凯德石英：公开发行说明书（申报稿）

证券简称： 凯德石英 证券代码： 835179

保荐机构（主承销商）

（湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼）

（北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号）向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）

向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）

天风证券股份有限公司

天风证券股份有限公司

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本公开发行说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力。投资者应当以正式公告的公开发行说明书全文作为投资决定的依据。

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本公开发行说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力。投资者应当以正式公告的公开发行说明书全文作为投资决定的依据。

北京凯德石英股份有限公司

中国证监会、全国股转公司对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对公开发行申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开发行说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开发行说明书中财务会计资料真实、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐机构、承销的证券公司承诺因发行人公开发行说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。

保荐机构及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。

本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股
发行股数	公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过15,000,000股（未考虑超额配售选择权的情况下）；不超过17,250,000股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下）。公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次发行初始发行股票数量的15%（即不超过2,250,000股），最终发行数量由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况协商，并经中国证监会核准后确定
每股面值	1.00元
定价方式	通过公司和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等中国证监会及全国中小企业股份转让系统认可的方式确定发行价格，最终定价方式将由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定
每股发行价格
预计发行日期
发行后总股本
保荐机构（主承销商）	天风证券股份有限公司
公开发行说明书签署日期

重大事项提示

本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读公开发行说明书正文内容：

3、部分房屋建筑物未取得产权证书的风险

公司目前存在因历史原因未取得房产权利证书的建筑物，主要包括食堂、库房及车库、办公室及值班室、其他辅助用房等，该部分建筑物因在建设前没有完整的报建手续、建设时缺少开工建设到竣工验收的相关文件，尚未取得产权证书。上述建筑物均建设于公司自有土地之上，截至目前，公司上述建筑物未发生安全事故或受到主管部门的行政处罚，亦未接到关于拆除或限期拆除的相关通知，但公司上述未取得产权证的建筑物仍存在被主管部门责令拆除或受到行政处罚的风险。

4、募集资金投资项目风险

发行人本次发行募集资金拟运用于高端石英制品产业化项目。本次募集资金投资项目是根据自身战略规划，在经过充分市场调研和严格、详尽的可行性论证之后确定的。由于募集资金的到位时间难以把握、市场需求变化难以精确预测和公司自身管理能力局限性等因素的制约，募集资金投资项目不能按计划顺利实施，效益无法达到预期或延迟体现，则影响募集资金投资项目的投资回报，进而对公司未来的经营业绩造成不利影响。

目录

第一节 释义 ...... 8

第二节 概览 ...... 10

第三节 风险因素 ...... 16

第四节 发行人基本情况 ...... 19

第五节 业务和技术 ...... 47

第六节 公司治理 ...... 95

第七节 财务会计信息 ...... 102

第八节 管理层讨论与分析 ...... 169

第九节 募集资金运用 ...... 227

第十节 其他重要事项 ...... 235

第十一节 声明与承诺 ...... 236

第十二节 备查文件 ...... 244

第一节 释义本公开发行说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：

普通名词释义
公司、本公司、发行人、凯德石英、股份公司	指	北京凯德石英股份有限公司
有限公司、凯德有限	指	北京凯德石英塑料制品有限公司、北京凯德石英有限公司
本公开发行说明书、公开发行说明书	指	北京凯德石英股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书
凯芯科技	指	北京凯芯新材料科技有限公司
石英股份	指	江苏太平洋石英股份有限公司
德益诚投资	指	北京德益诚投资发展中心（有限合伙）
英凯投资	指	北京英凯石英投资发展中心（有限合伙）
波瑞尔石英	指	北京波瑞尔石英环保工程有限公司
川流长枫投资	指	新余川流投资管理有限公司-分宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限合伙）
亦庄产业投资	指	北京亦庄国际产业投资管理有限公司－北京亦庄国际新兴产业投资中心（有限合伙）
中兴通远投资	指	北京中兴通远投资股份有限公司
青岛民芯投资	指	青岛民和德元创业投资管理中心（有限合伙）－青岛民芯投资中心（有限合伙）
本次发行	指	发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《北京凯德石英股份有限公司章程》
《业务规则》	指	《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
全国股份转让系统、全国股转系统、股转系统	指	全国中小企业股份转让系统、新三板
全国股转公司、股转公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
证监会、中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
国家发改委	指	中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部、工业和信息化部	指	中华人民共和国工业和信息化部
迈图	指	迈图高新材料集团（Momentive Performance Materials）
贺利氏	指	贺利氏集团（Heraeus）
贺利氏信越	指	贺利氏信越石英（中国）有限公司
尤尼明	指	美国尤尼明公司（Unimin Corporation）
挪威TQC	指	一家由英格瓷和挪威矿业出资创办的企业，主要生产石英、长石和云母产品
杭州大和热磁电子	指	杭州大和热磁电子有限公司
强华股份	指	上海强华实业股份有限公司
菲利华	指	湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
菲利华石创	指	上海菲利华石创科技有限公司
东科石英	指	湖州东科电子石英股份有限公司
沈阳汉科	指	沈阳汉科半导体材料有限公司
天风证券、保荐机构、主承销商、主办券商	指	天风证券股份有限公司

发行人会计师	指	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师	指	北京国枫律师事务所
三会	指	股东大会、董事会和监事会
股东大会	指	北京凯德石英股份有限公司股东大会
董事会	指	北京凯德石英股份有限公司董事会
监事会	指	北京凯德石英股份有限公司监事会
三会议事规则	指	《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
高级管理人员	指	公司总经理、副总经理、总工程师、董事会秘书、财务负责人
报告期	指	2018年、2019年、2020年、2021年1-3月
报告期各期末	指	2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日、2021年3月31日
元、万元	指	人民币元、人民币万元
专业名词释义
集成电路	指	集成电路，英文为Integrated Circuit，缩写为IC；是把一定数量的常用电子元件，如电阻、电容、晶体管等，以及这些元件之间的连线，通过半导体工艺集成在一起的具有特定功能的电路
半导体	指	常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料，按照制造技术可分为集成电路器件、分立器件、储存器等
PPM	指	保证产品平均合格率达到高质量水平的一种管理方法。PPM原意表示化学浓度，日本松下电器公司借用它作为产品质量检验水平的一个标准，即提供给用户的 100 万个零件中，不合格品不准超出一个
ISO9001	指	国际标准化组织9000族标准中质量管理体系核心标准，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，表明企业能以顾客为中心，持续稳定地向顾客提供满意的合格产品
芯片	指	一般是指集成电路的载体，由晶圆分割而成
晶圆	指	半导体集成电路制作所用的硅晶片，由于其形状为圆形，故称为晶圆
光伏	指	太阳能光伏发电系统（Solar Power System）的简称
光纤	指	是光导纤维的简写，是一种由玻璃或塑料制成的纤维，可作为光传导工具
石英	指	主要造岩矿物之一，一般指低温石英，是石英族矿物中分布最广的一个矿物。主要成分是SiO2，无色透明，常含有少量杂质成分，而变为半透明或不透明的晶体
CVD	指	化学气相沉积法，广泛用于氧化硅、氮化物、多晶硅沉积过程
LED	指	Light Emitting Diode的缩写，翻译为发光二极管，它是半导体二极管的一种，可以把电能转化成光能

第二节 概览本概览仅对公开发行说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读公开发行说明书全文。

一、 发行人基本情况

发行人全称	北京凯德石英股份有限公司	统一社会信用代码	911101126000604965
证券简称	凯德石英	证券代码	835179
有限公司成立日期	1997年1月15日	股份公司成立日期	2015年9月1日
注册资本	60,000,000元	法定代表人	张忠恕
注册地址	北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号	主要生产经营地址	北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号
控股股东	张忠恕	实际控制人	张忠恕、王毓敏
主办券商	天风证券股份有限公司	挂牌日期	2015年12月24日
管理型行业分类（新三板）	C制造业-C30非金属矿物制品业-C305玻璃制品制造-C3051技术玻璃制品制造	证监会行业分类	C制造业-C30非金属矿物制品业

公司是国内领先的石英玻璃制品加工企业，主营业务为石英仪器、石英管道、石英舟等石英玻璃制品的研发、生产和销售。公司产品作为下游企业的生产耗材，广泛应用于半导体集成电路芯片领域、光伏太阳能行业领域及其他领域。

公司自成立以来长期深耕于石英制品制造行业，在该领域内已具有一定的市场知名度，公司建立了一支技术研发和创新能力强的高素质人才队伍，通过自主研发方式掌握了多项与石英制品加工相关的核心技术，成功取得发明专利11项、实用新型专利26项、外观专利1项。在高端石英制品的研发制造上，公司已于2020年1月通过中芯国际12英寸核心零部件石英晶舟认证，是国内第一家通过中芯国际12英寸零部件认证的集成电路工艺用石英零部件生产企业。公司利用成熟的生产工序和生产技术，并依靠产品的技术优势不断扩大市场份额，形成了技术迅速产品化、产品收入持续推进技术开发的良性循环。

三、 主要财务数据和财务指标

项目	2021年3月31日/2021年1月—3月	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度	2018年12月31日/2018年度
资产总额(元)	358,322,271.35	355,573,871.61	212,635,025.91	173,331,059.67
股东权益合计(元)	335,679,143.52	330,196,225.06	184,467,731.61	152,007,379.35
归属于母公司所有者的股东权益(元)	335,679,143.52	330,196,225.06	184,467,731.61	152,007,379.35

资产负债率（母公司）（%）	6.32%	7.14%	13.25%	12.30%
营业收入(元)	35,407,823.18	163,525,061.92	154,504,769.81	111,199,663.86
毛利率（%）	40.17%	40.18%	44.26%	44.97%
净利润(元)	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,732.57
归属于母公司所有者的净利润(元)	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,731.76
扣除非经常性损益后的净利润(元)	5,535,042.02	34,171,923.34	32,346,435.69	20,987,658.02
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	5,535,042.02	34,171,923.34	32,346,435.69	20,987,658.02
加权平均净资产收益率（%）	1.65%	15.01%	19.29%	15.15%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	1.66%	14.89%	19.23%	14.85%
基本每股收益（元/股）	0.09	0.64	0.63	0.42
稀释每股收益（元/股）	0.09	0.64	0.63	0.42
经营活动产生的现金流量净额(元)	1,448,558.55	33,376,074.66	4,084,201.41	9,807,493.35
研发投入占营业收入的比例（%）	7.99%	6.14%	6.94%	7.05%

公司分别于2021年6月10日与2021年6月25日召开第二届董事会第二十三次会议与2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资金投资项目及可行性分析》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请股票公开发行并在精选层挂牌事宜的议案》《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》等相关议案。

五、 本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股
每股面值	1.00元
发行股数	公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过15,000,000股（未考虑超额配售选择权的情况下）；不超过17,250,000股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下）。公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次发行初始发行股票数量的15%（即不超过2,250,000股），最终发行数量由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况协商，并经中国证监会核准后确定
发行股数占发行后总股本的比例
定价方式	通过公司和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等中国证监会及全国中小企业股份转让系统认可的方式确定发行价格，最终定价方式将由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定
每股发行价格
发行前市盈率（倍）
发行后市盈率（倍）
预测净利润（元）	不适用

发行后基本每股收益（元/股）
发行前每股净资产（元/股）	5.59
发行后每股净资产（元/股）
发行前净资产收益率（%）	1.65%
发行后净资产收益率（%）
发行前市净率（倍）
发行后市净率（倍）
本次股票发行期间停牌、复牌的时间安排	按监管部门的相关要求安排停牌、复牌时间
发行方式	采用中国证监会、全国股转公司认可的发行方式
发行对象	符合条件的战略投资者、已开通全国股转系统精选层股票交易权限的合格投资者，法律、法规和规范性文件禁止认购的除外
战略配售情况	根据融资规模的需要，可能在本次发行股份时实施战略配售，将部分股票配售给符合法律法规要求并符合公司发展战略要求的投资者，是否进行战略配售及具体配售比例、配售对象等由股东大会授权董事会届时根据法律法规要求及市场状况确定
本次发行股份的交易限制和锁定安排
募集资金总额
募集资金净额
承销方式及承销期	本次发行承销方式由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定；公开发行说明书在证监会、全国股转系统指定媒体刊登之日至主承销商停止接受投资者认购款之日
询价对象范围及其他报价条件
优先配售对象及条件	不适用
发行费用概算	共计【】万元，其中保荐及承销费用【】万元，审计、验资费用【】万元，律师费用【】万元，发行手续费用及股票登记费、信息披露费等【】万元

机构全称	天风证券股份有限公司
法定代表人	余磊
注册日期	2000年3月29日
统一社会信用代码	91420100711894442U
注册地址	湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址	湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
联系电话	027-87107620
传真	027-87618863
项目负责人	郑昌鑫、邹万鹏
项目组成员	李统超、李鹤年、梁瑞、南舒宇、白杨、严亦鹏、冯江兵

机构全称	北京国枫律师事务所
负责人	张利国
注册日期	2005年1月7日
统一社会信用代码	31110000769903890U
注册地址	北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦7层
办公地址	北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦7层
联系电话	010-88004488
传真	010-66090016
经办律师	郭昕、杨惠然

机构全称	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人	肖厚发
注册日期	2013年12月10日
统一社会信用代码	911101020854927874
注册地址	北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
办公地址	北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
联系电话	010-66001391
传真	010-66001392
经办会计师	张立志、陈君、唐恒飞、肖桂莲

机构全称	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人	戴文桂
注册地址	北京市海淀区地锦路5号1幢401
联系电话	010-50939716
传真	010-50939716

户名	天风证券股份有限公司
开户银行	中信银行武汉东湖支行
账号	7381110187000002499

截至本公开发行说明书签署日，公司与保荐机构（主承销商）及其负责人、高级管理人员、经办人员之间，以及与本次发行有关的律师事务所、会计师事务所等其他证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

八、 发行人选择的具体进层标准

预计发行人本次发行后的市值不低于2亿元。发行人2019年度、2020年度营业收入分别为15,450.48万元、16,352.51万元，归属于母公司股东的净利润分别为3,234.64万元、3,417.19万元（扣除非经常性损益前后孰低值）；加权平均净资产收益率分别为

19.23%、14.89%（以扣除非经常性损益前后孰低值为计算依据）。

根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的相关规定，发行人结合自身经营规模、盈利情况等因素，选择的具体进层标准为：市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%。

九、 发行人公司治理特殊安排等重要事项

截至本公开发行说明书签署日，发行人不存在公司治理特殊安排。

十、 募集资金运用

该项目的实施主体为公司全资子公司北京凯芯新材料科技有限公司。本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位之后，按照有关规定以募集资金置换先行投入资金。若本次发行所募集资金扣除发行费用后的净额与上述项目拟投入募集资金总额存在资金缺口，则不足部分由公司自筹解决；若本次发行募集资金超过项目所需资金，公司将按照中国证监会和全国中小企业股份转让系统的相关规定及公司的募集资金管理制度，超出部分将用于补充流动资金。

本次募集资金运用情况详见本公开发行说明书“第九节 募集资金运用”。

十一、 其他事项

无。

第三节 风险因素

投资者在评估本公司此次发行的股票时，除本公开发行说明书提供的其他资料外，应特别考虑下述各项风险因素。下述各项风险因素根据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。

然公司实际控制人已就发行人为员工缴纳社会保险和住房公积金事宜出具了全权负责的承诺，但若公司被主管部门要求补缴住房公积金，或公司因此受到主管部门的行政处罚，仍将对公司的经营情况及财务状况产生不利影响。

四、技术人员流失的风险

石英加工对人员要求较高，一个熟练生产研发人员通常需要较长的培训周期和持续的培养投入。公司通过多年积累，在研发、生产过程中逐渐形成了自身的技术特点，同时培养出了一大批业内优秀的生产研发人员，目前公司生产人员100多人，研发人员39人，是公司保持核心竞争力的重要资源。虽然公司注重管理团队和人才培养，通过建立具有竞争力的薪酬体系、完善员工考核和激励机制，从制度层面为公司技术人才的稳定成长提供保障，但随着行业竞争态势的发展及行业内的人才争夺，公司可能面临技术人员流失的风险。

五、实际控制人控制不当的风险

张忠恕持有公司23.95%的股权，王毓敏持有公司13.24%的股权，二人为夫妻关系，合计直接持有公司37.19%的股权，二人为公司共同实际控制人，对公司股东大会决议可产生重大影响，张忠恕担任公司董事长、总经理。目前公司已经建立了规范的公司治理结构并制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等相应的内部管理制度，但是实际控制人仍然可能利用其控制地位在公司的发展战略、生产经营、利润分配决策等方面施加重大影响，从而导致因不当控制损害公司和中小股东利益的风险。

六、募集资金投资项目风险

发行人本次发行募集资金拟运用于高端石英制品产业化项目。本次募集资金投资项目是根据自身战略规划，在经过充分市场调研和严格、详尽的可行性论证之后确定的。由于募集资金的到位时间难以把握、市场需求变化难以精确预测和公司自身管理能力局限性等因素的制约，若募集资金投资项目不能按计划顺利实施，效益无法达到预期或延迟体现，则影响募集资金投资项目的投资回报，进而对公司未来的经营业绩造成不利影响。

七、发行失败的风险

公司本次申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，发行结果将受到公开发行时国内外宏观经济环境、证券市场整体情况、投资者对公司股票发行价格的认可程度及股价未来趋势判断等多种因素的影响，可能存在因认购不足或发行后总市值不满足所选择的精选层挂牌标准，而导致的发行失败的风险。

第四节 发行人基本情况

一、 发行人基本信息

公司全称	北京凯德石英股份有限公司
英文全称	Beijing Kaide Quartz Co.,Ltd.
证券代码	835179
证券简称	凯德石英
法定代表人	张忠恕
注册资本	6,000.00万元
成立日期	1997年1月15日
住所和邮政编码	北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号 邮政编码101109
电话	010-80583352
传真	010-80587644
互联网网址	www.kaidequartz.com
电子信箱	[e-mail]
负责信息披露和投资者关系的部门	董事会办公室
董事会秘书或者信息披露事务负责人	王连连
投资者联系电话	010-80583352

