经营过程中产生的废水、废气较少，不属于宁波市生态环境局《宁波市生态环境局关于印发2021年宁波市重点排污单位名录的通知》（甬环发〔2021〕27号）中公布的2021年宁波市重点排污单位名录。公司及其子公司的现有生产项目已按照相关法律法规的规定履行了相应的建设项目环境影响评价文件批复及环境保护设施竣工验收等程序；正在建设的项目已经根据建设项目实际进度，履行了所必须的环评批复程序；新设公司按照项目进度正在筹备申办相关的环评程序。公司生产过程中不存在重大污染源，铝锭熔炼环节使用天然气等清洁能源，压铸环节中使用电加热，机加工环节废弃物主要是铝渣，可以回收利用。公司已根据各生产线特点安装了相应的环保设施，公司废气、废水等环保设施等齐备，且均采用同行业中的成熟处理工艺和技术，同时，公司建立了环保设施运行记录，各环保设施能够正常稳定运行。公司在生产过程中产生的主要污染物为废水、废气、固体废物，其中，废水主要是清洗废水和员工生活污水；废气主要是在熔炼炉铝锭熔化作业和热铝渣回收处理过程中会产生的烟尘；固体废物包括生产固废和生活垃圾，一般固体废物为尘灰、铝灰等，危险废物包括废乳化液、液压油、清洗废液等。废水、废气通过公司自行购置、建设的环保设施进行处理并达标排放，固体废物交由具有处理资质的环保公司统一回收处置，公司向其支付相关处理费用。为有效控制污染源保护生产环境，以及处理废水、废气等污染物并实现达标排放，公司每年持续对污染处理设施的更新改造进行投入，确保相关设施稳定、有效运行。截至2021年6月30日，公司已完成更新投入的主要环保及污染处理设施购置资产净值6,309.27余万元。报告期内，公司各项环保支出保障了环保设施的正常运转和污染物的达标排放与合规处理，公司实际支出的污染物排放、处理费用及环保设施运行材料损耗费用，与公司生产经营产生的污染情况及处置措施相匹配。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
欧洲碳排放已于1990年达峰，目标2050年实现“碳中和”，美国、日本已经碳达峰，均有2050年“碳中和”的可能。对比国际其他重点国家和地区，我国的碳中和进展任重道远：目前我国碳排放仍在快速增加，目标于2030年实现碳达峰，于2060年实现碳中和。《节能与新能源汽车技术路线图2.0》指出，我国汽车行业的发展目标是“产业碳排放总量先于国家碳减排承诺于2028年左右提前达到峰值，到2035年排放总量较峰值下降20%以上”。根据《中国汽车低碳行动计划研究报告2021》报告，2020年我国乘用车74%的碳排放来自汽车的使用环节（原料周期），26%的碳排放来自上游产业链制造环节（车辆周期）。
在汽车行业节能减排的大趋势下，多国都给出了减少碳排放或者油耗的目标。2019年4月欧盟发布《2019/631文件》，规定2025、2030年新登记乘用车CO
排放量在2021年（95g/km）基础上分别减少15%（81g/km）、37.5%（59g/km），对应2025年、2030年平均油耗约为3.4L/100km、
2.5L/100km（按2.37kg CO
/L的燃用汽油转换系数）。《节能与新能源汽车技术路线图2.0》给出我国新车的油耗目标，至2025、2030、2035年乘用车平均油耗分别达到4.6L/100km、3.2L/100km、
2.0L/100km。
汽车轻量化，就是在保证汽车的强度和安全性能的前提下，尽可能地降低汽车的整备质量，从而提高汽车的动力性，减少燃料消耗，降低排气污染。根据美国铝业协会（Aluminum Association）下属的铝业交通组（Aluminum Transportation Group）的数据显示，汽油乘用车减重10%可以减少3.3%的油耗；柴油车减重10%则可以减少3.9%的油耗；同时纯电动汽车整备质量也影响电动车本身的续航里程，电动车减重10%/20%可以提升6.3%/9.5%的能效。汽车轻量化并不是简单地追求汽车的减重，还必须能够同时兼顾质量、性能和价格。基于铝合金材料易成型、轻质以及高回收率的特性，从汽车的制造、运营以及废旧汽车回收各个维度考虑，汽车铝合金压铸件在汽车上的应用都能带来巨大的经济效益，汽车铝合金精密压铸件以质量轻、性价比高的优势已经在汽车零部件行业占领了主导地位。通过提高汽车用铝比例，实现汽车轻量化，是应对日益突出的燃油供求矛盾和环境污染问题的最现实的选择。随着汽车轻量化程度和电气化水平的提升，汽车全生命周期（车辆周期+燃料周期）碳排放量将减少。
公司践行“为全球市场提供铝合金零部件解决方案，为客户创造价值，为“价值创造者”搭建梦想平台，为铝合金行业进步和发展做出贡献”的使命，专注于铝合金及其相关行业，以客户为中心、以“价值创造者”为本，精进技术和管理，携手推动行业进步，承担社会责任。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
1、持续进行技术改造，选用的进口先进压铸设备、数控加工中心等生产设备，主电机采用伺服电机，实现无极变速、定位，具有定位精度和重复定位精度高、进给速度快、脉冲当量低、同时产品质量好的优点，同时降低能耗。
2、面对全球化销售，公司生产具有多品种、小批量、多批次的特点，因此产品性能不同，铝液成分不同。公司子公司协成工业炉，能够针对性的设计、开发和生产符合公司生产工艺的节能降耗型熔解及保温炉。同时公司进一步集中材料工程人员的优势，利用公司主要生产基地集中的特点，对铝合金材料实施集中熔炼，采用空气预热器、蓄热式燃烧系统等，提高燃烧效率，回收余热，并将铝液直接配送至压铸生产线上公司自主开发的节能型保温炉，有效降低了公司的能源消耗和铝合金材料的烧损率。
3、公司全面推进“‘机器换人’向‘新制造’转变”的发展战略，提高压铸、精密机加工设备运行的自动化、智能化程度，根据生产需求设计制造定制化各种规格型号的由工业机器人与压铸设备、加工设备集成的自动化智能生产线，并广泛应用于压铸、精密机加工、去毛刺、抛光、装配等各生产工序，机器人集成的智能化生产线的推广，减少了生产现场对操作工的依赖程度，精简生产用工，提高作业的稳定性，降低能量浪费。
4、数字化节能改造。公司持续推进“精益数字化工厂”建设，基于物联网技术对关键生产设备进行联网，并形成大数据分析，设备OEE实时监控，对异常设备及时报警，不断提高设备利用率，减少空机运转的能源成本浪费。下步将重点对大型用能设备进行能耗监控，同时计划搭建电力监管系统，该系统将与浙江省能源监管系统相连，数据实时上报。
5、设置生产能耗考核指标，按标准配置水、电检测计量装置，对能源消耗进行量化指标管理，避免浪费；定期检查阀门等管道接口，防止管线渗漏。
6、在新建工厂时，科学设计厂房，精心设计供电方案、照明节能方案，选用新型、节能型的通风和空调制冷设备等，同时积极探索屋顶光伏发电的可能性，目前方案正在设计中，力争使用可再生能源，减少二氧化碳排放。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 公司控股股东爱柯迪投资、实际控制人张建成及其关联方宁波领挈、宁波领荣、宁波领祺、宁波领鑫及宁波领禧 | 承诺人所持公司公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述发行价将进行除权、除息调整，下同）；承诺人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 | 锁定期满后两年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 张建成、俞国华、盛洪、陈志勇，王振华、吴飞、李建军、徐能、李春雷 | 本人所持公司公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述发行价将进行除权、除息调整，下同）；前述股份锁定承诺不因本人职务变更或离职等主观原因而终止。前述锁定期满后，若本人仍担任公司的董事或高级管理人员，在本人任职期间，每年直接或间接转让的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的发行人股份。承诺人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 | 锁定期满后两年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 赵俊、仲经武、张岳棠 | 前述锁定期满后，若本人仍担任公司的监事，在本人任职期间，每年直接或间接转让的发行人股份不超过本人持有发行人股份总数的25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的发行人股份。承诺人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 员减持股份实施细则》的相关规定。 | |||||||
| 股份限售 | 持股5%以上的公司股东爱柯迪投资、张建成、旭东国际、香港领拓及宁波领挈 | 承诺人所持公司公开发行股份前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述发行价将进行除权、除息调整）；在锁定期满后第一年减持股份数量不超过其所持公司股份总数的20%（因公司进行权益分派、减资缩股等导致其所持公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更，下同），第二年减持股份数量不超过其持有公司股份总数的20%。承诺人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。承诺人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。承诺人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。如承诺人违反上述减持意向，则承诺人承诺接受以下约束措施：“承诺人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；承诺人持有的公司股份自承诺人违反上述减持意向之日起六个月内不得减持；承诺人因违反上述减持意向所获得的收益归公司所有。 | 锁定期满后两年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司、控股股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员 | 1、发行人承诺本次发行的招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。本公司将在监管部门或有关司法机关认定本公司招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起的30个交易日内公告回购新股的回购方案，包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息，股份回购方案还应经本公司股东大会审议批准。本公司将在股份回购义务触发之日起六个月内完成回购，回购价格不低于下列两者中的孰高者：（1）新股发行价格加新股上市日至回购或购回要约发出日期间的同期银行活期存款利息；或（2）监管部门或有关司法机关认定本公司招股说明书存在前述违法违规情形之日公司股票二级市场的收盘价格。公司上市后如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价格及回购股份数量相应进行调整。本次发行的招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将在该等事实由监管部门或有关司法机关认定后依法及时赔偿投资者损失。2、发行人控股股东承诺：发行人在本招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，爱柯迪投资作为发行人的控股股东将促使发行人依法回购首次公开发行的全部新股，同时爱柯迪投资将依法购回已转让的原限售股份（如有）。回购价格不低于下列两者中的孰高者：（1）新股发行价格加新股上市日至回购或购回要约发出日期间的同期银行活期存款利息；或（2）监管部门或有关司法机关认定公司招股说明书存在前述违法违规情形之日公司股票二级市场的收盘价格。公司上市后如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价格及回购股份数量相应进行调整。发行人在招股说明书中若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，爱柯迪投资将在该等事实被监管部门或有关司法机关认定后依法及时赔偿投资者损失。3、发行人实际控制人承诺：发行人在本招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等事实被监管部门或有关司法机关认定后依法及时赔偿投资者损失。4、发行人董事、监事和高级管理人员承诺：发行人在本招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等事实被监管部门或有关司法机关认定后依法及时赔偿投资者损失。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司及其控股股东、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员 | 如在招股说明书中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取或接受以下措施：1、通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2、向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益；3、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；4、相关责任主体因将违反承诺所得收益归属于公司所有，因此给投资者造成损失的，由相关责任主体依法对公司或投资者进行赔偿；5、离职或职位发生变动的直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员，受以上条款的约束。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司及董事、高级管理人员 | （一）公司的相关承诺。为填补公司首次公开发行股票并上市可能导致的投资者即期回报减少，公司承诺本次发行及上市后将采取多方面措施提升公司的盈利能力与水平，尽量减少因本次发行及上市造成的每股收益摊薄的影响。具体措施如下：1、全面提升公司管理水平，提高资金使用效率。提高公司运营效率，加强预算管理，控制公司的各项费用支出，提升资金使用效率，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。此外，公司将完善薪酬和激励机制，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性，挖掘公司员工的创造力和潜在动力。通过以上措施，公司将全面提升运营效 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 率，降低成本，提升公司的经营业绩。2、加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用。为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司制定了《募集资金管理办法》等相关制度。董事会针对本次发行募集资金的使用和管理，通过了设立专项账户的相关决议，募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中，专户专储，专款专用。公司将根据相关法规和《募集资金管理办法》的要求，严格管理募集资金使用，并积极配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。3、加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益。本次发行募集资金投资项目的实施符合本公司的发展战略，能有效提升公司的生产能力和盈利能力，有利于公司持续发展、快速发展。本次募集资金到位前，发行人拟通过多种渠道积极筹资资金，加快募投项目投资进度，争取尽早实现项目预期收益，增强未来几年的股东回报，降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。4、进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制。公司已经按照相关法律法规的规定修订了《公司章程（草案）》（上市后适用），建立了健全有效的股东回报机制。本次发行完成后，公司将按照法律法规的规定和《公司章程（草案）》（上市后适用）的约定，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。（二）董事、高级管理人员的承诺。公司董事、高级管理人员，就公司首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施对公司及其股东作出如下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股权激励政策，承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人自愿接受证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出的相关处罚或采取相关管理措施。以上承诺于公司递交关于首次公开发行股票申请之日生效，且不可撤销。除已明确适用条件的之外，承诺内容不因本人在公司的任职身份变化而失效。 | ||||||||
| 其他 | 公司控股股东及实际控制人 | 如因国家有权部门要求或决定爱柯迪需为其及其子公司员工补缴社保、住房公积金或因爱柯迪及其子公司未全员缴纳社保、住房公积金而受到任何罚款或损失，相关费用和责任由承诺人全额承担、赔偿，承诺人将根据有权部门的要求及时予以缴纳。如因此给爱柯迪及其子公司带来损失，承诺人愿意向爱柯迪给予全额补偿。各承诺人在承担前述补偿后，不会就该等费用向爱柯迪行使追索权。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决同业竞争 | 公司控股股东、实际控制人 | （1）于本承诺函签署之日，本公司未生产、开发任何与发行人生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能竞争的业务；本公司未参与投资除公司以外的其他法人或组织；（2）自本承诺函签署之日起，本公司亦将继续不生产、开发任何与发行人生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也不参与投资任何与发行人所生产产品或经营业务构成竞争或可能构成竞争的法人或组织；（3）自本承诺函签署之日起，如发行人进一步拓展其产品和业务范围，本公司将不直接或通过设立或参股子公司的方式与发行人拓展后的产品或业务相竞争；若与发行人拓展后的产品或业务产生竞争，本公司及本公司届时直接或间接控制的除发行人外的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到发行人经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争；（4）如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司将向发行人赔偿一切直接和间接损失；（5）以上承诺于本函签署日生效，在发行人存续期间且本公司依照有关规定被认定为不得从事与发行人相同或类似业务的关联人期间持续有效，且不可撤销。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与股权激励相关的承诺 | 其他 | 公司 | 第一期限制性股票激励计划：公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。第二期股票期权激励计划：公司承诺不为激励对象依本激励计划有关股票期权行权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。第三期限制性股票激励计划：公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。第四期限制性股票与股票期权激励计划：公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。第五期股票期权激励计划：公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 长期 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
□适用 √不适用
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 5,881,100 | 0.68 | -2,106,550 | -2,106,550 | 3,774,550 | 0.44 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 5,881,100 | 0.68 | -2,106,550 | -2,106,550 | 3,774,550 | 0.44 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 5,881,100 | 0.68 | -2,106,550 | -2,106,550 | 3,774,550 | 0.44 | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 854,343,400 | 99.32 | 894,500 | 1,971,550 | 2,866,050 | 857,209,450 | 99.56 | ||
| 1、人民币普通股 | 854,343,400 | 99.32 | 894,500 | 1,971,550 | 2,866,050 | 857,209,450 | 99.56 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 860,224,500 | 100.00 | 894,500 | -135,000 | 759,500 | 860,984,000 | 100.00 | ||
董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。详细内容见2021年3月26日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第二期股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临2021-019），2021年6月2日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第二期股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：临2021-029）等相关公告。该部分股票期权上市流通后公司总股本由860,089,500股变更为860,953,000股。
（3）2020年9月7日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予第一个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可解除限售/行权的激励对象名单及可解除限售/行权安排等相关事项进行了核实。2021年7月7日，公司披露了《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告》。公司第四期限制性股票与股票期权第一个行权期第二次行权的激励对象为6人，行权股票数量为3.10万股，上市流通时间2021年7月12日。该部分股票期权上市流通后公司总股本由860,953,000股变更为860,984,000股。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位： 股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 第一期限制性股票激励计划首次授予部分 | 1,377,000 | - | -135,000 | 1,242,000 | 股权激励（注1、2） | 2021年9月18日 |
| 第一期限制性股票激励计划预留授予部分 | 90,000 | - | - | 90,000 | 股权激励（注3） | 2021年12月7日 |
| 第三期限制性股票激励计划授予部分 | 3,743,100 | 1,871,550 | - | 1,871,550 | 股权激励（注4） | 2021年6月25日 |
| 第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分 | 471,000 | - | - | 471,000 | 股权激励（注5） | 2021年9月26日 |
| 第四期限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分 | 200,000 | 100,000 | - | 100,000 | 股权激励（注6） | 2021年6月25日 |
| 合计 | 5,881,100 | 1,971,550 | -135,000 | 3,774,550 | / | / |
售期的考核结果为“D”，本期不可解除限售，1人因职位变动原因调整为公司监事，已不具备激励对象资格，拟对以上激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计13.50万股进行回购注销的处理。详细内容见2020年11月27日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露《爱柯迪关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：临2020-099）。公司于2021年1月28日完成上述限制性股票的注销，注销完成后，公司总股本由860,224,500股变更为860,089,500股。详细内容见2021年1月26日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2021-004）。注2：公司第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票限售期为自限制性股票首次授予完成之日即2018年9月18日起12个月、24个月、36个月，详细内容见2018年9月20日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第一期限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：临2018-045）。
注3：公司第一期限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票限售期为自限制性股票预留授予完成之日即2018年12月7日起12个月、24个月、36个月，详细内容见2018年12月11日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第一期限制性股票激励计划预留授予结果的公告》（公告编号：临2018-061）。注4：公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票限售期为自限制性股票首次授予完成之日即2019年6月12日起12个月、24个月、36个月，详细内容见2019年6月14日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第三期限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：临2019-034）。注5：公司第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予的限制性股票限售期为自限制性股票首次授予完成之日即2019年9月26日起12个月、24个月、36个月，详细内容见2019年9月28日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：临2019-061）。注6：公司第四期限制性股票与股票期权激励计划预留授予的限制性股票限售期为自限制性股票预留授予完成之日即2020年6月12日起12个月、24个月，详细内容见2020年6月16日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划预留部分限制性股票授予结果的公告》（公告编号：临2020-050）。
二、股东情况
(一) 股东总数：
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 16,380 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
单位：股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 宁波爱柯迪投资管理有限公司 | 0 | 287,118,277 | 33.35 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 领拓集团香港有限公司 | -7,111,200 | 102,816,185 | 11.94 | 无 | 境外法人 | |||
| XUDONG INTERNATIONAL LIMITED | -7,719,345 | 82,877,341 | 9.63 | 无 | 境外法人 | |||
