公司代码：688015 公司简称：交控科技
交控科技股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、重大风险提示
公司可能存在的风险已在本报告中“第三节 管理层讨论与分析”中详细描述，敬请投资者注意投资风险。
三、公司全体董事出席董事会会议。
四、本半年度报告未经审计。
五、公司负责人郜春海、主管会计工作负责人秦红全及会计机构负责人（会计主管人员）
张帅声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司报告期内无半年度利润分配预案或资本公积金转赠股本预案。
七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十二、其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 管理层讨论与分析 ...... 9
第四节 公司治理 ...... 31
第五节 环境与社会责任 ...... 34
第六节 重要事项 ...... 37
第七节 股份变动及股东情况 ...... 51
第八节 优先股相关情况 ...... 56
第九节 债券相关情况 ...... 56
第十节 财务报告 ...... 57
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 |
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司、公司、交控科技 | 指 | 交控科技股份有限公司 |
| 京投公司 | 指 | 北京市基础设施投资有限公司，前身为北京地铁集团有限责任公司 |
| 交大资产 | 指 | 北京交大资产经营有限公司 |
| 交大创新 | 指 | 北京交大创新科技中心 |
| 基石基金 | 指 | 北京基石创业投资基金（有限合伙） |
| 卓海科技 | 指 | 永新县卓海科技有限公司，原名“北京爱地浩海科技发展有限公司” |
| 交控硅谷 | 指 | 北京交控硅谷科技有限公司 |
| 苏州交控 | 指 | 苏州交控科技有限公司 |
| 杭州交控 | 指 | 杭州交控科技有限公司 |
| 交控技术装备 | 指 | 交控技术装备有限公司 |
| TCTA | 指 | Traffic Control Technology America LLC，美国子公司名称 |
| 交控科技（上海）、交控上海 | 指 | 交控科技（上海）有限公司 |
| 佛山交控 | 指 | 佛山交控科技有限公司 |
| 大象科技 | 指 | 北京大象科技有限公司 |
| 内蒙古交控安捷、交控安捷 | 指 | 内蒙古交控安捷科技有限公司 |
| 北京埃福瑞、埃福瑞 | 指 | 北京埃福瑞科技有限公司 |
| 北京富能通、富能通 | 指 | 北京富能通科技有限公司 |
| 城轨创新 | 指 | 城轨创新网络中心有限公司 |
| 国家科技部、科技部 | 指 | 中华人民共和国科学技术部 |
| 国家工信部、工信部 | 指 | 中华人民共和国工业和信息化部 |
| 国家发改委、发改委 | 指 | 中华人民共和国国家发展和改革委员会 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 保荐机构、主承销商 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 会计师事务所、立信 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《科创板上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所科创板上市规则》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《交控科技股份有限公司章程》 |
| 本报告期、报告期、本期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| CBTC | 指 | Communications-Based Train Control,基于通信的列车控制系统 |
| I-CBTC | 指 | Interoperability Communications-Base Train Control,基于互联互通的CBTC系统 |
| FAO | 指 | Fully Automatic Operation,全自动运行系统 |
| VBTC | 指 | Vehicle-vehicle Based Train Control System,基于车车通信的列车控制系统 |
| AVCOS | 指 | Autonomous Virtual Coupling Operation System，自主虚拟编组运行系统 |
| ATP | 指 | Automatic Train Protection,列车自动防护系统 |
| ATO | 指 | Automatic Train Operation，列车自动驾驶系统 |
| ATS | 指 | Automatic Train Supervision，列车自动监控 |
| TIDS | 指 | Train Intelligent Detection System，列车障碍物智能检测系统 |
| BDMS | 指 | BigData based Maintenance System，基于大数据的综合运维平台 |
| SIL | 指 | Safety Integrity Level，安全性等级；分为SIL1-SIL4共4个级别，其中SIL4为最高等级 |
| GoA | 指 | Grades of Automation，自动化等级 |
| RAMS | 指 | Reliability,Availability,Maintenance,Safety,可靠性、可用性、维修性和保障性 |
| CTCS | 指 | Chinese Train Control System，中国列车运行控制系统 |
| ITE | 指 | Intelligent train eye，智能列车鹰眼系统 |
| 公司的中文名称 | 交控科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 交控科技 |
| 公司的外文名称 | Traffic Control Technology Co., Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | TCT |
| 公司的法定代表人 | 郜春海 |
| 公司注册地址 | 北京市丰台区科技园海鹰路6号院北京总部国际2、3号楼（园区） |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 暂无 |
| 公司办公地址 | 北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100070 |
| 公司网址 | www.bj-tct.com |
| 电子信箱 | ir@bj-tct.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
| 董事会秘书（信息披露境内代表） | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 李春红 | 张瑾 |
| 联系地址 | 北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室 | 北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室 |
| 电话 | 010-83606086 | 010-83606086 |
| 传真 | 010-83606009 | 010-83606009 |
| 电子信箱 | ir@bj-tct.com | ir@bj-tct.com |
三、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 上海证券交易所及公司董事会办公室 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所及板块 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所科创板 | 交控科技 | 688015 | 不适用 |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 1,044,003,518.89 | 739,177,565.54 | 41.24 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 106,341,985.69 | 87,373,378.93 | 21.71 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 95,196,080.64 | 71,432,657.12 | 33.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,144,588.49 | -40,764,710.59 | 不适用 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,343,544,616.35 | 1,294,704,511.89 | 3.77 |
| 总资产 | 4,494,442,611.88 | 4,348,979,828.26 | 3.34 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.66 | 0.55 | 20.00 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.66 | 0.55 | 20.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.59 | 0.45 | 31.11 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.00 | 8.12 | 减少0.12个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 7.16 | 6.64 | 增加0.52个百分点 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 9.23 | 7.09 | 增加2.14个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -237,942.84 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 13,980,764.74 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -269,377.70 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | -309,526.58 | |
| 所得税影响额 | -2,018,012.57 | |
| 合计 | 11,145,905.05 |
公司主要产品有基础CBTC系统、I-CBTC系统、FAO系统等，并在信号系统的基础上，将业务范围延伸至城轨云系统、TIDS系统。上述产品适用于城市轨道交通、客运铁路、重载（货运）铁路、市域轨道交通等多个制式，并适用于新建线路、既有线路升级改造、运营维保服务等不同领域。
基础CBTC系统：基于通信的列车运行控制系统，采用先进的通信、计算机技术，连续控制、监测列车运行的移动闭塞方式，通过车载设备、轨旁通信设备实现列车与车站或控制中心之间的信息交换，完成列车运行控制。
I-CBTC系统：互联互通的CBTC系统是基于统一规范和标准，实现不同厂商的信号设备互联互通，实现列车跨线运营的CBTC系统。I-CBTC系统了提高设备的利用率和运营能力，主要应用了跨系统衔接技术、协同控制技术。
FAO系统：全自动运行系统应用了无人驾驶技术、跨专业融合联动技术的系统，实现了全功能自动化运行、无司机在线参与值守的列车运行控制。
城轨云系统：应用了云平台、边缘计算技术，将信号、综合监控、AFC、企业信息化等在内的多个业务系统通过统一云平台实现线网级综合应用。
TIDS系统：融合AI、机器视觉、泛在感知技术，实现轨道交通运行环境的数字化，可应用于障碍物智能检测、机房无人巡检等场景。
（二）主要经营模式
公司的主要经营模式为在自主研发和生产关键设备的基础上，通过招投标的方式以总承包商形式承接城市轨道交通信号系统工程项目，公司从分包商采购部分信号系统子系统，与公司自主研制和生产的核心子系统进行系统集成，同时根据用户需求对信号系统产品进行再开发，为城市轨道交通用户提供定制化的信号系统整体解决方案。此外，公司也积极开展新技术推广和维保维护项目工作。
新技术推广方面，公司抓住轨道交通的新技术需求，自主完成产品的设计、软硬件系统的开发，通过成立联合实验室或创新研究院的形式进行技术攻关，通过示范工程实施或现场工程试验等形式实现新技术的推广应用。
公司维保维护项目主要为信号系统质保期结束后的售后服务（主要包括信号系统备品销售及技术服务）和包含信号系统在内的轨道交通正式运营期间的弱电系统运营维护工作。通过与业主单位成立合资公司的形式，为当地及周边城市的客户提供高效的轨道交通维保维护服务。
公司经营理念主要着眼轨道交通全生命周期，在规划阶段推广新技术应用、建设阶段提供高产品质量、运营阶段给予高效率保障、维保阶段提供托管式服务、改造阶段在充分保障安全情况下提升客户运营效率，将公司由传统设备集成商的角色发展成为全生命周期提供管家式服务的轨道交通整体解决方案提供商。
（三）公司所处行业情况
近年来，国家高度重视城市轨道交通建设，出台多项政策推动城市轨道交通行业发展。2021年3月5日，《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要（草案）》提交十三届全国人大四次会议审查，纲要草案中，交通运输是“高频词汇”，在建设现代化基础设施体系、打造数字经济、促进区域协调发展等多个方面均作出明确要求，第十一章第二节专门提出加快建设交通强国。在城市轨道交通方面，纲要草案提出，推进城市群都市圈交通一体化，加快城际铁路、市域（郊）铁路建设，以城际铁路和市域（郊）铁路等轨道交通为骨干，有序推进城市轨道交通发展。
2021年1月国家发展改革委批复广东省佛山市城市轨道交通第二期建设规划，获批线路长度115.8公里，总投资额共计771亿元。预测2021-2023年我国新建城市轨道交通线路所对应的信号系统市场规模将分别达到115.32亿元、134.95亿元和155.60亿元。在既有线路改造方面，未来十年我国有将近85条轨道交通线路进入信号系统改造周期，线路总长度约2,500公里。
另外，市域铁路近期也发展迅速，2020年12月，国务院办公厅转发国家发展改革委等部门《关于推动都市圈市域（郊）铁路加快发展的意见》，明确提出“市域（郊）铁路联通城区与郊区及周边城镇组团，采取灵活编组、高密度、公交化的运输组织方式，重点满足1小时通勤圈快速通达出行需求，与干线铁路、城际铁路、城市轨道交通形成网络层次清晰、功能定位合理、衔接一体高效的交通体系。按照目前国家已经批复的近期建设规划，未来10年将建设2,000公里以上的市域铁路，全国市域铁路的投资规模将超万亿元。
我国目前以7,969.7公里轨道交通运营里程位居世界第一。城轨交通未来将以网络化运营、构建一小时都市圈、四网融合为发展目标，为整个城轨装备市场的增长带来新的机遇。在新线建设、既有线改造和市域铁路建设需求不断增长的背景下，轨道交通领域将以核心技术为驱动，不断创新，促进新型城轨系统的出现。同时，装备系统的功能越来越强大，复杂度越来越高，对于智能化、智慧化、集成化的要求也越来越高，自主核心技术，国家级平台，设计、研发、系统集成、智能维保一体化，持续创新能力将成为轨道交通行业的主要门槛。
二、 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
公司以CBTC自主技术为核心，成功研制出I-CBTC、FAO等创新升级技术，并已实现工程应用。公司将CBTC技术的应用范围由城市轨道交通新线建设拓展至重载铁路和既有线路改造市场。公司在多年的研发创新积累中，掌握了信号系统精细设计、高可靠性全天候列车自动防护等多项核心技术，并建立了完善的技术保密制度，实现对技术的有力保护，公司核心技术目前均已经取得专利、软件著作权等知识产权，并在主要的产品和服务中实现应用。
2021年上半年公司在除了进一步升级I-CBTC和FAO技术外，持续投入下一代列车运行控制系统的研发及工程化，在车车通信（VBTC）、自主虚拟编队运行系统（AVCOS）、智能列车鹰眼系统（ITE）、智能调度系统、轨道星链等核心技术实现突破；加大重载铁路移动闭塞列车控制系统、市域铁路的投入；面向城轨智慧应用，研发一体化综合承载“天枢”平台。车车通信（VBTC）本质上是以列车为中心的新型列车控制系统，大量精简了轨旁设备，可以进一步缩短运行时间间隔。车车通信主要包含基于分散自律的多车协同运行控制技术和灵活编组的协同编队技术。公司车车通信产品已经获得独立第三方安全认证SIL4级产品安全认证证书。
自主虚拟编队运行系统（AVCOS）主要研究列车灵活虚拟编组和解编方法，形成列车编组形成和解散的切换控制。其关键点在于打破现有闭塞系统的限制，车车及车地间基于摄像头、激光雷达等多传感器的融合，实现对列车前方包括列车、障碍物、轨道、信号机等的主动环境感知，共享各列车的速度和位置等信息以及轨旁资源，最终建立虚拟耦合形成“虚拟列车编组”统一协同运行完成编队作业，使列车编组可根据高峰和平峰客流灵活配置，实现大小编组的灵活运营需求，同时优化列车的驾驶操作，实现以智能列车为主导的行车控制。
智能列车鹰眼系统（ITE）综合机器视觉、边缘计算技术、多传感器融合智能感知等技术，为列车行车安全提供自主状态感知能力。2021年6月，ITE获得了欧洲安全标准EN50129系统阶段评估授权函，以及欧洲安全标准EN50128的最高等级SIL4级功能安全认证证书，是轨道交通自主感知技术产品化落地的重要标志，对提高运营安全性具有重大意义。自主感知技术是列车真正实现自主化安全运行的核心，为FAO模式下的真正无人化、车车通信故障降级下的恢复和运营提供高可靠解决方案。
智能调度系统利用信息化、自动化、智能化技术手段，以系统性地降低运营维护成本、有效提升轨道运输和行车指挥效率、全面保障运营安全和服务水平为目标。21年上半年已突破包括单线运行图自动编制、基于专家知识的辅助决策和针对典型场景的运行计划动态调整等3项重大关键技术，目前已完成面向5个典型场景的智能调度产品原型开发，并在进行产品和工程测试。
轨道星链作为新一代的轨道交通基础设施，通过“端”、“管”、“云”三层架构实现环境感知、数据融合计算、决策控制，从而提供安全、高效、便捷的智慧交通服务。目前轨道星链已突破相关核心技术，完成产品原型开发。2021年6月已完成型式试验，计划8月初北京11号线示范工程安装部署10套设备，用于科研调测。
重载移动闭塞列车运行控制系统在传统CBTC基础上，以重载列车349个运行场景为基础，突破重载列车空气制动模型、货运重载复杂站场北斗定位技术、重载列车完整性检测技术等核心创新点。2021年6月完成全球技术发布，计划应用于朔黄重载铁路。
研制基于市域轨道交通移动闭塞、公交化运营、互联互通等特征及建设运营需求的列车运行控制系统。2021年3月主导中国城市轨道交通协会《都市快轨列车自动运行控制系统（160-
200km/h）技术规范》的编制，已完成了市域轨道交通第三张网的总体设计，实现与城际CTCS制式及城轨CBTC制式的多网融合。天枢平台是一套集“云”、“数”、“智”为一体的综合承载平台，为城轨智慧应用提供开放生态基础。“云”平台为上层智慧城轨应用提供灵活的模块化基座，“数”平台为应用系统提供完整的“采集-清洗-建模-应用-能力开放”数据解决方案，“智”平台基于深度学习技术，通过算法容器化，形成城轨行业的算法商店，为各类应用赋能。2021年4月，应用天枢平台云集成技术的呼和浩特市城轨云项目荣获中国城市轨道交通协会科技进步一等奖，城轨云创新研究成果在深圳全自动运行工程试验中心项目同样得到了应用。
2. 报告期内获得的研发成果
2021年上半年，公司在科研项目、专利等方面都取得了重大成果。
（1）重大科研项目
交控科技深耕技术创新，承担多项国家及省部级科研项目，2021年上半年新增2项科研项目。中国城市轨道交通协会示范工程——《新一代网络化智能调度和智能列车运行控制系统》协会示范工程。该示范工程旨在提高运营安全水平，提升乘客服务质量，降低建设及运营成本，提高城轨技术装备智能化水平，推动城轨行业高质量发展。填补国内外轨道交通领域相关技术的空白，使我国城市轨道交通技术装备跃居国际领先水平。
北京市丰台区科技三项费项目——《城市轨道交通互联互通全自动运行系统产业化》。该项目旨在实现城市轨道交通互联互通全自动运行系统的产业化，研制满足互联互通的全自动运行系统规范要求的样机，通过集成验证平台验证一系列提高安全性可靠性的关键技术及规范的符合性，同时在北京部分线路完成全自动运行系统工程应用。
（2）专利
公司建立了完善的知识产权内控制度，实现对知识产权的保护。2021年上半年公司共申请专利66件，授权39件，其中国内授权35件，国外授权4件；截至2021年6月30日，公司累计拥有授权专利539件。报告期内获得的知识产权列表
| 本期新增 | 累计数量 | |||
| 申请数（个） | 获得数（个） | 申请数（个） | 获得数（个） | |
| 发明专利 | 47 | 31 | 1014 | 414 |
| 实用新型专利 | 16 | 5 | 122 | 92 |
| 外观设计专利 | 3 | 3 | 41 | 33 |
| 软件著作权 | 21 | 13 | 531 | 528 |
| 其他 | / | / | / | / |
| 合计 | 87 | 52 | 1,708 | 1,067 |
3. 研发投入情况表
单位：元
| 本期数 | 上期数 | 变化幅度（%） | |
| 费用化研发投入 | 96,395,746.53 | 52,394,424.22 | 83.98 |
| 资本化研发投入 | |||
| 研发投入合计 | 96,395,746.53 | 52,394,424.22 | 83.98 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 9.23 | 7.09 | 增加2.14个百分点 |
| 研发投入资本化的比重（%） |
4. 在研项目情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 项目名称 | 预计总投资规模 | 本期投入金额 | 累计投入金额 | 进展或阶段性成果 | 拟达到目标 | 技术水平 | 具体应用前景 |
| 1 | 列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目 | 60,706,000.00 | 28,892,256.90 | 66,106,604.23 | 已完成样机研制 | 研制SIL2级基于时间敏感网络TSN的以太网综合承载TCMS列车网络控制系统。 | 国际领先 | 国内外所有车辆系统 |
| 2 | 封闭空间智能感知检测系统开发与应用项目 | 35,500,000.00 | 6,690,357.86 | 27,476,736.81 | 已完成系统研制及SIL2级安全认证，并在荃湾线进行示范应用 | 研制封闭空间智能感知检测系统的样机和并在特定场景示范。 | 国际领先 | 轨道交通及类似封闭空间的智能化感知与检测 |
| 3 | 新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目 | 90,247,400.00 | 13,480,056.57 | 99,277,793.24 | 已完成系统研制及SIL4级安全认证，并在香港迪士尼线展开现场实验 | 研制出新一代轨道交通列车控制系统，达到通信列车摆脱以往受区域控制器设备控制的方式，具有更灵活的驾驶控制能力的目标。 | 国际领先 | 国内外城市轨道交通系统 |
| 4 | 网络化运行智能调度系统开发研究项目（一期） | 40,500,000.00 | 3,842,985.35 | 14,343,843.33 | 产品开发阶段 | 开发出满足网络化运营的调度管理系统。 | 国内领先 | 国内外轨道交通运营企业 |
| 5 | 智能运维系统开发与应用项目 | 45,700,000.00 | 5,806,509.58 | 19,533,651.89 | 产品开发阶段 | 研制智能运维系统，实现运维过程自动化执行、运维调度智 | 国内领先 | 国内城市的轨道交通运维建 |
| （一期） | 能化决策指挥、运维数据信息化管控的目的。 | 设，支持单线和多线路协同运维集成应用；部分产品也适用于大铁和重载领域 | ||||||
| 6 | 乘客智能服务系统开发与应用项目（一期） | 51,800,000.00 | 1,819,431.50 | 14,365,621.72 | 产品开发阶段，在北京6号线及深圳全自动试验线项目建设实施 | 研制乘客智能服务系统有利于提升乘客出行体验，有助于乘客更加便捷出行；有助于运营提高运营安全的服务能力，更加高效的提升应急处置的能力、同时借助系统将有助于运营更加深入的挖掘列车商业潜力，为运营提供商业收益 | 国内领先 | 国内既有城轨线路改造以及新建线路的产品定制化应用 |
| 7 | 城市轨道交通数字化设计平台（一期） | 65,400,000.00 | 5,490,026.21 | 23,225,450.25 | 产品开发阶段 | 搭建一套支撑下一代城轨列控系统研发的数字化设计应用平台，通过接入第三方平台增强平台设计能力，并面向合作伙伴开放部分数字化设计服务 | 国内领先 | 国内轨道交通设计、实施、运营相关企业 |
| 8 | 重载铁路智慧车站关键技术研究与应用（一期） | 45,600,000.00 | 615,100.62 | 12,264,949.50 | 产品开发阶段 | 完成重载铁路智慧车站智能列车控制、智能运维、智能车站管理三大系统开发与现场试验 | 国内领先 | 重载铁路市场 |
| 9 | 自主虚拟编组运行系统项目 | 195,366,400.00 | 20,119,825.13 | 20,119,825.13 | 产品开发阶段 | 完成自主虚拟编组运行系统的研发，并建设示范工程 | 国际领先 | 国内外城市轨道交通系统 |
| 10 | 轨道交通孪生系统项目 | 97,340,100.00 | 3,481,573.79 | 3,481,573.79 | 概念设计阶段 | 完成未来智能车辆段、智能车站、未来调度中心和智能培训中心的概念设计 | 国际领先 | 国内外城市轨道交通系统 |
| 11 | 面向客户体验的智能维保生态系统项目 | 61,995,100.00 | 2,555,706.40 | 2,555,706.40 | 概念设计阶段 | 搭建以物联网、大数据、云计算平台、人工智能等为代表的新兴技术与智能运维系统、备 | 国际领先 | 国内外城市轨道交通系统 |
| 品备件管理系统、智能培训系统深度结合的智能运维大数据平台，并以此平台为引擎联动线下体验生态中心，为多地区地铁运营公司提供“培训+备品备件+维护维修”三位一体的服务 | ||||||||
| 合计 | / | 790,155,000.00 | 92,793,829.91 | 302,751,756.29 | / | / | / | / |
5. 研发人员情况
单位:万元 币种:人民币
| 基本情况 | ||
| 本期数 | 上期数 | |
| 公司研发人员的数量（人） | 419 | 404 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 20.60% | 20.16% |
| 研发人员薪酬合计 | 5,362.56 | 3,374.67 |
| 研发人员平均薪酬 | 13.05 | 8.35 |
| 教育程度 | ||
| 学历构成 | 数量（人） | 比例(%) |
| 硕士及以上 | 123 | 29.36% |
| 本科 | 278 | 66.35% |
| 大专 | 13 | 3.10% |
| 大专以下 | 5 | 1.19% |
| 合计 | 419 | 100.00% |
| 年龄结构 | ||
| 年龄区间 | 数量（人） | 比例(%) |
| 30岁以下 | 239 | 57.04% |
| 30-39岁 | 161 | 38.42% |
| 40-49岁 | 19 | 4.53% |
| 50岁以上 | 0 | 0.00% |
| 合计 | 419 | 100.00% |
平台，研发了技术先进的集约型CBTC、互联互通CBTC、全自动运行等三大核心系统，实现了全国范围内的推广应用，产生了巨大的社会和经济效益，构建了面向中国城市轨道交通的列控系统代际体系，具有开创性、示范性和引领性。国家工程实验室建设期间，承担省部级及以上科研项目20项，其中国家级7项、省部级13项；牵头城市轨道交通CBTC互联互通及全自动运行系统等61项标准与规范；获得授权发明专利70项；获得奖励8项，其中国家奖1项；积极开展国际合作交流，拓展中外合作交流，与UITP（国际公共交通协会）开展多次交流。
2、持续创新优势
公司秉持“产学研用”相结合的理念，以科技平台和产业平台为支撑，从基础研究、核心技术、中试、示范工程、产业化等阶段形成全生命周期创新，不同阶段采用不同的牵头主体，从而实现了科技创新和成果转化。依托资源整合和组织机制创新，公司实现了创新链和产品链的融合，保持在行业内持续创新的竞争优势。为实现创新活动的可持续发展和成果转化，拓展海外业务，公司与香港地铁携手创立香港轨道交通创新研究院。研究院已规划车车通信、主动感知等新技术在香港落地路线图，港铁引入国产自研信号系统的示范工程已经启动，双方在技术创新领域的合作不断深化。探索基础研究新模式，公司针对行业潜在需求，加强外脑合作，与北京市自然科学基金成立交控科技轨道交通联合基金，广泛支持高校、研究院所开展基础理论与核心技术的研究和行业应用可行性验证工作；推动公司内部研发模式变革，满足持续创新需要；联合潜在目标用户共同申报部委纵向课题支撑并推动系统原型完成室内和现场中试试验；创新运营维保模式，与地方合资成立运营维保公司，完成从“供应商”到“用户”的角色转变，构建以用户为中心的创新服务网络，进一步加快从行业痛点发掘到创新成果产业化全链条的“产学研用”协同创新节奏，巩固公司在业内的持续创新优势。公司依托“产学研用”的核心优势，以列车运行控制等公司主营业务为圆心，以“自主化”“智能化”“平台化”为发展主线，积极延展布局智慧城轨各领域关键技术与核心产品。作为全球首套应用于工程的重载列车运行控制系统，预期在朔黄重载铁路线工程改造完成后，年运量将提升4000万吨，线路综合运维成本将降低20%，机车运转率将提升10%，司机人为事故发生率将降低51%。同时公司也一直在智能列车运行领域、智能技术装备领域、在智能基础设施领域、智能运维安全领域、智慧网络管理领域、城轨云与大数据平台领域等领域推进新技术与轨道交通行业的融合。公司基于在自主感知、安全计算、可靠通信等领域的技术优势，提出“轨道星链”系统（一套新型多用途的数字化、智能化的轨旁设备系统，能感知实现净空检测），从而实现轨旁智能感知，并且通过综合承载平台和网络解决轨旁配置设备多、系统接口和结构复杂、建设和维护成本较高等问题；打造“天枢”城轨云与大数据平台产品（“天枢系统”主要通过集成数据、算法和
业务三个中台模块，实现设备高度集中、信息整体处理、衡量尺度统一），围绕平台首先完成公司自身业务体系、信息化体系和服务体系的重构，并通过平台产品和服务销售，赋能用户信息化和数字化能力提升。
3、人才池培养优势
公司建立了一套标准化、流程化的知识培养体系，通过科研项目创新引进和培养了大批人才，保障了公司技术的延续性。作为行业内技术水平领先的自主厂商，公司不断探索创新文化，为专业人才提供了广阔的发展前景和良好的激励机制，保障了公司研发团队的稳定性。
公司作为轨道交通高新技术企业，始终怀有培养专业人才的情怀，依托“北京市自然科学基金-丰台轨道交通前沿研究联合基金”在支持科研团队开展前沿研究和应用基础研究，并通过参与基金项目的方式培养和挖掘人才。
4、项目精细化管理优势
公司致力于轨道交通控制系统产品及服务提供，先后承接国内外多个地区、不同制式轨道交通控制系统建设项目，拥有行业领先的研发与系统集成交付能力。
公司始终秉承“精细化”管理理念，总部负责制定项目管理战略规划，统筹、协调下属各单位及子公司项目实施。公司采用项目组合、项目群和单项目三级管理模式，同时引入新的项目管理方法论PRINCE2（Projects IN Controlled Environments 2 version,受控环境下的项目管理实践的简称），消化吸收，有机融合，形成交控特色的流程、标准、方法、人四板斧方法论。
“四板斧”聚焦客户需求，通过阶段授权、例外管理、里程碑质量审查、基于产品分解和工作分解技术的计划管理等机制，实现项目交付全过程、全员精细化管理，流程规范、责任落岗、标准明确、工具平台多样，通过责任具体化、交付成果阶段化、交付质量明确化、交付过程透明化等一系列措施，凭借安全可靠的产品、专业高效的现场组织和管理，确保项目交付水平和交付能力。
大力开展公司项目管理数字化建设，通过打造客户服务平台、数字资产平台和协同研发平台，将业务推进、成果管理与知识共享数字化，确保项目精细化管理的落地和可度量。
5、合作与本地化服务优势
在公司有信号系统业务的城市，公司通过与当地地铁运营单位共建运营维护合资公司的形式，推动运营维护方式由原有的运营公司自营向合资公司委托服务等方式转变，实现公司从信号系统到弱电系统的运营维保业务本地化落地。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措
施
□适用 √不适用
四、 经营情况的讨论与分析
2021年是新一轮科技革命和产业变革的一年。以5G、人工智能、物联网、云计算、大数据和边缘计算等新兴技术为代表的新一轮科技革命和产业变革正在深刻影响轨道交通行业，将逐步实现数字化、网络化、智能化的“智慧城轨交通”。公司坚持“科技创新”的发展理念，持续深耕轨道交通行业。公司2021年1-6月份实现营业收入104,400.35万元，较上年同期增长41.24%，实现归属于上市公司股东的净利润10,634.20万元，较上年同期增长21.71%，归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9,519.61万元，比去年同期增长了33.27%。
在市场方面，公司坚持“以市场为导向、以客户需求为中心、合理配置资源”的原则。报告期内，公司共中标2个项目，包括《深圳市城市轨道交通13号线工程PPP项目信号系统设备采购项目》中标金额26,900.89万元，《贵阳1号线备品备件》项目中标金额590.89万元。共新增签订合同额6.84亿元，主要包括《郑州地铁3号线二期项目》4,551.18万元、《深圳地铁12号线工程信号系统设备采购合同》49,808.89万元、《北京轨道交通12号线工程电动客车智能障碍物检测系统采购合同》5,500.02万元、《北京轨道交通3号线工程电动客车智能障碍物检测系统采购合同》5,500.02万元。