公司2020年第一次定向发行说明书的议案》等本次股票发行相关议案，并在全国股转系统及时发布了相关公告。根据上述发行方案，公司拟向合格投资者发行不超过8,600,000股股票，每股人民币13.00元，募集资金总额不超过111,800,000.00元。2020年8月27日、2020年9月7日，公司分别在全国股转系统网站公告了《股票定向发行认购公告》、《股票定向发行认购结果公告》，本次发行认购对象合计9名，均为机构投资者，均为新增股东。共计认购8,600,000股，认购资金总额111,800,000元。本次增资不存在对赌条款或其他类似协议安排。2020年9月7日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（容诚验字[2020]100Z0070号），经审验，公司已收到股东缴纳的新增资本合计人民币111,800,000.00元。

2020年9月15日，公司在全国股转系统网站发布《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次发行股票于2020年9月21日在全国股份转让系统挂牌并公开转让。

（五）报告期内重大资产重组情况

公司报告期内不存在重大资产重组情况。

（六）报告期内控制权变动情况

报告期内，公司实际控制人张忠恕、王毓敏对公司的控制权未发生变动。

（七）报告期内股利分配情况

报告期内，公司未进行股利分配。

三、 发行人的股权结构

（二）控股股东、实际控制人控制的其它企业情况

截至本公开发行说明书签署日，公司控股股东为张忠恕，实际控制人为张忠恕、王毓敏。除本公司及全资子公司外，张忠恕为德益诚投资及英凯投资的执行事务合伙人，持有德益诚投资46.17%的份额，持有英凯投资26.67%的份额，德益诚投资及英凯投资的基本情况详见本节之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（三）发行人控股股东、实际控制人的一致行动人基本情况”。除上述情况外，张忠恕、王毓敏无实际控制的其他企业。

四、 发行人股东及实际控制人情况

截至2021年3月31日，德益诚投资的合伙人及出资情况如下：
								序号	合伙人名称		出资额（万元）	出资比例（%）	合伙人类型
								1	张忠恕		299.67	46.17	普通合伙人
								2	杨继盛		20.00	3.08	有限合伙人
								3	李红武		20.00	3.08	有限合伙人
								4	冯继瑶		20.00	3.08	有限合伙人
								5	赵红		142.33	21.93	有限合伙人
								6	于立臣		20.00	3.08	有限合伙人
								7	张连兴		20.00	3.08	有限合伙人
								8	李翔星		12.00	1.85	有限合伙人

9	田雪楠	10.58	1.63	有限合伙人
10	白万发	10.00	1.54	有限合伙人
11	陈强	10.95	1.69	有限合伙人
12	张雷	10.00	1.54	有限合伙人
13	王利	12.31	1.90	有限合伙人
14	刘文静	7.00	1.08	有限合伙人
15	张娟	5.00	0.77	有限合伙人
16	王笑波	6.90	1.06	有限合伙人
17	边占宁	5.00	0.77	有限合伙人
18	石文芹	2.85	0.44	有限合伙人
19	李宗海	1.43	0.22	有限合伙人
20	刘伟	0.28	0.04	有限合伙人
21	龚顺超	2.37	0.37	有限合伙人
22	关雷	1.90	0.29	有限合伙人
23	李艳荣	1.10	0.17	有限合伙人
24	黄佩兰	5.75	0.89	有限合伙人
25	姜潺潺	1.58	0.24	有限合伙人
合计		649.00	100.00	-

（四）持有发行人5%以上股份的主要股东基本情况 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《前200名全体排名证券持有人名册》，截至2021年7月30日，公司持股5%以上的股东共6名。具体如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例（%）
1	张忠恕	14,370,000	23.95
2	王毓敏	7,946,000	13.24
3	德益诚投资	6,840,000	11.40
4	石英股份	5,960,000	9.93
5	川流长枫投资	3,598,000	6.00
6	李燕霞	3,269,900	5.45

5、川流长枫投资 截至2021年7月30日，川流长枫投资持有公司3,598,000股股份，持股比例为6.00%。川流长枫投资基本情况如下：
						公司名称	分宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限合伙）
						成立时间	2017年12月29日
						注册资本	5,000万元
						实收资本	1,600万元
						执行事务合伙人	新余川流投资管理有限公司

注册地	江西省新余市分宜县双创大厦
主要经营地	江西省新余市分宜县双创大厦
经营范围	新材料行业投资；投资管理；资产管理。
主营业务	投资管理

6、李燕霞 李燕霞女士，1962年11月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1982年12月至1991年9月，就职于北京广播器材厂，任职办公室秘书；1991年9月至1998年12月，就职于北京燕京电子进出口联合公司，历任业务处处长，办公室主任，总经理助理；1999年1月至2017年11月，就职于北京市华元气体化工有限公司，任职副总经理。2017年12月至今，退休。

截至本公开发行说明书签署日，公司不存在正在执行中的股权激励及相关安排，发行人控股股东、实际控制人不存在与其他股东签署的特定投资约定等可能导致股权结构变化的事项。

七、 发行人子公司情况

截至本公开发行说明书签署日，公司拥有1家全资子公司，具体情况如下： （一）北京凯芯新材料科技有限公司
					公司名称	北京凯芯新材料科技有限公司
					成立时间	2020年4月23日
					统一社会信用代码	91110112MA01QXGF4P
					注册资本	5,000万元
					实收资本	5,000万元
					法定代表人	张忠恕
					注册地	北京市通州区环科中路16号41幢2层101
					主要经营地	北京市通州区环科中路16号41幢2层101
					股东情况	股东名称	持股比例（%）
						凯德石英	100.00
					经营范围	从事半导体工业、光伏、电子工业领域内的石英加工技术推广、技术开发、技术

	咨询、技术服务、技术转让；生产高端石英制品；销售玻璃制品；设备安装；设备维修；货物进出口。
主营业务	尚未实际开展经营
最近一年一期主要财务数据（元）	项目	2021年3月31日	2020年12月31日
	总资产	10,073,505.58	10,063,663.04
	净资产	10,071,833.45	10,060,644.50
	营业收入	-	-
	营业成本	-	-
	净利润	11,188.95	10,644.50
审计机构	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

八、 董事、监事、高级管理人员

上述董事简历如下： （1）张忠恕先生，董事长，简历详见本节“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）发行人控股股东基本情况”。 （2）于洋先生，董事，1979年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003年9月至2007年7月，就职于沈阳市第一人民医院神经内科，任住院医生；2007年8月至今，就职于凯德有限、凯德石英，历任采购员、采购经理、销售经理、副总经理、库管员；2017年5月至今，任凯德石英董事。 （3）陈强先生，董事，1981年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年9月至今，就职于凯德有限、凯德石英，历任技术部部长、副总经理、总工程师；2015年8月至今，任凯德石英董事。 （4）张凯轩先生，董事，1977年8月出生，美国国籍，毕业于美国圣何西州立大学企业管理专业，本科学历。1999年8月至2002年3月，就职于凯德有限，任生产部部长；2001年4月至2020年5月，就职于波瑞尔石英，历任执行董事、经理、监事；2002年4月至2003年8月，就职于Equipment&Material INC，任工程师；2007年6月至2009年10月，就职于Kite International Trading INC，任技术部经理；2001年4月至2015年6月，就职于凯德有限，担任董事；2020年5月至今，担任凯德石英董事。 （5）张娜女士，独立董事，1981年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士

上述监事简历如下： （1）刘云女士，监事会主席，1982年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年7月至今，任职于凯德有限、凯德石英，历任采购部职员、采购经理；2020年4月至今，任凯德石英监事。 （2）毕新华女士，监事，1974年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1997年9月至1998年9月，就职于北京半导体器件五厂，为车间工人；1998年10月至今，就职于凯德有限、凯德石英，历任工人、质检部主管、质检部副部长、销售部内勤

上述高级管理人员简历如下： （1）张忠恕先生，总经理，简历详见本节“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）发行人控股股东基本情况”。 （2）张娟女士，副总经理，1983年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年4月至今就职于凯德有限、凯德石英，历任总经办人事主管、技术部技术主管、生产部生产总监、品保部总监；2015年8月至2020年4月，任凯德石英监事；2020年4月至今，任凯德石英副总经理。 （3）杨继盛先生，副总经理，1954年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。1970年3月至1994年5月，为北京605工厂工人；1994年6月至1997年6月，为北京半导体器件五厂工人；1997年6月至今，就职于凯德有限、凯德石英，历任车间主任、副总工程师、总工程师、副总经理；2018年8月至今，任凯德石英副总经理。 （4）周丽娜女士，财务总监，1979年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2001年7月至2006年3月，就职于首都医科大学北京同仁医院审计处，担任处长助理；2006年4月至2007年8月，就职于德信无线通信科技有限公司，担任主管会计；2007年8月至2008年6月，就职于北京创想空间商务通信服务有限公司，担任主管会计；2008年6月至2012年1月，就职于IDG（中国）投资有限公司，担任财务经理；2012年2月至2012年6月，就职于北京视观环宇科技有限公司，担任财务经理；2012年7月至2020年4月，就职于北京卓思天成数据咨询股份有限公司，历任董事会秘书、财务总监；2020年4月至今，就职于凯德石英，担任财务总监。 （5）王连连女士，董事会秘书，1981年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2001年7月至2010年5月，就职于北京半导体器件五厂，担任综合管理办公室职员；2010年7月至今，就职于凯德有限、凯德石英，历任人事部部长、总经办主任、

除上述情况外，公司其他董事（除独立董事）、监事、高级管理人员均专职在发行人任职，无其他兼职情形。 （三）董事、监事、高级管理人员薪酬情况 1、董事、监事、高级管理人员的薪酬组成和确定依据 根据公司第二届董事会第二十三次会议及2021年第二次临时股东大会审议通过的《北京凯德石英股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，公司董事、监事、高级管理人员薪酬组成及确定依据如下： 公司董事会负责公司董事、高级管理人员的薪酬标准与方案考核；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。公司人力资源及行政部、财务部配合董事会进行公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。 在公司经营管理岗位任职的董事，按照在公司任职的职务与岗位责任确定薪酬标准。在公司经营管理岗位任职的监事，按照在公司任职的职务与岗位责任确定薪酬标准。不在公司担任其他职务的非独立董事不在公司领取薪酬、不享受津贴或福利待遇。不在公司经营管理岗位任职的监事，不在公司领取薪酬、不享受津贴或福利待遇。 公司独立董事采取固定独立董事津贴，津贴标准经股东大会审议通过。 公司高级管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、董事会秘书和财务负责人）的薪酬由基本薪酬和年终奖励组成。基本薪酬标准主要依据职位、责任、能力、市场薪资行情等因素确定；年终奖励根据公司年度经营绩效、岗位绩效考核等综合确定。考核周期为年度考核，最终根据当年考核结果统算兑付。 2、报告期内董事、监事及高级管理人员薪酬总额占利润总额的比重 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员薪酬总额及其占公司各期利润总额的比重

（五）董事、监事、高级管理人员对外投资情况 截至本公开发行说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员除持有（包括通过德益诚投资及英凯投资间接持股）发行人股份外，无其他对外投资情况。

（二）与本次发行相关的承诺事项 1、关于股份流通限制及自愿锁定承诺 （1）发行人控股股东、实际控制人及其亲属、一致行动人承诺 自发行人股票在精选层挂牌之日起十二个月内，不转让或委托他人代为管理本次发行前本人/本企业持有或控制的发行人股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积

程的规定，在审议涉及与公司的关联交易事项时，切实遵守公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序；严格遵守公司关联交易的决策制度，确保不损害公司和其他股东的合法利益；保证不利用在公司的地位和影响，通过关联交易损害公司以及其他股东的合法权益。

③本人/本企业将促使本人/本企业控制的企业遵守上述承诺，如本人/本企业或本人/本企业控制的企业违反上述承诺而导致公司或其他股东的权益受到损害，本人/本企业将依法承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司或其他股东造成的一切实际损失。在本人/本企业作为公司持股5%以上股东期间，上述承诺持续有效且不可撤销。

（3）发行人董事、监事、高级管理人员关于减少并规范关联交易的承诺

①本人、本人所控制的公司及关联方将尽最大努力减少或避免与公司之间的关联交易。在进行确属必要且无法规避的关联交易时，保证遵循平等、自愿、等价、有偿的原则进行公平操作，签署关联交易协议，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，保证交易公平，价格公允，并按相关法律法规、规范性文件规定履行交易程序及信息披露义务。

②本人作为公司董事/监事/高级管理人员，保证将按照法律法规、规范性文件和公司章程的规定，在审议涉及与公司的关联交易事项时，切实遵守公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序；严格遵守公司关联交易的决策制度，确保不损害公司和其他股东的合法利益；保证不利用在公司的地位和影响，通过关联交易损害公司以及其他股东的合法权益。

③本人将促使本人控制的企业遵守上述承诺，如本人或本人控制的企业违反上述承诺而导致公司或其他股东的权益受到损害，本人将依法承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司或其他股东造成的一切实际损失。在本人作为公司董事/监事/高级管理人员期间，上述承诺持续有效且不可撤销。

9、避免资金占用的承诺

为避免控股股东占用发行人资金，公司控股股东、实际控制人/共同实际控制人出具了《关于避免资金占用的承诺函》，具体如下：

“截至本承诺函出具之日，本人及本人投资或控制的企业不存在占用凯德石英资金的情况。

本人承诺，自本承诺函出具之日起，本人及本人投资或控制的企业不以任何方式直接或间接占用凯德石英资金或其他资产，不损害凯德石英及其他股东的利益。如出现因本人违反上述承诺而导致凯德石英或其他股东的权益受到损害，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给凯德石英或其他股东造成的实际损失。”

十、 其他事项

2015年5月，持股平台德益诚投资成立，波瑞尔石英向德益诚投资转让持有的凯德石英13%的股权，其中7.11%的股权系为解决上述股权代持情况而进行的股权转让，转让价格即为2011年波瑞尔石英取得相关股权的价格1.29元/股，被代持人均成为德益诚投资的合伙人。至此，发行人在2011年曾经存在的股权代持情况已经得到规范和解决，涉及各方不存在争议或纠纷的情况。

第五节 业务和技术

一、 发行人主营业务、主要产品或服务情况

（一）发行人主营业务情况 公司是国内领先的石英玻璃制品加工企业，主营业务为石英仪器、石英管道、石英舟等石英玻璃制品的研发、生产和销售。公司产品作为下游企业的生产耗材，广泛应用于半导体集成电路芯片领域、光伏太阳能行业领域及其他领域。 公司自成立以来长期深耕于石英制品制造行业，在该领域内已具有一定的市场知名度，公司建立了一支技术研发和创新能力强的高素质人才队伍，通过自主研发方式掌握了多项与石英制品加工相关的核心技术，成功取得发明专利11项、实用新型专利26项、外观专利1项。在高端石英制品的研发制造上，公司已于2020年1月通过中芯国际12英寸核心零部件石英晶舟认证，是国内第一家通过中芯国际12英寸零部件认证的集成电路工艺用石英零部件生产企业。公司利用成熟的生产工序和生产技术，并依靠产品的技术优势不断扩大市场份额，形成了技术迅速产品化、产品收入持续推进技术开发的良性循环。 公司多年来与国际知名石英加工企业开展业务合作，加工技术成熟，产品质量稳定。报告期内，公司主营业务未发生变更。 （二）发行人主要产品情况 公司的主要产品包括石英管道、石英舟、石英仪器等石英玻璃制品。应用于半导体集成电路芯片领域、光伏太阳能行业领域及其他领域。

大类

产品名称

产品图片

性能

适用的工艺

应用领域 （光伏/半导体/其他）

石英舟

立式石英舟

高纯，耐高温，化学稳定性好

氧化，扩散，CVD

半导体

卧式石英舟

氧化，扩散，CVD

半导体、光伏

石英管道

立式炉管

氧化，扩散，CVD

半导体

卧式炉管

氧化、扩散、CVD

半导体、光伏

石英仪器

石英湿氧瓶

氧化

半导体

接液瓶

扩散

半导体、光伏

源瓶			氧化，扩散	半导体、光伏
基座			氧化，扩散，CVD	半导体
点火枪			氧化	半导体
点火腔室			氧化	半导体
石英挡板			氧化，扩散，CVD	半导体、光伏
套管			氧化，扩散，CVD	半导体、光伏
保温桶			氧化，扩散，CVD	半导体
石英帽			氧化，扩散，CVD	半导体、光伏
石英门			氧化，扩散，CVD	半导体、光伏
石英清洗槽			清洗及刻蚀	半导体
石英刻蚀盘			刻蚀	半导体
精馏塔			金属提纯	其他

（三）发行人主营业务收入构成 报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：
							项目	2021年1-3月		2020年
								金额（元）	比例（%）	金额（元）	比例（%）
							半导体集成电路芯片用石英产品	25,051,921.00	70.75	91,190,574.26	55.77
							光伏太阳能行业用石英产品	10,202,937.57	28.82	70,990,894.73	43.41
							其他行业用石英产品	152,964.61	0.43	1,343,592.93	0.82
							合计	35,407,823.18	100.00	163,525,061.92	100.00
							项目	2019年度		2018年度
								金额（元）	比例（%）	金额（元）	比例（%）
							半导体集成电路芯片用石英产品	80,126,923.94	51.86	85,396,612.86	76.80
							光伏太阳能行业用石英产品	73,937,582.51	47.85	25,376,760.43	22.82
							其他行业用石英产品	440,263.36	0.29	426,290.57	0.38
							合计	154,504,769.81	100.00	111,199,663.86	100.00

二、 行业基本情况

（2）主要产业政策

序号

政策名称

颁发时间

颁发部门

主要相关内容

1

《中国制造2025》

2015年5月

国务院

加快制造业绿色改造升级，全面推进建材制造业绿色改造，大力研发绿色工艺技术装备，加快应用清洁高效加工工艺，实现绿色生产。加强绿色产品研发应用，推广轻量化、低功耗、易回收等技术工艺