| 张建成 | 0 | 71,095,216 | 8.26 | 无 | 境内自然人 | |||
| 宁波领挈股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 63,794,591 | 7.41 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达裕祥回报债券型证券投资基金 | 3,831,837 | 13,065,269 | 1.52 | 无 | 其他 | |||
| 王振华 | 0 | 11,475,505 | 1.33 | 无 | 境内自然人 | |||
| 宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 0 | 10,106,629 | 1.17 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 高雅萍 | 1,380,000 | 9,331,145 | 1.08 | 无 | 境内自然人 | |||
| 宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 0 | 8,950,787 | 1.04 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 宁波爱柯迪投资管理有限公司 | 287,118,277 | 人民币普通股 | 287,118,277 | |||||
| 领拓集团香港有限公司 | 102,816,185 | 人民币普通股 | 102,816,185 | |||||
| XUDONG INTERNATIONAL LIMITED | 82,877,341 | 人民币普通股 | 82,877,341 | |||||
| 张建成 | 71,095,216 | 人民币普通股 | 71,095,216 | |||||
| 宁波领挈股权投资合伙企业（有限合伙） | 63,794,591 | 人民币普通股 | 63,794,591 | |||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达裕祥回报债券型证券投资基金 | 13,065,269 | 人民币普通股 | 13,065,269 | |||||
| 王振华 | 11,475,505 | 人民币普通股 | 11,475,505 | |||||
| 宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 10,106,629 | 人民币普通股 | 10,106,629 | |||||
| 高雅萍 | 9,331,145 | 人民币普通股 | 9,331,145 | |||||
| 宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 8,950,787 | 人民币普通股 | 8,950,787 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用 |
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、实际控制人、董事长及直接股东张建成持有爱柯迪投资55.81%的股权；张建成持有宁波领智51%的股权，宁波领智为宁波领挈、宁波领祺、宁波领鑫、宁波领荣、宁波领禧的普通合伙人，宁波领智分别持有宁波领挈0.87%份额、宁波领祺0.55%份额、宁波领鑫0.62%份额、宁波领荣0.93%份额、宁波领禧1.15%份额；张建成分别持有宁波领挈28.43%份额、宁波领祺41.87%份额、宁波领鑫53.11%份额、宁波领荣57.20%份额、宁波领禧62.44%份额；2、XUDONG INTERNATIONAL LIMITED直接持有爱柯迪投资21.48%的股权；3、董事、直接股东王振华直接持有宁波领挈11.37%份额；4、无限售条件股东中，股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 俞国华 | 90,000 | 2021年9月18日 | 90,000 | 第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票限售 |
| 2 | 李建军 | 90,000 | 2021年9月18日 | 90,000 | |
| 3 | 奚海军 | 90,000 | 2021年9月18日 | 90,000 | |
| 4 | 董丽萍 | 75,000 | 2021年9月18日 | 75,000 | |
| 5 | 曹子政 | 75,000 | 2021年9月18日 | 75,000 | |
| 6 | 吴飞 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 7 | 吴华军 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 8 | 谭建雄 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 9 | 杨如宏 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 10 | 尉威飞 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 11 | 许新阳 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 12 | 马成省 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 13 | 焦玉梅 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 14 | 杨飞 | 60,000 | 2021年9月18日 | 60,000 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 董事、常务副总经理俞国华直接持有爱柯迪投资0.85%的股权，直接持有宁波领挈11.37%份额；副总经理李建军直接持有宁波领挈5.25%份额；副总经理董丽萍女士直接持有宁波领挈1.22%的份额；曹子政先生直接持有宁波领挈1.14%份额；副总经理吴飞先生直接持有宁波领挈4.37%的份额；谭建雄先生直接持有宁波领挈1.31%份额；杨如宏先生直接持有宁波领挈1.92%份额；许新阳先生直接持有宁波领鑫1.55%份额；马成省女士直接持有宁波领挈1.05%份额；焦玉梅女士直接持有宁波领挈1.05%份额。 | ||||
注2：公司第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票限售期为自限制性股票首次授予完成之日即2018年9月18日起12个月、24个月、36个月，详细内容见2018年9月20日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第一期限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：临2018-045）。注3：“可上市交易日期”如遇节假日休市时顺延。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用 √不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 期初持股数 | 期末持股数 | 报告期内股份增减变动量 | 增减变动原因 |
| 奚海军 | 高管 | 225,000 | 168,800 | 56,200 | 个人资金需求 |
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 爱柯迪股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,641,094,222.83 | 1,941,180,677.51 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 146,166,184.00 | 34,108,600.00 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 185,000.00 | |
| 应收账款 | 七、5 | 723,072,873.08 | 767,690,358.93 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 41,254,717.78 | 82,940,309.92 |
| 预付款项 | 七、7 | 49,602,966.45 | 2,974,915.23 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 36,971,682.45 | 30,000,913.77 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 641,964,769.88 | 464,606,319.34 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 80,293,328.80 | 47,597,693.33 |
| 流动资产合计 | 3,360,420,745.27 | 3,371,284,788.03 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 6,860,926.65 | 17,084,047.82 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 七、19 | 55,000.00 | 55,000.00 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 1,680,145,086.80 | 1,615,559,613.40 |
| 在建工程 | 七、22 | 175,793,058.22 | 54,957,441.18 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | 七、25 | 23,452,766.75 | |
| 无形资产 | 七、26 | 328,207,298.37 | 332,286,791.62 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、28 | 8,288,016.85 | 8,288,016.85 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 185,344,369.31 | 180,756,105.03 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 48,375,454.33 | 44,125,487.18 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 102,063,819.53 | 33,340,757.77 |
| 非流动资产合计 | 2,558,585,796.81 | 2,286,453,260.85 | |
| 资产总计 | 5,919,006,542.08 | 5,657,738,048.88 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 299,931,863.00 | 4,110,687.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 七、33 | 124,170.00 | 8,437,451.04 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 196,747,659.04 | 190,047,038.20 |
| 应付账款 | 七、36 | 235,456,729.53 | 271,488,335.56 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 七、38 | 1,511,341.19 | 894,167.74 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 62,467,581.58 | 74,587,881.84 |
| 应交税费 | 七、40 | 16,613,814.79 | 44,107,889.13 |
| 其他应付款 | 七、41 | 28,132,024.85 | 47,515,829.13 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 七、41 | 35,777.52 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 12,256,023.14 | |
| 其他流动负债 | 七、44 | 196,474.36 | 300,568.30 |
| 流动负债合计 | 853,437,681.48 | 641,489,847.94 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 11,734,166.00 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、50 | 25,361,769.14 | 20,756,682.15 |
| 递延收益 | 七、51 | 39,359,856.31 | 45,955,629.69 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 76,153,857.45 | 48,400,242.85 |
| 其他非流动负债 | 七、52 | 451,354,907.47 | 452,881,759.74 |
| 非流动负债合计 | 603,964,556.37 | 567,994,314.43 |
| 负债合计 | 1,457,402,237.85 | 1,209,484,162.37 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 860,984,000.00 | 860,224,500.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 1,909,734,341.30 | 1,888,042,597.78 |
| 减：库存股 | 七、56 | 19,891,878.50 | 31,635,672.00 |
| 其他综合收益 | 七、57 | -4,062,436.97 | -2,661,384.91 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 264,826,649.83 | 264,826,649.83 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 1,376,737,870.89 | 1,393,722,547.77 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,388,328,546.55 | 4,372,519,238.47 | |
| 少数股东权益 | 73,275,757.68 | 75,734,648.04 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,461,604,304.23 | 4,448,253,886.51 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,919,006,542.08 | 5,657,738,048.88 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,492,301,836.68 | 1,739,610,515.31 | |
| 交易性金融资产 | 142,266,184.00 | 24,588,600.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 715,824,436.26 | 778,049,141.57 |
| 应收款项融资 | 30,112,990.96 | 77,693,485.86 | |
| 预付款项 | 24,004,145.56 | 2,076,497.91 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 105,022,137.46 | 17,623,225.43 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 57,243,554.41 | ||
| 存货 | 523,540,371.63 | 376,873,850.11 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 44,543,524.63 | 31,522,973.88 | |
| 流动资产合计 | 3,077,615,627.18 | 3,048,038,290.07 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 十七、3 | 1,022,229,083.67 | 887,007,866.96 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,382,730,839.10 | 1,321,852,399.57 | |
| 在建工程 | 28,251,349.62 | 27,377,045.08 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 2,277,917.52 | ||
| 无形资产 | 178,882,864.38 | 180,907,210.15 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 281,669,109.21 | 276,604,483.99 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 63,842,973.66 | 24,608,335.94 | |
| 非流动资产合计 | 2,959,884,137.16 | 2,718,357,341.69 | |
| 资产总计 | 6,037,499,764.34 | 5,766,395,631.76 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 194,262,000.00 | ||
| 交易性金融负债 | 124,170.00 | 8,437,451.04 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 271,439,334.63 | 160,098,803.75 | |
| 应付账款 | 441,706,014.98 | 595,234,434.97 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 535,318.27 | ||
| 应付职工薪酬 | 47,289,327.47 | 56,816,997.66 | |
| 应交税费 | 5,630,129.28 | 14,600,259.81 | |
| 其他应付款 | 123,381,254.44 | 45,902,319.19 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,477,271.31 | ||
| 其他流动负债 | 69,591.37 | ||
| 流动负债合计 | 1,085,309,502.11 | 881,695,176.06 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 681,205.20 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 23,125,556.10 | 18,700,324.68 | |
| 递延收益 | 7,439,469.90 | 38,093,876.88 | |
| 递延所得税负债 | 72,158,791.32 | 44,001,348.35 | |
| 其他非流动负债 | 451,354,907.47 | 429,688,942.46 | |
| 非流动负债合计 | 554,759,929.99 | 530,484,492.37 | |
| 负债合计 | 1,640,069,432.10 | 1,412,179,668.43 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 860,984,000.00 | 860,224,500.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,928,610,768.49 | 1,906,919,024.97 | |
| 减：库存股 | 19,891,878.50 | 31,635,672.00 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 264,826,649.83 | 264,826,649.83 | |
| 未分配利润 | 1,362,900,792.42 | 1,353,881,460.53 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,397,430,332.24 | 4,354,215,963.33 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,037,499,764.34 | 5,766,395,631.76 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,571,548,963.08 | 1,029,172,118.13 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 1,571,548,963.08 | 1,029,172,118.13 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,398,756,560.11 | 850,513,378.37 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 1,120,233,479.56 | 682,156,896.31 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 12,117,094.69 | 11,231,564.04 |
| 销售费用 | 七、63 | 22,709,095.43 | 44,682,957.56 |
| 管理费用 | 七、64 | 122,712,469.99 | 87,275,327.88 |
| 研发费用 | 七、65 | 84,553,671.27 | 60,593,367.99 |
| 财务费用 | 七、66 | 36,430,749.17 | -35,426,735.41 |
| 其中：利息费用 | 七、66 | 3,013,805.58 | 2,708,896.24 |
| 利息收入 | 七、66 | 13,108,824.09 | 19,291,922.78 |
| 加：其他收益 | 七、67 | 9,416,153.03 | 9,885,097.09 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 15,355,239.42 | 1,033,943.81 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、68 | 945,035.08 | -63,096.29 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 33,731,956.01 | -4,202,782.50 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 1,927,200.15 | 8,086,789.42 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -173,723.95 | -1,201,307.31 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | -2,651.41 | -131,055.19 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 233,046,576.22 | 192,129,425.08 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 5,402,006.55 | 8,322,711.74 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 407,274.86 | 2,911,688.24 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 238,041,307.91 | 197,540,448.58 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 33,394,234.95 | 48,772,895.17 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 204,647,072.96 | 148,767,553.41 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 204,647,072.96 | 148,767,553.41 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 198,253,573.12 | 142,659,364.41 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 6,393,499.84 | 6,108,189.00 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、57 | -1,401,052.06 | 2,132,049.59 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 七、57 | -1,401,052.06 | 2,132,049.59 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 七、57 | -1,401,052.06 | 2,132,049.59 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 七、57 | -1,401,052.06 | 2,132,049.59 |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 203,246,020.90 | 150,899,603.00 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 196,852,521.06 | 144,791,414.00 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 6,393,499.84 | 6,108,189.00 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.23 | 0.17 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.23 | 0.17 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 1,526,372,440.45 | 982,861,487.73 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 1,194,836,966.30 | 744,710,618.58 |
| 税金及附加 | 9,024,928.98 | 8,799,125.90 | |
| 销售费用 | 22,043,018.04 | 45,104,909.47 | |
| 管理费用 | 96,906,421.92 | 65,105,205.51 | |
| 研发费用 | 72,023,409.34 | 54,638,677.15 | |
| 财务费用 | 35,365,248.38 | -46,488,157.16 | |
| 其中：利息费用 | 679,145.20 | 511,553.21 | |
| 利息收入 | 12,764,463.59 | 17,520,941.77 | |