在研发创新方面，公司通过加大研发投入，加强科研团队力量建设、优化研发质量管理体系、加大研发资金支持力度等举措，实现公司研发创新和科研成果转化能力显著提升。报告期内，公司累计研发投入资金9,639.57万元，较上年同期增长83.98%。报告期内，公司新获授权专利39个，其中发明专利31个（含国外授权发明专利4个），实用新型专利5个，取得计算机软件著作权13个。2021年4月，公司参与的“面向网络化运营的互联互通CBTC关键技术及成套装备与示范应用”项目荣获中国城市轨道交通协会“城市轨道交通科技进步奖特等奖”，公司参与的“城市轨道交通云平台创新研究与应用”荣获中国城市轨道交通协会“城市轨道交通科技进步奖一等奖”。
在生产经营方面，公司全面升级了企业文化，明确了企业的宗旨、使命、愿景、价值观、企业文化（PMV+CV），为统一全员的思想目标和行为习惯奠定了坚实的基础，其中“安全为本”的价值观和“敬畏安全、尊重规则”的企业文化，给质量、安全工作指明了方向。公司建立了覆盖主营业务全过程的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系，持续保持ISO/TS22163国际铁路行业标准、ISO14001环境管理体系标准和ISO45001职业健康安全管理体系标准认证证书，并不断改进其适宜性、充分性、有效性，确保公司产品质量持续卓越、生产过程安全、环保。公司建立了两化融合管理体系，不断深入工业化和信息化的融合，通过持续优化核心业务端到端流程，打通业务断点、提升协同力、缩短交付周期、提升交付质量；通过持续完善信息化平台，提高工作效率、打通信息孤岛；通过持续建设大数据仓库（上半年新增提取321个数据指标），推动业务数字化、数字业务化；通过整合和优化云平台，提高资产利用率、提高
异地办公协同效。持续运行涵盖了产品功能安全、系统交付安全、工程现场安全、生产制造安全、信息安全、环境保护、职业健康与安全的“全生命周期安全风险管理”体系。依托公司安全委员会，逐层落实安全责任和安全目标，安全目标前置控制，实现公司零安全事故的指标。
在人才建设方面，2021年上半年公司深度推进“产、学、研”平台建设，吸引双一流院校优秀毕业生，公司分别在西南交通大学、同济大学设立交控科技奖学、奖教专项教育基金；为培养更多高技能、高素质人才，公司与高校在科研课题合作、前沿技术分享、实习基地建设等方面深度开展合作；人才培养方面，通过WeRail APP进行200余名拟入职应届生前置性岗前培训，大幅缩短应届生适岗时间。同时打造针对关键岗位的“领航计划”（项目经理、PDT经理）、“领头羊计划“（产品架构师、高级软件工程师），提升关键岗位人员能力以匹配组织发展需要。在文化建设方面，推出文化落地“五个一”工程。从环境打造、培训宣贯、制度落地、活动宣传、效果评估等方面为企业文化落地保驾护航。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
五、 风险因素
√适用 □不适用
1、行业风险
轨道交通行业受到宏观经济环境状况、国家战略发展规划、整体经济运行周期等多方面因素影响，建设资金主要来自于政府财政和外部融资。如果未来限制轨道交通行业发展的不利政策出台，或宏观经济增长水平回落导致政府财政趋于紧张，地方政府可能减少对轨道交通建设项目的投资，市场需求发生不利变化，从而对公司的经营状况和盈利能力产生重大影响。
2、市场竞争风险
目前国内有12家城市轨道交通信号系统总承包商。截至2021年6月，国内已经有6家竞争对手实现了自主CBTC技术的工程应用，3家竞争对手实现了I-CBTC技术的工程应用，2家竞争对手实现了FAO技术的国内工程应用。国内其他厂商的技术日趋成熟，行业亦存在潜在竞争对手进入参与竞争的可能性，因此公司可能面临市场竞争加剧的风险。如果公司无法在市场中保持领先地位，将会对公司的业务发展及效益带来一定不利影响。
3、技术创新与产品研发风险
公司所处行业属于技术驱动型行业，具有技术难度大、前期投入高、研发周期长的特点，如果公司新产品、新工艺未能适时研发成功，竞争企业实现技术赶超，将致使公司技术不在具有显著优势；若公司新技术、新产品和新工艺不能适应市场需求变化，在市场推广方面出现阻碍，将
导致公司前期研发投入成本的无法收回或产出效益远低于预期，将对公司未来的盈利水平产生一定不利影响。
4、采购产品、原辅材料及接受服务价格波动风险
公司生产经营需要大量不同种类的电子元器件及外购子系统，随着社会物价及人工成本上涨，如果公司供应商提供的产品、原辅材料或服务价格上涨，将显著增加公司的生产经营成本，对公司的利润产生一定影响。
5、新业务及新市场开拓失败的风险
当前公司生产的信号系统主要应用于国内的地铁线路，公司也正在积极调整经营规划，开始在国际市场及轨道交通其它领域进行应用推广和布局。新市场及新业务的拓展，受到当地政策、市场环境、技术门槛、项目经验等诸多方面的影响，若公司采取了不恰当的进入策略，可能导致无法成功进入，导致前期投入无法收回，从而对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。
6、应收账款无法按期收回风险
随着公司承接和实施项目的增多，公司的应收账款余额可能将保持较大规模。如果宏观经济下行，出现较大应收账款不能收回或延期收回的情况，将增加公司资金压力，并对公司财务状况和生产经营产生不利影响。
7、毛利率下降风险
国内竞争对手陆续实现自主CBTC和I-CBTC等技术的工程应用，市场竞争逐步加剧。随着行业技术水平进步以及市场竞争加剧，未来如果公司不能保持产品的持续创新，公司可能面临毛利率下降的风险。
报告期内，公司通过加大科研投入力度、实施项目精细化管理、严控财务收支、加强客户供应商谈判、不断完善优化内部控制体系、推动智能化办公等举措，实现各业务环节的紧密联系和有效协作，有力保证疫情期间公司生产经营正常开展。
六、 报告期内主要经营情况
详见本节“四、经营情况的讨论与分析”。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,044,003,518.89 | 739,177,565.54 | 41.24 |
| 营业成本 | 701,202,188.13 | 513,337,689.35 | 36.60 |
| 销售费用 | 20,639,106.94 | 15,747,505.23 | 31.06 |
| 管理费用 | 108,810,974.38 | 62,330,782.80 | 74.57 |
| 财务费用 | -381,851.78 | 564,426.49 | 不适用 |
| 研发费用 | 96,395,746.53 | 52,394,424.22 | 83.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,144,588.49 | -40,764,710.59 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -147,400,286.47 | 67,697,864.26 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -73,210,578.04 | -14,983,786.06 | 388.60 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占 | 上年期末数 | 上年期末数占 | 本期期末金额较上 | 情况说明 |
| 总资产的比例（%） | 总资产的比例（%） | 年期末变动比例（%） | ||||
| 应收款项融资 | 0.00 | 0.00 | 16,707,600.00 | 0.38 | -100.00 | 取得客户的商业承兑汇票到期已承兑 |
| 其他流动资产 | 37,714,272.31 | 0.84 | 58,532,194.27 | 1.35 | -35.57 | 待抵扣进项税与待摊费用的减少所致 |
| 其他非流动金融资产 | 35,000,000.00 | 0.78 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 新增对北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）的投资 |
| 在建工程 | 35,637,795.72 | 0.79 | 18,920,686.71 | 0.44 | 88.35 | 在建项目的投入持续增加，且未完工 |
| 使用权资产 | 136,263,124.78 | 3.03 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 为执行新租赁准则将租赁资产的租金现值确认为使用权资产 |
| 短期借款 | 5,772,851.62 | 0.13 | 12,361,800.00 | 0.28 | -53.30 | 主要为短期融资到期所致 |
| 应付票据 | 78,332,039.00 | 1.74 | 24,438,700.00 | 0.56 | 220.52 | 主要为本期新增开具银行承兑汇票，且未到期 |
| 应付职工薪酬 | 25,884,080.82 | 0.58 | 101,267,910.84 | 2.33 | -74.44 | 主要为本期支付上年年终奖导致余额减少 |
| 一年内到期的非流动负债 | 36,225,348.78 | 0.81 | 1,704,584.15 | 0.04 | 2,025.17 | 主要为执行新租赁准则，一年以内到期的租赁负债重分类至该科增加所致 |
| 租赁负债 | 114,572,872.99 | 2.55 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 为执行新租赁准则将租赁资产租金现值确认为租赁负债所致 |
| 预计负债 | 69,278,999.86 | 1.54 | 48,719,642.36 | 1.12 | 42.20 | 本期产品质量保证金计提所致 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 105,799,733.60 | 保证金 |
| 固定资产 | 25,559,528.64 | 抵押 |
| 合计 | 131,359,262.24 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 121,790,637.06 | 121,790,637.06 | 120,190,637.06 | 120,190,637.06 | ||
| 对联营企业、合营企业投资 | 19,140,848.30 | 19,140,848.30 | 18,636,082.39 | 18,636,082.39 | ||
| 合计 | 140,931,485.36 | 140,931,485.36 | 138,826,719.45 | 138,826,719.45 | ||
2021年2月2日,苏州交控科技有限公司引入新股东进行增资，增资完成后，苏州交控注册资本由2,000万元增加至2,222.22万元，交控科技持有苏州交控90%股权，苏州明謇科技有限公司持有苏州交控10%股权。报告期内苏州明謇科技有限公司完成同比例注册资本实缴。
②重庆交控科技有限公司注册资本金于2021年7月6日由人民币2,000万元增至人民币
10,000万元，注册地址变更为重庆市江北区鱼嘴镇永和路39号608室。
③为建立健全长效激励机制，稳定核心团队，2021年2月8日大象科技引入新股东员工持
股平台“北京天天象尚科技发展中心（有限合伙）”进行增资。增资完成后，大象科技注册资本由2,000万元增加至2,400万元，交控科技持有大象科技50.83%股权。
2021年5月20日大象科技在天津市武清开发区设立了北京大象科技有限公司天津分公司，公司主要从事技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广等业务。
（2）投资新增设立子公司
①2021年4月7日，交控科技（上海）有限公司与杭州昆澜质合投资合伙企业（有限合
伙）合资成立了杭州交控科技有限公司，法定代表人张日新，注册资本1,000万元，上海交控持有杭州交控80%股权，昆澜质合持有杭州交控20%股权。公司主要从事轨道交通通信信号系统开发、人工智能基础软件开发、云计算装备技术服务、信息技术咨询服务、信息系统运行维护服务等业务。根据杭州交控业务发展需要，报告期内上海交控与昆澜质合已完成20%同比例实缴，上海交控实缴160万元，昆澜质合实缴40万元。
②China Traffic Control Technology Company Limited（中国交控科技有限公司），2021年2
月8日在香港成立，董事为陈鹤，注册资本港元500万元，主要从事软件开发、软件销售、信息系统集成服务、轨道交通专用设备、关键系统及部件销售等业务。公司持有中国交控科技有限公司100%股权。
根据境外投资备案（ODI）核准要求，2021年4月8日，China Traffic Control TechnologyCompany Limited（中国交控科技有限公司）更改名称为Traffic Control Technology（HongKong） Company Limited(交控科技（香港）有限公司)。
③南京交控交通产业有限公司于2021年6月17日成立，法定代表人张日新，注册资本金
人民币2000万元，主要从事轨道交通通信信号系统开发、轨道交通运营管理系统开发、轨道交通专用设备、关键系统及部件销售等业务，公司持有南京交控交通产业有限公司100%股权。
④交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”）拟与香港铁路有限公司全资附属公司ISL
Lab Company Limited（以下简称“ISL”）、北京埃福瑞科技有限公司（以下简称“埃福瑞”）共同出资在香港设立合资公司，拟发行股本为100港元。其中，ISL持有合资公司50%股权，交控科技持有合资公司40%股权，埃福瑞持有合资公司10%股权。详情见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《交控科技股份有限公司关于自愿披露对外投资的公告》(公告编号:2021-045)，目前该合资公司仍办理设立过程中。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
公司第二届董事会第二十次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于投资北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案》。本次关联交易预计情况具体内容详见公司2020年11月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于投资北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的公告》。2021年2月，北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）完成合伙人工商变更。2021年7月，北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）（以下简称“基金”）新增有限合伙人北京京投卓越科技发展有限公司入伙，基金认缴规模由2.5亿元增至2.75亿元，交控科技持股比例由20%降至18.18%，已于2021年7月30日重新签署合伙协议。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
①主要控股公司分析
单位：元
| 公司名称 | 主要产品或服务 | 注册资本（万元） | 期末持股比例（%） | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 天津交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 5,000.00 | 100.00 | 57,476,527.97 | 9,429,596.97 | -2,033,782.39 |
| 重庆交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 2,000.00 | 100.00 | 16,994,461.16 | 14,950,608.74 | 1,476,330.72 |
| 深圳交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 2,000.00 | 100.00 | 29,897,446.44 | 10,988,391.01 | 1,738,002.11 |
| 成都交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 10,000.00 | 100.00 | 11,801,249.40 | 87,463.77 | -1,501,574.75 |
| 交控技术装备有限公司 | 未来生产基地、募投项目重点投资地 | 5,000.00 | 100.00 | 900,904,727.21 | 54,428,049.00 | 1,841,157.69 |
| 北京大象科技有限公司 | 培训相关业务 | 2,400.00 | 50.83 | 66,161,541.02 | 8,011,964.08 | 2,150,406.96 |
| Traffic Control Technology America LLC | 美国市场开拓 | 不超过10,000美元 | 100.00 | 2,591,460.65 | 2,554,247.89 | 1,413,728.89 |
| 内蒙古交控安捷科技有限公司 | 信号系统的运营维护 | 2,000.00 | 60.00 | 32,762,774.59 | 24,118,213.93 | 1,095,285.25 |
| 北京埃福瑞科技有限公 | 轨道交通环境感知 | 1,500.00 | 32.00 | 12,198,640.73 | 6,916,009.11 | -3,532,513.66 |
| 广西交控智维科技发展有限公司 | 信号系统的运营维护 | 2,000.00 | 65.00 | 35,658,650.78 | 19,100,912.40 | -1,159,317.64 |
| 山东交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本 | 2,000.00 | 100.00 | 17,096,757.66 | 7,365,435.29 | 2,367,738.06 |
| 地化维护工作 | ||||||
| 交控科技（上海）有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 2,000.00 | 100.00 | 10,436,707.43 | 8,382,863.34 | 1,471,253.86 |
| 苏州交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 2,222.22 | 90.00 | 8,073,548.35 | 4,612,834.03 | -1,049,885.47 |
| 武汉交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 2,000.00 | 100.00 | 9,637,568.26 | 5,143,828.17 | 143,863.17 |
| 佛山交控科技有限公司 | 市场支持、项目实施、售后服务和项目的本地化维护工作 | 2,000.00 | 100.00 | 1,986,118.89 | 1,649,346.40 | -354,093.57 |
| 公司名称 | 主要产品或服务 | 注册资本（万元） | 期末持股比例（%） | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 北京运捷科技有限公司 | 信号系统的运营维护 | 500.00 | 49.00 | 18,306,025.76 | 11,513,445.23 | 2,301,844.93 |
| 北京富能通科技有限公司 | 提供运营管理类、设备维保及在线监测类、后勤保卫服务类智能管理软件系统及服务 | 1,000.00 | 40.00 | 33,357,052.66 | 7,319,058.95 | 108,808.90 |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
七、 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年4月29日 | 《交控科技股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-047），刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn) | 2021年4月30日 | 审议通过以下议案：1.关于2020年度董事会工作报告的议案2.关于2020年度独立董事述职报告的议案3.关于公司2020年年度报告及摘要的议案4.关于公司2020年度财务决算报告的议案5.关于公司2020年度利润分配方案的议案6.关于公司董事、监事2021年度薪酬方案的议案7.关于向银行申请综合授信的议案8.关于2021年日常关联交易情况预计的议案9.关于公司2021年度财务预算报告的议案10.关于补选董事的议案11.关于2020年度监事 |
会工作报告的议案
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
公司2020年年度股东大会已经过公司聘请的律师事务所鉴证，股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，出席会议的人员和召集人的资格合法有效，股东大会的表决程序和表决结果合法有效。股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。
二、 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 任宇航 | 董事 | 离任 |
| 李飞 | 董事 | 聘任 |
□适用 √不适用
三、 利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 不适用 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 不适用 |
| 每10股转增数（股） | 不适用 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年6月8日，公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案 | 相关事项详见公司于2020年6月9日在上海证劵交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告 |
| 2020年6月24日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 | 相关事项详见公司于2020年6月29日在上海证劵交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告 |
| 2020年6月24日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 | 相关事项详见公司于2020年6月29日在上海证劵交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告 |
| 2021年7月22日，公司召开第二届董事会第二十五次会议与第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》 | 相关事项详见公司于2021年7月23日在上海证劵交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告 |
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司生产经营中涉及的主要环境污染物为生产过程中产生的废水、污水、废气、固体废物、噪声，针对上述污染源，公司的主要处理设施及处理能力如下：
1、废水：公司排放的废水主要为生活污水，根据摩天众创（天津）检测服务有限公司出具的《检测报告》（MTHJ210728）及环境保护自主验收会议意见，报告期内，公司排放的生活污水中的主要污染物满足DB12/356-2018《污水综合排放标准》三级标准，达标排放。
2、废气：公司产生的废气主要来自于回流焊和波峰焊产生的锡及其化合物，根据摩天众创（天津）检测服务有限公司出具的《检测报告》（MTHJ210728）及环境保护自主验收会议意见，报告期内，公司的锡及其化合物有组织排放浓度和排放速率均满足GB16297-1996《大气污染物
综合排放标准》表2中相关限值要求；非甲烷总烃、TRVOC满足“工业企业挥发性有机物排放控制标准”表1中规定的限值要求；臭气浓度有组织排放满足《恶臭污染物排放标准》DB12/059-2018中表1中排放限值要求。公司的废气处理设施主要为静电除尘器、光氧、活性炭装置、高排气筒。光氧的主要功能为通过高能量的紫外线把废气分子分解，快速的氧化无害物质，达到净化的目的；活性炭吸附其主要功能为吸附废气，公司定期对活性炭进行一次更换，可以满足公司的生产经营需求。
3、固体废物：公司产生的固体废物主要为一般工业固废、危险废物、生活垃圾。生产过程中产生的一般固废收集后外售物资回收部门；生活垃圾委托城管委系统统一清运处理；危险废物包括废胶桶、废UV灯管、废活性炭、清洗废水及废清洗剂桶，收集后暂存于危险废物暂存间内，交由有相应资质单位代为处置。公司产生的各种固体废物均妥善处置，不会对环境产生二次污染。
4、噪声：公司噪声源主要为厂房内生产设备，根据摩天众创（天津）检测服务有限公司出具的《检测报告》（MTHJ210728）及环境保护自主验收会议意见，报告期内，公司的噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3类区域排放限值（昼间在54-57dB（A）之间，夜间在43-46B(A)之间）要求。
公司的噪声处理措施为采用低噪声设备；安装减震垫，噪声经过减震垫、墙壁隔声和距离的自然衰减后，可以达到相关要求，对周围环境影响较小；风机选用低噪声设备。
公司严格执行国家环保相关法律法规，制定相关制度并严格执行，并接受业务所在地环保部门的业务指导，努力减轻公司的经营对环境造成的负面影响。公司本公司及控股子公司不属于高污染、高排放企业，严格遵守国家及地方政府环保法律、法规和相关规定，通过并运行ISO14001环境管理体系，每年邀请第三方监测机构开展环境监测活动，确保各类环保设施均有效运行。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 京投公司、基石基金、郜春海、交大资产、交大创新 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“(一)本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺” | 股份锁定：首次公开发行股票上市之日起三十六个月内；减持意向：锁定期满后两年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 卓海科技、唐涛、张建明、刘波、 | 具体内容详见招股说明书“第十节 | 股份锁定：首次公开发行股票上市 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 李春红及发行人其他自然人股东 | 投资者保护”之“五、重要承诺”之“(一)本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺” | 之日起十二个月内；减持意向：锁定期满后两年内。 | |||||
| 解决同业竞争 | 京投公司、卓海科技、交大资产、交大创新、基石基金、郜春海、唐涛 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“(八)避免同业竞争的承诺” | 长期有效，直至不再是交控科技的股东为止。 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决关联交易 | 京投公司、卓海科技、交大资产、交大创新、基石基金、 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 郜春海、唐涛 | 承诺”之“（九）减少并规范关联交易的承诺” | ||||||
| 其他 | 公司、京投公司、基石基金、郜春海、交大资产、交大创新、公司董事、高级管理人员 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“（二）稳定股价的措施和承诺” | 公司上市后三年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司、京投公司、基石基金、郜春海、交大资产、交大创新、公司董事、监事、高级管理人员 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“（三）股份回购和股份购回的措施和承诺” | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司、京投公司、基石基金、郜春海、交大资 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 产、交大创新 | 护”之“五、重要承诺”之“（四）对欺诈发行上市的股份购回承诺” | ||||||
| 其他 | 公司董事、高级管理人员 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“（五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺” | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司全体股东 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“（六）利润分配政策的承诺” | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司、京投公司、基石 | 具体内容详见招股说明 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 基金、郜春海、交大资产、交大创新、公司董事、监事、高级管理人员 | 书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“（七）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺” | ||||||
| 其他 | 京投公司、基石基金、郜春海、交大资产、交大创新 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“（十）不谋求控制权的承诺” | 公司上市之日起60个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司、京投公司、基石基金、郜春海、交大资产、交大创新、公司董事、监事、高级管理人员 | 具体内容详见招股说明书“第十节投资者保护”之“五、重要承诺”之“（十一）未能履行承诺的约束措施” | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
二、 报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、 违规担保情况
□适用 √不适用
四、 半年报审计情况
□适用 √不适用
五、 上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、 重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
经过公司关联交易议案审议，并在报告期内签署合同的关联交易情况如下：
| 关联方 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易合同金额（元） | 备注 |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 采购 | 租入办公场地 | 协议价 | 协议价 | 14,497,448.31 | 详见《关于公司与北京交控硅谷科技有限公司签署房屋租赁合同暨关联交易公告》 |
| 北京交大微联科技有限公司 | 采购 | 采购商品及服务 | 协议价 | 协议价 | 2,907,856.90 | 详见公司于2021年4月9日披露的《交控科技股份有限公司关于2021年日常关联交易情况预计的公告》，公告编号：2021-031 |
| 北京交通大学 | 采购 | 采购商品及服务 | 协议价 | 协议价 | 342,500.00 | 详见公司于2021年4月9日披露的《交控科技股份有限公司关于2021年日常关联交易情况预计的公告》，公告编号：2021-031 |
| 北京运捷科技有限公司 | 采购 | 采购商品及服务 | 协议价 | 协议价 | 205,050.00 | 详见公司于2021年4月9日披露的《交控科技股份有限公司关于2021年日常关联交易情况预计的公告》，公告编号：2021-031 |
| 北京市地铁运营有限公司通信信号分公司 | 销售 | 备品备件及售后维保服务 | 协议价 | 协议价 | 8,073,074.00 | 详见公司于2021年4月9日披露的《交控科技股份有限公司关于2021年日常关联交易情况预计的公告》，公告编号：2021-031，其中3624000是中标产生 |
| 北京轨道交通技术装备集团有限公司及河北京车轨道交通车辆装备有限公司 | 销售 | 电动客车智能障碍物检测系统 | 协议价 | 协议价 | 110,000,300.00 | 详见公司于2021年4月9日披露的《交控科技股份有限公司关于2021年日常关联交易情况预计的公告》，公告编号：2021-031 |
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司第二届董事会第二十次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于投资北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案》。本次关联交易预计情况具体内容详见公司2020年11月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于投资北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的公告》。
2021年2月，北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）完成合伙人工商变更。2021年7月，北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）（以下简称“基金”）新增有限合伙人北京京投卓越科技发展有限公司入伙，基金认缴规模由2.5亿元增至2.75亿元，交控科技持股比例由20%降至18.18%，已于2021年7月30日重新签署合伙协议。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