2	《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》	2016年5月	国务院	在玻璃制品、建筑卫生陶瓷、石材等领域推广数字化设计工具和网络协同制造，开展创意设计和产品定制生产；加强品牌培育、宣传与推介，加快本土品牌建设，提升知名度和美誉度。支持企业开展清洁生产和资源综合利用、智能制造、新材料开发、产品深加工等转型升级改造
3	《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》	2016年11月	国务院	在石化化工、钢铁、有色金属、建材、纺织、食品、医药等流程制造领域，开展智能工厂的集成创新与应用示范，提升企业在资源配置、工艺优化、过程控制、产业链管理、质量控制与溯源、节能减排及安全生产等方面的智能化水平
4	《新材料产业发展指南》	2016年12月	工信部、国家发改委、科技部、财政部	加快推动先进基础材料工业转型升级，重点包括先进建筑材料，大力推进材料生产过程的智能化和绿色化改造，重点突破材料性能及成分控制、生产加工及应用等工艺技术，不断优化品种结构，提高质量稳定性和服役寿命，降低生产成本，提高先进基础材料国际竞争力
5	《产业发展与转移指导目录（2018年本）》	2018年12月	工信部	着力打造以广州、深圳、佛山、东莞、肇庆、茂名等市为重点的先进无机非金属材料产业基地。湖北省优先承接发展的产业包括：非金属矿产品及加工制品，新型环保建筑墙体屋面材料和装饰材料
6	《“无废城市”建设试点工作方案》	2019年1月	国务院	实施工业绿色生产，推动大宗工业固体废物贮存处置总量趋零增长。以非金属矿等行业为重点，推动利用矿业固体废物生产建筑材料等
7	《产业结构调整指导目录（2019年本）》	2019年10月	国家发改委	鼓励类产业包括：矿石碎料和板材边角料、石粉综合利用生产及工艺装备开发；无机人造石的生产，采用无毒或低毒树脂的树脂基人造石的生产
8	《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策》	2020年7月	国务院	制定出台财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权、市场应用、国际合作等八方面政策措施；大力培育集成电路领域和软件领域企业；加快推进集成电路一级学科设置，支持产教融合发展；严格落实知识产权保护制度；积极开展国际合作

（3）主要行业标准 公司遵守的与公司主营业务相关的主要行业标准如下：
							序号	名称	颁发时间	颁发部门	主要相关内容
							1	电光源用透明石英玻璃管	2007	国家发改委	规定了电光源用透明石英玻璃管的术语和定义、分类和标记、技术要求、试验方法、检验规则及标志、包装、运输和贮存等
							2	石英玻璃热稳定性试验方法	2008	中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会	规定了石英玻璃热稳定性试验的方法；使用于大部分石英制品的热稳定试验
							3	无臭氧石英玻璃管	2013	中国建材检验认证集团股份有限公司;江苏太平洋石英股份有限公司	规定了无臭氧石英玻璃管的术语和定义、产品分类、技术要求、试验方法、检验规则以及标志、包装、运输和贮存等。本标准适用于杀菌灯用无臭氧石英玻璃管，其他用途用无臭氧石英玻璃管可参照本标准执行
							4	石英玻璃热变色性试验方法	2014	中国建材检验认证集团股份有限公司;国家安全玻璃及石英玻璃质量监督检验中心;中国建筑材料科学研究总院	本标准规定了石英玻璃热变色性试验的原理、仪器与材料、样品要求、试验步骤、结果表述和试验报告。本标准适用于透明石英玻璃管和其他透明石英制品的热变色性的试验

5	光刻用石英玻璃晶圆	2017	中国建材检验认证集团股份有限公司、国家安全玻璃及石英玻璃质量监督检验中心、国家安全玻璃及石英玻璃质量监督检验中心	本标准规定了光刻用石英玻璃晶圆（以下简称石英玻璃晶圆）的术语和定义、分类、要求、试验方法、检验规则及标志、包装、运输和贮存。本标准适用于半导体集成电路、光通讯、微机电系统(MEMS)、光电器件和发光二极管(LED)等光刻工艺中用做衬底的石英玻璃晶圆
6	光掩模石英玻璃基板	2017	中国建材检验认证集团股份有限公司;中建材衢州金格兰石英有限公司;长沙韶光铬版有限公司;中国建筑材料科学研究总院;国家安全玻璃及石英玻璃质量监督检验中心	规定了光掩模石英玻璃基板（以下简称石英玻璃基板）的术语和定义、要求、试验方法、检验规则及标志、包装、运输和贮存。本标准适用于半导体集成电路、光通讯、微机电系统(MEMS)、光电器件和发光二级管(LED)等光刻工艺中光掩模石英玻璃基板
7	石英玻璃中羟基含量检验方法	2019	中国建材检验认证集团股份有限公司;中国建筑材料科学研究总院有限公司;中天科技精密材料有限公司;湖北菲利华石英玻璃股份有限公司;中建材衢州金格兰石英有限公司	规定了石英玻璃中羟基含量检验的术语和定义、试验原理、试验仪器、试样要求、试验步骤、结果计算方法与表示、检验报告。本标准适用于石英玻璃中羟基含量的检验

在上游石英砂产业中，高纯石英砂生产与高品质矿源密切相关，低品质矿源提纯较为困难。工业上石英砂一般可分为普通石英砂、精制石英砂、高纯石英砂、熔融石英砂等，其中高纯石英砂通常要求二氧化硅≥99.998%，铁元素≤1ppm，且具有耐高温、热膨胀系数小、高度绝缘、耐腐蚀以及独特的光学特性。从市场情况看，国内高纯石英砂呈现高度垄断的态势。石英玻璃具备良好的物理、化学性能，主要分为透明和不透明两大类，其原材料大多取自纯度在99.5%以上的精制石英砂。石英玻璃制品有各种规格，按照产品形状可分为管材、棒材、板材等。从特殊功能方面还有低膨胀石英玻璃、耐辐照石英玻璃、透紫外线或红外线石英玻璃、滤紫外线石英玻璃等。 中游石英制品产业，尤其是给半导体集成电路生产线配套的石英制品产业门槛较高，石英制品供应商提供的不同规格的产品通常需要单独通过半导体设备厂商或芯片制造厂商的测试，产品试验合格才可以供货。供应商通常需要通过客户的现场检验等工作，才能顺利进入供应商名单。行业内具备高纯度、大尺寸石英制品供应能力的企业较少。在石英玻璃制品的加工方面，国内的加工能力相比国际领先水平还有一定的差距，主要表现为材料纯度水平不高、产品质量不够稳定、先进产品不具备自主生产技术等。而行业的中低端产品厂商基础差别较小，竞争激烈，毛利率也较低。 表：产业链主要公司及简介
						产业链上游	公司名称	主要产品	简介
						石英原料—石英砂	尤尼明	ITOA系列（品牌或工业标准）高纯石英砂	在美国北卡罗来那州的优质花岗伟晶岩中提纯高纯石英砂，掌握全球90%的高纯石英砂市场，占据行业垄断地位
							挪威TQC	高纯石英砂	在Spruce Pine和挪威西部两地进行生产，在挪威的产量已达每年30000吨以上
							石英股份	高纯石英砂	坐落我国东海县，东海县是国内闻名的硅材料产业基地，石英股份目前是国内的石英砂技术和规模龙头

石英材料	迈图	产品主要占据半导体和光纤市场	获得国际主要半导体设备制造商认证，掌握生产熔融石英和合成石英的气炼法和电熔法，在熔融石英制品行业领先
	贺利氏	光学石英玻璃、熔融石英全系列产品	具备完整的熔融石英-预制棒-拉丝工艺光纤产业链，在光纤领域有独特优势
	东曹株式会社	熔融石英玻璃N、OP、S系列（品牌或工业标准，下同）石英锭、光学石英玻璃ES、ED-H系列石英锭，不透明OP系列熔融石英玻璃	掌握氢氧焰熔融、电熔法生产熔融石英玻璃，以及火焰水解生产合成石英玻璃，生产的石英材料制品纯度高且气泡含量低，在半导体领域具有独特优势
	菲利华	石英棒管、石英锭、石英筒、石英纤维及复合材料	全球少数几家具有石英纤维批量产能的制造商，半导体石英砣通过东京电子认证
	石英股份	高纯石英砂、石英棒、中高端石英管、石英锭、石英坩埚等	成功研发高纯石英砂提纯技术，是中国国内唯一具备规模化生产高纯石英砂的企业，产业链长
石英制品	贺利氏信越	石英舟、石英环、石英窗、CVD石英衬管、石英蚀刻元件、窗口片等	德国贺利氏子公司，获得半导体设备厂商认证
	杭州大和热磁电子	石英窗、石英环、石英管、石英槽、石英舟等	日本Ferrotec株式会社子公司，获得半导体设备厂商认证
	凯德石英	石英保温筒、石英笼舟、石英管道、石英钟罩、石英加热器	擅长石英制品火加工工艺，行业规模在内资企业中位居前列
	菲利华石创	石英环、石英载具、石英法兰、石英舟、石英扩散管、石英平台	上市公司菲利华子公司

近几年，国内部分企业在石英玻璃制品的加工方面已达较高水平，但与国际上先进的石英玻璃生产厂家相比还存有一定差距；国外企业在生产大功率灯管、半导体生产用石英炉管，大尺寸光学镜头、液晶显示用合成石英玻璃，光纤套管和光纤预制棒，特种石英玻璃及高附加值石英玻璃等产品上的技术水平已相当成熟。在国内发展新材料产业的相关政策推动下，国内行业骨干企业正加快技术创新步伐，采用新材料、新工艺、优化性能参数等办法努力缩小与国外竞争对手之间的技术差距。 3、行业发展概况 （1）石英砂、石英材料行业发展概况 石英主要成分为二氧化硅（SiO2），分布广泛。石英质地坚硬，具有稳定的物理和化学性质，是生产石英砂的主要原料。根据不同成矿特性和理化特性，石英矿物可分为岩浆岩型、变质型、热液型和沉积型；对应的石英岩分别为花岗伟晶岩、脉石英岩、石英岩和石英砂岩。 目前，高纯石英已在科技、工业和商业等领域广泛使用，但对高纯石英的定义并没有统一的国家标准。《矿产资源工业要求手册》(2014年修订版) 根据企业标准(QB/T2196—1996)，对玻璃工业和化工用的高纯石英砂和超纯石英砂进行了划分： 表：石英砂分类

数据来源：《石英玻璃》—王玉芬、刘连城 目前主要的石英玻璃制备方法是用天然水晶或者石英砂通过电熔法和气炼法制备，或通过化学气相沉积法将四氯化硅制成合成石英玻璃。电熔法的优点是羟基含量少，但金属杂质多，气炼法的羟基含量高，但是杂质少，四氯化硅合成的石英玻璃杂质和羟基含量都较少，但是制备成本较高。 影响石英玻璃质量的主要是其气泡数量、金属杂质含量和羟基含量，这些缺陷与原料和制备方法密切相关，是衡量石英玻璃质量的主要标准。气泡主要来源于水晶粉颗粒内含的天然气液包裹体，或者是水晶粉颗粒之间孔隙所裹带的空气、燃烧气等。铁元素通常存在于石英颗粒表面赤铁矿、云母等含铁矿相中，钠钾钙等碱金属主要存在于杂质矿相和液固包裹体中，羟基则主要来源于制备过程中使用的燃料和保护气体氢气。 石英玻璃的气泡数量、金属杂质和羟基含量越低越好，只有特定的羟基才有利于光掩模基板的制作，如何降低杂质含量是制备石英玻璃的技术难点和技术壁垒。石英玻璃中的气泡会严重影响产品透明度并缩短其使用寿命。铁元素含量过高会降低石英制品的光透过

级别

名称

SiO2

杂质/10-6

烧失量/%

Fe2O3

Cr

Al

Ti

Li

Na

k

Ⅰ级

超纯石英砂

≥99.98

≤2.0

≤0.5

≤30

≤2.0

≤3.0

≤3.0

≤3.0

≤0.1

Ⅱ级

高纯石英砂

≥99.98

≤4.0

≤0.5

≤70

≤3.0

Ⅲ级

浮选石英砂

≥99.95

≤20

≤1.0

≤5.0

Ⅳ级

光学酸洗石英砂

≥99.6

≤50

≤2.0

≤300

Ⅴ级

晶质玻璃石英砂

≥99.0

≤200

≤2.0

Ⅵ级

仪器玻璃石英砂

≥99.0

≤300

≤2.0

Ⅶ级

普通石英砂

≥98.5

≤400

≤6.0

Ⅷ级

一般石英砂

≥98.5

≤600

≤6.0

Ⅸ级

低档石英砂

≥97.0

≤2000

数据来源：SEMI

市场规模	2014	2015	2016	2017	2018	2019	2020	2021E
半导体销售额（亿美元）	3358.43	3351.68	3389.31	4122.21	4687.78	4123.07	4403.89	4882.74
半导体石英玻璃制品规模（亿元）	145.00	144.71	146.33	177.98	202.39	178.01	190.14	210.81
石英玻璃制品规模（亿元）	223.08	222.63	225.13	273.81	311.38	273.87	292.52	324.33

才，行业新进入者无法迅速解决人才匮乏的问题。此外，一个成熟的生产技术人员的培训周期通常较长，新进入企业往往面临着持续生产经营的考验。 （五）公司所处行业中的竞争状况 1、公司产品或服务的市场地位 公司是目前国内少数能为8、12英寸半导体集成电路芯片生产线加工配套石英玻璃制品的企业之一，生产技术水平、产品使用质量和产能规模在国内石英加工内资企业中名列前茅。此外，公司连续10多年从事4、6英寸和8、12英寸半导体芯片生产线用石英玻璃制品的出口加工业务，产品主要销往德国、美国和中国台湾等地区，产品种类达上百种，加工技术与产品质量已达到行业较高水平。 通过技术创新和产品升级，公司致力于为大规模集成电路芯片产业提供高精度、高难度和大尺寸的国产化配套石英玻璃制品，着力于推动我国半导体集成电路产业的国产化进程，为国内半导体产业的技术进步与发展做出贡献。 2、行业内主要企业情况 （1）国外（外资）主要竞争企业 国外（外资）竞争对手主要有：杭州大和热磁电子（日本独资）、贺利氏信越（德国贺利氏和日本信越共同投资的纯外资企业）、沈阳汉科（新加坡汉明与一家英国公司共同投资的纯外资企业）等外资企业。该三家均是国外企业在中国投资的石英加工企业，实力雄厚，占据着国内外8、12英寸集成电路用石英市场的主要份额。 （2）国内（内资）主要竞争企业 国内（内资）同行业企业主要有：强华股份、菲利华、菲利华石创、东科石英、石英股份等，其中，强华股份、东科石英、菲利华石创与公司的主营业务比较相近，石英股份和菲利华更偏向于行业上游，即石英砂和石英材料领域。凯德石英作为国内石英加工行业的领先企业，目前已经具备了高端产品的生产加工能力，尤其在国内8、12英寸集成电路生产线配套领域。 表：国内同行业可比公司情况

可比公司

产品构成

市场地位

技术实力

2020年营业收入（万元）

2020年归母净利润（万元）

石英股份（603688）

石英管:75.38%; 高纯石英砂:22.17%; 多晶石英坩埚:1.51%; 其他业务:0.94%

成功研发高纯石英砂提纯技术，是中国国内唯一具备规模化生产高纯石英砂的企业，产业链长

半导体领域：高温石英全球前三，国产唯一；石英管、棒、锭材料在2019年底顺利通过东京电子（TEL）扩散设备的半导体认证；自主研发的石英筒产品在2020年下半年通过美国Lam的刻蚀石英认证； 光伏领域：高水平、规模化的生产能够极具竞争力的满足光伏行业对

64,556.66

18,810.98

			石英系列产品的各种需求，光伏石英材料始终保持国内市场占有率前列的地位，品牌效应凸显
菲利华(300395)	石英玻璃材料:76.41%; 石英玻璃制品:21.43%; 其他业务:2.16%	公司具备气熔石英玻璃、合成石英玻璃与电熔石英玻璃全品类石英玻璃材料与制品的产品和服务优势	在半导体配套领域，继2011年公司气熔石英玻璃材料通过了日本东京电子株式会社（TEL）半导体材料认证后，又获得了泛林研发（Lam Research）和应用材料公司（AMAT）等半导体设备商的认证，全面进入国际半导体产业链；在航空航天领域，公司是全球少数具有石英玻璃纤维量产能力的制造商之一，是国内航空航天领域石英玻璃纤维主导供应商，拥有石英玻璃纤维材料、立体编织至复合材料的完整产业链；在光学领域，公司具备生产半导体和光学用大尺寸合成石英玻璃材料的能力，是国内唯一一家可以生产大规格光掩膜基板的企业，也是高端光学用高精密光学合成石英材料的供应厂商	86,357.83	23,811.27
菲利华石创	石英玻璃制品100%	在国内企业中，公司石英玻璃制品市场占有率较高，2020年公司在合肥设立了合肥光微光电科技有限公司，拟从事光掩膜基板精加工业务，为TFT-LCD和IC用光掩膜版的国产化提供支撑	石英玻璃器件加工通过中微半导体设备（上海）股份有限公司认证。公司技术偏向机械冷加工，在热加工领域竞争优势并不明显	16,168.71	2,170.95
东科石英（873503）	石英产品:77.67%; 电子产品:22.33%	公司从美国、日本、德国等国引进一整套半导体产品加工设备和检测仪器，拥有符合现代化半导体规范的净化厂房。现阶段公司规模处于行业中游	公司石英管、石英舟产品主要聚焦8英寸及以下，暂未有大型半导体设备厂商认证资格	4,749.62	-134.01
强华股份	石英管:62.67%; 石英舟:15.74%; 石英片:7.57%; 其他:5.87%; 加工修理费:5.23%; 石英腔体:2.4%; 其他业务:0.52%	公司产品作为耗材被广泛应用于半导体、光纤和光伏领域。作为高新技术企业，公司拥有多项自主知识产权，形成了采购、生产加工、销售一体化的完整业务体系，技术研发能力和生产	根据公开资料显示，截至2019年，公司技术人员15人，在行业内具备一定的竞争力	年报数据未披露，2020年半年度数据：2824.88万元	年报数据未披露，2020年半年度数据：432.72万元