| 加：其他收益 | 5,615,005.82 | 8,040,511.57 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 104,594,409.43 | 111,515,367.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 十七、5 | 945,035.08 | -63,096.29 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 33,731,956.01 | -4,202,782.50 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 2,195,699.01 | 8,164,002.28 | |
| 资产减值损失（损失以“-” | -147,125.97 | -762,191.14 |
| 号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 242,162,391.79 | 233,746,015.64 | |
| 加：营业外收入 | 5,334,127.82 | 8,162,711.74 | |
| 减：营业外支出 | 112,666.08 | 2,545,870.18 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 247,383,853.53 | 239,362,857.20 | |
| 减：所得税费用 | 23,126,271.64 | 30,592,696.18 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 224,257,581.89 | 208,770,161.02 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 224,257,581.89 | 208,770,161.02 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 224,257,581.89 | 208,770,161.02 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
合并现金流量表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,685,061,049.10 | 1,252,815,227.00 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 95,652,757.26 | 66,162,250.43 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 33,835,224.44 | 44,937,543.29 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,814,549,030.80 | 1,363,915,020.72 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,152,867,527.40 | 630,362,659.75 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 338,714,303.72 | 233,952,937.88 | |
| 支付的各项税费 | 78,643,793.30 | 88,318,847.18 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 69,232,753.43 | 89,387,855.47 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,639,458,377.85 | 1,042,022,300.28 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 七、79 | 175,090,652.95 | 321,892,720.44 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 120,000,000.00 | 394,616,800.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 17,719,191.94 | 3,100,369.33 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 59,186.81 | 507,451.72 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 七、79 | 20,258,833.68 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 158,037,212.43 | 398,224,621.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 467,777,416.25 | 249,636,297.91 | |
| 投资支付的现金 | 214,380,000.00 | 356,117,340.13 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 12,955,784.21 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 682,157,416.25 | 618,709,422.25 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -524,120,203.82 | -220,484,801.20 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 9,755,012.50 | 11,706,356.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,758,472.50 | ||
| 取得借款收到的现金 | 295,862,000.00 | 181,996,757.72 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 305,617,012.50 | 193,703,113.72 | |
| 偿还债务支付的现金 | 106,798,212.22 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 229,203,809.14 | 225,528,517.82 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 11,638,550.35 | 8,800,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 905,371.63 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 230,109,180.77 | 332,326,730.04 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 75,507,831.73 | -138,623,616.32 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -26,140,975.80 | 18,617,520.38 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、79 | -299,662,694.94 | -18,598,176.70 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、79 | 1,913,216,539.58 | 1,938,525,881.33 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、79 | 1,613,553,844.64 | 1,919,927,704.63 |
母公司现金流量表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,638,338,767.50 | 1,164,783,086.65 | |
| 收到的税费返还 | 91,984,429.82 | 57,890,382.12 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 130,337,342.10 | 47,331,077.23 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,860,660,539.42 | 1,270,004,546.00 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,226,322,519.04 | 823,991,928.56 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 270,425,298.33 | 171,406,296.93 | |
| 支付的各项税费 | 21,938,643.28 | 49,185,548.21 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 60,226,178.55 | 69,121,982.66 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,578,912,639.20 | 1,113,705,756.36 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 281,747,900.22 | 156,298,789.64 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 120,000,000.00 | 204,616,800.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 51,985,170.48 | 113,570,365.97 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 25,948.00 | 429,951.72 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 23,130,000.00 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 195,141,118.48 | 318,617,117.69 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 285,036,458.36 | 163,436,277.52 | |
| 投资支付的现金 | 390,542,691.57 | 284,114,867.23 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 675,579,149.93 | 447,551,144.75 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -480,438,031.45 | -128,934,027.06 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 6,996,540.00 | 11,706,356.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 194,262,000.00 | 70,771,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 201,258,540.00 | 82,477,356.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 215,917,395.20 | 214,678,602.11 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 745,200.00 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 216,662,595.20 | 214,678,602.11 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -15,404,055.20 | -132,201,246.11 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -30,958,467.80 | 22,594,615.47 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -245,052,654.23 | -82,241,868.06 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,719,515,739.75 | 1,628,326,616.56 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,474,463,085.52 | 1,546,084,748.50 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 860,224,500.00 | 1,888,042,597.78 | 31,635,672.00 | -2,661,384.91 | 264,826,649.83 | 1,393,722,547.77 | 4,372,519,238.47 | 75,734,648.04 | 4,448,253,886.51 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 860,224,500.00 | 1,888,042,597.78 | 31,635,672.00 | -2,661,384.91 | 264,826,649.83 | 1,393,722,547.77 | 4,372,519,238.47 | 75,734,648.04 | 4,448,253,886.51 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 759,500.00 | 21,691,743.52 | -11,743,793.50 | -1,401,052.06 | -16,984,676.88 | 15,809,308.08 | -2,458,890.36 | 13,350,417.72 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -1,401,052.06 | 198,253,573.12 | 196,852,521.06 | 6,393,499.84 | 203,246,020.90 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 759,500.00 | 21,691,743.52 | -11,743,793.50 | 34,195,037.02 | 2,750,382.63 | 36,945,419.65 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 759,500.00 | 5,491,840.00 | 6,251,340.00 | 2,598,300.87 | 8,849,640.87 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 16,199,903.52 | -11,743,793.50 | 27,943,697.02 | 27,943,697.02 | |||||||||||
| 4．其他 | 152,081.76 | 152,081.76 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | -215,238,250.00 | -215,238,250.00 | -11,602,772.83 | -226,841,022.83 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -215,238,250.00 | -215,238,250.00 | -11,602,772.83 | -226,841,022.83 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 860,984,000.00 | 1,909,734,341.30 | 19,891,878.50 | -4,062,436.97 | 264,826,649.83 | 1,376,737,870.89 | 4,388,328,546.55 | 73,275,757.68 | 4,461,604,304.23 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 857,377,900.00 | 1,823,968,978.43 | 57,627,875.00 | 7,242,685.81 | 220,968,591.67 | 1,226,024,145.00 | 4,077,954,425.91 | 39,299,094.85 | 4,117,253,520.76 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 857,377,900.00 | 1,823,968,978.43 | 57,627,875.00 | 7,242,685.81 | 220,968,591.67 | 1,226,024,145.00 | 4,077,954,425.91 | 39,299,094.85 | 4,117,253,520.76 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,555,800.00 | 29,547,889.55 | -15,167,483.00 | 2,132,049.59 | -71,685,110.59 | -23,281,888.45 | 10,022,843.48 | -13,259,044.97 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 2,132,049.59 | 142,659,364.41 | 144,791,414.00 | 6,108,189.00 | 150,899,603.00 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,555,800.00 | 29,547,889.55 | -15,167,483.00 | 46,271,172.55 | 46,271,172.55 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,555,800.00 | 20,659,318.00 | 22,215,118.00 | 22,215,118.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 8,888,571.55 | -15,167,483.00 | 8,888,571.55 | 8,888,571.55 | |||||||||||
| 4．其他 | 15,167,483.00 | 15,167,483.00 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | -214,344,475.00 | -214,344,475.00 | -8,800,000.00 | -223,144,475.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -214,344,475.00 | -214,344,475.00 | -8,800,000.00 | -223,144,475.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | 12,714,654.48 | 12,714,654.48 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 858,933,700.00 | 1,853,516,867.98 | 42,460,392.00 | 9,374,735.40 | 220,968,591.67 | 1,154,339,034.41 | 4,054,672,537.46 | 49,321,938.33 | 4,103,994,475.79 |
母公司所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 860,224,500.00 | 1,906,919,024.97 | 31,635,672.00 | 264,826,649.83 | 1,353,881,460.53 | 4,354,215,963.33 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 860,224,500.00 | 1,906,919,024.97 | 31,635,672.00 | 264,826,649.83 | 1,353,881,460.53 | 4,354,215,963.33 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 759,500.00 | 21,691,743.52 | -11,743,793.50 | 9,019,331.89 | 43,214,368.91 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 224,257,581.89 | 224,257,581.89 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 759,500.00 | 21,691,743.52 | -11,743,793.50 | 34,195,037.02 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 759,500.00 | 5,491,840.00 | 6,251,340.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 16,199,903.52 | -11,743,793.50 | 27,943,697.02 | ||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -215,238,250.00 | -215,238,250.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -215,238,250.00 | -215,238,250.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 860,984,000.00 | 1,928,610,768.49 | 19,891,878.50 | 264,826,649.83 | 1,362,900,792.42 | 4,397,430,332.24 | |||||
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 857,377,900.00 | 1,842,395,962.66 | 57,627,875.00 | 220,968,591.67 | 1,173,503,412.12 | 4,036,617,991.45 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 857,377,900.00 | 1,842,395,962.66 | 57,627,875.00 | 220,968,591.67 | 1,173,503,412.12 | 4,036,617,991.45 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,555,800.00 | 29,547,889.55 | -15,167,483.00 | -5,574,313.98 | 40,696,858.57 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 208,770,161.02 | 208,770,161.02 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,555,800.00 | 29,547,889.55 | -15,167,483.00 | 46,271,172.55 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,555,800.00 | 20,659,318.00 | 22,215,118.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 8,888,571.55 | -15,167,483.00 | 8,888,571.55 | ||||||||
| 4．其他 | 15,167,483.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -214,344,475.00 | -214,344,475.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -214,344,475.00 | -214,344,475.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 858,933,700.00 | 1,871,943,852.21 | 42,460,392.00 | 220,968,591.67 | 1,167,929,098.14 | 4,077,314,850.02 | |||||
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
爱柯迪股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系由宁波爱柯迪汽车零部件有限公司（以下简称“爱柯迪汽车”）整体变更设立，于2003年11月经浙江省宁波市人民政府批准，由宁波国合旭东精密压铸有限公司（以下简称“国合旭东”）、APMVENTURECAPITALCORP.（英属维尔京群岛）（以下简称“APM”）、日本国山森文雄和日本国山森洋子共同发起设立有限责任公司（中外合资）。公司的统一社会信用代码：91330200756264225T。2017年11月在上海证券交易所上市。所属行业为汽车零部件类。
截至2021年6月30日止，本公司累计发行股本总数86,098.40万股，注册资本86,098.40万元。注册地：宁波市江北区金山路588号，总部地址：宁波市江北区金山路588号。本公司主要经营活动为：汽车类、工业类、家电类精密铝合金压铸件产品、精密铸铁件和金属零件产品的开发、设计、生产和销售；模具、夹具等工装产品的开发、设计、制造；自营和代理各类货物和技术的进出口；自有厂房及办公用房出租；国际货运代理业务；投资管理。本公司的母公司为宁波爱柯迪投资管理有限公司，本公司的实际控制人为张建成。
本财务报表业经公司董事会于2021年8月18日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。
本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、10 金融工具”、“五、15 存货”、“五、38 收入”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。
为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
6.1 合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
6.2 合并程序
本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。
（2）处置子公司
①一般处理方法
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份
额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“五、21 长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用当期平均汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
10.1金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
－业务模式是以收取合同现金流量为目标；
－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：
－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；
－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
（2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