√适用 □不适用
1.日常经营相关的未披露临时公告的关联交易
金额未达到公司董事会/股东大会审批标准，履行公司内部审议的关联交易情况如下：
（1）采购类关联交易
单位：万元
| 序号 | 关联方 | 关联关系 | 交易类型 | 关联交易内容 | 定价原则 | 交易合同金额 |
| 1 | 北京交控硅谷科技有限公司 | 京投公司全资子公司 | 采购 | 租赁办公楼地下车位 | 协议价 | 86.4 |
| 2 | 北京市地铁运营有限公司通信信号分公司 | 京投公司直接控制的公司的分公司 | 采购 | 继电器检测服务 | 协议价 | 1.92 |
| 小计 | 88.32 | |||||
| 序号 | 关联方 | 关联关系 | 交易类型 | 交易内容 | 定价原则 | 交易合同金额 |
| 1 | 北京市轨道交通建设管理有限公司 | 京投公司全资子公司 | 销售 | 销售商品和服务 | 招投标合同补充协议参考招投标价格 | 168.78 |
| 2 | 北京交通大学 | 间接持有公司5%以上股份的法人 | 销售 | 销售商品和服务 | 协议价 | 47.85 |
| 小计 | 216.63 | |||||
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 交控科技股份有限公司 | 北京市丰台区智成北街3号院交控大厦B座及裙房、地下一层部分房屋 | 20,362.06 | 2020/11/1 | 2025/10/31 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 是 | 股东的子公司 |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 交控科技股份有限公司 | 北京市丰台区智成北街3号院交控大厦A座4层房屋 | 1,449.74 | 2021/5/1 | 2025/10/31/ | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 是 | 股东的子公司 |
十二、 募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 募集资金总额 | 58,516.49 | 本年度投入募集资金总额 | 6,515.94 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 46,675.65 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（%） | 0.00 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额① | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额② | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 ③=②-① | 截至期末投入进度（%） ④=②/① | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 轨道交通列控系统高科产业园建设项目 | 不适用 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 3,650.84 | 15,904.14 | -9,095.86 | 63.62 | 2021年10月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目 | 不适用 | 9,000.00 | 9,000.00 | 9,000.00 | 374.29 | 9,179.17 | 179.17 | 101.99 | 2021年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目 | 不适用 | 6,000.00 | 6,000.00 | 6,000.00 | 2,490.81 | 6,139.74 | 139.74 | 102.33 | 2022年10月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充营运资金 | 不适用 | 15,000.00 | 15,000.00 | 15,000.00 | 0.00 | 14,397.70 | -602.30 | 95.98 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 永久补充流动资金 | 不适用 | 1,054.90 | 1,054.90 | 1,054.90 | 0.00 | 1,054.90 | 0.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 尚未明确投资方向 | 不适用 | 2,461.59 | 2,461.59 | 2,461.59 | 0.00 | 0.00 | -2,461.59 | 0.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 58,516.49 | 58,516.49 | 58,516.49 | 6,515.94 | 46,675.65 | -11,840.84 | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。（详见对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况) | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 公司超募资金金额为人民币3,516.49万元，用于永久补充流动资金的金额为人民币1,054.90万元，公司12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。（详见超募资金补充流动资金情况） | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
十三、 其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 8,547 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 截止报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户） | 0 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形
□适用 √不适用
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 北京市基础设施投资有限公司 | 0 | 26,663,917 | 16.66 | 26,663,917 | 26,663,917 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 郜春海 | 0 | 17,788,725 | 11.12 | 17,788,725 | 17,788,725 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 永新县卓海科技有限公司 | 0 | 13,200,043 | 8.25 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 北京交大资产经营有限公司 | 0 | 11,198,845 | 7.00 | 11,198,845 | 11,198,845 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 唐涛 | 0 | 7,355,730 | 4.60 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 北京交大创新科技中心 | 0 | 6,346,012 | 3.97 | 6,346,012 | 6,346,012 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 北京基石创业投资基金（有限合伙） | 0 | 5,332,783 | 3.33 | 5,332,783 | 5,332,783 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 北交联合投资管理集团有限公司 | -300,019 | 4,331,379 | 2.71 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 李开成 | 0 | 2,931,858 | 1.83 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 张建明 | 0 | 2,931,858 | 1.83 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 马连川 | 0 | 2,931,858 | 1.83 | 0 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||||
| 永新县卓海科技有限公司 | 13,200,043 | 人民币普通股 | 13,200,043 | ||||||||
| 唐涛 | 7,355,730 | 人民币普通股 | 7,355,730 | ||||||||
| 北交联合投资管理集团有限公司 | 4,331,379 | 人民币普通股 | 4,331,379 | ||||||||
| 李开成 | 2,931,858 | 人民币普通股 | 2,931,858 | ||||||||
| 张建明 | 2,931,858 | 人民币普通股 | 2,931,858 | ||||||||
| 马连川 | 2,931,858 | 人民币普通股 | 2,931,858 | ||||||||
| 常玲 | 2,279,754 | 人民币普通股 | 2,279,754 | ||||||||
| 刘波 | 2,198,958 | 人民币普通股 | 2,198,958 | ||||||||
| 步兵 | 1,954,572 | 人民币普通股 | 1,954,572 | ||||||||
| 黄友能 | 1,954,572 | 人民币普通股 | 1,954,572 | ||||||||
| 袁磊 | 1,954,572 | 人民币普通股 | 1,954,572 | ||||||||
| 王海峰 | 1,954,572 | 人民币普通股 | 1,954,572 | ||||||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 无 | ||||||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 无 | ||||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1.北京市基础设施投资有限公司与北京基石创业投资基金（有限合伙）构成一致行动人，北京交大资产经营有限公司与北京交大创新科技中心构成一致行动人。2．除上述披露股东间关系之外，公司未知上述披露的流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||||||||||
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 北京市基础设施投资有限公司 | 26,663,917 | 2022-07-22 | 0 | 首发限售36个月 |
| 2 | 郜春海 | 17,788,725 | 2022-07-22 | 0 | 首发限售36个月 |
| 3 | 北京交大资产经营有限公司 | 11,198,845 | 2022-07-22 | 0 | 首发限售36个月 |
| 4 | 北京交大创新科技中心 | 6,346,012 | 2022-07-22 | 0 | 首发限售36个月 |
| 5 | 北京基石创业投资基金（有限合伙） | 5,332,783 | 2022-07-22 | 0 | 首发限售36个月 |
| 6 | 中国中金财富证券有限公司 | 2,000,000 | 2021-07-22 | 0 | 首发限售24个月 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 北京市基础设施投资有限公司与北京基石创业投资基金（有限合伙）构成一致行动人，北京交大资产经营有限公司与北京交大创新科技中心构成一致行动人。 | ||||
三、 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
√适用 □不适用
单位:股
| 姓名 | 职务 | 期初持股数 | 期末持股数 | 报告期内股份增减变动量 | 增减变动原因 |
| 刘波 | 高管 | 2,931,858 | 2,198,958 | -732,900 | 个人资金需求 |
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位: 交控科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,215,010,357.67 | 1,440,512,356.74 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 七、5 | 987,300,211.02 | 854,959,221.95 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 16,707,600.00 | |
| 预付款项 | 七、7 | 97,438,302.72 | 132,345,163.59 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 52,235,174.63 | 53,829,392.26 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 889,991,387.30 | 952,953,892.08 |
| 合同资产 | 七、10 | 373,382,555.84 | 313,111,775.97 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 37,714,272.31 | 58,532,194.27 |
| 流动资产合计 | 3,653,072,261.49 | 3,822,951,596.86 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 19,204,202.90 | 18,699,436.99 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 七、19 | 35,000,000.00 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 287,180,448.07 | 234,914,453.12 |
| 在建工程 | 七、22 | 35,637,795.72 | 18,920,686.71 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、25 | 136,263,124.78 | |
| 无形资产 | 七、26 | 64,520,926.40 | 68,891,162.86 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、28 | 2,661,420.25 | 2,661,420.25 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 63,740,900.96 | 5,216,130.79 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 46,610,146.60 | 38,691,064.55 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 150,551,384.71 | 138,033,876.13 |
| 非流动资产合计 | 841,370,350.39 | 526,028,231.40 | |
| 资产总计 | 4,494,442,611.88 | 4,348,979,828.26 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 5,772,851.62 | 12,361,800.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 78,332,039.00 | 24,438,700.00 |
| 应付账款 | 七、36 | 1,613,090,248.88 | 1,510,130,328.41 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 七、38 | 793,499,295.84 | 922,777,540.98 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 25,884,080.82 | 101,267,910.84 |
| 应交税费 | 七、40 | 24,226,226.79 | 29,834,895.17 |
| 其他应付款 | 七、41 | 5,331,496.87 | 5,657,780.71 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 36,225,348.78 | 1,704,584.15 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 223,728,505.97 | 232,998,724.98 |
| 流动负债合计 | 2,806,090,094.57 | 2,841,172,265.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 5,855,464.94 | 6,742,732.85 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 114,572,872.99 | |
| 长期应付款 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、50 | 69,278,999.86 | 48,719,642.36 |
| 递延收益 | 七、51 | 129,174,633.38 | 132,853,641.69 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 469,812.92 | 474,784.49 |
| 其他非流动负债 | 七、52 | ||
| 非流动负债合计 | 319,351,784.09 | 188,790,801.39 | |
| 负债合计 | 3,125,441,878.66 | 3,029,963,066.63 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 681,656,947.65 | 667,288,774.85 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | 87,731.57 | -42,214.40 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 53,045,200.48 | 53,045,200.48 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 448,754,736.65 | 414,412,750.96 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,343,544,616.35 | 1,294,704,511.89 | |
| 少数股东权益 | 25,456,116.87 | 24,312,249.74 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,369,000,733.22 | 1,319,016,761.63 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,494,442,611.88 | 4,348,979,828.26 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,107,176,111.62 | 1,300,791,207.29 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 1,270,300,918.15 | 1,129,555,886.23 |
| 应收款项融资 | 16,707,600.00 | ||
| 预付款项 | 80,554,603.96 | 107,143,848.86 |
| 其他应收款 | 十七、2 | 241,391,667.57 | 184,010,279.46 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 636,320,678.28 | 710,971,309.89 | |
| 合同资产 | 372,776,239.27 | 313,080,714.36 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,559,193.44 | 36,152,998.90 | |
| 流动资产合计 | 3,711,079,412.29 | 3,798,413,844.99 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 140,931,485.36 | 138,826,719.45 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 35,000,000.00 | ||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 192,163,857.07 | 147,297,687.09 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 125,002,458.46 | ||
| 无形资产 | 21,516,342.27 | 26,128,280.09 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 60,221,589.50 | 3,309,271.95 | |
| 递延所得税资产 | 39,357,397.28 | 35,078,602.07 | |
| 其他非流动资产 | 135,269,999.66 | 136,303,436.38 | |
| 非流动资产合计 | 749,463,129.60 | 486,943,997.03 | |
| 资产总计 | 4,460,542,541.89 | 4,285,357,842.02 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 84,104,890.62 | 38,396,951.62 | |
| 应付账款 | 1,687,751,394.41 | 1,573,353,655.43 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 766,004,081.07 | 887,389,674.61 | |
| 应付职工薪酬 | 16,492,439.62 | 65,314,707.60 | |
| 应交税费 | 18,887,946.71 | 18,917,418.86 | |
| 其他应付款 | 1,533,750.22 | 3,149,273.08 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 30,863,137.14 | 1,704,584.15 | |
| 其他流动负债 | 219,895,054.62 | 241,092,754.90 | |
| 流动负债合计 | 2,825,532,694.41 | 2,829,319,020.25 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 5,855,464.94 | 6,742,732.85 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 109,484,363.73 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 66,099,091.18 | 45,741,155.36 | |
| 递延收益 | 126,512,587.05 | 129,674,974.45 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 307,951,506.90 | 182,158,862.66 | |
| 负债合计 | 3,133,484,201.31 | 3,011,477,882.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 680,570,072.87 | 667,346,777.09 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 53,045,200.48 | 53,045,200.48 | |
| 未分配利润 | 433,443,067.23 | 393,487,981.54 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,327,058,340.58 | 1,273,879,959.11 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,460,542,541.89 | 4,285,357,842.02 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,044,003,518.89 | 739,177,565.54 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 1,044,003,518.89 | 739,177,565.54 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 931,956,122.65 | 648,086,148.82 |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 701,202,188.13 | 513,337,689.35 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 5,289,958.45 | 3,711,320.73 |
| 销售费用 | 七、63 | 20,639,106.94 | 15,747,505.23 |
| 管理费用 | 七、64 | 108,810,974.38 | 62,330,782.80 |
| 研发费用 | 七、65 | 96,395,746.53 | 52,394,424.22 |
| 财务费用 | 七、66 | -381,851.78 | 564,426.49 |
| 其中：利息费用 | 4,446,160.63 | 622,888.78 | |
| 利息收入 | 8,135,724.34 | 6,250,066.77 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 29,707,309.25 | 24,418,016.21 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 504,765.91 | 2,540,471.24 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 504,765.91 | 1,184,648.41 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 1,215,700.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -15,562,173.46 | -16,919,147.87 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -1,500,219.59 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | -237,942.84 | -211,769.85 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 124,959,135.51 | 102,134,686.45 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 167,017.41 | 70,000.00 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 436,395.11 | 1,002,871.18 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 124,689,757.81 | 101,201,815.27 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 19,894,127.97 | 15,264,551.79 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,795,629.84 | 85,937,263.48 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,795,629.84 | 85,937,263.48 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 106,341,985.69 | 87,373,378.93 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -1,546,355.85 | -1,436,115.45 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 129,945.97 | 10,446.70 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 129,945.97 | 10,446.70 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 129,945.97 | 10,446.70 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 129,945.97 | 10,446.70 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 104,925,575.81 | 85,947,710.18 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 106,471,931.66 | 87,383,825.63 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -1,546,355.85 | -1,436,115.45 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.66 | 0.55 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.66 | 0.55 | |
母公司利润表2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 988,268,373.65 | 716,470,059.33 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 684,214,465.75 | 518,107,641.07 |
| 税金及附加 | 3,783,495.67 | 3,050,465.87 | |
| 销售费用 | 21,401,431.17 | 15,302,571.51 | |
| 管理费用 | 83,872,239.29 | 47,930,766.04 | |
| 研发费用 | 79,019,285.66 | 48,150,123.87 | |
| 财务费用 | -261,763.70 | 284,363.60 | |
| 其中：利息费用 | 4,192,462.52 | 262,313.58 | |
| 利息收入 | 7,697,376.77 | 6,135,478.82 | |
| 加：其他收益 | 26,973,452.62 | 22,591,043.85 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 504,765.91 | 2,540,471.24 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 504,765.91 | 1,184,648.41 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,215,700.00 | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -9,829,266.09 | -14,039,498.48 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,500,486.87 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -237,709.22 | -262,669.13 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 132,149,976.16 | 95,689,174.85 | |
| 加：营业外收入 | 143,800.00 | 30,000.00 | |