数据来源：wind资讯、公开数据整理 3、公司的竞争优势 （1）工艺领先带来的先发优势 公司通过持续的技术创新，积累了诸多自主知识产权的产品设计和加工技术。在加工生产人员方面，公司在研发生产过程中形成了多项专利技术，培养出一大批业内优秀的技术人才；公司董事长张忠恕先生是中国高级石英玻璃技师，自公司成立时一直在本公司工作，具有丰富的从业经历，并培养了一大批行业内优秀的石英加工技师。公司现有员工250人，其中研发人员39人，生产一线冷加工、热加工、模具加工技术力量雄厚。高端产品因为产品设计结构复杂，精细化程度要求高，对企业火加工工艺要求极高，使得擅长火加工生产的公司比较容易实现技术优势。 （2）市场品牌及客户资源优势 公司在发展过程当中，通过不断完善升级，逐步形成了独特的加工风格和加工特色。目前，公司业务发展势头良好，是行业内知名度及信誉度较高的石英玻璃加工企业。 自1997年成立至今，公司一直为国内各大型微电子集团、半导体研究所、国防科工委生产配套石英玻璃制品，是多家重要客户的石英制品合格供应商，与客户多年来保持着良好的合作关系。目前公司国内客户超200家，遍及半导体、光伏等多个下游行业；在国外客户方面，公司连续10多年从事4、6英寸和8、12英寸半导体芯片生产线用石英玻璃制品的出口加工业务，产品主要销往德国、美国和中国台湾等地区，产品种类多达上百种。 （3）人才优势 石英制品加工行业对生产技术人员的要求较高。公司推行以人为本的企业文化，依靠高凝聚力的团队精神，汇集高素质的管理人才和高技能的石英技工。保有一批拥有丰富经验的员工对保持公司产品品质至关重要。公司在研发生产过程中形成了多项成果，培养出一批优秀的生产技术人才。公司员工中生产、质检、技术人员较多，且从事石英制品行业多年，拥有丰富的从业经验和工作技能，有效保证了公司产品的品质和声誉。 （4）资格认证优势 石英制品属于半导体工艺中的关键耗材，需要对上游厂商进行资质认证，才能进入对方供应链采购目录，认证路径主要分为晶圆厂自主认证和设备原厂认证和授权，半导体行业对供应商资格认证有极其严格的要求，是行业高门槛的象征。公司已于2020年1月通过中芯国际12英寸核心零部件石英晶舟认证，是国内第一家通过中芯国际12英寸零部件认证的集成电路工艺用石英零部件生产企业。公司也通过了日本东京电子（TEL）认证的资质初审，2019年正式为TEL提供试制样品，TEL认证相关工作处于推进阶段。 4、公司的竞争劣势

（1）生产能力有限

增强技术研发能力、把产品链条向高附加值的产品线延伸是公司实现高速增长的必由之路。公司目前已拥有8、12英寸半导体芯片生产线用石英玻璃制品生产加工技术，但主要产能还停留在6英寸半导体芯片生产线用石英玻璃制品的低端市场，由于生产能力的限制，公司已无法满足日益扩大的市场需求。

（2）整体规模仍较小

公司与国外知名石英制品生产厂商相比，公司的规模还较小，资金实力较弱，需要资金支持，扩大生产能力，以满足快速成长的国内高端市场需求和丰富产品类别，从而进一步提升企业竞争力。

三、 发行人业务情况

3、前五名客户销售情况 报告期内，公司向前五名客户的销售情况具体如下：
															序号	客户名称							销售金额（元）			占销售总额的比例（%）
															2021年1-3月前五名客户
															1	北京北方华创微电子装备有限公司							8,994,617.56			25.40
															2	北京通美晶体技术股份有限公司							5,326,926.60			15.04
															3	昆明物理研究所							2,398,725.71			6.77

4	深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	1,233,362.85	3.48
5	扬州扬杰电子科技股份有限公司	1,211,828.71	3.42
	合计	19,165,461.43	54.13
2020年度前五名客户
1	北京北方华创微电子装备有限公司	50,419,175.21	30.83
2	北京通美晶体技术股份有限公司	19,837,775.97	12.13
3	深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	18,463,724.12	11.29
4	吉林华微电子股份有限公司	7,840,295.34	4.79
5	沈阳芯贝伊尔半导体科技有限公司	4,645,805.79	2.84
	合计	101,206,776.43	61.89
2019年度前五名客户
1	北京北方华创微电子装备有限公司	47,352,741.76	30.65
2	深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	26,528,026.46	17.17
3	北京通美晶体技术股份有限公司	10,464,009.76	6.77
4	Won Ik Quartz Europe GmbH	5,204,964.27	3.37
5	吉林华微电子股份有限公司	4,582,017.17	2.97
	合计	94,131,759.42	60.92
2018年度前五名客户
1	北京通美晶体技术股份有限公司	17,642,457.72	15.87
2	北京北方华创微电子装备有限公司	17,218,103.03	15.48
3	深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	9,009,329.32	8.10
4	吉林华微电子股份有限公司	5,490,211.61	4.94
5	中科晶电信息材料（北京）股份有限公司	5,034,576.20	4.53
	合计	54,394,677.88	48.92

2、前五名供应商采购情况 报告期内，公司向前五名供应商的采购情况如下：

序号

供应商名称

采购内容

采购金额（元）

占采购总额的比例（%）

2021年1-3月前五名供应商

1	东海县奥博石英制品有限公司	原材料	3,187,620.22	19.37
2	东海县宝盛石英制品有限公司	原材料	1,845,816.87	11.22
3	江苏太平洋石英股份有限公司	原材料	1,770,702.07	10.76
4	Momentive Performance Materials Quartz,Inc	原材料	1,578,204.32	9.59
5	Raesch Quarz （Germany）GmbH	原材料	1,196,186.54	7.27
	合计		9,578,530.02	58.21
2020年度前五名供应商
1	江苏太平洋石英股份有限公司	原材料	15,176,212.00	23.03
2	东海县宝盛石英制品有限公司	原材料	9,631,473.00	14.61
3	东海县奥博石英制品有限公司	原材料	8,401,373.35	12.75
4	北京环宇京辉京城气体科技有限公司	燃料气体	4,445,154.56	6.75
5	连云港福东正佑照明电器有限公司	原材料	4,116,559.17	6.25
	合计		41,770,772.08	63.39
2019年度前五名供应商
1	江苏太平洋石英股份有限公司	原材料	25,570,530.72	36.30
2	连云港福东正佑照明电器有限公司	原材料	9,992,862.06	14.18
3	苏州博莱特石英有限公司	原材料	4,794,104.30	6.81
4	北京环宇京辉京城气体科技有限公司	燃料气体	3,882,806.51	5.51
5	Momentive Performance Materials Quartz,Inc	原材料	3,595,109.39	5.10
	合计		47,835,412.98	67.90
2018年度前五名供应商
1	江苏太平洋石英股份有限公司	原材料	26,458,854.73	44.01
2	Heraeus Quarzglas Gmbh&Co.Kg	原材料	5,709,696.34	9.50
3	北京环宇京辉京城气体科技有限公司	燃料气体	4,809,434.68	8.00
4	Momentive Performance Materials Quartz,Inc	原材料	4,582,845.61	7.62
5	东海县宝盛石英制品有限公司	原材料	3,495,076.31	5.81
	合计		45,055,907.67	74.94

注：受同一实际控制人控制的供应商，合并计算。 如上所示，报告期内发行人前五大供应商采购占比分别为74.94%、67.90%、63.39%和58.21%。发行人采购内容主要为原材料和燃料。报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数客户的情形。上述供应商中，除江苏太平洋石英股份有限公司为公司关联方外（具体关联关系详见本公开发行说明书之“第六节 公司治理”之“七、关联交易”之“（一）关联方及其关联关系”），均不存在关联关系，亦不存在公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在上述供应商中持有股份的情形。 （三）报告期内对持续经营有重大影响的合同的基本情况 1、重大销售合同 报告期内，对公司有重大影响的交易金额（含税）在1000万以上的销售合同及其履行情况如下：

合同签订方

签订时间

合同 标的

单位

合同累计金额（含税）

履行情况

北京北方华创微电子装备有限公司

2018年

石英制品

元

35,681,437.26

履行完毕

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司

2018年

石英制品

元

23,327,023.27

履行完毕

通美晶体

2018年

石英制品

元

20,679,292.00

履行完毕

北京北方华创微电子装备有限公司

2019年

石英制品

元

53,526,967.44

履行完毕

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	2019年	石英制品	元	33,596,324.55	履行完毕
通美晶体	2019年	石英制品	元	10,398,394.00	履行完毕
北京北方华创微电子装备有限公司	2020年	石英制品	元	44,895,204.94	履行完毕
通美晶体	2020年	石英制品	元	21,176,111.00	履行完毕
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	2020年	石英制品	元	13,455,750.00	履行完毕
北京北方华创微电子装备有限公司	2021年	石英制品	元	11,036,549.78	正在履行

（1）石英基础加工工艺 石英加工工艺可以分为冷加工和火加工两大类，冷加工主要通过物理的方式，改变石英材料的形状，比较依赖于数控机械设备。石英火加工又分为玻璃车床火加工和手工火加工，玻璃车床火加工是将石英管的原材料装卡在车床上，通过车床转动，以氢氧气为燃料，由石英技师进行操作，对石英管进行二次整型、成型、抛光等操作；手工火加工完全依赖技师们的手工操作，是以氢氧气为燃料，对产品进行吹制、焊接、抛光。火加工工序是石英加工中的关键工序，与高度自动化程序化的半导体工业形成鲜明对比的是，石英制品火加工技术至今仍然严重依赖技工师傅成熟的手艺，无法被替代。另外，对石英制品的清洗也是保证产品纯度和质量的关键工艺。 ①冷加工工艺：利用数控机械设备对石英材料进行切割、研磨、铣削，形成产品的部件，最后进行组装焊接成为成品，有的刻蚀类产品可以直接依靠机械设备做成成品。 ②火加工焊接工艺：高端石英制品对焊接要求较高，同时需要实行分层次、分部件的焊接。灯工需要按照一定的走灯顺序，内、外焊接及抛光，确保各部分受热均匀，从而减少了应力产生的机会，防止炸裂。火加工焊接工艺水平的高低直接决定了产品复杂程度的高低，是高端石英制品的必备技术。 ③退火工艺：该技术主要为了消除火加工时产生的应力，防止产品炸裂。退火过程的主要因素：退火温度、升温与冷却速度、保温时间。退火温度和保温时间可以有效消除加热过程中的应力，使其内部结构趋于一致；冷却阶段的控制是为了防止产生二次应力，导致石英制品出现裂痕； ④表面处理（洗净）技术：对于石英产品的过程清洗和最终清洗，采用专用的清洗试剂对产品进行浸泡和冲洗，通过化学反应，去除产品表面的金属离子和表面颗粒物，使产品洁净度更高。 （2）公司核心产品及核心技术介绍
							序号	应用项目/产品	核心技术	所处阶段	技术来源
							1	光伏扩散工艺石英管	（1）玻璃车床焊接技术 （2）一体磨削成型技术 （3）乳白法兰焊接技术	批量生产	自主研发
							2	8-12英寸石英舟	（1）专用模具焊接技术 （2）多槽棒焊接技术 （3）后开槽工艺控制技术 （4）乳白板焊接技术	批量生产	自主研发
							3	8-12英寸石英笼舟	（1）反向焊接技术 （2）退火控制技术	批量生产	自主研发
							4	8英寸双层工艺管	（1）专用设备焊接技术 （2）超大尺寸封头技术	批量生产	自主研发
							5	高稳定性石英扩散炉用保温筒	（1）上、下法兰冷加工技术 （2）加热真空密封技术 （3）乳白板焊接技术	批量生产	自主研发
							6	石英管（不含弥散管）、石英点火腔系列产品、石英舟、部分石英仪器	（1）全融焊接技术	批量生产	自主研发

2、公司核心技术的科研实力和成果情况 （1）公司核心技术形成的专利成果及产品应用情况 截至本公开发行说明书签署日，公司主要核心技术所形成的专利成果及产品应用情况如下：

技术应用领域

对应的核心应用技术

技术来源

主要技术保护措施

光伏扩散工艺石英管

（1）玻璃车床焊接技术 （2）一体磨削成型技术

自主研发

专利：ZL201710324272.0

	（3）乳白法兰焊接技术
8-12英寸石英舟	（1）专用模具焊接技术 （2）多槽棒焊接技术 （3）后开槽工艺控制技术 （4）乳白板焊接技术	自主研发	专利：ZL201620823419.1
8-12英寸石英笼舟	（1）反向焊接技术 （2）退火控制技术	自主研发	专利：ZL201911331278.6
8英寸双层工艺管	（1）专用设备焊接技术 （2）超大尺寸封头技术	自主研发	专利：ZL201922315389.X
高稳定性石英扩散炉用保温筒	（1）上、下法兰冷加工技术 （2）加热真空密封技术 （3）乳白法兰焊接技术	自主研发	专利：ZL201920039809.3
石英管（不含弥散管）、石英点火腔系列产品、石英舟、部分石英仪器	（1）全融焊接技术	自主研发	专利： ZL201520859091.4 ZL201520845197.9 ZL201620823419.1 ZL201620853743.8 ZL201720511841.8

（2）公司的科研实力和成果情况 公司自设立以来专注于石英制品领域的技术研发和工艺改进，经过多年的创新发展和技术积累，公司的产品生产工艺和技术在相关领域内处于相对领先地位，具有较高的市场竞争优势。 ①承担的国家级、省部级、市、区及项目情况
							项目性质	时间	项目名称	主管单位	证书
							国家级	2005年5月	8英寸立式石英舟及卧式斜槽石英舟项目	科技部	《国家火炬计划项目证书》
								2007年12月	大尺寸多层石英方箱项目	科技部	《国家重点新产品证书》
								2010年5月	8英寸石英钟罩	科技部	《火炬计划项目证书》
								2010年8月	8英寸石英保温筒	科技部	《国家重点新产品证书》
								2014年10月	立式石英笼舟	科技部	《国家火炬计划产业化示范项目证书》
							省市级	2007年10月	大尺寸多层石英方箱项目	中国建材工业协会、硅酸盐协会	《科技进步三等奖》
								2007年12月	大尺寸多层石英方箱项目	北京市火炬计划办公室	《北京市火炬计划项目证书》
								2009年12月	半导体扩散用8英寸石英钟罩和保温筒加工技术	中国建材工业协会、硅酸盐协会	《科技进步三等奖》
								2014年1月	大规模集成电路产业用8英寸立式石英笼舟项目	中国建筑材料联合会·中国硅酸盐学会	《科学技术奖三等奖》
								2015年7月-2017年8月	8英寸立式石英笼舟项目、卧式斜槽舟、石英方箱、石英钟罩、石英保温桶、石英盖板、石英玻璃筛板精馏塔、石英炉门、石英鼠笼舟	北京市科委	《新技术新产品认定》
								2019年1月	-	北京市科委	北京市级企业科技研究开发机构
							区级	2006年3月	8英寸立式舟及卧式斜槽舟项目	通州区	《科学技术二等奖证书》
								2009年3月	大尺寸多层石英方箱加工技术	通州区	《科学技术一等奖》
								2010年10月	半导体扩散用8英寸石英钟罩和保温筒加工技术	通州区	《科学技术二等奖》

2013年11月	大规模集成电路产业用8英寸立式石英笼舟项目	通州区	《科学技术二等奖》
2016年9月	半导体产业关键材料提纯用石英玻璃筛板精馏塔加工技术	通州区	《科学技术一等奖》
2017年8月	半导体用高性能石英保温筒	通州区	《科学技术二等奖》

（二）业务许可资格或资质情况 截至本公开发行说明书签署日，公司及子公司取得的相关业务许可资格或资质情况具体如下:

序号

资质证书名称

发证机关

证书编号

颁发日期

有效期至

1

高新技术企业证书

北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局

GR202011009095

2020年12月2日

2023年12月1日

2

中关村高新技术企业

中关村科技园区管理委员会

20212090224403

2021年3月29日

2023年3月28日

3

北京市级企业科技研究

北京市科学技术委员会

NO.4458

2019年1月

——

	开发机构证书
4	食品经营许可证	北京市通州区市场监督管理局	JY31112090026713	2020年11月25日	2025年11月24日
5	道路运输经营许可证	北京市通州区交通局	NO.10232452	2018年12月28日	2022年12月27日
6	出入境检验检疫报检企业备案表	中华人民共和国北京出入境检验检疫局	15102018261400000259	2015年10月20日	——
7	中华人民共和国海关报关单位注册登记证书	中华人民共和国北京海关	11149615AH	2015年10月19日	长期
8	质量管理体系认证证书	北京国建联信认证中心有限公司	02518Q30365R5M	2018年8月22日	2021年8月21日
9	环境管理体系认证证书	北京国建联信认证中心有限公司	02520E30335R2M	2020年9月10日	2023年9月9日
10	职业健康安全管理体系认证证书	北京国建联信认证中心有限公司	02520S30327R2M	2020年9月10日	2023年9月9日
11	安全生产标准化证书	北京联合智业认证有限公司	BJ112QG001208	2017年12月31日	2020年12月31日
12	固定污染源排污登记回执	全国排污许可证管理信息平台	911101126000604965001Q	2021年04月16日	2026年04月15日

2、不动产情况 （1）自有不动产所有权情况 截至本公开发行说明书签署之日，公司及子公司已取得产权证书的不动产情况如下：

序号

所有权人

不动产证号

坐落

建筑面积/使用面积（m?）

是否抵押

1

凯德石英

京（2018）通不动产权第0013878号

通州区漷兴三街6号院1号楼-1至5层101

6210.87

否

2

凯德石英

京（2016）通州区不动产权第0037224号

通州区漷兴三街6号6幢1层101

917.20

否

3	凯德石英	京（2016）通州区不动产权第0037201号	通州区漷兴三街6号1幢1至2层全部等5套	3283.48	否
4	凯德石英	京（2017）通不动产权第0000083号	通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号及6号院	14,494.72	否

2020年12月9日，北京经济技术开发区行政审批局出具《关于北京凯芯新材料科技有限公司高端石英制品产业化项目备案的通知》（京技审项（备）[2020]278号）。 3、主要生产设备 截至2021年3月31日，发行人及其子公司主要生产设备情况如下： 单位：万元
													序号		设备						原值
													1		切割机						376.83
													2		德国扩管机						374.41
													3		冷加工机床						354.76
													4		激光加工机						243.59
													5		数控开槽机						235.67
													6		热加工机床						201.45
													7		石英退火炉						198.33
													8		数控加工中心						167.28
													9		玻璃车床						164.10