10.2金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
10.3金融资产终止确认和金融资产转移
满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：
－收取金融资产现金流量的合同权利终止；
－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。
发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
10.4金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
10.5金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
10.6金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见财务报告附注五、10、金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见财务报告附注五、10、金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见财务报告附注五、10、金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见财务报告附注五、10、金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类和成本
存货分类为：原材料、在产品、库存商品、包装物及低值易耗品等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
①低值易耗品采用一次转销法；
②包装物采用一次转销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“（五）10.6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
①企业合并形成的长期股权投资
对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长
期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。
②通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（3）后续计量及损益确认方法
①成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
②权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。
因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 10.00% | 4.50% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 10.00% | 9.00%-18.00% |
| 办公及电子设备 | 年限平均法 | 3-5 | 10.00% | 18.00%-30.00% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4-5 | 10.00% | 18.00%-22.50% |
| 土地 | 不计提折旧 | 无使用期限 | 0.00% | 0.00% |
本集团持有的在中国境外的土地，拥有所有权，没有使用期限，故不计提折旧，以成本减累计减值准备在资产负债表内列示。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30。
固定资产处置当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
详见财务报告附注五、42 租赁。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1.1）无形资产的计价方法
①公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
②后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
（1.2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 摊销方法 | 残值率 | 依据 |
| 土地使用权 | 50 | 直线法 | 土地使用证有效期 | 土地使用权 |
| 软件 | 10 | 直线法 | 预计可供使用年限 | 软件 |
| 商标权 | 10 | 直线法 | 预计可供使用年限 | 商标权 |
| 专利权 | 10 | 直线法 | 预计可带来收益年限 | 专利权 |
（1.3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
（2.1）划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。（2.2）开发阶段支出资本化的具体条件研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商
誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。各项费用的摊销期限及摊销方法为：
| 项目 | 摊销方法 | 摊销年限 |
| 模具费 | 工作量法 | 受益期内 |
| 改造及装修费 | 直线法 | 受益期内 |
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
详见财务报告附注五、（42） 租赁。
35. 预计负债
√适用 □不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
?或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
?或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
（2）以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（1.1）本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。
? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
? 客户已接受该商品或服务等。
（1.2）具体原则
（1.2.1）销售商品收入
国内销售：以产品交付予客户为产品销售收入确认时点；采用中间仓的，以客户到中间仓提货为收入确认时点，并依据客户实际提货数量及相应的开票通知单开具销售发票确认产品销售收入。
国外销售：采用EXW条款，以客户指定承运人上门提货为产品销售收入确认时点；采用FOB条款，以产品报关离境为产品销售收入确认时点；采用CIF条款，以产品报关离境为产品销售收入确认时点；采用FCA条款，以产品交付予客户指定承运人为产品销售收入确认时点；采用DDU、DDP、DAP条款，以产品交付予客户指定收货地点为产品销售收入确认时点；采用中间仓的，以客户到中间仓提货为收入确认时点，并依据客户实际提货数量及相应的开票通知单开具销售发票确认产品销售收入。
（1.2.2）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。? 该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
①因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：该补助是否直接用于购建或形成长期资产；
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助外的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与收益相关的政府补助。
（2）确认时点
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：
? 商誉的初始确认；
? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
本公司作为承租人
本公司于租赁期开始日确认使用权资产，并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。
本公司的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、机器设备、运输工具及计算机及电子设备等。使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等，并扣除已收到的租赁激励。本公司能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权，则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额。
对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，本公司选择不确认使用权资产和租赁负债，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
租赁发生变更且同时符合下列条件时，本公司将其作为一项单独租赁进行会计处理：(1)该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；(2)增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
当租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理时，除新冠肺炎疫情直接引发的合同变更采用简化方法外，本集团在租赁变更生效日重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本集团相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本集团相应调整使用权资产的账面价值。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）回购本公司股份
公司授予激励对象的限制性股票适用不同的限售期，均自授予日起计，且择日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月，在限售期内，激励对象持有的限制性股票不得转让、不得用于担保或偿还债务。
在解除限售条件成就后，公司按照相关规定为满足解除限售条件的激励对象解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票均不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按授予价格回购注销。激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利，由公司支付给激励对象；若根据限制性股票激励计划不能解除，由由公司按扣除现金股利后的金额回购注销。限制性股票激励计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理。
（2）主要会计估计及判断
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
①坏账准备计提
本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
②存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
③长期资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
④折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
⑤递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
⑥所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
⑦预计负债
本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
（1.1）执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订）（以下简称“新租赁准则”）
财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2021年年初财务报表相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) | 对2021年1月1日余额的影响金额 | |
| 合并 | 母公司 | |||
| 财政部于2018年12月7日发布《企业会计准则第21号-租赁（2018修订）》（财会[2018]35号，以下简称“新租赁准则”），本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。 | 2021年8月18日召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十八次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》。 | 其他流动资产 | -617,092.28 | -494,070.07 |
| 使用权资产 | 29,391,986.84 | 2,550,613.96 | ||
| 应付账款 | 19,329.71 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,254,882.45 | 930,136.48 | ||
| 租赁负债 | 17,500,682.40 | 1,126,407.41 | ||
其他说明：
与原租赁准则相比，执行新租赁准则对2021年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：
| 受影响的资产负债表项目 | 对2021年6月30日余额的影响金额 | |
| 合并 | 母公司 | |
| 其他流动资产 | -212,905.54 | |
| 使用权资产 | 23,452,766.75 | 2,277,917.52 |
| 应付账款 | -18,620.37 | |
| 其他应付款 | -36,223.81 | -416,760.00 |
| 一年内到期的非流动负债 | -12,256,023.14 | -1,477,271.31 |
| 租赁负债 | -11,734,166.00 | -681,205.20 |
| 受影响的利润表项目 | 对2021半年度发生额的影响金额 | |
| 合并 | 母公司 | |
| 营业成本 | 115,925.97 | |
| 财务费用 | 499,351.06 | 46,465.43 |
| 管理费用 | 250,566.35 | 250,853.56 |
| 研发费用 | -60,671.27 | |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,941,180,677.51 | 1,941,180,677.51 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 34,108,600.00 | 34,108,600.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 185,000.00 | 185,000.00 | |
| 应收账款 | 767,690,358.93 | 767,690,358.93 | |
| 应收款项融资 | 82,940,309.92 | 82,940,309.92 | |
| 预付款项 | 2,974,915.23 | 2,974,915.23 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 30,000,913.77 | 30,000,913.77 | |
| 其中：应收利息 |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 464,606,319.34 | 464,606,319.34 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 47,597,693.33 | 46,980,601.05 | -617,092.28 |
| 流动资产合计 | 3,371,284,788.03 | 3,370,667,695.75 | -617,092.28 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 17,084,047.82 | 17,084,047.82 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 55,000.00 | 55,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,615,559,613.40 | 1,615,559,613.40 | |
| 在建工程 | 54,957,441.18 | 54,957,441.18 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 29,391,986.84 | 29,391,986.84 | |
| 无形资产 | 332,286,791.62 | 332,286,791.62 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 8,288,016.85 | 8,288,016.85 | |
| 长期待摊费用 | 180,756,105.03 | 180,756,105.03 | |
| 递延所得税资产 | 44,125,487.18 | 44,125,487.18 | |
| 其他非流动资产 | 33,340,757.77 | 33,340,757.77 | |
| 非流动资产合计 | 2,286,453,260.85 | 2,315,845,247.69 | 29,391,986.84 |
| 资产总计 | 5,657,738,048.88 | 5,686,512,943.44 | 28,774,894.56 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 4,110,687.00 | 4,110,687.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 8,437,451.04 | 8,437,451.04 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 190,047,038.20 | 190,047,038.20 | |
| 应付账款 | 271,488,335.56 | 271,507,665.27 | 19,329.71 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 894,167.74 | 894,167.74 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 74,587,881.84 | 74,587,881.84 | |
| 应交税费 | 44,107,889.13 | 44,107,889.13 | |
| 其他应付款 | 47,515,829.13 | 47,515,829.13 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 35,777.52 | 35,777.52 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,254,882.45 | 11,254,882.45 | |
| 其他流动负债 | 300,568.30 | 300,568.30 | |
| 流动负债合计 | 641,489,847.94 | 652,764,060.10 | 11,274,212.16 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 17,500,682.40 | 17,500,682.40 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 20,756,682.15 | 20,756,682.15 | |
| 递延收益 | 45,955,629.69 | 45,955,629.69 | |
| 递延所得税负债 | 48,400,242.85 | 48,400,242.85 | |
| 其他非流动负债 | 452,881,759.74 | 452,881,759.74 | |
| 非流动负债合计 | 567,994,314.43 | 585,494,996.83 | 17,500,682.40 |
| 负债合计 | 1,209,484,162.37 | 1,238,259,056.93 | 28,774,894.56 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 860,224,500.00 | 860,224,500.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,888,042,597.78 | 1,888,042,597.78 | |
| 减：库存股 | 31,635,672.00 | 31,635,672.00 | |
| 其他综合收益 | -2,661,384.91 | -2,661,384.91 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 264,826,649.83 | 264,826,649.83 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,393,722,547.77 | 1,393,722,547.77 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,372,519,238.47 | 4,372,519,238.47 | |
| 少数股东权益 | 75,734,648.04 | 75,734,648.04 | |
| 所有者权益（或股东权益） | 4,448,253,886.51 | 4,448,253,886.51 | |
| 合计 | |||
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,657,738,048.88 | 5,686,512,943.44 | 28,774,894.56 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,739,610,515.31 | 1,739,610,515.31 | |
| 交易性金融资产 | 24,588,600.00 | 24,588,600.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 778,049,141.57 | 778,049,141.57 | |
| 应收款项融资 | 77,693,485.86 | 77,693,485.86 | |
| 预付款项 | 2,076,497.91 | 2,076,497.91 | |
| 其他应收款 | 17,623,225.43 | 17,623,225.43 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 376,873,850.11 | 376,873,850.11 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 31,522,973.88 | 31,028,903.81 | -494,070.07 |
| 流动资产合计 | 3,048,038,290.07 | 3,047,544,220.00 | -494,070.07 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 887,007,866.96 | 887,007,866.96 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,321,852,399.57 | 1,321,852,399.57 | |
| 在建工程 | 27,377,045.08 | 27,377,045.08 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 2,550,613.96 | 2,550,613.96 | |
| 无形资产 | 180,907,210.15 | 180,907,210.15 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 276,604,483.99 | 276,604,483.99 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 24,608,335.94 | 24,608,335.94 | |
| 非流动资产合计 | 2,718,357,341.69 | 2,720,907,955.65 | 2,550,613.96 |
| 资产总计 | 5,766,395,631.76 | 5,768,452,175.65 | 2,056,543.89 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | 8,437,451.04 | 8,437,451.04 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 160,098,803.75 | 160,098,803.75 | |
| 应付账款 | 595,234,434.97 | 595,234,434.97 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 535,318.27 | 535,318.27 | |
| 应付职工薪酬 | 56,816,997.66 | 56,816,997.66 | |
| 应交税费 | 14,600,259.81 | 14,600,259.81 | |
| 其他应付款 | 45,902,319.19 | 45,902,319.19 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 930,136.48 | 930,136.48 | |
| 其他流动负债 | 69,591.37 | 69,591.37 | |
| 流动负债合计 | 881,695,176.06 | 882,625,312.54 | 930,136.48 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 1,126,407.41 | 1,126,407.41 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 18,700,324.68 | 18,700,324.68 | |
| 递延收益 | 38,093,876.88 | 38,093,876.88 | |
| 递延所得税负债 | 44,001,348.35 | 44,001,348.35 | |
| 其他非流动负债 | 429,688,942.46 | 429,688,942.46 | |
| 非流动负债合计 | 530,484,492.37 | 531,610,899.78 | 1,126,407.41 |
| 负债合计 | 1,412,179,668.43 | 1,414,236,212.32 | 2,056,543.89 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 860,224,500.00 | 860,224,500.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,906,919,024.97 | 1,906,919,024.97 | |
| 减：库存股 | 31,635,672.00 | 31,635,672.00 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 264,826,649.83 | 264,826,649.83 | |
| 未分配利润 | 1,353,881,460.53 | 1,353,881,460.53 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,354,215,963.33 | 4,354,215,963.33 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,766,395,631.76 | 5,768,452,175.65 | 2,056,543.89 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%、9%、6% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 宁波优耐特精密零部件有限公司 | 25 |