| 减：营业外支出 | 430,916.69 | 1,001,690.90 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 131,862,859.47 | 94,717,483.95 | |
| 减：所得税费用 | 19,907,773.78 | 14,207,622.58 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 111,955,085.69 | 80,509,861.37 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 111,955,085.69 | 80,509,861.37 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 111,955,085.69 | 80,509,861.37 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 768,913,701.70 | 861,594,774.14 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 |
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 15,292,384.37 | 6,687,016.06 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 76,023,615.95 | 64,696,677.19 |
| 经营活动现金流入小计 | 860,229,702.02 | 932,978,467.39 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 378,144,429.96 | 610,318,512.08 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 288,836,140.76 | 209,572,168.78 | |
| 支付的各项税费 | 71,620,742.30 | 38,052,124.22 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 114,483,800.51 | 115,800,372.90 |
| 经营活动现金流出小计 | 853,085,113.53 | 973,743,177.98 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,144,588.49 | -40,764,710.59 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 260,000,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 2,385,022.83 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 25,711.03 | 321,423.30 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 25,711.03 | 262,706,446.13 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 112,425,997.50 | 35,008,581.87 | |
| 投资支付的现金 | 35,000,000.00 | 160,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 147,425,997.50 | 195,008,581.87 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -147,400,286.47 | 67,697,864.26 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 3,835,100.00 | 7,800,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 3,835,100.00 | 7,800,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 16,122,060.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 3,835,100.00 | 23,922,060.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 4,482,881.55 | 796,782.96 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 72,562,796.49 | 38,109,063.10 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 77,045,678.04 | 38,905,846.06 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -73,210,578.04 | -14,983,786.06 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -18,948.24 | -32,983.31 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -213,485,224.26 | 11,916,384.30 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,322,695,848.33 | 872,056,442.96 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,109,210,624.07 | 883,972,827.26 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 732,023,931.86 | 833,107,695.58 | |
| 收到的税费返还 | 14,185,572.32 | 6,596,927.56 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 69,819,359.38 | 56,905,320.55 | |
| 经营活动现金流入小计 | 816,028,863.56 | 896,609,943.69 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 450,511,717.79 | 616,100,167.70 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 169,506,895.12 | 129,236,877.01 | |
| 支付的各项税费 | 52,304,204.53 | 29,142,233.70 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 144,949,534.76 | 168,280,813.42 | |
| 经营活动现金流出小计 | 817,272,352.20 | 942,760,091.83 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,243,488.64 | -46,150,148.14 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 260,000,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 2,385,022.83 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 23,560.00 | 3,572.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 23,560.00 | 262,388,594.83 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 69,045,455.40 | 8,442,575.73 | |
| 投资支付的现金 | 36,600,000.00 | 184,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | ||
| 投资活动现金流出小计 | 105,645,455.40 | 192,442,575.73 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -105,621,895.40 | 69,946,019.10 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | - | ||
| 取得借款收到的现金 | - | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | 2,099,076.33 | 796,782.96 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 72,343,790.49 | 37,748,487.90 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | - | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 74,442,866.82 | 38,545,270.86 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -74,442,866.82 | -38,545,270.86 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -181,308,250.86 | -14,749,399.90 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,183,974,698.88 | 819,691,669.98 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,002,666,448.02 | 804,942,270.08 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 160,000,000.00 | 667,288,774.85 | -42,214.40 | 53,045,200.48 | 414,412,750.96 | 1,294,704,511.89 | 24,312,249.74 | 1,319,016,761.63 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 160,000,000.00 | 667,288,774.85 | -42,214.40 | 53,045,200.48 | 414,412,750.96 | 1,294,704,511.89 | 24,312,249.74 | 1,319,016,761.63 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 14,368,172.80 | 129,945.97 | 34,341,985.69 | 48,840,104.46 | 1,143,867.13 | 49,983,971.59 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 129,945.97 | 106,341,985.69 | 106,471,931.66 | -1,546,355.85 | 104,925,575.81 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 14,368,172.80 | 14,368,172.80 | 2,690,222.98 | 17,058,395.78 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 3,835,100.00 | 3,835,100.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 13,223,295.78 | 13,223,295.78 | 13,223,295.78 | ||||||||||||
| 4．其他 | 1,144,877.02 | 1,144,877.02 | -1,144,877.02 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -72,000,000.00 | -72,000,000.00 | -72,000,000.00 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -72,000,000.00 | -72,000,000.00 | -72,000,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 |
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 160,000,000.00 | 681,656,947.65 | 87,731.57 | 53,045,200.48 | 448,754,736.65 | 1,343,544,616.35 | 25,456,116.87 | 1,369,000,733.22 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 160,000,000.00 | 654,065,466.26 | 85,239.82 | 31,798,016.10 | 237,619,182.85 | 1,083,567,905.03 | 10,218,689.92 | 1,093,786,594.95 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 160,000,000.00 | 654,065,466.26 | 85,239.82 | 31,798,016.10 | 237,619,182.85 | 1,083,567,905.03 | 10,218,689.92 | 1,093,786,594.95 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,446.70 | 48,973,378.93 | 48,983,825.63 | 6,363,884.55 | 55,347,710.18 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 10,446.70 | 87,373,378.93 | 87,383,825.63 | -1,436,115.45 | 85,947,710.18 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 7,800,000.00 | 7,800,000.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 7,800,000.00 | 7,800,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -38,400,000.00 | -38,400,000.00 | -38,400,000.00 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -38,400,000.00 | -38,400,000.00 | -38,400,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 160,000,000.00 | 654,065,466.26 | 95,686.52 | 31,798,016.10 | 286,592,561.78 | 1,132,551,730.66 | 16,582,574.47 | 1,149,134,305.13 |
公司负责人：郜春海 主管会计工作负责人：秦红全 会计机构负责人：张帅
母公司所有者权益变动表2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 160,000,000.00 | 667,346,777.09 | 53,045,200.48 | 393,487,981.54 | 1,273,879,959.11 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 160,000,000.00 | 667,346,777.09 | 53,045,200.48 | 393,487,981.54 | 1,273,879,959.11 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 13,223,295.78 | 39,955,085.69 | 53,178,381.47 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 111,955,085.69 | 111,955,085.69 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 13,223,295.78 | 13,223,295.78 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 13,223,295.78 | 13,223,295.78 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -72,000,000.00 | -72,000,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -72,000,000.00 | -72,000,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 160,000,000.00 | 680,570,072.87 | 53,045,200.48 | 433,443,067.23 | 1,327,058,340.58 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 160,000,000.00 | 654,123,468.50 | 31,798,016.10 | 240,663,322.06 | 1,086,584,806.66 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 160,000,000.00 | 654,123,468.50 | 31,798,016.10 | 240,663,322.06 | 1,086,584,806.66 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 42,109,861.37 | 42,109,861.37 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 80,509,861.37 | 80,509,861.37 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -38,400,000.00 | -38,400,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -38,400,000.00 | -38,400,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 160,000,000.00 | 654,123,468.50 | 31,798,016.10 | 282,773,183.43 | 1,128,694,668.03 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 系于2015年12月经北京市工商行政管理局丰台分局批准，由北京交控科技有限公司整体变更设立的股份有限公司。公司的企业法人统一社会信用代码：91110106697684368N。2019年7月在上海证券交易所上市。所属行业为铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业。截至2021年06月30日止，本公司累计发行股本总数16,000万股，注册资本为16,000万元，注册地：北京市丰台区科技园海鹰路6号院北京总部国际2、3号楼（园区），总部地址：
北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室。本公司主要经营活动为：经营SMT生产线（轨道交通列车运行控制系统）；技术开发、技术服务、技术检测、技术咨询、技术转让；销售机械设备；货物进出口，技术进出口，代理进出口。本公司的法定代表人：郜春海。
本财务报表业经公司全体董事于2021年8月18日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2021年6月30日的合并及母公司财务状况以及2021年1-6月的合并及母公司经营成果和现金流量。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币，Traffic ControlTechnology America LLC公司的记账本位币为美元，交控科技（香港）有限公司的记账本位币为港币。本财务报表以人民币列示。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为
基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
(1) 合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
(2)合并程序
本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
1)增加子公司或业务
在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。
2)处置子公司
a.一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
b.分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3)购买子公司少数股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“21.长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率，即全年平均汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
(1) 金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融
资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
(2)金融工具的确认依据和计量方法
1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后
续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。6）以摊余成本计量的金融负债以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
(3)金融资产终止确认和金融资产转移
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
(4)金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
(5)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(6)金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收账款的减值损失计量，比照前述金融资产的减值损失计量方法处理。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
对于应收款项融资的减值损失计量，比照前述金融资产的减值损失计量方法处理。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于其他应收款的减值损失计量，比照前述金融资产的减值损失计量方法处理。
15. 存货
√适用 □不适用
(1)存货的分类和成本
存货分类为：原材料、低值易耗品、委托加工物资、在产品、库存商品、发出商品、合同履约成本等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。
(2)发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
(3)不同类别存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
(4)存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品采用一次转销法；
2）包装物采用一次转销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“10.（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“6.合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重
大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 3 | 4.85% |
| 固定资产装修 | 年限平均法 | 5-10 | 0 | 10.00%-20.00% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 3 | 9.70% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 3 | 19.40% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5 | 3 | 19.40%-32.33% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 5 | 3 | 19.40% |
尚可使用年限确定折旧额。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
25. 借款费用
√适用 □不适用
(1)借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
(2) 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
(3)暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
(4)借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
按照本附注“42.(3)新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法”中披露的相关政策进行会计处理。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 摊销方法 | 依据 |
| 土地使用权 | 50 | 直线法 | 权证规定年限 |
| 知识产权 | 10 | 直线法 | 预计使用年限 |
| 软件 | 5 | 直线法 | 预计使用年限 |
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2)开发阶段支出资本化的具体条件
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
a完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
b具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
c无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
d有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
e归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括装修费和软件使用费。
(1)摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
(2)摊销年限
本公司长期待摊费用按相关费用约定的使用期间摊销，未约定的按5年摊销。
如长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，将该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
按照本附注“42.(3)新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法”中披露的相关政策进行会计处理。
35. 预计负债
√适用 □不适用
(1)预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
1）该义务是本公司承担的现时义务；
2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
3）该义务的金额能够可靠地计量。
(2)各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
本公司与产品质量保证相关的预计负债，在项目完工时根据项目预算总成本中质量保证成本金额予以确认。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
(1)以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
(2)以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
(1)收入确认和计量所采用的会计政策
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
a.客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
b.客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
c.本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
a.本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。
b.本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
c.本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
d.本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
e.客户已接受该商品或服务等。
具体原则：
1）信号系统总承包项目收入确认：
按照履约进度在一段时间内确认收入。本公司按照投入法确认履约进度，履约进度按照已投入成本占预算总成本的比例确定。于资产负债表日，本公司对履约进度进行重新估计，以使其能够反映履约情况的变化。
2）产品销售收入确认：
a.不需本公司提供安装调试服务的产品，货到现场经验收后，本公司取得验收单及收款权利时确认收入；
b.货到现场需安装调试的产品，货到现场并安装调试后业经验收，本公司取得验收单及收款权利时确认收入。
3）轨道交通运营维保维护服务收入确认：
a.运营维保服务收入按照直线法在合同期内确认收入；
b.运营维护服务收入客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
（2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
（3）该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
(1)类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
(2)确认时点
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(3)会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：
（1）商誉的初始确认；
（2）既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
2021年1月1日前的会计政策
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
2021年1月1日前的会计政策
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
自2021年1月1日起的会计政策
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。
①本公司作为承租人
1）使用权资产
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用
权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
a.租赁负债的初始计量金额；b.在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；c.本公司发生的初始直接费用；d.本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。