10	三坐标测量机	135.69
11	带锯床	118.72
12	数控铣床	115.68
13	平面磨床	114.24
14	数控外圆磨床	113.96

4、主要无形资产 （1）专利情况 公司已取得的专利情况如下表所示：

序号

专利权人

专利名称

取得方式

专利类型

专利号

授权公布日

1

凯德石英

一种制造一级过滤机构的方法及石英玻璃提纯装置

原始取得

发明专利

ZL201510063466.0

2017.4.19

2

凯德石英

一种拉制石英玻璃棒的无芯杆连熔炉

受让取得

发明专利

ZL201310105331.7

2015.8.26

3

凯德石英

一种连熔炉不停炉换芯杆的方法

受让取得

发明专利

ZL201410832406.6

2016.10.19

4

凯德石英

石英冷却管及其生产设备

原始取得

发明专利

ZL202110078256.4

2021.4.13

5

凯德石英

一种石英扩散炉的点火室

原始取得

发明专利

ZL202110071926.X

2021.4.13

6

凯德石英

石英桨

原始取得

实用新型

ZL201220301999.X

2013.01.16

7

凯德石英

石英鼠笼舟

原始取得

实用新型

ZL201220302904.6

2013.01.16

8

凯德石英

石英炉门

原始取得

实用新型

ZL201220302903.1

2013.01.16

9

凯德石英

立式石英笼舟

原始取得

实用新型

ZL201220302921.X

2013.01.16

10

凯德石英

一种一级过滤装置及石英玻璃提纯装置

原始取得

实用新型

ZL201520087172.7

2015.11.11

11

凯德石英

一种石英盖板

受让取得

实用新型

ZL201520845232.7

2016.4.13

12

凯德石英

一种保温筒

受让取得

实用新型

ZL201520845199.8

2016.4.13

13

凯德石英

一种石英保温筒

受让取得

实用新型

ZL201520845231.2

2016.4.13

14

凯德石英

一种石英舟

受让取得

实用新型

ZL201520859091.4

2016.4.13

15

凯德石英

一种石英舟

受让取得

实用新型

ZL201520845197.9

2016.4.20

16

凯德石英

一种石英连接传送装置

受让取得

实用新型

ZL201520845235.0

2016.5.18

17

凯德石英

一种12英寸石英舟

原始取得

实用新型

ZL201620823419.1

2017.3.15

18

凯德石英

一种立式钟罩

原始取得

实用新型

ZL201620853743.8

2017.6.6

19

凯德石英

一种新型石英管

受让取得

实用新型

ZL201720511841.8

2018.3.20

20

凯德石英

一种石英扩散炉用保温桶

受让取得

实用新型

ZL201821680671.7

2019.8.9

21

凯德石英

一种新型氧化扩散炉系统用进气管

受让取得

实用新型

ZL201822048691.9

2019.10.18

22

凯德石英

一种有效提高石英扩散炉内温度稳定性的保温桶

受让取得

实用新型

ZL201920039809.3

2019.12.27

23

凯德石英

一种光刻用多功能石英载体

受让取得

实用新型

ZL201922315394.0

2020.12.8

24

凯德石英

一种密齿立式石英舟

受让取得

实用新型

ZL201922315395.5

2020.12.11

25	凯德石英	一种双层立式石英管载体	受让取得	实用新型	ZL201922315389.X	2020.12.4
26	凯德石英	一种自测温螺旋式点火腔室	受让取得	实用新型	ZL201922315391.7	2020.11.10
27	凯德石英	一种筛板式反应器石英载体	受让取得	实用新型	ZL201922315399.3	2021.4.16
28	凯德石英	一种托盘升降轴焊件	受让取得	实用新型	ZL201922315388.5	2021.2.2
29	凯德石英	一种外延工艺石英焊件	受让取得	实用新型	ZL201922315397.4	2021.2.2
30	凯德石英	一种外延工艺石英焊件组件	受让取得	实用新型	ZL201922315396.X	2021.2.5
31	凯德石英	一种化学气象沉积CVD外管	受让取得	实用新型	ZL201922315384.7	2021.4.27
32	凯德石英	车床火加工专用灯具	受让取得	外观专利	ZL201930420679.3	2020.2.21
33	凯德石英	钟罩及应用其的等离子去胶机	原始取得	发明专利	ZL202110272939.3	2021.6.15
34	凯德石英	一种清洗半导体晶片的石英缸	原始取得	发明专利	ZL202110288194.X	2021.6.15
35	凯德石英	一种点接触石英舟	原始取得	发明专利	ZL202110258411.0	2021.6.15
36	凯德石英	一种用于生产螺旋石英管的加工装置	原始取得	发明专利	ZL202011147426.1	2021.5.25
37	凯德石英	一种方形石英舟及其加工工艺	原始取得	发明专利	ZL202011149492.2	2021.7.13
38	凯德石英	一种大口径吊环石英管加工工装	原始取得	发明专利	ZL202011147416.8	2021.7.13

公司正在申请的专利如下表所示：

序号

专利权人

专利名称

专利类型

专利号

申请日

1

凯德石英

一种12英寸石英舟立式成形方法及12英寸石英舟

发明专利

ZL201610620156.9

2016.8.2

2

凯德石英

一种立式钟罩及加工方法

发明专利

ZL201610644932.9

2016.8.9

3

凯德石英

一种新型石英坩埚加工方法

发明专利

ZL201710324277.3

2017.5.10

4

凯德石英

一种新型石英管加工方法

发明专利

ZL201710324272.0

2017.5.10

5

凯德石英

一种石英扩散炉用保温桶

发明专利

ZL201811207345.9

2018.10.17

6

凯德石英

一种新型氧化扩散炉系统用进气管

发明专利

ZL201811492772.6

2018.12.07

7

凯德石英

一种用于氢氧合成的氧化扩散炉系统点火腔室

发明专利

ZL201811492773.0

2018.12.07

8

凯德石英

一种有效提高石英扩散炉内温度稳定性的保温桶

发明专利

ZL201910023155.X

2019.1.10

9

凯德石英

一种石英条制作方法、开槽方法及石英槽舟

发明专利

ZL201910715106.2

2019.8.5

10

凯德石英

一种多层级立式石英舟及其加工工艺

发明专利

201911331278.6

2019.12.21

11

凯德石英

一种光刻用多功能石英载体及其加工工艺

发明专利

201911331290.7

2019.12.21

12

凯德石英

一种化学气象沉积CVD外管及其加工工艺

发明专利

201911331279.0

2019.12.21

13

凯德石英

一种密齿立式石英舟

发明专利

201911331289.4

2019.12.21

14

凯德石英

一种筛板式反应器石英载体及其加工工艺

发明专利

201911331292.6

2019.12.21

15

凯德石英

一种双层立式石英管载体及其加工方法

发明专利

201911331293.0

2019.12.21

16	凯德石英	一种托盘升降轴焊件及其加工工艺	发明专利	201911331291.1	2019.12.21
17	凯德石英	一种外延工艺石英焊件及其加工方法	发明专利	201911331307.9	2019.12.21
18	凯德石英	一种外延工艺石英焊件组件及其加工工艺	发明专利	201911331294.5	2019.12.21
19	凯德石英	一种自测温螺旋式点火腔室	发明专利	201911331280.3	2019.12.21
20	凯德石英	一种石英管结构及其加工方法	发明专利	202011147394.5	2020.10.23
21	凯德石英	多通道石英方管及其生产设备和生产工艺	发明专利	202110071890.5	2021.1.20

3、报告期内发行人员工受教育程度及变动情况 报告期各期末，发行人员工受教育程度及其变动情况如下：
																														项目		2021年3月31日							2020年12月31日							2019年12月31日						2018年12月31日
																																数量（人）		比例（%）					数量（人）				比例（%）			数量（人）			比例（%）			数量（人）				比例（%）
																														硕士		3		1.20					3				1.20			1			0.39			1				0.39
																														本科		18		7.20					16				6.37			13			5.10			14				5.45
																														大专		46		18.40					45				17.93			43			16.86			42				16.34

大专以下	183	73.20	187	74.50	198	77.65	200	77.82
合计	250	100.00	251	100.00	255	100.00	257	100.00

张忠恕、杨继盛及陈强简历详见“第四节 发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员简介”。 报告期内，公司核心技术人员不存在侵犯第三方知识产权或商业秘密的情形，不存在违反与第三方的竞业限制约定或保密协议的情形。 2、报告期内核心技术人员变动情况 报告期初，公司核心技术人员为张忠恕、杨继盛，报告期内，公司新增核心技术人员陈强，陈强为公司董事、总工程师。报告期内，公司核心技术人员未发生重大不利变化。

由上所示，报告期内，发行人以境内销售为主，境外销售占主营业务收入的比例分别

为8.15%、5.49%、2.82%和3.35%，境外销售收入占主营业务收入的比重较小。发行人境外销售收入地区主要为欧洲。

六、 业务活动合规情况

活废水、焊接烟尘、设备噪音及固体废弃物，报告期内发行人环保相关的费用支出共计889,233.05元，与发行人生产经营所产生的污染物情况基本匹配。

3、发行人取得的排污许可证

2016年11月10日，国务院发布《控制污染物排放许可制实施方案》（国办发[2016]81号），指出分步实现排污许可全覆盖，按行业分步实现对固定污染源的全覆盖，率先对火电、造纸行业企业核发排污许可证，2017年完成《大气污染防治行动计划》和《水污染防治行动计划》重点行业及产能过剩行业企业排污许可证核发，2020年全国基本完成排污许可证核发。根据《排污许可管理办法》（试行）（2018年）第三条之规定，生态环境部依法制定并公布固定污染源排污许可分类管理名录，明确纳入排污许可管理的范围和申领时限。根据《固定污染源排污许可分类管理名录》（2019年版）第四条之规定，现有排污单位应当在生态环境部规定的实施时限内申请取得排污许可证或者填报排污登记表。公司行业属于“二十五、非金属矿物制品业30”中“66玻璃制品制造305”中“其他”，实行排污许可登记管理。公司已于2021年4月16日取得全国排污许可证管理信息平台的固定污染源排污登记回执，登记编号为：911101126000604965001Q。报告期内，发行人未发生过环保事故，亦不存在环保方面的任何行政处罚。

（二）安全生产情况

2015年12月，公司取得北京市通州区安全生产监督局颁发的《安全生产标准化企业》证书。2017年12月，公司通过北京联合智业认证有限公司复评，并取得北京联合智业认证有限公司颁发的《安全生产标准化证书》，证书编号为BJ112QG001208，凯德石英为安全生产标准化三级企业。公司于2020年11月提交复评申请（2021年4月，向评审单位提交了延续申请），并已于2021年5月通过评审，新的安全生产标准化证书尚待颁发。

公司不断强化安全生产责任意识，狠抓安全管理制度、措施的落实，制定了《安全生产责任制考核管理规定》《安全生产奖惩管理规定》等制度。公司的安全生产实行以总经理负责制为中心的各部门、各班组的安全生产责任制，层层签订安全生产目标责任书。安全生产委员会每月定期召开安全生产例会，对设备运行、安全操作等方面进行全厂检查，发现问题及时处理通报，消除安全隐患。同时，公司制定了安全事故应急准备与响应控制程序制度，保证最大限度地降低安全事故所造成的损失，确保员工人身及财产安全。

公司定期对员工进行安全生产培训，加强安全生产教育，增强安全生产防范意识，保证全体人员具备必要的安全生产知识。公司为员工提供了必要的安全生产保障措施，配备了必要的防护用具，并在对主要安全隐患点进行识别的基础上，建立了定期检查和维护的保障制度。

自成立以来，公司一直保持良好的安全生产记录，未出现过严重的安全生产事故。

七、 其他事项

公司目前存在因历史原因未取得房产权利证书的建筑物，主要包括食堂、库房及车库、办公室及值班室、其他辅助用房等，该部分建筑物因在建设前没有完整的报建手续、建设时缺少开工建设到竣工验收的相关文件，尚未取得产权证书。上述建筑物均建设于公司自有土地之上，公司上述建筑物未发生安全事故或受到主管部门的行政处罚，亦未接到关于拆除或限期拆除的相关通知。

第六节 公司治理

一、 公司治理概况

<独立董事制度>的议案》，并结合公司实际情况聘任张娜、苏德栋、刘志弘为公司独立董事，开始建立独立董事制度。

公司独立董事均在董事会会议期间认真审议各项议案，对议案中的具体内容提出相应质询。独立董事均按照本人独立意愿对董事会议案进行表决，对表决结果和会议记录核对后签名。公司独立董事自接受聘任以来，严格按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定，谨慎、认真、勤勉地履行了权利和义务，积极参与公司重大事项决策，可有效维护公司利益及股东合法权益。

（五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况

2015年8月11日，公司召开第一届董事会第一次会议，聘任王连连为公司董事会秘书，并一直任职至今。

2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《董事会秘书工作制度》，按照非上市公众公司治理的规范性文件要求，完善了《董事会秘书工作制度》。

公司董事会秘书职位自设立以来，董事会秘书严格依照《公司章程》、《董事会秘书工作制度》以及有关法律法规的要求忠实履行职责，筹备相关董事会会议和股东大会会议，确保公司董事会和股东大会顺利召开，在完善公司治理结构和规范公司运作方面发挥了重要作用。

二、 特别表决权

发行人不存在特别表决权股份或类似安排的情况。

三、 违法违规情况

报告期内，发行人不存在重大违法违规行为及受到行政处罚的情况。

四、 内控制度

（二）会计师事务所对公司内部控制的鉴证意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚专字[2021]100Z0219号《内部控制鉴证报告》认为“北京凯德石英股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2021年3月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制”。

五、 资金占用

报告期内，发行人不存在资金占用情形。

六、 同业竞争

公司控股股东为张忠恕，实际控制人为张忠恕和王毓敏夫妻二人。报告期内，王毓敏除持有凯德石英的股份之外，还全资持有波瑞尔石英100%的股权，并担任该公司的法定代表人。

波瑞尔石英成立于2001年4月13日，注册资本人民币400万元，法定代表人为王毓敏，为王毓敏全资持有的一人有限公司。波瑞尔石英的经营范围包括专业承包；加工石英制品、紫外线饮水处理器、远红外线加热器、净水设备、金属制品、电加热器、水箱、电光源；货物进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动)

报告期内波瑞尔石英未开展实际业务，也未与凯德石英发生业务往来，同时为了彻底消除同业竞争的风险，波瑞尔石英已于2020年5月27日注销。

截至本公开发行说明书签署日，除持有（包括通过德益诚投资及英凯投资间接持股）发行人股份外，张忠恕、王毓敏无其他对外投资情况；除在发行人及子公司、德益诚投资、英凯投资任职外，二人未在其他公司担任职务。

七、 关联交易

7、其他关联方 截至本公开发行说明书签署日，发行人其他关联方如下：
						序号	关联方	关联关系
						1	钱卫刚	过去12个月曾担任公司董事

2	李红武	过去12个月曾担任公司董事、财务总监
3	赵鹤	报告期内曾担任公司副总经理
4	安徽安芯电子科技股份有限公司	独立董事刘志弘过去12个月内曾担任董事的公司
5	北京卓思天成数据咨询股份有限公司	财务总监周丽娜报告期内曾担任董事会秘书、财务总监的公司
6	北京波瑞尔石英环保工程有限公司	实际控制人曾控制的公司（已注销）
7	浙江凯德东科石英有限公司	报告期内公司子公司，于2018年5月注销

注：截至本公开发行说明书出具之日，东海县宝盛石英制品有限公司与公司无持股关系；该公司股东徐强胜原为德益诚投资合伙人，已于2019年1月退出。根据相关要求，本公开发行说明书将报告期内发行人

3、报告期内关联交易对发行人的影响 报告期内，发行人的关联交易主要包括向关联方购销商品，由于石英制品主要为定制化产品，无公开的市场价格可比，上游原材料石英砂、高纯度硅等暂无公开信息的市场价格相关数据。报告期内发行人与关联方发生的交易均为正常的市场化交易行为，价格采用询价方式协商确定。 上述关联交易事项均未对公司经营成果及财务状况产生重大不利影响。 发行人与关联方进行的交易是因正常经营活动而产生的，并遵循了自愿、平等的原则，不存在损害公司及公司股东利益的行为，对公司独立性亦不构成实质性影响。 4、报告期内发行人关联交易决策程序及独立董事意见 公司已分别于2018年1月25日与2018年2月12日召开的第一届董事会第十七次会议与2018年第一次临时股东大会会议，审议通过了《关于预计2018年度日常性关联交易》的议案；分别于2019年2月19日与2019年3月7日召开的第二届董事会第五次会议与2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于预计2019年度日常性关联交易》的议案；分别于2020年4月8日与2020年4月24日，公司第二届董事会第十一次会议与2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于预计2020年度日常性关联交易》的议案；分别于2021年4月27日与2021年5月20日，公司第二届董事会第二十一次会议与2020年年度股东大会，审议通过了《关于预计2021年度日常性关联交易》的议案。审议上述议案时，关联董事或股东均按照《公司章程》等规定回避表决。 公司独立董事发表的独立意见为：公司对2021年度日常关联交易预计事项符合公司2021年度实际经营管理需求，不存在利益输送的情况，不构成对公司独立性的影响，不存在损害中小股东利益的行为。公司董事会在审议该议案时，关联董事进行了回避，审议和表决程序符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 （三）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事以及高级管理

人员关于减少并规范关联交易的承诺

为规范关联方与发行人之间的潜在关联交易，发行人控股股东、实际控制人、全体董事、监事和高级管理人员及持股5%以上的股东分别作出相关承诺，承诺内容详见本公开发行说明书“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“8、关于规范和减少关联交易的承诺”。

八、 其他事项

无。

第七节 财务会计信息

一、 发行人最近三年及一期的财务报表

（一） 合并资产负债表

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	164,447,931.10	165,453,200.57	30,638,531.88	32,379,835.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据	41,868,116.13	49,153,083.57	25,819,307.12	8,231,690.75
应收账款	46,638,175.43	32,745,801.81	29,601,535.29	32,183,532.81
应收款项融资	13,838,763.08	16,834,186.79	27,558,143.22
预付款项	203,655.23	219,585.06	505,511.79	521,265.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	247,285.00	38,000.00	91,457.87	115,126.99
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	36,380,386.72	36,866,767.78	49,271,329.50	50,224,495.04
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	116,519.44	130,346.50	59,176.94	245,338.66
流动资产合计	303,740,832.13	301,440,972.08	163,544,993.61	123,901,285.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资
持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	41,874,044.06	42,450,530.33	45,534,813.74	45,503,565.35
在建工程	2,640,244.36	1,650,100.31
生产性生物资产
油气资产