| 宁波优铭模具有限公司 | 25 |
| 宁波市江北区协成工业炉制造有限公司 | 20 |
| 宁波爱柯迪科技产业发展有限公司 | 20 |
| 爱柯迪香港有限公司 | 16.5 |
| IKD MEXICO,S.A.deC.V. | 30 |
| 宁波柯东机械有限公司 | 20 |
| 宁波辛柯机械有限公司 | 20 |
| 柳州爱柯迪精密部件有限公司 | 20 |
| 宁波优盛模具材料有限公司 | 20 |
| 宁波爱柯迪汽车电控部件有限公司 | 25 |
| 实捷新能源汽车科技（宁波）有限公司 | 20 |
| 宁波柯鑫成型科技有限公司 | 25 |
| 爱柯迪（柳州）科技产业有限公司 | 25 |
| 宁波匠成智能科技有限公司 | 25 |
| 宁波市柯创铝业有限公司 | 25 |
家税务总局公告2019年第2号）的有关规定，本公司之子公司宁波爱柯迪科技产业发展有限公司、宁波柯东机械有限公司、柳州爱柯迪精密部件有限公司、宁波市江北区协成工业炉制造有限公司、宁波优盛模具材料有限公司、宁波辛柯机械有限公司、实捷新能源汽车科技（宁波）有限公司2020年度享受小型微利企业所得税优惠政策，对应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 108,519.17 | 149,405.55 |
| 银行存款 | 1,314,445,325.47 | 1,614,067,134.03 |
| 其他货币资金 | 326,540,378.19 | 326,964,137.93 |
| 合计 | 1,641,094,222.83 | 1,941,180,677.51 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 51,921,481.17 | 68,842,405.55 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 6,606,635.83 | 1,477,115.53 |
| 信用证保证金 | 7,639,747.49 | 11,217,804.50 |
| 海关保函保证金 | 6,783,105.00 | 8,827,500.00 |
| 履约保函保证金 | 1,400,000.00 | 1,400,000.00 |
| 借款保证金 | 5,110,889.87 | 5,041,717.90 |
| 合计 | 27,540,378.19 | 27,964,137.93 |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 146,166,184.00 | 34,108,600.00 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | ||
| 衍生金融资产 | 42,266,184.00 | 24,588,600.00 |
| 银行理财产品 | 103,900,000.00 | 9,520,000.00 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | ||
| 其他 | ||
| 合计 | 146,166,184.00 | 34,108,600.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 185,000.00 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 185,000.00 |
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 760,935,206.09 |
| 1年以内小计 | 760,935,206.09 |
| 1至2年 | 226,430.00 |
| 2至3年 | |
| 减：坏账准备 | 38,088,763.01 |
| 合计 | 723,072,873.08 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | 761,161,636.09 | 100.00 | 38,088,763.01 | 5.00 | 723,072,873.08 | 808,148,623.10 | 100.00 | 40,458,264.17 | 5.01 | 767,690,358.93 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 761,161,636.09 | 100.00 | 38,088,763.01 | 5.00 | 723,072,873.08 | 808,148,623.10 | 100.00 | 40,458,264.17 | 5.01 | 767,690,358.93 |
| 关联方组合 | ||||||||||
| 合计 | 761,161,636.09 | / | 38,088,763.01 | / | 723,072,873.08 | 808,148,623.10 | / | 40,458,264.17 | / | 767,690,358.93 |
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 760,935,206.09 | 38,066,120.01 | 5.00 |
| 1至2年 | 226,430.00 | 22,643.00 | 10.00 |
| 2至3年 | |||
| 合计 | 761,161,636.09 | 38,088,763.01 | 5.00 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 账龄组合 | 40,458,264.17 | 2,369,501.16 | 38,088,763.01 | |||
| 合计 | 40,458,264.17 | 2,369,501.16 | 38,088,763.01 | |||
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| Nidec Automotive Motor Americas Corporation | 29,937,677.85 | 3.93 | 1,496,883.89 |
| 耐世特汽车系统（苏州）有限公司 | 25,989,071.36 | 3.41 | 1,299,453.57 |
| VALEO Wiper Systems JUAREZ Mexico | 25,053,048.05 | 3.29 | 1,252,652.40 |
| 麦格纳动力总成（江西）有限公司 | 19,070,722.52 | 2.51 | 953,536.13 |
| Valeo Switchesand Detection | 18,580,687.24 | 2.41 | 929,034.36 |
| 合计 | 118,631,207.02 | 15.59 | 5,931,560.35 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 41,254,717.78 | 82,940,309.92 |
| 应收账款 | ||
| 合计 | 41,254,717.78 | 82,940,309.92 |
| 项目 | 上年年末余额 | 本期新增 | 本期终止确认 | 其他变动 | 期末余额 | 累计在其他 综合收益中 确认的损失 准备 |
| 应收票据 | ||||||
| 银行承兑汇票 | 82,940,309.92 | 198,024,637.29 | 239,710,229.43 | 41,254,717.78 | ||
| 合计 | 82,940,309.92 | 198,024,637.29 | 239,710,229.43 | 41,254,717.78 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 600,000.00 | |
| 商业承兑汇票 | ||
| 合计 | 600,000.00 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 10,110,887.33 |
| 商业承兑汇票 | |
| 合计 | 10,110,887.33 |
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 49,602,966.45 | 100.00 | 2,974,915.23 | 100.00 |
| 合计 | 49,602,966.45 | 100.00 | 2,974,915.23 | 100.00 |
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额 合计数的比例(%) |
| SUMMARY INTERNATIONAL CO.,LIMITED | 12,235,795.41 | 24.67 |
| YE CHIU NON-FERROUS METAL (M) SDN BHD | 8,933,452.39 | 18.01 |
| ECO Tropical Resources Pte Ltd | 7,633,518.12 | 15.39 |
| YUEN ZHENG DA INDUSTRIES SDN BHD | 5,953,781.65 | 12.00 |
| EVER EXPRESS (HK) TRADING LTD. | 4,561,449.67 | 9.20 |
| 合计 | 39,317,997.24 | 79.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 36,971,682.45 | 30,000,913.77 |
| 合计 | 36,971,682.45 | 30,000,913.77 |
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 33,969,194.11 |
| 1至2年 | 1,777,255.74 |
| 2至3年 | 883,166.03 |
| 3年以上 | 1,563,431.78 |
| 减：坏账准备 | 1,221,365.21 |
| 合计 | 36,971,682.45 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 增值税退税 | 19,994,578.69 | 19,565,074.29 |
| 保证金 | 16,476,121.05 | 9,591,867.08 |
| 押金 | 908,994.43 | 994,650.37 |
| 备用金 | 513,647.39 | 591,986.71 |
| 往来款 | 299,706.10 | 78,797.35 |
| 合计 | 38,193,047.66 | 30,822,375.80 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 76,725.27 | 744,736.76 | 821,462.03 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 207,676.07 | 192,227.11 | 399,903.18 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 284,401.34 | 936,963.87 | 1,221,365.21 |
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 28,335,374.06 | 2,487,001.74 | 30,822,375.80 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期新增 | 5,633,820.05 | 1,736,851.81 | 7,370,671.86 | |
| 本期终止确认 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 33,969,194.11 | 4,223,853.55 | 38,193,047.66 |
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款 | 821,462.03 | 399,903.18 | 1,221,365.21 | |||
| 合计 | 821,462.03 | 399,903.18 | 1,221,365.21 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 宁波市江北国家税务局 | 增值税退税 | 12,043,287.93 | 1年以内 | 31.53 | |
| 宁波江北高新产业园开发建设有限公司 | 保证金 | 8,260,000.00 | 1年以内 | 21.63 | |
| 墨西哥税务局 | 增值税退税 | 5,504,692.95 | 1年以内 | 14.41 | 275,234.62 |
| 883,166.03 | 2至3年 | 2.31 | 264,949.81 | ||
| 1,563,431.78 | 3年以上 | 4.09 | 672,014.06 | ||
| 中华人民共和国宁波海关 | 保证金 | 7,015,309.48 | 1年以内 | 18.37 | |
| 柳州市柳东新区征地办公室 | 保证金 | 900,000.00 | 1年以内 | 2.36 | |
| 合计 | / | 36,169,888.17 | / | 94.70 | 1,212,198.49 |
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 162,133,418.63 | 162,133,418.63 | 99,540,225.37 | 99,540,225.37 | ||
| 在产品 | 100,209,648.00 | 100,209,648.00 | 88,813,395.00 | 88,813,395.00 | ||
| 库存商品 | 383,666,722.48 | 6,162,823.96 | 377,503,898.52 | 279,563,986.81 | 5,989,100.01 | 273,574,886.80 |
| 包装物及低值易耗品 | 2,117,804.73 | 2,117,804.73 | 2,677,812.17 | 2,677,812.17 | ||
| 合计 | 648,127,593.84 | 6,162,823.96 | 641,964,769.88 | 470,595,419.35 | 5,989,100.01 | 464,606,319.34 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 5,989,100.01 | 173,723.95 | 6,162,823.96 | |||
| 合计 | 5,989,100.01 | 173,723.95 | 6,162,823.96 | |||
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款利息 | 27,995,964.73 | 21,309,407.78 |
| 待抵扣进项税 | 39,153,673.22 | 19,728,089.81 |
| 预缴税费 | 11,334,119.31 | 5,272,750.20 |
| 待摊费用 | 1,809,571.54 | 670,353.26 |
| 合计 | 80,293,328.80 | 46,980,601.05 |
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 联营企业 | |||||||||||
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 299,436.00 | 299,436.00 | |||||||||
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 5,915,891.57 | 645,599.08 | 6,561,490.65 | ||||||||
| 南京迪升动力科技有限公司 | 11,168,156.25 | 12,500,000.00 | 1,331,843.75 | ||||||||
| 小计 | 17,084,047.82 | 12,500,000.00 | 2,276,878.83 | 6,860,926.65 | |||||||
| 合计 | 17,084,047.82 | 12,500,000.00 | 2,276,878.83 | 6,860,926.65 | |||||||
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中：债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | 55,000.00 | 55,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 其他 | ||
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中：债务工具投资 | ||
| 合计 | 55,000.00 | 55,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,680,145,086.80 | 1,615,559,613.40 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 1,680,145,086.80 | 1,615,559,613.40 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子及办公设备 | 土地 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 633,373,352.87 | 2,065,988,267.73 | 19,793,990.25 | 95,864,185.30 | 2,815,019,796.15 | |
| 2.本期增加金额 | 4,559,951.81 | 187,037,884.42 | 2,028,983.26 | 3,350,614.98 | 17,969,242.41 | 214,946,676.88 |
| （1）购置 | 4,477,625.84 | 146,805,323.46 | 2,028,983.26 | 2,921,475.93 | 17,969,242.41 | 174,202,650.90 |
| （2）在建工程转入 | 40,232,560.96 | 25,105.31 | 40,257,666.27 | |||
| （3）其他增加 | 82,325.97 | 404,033.74 | 486,359.71 | |||
| 3.本期减少金额 | 3,792,665.94 | 462,968.22 | 154,489.86 | 4,410,124.02 | ||
| （1）处置或报废 | 1,797,983.49 | 171,851.90 | 92,040.08 | 2,061,875.47 | ||
| （2）其他减少 | 1,994,682.45 | 291,116.32 | 62,449.78 | 2,348,248.55 | ||
| 4.期末余额 | 637,933,304.68 | 2,249,233,486.21 | 21,360,005.29 | 99,060,310.42 | 17,969,242.41 | 3,025,556,349.01 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 119,777,566.31 | 1,010,837,916.84 | 11,827,875.83 | 57,016,823.77 | 1,199,460,182.75 | |
| 2.本期增加金额 | 14,141,231.88 | 125,723,148.20 | 1,300,515.56 | 7,078,382.30 | 148,243,277.94 | |
| （1）计提 | 14,136,725.34 | 125,723,148.20 | 1,039,597.63 | 7,078,382.30 | 147,977,853.47 | |
| （2）其他 | 4,506.54 | 260,917.93 | 265,424.47 | |||
| 3.本期减少金额 | 1,664,727.02 | 159,038.47 | 468,432.99 | 2,292,198.48 | ||
| （1）处置或报废 | 1,306,193.43 | 159,038.47 | 167,855.54 | 1,633,087.44 | ||
| （2）其他减少 | 358,533.59 | 300,577.45 | 659,111.04 | |||
| 4.期末余额 | 133,918,798.19 | 1,134,896,338.02 | 12,969,352.92 | 63,626,773.08 | 1,345,411,262.21 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 504,014,506.49 | 1,114,337,148.19 | 8,390,652.37 | 35,433,537.34 | 17,969,242.41 | 1,680,145,086.80 |
| 2.期初账面价值 | 513,595,786.56 | 1,055,150,350.89 | 7,966,114.42 | 38,847,361.53 | - | 1,615,559,613.40 |
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 175,793,058.22 | 54,957,441.18 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 175,793,058.22 | 54,957,441.18 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 汽车轻量化铝合金精密压铸件项目 | 33,565,784.14 | 33,565,784.14 | 787,035.57 | 787,035.57 | ||
| 厂房建筑工程 | 114,991,662.29 | 114,991,662.29 | 20,902,900.21 | 20,902,900.211 | ||
| 设备安装工程 | 27,235,611.79 | 27,235,611.79 | 33,267,505.40 | 33,267,505.40 | ||
| 合计 | 175,793,058.22 | 175,793,058.22 | 54,957,441.18 | 54,957,441.18 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 汽车轻量化铝合金精密压铸件项目 | ||||||||||||
| 其中：厂房建筑工程 | 787,035.57 | 32,778,748.57 | 33,565,784.14 | 29.19% | 筹集资金和自筹资金 | |||||||
| 厂房建筑工程 | 20,902,900.21 | 94,088,762.08 | 114,991,662.29 | 筹集资金和自筹资金 | ||||||||
| 设备安装工程 | 33,267,505.40 | 40,727,087.03 | 40,257,666.27 | 6,501,314.37 | 27,235,611.79 | 自筹资金 | ||||||
| 合计 | 54,957,441.18 | 167,594,597.68 | 40,257,666.27 | 6,501,314.37 | 175,793,058.22 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 25,020,499.98 | 4,371,486.86 | 29,391,986.84 |
| 2.本期增加金额 | 924,829.95 | 924,829.95 | |
| 新增租赁 | 924,829.95 | 924,829.95 | |
| 企业合并增加 | |||
| 重估调整 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| 转出至固定资产 | |||
| 处置 | |||
| 4.期末余额 | 25,945,329.93 | 4,371,486.86 | 30,316,816.79 |
| 二、累计折旧 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | 6,544,185.12 | 319,864.92 | 6,864,050.04 |
| (1)计提 | 6,544,185.12 | 319,864.92 | 6,864,050.04 |
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| （2）转出至固定 |
| 资产 | |||
| 4.期末余额 | 6,544,185.12 | 319,864.92 | 6,864,050.04 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| (1)计提 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| （2）转出至固定资产 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 19,401,144.81 | 4,051,621.94 | 23,452,766.75 |
| 2.期初账面价值 | 25,020,499.98 | 4,371,486.86 | 29,391,986.84 |
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 商标权 | 专利权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 317,781,960.30 | 27,962,171.44 | 58,800.00 | 28,004,142.31 | 373,807,074.05 |
| 2.本期增加金额 | 2,550,615.15 | 2,550,615.15 | |||
| (1)购置 | 2,550,615.15 | 2,550,615.15 | |||
| 3.本期减少金额 | |||||
| 4.期末余额 | 317,781,960.30 | 30,512,786.59 | 58,800.00 | 28,004,142.31 | 376,357,689.20 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 29,681,567.40 | 9,586,794.69 | 51,699.79 | 2,200,220.55 | 41,520,282.43 |
| 2.本期增加金额 | 3,187,092.36 | 1,280,555.03 | 2,840.04 | 2,159,620.97 | 6,630,108.40 |
| （1）计提 | 3,187,092.36 | 1,280,555.03 | 2,840.04 | 2,159,620.97 | 6,630,108.40 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| 4.期末余额 | 32,868,659.76 | 10,867,349.72 | 54,539.83 | 4,359,841.52 | 48,150,390.83 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 284,913,300.54 | 19,645,436.87 | 4,260.17 | 23,644,300.79 | 328,207,298.37 |
| 2.期初账面价值 | 288,100,392.90 | 18,375,376.75 | 7,100.21 | 25,803,921.76 | 332,286,791.62 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | / | 处置 | / | |||
| 账面原值 | ||||||
| 深圳市银宝山新压铸科技有限公司 | 8,288,016.85 | 8,288,016.85 | ||||
| 合计 | 8,288,016.85 | 8,288,016.85 | ||||
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 模具费 | 147,516,171.41 | 47,053,105.12 | 47,868,150.19 | 146,701,126.34 | |
| 改造及装修费 | 32,883,946.61 | 11,149,907.69 | 6,446,332.99 | 37,587,521.31 | |
| 其他 | 355,987.01 | 1,022,791.44 | 323,056.79 | 1,055,721.66 | |