本公司后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照本附注“30.长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。2）租赁负债在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
a.固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
b.取决于指数或比率的可变租赁付款额；
c.根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；
d.购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
e.行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。
本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
a.当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的实际行权情况与原评估结果不一致的，本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量
租赁负债；b.当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。3）短期租赁和低价值资产租赁本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。
4）租赁变更租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
a.该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；b.增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
②本公司作为出租人
在租赁开始日，本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。1）经营租赁会计处理经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本公司将发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租
赁收款额视为新租赁的收款额。2）融资租赁会计处理在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照本附注“10.金融工具”进行会计处理。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
a.该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
b.增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：
a.假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；
b.假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照本附注“10.金融工具”关于修改或重新议定合同的政策进行会计处理。
③售后租回交易
公司按照本附注“38.收入”所述原则评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
1）作为承租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债。金融负债的会计处理详见本附注“10.金融工具”。
2）作为出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述“②本公司作为出租人”的政策对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属
于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产。金融资产的会计处理详见本附注“10.金融工具”。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 执行财政部发布《企业会计准则第21号—租赁》财会〔2018〕35号 | 经本公司董事会批准 | 见其他说明 |
4）存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；
5）作为使用权资产减值测试的替代，按照本附注“35.预计负债”评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；
6）首次执行日之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行会计处理。
在计量租赁负债时，本公司使用2021年1月1日的承租人增量借款利率（加权平均值：
4.75%）来对租赁付款额进行折现。
| 2020年12月31日合并财务报表中披露的重大经营租赁的尚未支付的最低租赁付款额 | 152,805,647.74 |
| 按2021年1月1日本公司增量借款利率折现的现值 | 135,595,934.38 |
| 2021年1月1日新租赁准则下的租赁负债 | 135,595,934.38 |
| 上述折现的现值与租赁负债之间的差额 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,440,512,356.74 | 1,440,512,356.74 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 854,959,221.95 | 854,959,221.95 | |
| 应收款项融资 | 16,707,600.00 | 16,707,600.00 | |
| 预付款项 | 132,345,163.59 | 132,345,163.59 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 53,829,392.26 | 53,829,392.26 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 952,953,892.08 | 952,953,892.08 | |
| 合同资产 | 313,111,775.97 | 313,111,775.97 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 58,532,194.27 | 55,368,572.26 | -3,163,622.01 |
| 流动资产合计 | 3,822,951,596.86 | 3,819,787,974.85 | -3,163,622.01 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 18,699,436.99 | 18,699,436.99 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 234,914,453.12 | 234,914,453.12 | |
| 在建工程 | 18,920,686.71 | 18,920,686.71 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 138,759,556.39 | 138,759,556.39 | |
| 无形资产 | 68,891,162.86 | 68,891,162.86 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 2,661,420.25 | 2,661,420.25 | |
| 长期待摊费用 | 5,216,130.79 | 5,216,130.79 | |
| 递延所得税资产 | 38,691,064.55 | 38,691,064.55 | |
| 其他非流动资产 | 138,033,876.13 | 138,033,876.13 | |
| 非流动资产合计 | 526,028,231.40 | 664,787,787.79 | 138,759,556.39 |
| 资产总计 | 4,348,979,828.26 | 4,484,575,762.64 | 135,595,934.38 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 12,361,800.00 | 12,361,800.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 24,438,700.00 | 24,438,700.00 | |
| 应付账款 | 1,510,130,328.41 | 1,510,130,328.41 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 922,777,540.98 | 922,777,540.98 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 101,267,910.84 | 101,267,910.84 | |
| 应交税费 | 29,834,895.17 | 29,834,895.17 | |
| 其他应付款 | 5,657,780.71 | 5,657,780.71 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,704,584.15 | 1,704,584.15 | |
| 其他流动负债 | 232,998,724.98 | 232,998,724.98 | |
| 流动负债合计 | 2,841,172,265.24 | 2,841,172,265.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 6,742,732.85 | 6,742,732.85 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 135,595,934.38 | 135,595,934.38 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 48,719,642.36 | 48,719,642.36 | |
| 递延收益 | 132,853,641.69 | 132,853,641.69 | |
| 递延所得税负债 | 474,784.49 | 474,784.49 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 188,790,801.39 | 324,386,735.77 | 135,595,934.38 |
| 负债合计 | 3,029,963,066.63 | 3,165,559,001.01 | 135,595,934.38 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 667,288,774.85 | 667,288,774.85 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -42,214.40 | -42,214.40 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 53,045,200.48 | 53,045,200.48 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 414,412,750.96 | 414,412,750.96 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,294,704,511.89 | 1,294,704,511.89 | |
| 少数股东权益 | 24,312,249.74 | 24,312,249.74 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,319,016,761.63 | 1,319,016,761.63 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,348,979,828.26 | 4,484,575,762.64 | 135,595,934.38 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,300,791,207.29 | 1,300,791,207.29 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,129,555,886.23 | 1,129,555,886.23 | |
| 应收款项融资 | 16,707,600.00 | 16,707,600.00 | |
| 预付款项 | 107,143,848.86 | 107,143,848.86 | |
| 其他应收款 | 184,010,279.46 | 184,010,279.46 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 710,971,309.89 | 710,971,309.89 | |
| 合同资产 | 313,080,714.36 | 313,080,714.36 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 36,152,998.90 | 33,629,402.55 | -2,523,596.35 |
| 流动资产合计 | 3,798,413,844.99 | 3,795,890,248.64 | -2,523,596.35 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 138,826,719.45 | 138,826,719.45 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 147,297,687.09 | 147,297,687.09 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 128,708,839.41 | 128,708,839.41 | |
| 无形资产 | 26,128,280.09 | 26,128,280.09 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 3,309,271.95 | 3,309,271.95 | |
| 递延所得税资产 | 35,078,602.07 | 35,078,602.07 | |
| 其他非流动资产 | 136,303,436.38 | 136,303,436.38 | |
| 非流动资产合计 | 486,943,997.03 | 615,652,836.44 | 128,708,839.41 |
| 资产总计 | 4,285,357,842.02 | 4,411,543,085.08 | 126,185,243.06 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 38,396,951.62 | 38,396,951.62 | |
| 应付账款 | 1,573,353,655.43 | 1,573,353,655.43 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 887,389,674.61 | 887,389,674.61 | |
| 应付职工薪酬 | 65,314,707.60 | 65,314,707.60 | |
| 应交税费 | 18,917,418.86 | 18,917,418.86 | |
| 其他应付款 | 3,149,273.08 | 3,149,273.08 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,704,584.15 | 1,704,584.15 | |
| 其他流动负债 | 241,092,754.90 | 241,092,754.90 | |
| 流动负债合计 | 2,829,319,020.25 | 2,829,319,020.25 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 6,742,732.85 | 6,742,732.85 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 126,185,243.06 | 126,185,243.06 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 45,741,155.36 | 45,741,155.36 | |
| 递延收益 | 129,674,974.45 | 129,674,974.45 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 182,158,862.66 | 308,344,105.72 | 126,185,243.06 |
| 负债合计 | 3,011,477,882.91 | 3,137,663,125.97 | 126,185,243.06 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 667,346,777.09 | 667,346,777.09 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 53,045,200.48 | 53,045,200.48 | |
| 未分配利润 | 393,487,981.54 | 393,487,981.54 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,273,879,959.11 | 1,273,879,959.11 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,285,357,842.02 | 4,411,543,085.08 | 126,185,243.06 |
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%、9%、6%、3% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25%、20%、15% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 交控科技股份有限公司 | 15 |
| 重庆交控科技有限公司 | 15 |
| 天津交控科技有限公司 | 15 |
| 北京大象科技有限公司 | 25 |
| 深圳交控科技有限公司 | 20 |
| Traffic Control Techonology America LLC. | 注1 |
| 成都交控科技有限公司 | 15 |
| 内蒙古交控安捷科技有限公司 | 25 |
| 北京埃福瑞科技有限公司 | 15 |
| 交控技术装备有限公司 | 25 |
| 佛山交控科技有限公司 | 20 |
| 交控科技（上海）有限公司 | 20 |
| 广西交控智维科技发展有限公司 | 20 |
| 苏州交控科技有限公司 | 20 |
| 山东交控科技有限公司 | 20 |
| 武汉交控科技有限公司 | 20 |
| 青岛交控科技有限公司 | 20 |
| 杭州交控科技有限公司 | 20 |
| 交控科技（香港）有限公司 | 注2 |
| 超出 | 未超出 | 适用税率 | 不包括 |
| 0 | 50,000 | 15% | 0 |
| 50,000 | 75,000 | 7,500+25% | 50,000 |
| 75,000 | 100,000 | 13,750+34% | 75,000 |
| 100,000 | 335,000 | 22,250+39% | 100,000 |
| 335,000 | 10,000,000 | 113,900+34% | 335,000 |
| 10,000,000 | 15,000,000 | 3,400,000+35% | 10,000,000 |
| 15,000,000 | 18,333,333 | 5,150,000+38% | 15,000,000 |
| 18,333,333 | - | 35% | - |
| 超出 | 未超出 | 适用税率 | 不包括 |
| 0 | 2,000,000.00 | 8.25% | 0 |
| 2,000,000.00 | - | 16.50% | 2,000,000.00 |
（5）根据财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》(财税〔2012〕27号)和财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和信息化部《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税〔2016〕49号)的规定，符合条件的集成电路设计企业和软件企业，在2019年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。本公司子公司北京大象科技有限公司2021年1-6月按照25%的法定税率减半征收企业所得税。
（6）根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），本公司子公司佛山交控科技有限公司、交控科技（上海）有限公司、广西交控智维科技发展有限公司、苏州交控科技有限公司、武汉交控科技有限公司享受小微企业普惠性税收减免政策，年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，在 财政部、国家税务总局(财税〔2019〕13号)规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。
（7）根据内蒙古自治区财政厅、国家税务总局内蒙古自治区国家税务局《关于明确享受<内蒙古自治区党委自治区人民政府印发<关于促进民营经济高质量发展若干措施>的通知>有关免征企业所得税地方分享部分优惠政策的小型微利企业范围的通知》（内财税〔2019〕227号），公司子公司内蒙古交控安捷科技有限公司在享受前述小微企业普惠性税收减免政策后，再按照《内蒙古自治区党委自治区人民政府印发<关于促进民营经济高质量发展若干措施>的通知》（内党发〔2018〕23号）规定，免征企业所得税地方分享部分（即40%部分）。
（8）根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）文件规定，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按13%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。公司及子公司自有软件产品销售享受增值税实际税负超过3%的部分即征即退的优惠政策。
（9）2020年10月21日，北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市税务局对本公司子公司北京埃福瑞科技有限公司高新技术企业资格进行了认定，并下发了GR202011003305号高新技术企业证书，有效期三年。该公司属于国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收企业所得税，税收优惠期间为2020年1月1日起至2022年12月31日止。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | ||
| 银行存款 | 1,109,210,624.07 | 1,322,695,848.33 |
| 其他货币资金 | 105,799,733.60 | 117,816,508.41 |
| 合计 | 1,215,010,357.67 | 1,440,512,356.74 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 2,591,460.65 | 1,198,450.83 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保函保证金 | 90,499,013.60 | 110,484,898.41 |
| 汇票保证金 | 15,300,720.00 | 7,331,610.00 |
| 合计 | 105,799,733.60 | 117,816,508.41 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 780,316,456.23 |
| 1至2年 | 140,254,781.26 |
| 2至3年 | 105,504,918.23 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 20,596,236.66 |
| 4至5年 | 16,853,486.37 |
| 5年以上 | 4,895,139.50 |
| 合计 | 1,068,421,018.25 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合 | 1,068,421,018.25 | 100.00 | 81,120,807.23 | 7.59% | 987,300,211.02 | 920,197,555.30 | 100.00 | 65,238,333.35 | 7.09 | 854,959,221.95 |
| 合计 | 1,068,421,018.25 | / | 81,120,807.23 | / | 987,300,211.02 | 920,197,555.30 | / | 65,238,333.35 | / | 854,959,221.95 |
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 未逾期 | 708,183,948.33 | 12,180,763.92 | 1.72 |
| 逾期 1 年以内 | 288,376,124.13 | 20,993,781.84 | 7.28 |
| 逾期 1-2 年 | 39,576,994.17 | 18,185,628.82 | 45.95 |
| 逾期 2-3 年 | 9,934,326.65 | 7,411,007.68 | 74.60 |
| 逾期 3 年以上 | 22,349,624.97 | 22,349,624.97 | 100.00 |
| 合计 | 1,068,421,018.25 | 81,120,807.23 | 7.59 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款组合 | 65,238,333.35 | 15,882,473.88 | 81,120,807.23 | |||
| 合计 | 65,238,333.35 | 15,882,473.88 | 81,120,807.23 | |||
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 |
| 第一名 | 146,939,954.58 | 13.75 | 2,659,156.19 |
| 第二名 | 131,554,307.80 | 12.31 | 3,497,053.08 |
| 第三名 | 90,885,117.31 | 8.51 | 2,306,460.26 |
| 第四名 | 67,994,737.46 | 6.36 | 1,916,951.46 |
| 第五名 | 61,018,510.80 | 5.71 | 2,707,752.53 |
| 合计 | 498,392,627.95 | 46.64 | 13,087,373.52 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 16,707,600.00 | |
| 应收账款 | ||
| 合计 | 16,707,600.00 |
√适用 □不适用
| 项目 | 年初余额 | 本期新增 | 本期终止确认 | 其他变动 | 期末余额 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 |
| 应收票据背书 | 16,707,600.00 | 16,707,600.00 | 292,400.00 | |||
| 合计 | 16,707,600.00 | 16,707,600.00 | 292,400.00 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 87,285,874.37 | 89.58 | 107,602,416.65 | 81.30 |
| 1至2年 | 10,152,428.35 | 10.42 | 24,742,746.94 | 18.70 |
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 97,438,302.72 | 100.00 | 132,345,163.59 | 100.00 |
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付账款合计数的比例(%) |
| 第一名 | 46,102,504.35 | 47.31 |
| 第二名 | 12,956,804.21 | 13.30 |
| 第三名 | 7,313,639.77 | 7.51 |
| 第四名 | 6,207,896.31 | 6.37 |
| 第五名 | 2,827,401.53 | 2.90 |
| 合计 | 75,408,246.17 | 77.39 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 52,235,174.63 | 53,829,392.26 |
| 合计 | 52,235,174.63 | 53,829,392.26 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 27,499,174.27 |
| 1至2年 | 5,278,641.59 |
| 2至3年 | 285,146.95 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 179,906.00 |
| 4至5年 | 2,775,306.73 |
| 5年以上 | 17,131,167.80 |
| 合计 | 53,149,343.34 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,207,288.19 | 134,876.63 |
| 押金/保证金 | 51,942,055.15 | 54,636,584.76 |
| 合计 | 53,149,343.34 | 54,771,461.39 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 942,069.13 | 942,069.13 | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -27,900.42 | -27,900.42 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 914,168.71 | 914,168.71 |
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款组合 | 942,069.13 | -27,900.42 | 914,168.71 | |||
| 合计 | 942,069.13 | -27,900.42 | 914,168.71 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 重庆市轨道交通(集团)有限公司 | 押金/保证金 | 16,892,997.00 | 5年以上 | 31.78 | 290,559.55 |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 押金/保证金 | 11,237,145.45 | 1年以内 | 21.14 | 193,278.90 |
| 重庆联合产权交易所集团股份有限公司 | 押金/保证金 | 6,800,000.00 | 1年以内 | 12.79 | 116,960.00 |
| 北京铜雀台科技有限公司 | 押金/保证金 | 2,650,187.00 | 1-2年 | 4.99 | 45,583.22 |
| 成都轨道交通集团有限公司 | 押金/保证金 | 2,606,170.88 | 4-5年 | 4.90 | 44,826.14 |
| 合计 | / | 40,186,500.33 | / | 75.60 | 691,207.81 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 119,455,241.26 | 119,455,241.26 | 112,650,358.43 | 112,650,358.43 | ||
| 在产品 | 58,329,864.21 | 58,329,864.21 | 59,705,026.28 | 59,705,026.28 | ||
| 库存商品 | 104,714,948.99 | 104,714,948.99 | 83,325,586.11 | 83,325,586.11 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | 48,967,238.25 | 48,967,238.25 | 23,293,390.89 | 23,293,390.89 | ||
| 低值易耗品 | 1,693,730.45 | 1,693,730.45 | 1,731,773.52 | 1,731,773.52 | ||
| 发出商品 | 556,830,364.14 | 556,830,364.14 | 672,247,756.85 | 672,247,756.85 | ||
| 合计 | 889,991,387.30 | 889,991,387.30 | 952,953,892.08 | 952,953,892.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工程质量保证金 | 78,381,498.95 | 1,348,161.78 | 77,033,337.17 | 67,294,587.06 | 1,157,466.90 | 66,137,120.16 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 302,453,640.50 | 6,104,421.83 | 296,349,218.67 | 252,214,972.55 | 5,240,316.74 | 246,974,655.81 |