使用权资产	4,605,164.46
无形资产	1,183,409.91	1,198,591.38	1,387,365.44	1,641,785.36
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,163,082.12	740,780.74	951,045.22	1,161,309.70
递延所得税资产	1,175,063.85	1,389,911.12	1,216,807.90	1,123,114.07
其他非流动资产	1,940,430.46	6,702,985.65
非流动资产合计	54,581,439.22	54,132,899.53	49,090,032.30	49,429,774.48
资产总计	358,322,271.35	355,573,871.61	212,635,025.91	173,331,059.67
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据
应付账款	11,934,987.21	12,625,556.31	5,824,879.50	12,619,110.33
预收款项			1,841,234.93	2,901,941.08
合同负债	2,215,537.89	1,938,258.09
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	744,369.07	2,521,027.13	2,684,869.19	1,652,497.61
应交税费	1,256,798.64	1,606,112.82	4,526,042.44	4,121,962.77
其他应付款	191,381.04	552,108.93	0.00	28,168.53
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	6,300,053.98	6,134,583.27	13,290,268.24	0.00
流动负债合计	22,643,127.83	25,377,646.55	28,167,294.30	21,323,680.32
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计
负债合计	22,643,127.83	25,377,646.55	28,167,294.30	21,323,680.32
所有者权益（或股东权益）：
股本	60,000,000.00	60,000,000.00	51,400,000.00	51,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	147,301,336.62	147,301,336.62	44,620,204.54	44,620,204.54
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	12,288,424.40	12,288,424.40	8,844,752.71	5,598,717.48
一般风险准备
未分配利润	116,089,382.50	110,606,464.04	79,602,774.36	50,388,457.33
归属于母公司所有者权益合计	335,679,143.52	330,196,225.06	184,467,731.61	152,007,379.35
少数股东权益
所有者权益合计	335,679,143.52	330,196,225.06	184,467,731.61	152,007,379.35
负债和所有者权益总计	358,322,271.35	355,573,871.61	212,635,025.91	173,331,059.67

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	161,907,056.42	161,889,394.13	30,638,531.88	32,379,835.91
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据	41,868,116.13	49,153,083.57	25,819,307.12	8,231,690.75
应收账款	46,638,175.43	32,745,801.81	29,601,535.29	32,183,532.81
应收款项融资	13,838,763.08	16,834,186.79	27,558,143.22
预付款项	203,655.23	219,585.06	505,511.79	521,265.03
其他应收款	241,585.00	38,000.00	91,457.87	115,126.99
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	36,380,386.72	36,866,767.78	49,271,329.50	50,224,495.04
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	97,365.86	130,346.50	59,176.94	245,338.66
流动资产合计	301,175,103.87	297,877,165.64	163,544,993.61	123,901,285.19
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资

持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资	10,050,000.00	10,050,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	41,874,044.06	42,450,530.33	45,534,813.74	45,503,565.35
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,183,409.91	1,198,591.38	1,387,365.44	1,641,785.36
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,163,082.12	740,780.74	951,045.22	1,161,309.70
递延所得税资产	1,175,048.85	1,389,911.12	1,216,807.90	1,123,114.07
其他非流动资产	1,678,076.96	1,853,229.36
非流动资产合计	57,123,661.90	57,683,042.93	49,090,032.30	49,429,774.48
资产总计	358,298,765.77	355,560,208.57	212,635,025.91	173,331,059.67
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据
应付账款	11,934,987.21	12,625,556.31	5,824,879.50	12,619,110.33
预收款项			1,841,234.93	2,901,941.08
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬	744,369.07	2,521,027.13	2,684,869.19	1,652,497.61
应交税费	1,255,634.51	1,603,274.28	4,526,042.44	4,121,962.77
其他应付款	190,873.04	551,928.93		28,168.53
其中：应付利息
应付股利
合同负债	2,215,537.89	1,938,258.09
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	6,300,053.98	6,134,583.27	13,290,268.24
流动负债合计	22,641,455.70	25,374,628.01	28,167,294.30	21,323,680.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益

递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	22,641,455.70	25,374,628.01	28,167,294.30	21,323,680.32
所有者权益：
股本	60,000,000.00	60,000,000.00	51,400,000.00	51,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	147,301,336.62	147,301,336.62	44,620,204.54	44,620,204.54
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	12,288,424.40	12,288,424.40	8,844,752.71	5,598,717.48
一般风险准备
未分配利润	116,067,549.05	110,595,819.54	79,602,774.36	50,388,457.33
所有者权益合计	335,657,310.07	330,185,580.56	184,467,731.61	152,007,379.35
负债和所有者权益合计	358,298,765.77	355,560,208.57	212,635,025.91	173,331,059.67

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
一、营业总收入	35,407,823.18	163,525,061.92	154,504,769.81	111,199,663.86
其中：营业收入	35,407,823.18	163,525,061.92	154,504,769.81	111,199,663.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	28,323,193.54	124,241,350.70	116,363,406.80	85,126,652.02
其中：营业成本	21,185,241.50	97,813,158.89	86,118,479.21	61,189,461.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	323,160.20	1,604,576.16	1,398,132.22	1,072,414.00
销售费用	886,009.70	2,610,160.60	5,464,501.41	4,945,636.09
管理费用	3,707,416.20	12,849,740.92	12,692,998.74	10,033,424.86
研发费用	2,828,374.70	10,048,206.44	10,726,698.76	7,841,862.10
财务费用	-607,008.76	-684,492.31	-37,403.54	43,853.10
其中：利息费用		-	-	43,355.00
利息收入	636,567.52	689,981.55	80,005.16	60,248.88
加：其他收益	57,741.40	823,313.63	271,279.51	456,114.47
投资收益（损失以“－”号填列）	32,659.23	456,400.12	47,385.02	283,148.15
其中：对联营企业和合营企业

的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	23,899.72	-1,700,503.26	-120,703.18
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-595,878.62	8,217.83	-1,228,713.69	-1,610,496.55
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	6,603,051.37	38,871,139.54	37,110,610.67	25,201,777.91
加：营业外收入	0.30	0.01	21,586.21	110,004.06
减：营业外支出	151,722.77	813,572.82	158,846.22	67,796.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	6,451,328.90	38,057,566.73	36,973,350.66	25,243,985.72
减：所得税费用	968,410.44	3,610,205.36	4,512,998.40	3,834,253.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,732.57
其中：被合并方在合并前实现的净利润
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,728.51
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）				4.06
（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）				0.81
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,731.76
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益	-

（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,732.57
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,731.76
（二）归属于少数股东的综合收益总额				0.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	0.09	0.64	0.63	0.42
（二）稀释每股收益（元/股）	0.09	0.64	0.63	0.42

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
一、营业收入	35,407,823.18	163,525,061.92	154,504,769.81	111,199,663.86
减：营业成本	21,185,241.50	97,813,158.89	86,118,479.21	61,189,461.87
税金及附加	323,160.20	1,602,297.86	1,398,132.22	1,072,414.00
销售费用	886,009.70	2,610,160.60	5,464,501.41	4,945,636.09
管理费用	3,707,401.20	12,849,560.92	12,692,998.74	10,033,424.86
研发费用	2,828,374.70	10,048,206.44	10,726,698.76	7,841,862.10
财务费用	-594,915.92	-670,829.28	-37,403.54	43,853.10
其中：利息费用				43,355.00
利息收入	623,229.68	676,008.52	80,005.16	60,248.88
加：其他收益	57,741.40	823,313.63	271,279.51	456,114.47
投资收益（损失以“－”号填列）	32,659.23	456,400.12	47,385.02	283,148.15
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	24,199.72	-1,700,503.26	-120,703.18
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-595,878.62	8,217.83	-1,228,713.69	-1,610,496.55
资产处置收益（损失以“-”号

填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	6,591,273.53	38,859,934.81	37,110,610.67	25,201,777.91
加：营业外收入	0.30		21,586.21	110,000.00
减：营业外支出	151,722.77	813,572.82	158,846.22	67,796.25
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	6,439,551.06	38,046,361.99	36,973,350.66	25,243,981.66
减：所得税费用	967,821.55	3,609,645.12	4,512,998.40	3,834,253.15
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	5,471,729.51	34,436,716.87	32,460,352.26	21,409,728.51
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	5,471,729.51	34,436,716.87	32,460,352.26	21,409,728.51
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益	-
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	5,471,729.51	34,436,716.87	32,460,352.26	21,409,728.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）
（二）稀释每股收益（元/股）

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	26,848,232.35	111,296,921.14	80,950,117.67	83,523,328.89
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额	-
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还				64,886.55
收到其他与经营活动有关的现金	694,309.22	1,605,316.03	480,057.19	654,531.88
经营活动现金流入小计	27,542,541.57	112,902,237.17	81,430,174.86	84,242,747.32
购买商品、接受劳务支付的现金	9,683,279.67	23,194,551.17	22,981,373.48	29,083,523.89
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	10,200,066.62	29,533,683.23	30,049,553.37	27,426,521.77
支付的各项税费	3,550,377.98	19,613,940.33	14,711,352.49	10,991,486.69
支付其他与经营活动有关的现金	2,660,258.75	7,183,987.78	9,603,694.11	6,933,721.62
经营活动现金流出小计	26,093,983.02	79,526,162.51	77,345,973.45	74,435,253.97
经营活动产生的现金流量净额	1,448,558.55	33,376,074.66	4,084,201.41	9,807,493.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	22,000,000.00	89,000,000.00	4,000,000.00	38,000,000.00
取得投资收益收到的现金	32,659.23	456,400.12	47,385.02	283,148.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	20,000.00		43,051.65	30,172.41
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	22,052,659.23	89,456,400.12	4,090,436.67	38,313,320.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	2,491,965.24	10,264,463.43	5,891,401.92	11,111,035.52
投资支付的现金	22,000,000.00	89,000,000.00	4,000,000.00	38,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	24,491,965.24	99,264,463.43	9,891,401.92	49,111,035.52
投资活动产生的现金流量净额	-2,439,306.01	-9,808,063.31	-5,800,965.25	-10,797,714.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		111,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	0.00	111,800,000.00	0.00	0.00

偿还债务支付的现金				3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金				43,355.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		550,000.00		475,000.00
筹资活动现金流出小计	0.00	550,000.00	0.00	3,518,355.00
筹资活动产生的现金流量净额	0.00	111,250,000.00	0.00	-3,518,355.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-14,522.01	-3,342.66	-24,540.19	68,684.96
五、现金及现金等价物净增加额	-1,005,269.47	134,814,668.69	-1,741,304.03	-4,439,891.65
加：期初现金及现金等价物余额	165,453,200.57	30,638,531.88	32,379,835.91	36,819,727.56
六、期末现金及现金等价物余额	164,447,931.10	165,453,200.57	30,638,531.88	32,379,835.91

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	26,848,232.35	111,296,921.14	80,950,117.67	83,523,328.89
收到的税费返还				64,886.55
收到其他与经营活动有关的现金	680,971.38	1,591,342.99	480,057.19	654,531.88
经营活动现金流入小计	27,529,203.73	112,888,264.13	81,430,174.86	84,242,747.32
购买商品、接受劳务支付的现金	9,683,279.67	23,194,551.17	22,981,373.48	29,083,523.89
支付给职工以及为职工支付的现金	10,200,066.62	29,533,683.23	30,049,553.37	27,426,521.77
支付的各项税费	3,548,099.68	19,613,940.33	14,711,352.49	10,991,486.69
支付其他与经营活动有关的现金	2,653,013.75	7,183,677.78	9,603,694.11	6,933,721.62
经营活动现金流出小计	26,084,459.72	79,525,852.51	77,345,973.45	74,435,253.97
经营活动产生的现金流量净额	1,444,744.01	33,362,411.62	4,084,201.41	9,807,493.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	22,000,000.00	89,000,000.00	4,000,000.00	38,000,000.00
取得投资收益收到的现金	32,659.23	456,400.12	47,385.02	283,148.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	20,000.00		43,051.65	30,172.41
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	22,052,659.23	89,456,400.12	4,090,436.67	38,313,320.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,465,218.94	3,764,606.83	5,891,401.92	11,111,035.52
投资支付的现金	22,000,000.00	99,050,000.00	4,000,000.00	38,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	23,465,218.94	102,814,606.83	9,891,401.92	49,111,035.52
投资活动产生的现金流量净额	-1,412,559.71	-13,358,206.71	-5,800,965.25	-10,797,714.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		111,800,000.00
取得借款收到的现金

发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		111,800,000.00
偿还债务支付的现金				3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金				43,355.00
支付其他与筹资活动有关的现金		550,000.00		475,000.00
筹资活动现金流出小计		550,000.00		3,518,355.00
筹资活动产生的现金流量净额		111,250,000.00		-3,518,355.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-14,522.01	-3,342.66	-24,540.19	68,684.96
五、现金及现金等价物净增加额	17,662.29	131,250,862.25	-1,741,304.03	-4,439,891.65
加：期初现金及现金等价物余额	161,889,394.13	30,638,531.88	32,379,835.91	36,819,727.56
六、期末现金及现金等价物余额	161,907,056.42	161,889,394.13	30,638,531.88	32,379,835.91

（七） 合并股东权益变动表

单位：元

项目

2021年1月—3月

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

60,000,000.00

147,301,336.62

12,288,424.40

110,606,464.04

330,196,225.06

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

60,000,000.00

147,301,336.62

12,288,424.40

110,606,464.04

330,196,225.06

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

5,482,918.46

5,482,918.46

（一）综合收益总额

5,482,918.46

5,482,918.46

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5.其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

60,000,000.00

147,301,336.62

12,288,424.40

116,089,382.50

335,679,143.52

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

8,844,752.71

79,602,774.36

184,467,731.61

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他
二、本年期初余额	51,400,000.00				44,620,204.54				8,844,752.71		79,602,774.36		184,467,731.61
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	8,600,000.00				102,681,132.08				3,443,671.69		31,003,689.68		145,728,493.45
（一）综合收益总额											34,447,361.37		34,447,361.37
（二）所有者投入和减少资本	8,600,000.00				102,681,132.08								111,281,132.08
1．股东投入的普通股	8,600,000.00				102,681,132.08								111,281,132.08
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									3,443,671.69		-3,443,671.69
1．提取盈余公积									3,443,671.69		-3,443,671.69
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他

（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	60,000,000.00				147,301,336.62				12,288,424.40		110,606,464.04		330,196,225.06

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

5,598,717.48

50,388,457.33

152,007,379.35

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

51,400,000.00

44,620,204.54

5,598,717.48

50,388,457.33

152,007,379.35

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

3,246,035.23

29,214,317.03

32,460,352.26

（一）综合收益总额

32,460,352.26

32,460,352.26

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

3,246,035.23

-3,246,035.23

1．提取盈余公积

3,246,035.23

-3,246,035.23

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5.其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

8,844,752.71

79,602,774.36

184,467,731.61

项目

2018年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

2,436,508.99

21,928,577.67

-0.81

120,385,290.39

加：会计政策变更

前期差错更正

1,021,235.64

9,191,120.75

10,212,356.39

同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	51,400,000.00				44,620,204.54				3,457,744.63		31,119,698.42	-0.81	130,597,646.78
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）									2,140,972.85		19,268,758.91	0.81	21,409,732.57
（一）综合收益总额											21,409,731.76	0.81	21,409,732.57
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									2,140,972.85		-2,140,972.85
1．提取盈余公积									2,140,972.85		-2,140,972.85
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备

1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	51,400,000.00				44,620,204.54				5,598,717.48		50,388,457.33		152,007,379.35

项目

2021年1月—3月

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

60,000,000.00

147,301,336.62

12,288,424.40

110,595,819.54

330,185,580.56

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

60,000,000.00

147,301,336.62

12,288,424.40

110,595,819.54

330,185,580.56

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

5,471,729.51

5,471,729.51

（一）综合收益总额

5,471,729.51

5,471,729.51

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2.提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5.其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

60,000,000.00

147,301,336.62

12,288,424.40

116,067,549.05

335,657,310.07

项目

2020年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

8,844,752.71

79,602,774.36

184,467,731.61

加：会计政策变更

前期差错更正

其他
二、本年期初余额	51,400,000.00				44,620,204.54				8,844,752.71		79,602,774.36	184,467,731.61
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	8,600,000.00				102,681,132.08				3,443,671.69		30,993,045.18	145,717,848.95
（一）综合收益总额											34,436,716.87	34,436,716.87
（二）所有者投入和减少资本	8,600,000.00				102,681,132.08							111,281,132.08
1．股东投入的普通股	8,600,000.00				102,681,132.08							111,281,132.08
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									3,443,671.69		-3,443,671.69
1．提取盈余公积									3,443,671.69		-3,443,671.69
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取

2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	60,000,000.00				147,301,336.62				12,288,424.40		110,595,819.54	330,185,580.56

项目

2019年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

5,598,717.48

50,388,457.33

152,007,379.35

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

51,400,000.00

44,620,204.54

5,598,717.48

50,388,457.33

152,007,379.35

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

3,246,035.23

29,214,317.03

32,460,352.26

（一）综合收益总额

32,460,352.26

32,460,352.26

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

3,246,035.23

-3,246,035.23

1．提取盈余公积

3,246,035.23

-3,246,035.23

2.提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5.其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

8,844,752.71

79,602,774.36

184,467,731.61

项目	2018年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	51,400,000.00				44,620,204.54				2,436,508.99		21,928,580.92	120,385,294.45
加：会计政策变更
前期差错更正									1,021,235.64		9,191,120.75	10,212,356.39
其他
二、本年期初余额	51,400,000.00				44,620,204.54				3,457,744.63		31,119,701.67	130,597,650.84
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）									2,140,972.85		19,268,755.66	21,409,728.51
（一）综合收益总额											21,409,728.51	21,409,728.51
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

2,140,972.85

-2,140,972.85

1．提取盈余公积

2,140,972.85

-2,140,972.85

2.提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5.其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

51,400,000.00

44,620,204.54

5,598,717.48

50,388,457.33

152,007,379.35

二、 审计意见

2021年1月—3月	是否审计 √是 □否
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	容诚审字[2021]100Z0459号
审计机构名称	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
审计报告日期	2021年6月10日
注册会计师姓名	张立志、陈君、唐恒飞
2020年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	容诚审字[2021]100Z0125号
审计机构名称	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
审计报告日期	2021年4月27日
注册会计师姓名	张立志、陈君、唐恒飞
2019年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	容诚审字[2020]100Z0592号
审计机构名称	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
审计报告日期	2020年5月29日
注册会计师姓名	肖桂莲、陈君
2018年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	容诚审字[2021]100Z0442号
审计机构名称	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
审计报告日期	2021年6月10日
注册会计师姓名	张立志、陈君、唐恒飞

本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及其应用指南和准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。