| 合计 | 180,756,105.03 | 59,225,804.25 | 54,637,539.97 | 185,344,369.31 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 43,115,970.69 | 6,485,854.14 | 43,839,081.01 | 6,566,329.49 |
| 内部交易未实现利润 | 170,446,320.61 | 29,427,812.86 | 164,197,692.39 | 28,611,463.77 |
| 可抵扣亏损 | 63,239,866.53 | 13,461,708.62 | 51,630,944.77 | 10,744,120.52 |
| 预提费用 | 25,529,279.00 | 3,956,509.57 | 20,633,703.30 | 3,135,058.44 |
| 递延收益 | 57,319,679.86 | 11,393,429.07 | 60,037,101.28 | 11,280,293.57 |
| 股份支付 | 97,221,931.14 | 14,583,289.67 | 126,975,813.22 | 19,046,371.98 |
| 合计 | 456,873,047.83 | 79,308,603.93 | 467,314,335.97 | 79,383,637.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 26,633,440.87 | 3,995,066.13 | 29,325,963.37 | 4,398,894.50 |
| 公允价值变动 | 50,800,565.27 | 7,620,084.79 | 17,471,348.96 | 2,620,702.34 |
| 固定资产加速折旧 | 628,858,912.41 | 95,471,856.13 | 505,254,401.82 | 76,638,796.60 |
| 合计 | 706,292,918.55 | 107,087,007.05 | 552,051,714.15 | 83,658,393.44 |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 23,313,064.81 | 48,375,454.33 | 35,258,150.59 | 44,125,487.18 |
| 递延所得税负债 | 23,313,064.81 | 76,153,857.45 | 35,258,150.59 | 48,400,242.85 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付设备款 | 53,019,748.95 | 53,019,748.95 | 21,574,359.06 | 21,574,359.06 | ||
| 预付工程款 | 37,080,142.42 | 37,080,142.42 | 4,150,638.80 | 4,150,638.80 | ||
| 预付模具款 | 9,228,537.83 | 9,228,537.83 | 4,149,017.15 | 4,149,017.15 | ||
| 预付软件款 | 1,529,940.00 | 1,529,940.00 | 1,879,940.00 | 1,879,940.00 | ||
| 递延利润分配 | 1,205,450.33 | 1,205,450.33 | 1,586,802.76 | 1,586,802.76 | ||
| 合计 | 102,063,819.53 | 102,063,819.53 | 33,340,757.77 | 33,340,757.77 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 4,069,863.00 | 4,110,687.00 |
| 信用借款 | 295,862,000.00 | |
| 合计 | 299,931,863.00 | 4,110,687.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
33、 交易性金融负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 8,437,451.04 | 8,313,281.04 | 124,170.00 | |
| 其中： | ||||
| 发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | 8,437,451.04 | 8,313,281.04 | 124,170.00 | |
| 其他 | ||||
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 8,437,451.04 | 8,313,281.04 | 124,170.00 | |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 196,747,659.04 | 190,047,038.20 |
| 合计 | 196,747,659.04 | 190,047,038.20 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料款 | 172,623,064.83 | 195,096,727.62 |
| 设备款 | 26,810,250.50 | 52,268,488.09 |
| 服务费 | 21,861,818.57 | 19,095,754.27 |
| 工程款 | 13,417,025.63 | 4,575,625.29 |
| 软件款 | 744,570.00 | 471,070.00 |
| 合计 | 235,456,729.53 | 271,507,665.27 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收合同款 | 1,511,341.19 | 894,167.74 |
| 合计 | 1,511,341.19 | 894,167.74 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 72,358,499.69 | 311,169,169.33 | 323,634,403.70 | 59,893,265.32 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,229,382.15 | 15,611,501.42 | 15,266,567.31 | 2,574,316.26 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 74,587,881.84 | 326,780,670.75 | 338,900,971.01 | 62,467,581.58 |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 62,206,868.34 | 280,628,115.70 | 293,234,765.32 | 49,600,218.72 |
| 二、职工福利费 | 2,073,951.86 | 6,624,050.88 | 5,610,911.82 | 3,087,090.92 |
| 三、社会保险费 | 553,174.55 | 11,439,895.68 | 9,972,561.13 | 2,020,509.10 |
| 其中：医疗保险费 | 492,680.85 | 10,973,446.85 | 9,522,671.27 | 1,943,456.43 |
| 工伤保险费 | 60,493.70 | 466,448.83 | 449,889.86 | 77,052.67 |
| 生育保险费 | ||||
| 四、住房公积金 | 210,261.27 | 6,151,802.16 | 6,182,548.91 | 179,514.52 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 7,314,243.67 | 6,325,304.91 | 8,633,616.52 | 5,005,932.06 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 72,358,499.69 | 311,169,169.33 | 323,634,403.70 | 59,893,265.32 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,162,166.95 | 15,081,001.29 | 14,753,696.53 | 2,489,471.71 |
| 2、失业保险费 | 67,215.20 | 530,500.13 | 512,870.78 | 84,844.55 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 2,229,382.15 | 15,611,501.42 | 15,266,567.31 | 2,574,316.26 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业所得税 | 6,748,619.93 | 14,177,368.33 |
| 增值税 | 2,986,384.07 | 12,354,667.85 |
| 房产税 | 4,233,835.54 | 7,126,035.49 |
| 个人所得税 | 987,524.42 | 3,163,393.53 |
| 城市维护建设税 | 384,011.11 | 3,051,462.60 |
| 教育费附加 | 275,088.00 | 2,150,908.50 |
| 土地使用税 | 907,928.82 | 1,734,599.27 |
| 印花税 | 81,068.80 | 339,864.47 |
| 环境保护税 | 9,354.10 | 9,281.33 |
| 车船税 | 307.76 |
| 残疾人就业保障金 | ||
| 合计 | 16,613,814.79 | 44,107,889.13 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 35,777.52 | |
| 其他应付款 | 28,132,024.85 | 47,480,051.61 |
| 合计 | 28,132,024.85 | 47,515,829.13 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 限制性股票回购义务 | 19,891,878.50 | 31,635,672.00 |
| 往来款 | 6,020,501.52 | 5,701,909.67 |
| 进口税金 | 5,313,657.63 | |
| 代扣代缴、代垫款项 | 2,219,644.83 | 4,828,812.31 |
| 合计 | 28,132,024.85 | 47,480,051.61 |
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的租赁负债 | 12,256,023.14 | 11,254,882.45 |
| 合计 | 12,256,023.14 | 11,254,882.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税 | 196,474.36 | 115,568.30 |
| 背书未到期票据 | 185,000.00 | |
| 合计 | 196,474.36 | 300,568.30 |
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债 | 23,990,189.14 | 28,755,564.85 |
| 减：一年内到期的租赁负债 | -12,256,023.14 | -11,254,882.45 |
| 合计 | 11,734,166.00 | 17,500,682.40 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 产品质量保证 | 19,681,210.45 | 25,361,769.14 | 注 |
| 其他 | 1,075,471.70 | ||
| 合计 | 20,756,682.15 | 25,361,769.14 | / |
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 45,955,629.69 | 6,595,773.38 | 39,359,856.31 | 收到与资产相关政府补助 | |
| 合计 | 45,955,629.69 | 6,595,773.38 | 39,359,856.31 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 年产720万件变速箱拨叉轴生产线 | 904,757.19 | 87,557.10 | 817,200.09 | 与资产相关 | |||
| 年产20套汽车转向系统精密模具生产线技改项目 | 47,689.96 | 5,839.62 | 41,850.34 | 与资产相关 | |||
| 年产100套复杂精密汽车零部件模具和检夹具生产线技改项目 | 513,454.43 | 46,677.66 | 466,776.77 | 与资产相关 | |||
| 年产20套汽车涡轮增压精密模具项目 | 883,609.89 | 63,115.08 | 820,494.81 | 与资产相关 | |||
| 年产30套汽车后视镜精密模具生产线技改项目 | 1,642,939.50 | 102,683.76 | 1,540,255.74 | 与资产相关 | |||
| 鄞州区技术改造项目 | 213,333.17 | 64,000.02 | 149,333.15 | 与资产相关 | |||
| 宁波市技术改造项目 | 15,904,483.45 | 2,561,780.46 | 13,342,702.99 | 与资产相关 | |||
| 高新补助专用 | 39,806.79 | 5,778.91 | 34,027.88 | 与资产相关 | |||
| 熔化炉节能改造 | 281,373.17 | 155,887.68 | 125,485.49 | 与资产相关 | |||
| 江北区企业信息化改造 | 13,520,404.02 | 1,552,213.68 | 11,968,190.34 | 与资产相关 | |||
| 制造工业物联网补助 | 2,707,504.12 | 167,982.48 | 2,539,521.64 | 与资产相关 | |||
| 年产320万件汽车电动助力转向系统零件生产线 | 9,117,646.95 | 1,764,705.90 | 7,352,941.05 | 与资产相关 | |||
| 产线智能化升级技术改造项目 | 178,627.05 | 17,551.03 | 161,076.02 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 45,955,629.69 | 6,595,773.38 | 39,359,856.31 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 模具开发款 | 451,354,907.47 | 452,881,759.74 |
| 合计 | 451,354,907.47 | 452,881,759.74 |
单位：元币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 860,224,500.00 | 894,500.00 | -135,000 | 759,500 | 860,984,000.00 | ||
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,838,284,430.23 | 9,148,332.87 | 1,847,432,763.10 | |
| 其他资本公积 | 49,758,167.55 | 12,543,410.65 | 62,301,578.20 | |
| 合计 | 1,888,042,597.78 | 21,691,743.52 | 1,909,734,341.30 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票 | 31,635,672.00 | 11,743,793.50 | 19,891,878.50 | |
| 合计 | 31,635,672.00 | 11,743,793.50 | 19,891,878.50 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -2,661,384.91 | -1,401,052.06 | -1,401,052.06 | -4,062,436.97 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | -2,661,384.91 | -1,401,052.06 | -1,401,052.06 | -4,062,436.97 | ||||
| 其他综合收益合计 | -2,661,384.91 | -1,401,052.06 | -1,401,052.06 | -4,062,436.97 | ||||
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 264,826,649.83 | 264,826,649.83 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 264,826,649.83 | 264,826,649.83 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,393,722,547.77 | 1,226,024,145.00 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 1,393,722,547.77 | 1,226,024,145.00 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 198,253,573.12 | 425,900,935.93 |
| 减：提取法定盈余公积 | 43,858,058.16 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 215,238,250.00 | 214,344,475.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 1,376,737,870.89 | 1,393,722,547.77 |
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,516,515,523.10 | 1,111,521,419.68 | 998,300,633.68 | 674,441,453.50 |
| 其他业务 | 55,033,439.98 | 8,712,059.88 | 30,871,484.45 | 7,715,442.81 |
| 合计 | 1,571,548,963.08 | 1,120,233,479.56 | 1,029,172,118.13 | 682,156,896.31 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 汽车类 | 1,446,569,062.03 | 1,069,310,631.52 | 967,351,772.21 | 656,500,236.21 |
| 工业类 | 69,946,461.07 | 42,210,788.16 | 30,948,861.47 | 17,941,217.29 |
| 合计 | 1,516,515,523.10 | 1,111,521,419.68 | 998,300,633.68 | 674,441,453.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 外销 | 1,036,079,101.08 | 761,113,883.89 | 711,685,647.45 | 466,269,373.96 |
| 内销 | 480,436,422.02 | 350,407,535.79 | 286,614,986.23 | 208,172,079.54 |
| 合计 | 1,516,515,523.10 | 1,111,521,419.68 | 998,300,633.68 | 674,441,453.50 |
| 项目 | 本期发生额 | |
| 营业收入 | 占比（%） | |
| Valeo S.A.（法雷奥集团） | 190,006,781.94 | 12.53 |
| Magna International Inc.（麦格纳国际有限公司） | 156,311,313.81 | 10.31 |
| Robert Bosch GmbH（博世公司） | 146,083,309.03 | 9.63 |
| Continental Automotive GmbH（大陆汽车公司） | 103,797,631.56 | 6.84 |
| Nexteer Automotive Group Limited（耐世特汽车系统集团有限公司） | 91,532,459.51 | 6.04 |
| 合计 | 687,731,495.85 | 45.35 |
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 4,249,236.33 | 4,172,200.00 |
| 教育费附加 | 3,038,516.76 | 2,980,150.18 |
| 房产税 | 3,301,387.26 | 2,493,697.68 |
| 土地使用税 | 938,226.31 | 744,070.47 |
| 其他 | 589,728.03 | 841,445.71 |
| 合计 | 12,117,094.69 | 11,231,564.04 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产品运费 | 27,626,363.11 | |
| 职工薪酬 | 7,711,057.94 | 7,561,160.55 |
| 质量损失 | 8,412,183.34 | 3,570,719.48 |
| 返修费 | 2,018,097.75 | 1,272,664.51 |
| 其他 | 4,567,756.40 | 4,652,049.91 |
| 合计 | 22,709,095.43 | 44,682,957.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 50,227,434.03 | 35,019,302.45 |
| 修理费 | 15,019,035.08 | 10,807,591.10 |
| 股份支付 | 20,529,617.08 | 14,929,409.57 |
| 折旧摊销 | 12,063,595.27 | 8,476,697.99 |
| 物业费 | 2,742,421.55 | 1,818,924.06 |
| 业务招待费 | 2,960,319.17 | 2,636,030.62 |
| 办公费 | 1,707,426.71 | 1,045,704.86 |
| 咨询服务费 | 3,371,731.12 | 2,928,007.46 |
| 环保费用 | 2,474,567.30 | 1,801,385.23 |
| 差旅费 | 678,922.47 | 442,250.63 |
| 车辆使用费 | 719,086.49 | 548,969.90 |
| 其他 | 10,218,313.72 | 6,821,054.01 |
| 合计 | 122,712,469.99 | 87,275,327.88 |
其他说明： 无
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 直接投入 | 25,271,858.31 | 18,434,054.11 |
| 职工薪酬 | 43,751,295.06 | 28,105,627.68 |
| 折旧摊销 | 10,998,538.08 | 12,768,875.53 |
| 其他 | 4,531,979.82 | 1,284,810.67 |
| 合计 | 84,553,671.27 | 60,593,367.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 3,013,805.58 | 2,708,896.24 |
| 减：利息收入 | -13,108,824.09 | -19,291,922.78 |
| 汇兑损益 | 45,894,002.89 | -19,498,241.70 |
| 银行手续费 | 631,764.79 | 654,532.83 |
| 合计 | 36,430,749.17 | -35,426,735.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 9,075,553.85 | 9,043,677.83 |
| 增值税加计抵减 | 1,042.36 | 1,086.55 |
| 个税手续费返还 | 339,556.82 | 840,332.71 |
| 合计 | 9,416,153.03 | 9,885,097.09 |
| 补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 年产125万套空调压缩机关键零件自动生产线项目 | 18,008.54 | 与资产相关 | |
| 年产25万套7DCT300汽车双离合器变速箱拔叉总成项目 | 51,711.98 | 与资产相关 | |
| 年产80万套汽车电子节气门阀体生产线项目 | 1,487,193.62 | 与资产相关 | |
| 年产500套复杂精密汽车零部件壳体系列模具生产线技改项目 | 10,880.57 | 与资产相关 |
| 电力设施改造项目 | 124,959.72 | 与资产相关 | |
| 进口设备贴息 | 86,040.49 | 与资产相关 | |
| 熔化炉节能改造 | 155,887.68 | 155,887.68 | 与资产相关 |
| 年产300万套汽车真空泵主体生产线技改项目 | 253,560.00 | 与资产相关 | |
| 鄞州区技术改造项目 | 64,000.02 | 64,000.02 | 与资产相关 |
| 年产20套汽车转向系统精密模具生产线技改项目 | 5,839.62 | 5,839.62 | 与资产相关 |
| 年产320万件汽车电动助力转向系统零件生产线 | 1,764,705.90 | 1,764,705.90 | 与资产相关 |
| 年产100套复杂精密汽车零部件模具和检夹具生产线技改项目 | 46,677.66 | 46,677.66 | 与资产相关 |
| 江北区企业信息化改造 | 1,552,213.68 | 1,062,503.57 | 与资产相关 |
| 宁波市工业投资（技术改造）项目 | 2,295,130.44 | 2,116,529.16 | 与资产相关 |
| 海曙区技术改造项目 | 266,650.02 | 266,650.02 | 与资产相关 |
| 制造工业物联网补助 | 167,982.48 | 65,046.72 | 与资产相关 |
| 年产20套汽车涡轮增压精密模具项目 | 63,115.08 | 63,115.08 | 与资产相关 |
| 年产30套汽车后视镜精密模具生产线技改项目 | 102,683.76 | 61,507.98 | 与资产相关 |
| 高新补助专用-2018年度宁波市第四批小微企业创业创新基地城市示范专项资金 | 4,166.64 | 4,166.64 | 与资产相关 |
| 年产720万件变速箱拨叉轴生产线项目 | 87,557.10 | 22,777.76 | 与资产相关 |
| 产线智能化升级技术改造项目 | 17,551.03 | 与资产相关 | |
| 专利补助 | 1,612.27 | 与资产相关 | |
| 稳岗补贴 | 56,182.00 | 1,311,915.10 | 与收益相关 |
| 以工带训补贴 | 103,000.00 | 与收益相关 | |
| 培训补助 | 43,630.00 | 与收益相关 | |
| 就业补贴 | 4,652.43 | 与收益相关 | |
| 高桥政府企业经济政策兑现 | 205,000.00 | 与收益相关 | |
| 高校毕业生社保补贴 | 40,572.00 | 与收益相关 | |
| 房租费补贴 | 85,244.04 | 与收益相关 | |
| 企业研发投入补助 | 806,500.00 | 与收益相关 | |
| 吸纳建档立卡人员补贴 | 25,000.00 | 与收益相关 | |
| 市技改综合贡献奖励 | 90,000.00 | 与收益相关 | |
| 深圳市龙华区工业和信息化局（技术改造资金） | 1,020,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 9,075,553.85 | 9,043,677.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 945,035.08 | -63,096.29 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 6,641,635.86 | -3,595,326.14 |
| 理财产品投资收益 | 2,925,479.46 | 4,692,366.24 |
| 处置长期股权投资收益 | 4,843,089.02 | |