| 合计 | 380,835,139.45 | 7,452,583.61 | 373,382,555.84 | 319,509,559.61 | 6,397,783.64 | 313,111,775.97 |
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 按组合计提坏账准备 | 1,054,799.97 | |||
| 合计 | 1,054,799.97 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣进项税 | 29,768,646.87 | 42,917,083.58 |
| 待摊费用 | 4,157,034.69 | 10,961,681.42 |
| 募集资金中介费 | 1,301,886.80 | 735,849.06 |
| 预缴企业所得税 | 2,486,703.95 | 753,958.20 |
| 合计 | 37,714,272.31 | 55,368,572.26 |
其他说明：
无
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 城轨创新网络中心有限公司 | 10,157,153.18 | 7,972.97 | 10,165,126.15 | ||||||||
| 小计 | 10,157,153.18 | 7,972.97 | 10,165,126.15 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 北京运捷科技有限公司 | 4,583,549.15 | 1,127,904.02 | 5,711,453.17 | ||||||||
| 北京富能通科技有限公司 | 3,958,734.66 | -631,111.08 | 3,327,623.58 | ||||||||
| 小计 | 8,542,283.81 | 496,792.94 | 9,039,076.75 | ||||||||
| 合计 | 18,699,436.99 | 504,765.91 | 19,204,202.90 | ||||||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | 35,000,000.00 | |
| 合计 | 35,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 287,180,448.07 | 234,914,453.12 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 287,180,448.07 | 234,914,453.12 |
无
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输设备 | 机器设备 | 办公设备 | 电子设备 | 固定资产装修 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 139,201,082.94 | 5,582,079.68 | 21,980,052.97 | 30,742,157.90 | 132,070,574.27 | 2,298,770.99 | 331,874,718.75 |
| 2.本期增加金额 | 38,502,928.02 | 2,779,894.17 | 1,295,117.46 | 12,048,674.25 | 13,857,263.37 | 4,403,752.56 | 72,887,629.83 |
| （1）购置 | 38,502,928.02 | 2,779,894.17 | 1,295,117.46 | 12,048,674.25 | 12,262,667.34 | 4,403,752.56 | 71,293,033.80 |
| （2）在建工程转入 | 1,594,596.03 | 1,594,596.03 | |||||
| 3.本期减少金额 | 130,000.00 | 564,487.20 | 3,069,099.63 | 1,744,245.35 | 5,507,832.18 | ||
| （1）处置或报废 | 130,000.00 | 564,487.20 | 3,069,099.63 | 1,744,245.35 | 5,507,832.18 | ||
| 4.期末余额 | 177,704,010.96 | 8,231,973.85 | 22,710,683.23 | 39,721,732.52 | 144,183,592.29 | 6,702,523.55 | 399,254,516.40 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 12,055,720.23 | 3,492,382.08 | 8,165,363.05 | 17,358,505.21 | 55,620,105.11 | 268,189.95 | 96,960,265.63 |
| 2.本期增加金额 | 3,508,714.69 | 399,265.58 | 964,282.40 | 2,640,221.21 | 11,961,186.81 | 450,064.74 | 19,923,735.43 |
| （1）计提 | 3,508,714.69 | 399,265.58 | 964,282.40 | 2,640,221.21 | 11,961,186.81 | 450,064.74 | 19,923,735.43 |
| 3.本期减少金额 | 126,100.00 | 540,438.71 | 2,584,635.48 | 1,558,758.54 | 4,809,932.73 | ||
| （1）处置或报废 | 126,100.00 | 540,438.71 | 2,584,635.48 | 1,558,758.54 | 4,809,932.73 | ||
| 4.期末余额 | 15,564,434.92 | 3,765,547.66 | 8,589,206.74 | 17,414,090.94 | 66,022,533.38 | 718,254.69 | 112,074,068.33 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 |
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| （1）处置或报废 | |||||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 162,139,576.04 | 4,466,426.19 | 14,121,476.49 | 22,307,641.58 | 78,161,058.91 | 5,984,268.86 | 287,180,448.07 |
| 2.期初账面价值 | 127,145,362.71 | 2,089,697.60 | 13,814,689.92 | 13,383,652.69 | 76,450,469.16 | 2,030,581.04 | 234,914,453.12 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 成都中铁产业园房产 | 15,489,296.37 | 正在办理中 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 35,637,795.72 | 18,920,686.71 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 35,637,795.72 | 18,920,686.71 |
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 生产基地建设 | 15,654,975.02 | 15,654,975.02 | 4,836,991.61 | 4,836,991.61 | ||
| 测试平台 | 19,982,820.70 | 19,982,820.70 | 14,083,695.10 | 14,083,695.10 | ||
| 合计 | 35,637,795.72 | 35,637,795.72 | 18,920,686.71 | 18,920,686.71 | ||
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 生产基地建设 | 80,310,000.00 | 4,836,991.61 | 4,725,132.45 | 9,562,124.06 | 93.86 | 未完工 | 自筹+募集资金 |
| 自主虚拟编组运行系统建设 | 363,381,900.00 | 3,028,885.03 | 3,028,885.03 | 0.83 | 未完工 | 自筹+募集资金 | ||||||
| 轨道交通孪生系统建设 | 223,335,800.00 | 2,258,396.73 | 2,258,396.73 | 1.01 | 未完工 | 自筹+募集资金 | ||||||
| 面向客户体验的智能维保生态系统建设 | 106,369,000.00 | 805,569.20 | 805,569.20 | 0.76 | 未完工 | 自筹+募集资金 | ||||||
| 新机场线测试平台 | 1,580,000.00 | 1,092,136.53 | 131,390.69 | 1,223,527.22 | 77.44 | 在建 | 自筹+募集资金 | |||||
| 北京17号线测试平台 | 1,450,000.00 | 760,843.54 | 69,244.93 | 830,088.47 | 57.25 | 在建 | 自筹 | |||||
| 武汉测试平台 | 2,400,000.00 | 2,070,618.13 | 188,947.22 | 2,259,565.35 | 94.15 | 在建 | 自筹+募集资金 | |||||
| 南宁测试平台 | 2,300,000.00 | 1,568,577.05 | 76,255.79 | 1,644,832.84 | 71.52 | 在建 | 自筹+募集资金 | |||||
| 车车通信调试测试平台 | 1,000,000.00 | 815,613.80 | 25,017.01 | 840,630.81 | 84.06 | 在建 | 自筹+募集资金 | |||||
| 佛山异地测试平台 | 2,000,000.00 | 581,502.08 | 32,163.39 | 613,665.47 | 30.69 | 在建 | 自筹+募集资金 | |||||
| 成都测试平台 | 4,000,000.00 | 3,136,951.64 | 3,136,951.64 | 78.42 | 在建 | 自筹+募集资金 | ||||||
| 合计 | 788,126,700.00 | 11,726,282.74 | 14,477,954.08 | 26,204,236.82 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 138,154,467.29 | 605,089.10 | 138,759,556.39 | |
| 2.本期增加金额 | 13,487,434.30 | 241,324.28 | 13,728,758.58 | |
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | 151,641,901.59 | 241,324.28 | 605,089.10 | 152,488,314.97 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | 16,101,429.07 | 53,627.60 | 70,133.52 | 16,225,190.19 |
| (1)计提 | 16,101,429.07 | 53,627.60 | 70,133.52 | 16,225,190.19 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 16,101,429.07 | 53,627.60 | 70,133.52 | 16,225,190.19 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| (1)计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 135,540,472.52 | 187,696.68 | 534,955.58 | 136,263,124.78 |
| 2.期初账面价值 | 138,154,467.29 | 605,089.10 | 138,759,556.39 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 45,318,805.00 | 43,075,900.00 | 36,546,232.02 | 124,940,937.02 |
| 2.本期增加金额 | 1,560,041.48 | 1,560,041.48 | ||
| (1)购置 | 1,560,041.48 | 1,560,041.48 | ||
| (2)内部研发 | ||||
| (3)企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 45,318,805.00 | 43,075,900.00 | 38,106,273.50 | 126,500,978.50 |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 2,023,534.08 | 36,049,885.55 | 17,976,354.53 | 56,049,774.16 |
| 2.本期增加金额 | 453,437.83 | 2,007,214.68 | 3,469,625.43 | 5,930,277.94 |
| （1）计提 | 453,437.83 | 2,007,214.68 | 3,469,625.43 | 5,930,277.94 |
| 3.本期减少金额 |
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 2,476,971.91 | 38,057,100.23 | 21,445,979.96 | 61,980,052.10 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 42,841,833.09 | 5,018,799.77 | 16,660,293.54 | 64,520,926.40 |
| 2.期初账面价值 | 43,295,270.92 | 7,026,014.45 | 18,569,877.49 | 68,891,162.86 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 北京大象科技有限公司 | 2,118,245.48 | 2,118,245.48 | ||
| 交控技术装备有限公司 | 543,174.77 | 543,174.77 | ||
| 合计 | 2,661,420.25 | 2,661,420.25 |
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 3,970,510.25 | 61,161,894.46 | 2,385,483.41 | 62,746,921.30 | |
| 软件使用费 | 1,245,620.54 | 251,640.88 | 993,979.66 | ||
| 合计 | 5,216,130.79 | 61,161,894.46 | 2,637,124.29 | 63,740,900.96 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 90,920,214.45 | 13,957,284.35 | 73,856,934.56 | 10,928,223.03 |
| 内部交易未实现利润 | 20,591,222.84 | 3,088,683.42 | 5,670,660.59 | 850,599.09 |
| 可抵扣亏损 | 5,386,924.63 | 479,459.68 | ||
| 资产折旧、摊销 | ||||
| 递延收益 | 128,629,705.38 | 19,093,355.47 | 130,791,933.69 | 19,604,296.08 |
| 预计负债 | 66,609,091.18 | 9,991,363.68 | 48,719,642.36 | 7,307,946.35 |
| 合计 | 312,137,158.48 | 46,610,146.60 | 259,039,171.20 | 38,691,064.55 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 3,132,086.16 | 469,812.92 | 3,165,229.93 | 474,784.49 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 合计 | 3,132,086.16 | 469,812.92 | 3,165,229.93 | 474,784.49 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产减值准备 | 249.40 | 1,144.40 |
| 可抵扣亏损 | 13,475,212.00 | 9,754,100.20 |
| 单独计提的合同资产减值准备 | 918,008.97 | 918,008.97 |
| 递延收益 | 1,810,887.09 | 2,061,708.00 |
| 合计 | 16,204,357.46 | 12,734,961.57 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2023年 | 72,768.55 | 72,768.55 | |
| 2024年 | 6,372,168.97 | 6,372,168.97 | |
| 2025年 | 3,309,162.68 | 3,309,162.68 | |
| 2026年 | 3,721,111.80 | ||
| 合计 | 13,475,212.00 | 9,754,100.20 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 工程质量保证金 | 136,681,478.54 | 2,350,921.43 | 134,330,557.11 | 110,784,988.78 | 1,905,501.81 | 108,879,486.97 |
| 设备款 | 14,657,515.89 | 14,657,515.89 | 1,234,505.25 | 1,234,505.25 | ||
| 工程款 | 1,563,311.71 | 1,563,311.71 | 11,253,078.91 | 11,253,078.91 | ||
| 房产预付款 | 16,666,805.00 | 16,666,805.00 | ||||
| 合计 | 152,902,306.14 | 2,350,921.43 | 150,551,384.71 | 139,939,377.94 | 1,905,501.81 | 138,033,876.13 |
无
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 5,772,851.62 | 12,361,800.00 |
| 合计 | 5,772,851.62 | 12,361,800.00 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 78,332,039.00 | 24,438,700.00 |
| 合计 | 78,332,039.00 | 24,438,700.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 988,440,557.72 | 1,018,139,059.86 |
| 1-2年 | 555,186,345.46 | 398,883,778.21 |
| 2-3年 | 39,244,256.90 | 55,331,351.35 |
| 3年以上 | 30,219,088.80 | 37,776,138.99 |
| 合计 | 1,613,090,248.88 | 1,510,130,328.41 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 北京交大微联科技有限公司 | 139,968,497.44 | 未到结算期 |
| 北京交大思诺科技股份有限公司 | 60,889,779.34 | 未到结算期 |
| 深圳科安达电子科技股份有限公司 | 55,359,660.10 | 未到结算期 |
| 中铁电气化局集团有限公司 | 36,414,807.13 | 未到结算期 |
| 通号电缆集团有限公司 | 33,665,496.57 | 未到结算期 |
| 北京泰和特电子技术有限公司 | 23,200,081.07 | 未到结算期 |
| 上海德意达电子电器设备有限公司 | 23,189,681.62 | 未到结算期 |
| 中铁十一局集团电务工程有限公司 | 19,232,980.57 | 未到结算期 |
| 内蒙古华强通讯技术有限公司 | 19,012,268.22 | 未到结算期 |
| 北京华铁信息技术有限公司 | 14,241,688.13 | 未到结算期 |
| 中车长春轨道客车股份有限公司 | 11,284,595.63 | 未到结算期 |
| 合计 | 436,459,535.82 | / |
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 已结算未履行履约义务的款项 | 793,499,295.84 | 922,777,540.98 |
| 合计 | 793,499,295.84 | 922,777,540.98 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 101,267,910.84 | 190,231,804.03 | 267,521,596.53 | 23,978,118.34 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 23,352,353.76 | 21,446,391.28 | 1,905,962.48 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 101,267,910.84 | 213,584,157.79 | 288,967,987.81 | 25,884,080.82 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 83,046,871.44 | 142,393,677.92 | 221,033,459.84 | 4,407,089.52 |
| 二、职工福利费 | 9,875,220.89 | 9,875,220.89 | ||
| 三、社会保险费 | 1,298,759.87 | 14,522,159.71 | 14,587,539.91 | 1,233,379.67 |
| 其中：医疗保险费 | 1,296,482.31 | 13,881,810.11 | 13,994,491.59 | 1,183,800.83 |
| 工伤保险费 | 452,164.35 | 404,466.17 | 47,698.18 | |
| 生育保险费 | 2,277.56 | 188,185.25 | 188,582.15 | 1,880.66 |
| 四、住房公积金 | 17,392,902.62 | 17,065,192.82 | 327,709.80 | |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 16,922,279.53 | 6,047,842.89 | 4,960,183.07 | 18,009,939.35 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 101,267,910.84 | 190,231,804.03 | 267,521,596.53 | 23,978,118.34 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 21,679,882.53 | 19,832,443.56 | 1,847,438.97 | |
| 2、失业保险费 | 862,947.39 | 804,423.88 | 58,523.51 | |
| 3、企业年金缴费 | 809,523.84 | 809,523.84 | ||
| 合计 | 23,352,353.76 | 21,446,391.28 | 1,905,962.48 |
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 4,432,915.14 | 11,979,400.68 |
| 企业所得税 | 18,194,864.55 | 15,458,652.24 |
| 个人所得税 | 942,576.62 | 1,174,006.09 |
| 城市维护建设税 | 339,418.20 | 514,110.36 |
| 教育费附加 | 236,816.05 | 367,221.68 |
| 印花税 | 75,690.53 | 326,551.16 |
| 地方水利建设基金 | 3,945.70 | 14,952.96 |
| 合计 | 24,226,226.79 | 29,834,895.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 5,331,496.87 | 5,657,780.71 |
| 合计 | 5,331,496.87 | 5,657,780.71 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款及保证金 | 1,126,265.03 | 1,576,562.79 |
| 应付费用 | 4,205,231.84 | 4,081,217.92 |
| 合计 | 5,331,496.87 | 5,657,780.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 1,751,044.81 | 1,704,584.15 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | 34,474,303.97 | |
| 合计 | 36,225,348.78 | 1,704,584.15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 待转销项税 | 223,728,505.97 | 232,998,724.98 |
| 合计 | 223,728,505.97 | 232,998,724.98 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 5,855,464.94 | 6,742,732.85 |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | ||
| 合计 | 5,855,464.94 | 6,742,732.85 |
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债 | 114,572,872.99 | 135,595,934.38 |
| 合计 | 114,572,872.99 | 135,595,934.38 |
无
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | 48,719,642.36 | 69,278,999.86 | 预计质保成本 |
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 合计 | 48,719,642.36 | 69,278,999.86 | / |
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 132,853,641.69 | 8,630,000.00 | 12,309,008.31 | 129,174,633.38 | |
| 合计 | 132,853,641.69 | 8,630,000.00 | 12,309,008.31 | 129,174,633.38 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 全自动驾驶轨道交通最小系统装备研制及示范应用 | 1,115,601.99 | 1,115,601.99 | 与资产相关 | ||||
| 区域轨道交通互联互通信号系统关键技术和装备研制 | 401,016.41 | 171,705.60 | 229,310.81 | 与资产/收益相关 | |||
| 城市轨道交通列车通信与运行控制国家工程实验室项目 | 11,595,979.64 | 1,841,786.64 | 9,754,193.00 | 与资产相关 | |||
| LTE-M工程化设备示范应用 | 532,111.48 | 170,068.38 | 362,043.10 | 与资产相关 | |||
| 基于车车通信的城际铁路信号系统研究 | 197,153.59 | 50,479.32 | 146,674.27 | 与收益相关 | |||
| 城轨全自动运行运营人员综合调度管理研究 | 634,509.21 | 75,638.28 | 558,870.93 | 与收益相关 | |||
| 兼容城轨CBTC以及城际CTCS的列控系统研制 | 1,883,954.08 | 28,870.20 | 1,855,083.88 | 与资产/收益相关 | |||
| 基于资源虚拟化的通用区块链平台关键技术研究与应用示范 | 604,080.17 | 135,750.36 | 468,329.81 | 与资产/收益相关 | |||
| 城轨信号系统主动维保子系统研发与示范应用 | 2,237,844.51 | 144,724.44 | 2,093,120.07 | 与资产/收益相关 | |||
| 兼容C2+ATO与CBTC的列控系统研究和工程示范 | 651,350.51 | 482,332.71 | 169,017.80 | 与资产/收益相关 |
| 城市列车障碍物智能感知技术研究与示范应用 | 460,800.02 | 51,199.98 | 409,600.04 | 与资产/收益相关 | |||
| 国产CBTC信号系统SMT生产线和测试平台改扩建项目 | 20,162.81 | 5,215.38 | 14,947.43 | 与资产相关 | |||
| 基于“互联网+”的地铁运营维护调度指挥平台 | 411,201.72 | 119,706.84 | 291,494.88 | 与资产相关 | |||
| 北京地铁网络化运行图优化及车载信号设备研究与示范 | 1,095,345.64 | 258,416.16 | 836,929.48 | 与收益相关 | |||
| 城市轨道交通运维云服务平台技术研究与示范 | 88,807.08 | 15,963.36 | 72,843.72 | 与资产相关 | |||
| 区域轨道交通列控技术应用北京市工程实验室创新能力建设项目 | 9,020,352.82 | 449,372.39 | 8,570,980.43 | 与资产相关 | |||
| 轨道交通运行环境障碍物检测及主动控制方法研究 | 173,507.71 | 43,399.98 | 130,107.73 | 与收益相关 | |||
| 面向轨道交通网络化运营的全自动运行系统关键技术和装备研究与应用示范 | 289,994.94 | 47,693.73 | 242,301.21 | 与资产/收益相关 | |||
| 城市轨道交通列车通信与运行控制公共服务平台实施方案 | 35,580,378.09 | 4,376,092.32 | 31,204,285.77 | 与资产相关 | |||
| 适用于全自动驾驶的城市轨道交通调度控制系统关键技术研究 | 500,537.82 | 69,274.44 | 431,263.38 | 与收益相关 | |||
| 轨道交通全自动运行系统智能化维保装备及网络化运营仿真平台应用示范 | 699,282.35 | 377,827.56 | 321,454.79 | 与资产/收益相关 | |||
| 面向全自动运行的列车智能中枢研制及应用 | 7,126.63 | 7,106.04 | 20.59 | 与资产/收益相关 |
| 真空管高速飞行列车车地无线通信系统遏多普勒结构设计与验证 | 80,000.00 | 80,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 城市轨道交通互联互通全自动运行系统专利转化项目 | 440,000.00 | 30,000.00 | 410,000.00 | 与资产/收益相关 | |||
| 城市轨道交通信号系统运营技术条件研究项目 | 84,590.00 | 4,774.78 | 79,815.22 | 与收益相关 | |||
| 基于群体智能的城轨多列车编队自主协同控制研究项目 | 47,731.47 | 22,528.79 | 25,202.68 | 与收益相关 | |||
| 基于泛在感知的一体化城轨运行控制系统平台建设项目 | 60,277,553.76 | 809,026.32 | 59,468,527.44 | 与资产相关 | |||
| 列车智能侦测系统工程化开发及示范项目 | 2,000,000.00 | 194,034.46 | 1,805,965.54 | 与资产/收益相关 | |||
| 城市轨道交通互联互通全自动运行系统产业化 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与资产/收益相关 | ||||
| 超大城市轨道交通网络高效韧性运行关键技术与应用研究 | 7,630,000.00 | 883,837.86 | 6,746,162.14 | 与资产/收益相关 | |||
| 城市轨道交通信号培训系统设计研究与实现 | 537,200.12 | 134,299.98 | 402,900.14 | 与资产/收益相关 | |||
| 高仿真轨道交通业务实训平台 | 480,000.00 | 120,000.00 | 360,000.00 | 与资产相关 | |||