（二） 合并财务报表范围及变化情况

例100.00%，公司自北京凯芯新材料科技有限公司成立之日起将其纳入合并财务报表的范围。

2018年5月，子公司浙江凯德东科石英有限公司注销，本公司自浙江凯德东科石英有限公司注销之日起，对其不再纳入合并范围。

四、 会计政策、估计

（一） 会计政策和会计估计

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

本公司正常营业周期为一年。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1) 同一控制下的企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。其中，对于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

(2) 非同一控制下的企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1) 合并报表范围的确定原则

1) 合并范围的确定

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定, 不仅包括根据表决权（或类似表决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。

2) 关于母公司是投资性主体的特殊规定

如果母公司是投资性主体，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范围，其他子公司不予以合并，对不纳入合并范围的子公司的股权投资方确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：

①该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金。

②该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报。

③该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。

当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关服务的子公司纳入合并财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他子公司不再予以合并，并参照部分处置子公司股权但未丧失控制权的原则处理。

当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时，应将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范围，原未纳入合并财务报表范围的子公司在转变日的公允价值视同为购买的交易对价，按照非同一控制下企业合并的会计处理方法进行处理。

(2) 合并报表编制的方法

（d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例

子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易时折算汇率的确定方法

本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率（以下简称即期汇率的近似汇率）折算为记账本位币。

（2）资产负债表日外币货币性项目的折算方法

在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

断。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。可供出售债务工具金融资产发生减值后，利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

（9）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场的，本公司以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。

主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最有利市场，是指在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

①估值技术

本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当期情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。

本公司在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察输入值，是指能够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值，是指不能从市场数据中取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用假设的最佳信息取得。

②公允价值层次

本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

11. 应收票据

√适用 □不适用

本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”之“（5）金融工具减值”。

12. 应收款项

√适用 □不适用

（3）单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 对单项金额不重大但已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。

本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”。

14. 其他应收款

√适用 □不适用

本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“10.金融工具”之“（5）金融工具减值”。

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、在产品、半成品、产成品、库存商品、周转材料等。

(2) 发出存货的计价方法

本公司存货发出时采用加权平均法计价。

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。

在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。

①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。

②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。

③存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。

④资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。

(4) 存货的盘存制度

本公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年度损益。

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

1) 低值易耗品

在领用时采用一次转销法。

2) 包装物

在领用时采用一次转销法。

16. 合同资产

√适用 □不适用

自2020年1月1日起适用本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。

17. 合同成本

√适用 □不适用

下该资产在转回日的账面价值。确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。

确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。

18. 持有待售资产

□适用 √不适用

19. 债权投资

□适用 √不适用

20. 其他债权投资

□适用 √不适用

21. 长期应收款

□适用 √不适用

22. 长期股权投资

√适用 □不适用

(1) 本部分所指长期股权投资的范围

本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。

当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。

(2) 初始投资成本的确定

① 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：

A.同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；B.同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；C.非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

② 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：

A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；

B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；

C.通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。

D.通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

(3) 后续计量及损益确认方法

②权益法

按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为：

本公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，应按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计利得或损失应当在改按权益法核算的当期从其他综合收益中转出，计入留存收益。

(4) 长期股权投资的处置

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按公允价值计量，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

23. 投资性房地产

□适用 √不适用

24. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 固定资产确认条件

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。

(2) 固定资产的初始计量

按照成本进行初始计量。

(3) 各类固定资产的折旧方法

1) 固定资产折旧计提方法

本公司从固定资产达到预定可使用状态的次月起按年限平均法计提折旧。

2) 固定资产折旧年限

类别	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	20.00	5.00	4.75
机器设备	10.00	5.00	9.50
电子设备
运输设备	5.00	5.00	19.00
其他设备	5.00	5.00	19.00
融资租入固定资产：	-	-	-
其中：房屋及建筑物
机器设备
电子设备
运输设备
其他设备

对于已经计提减值准备的固定资产，在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值准备。

每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。

25. 在建工程

√适用 □不适用

26. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间

本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本：

①资产支出已经发生；

②借款费用已经发生；

③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。

（2）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。

购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

27. 生物资产

□适用 √不适用

28. 无形资产与开发支出

√适用 □不适用

(1) 无形资产的计价方法

按取得时的实际成本入账。

(2) 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	48.79	法定使用年限
计算机软件	2	预计带来经济利益的期限

无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，于资产负债表日进行减值测试。

(4) 无形资产减值测试方法及减值准备计提方法

本公司对无形资产减值测试方法及减值准备计提方法及会计处理方法详见本节“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“29.长期资产减值”。

(5) 开发阶段研发支出资本化的条件

开发阶段的支出同时满足下列条件时，才能确认为无形资产：

A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

C.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

(6) 内部研究开发项目支出的核算

①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。

②在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。

减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

(1) 长期待摊费用的确认标准

长期待摊费用核算本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

(2) 长期待摊费用摊销年限

长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

31. 合同负债

√适用 □不适用

自2020年1月1日起适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。

32. 职工薪酬

(1) 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。

③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工教育经费

本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

④短期带薪缺勤

本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。

⑤短期利润分享计划

利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬：

A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；

B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。

(2) 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

受益计划净资产。

C.确定应计入资产成本或当期损益的金额服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。

D.确定应计入其他综合收益的金额重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：

（a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加或减少；（b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额;（c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益, 并且在后续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。

(3) 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；

②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。

(4) 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

33. 租赁负债

□适用 √不适用

34. 预计负债

√适用 □不适用

(1) 预计负债的确认标准

如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：

①该义务是本公司承担的现时义务；

②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；

③该义务的金额能够可靠地计量。

(2) 预计负债的计量方法

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

35. 股份支付

□适用 √不适用

36. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

37. 收入、成本

√适用 □不适用

① 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

② 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

本公司收入确认的具体方法如下：

（1）内销收入

货物发出后，客户对货物验收后与公司进行结算，公司在取得收款的权利时确认收入。

（2）外销收入

货物离岸后，报关手续办理完毕并取得报关单后确认收入。

38. 政府补助

√适用 □不适用

无关的政府补助，计入营业外收支。

③政策性优惠贷款贴息

财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

④政府补助退回

已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。

39. 递延所得税资产和递延所得税负债

√适用 □不适用

债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。

⑤以权益结算的股份支付

如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所有者权益。

40. 租赁

√适用 □不适用

期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，本公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。

初始直接费用，计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期损益。

②本公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，本公司按该费用自租金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。初始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。

（2）融资租赁的会计处理方法

①本公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确认为当期融资费用，计入财务费用。

发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

在计提融资租赁资产折旧时，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时本公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后本公司是否能够取得租赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。

②本公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担保余值；将最低租赁应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入。

41. 所得税

□适用 √不适用

42. 与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准

公司根据自身所处的行业和发展阶段，从项目的性质和金额两方面判断财务信息的重要性。公司与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平标准为各期税前利润的5%，或金额虽未达到税前利润的5%但公司认为较为重要的相关事项。

43. 重大会计判断和估计

（1）金融工具减值

公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，需要做出重大判断和估计。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的减值损失金额。

（2）存货跌价准备

公司根据存货跌价政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对于成本高于可变现净值的存货，计提存货跌价准备。于资产负债表日对单个存货项目可变现净值是否低于存货成本和是否长期滞压进行估计，如实际结果与估计存在差异，该差异将会影响期末存货的账面价值。

44. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

（二） 会计政策和会计估计分析

√适用 □不适用

公司的会计政策、会计估计和公司业务和经营模式相匹配，和可比上市公司不存在较大差异。

五、 分部信息

□适用 √不适用

六、 非经常性损益

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
非流动性资产处置损益	-151,722.77		-58,846.22	-28,879.22
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	57,741.40	823,313.63	290,279.51	553,500.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
其他符合非经常性损益定义的损益项目	32,659.53	-357,172.69	-97,413.79	-26,298.50
非经常性损益总额	-61,321.84	466,140.94	134,019.50	498,322.28
减：非经常性损益的所得税影响数	-9,198.28	190,702.91	20,102.93	76,247.73
少数股东权益影响额（税后）				0.81
非经常性损益净额	-52,123.56	275,438.03	113,916.57	422,073.74
归属于母公司股东的净利润	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,731.76
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润	5,535,042.02	34,171,923.34	32,346,435.69	20,987,658.02
归属于母公司股东的非经常性损益净额占归属于母公司股东的净利润的比例（%）	-0.95%	0.80%	0.35%	1.97%

报告期内，非经常性损益净额占当期净利润的比重较小，公司盈利对非经常性损益不存在依赖。

七、 主要会计数据及财务指标

项目	2021年3月31日/2021年1月—3月	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度	2018年12月31日/2018年度
资产总额(元)	358,322,271.35	355,573,871.61	212,635,025.91	173,331,059.67
股东权益合计(元)	335,679,143.52	330,196,225.06	184,467,731.61	152,007,379.35
归属于母公司所有者的股东权益(元)	335,679,143.52	330,196,225.06	184,467,731.61	152,007,379.35
每股净资产（元/股）	5.59	5.50	3.59	2.96
归属于母公司所有者的每股净资产(元/股)	5.59	5.50	3.59	2.96
资产负债率（合并）（%）	6.32%	7.14%	13.25%	12.30%
资产负债率（母公司）（%）	6.32%	7.14%	13.25%	12.30%
营业收入(元)	35,407,823.18	163,525,061.92	154,504,769.81	111,199,663.86
毛利率（%）	40.17%	40.18%	44.26%	44.97%
净利润(元)	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,732.57
归属于母公司所有者的净利润(元)	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,731.76
扣除非经常性损益后的净利润(元)	5,535,042.02	34,171,923.34	32,346,435.69	20,987,658.02
归属于母公司所有者的扣除非经常	5,535,042.02	34,171,923.34	32,346,435.69	20,987,658.02

性损益后的净利润(元)
息税折旧摊销前利润(元)	7,840,778.07	43,600,844.68	42,496,099.88	29,988,294.86
加权平均净资产收益率（%）	1.65%	15.01%	19.29%	15.15%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	1.66%	14.89%	19.23%	14.85%
基本每股收益（元/股）	0.09	0.64	0.63	0.42
稀释每股收益（元/股）	0.09	0.64	0.63	0.42
经营活动产生的现金流量净额(元)	1,448,558.55	33,376,074.66	4,084,201.41	9,807,493.35
每股经营活动产生的现金流量净额(元)	0.02	0.65	0.08	0.19
研发投入占营业收入的比例（%）	7.99%	6.14%	6.94%	7.05%
应收账款周转率	0.83	4.88	4.67	3.47
存货周转率	0.53	2.11	1.62	1.31
流动比率	13.41	11.88	5.81	5.81
速动比率	11.79	10.41	4.04	3.42

表中财务指标计算公式：

（1）流动比率=流动资产合计/流动负债合计；

（2）速动比率=速动资产/流动负债，速动资产是指流动资产扣除存货、预付账款、一年内到期的非流动资产及其他流动资产后的余额；

（3）资产负债率=（负债总额/资产总额）*100%；

（4）每股净资产=所有者权益/期末股本总额；

（5）归属于母公司所有者的每股净资产=归属于母公司所有者权益/期末股本总额

（6）应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均余额；

（7）存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额；

（8）毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入*100%；

（9）研发投入占营业收入的比例=研发费用/营业收入*100%；

（10）息税折旧摊销前利润＝利润总额＋固定资产折旧＋无形资产摊销＋长期待摊费用摊销＋财务费用利息支出；

（11）每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额；

（12）加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)

其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。

（13）基本每股收益=P0÷S

S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk

其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。

（14）稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)

其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。

八、 盈利预测

□适用 √不适用

第八节 管理层讨论与分析

一、 经营核心因素

1、技术人才及工艺技术

高端石英产品因为产品设计结构复杂，精细化程度及各项性能要求高，对工艺要求极高。公司现有冷加工、热加工、模具加工技术力量雄厚。公司通过持续的技术创新，积累了诸多拥有自主知识产权的产品设计和加工技术，在研发生产过程中形成了多项专利技术，其中发明专利11项。在加工生产人员方面，公司培养出一大批业内优秀的石英加工技术人才；公司董事长张忠恕先生是中国高级石英玻璃技师，具有丰富的从业经历。

2、市场品牌及客户资源

公司加工技术成熟，产品质量稳定，是行业内知名度及信誉度良好的石英玻璃加工企业。自1997年成立至今，公司一直为国内各大型微电子集团、半导体研究所等生产配套石英玻璃制品，是多家重要客户的石英制品合格供应商，与客户多年来保持着良好的合作关系。目前公司国内客户超200家，遍及半导体、光伏等多个下游行业；在国外客户方面，公司连续10多年从事4、6英寸和8、12英寸半导体芯片生产线用石英玻璃制品的出口加工业务，产品主要销往德国、美国和中国台湾等地区，产品种类多达上百种。

综上所述，公司技术人才及工艺技术、市场品牌及客户资源是公司市场竞争力的体现，对公司业绩变动具有较强的预示作用。

二、 资产负债等财务状况分析

（一） 应收款项

1. 应收票据

√适用 □不适用

(1) 应收票据分类列示

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
银行承兑汇票	17,668,153.74	18,524,651.11	21,726,424.02	7,974,088.75
商业承兑汇票	24,199,962.39	30,628,432.46	4,092,883.10	257,602.00
合计	41,868,116.13	49,153,083.57	25,819,307.12	8,231,690.75

类别	2021年3月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	43,159,765.73	100.00%	1,291,649.60	2.99%	41,868,116.13
其中：商业承兑汇票	25,491,611.99	59.06%	1,291,649.60	5.07%	24,199,962.39
银行承兑汇票	17,668,153.74	40.94%			17,668,153.74
合计	43,159,765.73	100.00%	1,291,649.60	2.99%	41,868,116.13

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	50,822,118.54	100.00%	1,669,034.97	3.28%	49,153,083.57
其中：商业承兑汇票	32,297,467.43	63.55%	1,669,034.97	5.17%	30,628,432.46
银行承兑汇票	18,524,651.11	36.45%			18,524,651.11
合计	50,822,118.54	100.00%	1,669,034.97	3.28%	49,153,083.57

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	26,034,722.02	100.00%	215,414.90	0.83%	25,819,307.12
其中：商业承兑汇票	4,308,298.00	16.55%	215,414.90	5.00%	4,092,883.10
银行承兑汇票	21,726,424.02	83.45%			21,726,424.02
合计	26,034,722.02	100.00%	215,414.90	0.83%	25,819,307.12

类别	2018年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	8,245,248.75	100.00%	13,558.00	0.16%	8,231,690.75
其中：商业承兑汇票	271,160.00	3.29%	13,558.00	5.00%	257,602.00
银行承兑汇票	7,974,088.75	96.71%			7,974,088.75
合计	8,245,248.75	100.00%	13,558.00	0.16%	8,231,690.75

组合名称	2021年3月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	25,491,611.99	1,291,649.60	5.07%
银行承兑汇票	17,668,153.74
合计	43,159,765.73	1,291,649.60	2.99%

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	32,297,467.43	1,669,034.97	5.17%
银行承兑汇票	18,524,651.11

合计

50,822,118.54

1,669,034.97

3.28%

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	4,308,298.00	215,414.90	5.00%
银行承兑汇票	21,726,424.02
合计	26,034,722.02	215,414.90	0.83%

组合名称	2018年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	271,160.00	13,558.00	5.00%
银行承兑汇票	7,974,088.75
合计	8,245,248.75	13,558.00	0.16%

应收票据确定组合的依据如下：

应收票据组合1 商业承兑汇票应收票据组合2 银行承兑汇票对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。组合2计提坏账准备：于2021年3月31日、2020年12月31日、2019年12月31日及2018年12月31日，本公司按照整个存续期预期信用损失计量银行承兑汇票坏账准备。本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行或其他出票人违约而产生重大损失。

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(3) 报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年3月31日
		计提	收回或转回	核销
商业承兑汇票	1,669,034.97	-377,385.37			1,291,649.60
合计	1,669,034.97	-377,385.37			1,291,649.60

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
商业承兑汇票	215,414.90	1,453,620.07			1,669,034.97
合计	215,414.90	1,453,620.07			1,669,034.97

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
商业承兑汇票	13,558.00	201,856.90			215,414.90
合计	13,558.00	201,856.90			215,414.90

类别

2017年12月

本期变动金额

2018年12月

	31日	计提	收回或转回	核销	31日
商业承兑汇票	105,000.00	-91,442.00			13,558.00
合计	105,000.00	-91,442.00			13,558.00

无

(4) 报告期各期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(5) 报告期各期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元

2021年3月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票		5,986,662.00
商业承兑汇票		100,000.00
合计		6,086,662.00

2020年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票		5,964,817.95
商业承兑汇票
合计		5,964,817.95

2019年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票		13,290,268.24
商业承兑汇票
合计		13,290,268.24

2018年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	22,677,186.35
商业承兑汇票
合计	22,677,186.35

2）期末应收票据均为银行承兑汇票，本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风

账龄	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
1年以内	48,115,367.02	32,718,187.38	27,534,027.28	30,779,407.20
1至2年	235,338.74	385,522.04	3,898,671.93	3,081,820.98
2至3年	1,214,231.38	2,226,383.45	217,230.38	539,246.90
3年以上	54,750.00	54,750.00	40,950.00	112,650.00
合计	49,619,687.14	35,384,842.87	31,690,879.59	34,513,125.08

类别	2021年3月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款	49,619,687.14	100.00%	2,981,511.71	6.01%	46,638,175.43

其中：组合1
组合2	49,619,687.14	100.00%	2,981,511.71	6.01%	46,638,175.43
合计	49,619,687.14	100.00%	2,981,511.71	6.01%	46,638,175.43

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款	35,384,842.87	100.00%	2,639,041.06	7.46%	32,745,801.81
其中：组合1
组合2	35,384,842.87	100.00%	2,639,041.06	7.46%	32,745,801.81
合计	35,384,842.87	100.00%	2,639,041.06	7.46%	32,745,801.81

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款	31,690,879.59	100.00%	2,089,344.30	6.59%	29,601,535.29
其中：组合1
组合2	31,690,879.59	100.00%	2,089,344.30	6.59%	29,601,535.29
合计	31,690,879.59	100.00%	2,089,344.30	6.59%	29,601,535.29

类别	2018年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款	34,513,125.08	100.00%	2,329,592.27	6.75%	32,183,532.81
其中：组合1
组合2	34,513,125.08	100.00%	2,329,592.27	6.75%	32,183,532.81
合计	34,513,125.08	100.00%	2,329,592.27	6.75%	32,183,532.81