| 合计 | 15,355,239.42 | 1,033,943.81 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 18,080,323.73 | -5,009,620.00 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | 17,677,584.00 | -5,009,620.00 |
| 交易性金融负债 | 15,651,632.28 | 806,837.50 |
| 合计 | 33,731,956.01 | -4,202,782.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -2,337,257.40 | -8,349,638.35 |
| 其他应收款坏账损失 | 410,057.25 | 262,848.93 |
| 合计 | -1,927,200.15 | -8,086,789.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 173,723.95 | -1,201,307.31 |
| 合计 | 173,723.95 | -1,201,307.31 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | ||
| 固定资产处置损失 | -2,651.41 | -131,055.19 |
| 合计 | -2,651.41 | -131,055.19 |
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 41,277.19 | 41,277.19 | |
| 政府补助 | 4,878,300.00 | 5,742,275.00 | 4,878,300.00 |
| 其他 | 482,429.36 | 2,580,436.74 | 482,429.36 |
| 合计 | 5,402,006.55 | 8,322,711.74 | 5,402,006.55 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 创新发展扶持资金 | 50,000.00 | 20,000.00 | 与收益相关 |
| 产业发展扶持资金 | 5,090,000.00 | 与收益相关 | |
| 江北区外经贸发展专项资金 | 178,500.00 | 283,300.00 | 与收益相关 |
| 经济发展贡献奖 | 130,000.00 | 160,000.00 | 与收益相关 |
| 复工复产专项政策资金 | 88,975.00 | 与收益相关 | |
| 经济政策兑现 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 保就业补贴 | 69,800.00 | 与收益相关 | |
| 区数字经济发展专项资金 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 区汽车零部件产业集群跨境电子商务试点补助专项资金 | 20,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技计划项目补助经费 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 都市工业集群培育扶持资金 | 3,830,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 4,878,300.00 | 5,742,275.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 1,500,000.00 | ||
| 非流动资产毁损报废损失 | 358,353.36 | 1,157,528.34 | 358,353.36 |
| 其他 | 48,921.50 | 254,159.90 | 48,921.50 |
| 合计 | 407,274.86 | 2,911,688.24 | 407,274.86 |
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 13,788,879.08 | 22,913,510.86 |
| 递延所得税费用 | 19,613,122.93 | 25,859,384.31 |
| 上期所得税汇算清缴差异 | -7,767.06 | |
| 合计 | 33,394,234.95 | 48,772,895.17 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 238,041,307.91 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 35,706,196.18 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,728,274.17 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -7,767.06 |
| 非应税收入的影响 | -875,649.44 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 171,665.81 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -15,551.46 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 135,709.79 |
| 税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化 | 7,905.29 |
| 所得税费用 | 33,394,234.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与收益相关的政府补助收入 | 7,349,628.04 | 7,054,190.10 |
| 与资产相关的政府补助 | 2,410,000.00 | |
| 保证金、押金收回 | 17,915,540.44 | 15,183,133.74 |
| 利息收入 | 6,796,151.12 | 15,492,323.46 |
| 其他 | 1,773,904.84 | 4,797,895.99 |
| 合计 | 33,835,224.44 | 44,937,543.29 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
其他主要为其他收益-个税手续费返还、增值税加计抵减以及营业外收入-其他。
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 销售费用 | 6,156,850.59 | 35,922,597.51 |
| 管理费用 | 28,796,394.31 | 25,055,091.34 |
| 研发费用 | 11,070,753.89 | 7,487,052.46 |
| 保证金及质押存单 | 22,273,737.70 | 18,207,105.84 |
| 其他 | 935,016.94 | 2,716,008.32 |
| 合计 | 69,232,753.43 | 89,387,855.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 股权激励回购 | 745,200.00 | |
| 购买少数股东股权 | 160,171.63 | |
| 合计 | 905,371.63 |
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 204,647,072.96 | 148,767,553.41 |
| 加：资产减值准备 | 173,723.95 | 1,201,307.31 |
| 信用减值损失 | -1,927,200.15 | -8,086,789.42 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 147,977,853.47 | 144,666,261.71 |
| 使用权资产摊销 | 6,864,050.04 | |
| 无形资产摊销 | 6,630,108.40 | 3,454,719.05 |
| 长期待摊费用摊销 | 54,637,539.97 | 35,376,373.87 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 2,651.41 | 131,055.19 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 317,076.17 | 1,157,528.34 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -33,731,956.01 | 4,202,782.50 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 30,610,485.80 | -8,495,390.50 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -15,355,239.42 | -1,033,943.81 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -4,249,967.15 | -302,662.78 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 27,753,614.60 | 16,634,456.13 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -177,532,174.49 | 4,970,328.46 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 1,361,128.32 | 190,905,320.38 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -93,617,732.00 | -231,053,512.95 |
| 其他 | 20,529,617.08 | 19,397,333.55 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 175,090,652.95 | 321,892,720.44 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,613,553,844.64 | 1,919,927,704.63 |
| 减：现金的期初余额 | 1,913,216,539.58 | 1,938,525,881.33 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -299,662,694.94 | -18,598,176.70 |
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 10,630,000.00 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 2,871,166.32 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 7,758,833.68 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,613,553,844.64 | 1,913,216,539.58 |
| 其中：库存现金 | 108,519.17 | 149,405.55 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,314,445,325.47 | 1,614,067,134.03 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 299,000,000.00 | 299,000,000.00 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,613,553,844.64 | 1,913,216,539.58 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 27,540,378.19 | 本公司向银行申请开具信用证、银行承兑汇票、保函所存入的保证金存款以及为申请短期借款提供的定期存款质押 |
| 应收款项融资 | 10,110,887.33 | 本公司向银行申请开具票据所质押的银行承兑汇票 |
| 合计 | 37,651,265.52 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 51,297,362.57 | 6.4601 | 331,386,091.91 |
| 欧元 | 94,923,822.57 | 7.6862 | 729,603,485.04 |
| 日元 | 18,348,903.36 | 0.0584 | 1,072,089.73 |
| 港币 | 134,728.32 | 0.8321 | 112,104.74 |
| 墨西哥比索 | 1,986,684.84 | 0.3260 | 647,677.50 |
| 应收账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 42,109,581.65 | 6.4601 | 272,032,108.43 |
| 欧元 | 22,068,703.86 | 7.6862 | 169,624,471.63 |
| 日元 | 35,156,925.63 | 0.0584 | 2,054,148.85 |
| 其他应收款 | - | - | |
| 墨西哥比索 | 24,794,199.36 | 0.3260 | 8,082,908.99 |
| 短期借款 | |||
| 其中：美元 | 630,000.00 | 6.4601 | 4,069,863.00 |
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 4,752,361.51 | 6.4601 | 30,700,730.61 |
| 欧元 | 23,341.97 | 7.6862 | 179,411.05 |
| 日元 | 146,040,820.00 | 0.0584 | 8,532,873.03 |
| 墨西哥比索 | 34,599,166.69 | 0.3260 | 11,279,328.34 |
| 境外经营实体 | 经营地 | 记账本位币 | 期末汇率 |
| 爱柯迪香港有限公司 | 香港 | 美元 | 6.4601 |
| IKD MEXICO, S.A.de C.V. | 墨西哥 | 美元 | 6.4601 |
| IKD Germany Gmbh | 德国 | 欧元 | 7.6862 |
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 年产720万件变速箱拨叉轴生产线 | 87,557.1 | 递延收益 | 87,557.1 |
| 年产20套汽车转向系统精密模具生产线技改项目 | 5,839.62 | 递延收益 | 5,839.62 |
| 年产100套复杂精密汽车零部件模具和检夹具生产线技改项目 | 46,677.66 | 递延收益 | 46,677.66 |
| 年产20套汽车涡轮增压精密模具项目 | 63,115.08 | 递延收益 | 63,115.08 |
| 年产30套汽车后视镜精密模具生产线技改项目 | 102,683.76 | 递延收益 | 102,683.76 |
| 鄞州区技术改造项目 | 64,000.02 | 递延收益 | 64,000.02 |
| 宁波市技术改造项目 | 2,561,780.46 | 递延收益 | 2,561,780.46 |
| 高新补助专用 | 5,778.91 | 递延收益 | 5,778.91 |
| 熔化炉节能改造 | 155,887.68 | 递延收益 | 155,887.68 |
| 江北区企业信息化改造 | 1,552,213.68 | 递延收益 | 1,552,213.68 |
| 制造工业物联网补助 | 167,982.48 | 递延收益 | 167,982.48 |
| 年产320万件汽车电动助力转向系统零件生产线 | 1,764,705.90 | 递延收益 | 1,764,705.90 |
| 产线智能化升级技术改造项目 | 17,551.03 | 递延收益 | 17,551.03 |
| 稳岗补贴 | 56,182.00 | 其他收益 | 56,182.00 |
| 以工带训补贴 | 103,000.00 | 其他收益 | 103,000.00 |
| 培训补助 | 43,630.00 | 其他收益 | 43,630.00 |
| 就业补贴 | 4,652.43 | 其他收益 | 4,652.43 |
| 高桥政府企业经济政策兑现 | 205,000.00 | 其他收益 | 205,000.00 |
| 高校毕业生社保补贴 | 40,572.00 | 其他收益 | 40,572.00 |
| 房租费补贴 | 85,244.04 | 其他收益 | 85,244.04 |
| 企业研发投入补助 | 806,500.00 | 其他收益 | 806,500.00 |
| 吸纳建档立卡人员补贴 | 25,000.00 | 其他收益 | 25,000.00 |
| 市技改综合贡献奖励 | 90,000.00 | 其他收益 | 90,000.00 |
| 深圳市龙华区工业和信息化局（技术改造资金） | 1,020,000.00 | 其他收益 | 1,020,000.00 |
| 创新发展扶持资金 | 50,000.00 | 营业外收入 | 50,000.00 |
| 江北区外经贸发展专项资金 | 178,500.00 | 营业外收入 | 178,500.00 |
| 经济发展贡献奖 | 130,000.00 | 营业外收入 | 130,000.00 |
| 保就业补贴 | 69,800.00 | 营业外收入 | 69,800.00 |
| 区数字经济发展专项资金 | 500,000.00 | 营业外收入 | 500,000.00 |
| 区汽车零部件产业集群跨境电子商务试点补助专项资金 | 20,000.00 | 营业外收入 | 20,000.00 |
| 科技计划项目补助经费 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 都市工业集群培育扶持资金 | 3,830,000.00 | 营业外收入 | 3,830,000.00 |
| 创新发展扶持资金 | 50,000.00 | 营业外收入 | 50,000.00 |
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明： 无
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 爱柯迪三未（宁波）科技有限公司 | 10,630,000.00 | 75 | 股权转让 | 2021年01月18日 | 收到股权转让款 | 2,886,245.26 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 宁波优耐特精密零部件有限公司 | 宁波 | 宁波 | 汽车零部件、精密模具及夹具、压缩机零部件制造、加工 | 100.00 | 收购 | |
| 宁波优耐特模具有限公司 | 宁波 | 宁波 | 精冲模、模具标准件设计、制造、加工 | 84.00 | 收购 | |
| 宁波优铭模具有限公司 | 宁波 | 宁波 | 精冲模、模具标准件设计、制造、加工 | 70.00 | 收购 | |
| 宁波市江北区协成工业炉制造有限公司 | 宁波 | 宁波 | 有色金属溶解保温设备、工业炉窑设备等制造、加工 | 70.00 | 设立 | |
| 宁波辛迪自动化科技有限公司 | 宁波 | 宁波 | 工业自动化成套设备技术领域内的技术开发、咨询服务 | 46.81 | 设立 | |
| 宁波爱柯迪科技产业发展有限公司 | 宁波 | 宁波 | 汽车零配件、压缩机零配件制造、加工 | 100.00 | 收购 | |
| 爱柯迪香港有限公司 | 香港 | 香港 | 投资、贸易 | 100.00 | 设立 | |
| IKD MEXICO,S.A.de C.V. | 墨西哥 | 墨西哥 | 汽车零部件制造、加工 | 100.00 | 设立 | |
| 宁波爱柯迪精密部件有限公司 | 宁波 | 宁波 | 汽车铝合金压铸零件、模具及机械设备的制造、加工 | 100.00 | 设立 | |
| 宁波柯东机械有限公司 | 宁波 | 宁波 | 压铸设备、机加工设备配件销售，安装、调试、维修、保养及技术咨询 | 54.00 | 设立 | |
| 宁波辛柯机械有限公司 | 宁波 | 宁波 | 汽车零部件的设计、制造、加工、销售 | 100.00 | 设立 | |
| 柳州爱柯迪精密部件有限公司 | 柳州 | 柳州 | 汽车零部件及配件制造、销售 | 100.00 | 设立 | |
| 宁波优盛模具材料有限公司 | 宁波 | 宁波 | 模具材料、夹具的加工与销售 | 85.00 | 设立 | |
| 宁波灵挈企业管理咨询合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 企业管理咨询 | 52.00 | 设立 | |
| 宁波爱柯迪汽车电控部件有限公司 | 宁波 | 宁波 | 汽车零部件及配件制造、销售 | 100.00 | 设立 | |
| 实捷新能源汽车科技（宁波）有限公司 | 宁波 | 宁波 | 新能源汽车零部件的研发、制造、设计与销售 | 100.00 | 设立 | |
| 宁波灵迪企业管理咨询合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 企业管理咨询 | 5.00 | 设立 | |
| 深圳市银宝山新压铸科技有限公司 | 深圳 | 深圳 | 铝合金压铸加工、模具加工、机械零配件的开发、生产 | 51.00 | 收购 | |
| 宁波柯鑫成型科技有限公司 | 宁波 | 宁波 | 有色金属冶炼、压延加工 | 100.00 | 设立 | |
| 爱柯迪（柳州）科技产业有限公司 | 柳州 | 柳州 | 汽车零部件及配件制造、销售 | 35.00 | 65.00 | 设立 |
| IKD Germany Gmbh | 德国 | 德国 | 汽车零部件开发、设计和销售 | 100.00 | 设立 | |
| 宁波匠成智能科技有限公司 | 宁波 | 宁波 | 企业技术咨询 | 55.00 | 设立 | |
| 宁波市柯创铝业有限公司 | 宁波 | 宁波 | 有色金属制造 | 90.00 | 设立 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 宁波优耐特模具有限公司 | 16 | 4,745,551.55 | 7,600,000.00 | 27,256,219.30 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 宁波优耐特模具有限公司（合并） | 80,882,990.12 | 83,766,548.37 | 164,649,538.49 | 23,969,275.34 | 2,869,377.66 | 26,838,653.00 | 109,288,047.93 | 73,718,170.77 | 183,006,218.70 | 25,484,150.45 | 3,087,693.78 | 28,571,844.23 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 宁波优耐特模具有限公司（合并） | 95,892,444.36 | 24,576,511.02 | 24,576,511.02 | 61,290,713.87 | 73,530,796.52 | 19,006,276.70 | 19,006,276.70 | 55,237,375.26 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
2021年2月，宁波辛柯机械有限公司（以下简称“辛柯机械”）股东会决议，个人股东向宁波辛迪自动化科技有限公司（以下简称“辛迪自动化”）转让辛柯机械13%股权。股权转让后，辛迪自动化持有辛柯机械100%股权。2021年3月9日辛柯机械已完成工商变更登记。
上述交易导致爱柯迪对辛柯机械仍享有控制权。
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 宁波辛柯机械有限公司 | |
| 购买成本/处置对价 | |
| --现金 | 160,171.63 |
| --非现金资产的公允价值 | |
| 购买成本/处置对价合计 | 160,171.63 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 160,171.63 |
| 差额 | |
| 其中：调整资本公积 | |
| 调整盈余公积 | |
| 调整未分配利润 | |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 宁波 | 宁波 | 模具、夹具制造、加工、销售 | 40 | 权益法 | |
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 宁波 | 宁波 | 涂层技术开发 | 46 | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 宁波喆瑞模具有限公司 | 宁波迈柯新材料科技有限公司 | |
| 流动资产 | 9,349,569.43 | 7,918,365.79 | 8,886,846.43 | 6,181,677.35 |
| 非流动资产 | 4,615,033.42 | 3,096,729.68 | 4,090,217.95 | 3,510,875.55 |
| 资产合计 | 13,964,602.85 | 11,015,095.47 | 12,977,064.38 | 9,692,552.90 |
| 流动负债 | 12,361,405.16 | 971,459.66 | 12,157,893.51 | 377,046.16 |
| 非流动负债 | ||||
| 负债合计 | 12,361,405.16 | 971,459.66 | 12,157,893.51 | 377,046.16 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 1,603,197.69 | 10,043,635.81 | 819,170.87 | 9,315,506.74 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 641,279.08 | 6,816,732.18 | 327,668.35 | 6,171,133.10 |
| 调整事项 | -341,843.08 | -255,241.53 | -327,668.35 | -255,241.53 |
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | -341,843.08 | -255,241.53 | -327,668.35 | -255,241.53 |
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 299,436.00 | 6,561,490.65 | 5,915,891.57 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 12,653,417.02 | 1,721,741.98 | 6,007,596.23 | 1,567,382.17 |
| 净利润 | 748,590.00 | 1,403,476.25 | -325,665.57 | 589,116.59 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 748,590.00 | 1,403,476.25 | -325,665.57 | 589,116.59 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | ||||
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本公司的主要金融工具包括远期外汇、外汇期权、应收账款、应付账款、短期借款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
（一）信用风险
信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司发生财务损失的风险。
本公司面临的信用风险主要来源于应收账款和银行存款的信用风险。
为降低信用风险，本公司制定了相关内控制度确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司货币资金主要为存放于声誉良好并拥有较高信用评级的国有银行和其他大中型上市银行的银行存款，本公司认为其不存在重大的信用风险，几乎不会产生因银行违约而导致的重大损失。
（二）流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末余额 | |||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 金融负债： | ||||||