| 南宁地铁4号线列车自动驾驶停车精度及节能优化研究 | 99,759.12 | 11,500.02 | 88,259.10 | 与资产/收益相关 | |||
| 基于大数据的城市轨道交通运营管理平台的研发 | 605,708.00 | 60,780.00 | 544,928.00 | 与资产/收益相关 | |||
| 合计 | 132,853,641.69 | 8,630,000.00 | 12,309,008.31 | 129,174,633.38 |
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 654,065,466.26 | 1,144,877.02 | 655,210,343.28 | |
| 其他资本公积 | 13,223,308.59 | 13,223,295.78 | 26,446,604.37 | |
| 合计 | 667,288,774.85 | 14,368,172.80 | 681,656,947.65 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -42,214.40 | 129,945.97 | 129,945.97 | 87,731.57 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | -42,214.40 | 129,945.97 | 129,945.97 | 87,731.57 | ||||
| 其他综合收益合计 | -42,214.40 | 129,945.97 | 129,945.97 | 87,731.57 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 53,045,200.48 | 53,045,200.48 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 53,045,200.48 | 53,045,200.48 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 414,412,750.96 | 237,619,182.85 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -314,013.46 | |
| 调整后期初未分配利润 | 414,412,750.96 | 237,305,169.39 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 106,341,985.69 | 236,794,473.24 |
| 减：提取法定盈余公积 | 21,286,891.67 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 72,000,000.00 | 38,400,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 |
| 期末未分配利润 | 448,754,736.65 | 414,412,750.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,044,003,518.89 | 701,202,188.13 | 739,177,565.54 | 513,337,689.35 |
| 其他业务 | ||||
| 合计 | 1,044,003,518.89 | 701,202,188.13 | 739,177,565.54 | 513,337,689.35 |
| 合同分类 | 发生额 | 合计 |
| 商品类型 | ||
| 信号系统总承包业务 | 979,669,920.96 | 979,669,920.96 |
| （1）城轨新线 | 922,685,712.97 | 922,685,712.97 |
| ①I-CBTC系统 | 516,205,563.28 | 516,205,563.28 |
| ②基础CBTC系统 | 41,600,734.45 | 41,600,734.45 |
| ③FAO系统 | 364,879,415.24 | 364,879,415.24 |
| （2）城轨改造 | 24,013,337.23 | 24,013,337.23 |
| （3）重载铁路 | 32,970,870.76 | 32,970,870.76 |
| 维保维护服务 | 48,528,723.76 | 48,528,723.76 |
| 零星销售 | 15,804,874.17 | 15,804,874.17 |
| 合计 | 1,044,003,518.89 | 1,044,003,518.89 |
| 按经营地区分类 | ||
| 华北 | 324,518,646.17 | 324,518,646.17 |
| 西南 | 135,517,674.12 | 135,517,674.12 |
| 华南 | 154,221,103.68 | 154,221,103.68 |
| 华东 | 123,953,040.04 | 123,953,040.04 |
| 西北 | 100,644,838.43 | 100,644,838.43 |
| 华中 | 203,029,668.58 | 203,029,668.58 |
| 东北 | 399,851.33 | 399,851.33 |
| 海外 | 1,718,696.54 | 1,718,696.54 |
| 合计 | 1,044,003,518.89 | 1,044,003,518.89 |
| 按商品转让的时间分类 | ||
| 在某一时点确认收入 | 1,015,064,855.15 | 1,015,064,855.15 |
| 在某段时间确认收入 | 28,938,663.74 | 28,938,663.74 |
| 合计 | 1,044,003,518.89 | 1,044,003,518.89 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 2,557,278.30 | 1,775,357.31 |
| 教育费附加 | 1,836,205.78 | 1,268,112.33 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 377,960.36 | |
| 土地使用税 | 65,624.48 | |
| 车船使用税 | 4,273.33 | 660.00 |
| 印花税 | 424,889.34 | 653,225.85 |
| 防洪工程维护费 |
| 水利建设 | 23,726.86 | 13,965.24 |
| 合计 | 5,289,958.45 | 3,711,320.73 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 8,668,890.82 | 7,407,906.18 |
| 业务招待费 | 5,091,555.04 | 1,956,924.86 |
| 差旅交通费 | 2,012,723.88 | 1,203,828.77 |
| 招投标费用 | 307,698.67 | 732,221.81 |
| 会议费 | 514,918.27 | 300,198.11 |
| 广告宣传费 | 2,833,390.25 | 3,535,162.76 |
| 费用性领料 | 120,633.60 | 34,977.16 |
| 办公费 | 197,972.86 | 372,746.10 |
| 其他 | 891,323.55 | 203,539.48 |
| 合计 | 20,639,106.94 | 15,747,505.23 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 48,401,369.52 | 33,250,055.08 |
| 中介机构服务费 | 2,651,765.46 | 3,243,673.97 |
| 租赁费 | 16,153,168.81 | 5,875,666.12 |
| 折旧摊销费 | 13,394,636.19 | 10,586,564.32 |
| 差旅交通费 | 2,064,784.00 | 680,426.54 |
| 业务招待费 | 4,723,293.02 | 1,712,399.17 |
| 会议费 | 228,538.09 | 99,826.13 |
| 办公费 | 4,456,765.80 | 3,713,098.83 |
| 通讯费 | 657,034.65 | 393,635.43 |
| 残保金 | 91,388.66 | |
| 股份支付 | 13,223,295.78 | |
| 其他 | 2,764,934.40 | 2,775,437.21 |
| 合计 | 108,810,974.38 | 62,330,782.80 |
其他说明：
无
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 53,625,604.62 | 33,746,672.80 |
| 委托研发费用 | 406,086.63 | 2,472.98 |
| 费用性领料 | 7,563,652.62 | 2,472,191.67 |
| 差旅交通费 | 1,602,600.77 | 614,801.29 |
| 折旧摊销费 | 11,226,050.55 | 8,230,900.95 |
| 认证费 | 4,076,084.90 | 2,405,660.36 |
| 租赁费 | 9,850,756.14 | 1,559,489.33 |
| 测试化验费 | 4,516,832.34 | 1,614,018.07 |
| 其他 | 3,528,077.96 | 1,748,216.77 |
| 合计 | 96,395,746.53 | 52,394,424.22 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 4,446,160.63 | 622,888.78 |
| 利息收入 | -8,135,724.34 | -6,250,066.77 |
| 汇兑损益 | ||
| 银行手续费 | 3,307,711.93 | 6,191,604.48 |
| 合计 | -381,851.78 | 564,426.49 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 软件增值税退税 | 15,292,384.37 | 6,687,016.06 |
| 城市轨道交通列车通信与运行控制公共服务平台实施方案 | 4,376,092.32 | 4,376,092.32 |
| 面向轨道交通网络化运营的全自动运行系统关键技术和装备研究与应用示范 | 47,693.73 | 1,911,029.89 |
| 城市轨道交通列车通信与运行控制国家工程实验室项目 | 1,841,786.64 | 1,866,345.36 |
| 基于资源虚拟化的通用区块链平台关键技术研究与应用示范 | 135,750.36 | 1,620,086.06 |
| 高精尖产业发展和创新支持奖金 | 500,000.00 | 1,196,000.00 |
| 企业扶持基金 | 44,625.96 | 870,400.03 |
| 区域轨道交通列控技术应用北京市工程实验室创新能力建设项目 | 449,372.39 | 708,922.48 |
| 专利奖励费 | 100,000.00 | 440,000.00 |
| 城市轨道交通互联互通全自动运行系统专利转化项目 | 30,000.00 | 411,554.76 |
| 全自动驾驶轨道交通最小系统装备研制及示范应用 | 1,115,601.99 | 384,556.38 |
| 中关村国家自主创新示范区提升创新能力优化创新环境支持资金 | 384,000.00 | |
| 兼容C2+ATO与CBTC的列控系统研究和工程示范 | 482,332.71 | 338,219.87 |
| 进项税加计抵减 | 434,160.14 | 299,035.36 |
| 个税返还 | 385,155.08 | 288,250.17 |
| 中关村知识产权领军企业奖励 | 286,111.00 | |
| 北京地铁网络化运行图优化及车载信号设备研究与示范 | 258,416.16 | 258,416.16 |
| 城轨信号系统主动维保子系统研发与示范应用 | 144,724.44 | 211,492.50 |
| 城市轨道交通列车控制与调度指挥系统信息安全关键设备研制与示范 | 179,130.00 | |
| 区域轨道交通互联互通信号系统关键技术和装备研制 | 171,705.60 | 171,705.60 |
| LTE-M工程化设备示范应用 | 170,068.38 | 170,068.38 |
| 面向全自动运行的列车智能中枢研制及应用 | 7,106.04 | 137,246.13 |
| 城市轨道交通信号培训系统设计研究与实现 | 134,299.98 | 134,299.98 |
| 人才储备补贴资金 | 175,500.00 | 129,000.00 |
| 博士后日常经费、科研经费补助 | 129,000.00 | |
| 高仿真轨道交通业务实训平台 | 120,000.00 | 120,000.00 |
| 基于“互联网+”的地铁运营维护调度指挥平台 | 119,706.84 | 119,706.84 |
| 轨道交通全自动运行系统智能化维保装备及网络化运营仿真平台应用示范 | 377,827.56 | 87,523.22 |
| 稳岗补贴 | 1,105.94 | 76,062.15 |
| 城轨全自动运行运营人员综合调度管理研究 | 75,638.28 | 75,638.29 |
| 适用于全自动驾驶的城市轨道交通调度控制系统关键技术研究 | 69,274.44 | 69,274.44 |
| 基于大数据的城市轨道交通运营管理平台的研发 | 60,780.00 | 60,780.00 |
| 基于车车通信的城际铁路信号系统研究 | 50,479.32 | 50,479.32 |
| 基于列车自动运行（ATO）优化的地铁节能核心技术研究与示范应用 | 44,178.67 | |
| 轨道交通运行环境障碍物检测及主动控制方法研究 | 43,399.98 | 43,399.98 |
| 兼容城轨CBTC以及城际CTCS的列控系统研制 | 28,870.20 | 28,870.20 |
| 北京市知识产权资助金 | 70,150.00 | 25,000.00 |
| 城市轨道交通运维云服务平台技术研究与示范 | 15,963.36 | 15,963.36 |
| 国产CBTC信号系统SMT生产线和测试平台改扩建项目 | 5,215.38 | 5,215.38 |
| 南宁地铁4号线列车自动驾驶停车精度及节能优化研究 | 11,500.02 | 4,885.87 |
| 专利补贴款 | 3,060.00 | |
| 毕业生招用补贴 | 11,000.00 | |
| 超大城市轨道交通网络高效韧性运行关键技术与应用研究 | 883,837.86 | |
| 城市轨道交通信号系统运营技术条件研究项目 | 4,774.78 | |
| 城市列车障碍物智能感知技术研究与示范应用 | 51,199.98 | |
| 基于泛在感知的一体化城轨运行控制系统平台建设项目 | 809,026.32 | |
| 基于群体智能的城轨多列车编队自主协同控制研究项目 | 22,528.79 | |
| 就业补贴 | 158,559.90 | |
| 列车智能侦测系统工程化开发及示范项目 | 194,034.46 | |
| 培训补贴 | 118,800.00 | |
| 人才租房补贴 | 31,000.00 | |
| 失业保险稳岗返还资金 | 75,859.55 | |
| 合计 | 29,707,309.25 | 24,418,016.21 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 504,765.91 | 1,184,648.41 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 1,355,822.83 | |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 504,765.91 | 2,540,471.24 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 1,215,700.00 | |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 1,215,700.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 292,400.00 | -27,400.00 |
| 应收账款坏账损失 | -15,882,473.88 | -10,545,436.76 |
| 其他应收款坏账损失 | 27,900.42 | 6,038.63 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | -6,352,349.74 | |
| 合计 | -15,562,173.46 | -16,919,147.87 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | ||
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 十三、合同资产减值损失 | -1,054,799.97 | |
| 十四、其他非流动资产减值损失 | -445,419.62 | |
| 合计 | -1,500,219.59 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -237,942.84 | -211,769.85 |
| 合计 | -237,942.84 | -211,769.85 |
其他说明：
□适用 √不适用
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 167,017.41 | 70,000.00 | 167,017.41 |
| 合计 | 167,017.41 | 70,000.00 | 167,017.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 430.49 | 682.53 | 430.49 |
| 其中：固定资产处置损失 | 430.49 | 682.53 | 430.49 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 400,000.00 | 1,000,000.00 | 400,000.00 |
| 滞纳金 | 32,464.62 | 2,188.65 | 32,464.62 |
| 其他 | 3,500.00 | 3,500.00 | |
| 合计 | 436,395.11 | 1,002,871.18 | 436,395.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 27,818,181.59 | 15,761,506.33 |
| 递延所得税费用 | -7,924,053.62 | -496,954.54 |
| 合计 | 19,894,127.97 | 15,264,551.79 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 124,689,757.81 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 18,703,463.67 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 124,132.31 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 183,403.57 |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 883,128.42 |
| 所得税费用 | 19,894,127.97 |
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 企业往来款、保证金、押金等 | 20,731,978.97 | 13,525,675.79 |
| 利息收入 | 8,135,724.34 | 6,250,066.77 |
| 政府补助 | 10,301,756.43 | 5,213,083.35 |
| 保函、汇票保证金 | 36,687,138.80 | 39,637,851.28 |
| 营业外收入等 | 167,017.41 | 70,000.00 |
| 合计 | 76,023,615.95 | 64,696,677.19 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 企业往来款、保证金、押金等 | 25,615,736.07 | 29,780,485.99 |
| 对外捐赠 | 400,000.00 | 1,000,000.00 |
| 保函、汇票保证金 | 24,670,363.99 | 43,461,949.56 |
| 费用性支出 | 63,797,700.45 | 41,557,937.35 |
| 合计 | 114,483,800.51 | 115,800,372.90 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 104,795,629.84 | 85,937,263.48 |
| 加：资产减值准备 | 1,500,219.59 | |
| 信用减值损失 | 15,562,173.46 | 16,919,147.87 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 19,923,735.43 | 14,308,028.84 |
| 使用权资产摊销 | 16,225,190.19 | |
| 无形资产摊销 | 5,930,277.94 | 5,714,793.95 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,637,124.29 | 1,351,201.75 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 237,942.84 | 211,769.85 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -1,215,700.00 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 4,446,160.63 | 622,888.78 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -504,765.91 | -2,540,471.24 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -7,919,082.05 | -476,007.97 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -4,971.57 | -20,946.57 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -63,445,395.25 | -347,127,777.99 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -67,145,154.88 | -281,801,297.73 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -25,094,496.06 | 467,352,396.39 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,144,588.49 | -40,764,710.59 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 |
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,109,210,624.07 | 883,972,827.26 |
| 减：现金的期初余额 | 1,322,695,848.33 | 872,056,442.96 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -213,485,224.26 | 11,916,384.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,109,210,624.07 | 1,322,695,848.33 |
| 其中：库存现金 | ||
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,109,210,624.07 | 1,322,695,848.33 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,109,210,624.07 | 1,322,695,848.33 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 105,799,733.60 | 保证金 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | 25,559,528.64 | 抵押 |
| 无形资产 | ||
| 合计 | 131,359,262.24 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | 2,591,460.65 | ||
| 其中：美元 | 401,148.69 | 6.4601 | 2,591,460.65 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 其他应付款 | - | - | 26,876.60 |
| 其中：美元 | 4,160.40 | 6.4601 | 26,876.60 |
| 欧元 | |||
| 港币 |
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与收益相关 | 15,292,384.37 | 软件增值税退税 | 15,292,384.37 |
| 与资产相关 | 50,000,000.00 | 城市轨道交通列车通信与运行控制公共服务平台实施方案 | 4,376,092.32 |
| 与资产相关 | 20,000,000.00 | 城市轨道交通列车通信与运行控制国家工程实验室项目 | 1,841,786.64 |
| 与资产/收益相关 | 2,550,000.00 | 面向轨道交通网络化运营的全自动运行系统关键技术和装备研究与应用示范 | 47,693.73 |
| 与资产/收益相关 | 3,700,000.00 | 基于资源虚拟化的通用区块链平台关键技术研究与应用示范 | 135,750.36 |
| 与资产/收益相关 | 2,200,000.00 | 轨道交通全自动运行系统智能化维保装备及网络化运营仿真平台应用示范 | 377,827.56 |
| 与资产相关 | 11,340,000.00 | 区域轨道交通列控技术应用北京市工程实验室创新能力建设项目 | 449,372.39 |
| 与资产/收益相关 | 1,400,000.00 | 面向全自动运行的列车智能中枢研制及应用 | 7,106.04 |
| 与资产/收益相关 | 2,400,000.00 | 兼容C2+ATO与CBTC的列控系统研究和工程示范 | 482,332.71 |
| 与资产相关 | 4,960,000.00 | 全自动驾驶轨道交通最小系统装备研制及示范应用 | 1,115,601.99 |
| 与收益相关 | 4,000,000.00 | 北京地铁网络化运行图优化及车载信号设备研究与示范 | 258,416.16 |
| 与资产/收益相关 | 900,000.00 | 城市轨道交通互联互 | 30,000.00 |
| 通全自动运行系统专利转化项目 | |||
| 与资产/收益相关 | 2,695,000.00 | 城轨信号系统主动维保子系统研发与示范应用 | 144,724.44 |
| 与资产/收益相关 | 4,550,000.00 | 区域轨道交通互联互通信号系统关键技术和装备研制 | 171,705.60 |
| 与资产相关 | 3,000,000.00 | LTE-M工程化设备示范应用 | 170,068.38 |
| 与资产/收益相关 | 2,050,000.00 | 城市轨道交通信号培训系统设计研究与实现 | 134,299.98 |
| 与资产相关 | 1,500,000.00 | 高仿真轨道交通业务实训平台 | 120,000.00 |
| 与资产相关 | 2,000,000.00 | 基于“互联网+”的地铁运营维护调度指挥平台 | 119,706.84 |
| 与资产相关 | 60,450,000.00 | 基于泛在感知的一体化城轨运行控制系统平台建设项目 | 809,026.32 |
| 与收益相关 | 2,510,000.00 | 城轨全自动运行运营人员综合调度管理研究 | 75,638.28 |
| 与收益相关 | 1,450,000.00 | 适用于全自动驾驶的城市轨道交通调度控制系统关键技术研究 | 69,274.44 |
| 与资产/收益相关 | 800,000.00 | 基于大数据的城市轨道交通运营管理平台的研发 | 60,780.00 |
| 与收益相关 | 1,850,000.00 | 基于车车通信的城际铁路信号系统研究 | 50,479.32 |
| 与收益相关 | 500,000.00 | 轨道交通运行环境障碍物检测及主动控制方法研究 | 43,399.98 |
| 与资产/收益相关 | 3,000,000.00 | 兼容城轨CBTC以及城际CTCS的列控系统研制 | 28,870.20 |
| 与资产/收益相关 | 2,000,000.00 | 城市列车障碍物智能感知技术研究与示范应用 | 51,199.98 |
| 与资产/收益相关 | 150,000.00 | 南宁地铁4号线列车自动驾驶停车精度及节能优化研究 | 11,500.02 |
| 与资产相关 | 150,000.00 | 城市轨道交通运维云服务平台技术研究与示范 | 15,963.36 |
| 与收益相关 | 200,000.00 | 城市轨道交通信号系统运营技术条件研究 | 4,774.78 |
| 项目 | |||
| 与资产相关 | 1,000,000.00 | 国产CBTC信号系统SMT生产线和测试平台改扩建项目 | 5,215.38 |
| 与收益相关 | 50,000.00 | 基于群体智能的城轨多列车编队自主协同控制研究项目 | 22,528.79 |
| 与资产/收益相关 | 2,000,000.00 | 列车智能侦测系统工程化开发及示范项目 | 194,034.46 |
| 与收益相关 | 80,000.00 | 真空管高速飞行列车车地无线通信系统遏多普勒结构设计与验证 | |
| 与资产/收益相关 | 7,630,000.00 | 超大城市轨道交通网络高效韧性运行关键技术与应用研究 | 883,837.86 |
| 与资产/收益相关 | 1,000,000.00 | 科技三项费补助 | |
| 与收益相关 | 70,150.00 | 北京市知识产权资助金 | 70,150.00 |
| 与收益相关 | 11,000.00 | 毕业生招用补贴 | 11,000.00 |
| 与收益相关 | 500,000.00 | 高精尖产业发展和创新支持奖金 | 500,000.00 |
| 与收益相关 | 385,155.08 | 个税返还 | 385,155.08 |
| 与收益相关 | 158,559.90 | 就业补贴 | 158,559.90 |
| 与收益相关 | 118,800.00 | 培训补贴 | 118,800.00 |
| 与收益相关 | 44,625.96 | 企业扶持基金 | 44,625.96 |
| 与收益相关 | 175,500.00 | 人才储备补贴资金 | 175,500.00 |
| 与收益相关 | 31,000.00 | 人才租房补贴 | 31,000.00 |
| 与收益相关 | 75,859.55 | 失业保险稳岗返还资金 | 75,859.55 |
| 与收益相关 | 1,105.94 | 稳岗补贴 | 1,105.94 |
| 与收益相关 | 100,000.00 | 专利奖励 | 100,000.00 |
| 合计 | 221,029,140.80 | 29,273,149.11 |
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
(1) 交控科技（香港）有限公司
2021年2月8日，本公司设立全资子公司中国交控科技有限公司，注册资本为500.00万元港币，2021年4月8日，中国交控科技有限公司更名为交控科技（香港）有限公司。截至2021年6月30日，本公司未实际出资。
(2) 南京交控交通产业有限公司
2021年6月17日，本公司设立全资子公司南京交控交通产业有限公司，并取得营业执照（统一社会信用代码为91320114MA26A5R57P），注册资本为2,000.00万元人民币，截至2021年6月30日，本公司未实际出资。
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 重庆交控科技有限公司 | 重庆 | 重庆 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 天津交控科技有限公司 | 天津 | 天津 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 深圳交控科技有限公司 | 深圳 | 深圳 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 北京大象科技有限公司 | 北京 | 北京 | 技术开发、软件开发 | 50.83 | 非同一控制购买 | |
| Traffic Control TechnologyAmerica LLC | 美国 | 美国 | 交通控制系统及设备的研究、设计、开发、咨询 | 100.00 | 设立 | |
| 成都交控科技有限公司 | 成都 | 成都 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 青岛交控科技有限公司 | 青岛 | 青岛 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 内蒙古交控安捷科技有限公司 | 呼和浩特 | 呼和浩特 | 安装、维修、销售轨道交通设备 | 60.00 | 设立 | |
| 交控技术装备有限公司 | 天津 | 天津 | 设备制造、销售 | 100.00 | 非同一控制购买 | |
| 北京埃福瑞科技有限公司 | 北京 | 北京 | 技术开发、软件开发 | 32.00 | 设立 | |
| 佛山交控科技有限公司 | 佛山 | 佛山 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 交控科技（上海）有限公司 | 上海 | 上海 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 广西交控智维科技发展有限公司 | 广西 | 广西 | 安装、维修、销售 | 65.00 | 设立 | |
| 轨道交通设备 | ||||||
| 苏州交控科技有限公司 | 苏州 | 苏州 | 轨道交通信号系统集成 | 90.00 | 设立 | |
| 山东交控科技有限公司 | 山东 | 山东 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 武汉交控科技有限公司 | 武汉 | 武汉 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 交控科技（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 | |
| 南京交控交通产业有限公司 | 南京 | 南京 | 轨道交通信号系统集成 | 100.00 | 设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 北京大象科技有限公司 | 49.17 | 1,057,519.21 | 3,939,482.73 | |
| 内蒙古交控安捷科技有限公司 | 40.00 | 438,114.10 | 9,647,285.57 | |
| 广西交控智维科技发展有限公司 | 35.00 | -405,761.17 | 6,685,319.34 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 北京大象科技有限公司 | 63,804,171.11 | 2,357,369.91 | 66,161,541.02 | 57,701,317.84 | 448,259.10 | 58,149,576.94 | 68,992,555.72 | 2,442,700.49 | 71,435,256.21 | 67,873,439.97 | 579,759.12 | 68,453,199.09 |
| 内蒙古交控安捷科技有限公司 | 30,180,643.23 | 2,582,131.36 | 32,762,774.59 | 8,644,560.66 | 0.00 | 8,644,560.66 | 28,954,442.46 | 1,278,477.13 | 30,232,919.59 | 7,209,990.91 | 0.00 | 7,209,990.91 |
| 广西交控智维科技发展有限公司 | 33,958,825.94 | 1,699,824.84 | 35,658,650.78 | 16,483,978.92 | 73,759.46 | 16,557,738.38 | 31,401,732.09 | 827,522.56 | 32,229,254.65 | 11,969,024.61 | 0.00 | 11,969,024.61 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 北京大象科技有限公司 | 14,232,257.40 | 2,150,406.96 | 2,150,406.96 | -10,851,177.22 | 7,358,725.68 | -614,074.98 | -614,074.98 | 16,063,022.09 |
| 内蒙古交控安捷科技有限公司 | 23,674,215.45 | 1,095,285.25 | 1,095,285.25 | 1,091,423.70 | 13,962,131.61 | 1,340,203.73 | 1,340,203.73 | 2,817,071.74 |
| 广西交控智维科技发展有限公司 | 12,369,778.42 | -1,159,317.64 | -1,159,317.64 | -12,730,729.17 | 0.00 | -689,110.77 | -689,110.77 | -900,725.97 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 城轨创新网络中心有限公司 | 北京 | 北京 | 技术开发、技术转让等 | 12.35 | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位: 元 币种:人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 城轨创新网络中心有限公司 | 城轨创新网络中心有限公司 | |
| 流动资产 | 82,360,013.98 | 82,242,242.03 |
| 其中：现金和现金等价物 | 81,900,013.98 | 81,785,308.03 |
| 非流动资产 | 18,309.40 | 21,704.70 |
| 资产合计 | 82,378,323.38 | 82,263,946.73 |
| 流动负债 | 41,161.57 | -8,633.99 |
| 非流动负债 | ||
| 负债合计 | 41,161.57 | -8,633.99 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 82,337,161.81 | 82,272,580.72 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 10,165,081.70 | 10,157,108.73 |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 10,165,081.70 | 10,157,108.73 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | ||
| 财务费用 | -320,175.22 | -239,749.92 |
| 所得税费用 | 10,015.04 | 39,097.14 |
| 净利润 | 64,581.09 | 117,291.43 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 64,581.09 | 117,291.43 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 |
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 9,039,076.75 | 8,542,283.81 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 2,410,653.83 | 2,162,702.76 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 2,410,653.83 | 2,162,702.76 |
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。
本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质，对于存在不良信用记录或潜在风险的客户，将采取必要的措施以确保债权回收。本公司于每个资产负债表日通过单项认定或根据预期信用损失来确保计提了充足的坏账准备，确保公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于以浮动利率计息的银行长期借款。截止2021年6月30日，本公司以浮动利率计息的银行长期借款余额为7,606,509.75元。
在其他变量保持不变的情况下，利率在合理范围内的变动，不足以对本公司造成不利影响。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率风险主要来源于合同义务，即本公司所承担的合同约定的固定汇率与实际汇率的差额。
（3）其他价格风险
无。
（三）流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”
√适用 □不适用
无
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”
√适用 □不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 北京富能通科技有限公司 | 本公司联营企业 |
| 北京运捷科技有限公司 | 本公司联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 北京交通大学 | 股东的实际控制人 |
| 北京交大微联科技有限公司 | 与本公司拥有同一董事 |
| 北京市地铁运营有限公司 | 股东控制的企业 |
| 北京城市快轨建设管理有限公司 | 股东控制的企业 |
| 北京市轨道交通建设管理有限公司 | 股东控制的企业 |
| 北京城市轨道交通咨询有限公司 | 股东控制的企业 |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 股东控制的企业 |
| 北京市轨道交通运营管理有限公司 | 股东控制的企业 |
| 北京地铁车辆装备有限公司 | 股东控制的企业 |
| 北京京投投资控股有限公司 | 股东控制的企业 |
| 基石国际融资租赁有限公司 | 股东控制的企业 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 北京交大微联科技有限公司 | 采购商品 | 48,402,865.65 | 94,947,620.35 |
| 北京富能通科技有限公司 | 技术服务 | 2,288,628.32 | 1,522,123.89 |
| 北京运捷科技有限公司 | 采购商品 | 105,613.27 | |
| 北京交通大学 | 技术服务 | 817,961.16 | 162,472.98 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 北京市地铁运营有限公司 | 产品销售、维保服务、工程 | 32,779,635.97 | 31,911,099.06 |
| 北京交通大学 | 产品销售 | 63,280.92 | 97,186.08 |
| 北京城市快轨建设管理有限公司 | 工程 | 7,451,143.03 | |
| 北京市轨道交通建设管理有限公司 | 工程 | 53,966,616.85 | |
| 北京市轨道交通运营管理有限公司 | 维保服务、工程 | 1,039,517.51 |
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 房屋 | 13,641,856.92 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 郜春海 | 400,000,000.00 | 2019年1月4日 | 主债务履约完毕 | 否 |
| 基石国际融资租赁有限公司 | 4,665,373.00 | 2021年4月29日 | 主债务履约完毕 | 否 |
| 基石国际融资租赁有限公司 | 10,186,771.65 | 2021年5月27日 | 主债务履约完毕 | 否 |
间为本公司开立的数字信用凭据项下应付账款到期日之次日起两年。截止2021年6月30日，公司已签发未到期的数字信用凭据余额为1,485.21万元。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 489.80 | 409.59 |
| 关键管理人员股份支付 | 812.46 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | |||||
| 北京市地铁运营有限公司 | 2,501,442.48 | 182,105.01 | 3,157,402.48 | 229,858.90 | |
| 北京运捷科技有限公司 | 498,305.63 | 144,468.21 | 498,305.63 | 144,468.21 | |
| 北京市轨道交通运营管理有限公司 | 37,628,266.19 | 1,972,078.48 | 37,982,405.49 | 1,803,723.14 | |
| 北京市轨道交通建设管理有限公司 | 15,763,357.13 | 4,842,462.61 | 28,492,231.61 | 6,497,532.27 | |
| 北京城市轨道交通咨询有限公司 | 479,120.00 | 34,879.94 | 479,120.00 | 34,879.94 | |
| 其他应收款 | |||||
| 北京市轨道交通运营管理有限公司 | 922,251.20 | 15,862.72 | 922,251.20 | 15,862.72 | |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 11,237,145.45 | 193,278.90 | 10,479,919.32 | 180,254.61 | |
| 北京交通大学 | 27,480.00 | 472.66 | |||
| 预付款项 | |||||
| 北京富能通科技有限公司 | 2,008,282.70 | 2,877,275.80 | |||
| 合同资产 | |||||
| 北京市轨道交通运营管理有限公司 | 18,107,350.57 | 311,446.43 | 17,182,554.78 | 295,539.94 | |
| 北京市轨道交通建设管理有限公司 | 7,446,324.15 | 128,076.78 | |||
| 其他非流动资产 | |||||
| 北京市轨道交通建设管理有限公司 | 8,046,000.00 | 138,391.20 | 8,046,000.00 | 138,391.20 | |
| 北京市轨道交通运营管理有限公司 | 2,563,323.40 | 44,089.16 | 2,563,323.40 | 44,089.16 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | |||
| 北京交大微联科技有限公司 | 354,845,475.91 | 346,157,922.97 | |
| 北京富能通科技有限公司 | 37,532.00 | 37,532.00 | |
| 北京地铁车辆装备有限公司 | 350,000.00 | 350,000.00 | |
| 应付票据 | |||
| 北京交大微联科技有限公司 | 11,004,600.00 | ||
| 合同负债 | |||
| 北京城市快轨建设管理有限公司 | 196,572.13 | 7,360,969.87 | |
| 北京交通大学 | 765,437.82 | 417,049.56 | |
| 北京市地铁运营有限公司 | 16,250,863.11 | 46,086,718.27 | |
| 北京市轨道交通建设管理有限公司 | 248,267,139.33 | 282,948,339.14 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
2020年11月12日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于投资北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案》，并于2020年12月3日经公司第三次临时股东大会决议通过。2020年12月23日，公司与关联方北京京投投资控股有限公司、基石国际融资租赁有限公司作为有限合伙人，与其他普通有限合伙人共同设立北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）。合伙人总认缴出资额为25,000万元，本公司认缴出资额为5000万元，北京京投投资控股有限公司认缴出资额为7000万元，基石国际融资租赁有限公司认缴出资额为3500万元。截止2021年6月30日，公司已认缴出资3500万元。
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 授予日收盘价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 实际授予股份数量 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 26,446,604.37 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 13,223,295.78 |
公司于2020年6月24日召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划草案>及其摘要的议案》，确定限制性股票的授予日为2020年6月24日，授予限制性股票166.49万股，授予价格为16.18元/股。据此，本公司董事会获授权办理股份激励相关事宜，本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）未结清保函及银行承兑汇票
截至2021年6月30日，本公司保函保证金、银行承兑汇票保证金共计10,579.97万元。其中，保函保证金9,049.90万元（未结清保函183,345.38万元）；银行承兑汇票保证金1,530.07万元（银行承兑汇票7,833.20万元）。
（2）租赁情况
公司于2020年10月23日与北京交控硅谷科技有限公司（以下简称“交控硅谷”）签订《中国城市轨道交通运行控制系统研究与产业化中心房屋租赁协议》，协议约定公司租赁中国城市轨道交通运行控制系统研究与产业化中心项目B座及裙房（不含地上一层西侧大厅）、地下一层部分房屋，计租建筑面积为26,300.04平方米（包括该房屋分摊的公用建筑面积）。租赁期间为5年，自2020年11月1日起至2025年10月31日止，租赁期内费用总计为20,362.06万元。
公司于2021年4月30日与交控硅谷签订《中国城市轨道交通运行控制系统研究与产业化中心房屋租赁协议》，协议约定公司租赁中国城市轨道交通运行控制系统研究与产业化中心项目A座4层房屋，计租建筑面积为1,815.89平方米（包括该房屋分摊的公用建筑面积）。租赁期间
为4年零6个月，自2021年5月1日起至2025年10月31日止，租赁期内费用总计为1,449.74万元。
（3）对外投资承诺
2020年11月12日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于投资北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的议案》，并于2020年12月3日经公司第三次临时股东大会决议通过。2020年12月23日，公司作为有限合伙人与北京基石创业投资管理中心（有限合伙）（作为“普通合伙人”）以及其他有限合伙人北京京投投资控股有限公司、北京富丰投资有限责任公司、罗军、张珈赫、基石国际融资租赁有限公司、北京丰基投资有限公司、黄山市徽海投资管理有限公司签订有限合伙协议，共同设立北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）。合伙人总认缴出资额为25,000.00万元，本公司认缴出资额为5,000.00万元。2021年2月，北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）完成合伙人工商变更。2021年7月，北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）拟新增有限合伙人北京京投卓越科技发展有限公司入伙，基金认缴规模由25,000.00万元增至27,500.00万元，交控科技持股比例由20%降至18.18%。
截止2021年6月30日，公司已认缴出资3,500.00万元，剩余认缴出资额按照协议约定于2023年12月31日前或于普通合伙人发出缴付出资通知时缴付。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
2021年7月6日，重庆交控科技有限公司注册资本金由人民币2,000.00万元增至人民币10,000.00万元，注册地址变更为重庆市江北区鱼嘴镇永和路39号608室。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
2020年11月17日，本公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于公司2020年度向特定对象发行A股股票方案的议案》。上述议案于2020年12月3日经公司第三次临时股东大会决议通过。2021年4月20日以现场结合通讯的方式召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于调整公司2020年度向特定对象发行A股股票方案的议案》。发行方案计划向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币76,000万元（含本数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目：自主虚拟编组运行系统建设项目、轨道交通孪生系统建设项目和面向客户体验的智能维保生态系统建设项目。
公司于2021年6月15日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号）批复文件，截止2021年6月30日，公司正在办理本次向特定对象发行股票的相关事宜。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,048,127,630.96 |
| 1至2年 | 134,870,283.30 |
| 2至3年 | 113,066,651.67 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 18,043,582.28 |
| 4至5年 | 12,618,136.35 |
| 5年以上 | 3,722,639.50 |
| 合计 | 1,330,448,924.06 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,330,448,924.06 | 100.00 | 60,148,005.91 | 4.52 | 1,270,300,918.15 | 1,179,589,935.85 | 100.00 | 50,034,049.62 | 4.24 | 1,129,555,886.23 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合 | 1,007,144,391.12 | 75.70 | 60,148,005.91 | 5.97 | 946,996,385.21 | 866,248,225.39 | 73.44 | 50,034,049.62 | 5.78 | 816,214,175.77 |
| 合并范围内关联方组合 | 323,304,532.94 | 24.30 | 323,304,532.94 | 313,341,710.46 | 26.65 | 313,341,710.46 | ||||
| 合计 | 1,330,448,924.06 | 100.00 | 60,148,005.91 | / | 1,270,300,918.15 | 1,179,589,935.85 | 100.00 | 50,034,049.62 | / | 1,129,555,886.23 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款组合 | 1,007,144,391.12 | 60,148,005.91 | 5.97 |
| 合并范围内关联方组合 | 323,304,532.94 | ||
| 合计 | 1,330,448,924.06 | 60,148,005.91 | 4.52 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款组合 | 50,034,049.62 | 10,113,956.29 | 60,148,005.91 | |||
| 合计 | 50,034,049.62 | 10,113,956.29 | 60,148,005.91 | |||
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 第一名 | 290,728,893.90 | 21.85 | |
| 第二名 | 146,939,954.58 | 11.04 | 2,659,156.19 |
| 第三名 | 131,554,307.80 | 9.89 | 3,497,053.08 |
| 第四名 | 90,885,117.31 | 6.83 | 2,306,460.26 |
| 第五名 | 67,994,737.46 | 5.11 | 1,916,951.46 |
| 合计 | 728,103,011.05 | 54.72 | 10,379,620.99 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 241,391,667.57 | 184,010,279.46 |
| 合计 | 241,391,667.57 | 184,010,279.46 |
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 142,123,840.08 |
| 1至2年 | 80,256,264.90 |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 52,000.00 |
| 4至5年 | 2,656,170.88 |
| 5年以上 | 17,065,532.00 |
| 合计 | 242,153,807.86 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 197,843,325.86 | 140,902,472.32 |
| 备用金 | 287,446.67 | 20,138.88 |
| 押金/保证金 | 44,023,035.33 | 43,842,098.75 |
| 合计 | 242,153,807.86 | 184,764,709.95 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 754,430.49 | 754,430.49 | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 7,709.80 | 7,709.80 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 762,140.29 | 762,140.29 |
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按风险特征组合计提坏账准备的其他应收款组合 | 754,430.49 | 7,709.80 | 762,140.29 | |||
| 合并范围内关联方组合 | ||||||
| 合计 | 754,430.49 | 7,709.80 | 762,140.29 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 交控技术装备有限公司 | 往来款 | 197,843,325.86 | 1年以内：120,287,247.96； 1-2年：77,556,077.90 | 81.70 | |
| 重庆市轨道交通(集团)有限公司 | 押金/保证金 | 16,892,997.00 | 5年以上 | 6.98 | 290,559.55 |
| 北京交控硅谷科技有限公司 | 押金/保证金 | 11,237,145.45 | 1年以内 | 4.64 | 193,278.90 |
| 重庆联合产权交易所集团股份有限公司 | 押金/保证金 | 6,800,000.00 | 1年以内 | 2.81 | 116,960.00 |
| 北京铜雀台科技有限公司 | 押金/保证金 | 2,650,187.00 | 1-2年 | 1.09 | 45,583.22 |
| 合计 | / | 235,423,655.31 | / | 97.22 | 646,381.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 121,790,637.06 | 121,790,637.06 | 120,190,637.06 | 120,190,637.06 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 19,140,848.30 | 19,140,848.30 | 18,636,082.39 | 18,636,082.39 | ||
| 合计 | 140,931,485.36 | 140,931,485.36 | 138,826,719.45 | 138,826,719.45 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期 | 期末余额 | 本期计 | 减值准 |
| 减少 | 提减值准备 | 备期末余额 | ||||
| 重庆交控科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 天津交控科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 深圳交控科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 北京大象科技有限公司 | 738,800.00 | 738,800.00 | ||||
| TrafficControlTechnologyAmericaLLC | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 成都交控科技有限公司 | 200,000.00 | 200,000.00 | ||||
| 内蒙古交控安捷科技有限公司 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | ||||
| 交控技术装备有限公司 | 52,584,830.37 | 52,584,830.37 | ||||
| 北京埃福瑞科技有限公司 | 4,667,006.69 | 4,667,006.69 | ||||
| 交控科技（上海）有限公司 | 4,000,000.00 | 1,600,000.00 | 5,600,000.00 | |||
| 佛山交控科技有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||
| 苏州交控科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 广西交控智维科技发展有限公司 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 | ||||
| 山东交控科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 武汉交控科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 合计 | 120,190,637.06 | 1,600,000.00 | 121,790,637.06 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 城轨创新网络中心有限公司 | 10,157,153.18 | 7,972.97 | 10,165,126.15 | ||||||||
| 小计 | 10,157,153.18 | 7,972.97 | 10,165,126.15 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 北京运捷科技有限公司 | 4,583,549.15 | 1,127,904.02 | 5,711,453.17 | ||||||||
| 北京富能通科技有限公司 | 3,895,380.06 | -631,111.08 | 3,264,268.98 | ||||||||
| 小计 | 8,478,929.21 | 496,792.94 | 8,975,722.15 | ||||||||
| 合计 | 18,636,082.39 | 504,765.91 | 19,140,848.30 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 988,268,373.65 | 684,214,465.75 | 716,470,059.33 | 518,107,641.07 |
| 其他业务 | ||||
| 合计 | 988,268,373.65 | 684,214,465.75 | 716,470,059.33 | 518,107,641.07 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 504,765.91 | 1,184,648.41 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 1,355,822.83 | |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 504,765.91 | 2,540,471.24 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -237,942.84 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,980,764.74 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -269,377.70 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -2,018,012.57 | |
| 少数股东权益影响额 | -309,526.58 | |
| 合计 | 11,145,905.05 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.00 | 0.66 | 0.66 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 7.16 | 0.59 | 0.59 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：郜春海董事会批准报送日期：2021年8月18日
修订信息
□适用 √不适用