| 短期借款 | 299,931,863.00 | 299,931,863.00 | 299,931,863.00 | 299,931,863.00 | ||
| 交易性金融负债 | 124,170.00 | 124,170.00 | 124,170.00 | 124,170.00 | ||
| 应付票据 | 196,747,659.04 | 196,747,659.04 | 196,747,659.04 | 196,747,659.04 | ||
| 应付账款 | 235,456,729.53 | 235,456,729.53 | 235,456,729.53 | 235,456,729.53 | ||
| 应付职工薪酬 | 62,467,581.58 | 62,467,581.58 | 62,467,581.58 | 62,467,581.58 | ||
| 其他应付款 | 28,132,024.85 | 28,132,024.85 | 28,132,024.85 | 28,132,024.85 | ||
| 合计 | 822,860,028.00 | 822,860,028.00 | 822,860,028.00 | 822,860,028.00 | ||
| 项目 | 上年年末余额 | |||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 金融负债： | ||||||
| 短期借款 | 4,110,687.00 | 4,110,687.00 | 4,110,687.00 | 4,110,687.00 | ||
| 交易性金融负债 | 8,437,451.04 | 8,437,451.04 | 8,437,451.04 | 8,437,451.04 | ||
| 应付票据 | 190,047,038.20 | 190,047,038.20 | 190,047,038.20 | 190,047,038.20 | ||
| 应付账款 | 271,488,335.56 | 271,488,335.56 | 271,488,335.56 | 271,488,335.56 | ||
| 应付职工薪酬 | 74,587,881.84 | 74,587,881.84 | 74,587,881.84 | 74,587,881.84 | ||
| 其他应付款 | 47,515,829.13 | 47,515,829.13 | 47,515,829.13 | 47,515,829.13 | ||
| 合计 | 596,187,222.77 | 596,187,222.77 | 596,187,222.77 | 596,187,222.77 |
外汇风险敏感性分析：
外汇风险敏感性分析假设：所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下：
| 项目 | 汇率变动 | 本期 | |
| 对利润的影响 | 对股东权益的影响 | ||
| 美元 | 对人民币升值5% | 28,432,380.34 | 28,432,380.34 |
| 美元 | 对人民币贬值5% | -28,432,380.34 | -28,432,380.34 |
| 欧元 | 对人民币升值5% | 44,951,330.01 | 44,951,330.01 |
| 欧元 | 对人民币贬值5% | -44,951,330.01 | -44,951,330.01 |
| 日币 | 对人民币升值5% | -270,331.72 | -270,331.72 |
| 日币 | 对人民币贬值5% | 270,331.72 | 270,331.72 |
| 港币 | 对人民币升值5% | 5,605.24 | 5,605.24 |
| 港币 | 对人民币贬值5% | -5,605.24 | -5,605.24 |
| 墨西哥比索 | 对人民币升值5% | -127,437.09 | -127,437.09 |
| 墨西哥比索 | 对人民币贬值5% | 127,437.09 | 127,437.09 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||||||||
| 美元 | 欧元 | 日币 | 港币 | 墨西哥比索 | 合计 | 美元 | 欧元 | 日币 | 港币 | 墨西哥比索 | 合计 | |
| 货币资金 | 331,386,091.91 | 729,603,485.04 | 1,072,089.73 | 112,104.74 | 647,677.50 | 1,062,821,448.92 | 222,897,021.40 | 591,516,946.61 | 31,957,842.47 | 358,866.69 | 241,362.64 | 846,972,039.81 |
| 应收账款 | 272,032,108.43 | 169,624,471.63 | 2,054,148.85 | 443,710,728.91 | 279,647,187.26 | 148,201,385.97 | 577,579.03 | 428,426,152.26 | ||||
| 其他应收款 | 8,082,908.99 | 8,082,908.99 | 1,231.36 | 3,194,415.26 | 3,195,646.62 | |||||||
| 短期借款 | 4,069,863.00 | 4,069,863.00 | 4,110,687.00 | 4,110,687.00 | ||||||||
| 应付账款 | 30,700,730.61 | 179,411.05 | 8,532,873.03 | 11,279,328.34 | 50,692,343.03 | 11,362,403.55 | 1,900,084.69 | 32,522,692.24 | 3,023,966.67 | 48,809,147.15 | ||
| 合计 | 638,188,793.95 | 899,407,367.72 | 11,659,111.61 | 112,104.74 | 20,009,914.83 | 1,569,377,292.85 | 518,017,299.21 | 741,619,648.63 | 65,058,113.74 | 358,866.69 | 6,459,744.57 | 1,331,513,672.84 |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | 42,266,184.00 | 42,266,184.00 | ||
| （4）其他 | 103,900,000.00 | 103,900,000.00 | ||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| 应收款项融资 | 41,254,717.78 | 41,254,717.78 | ||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 42,266,184.00 | 145,154,717.78 | 187,420,901.78 | |
| （六）交易性金融负债 | 124,170.00 | 124,170.00 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 124,170.00 | 124,170.00 | ||
| 其中：发行的交易性债券 | 124,170.00 | 124,170.00 | ||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 124,170.00 | 124,170.00 | ||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 124,170.00 | 124,170.00 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量 | ||||
| 的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 宁波爱柯迪投资管理有限公司 | 宁波市 | 投资咨询与资产管理 | 48000万日元 | 33.3477 | 33.3477 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 本公司持有该公司40%股权 |
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 本公司持有该公司46%股权 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 领拓集团香港有限公司 | 持股5%以上股东 |
| XUDONG INTERNATIONAL LIMITED | 持股5%以上股东 |
| 宁波领智投资管理有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 宁波领挈股权投资合伙企业（有限合伙） | 股东且受同一控制人控制 |
| 宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 股东且受同一控制人控制 |
| 宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 股东且受同一控制人控制 |
| 宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 股东且受同一控制人控制 |
| 宁波领禧股权投资管理合伙企业（有限合伙） | 股东且受同一控制人控制 |
| 宁波杰成智能科技有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 傑成智能科技(香港)有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 宁波晶成机械制造有限公司 | 实际控制人担任执行董事 |
| 南京迪升动力科技有限公司 | 其他 |
| 盛洪 | 副董事长、副总经理 |
| 俞国华 | 董事、常务副总经理 |
| 王振华 | 董事 |
| 吴晓波 | 独立董事 |
| 吴韬 | 独立董事 |
| 胡建军 | 独立董事 |
| 阳能中 | 监事 |
| 张岳棠 | 监事 |
| 宋栋梁 | 监事 |
| 吴飞 | 副总经理 |
| 李建军 | 副总经理 |
| 董丽萍 | 副总经理 |
| 奚海军 | 财务总监 |
| 付龙柱 | 董事会秘书 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宁波晶成机械制造有限公司 | 采购商品 | 1,471,305.73 | 40,199.11 |
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 采购商品 | 905,636.73 | 1,549,288.52 |
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 采购商品 | 7,145,274.66 | 4,094,997.13 |
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 接受劳务 | 759,606.99 | 2,903.00 |
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 接受劳务 | 1,379,589.65 | 96,653.66 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 出售商品 | 9,977.93 | 40,364.23 |
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 出售商品 | 338,145.87 | 62,321.01 |
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 提供劳务 | 414.35 | |
| 南京迪升动力科技有限公司 | 出售商品 | 125,000.00 |
单位：元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 经营租赁 | 127,061.20 | 131,724.00 |
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 经营租赁 | 99,199.65 | 87,100.00 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 领拓集团香港有限公司 | 股权转让 | 1,312.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 358.90 | 363.65 |
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | |||||
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 120,604.40 | 6,030.22 | 688.24 | 34.41 | |
| 南京迪升动力科技有限公司 | 141,250.00 | 7,062.50 | |||
| 其他应收款 | |||||
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 37,365.20 | 1,868.26 | 18,682.60 | 934.13 | |
| 其他非流动资产 | |||||
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 3,482,993.54 | 3,004,582.15 | |||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | |||
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 304,325.28 | 382,546.95 | |
| 宁波晶成机械制造有限公司 | 45,643.00 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 894,500.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 授予日收盘价、[布莱克-斯科尔斯]模型 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 80,989,781.56 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 20,529,617.08 |
条件的112位激励对象以7.82元/股的价格行权111.6万份股票期权。本次出资中，92位激励对象以7.82元/股的价格行权86.35万份股票期权，其中10位激励对象部分未行权5.30万份股票期权。另外20位激励对象全部未行权19.95万份股票期权。
2021年5月27日，第四期股票期权第一个行权期开展第二次行权，共6位激励对象以7.87元/股的价格行权3.10万份股票期权。
根据公司2021年第二届董事会第三十次会议审议通过的《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划预留部分第一个解除限售期条件成就的议案》，同意办理符合解除限售条件的2名激励对象解除限售10.00万股限制性股票。
根据公司2021年第二届董事会第三十次会议审议通过的《关于第三期限制性股票激励计划授予部分第二个解除限售期条件成就的议案》，同意办理符合解除限售条件的75名激励对象解除限售187.155万股限制性股票。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截至2021年6月30日，本公司已背书但未到期票据金额为600,000元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
| 种类 | 年末余额 | 年初余额 |
| 海关保函 | 7,771,900.00 | 9,071,900.00 |
| 合计 | 7,771,900.00 | 9,071,900.00 |
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 750,198,328.63 |
| 减：坏账准备 | 34,373,892.37 |
| 合计 | 715,824,436.26 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | 750,198,328.63 | 100.00 | 34,373,892.37 | 4.58 | 715,824,436.26 | 814,626,965.54 | 100.00 | 36,577,823.97 | 4.49 | 778,049,141.57 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 687,477,847.42 | 91.64 | 34,373,892.37 | 5.00 | 653,103,955.05 | 731,110,686.44 | 89.75 | 36,577,823.97 | 5.00 | 694,532,862.47 |
| 关联方组合 | 62,720,481.21 | 8.36 | 62,720,481.21 | 83,516,279.10 | 10.25 | 83,516,279.10 | ||||
| 合计 | 750,198,328.63 | / | 34,373,892.37 | / | 715,824,436.26 | 814,626,965.54 | 100.00 | 36,577,823.97 | / | 778,049,141.57 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 687,477,847.42 | 34,373,892.37 | 5.00 |
| 合计 | 687,477,847.42 | 34,373,892.37 | 5.00 |
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 账龄组合 | 36,577,823.97 | 2,203,931.60 | 34,373,892.37 | |||
| 合计 | 36,577,823.97 | 2,203,931.60 | 34,373,892.37 | |||
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| IKD HK LIMITED | 42,886,665.61 | 5.63 | |
| Nidec Automotive Motor Americas Corporation | 29,937,677.85 | 3.93 | 1,496,883.89 |
| 耐世特汽车系统（苏州）有限公司 | 25,989,071.36 | 3.41 | 1,299,453.57 |
| 麦格纳动力总成（江西）有限公司 | 19,070,722.52 | 2.51 | 953,536.13 |
| Valeo Switchesand Detection | 18,580,687.24 | 2.44 | 929,034.36 |
| 合计 | 136,464,824.58 | 17.93 | 4,678,907.95 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 57,243,554.41 | |
| 其他应收款 | 47,778,583.05 | 17,623,225.43 |
| 合计 | 105,022,137.46 | 17,623,225.43 |
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 宁波爱柯迪精密部件有限公司 | 57,243,554.41 | |
| 合计 | 57,243,554.41 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 46,153,159.77 |
| 1至2年 | 434,590.00 |
| 2至3年 | 300,000.00 |
| 3年以上 | 900,000.00 |
| 减：坏账准备 | 9,166.72 |
| 合计 | 47,778,583.05 |
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 增值税退税 | 12,043,287.93 | 15,561,023.82 |
| 往来款 | 28,483,020.27 | 1,518,682.60 |
| 押金 | 154,312.08 | 233,991.32 |
| 保证金 | 7,002,509.96 | 182,261.82 |
| 备用金 | 104,619.53 | 128,200.00 |
| 合计 | 47,787,749.77 | 17,624,159.56 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 934.13 | 934.13 | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 8,232.59 | 8,232.59 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 9,166.72 | 9,166.72 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款 | 934.13 | 8,232.59 | 9,166.72 | |||
| 合计 | 934.13 | 8,232.59 | 9,166.72 | |||
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明： □适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 宁波爱柯迪科技产业发展有限公司 | 往来款 | 15,500,000.00 | 1年以内 | 32.44 | |
| 宁波市江北国家税务局 | 增值税退税 | 12,043,287.93 | 1年以内 | 25.20 | |
| 深圳市银宝山新压铸科技有限公司 | 往来款 | 10,109,958.33 | 1年以内 | 21.16 | |
| 中华人民共和国宁波海关 | 保证金 | 7,002,509.96 | 1年以内 | 14.65 | |
| 宁波柯东机械有限公司 | 往来款 | 300,000.00 | 1年以内 | 0.63 | |
| 300,000.00 | 2至3年 | 0.63 | |||
| 900,000.00 | 3年以上 | 1.88 | |||
| 合计 | / | 46,155,756.22 | / | 96.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,015,368,157.02 | 1,015,368,157.02 | 869,923,819.14 | 869,923,819.14 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 6,860,926.65 | 6,860,926.65 | 17,084,047.82 | 17,084,047.82 | ||
| 合计 | 1,022,229,083.67 | 1,022,229,083.67 | 887,007,866.96 | 887,007,866.96 | ||
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 宁波优耐特精密零部件有限公司 | 135,575,885.56 | 35,543,399.00 | 171,119,284.56 | |||
| 宁波爱柯迪科技产业发展有限公司 | 126,472,904.08 | 82,400,000.00 | 208,872,904.08 | |||
| 宁波优耐特模具有限公司 | 27,565,814.67 | 27,565,814.67 | ||||
| 宁波市江北区协成工业炉制造有限公司 | 350,000.00 | 350,000.00 | ||||
| 爱柯迪香港有限公司 | 221,417,687.00 | 37,000,938.88 | 258,418,625.88 | |||
| 宁波爱柯迪精密部件有限公司 | 250,000,000.00 | 250,000,000.00 | ||||
| 宁波柯东机械有限公司 | 162,000.00 | 162,000.00 | ||||
| 柳州爱柯迪精密部件有限公司 | 6,500,000.00 | 6,500,000.00 | ||||
| 实捷新能源汽车科技(宁波)有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||
| 爱柯迪三未(宁波)科技有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 爱柯迪（柳州）科技产业有限公司 | 5,565,348.20 | 500,000.00 | 6,065,348.20 | |||
| 深圳市银宝山新压铸科技有限公司 | 71,314,179.63 | 71,314,179.63 | ||||
| 合计 | 869,923,819.14 | 155,444,337.88 | 10,000,000.00 | 1,015,368,157.02 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 宁波喆瑞模具有限公司 | 299,436.00 | 299,436.00 | |||||||||
| 宁波迈柯新材料科技有限公司 | 5,915,891.57 | 645,599.08 | 6,561,490.65 | ||||||||
| 南京迪升动力科技有限公司 | 11,168,156.25 | 12,500,000.00 | 1,331,843.75 | ||||||||
| 小计 | 17,084,047.82 | 12,500,000.00 | 2,276,878.83 | 6,860,926.65 | |||||||
| 合计 | 17,084,047.82 | 12,500,000.00 | 2,276,878.83 | 6,860,926.65 | |||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,457,048,548.36 | 1,171,429,504.93 | 946,101,323.79 | 731,609,827.95 |
| 其他业务 | 69,323,892.09 | 23,407,461.37 | 36,760,163.94 | 13,100,790.63 |
| 合计 | 1,526,372,440.45 | 1,194,836,966.30 | 982,861,487.73 | 744,710,618.58 |
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明： 无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 91,543,554.41 | 113,867,673.01 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 945,035.08 | -63,096.29 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 6,641,635.86 | -3,595,326.14 |
| 理财产品投资收益 | 2,877,340.33 | 1,306,116.57 |
| 处置长期股权投资收益 | 2,586,843.75 | |
| 合计 | 104,594,409.43 | 111,515,367.15 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -2,651.41 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,953,853.85 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,925,479.46 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 40,373,591.87 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 116,431.69 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 340,599.18 | |
| 所得税影响额 | -8,855,520.07 | |
| 少数股东权益影响额 | -802,312.54 | |
| 合计 | 48,049,472.03 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 4.50 | 0.23 | 0.23 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 3.41 | 0.18 | 0.17 |