组合名称	2021年3月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	48,115,367.02	2,405,768.35	5.00%
1-2年	235,338.74	35,300.81	15.00%

2-3年	1,214,231.38	485,692.55	40.00%
3年以上	54,750.00	54,750.00	100.00%
合计	49,619,687.14	2,981,511.71	6.01%

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	32,718,187.38	1,635,909.37	5.00%
1-2年	385,522.04	57,828.31	15.00%
2-3年	2,226,383.45	890,553.38	40.00%
3年以上	54,750.00	54,750.00	100.00%
合计	35,384,842.87	2,639,041.06	7.46%

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	27,534,027.28	1,376,701.36	5.00%
1-2年	3,898,671.93	584,800.79	15.00%
2-3年	217,230.38	86,892.15	40.00%
3年以上	40,950.00	40,950.00	100.00%
合计	31,690,879.59	2,089,344.30	6.59%

组合名称	2018年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	30,779,407.20	1,538,970.36	5.00%
1-2年	3,081,820.98	462,273.15	15.00%
2-3年	539,246.90	215,698.76	40.00%
3年以上	112,650.00	112,650.00	100.00%
合计	34,513,125.08	2,329,592.27	6.75%

应收账款确定组合的依据如下：

应收账款组合1 合并范围内各公司之间应收款项；应收账款组合2 除组合 1 之外的应收款项；对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。按组合2计提坏账准备情况如上。

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(3) 报告期计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：元

类别	2020年12月31日	本期变动金额			2021年3月31日
		计提	收回或转回	核销
预期信用损失	2,639,041.06	342,470.65			2,981,511.71
合计	2,639,041.06	342,470.65			2,981,511.71

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
预期信用损失	2,089,344.30	549,696.76			2,639,041.06
合计	2,089,344.30	549,696.76			2,639,041.06

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
预期信用损失	2,329,592.27	-79,907.97		160,340.00	2,089,344.30
合计	2,329,592.27	-79,907.97		160,340.00	2,089,344.30

类别	2017年12月31日	本期变动金额			2018年12月31日
		计提	收回或转回	核销
应收账款	1,824,353.51	745,533.61		240,294.85	2,329,592.27
合计	1,824,353.51	745,533.61		240,294.85	2,329,592.27

无

(4) 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	核销金额
	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
实际核销的应收账款			160,340.00	240,294.85

单位名称	2021年3月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
北京北方华创微电子装备有限公司	6,718,076.45	13.54%	335,903.82
北京通美晶体技术股份有限公司	5,601,468.21	11.29%	280,073.41
吉林华微电子股份有限公司	5,178,701.70	10.44%	258,935.08
中科晶电信息材料（北京）股份有限公司	3,717,325.85	7.49%	634,108.27
昆明物理研究所	3,693,043.84	7.44%	184,652.19
合计	24,908,616.05	50.20%	1,693,672.77

单位名称	2020年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
吉林华微电子股份有限公司	5,285,326.05	14.94%	264,266.30
中科晶电信息材料（北京）股份有限公司	4,704,825.85	13.30%	1,037,964.47
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	2,949,690.00	8.34%	147,484.50
北京通美晶体技术股份有限公司	2,819,414.00	7.97%	140,970.70
四川广义微电子股份有限公司	1,690,815.72	4.78%	84,540.79

合计

17,450,071.62

49.32%

1,675,226.76

单位名称	2019年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
中科晶电信息材料（北京）股份有限公司	4,855,127.38	15.32%	666,493.10
北京北方华创微电子装备有限公司	4,058,186.42	12.81%	202,909.32
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	4,038,920.84	12.74%	201,946.04
吉林华微电子股份有限公司	2,524,542.97	7.97%	126,227.15
北京通美晶体技术股份有限公司	1,474,411.84	4.65%	73,720.59
合计	16,951,189.45	53.49%	1,271,296.20

单位名称	2018年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
中科晶电信息材料（北京）股份有限公司	6,514,470.38	18.88%	454,066.66
吉林华微电子股份有限公司	2,959,331.15	8.57%	147,966.56
北京北方华创微电子装备有限公司	2,910,336.95	8.43%	145,516.85
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	2,570,452.94	7.45%	128,522.65
厦门吉顺芯微电子有限公司	1,568,767.99	4.55%	78,438.40
合计	16,523,359.41	47.88%	954,511.12

无

(6) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他事项：

无

3. 应收款项分析

（1）应收票据 报告期内，发行人收到的票据来自于客户支付货款，票据的减少用于支付货款和到期承兑，均为正常生产经营活动中形成，具有商业实质。 报告期内，公司应收票据余额为824.52万元、2,603.47万元、5,082.21万元、4,315.98万元，应收票据余额占当期营业收入比重为7.41%、16.85%、31.08%、121.89%。应收票据余额逐年增加，主要系通过应收票据方式结算的客户收入增加导致，为保证后期业务的正常开展，公司加强应收票据的管理，提高公司资金流动性，通过背书、到期承兑等方式将票据转换为货币资金，更好地服务于公司业务。 应收票据合并口径前五大情况如下： 单位：元
							单位	期末余额	应收票据占比
						2018年12月31日	北京通美晶体技术有限公司	2,340,154.97	28.38%
							天津中环领先材料技术有限公司	1,022,952.12	12.41%
							北京北方华创微电子装备有限公司	922,115.30	11.18%

	久智光电子材料科技有限公司	648,890.06	7.87%
	有研半导体材料有限公司	500,000.00	6.06%
2019年12月31日	北京北方华创微电子装备有限公司	10,360,000.00	39.79%
	北京通美晶体技术股份有限公司	3,369,631.16	12.94%
	深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	2,000,000.00	7.68%
	苏州博莱特石英有限公司	1,073,600.00	4.12%
	西安微电子技术研究所	1,000,000.00	3.84%
2020年12月31日	北京北方华创微电子装备有限公司	29,974,573.43	58.98%
	北京通美晶体技术股份有限公司	3,551,000.00	6.99%
	深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	2,000,000.00	3.94%
	湖北台基半导体股份有限公司	1,550,000.00	3.05%
	厦门吉顺芯微电子有限公司	1,471,108.41	2.89%
2021年3月31日	北京北方华创微电子装备有限公司	27,016,199.11	62.60%
	深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司	2,000,000.00	4.63%
	北京通美晶体技术股份有限公司	2,557,276.79	5.93%
	湖北台基半导体股份有限公司	1,500,000.00	3.48%
	中科晶电信息材料（北京）股份有限公司	1,379,800.00	3.20%

公司应收账款周转率相对稳定，2019年相较2018年小幅上升系营业收入大幅度增加所致。由于同可比公司客户及产品结构的不同，发行人应收账款周转率同可比公司存在一定差异，石英股份、菲利华主要产品为石英砂或者石英砂初加工产品，处在发行人供应链上游，其客户主要通过应收账款结算，同时由于其公司规模较大，收入规模及应收账款均远高于发行人，因此应收账款

周转率同发行人存在一定差异。公司非常重视应收账款的管理，报告期内公司形成了比较完善的《销售管理制度》、《财务管理制度》，分别从对账管理、跟踪管理、回收管理、追讨管理、核销管理等方面加强对应收账款的管控，提高应收账款的周转速度、减少对资金的占用。

（二） 存货

1. 存货

(1) 存货分类

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年3月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	21,651,851.96	2,050,511.34	19,601,340.62
在产品	1,871,084.16	202,284.55	1,668,799.61
库存商品	6,676,968.42	874,578.31	5,802,390.11
发出商品	9,728,264.84	420,408.46	9,307,856.38
合计	39,928,169.38	3,547,782.66	36,380,386.72

项目	2020年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	22,669,220.25	2,050,511.34	20,618,708.91
在产品	1,699,201.03	53,465.94	1,645,735.09
库存商品	4,822,611.16	735,042.90	4,087,568.26
发出商品	10,770,082.97	260,460.19	10,509,622.78
在途物资	5,132.74	-	5,132.74
合计	39,966,248.15	3,099,480.37	36,866,767.78

项目	2019年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	22,576,194.58	2,177,214.60	20,398,979.98
在产品	845,297.51	-	845,297.51
库存商品	7,338,917.17	1,039,998.10	6,298,919.07
发出商品	22,156,882.33	428,749.39	21,728,132.94
合计	52,917,291.59	3,645,962.09	49,271,329.50

项目	2018年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	22,845,134.81	2,167,106.04	20,678,028.77
在产品	2,388,295.99	-	2,388,295.99
库存商品	7,541,397.03	864,539.40	6,676,857.63
发出商品	20,491,308.86	303,245.77	20,188,063.09

在途物资	293,249.56	-	293,249.56
合计	53,559,386.25	3,334,891.21	50,224,495.04

项目	2020年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2021年3月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	2,050,511.34					2,050,511.34
在产品	53,465.94	148,818.61				202,284.55
库存商品	735,042.90	200,155.20		60,619.79		874,578.31
发出商品	260,460.19	246,904.81		86,956.54		420,408.46
合计	3,099,480.37	595,878.62		147,576.33		3,547,782.66

项目	2019年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2020年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	2,177,214.60			126,703.26		2,050,511.34
在产品	-	53,465.94		-		53,465.94
库存商品	1,039,998.10	105,483.38		410,438.58		735,042.90
发出商品	428,749.39	260,460.19		428,749.39		260,460.19
合计	3,645,962.09	419,409.51		965,891.23		3,099,480.37

项目	2018年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2019年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	2,167,106.04	10,108.56				2,177,214.60
库存商品	864,539.40	436,664.28		261,205.58		1,039,998.10
发出商品	303,245.77	428,749.39		303,245.77		428,749.39
合计	3,334,891.21	875,522.23		564,451.35		3,645,962.09

项目	2017年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2018年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	1,944,463.13	222,642.91				2,167,106.04
库存商品	702,708.00	424,456.94		262,625.54		864,539.40
发出商品	271,199.66	303,245.77		271,199.66		303,245.77
合计	2,918,370.79	950,345.62		533,825.20		3,334,891.21

报告期内，公司计提的存货跌价准备系部分存货全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因出现减值迹象，账面成本低于其可变现净值，其差额确认存货跌价准备。

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况（尚未执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(5) 合同履约成本本期摊销金额的说明（已执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

其他事项：

无

2. 存货分析

报告期内，公司存货主要为原材料、库存商品和发出商品，三者合计占存货的比例分别为94.66%、98.28%、95.53%和95.41%。其中原材料占比逐年提高，主要系公司主要产品为石英制品，加工环节较多，生产周期较长，故为保证生产有序及生产原材料的供给，公司保持了较高的原材料库存。此外，发行人客户北方华创2018年开始对其供应商管理系统和存货管理系统进行优化，随着系统的逐步成熟，其系统交货时间逐步缩短，导致报告期内其发出商品余额不断减少。 （3）存货跌价准备分析

报告期各期，公司存货周转率分别为1.31、1.62、2.11和0.53，公司存货周转率不断提高，2018年度、2019年度存货周转率低于行业平均水平，但随着原材料采购、生产组织、存货管理和产品销售各环节的有效管理及财务管理，2020年已与同行业上市公司平均水平相当。

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
固定资产	41,874,044.06	42,450,530.33	45,534,813.74	45,503,565.35
固定资产清理
合计	41,874,044.06	42,450,530.33	45,534,813.74	45,503,565.35

(2) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年3月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	29,587,900.33	42,689,926.00	2,437,771.03	1,685,448.43		76,401,045.79
2.本期增加金额		870,796.47	6,194.69	29,027.29		906,018.45
（1）购置		870,796.47	6,194.69	29,027.29		906,018.45
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		3,388,437.68				3,388,437.68
（1）处置或报废		3,388,437.68				3,388,437.68
4.期末余额	29,587,900.33	40,172,284.79	2,443,965.72	1,714,475.72		73,918,626.56
二、累计折旧
1.期初余额	9,672,323.49	19,832,694.03	1,420,476.10	1,168,504.06		32,093,997.68
2.本期增加金额	352,436.99	858,134.55	52,168.67	50,342.62		1,313,082.83
（1）计提	352,436.99	858,134.55	52,168.67	50,342.62		1,313,082.83
3.本期减少金额		1,362,498.01				1,362,498.01
（1）处置或报废		1,362,498.01				1,362,498.01
4.期末余额	10,024,760.48	19,328,330.57	1,472,644.77	1,218,846.68		32,044,582.50
三、减值准备
1.期初余额		1,856,517.78				1,856,517.78
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额		1,856,517.78				1,856,517.78
（1）处置或报废		1,856,517.78				1,856,517.78
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	19,563,139.85	20,843,954.22	971,320.95	495,629.04		41,874,044.06
2.期初账面价值	19,915,576.84	21,000,714.19	1,017,294.93	516,944.37		42,450,530.33

2020年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	29,587,900.33	41,563,188.24	1,588,921.47	1,650,584.70		74,390,594.74
2.本期增加金额		1,126,737.76	848,849.56	34,863.73		2,010,451.05
（1）购置		1,126,737.76	848,849.56	34,863.73		2,010,451.05
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	29,587,900.33	42,689,926.00	2,437,771.03	1,685,448.43		76,401,045.79

二、累计折旧
1.期初余额	8,262,575.61	16,437,135.73	1,333,547.10	966,004.78		26,999,263.22
2.本期增加金额	1,409,747.88	3,395,558.30	86,929.00	202,499.28		5,094,734.46
（1）计提	1,409,747.88	3,395,558.30	86,929.00	202,499.28		5,094,734.46
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	9,672,323.49	19,832,694.03	1,420,476.10	1,168,504.06		32,093,997.68
三、减值准备
1.期初余额		1,856,517.78				1,856,517.78
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额		1,856,517.78				1,856,517.78
四、账面价值
1.期末账面价值	19,915,576.84	21,000,714.19	1,017,294.93	516,944.37		42,450,530.33
2.期初账面价值	21,325,324.72	23,269,534.73	255,374.37	684,579.92		45,534,813.74

2019年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	29,587,900.33	36,792,284.21	1,658,621.47	1,495,451.41		69,534,257.42
2.本期增加金额		5,389,269.25	-	155,133.29		5,544,402.54
（1）购置		5,389,269.25	-	155,133.29		5,544,402.54
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		618,365.22	69,700.00			688,065.22
（1）处置或报废		618,365.22	69,700.00			688,065.22
4.期末余额	29,587,900.33	41,563,188.24	1,588,921.47	1,650,584.70		74,390,594.74
二、累计折旧
1.期初余额	6,852,827.73	13,595,136.59	1,353,153.38	726,248.05		22,527,365.75
2.本期增加金额	1,409,747.88	3,361,951.49	46,608.72	239,756.73		5,058,064.82
（1）计提	1,409,747.88	3,361,951.49	46,608.72	239,756.73		5,058,064.82
3.本期减少金额		519,952.35	66,215.00			586,167.35
（1）处置或报废		519,952.35	66,215.00			586,167.35
4.期末余额	8,262,575.61	16,437,135.73	1,333,547.10	966,004.78		26,999,263.22
三、减值准备
1.期初余额		1,503,326.32				1,503,326.32
2.本期增加金额		353,191.46				353,191.46
（1）计提		353,191.46				353,191.46
3.本期减少金额

（1）处置或报废
4.期末余额		1,856,517.78				1,856,517.78
四、账面价值
1.期末账面价值	21,325,324.72	23,269,534.73	255,374.37	684,579.92		45,534,813.74
2.期初账面价值	22,735,072.60	21,693,821.30	305,468.09	769,203.36		45,503,565.35

2018年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	29,587,900.33	27,657,090.55	1,546,680.38	877,955.10		59,669,626.36
2.本期增加金额		9,380,424.43	245,308.61	617,496.31		10,243,229.35
（1）购置		9,380,424.43	245,308.61	617,496.31		10,243,229.35
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		245,230.77	133,367.52			378,598.29
（1）处置或报废		245,230.77	133,367.52			378,598.29
4.期末余额	29,587,900.33	36,792,284.21	1,658,621.47	1,495,451.41		69,534,257.42
二、累计折旧
1.期初余额	5,443,079.85	10,944,189.98	1,412,693.67	589,691.77		18,389,655.27
2.本期增加金额	1,409,747.88	2,880,842.49	30,110.49	136,556.28		4,457,257.14
（1）计提	1,409,747.88	2,880,842.49	30,110.49	136,556.28		4,457,257.14
3.本期减少金额		229,895.88	89,650.78			319,546.66
（1）处置或报废		229,895.88	89,650.78			319,546.66
4.期末余额	6,852,827.73	13,595,136.59	1,353,153.38	726,248.05		22,527,365.75
三、减值准备
1.期初余额		1,503,326.32				1,503,326.32
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额		1,503,326.32				1,503,326.32
四、账面价值
1.期末账面价值	22,735,072.60	21,693,821.30	305,468.09	769,203.36		45,503,565.35
2.期初账面价值	24,144,820.48	15,209,574.25	133,986.71	288,263.33		39,776,644.77

(5) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(6) 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年3月31日
项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
库房	52,243.81	受政策影响，无法办理房产证
简易仓库	58,424.79	受政策影响，无法办理房产证
食堂	61,288.73	受政策影响，无法办理房产证
合计	171,957.33

无

2. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
在建工程	2,640,244.36	1,650,100.31
工程物资
合计	2,640,244.36	1,650,100.31

2021年3月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
高端石英制品产业化项目	2,640,244.36		2,640,244.36
合计	2,640,244.36		2,640,244.36

2020年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
高端石英制品产业化项目	1,650,100.31		1,650,100.31
合计	1,650,100.31		1,650,100.31

2019年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
合计	-		-

项目	账面余额	减值准备	账面价值
合计	-		-

无

(3) 重要在建工程项目报告期变动情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年1月—3月
项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例（%）	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率（%）	资金来源
高端石英制品产业化项目	500,000,000	1,650,100.31	990,144.05	-	-	2,640,244.36	0.53%	-	-			自筹
合计	500,000,000	1,650,100.31	990,144.05			2,640,244.36	-	-			-	-

2020年度

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例（%）

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率（%）

资金来源

高端石英制品产业化项目

500,000,000.00

1,650,100.31

1,650,100.31

0.33%

自筹

合计

500,000,000.00

1,650,100.31

1,650,100.31

-

-

-

-

2019年度

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例（%）

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率（%）

资金来源

合计

-

-

-

-

-

2018年度

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例（%）

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率（%）

资金来源

合计

-

-

-

-

-

无

(4) 报告期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

(5) 工程物资情况

□适用 √不适用

其他事项：

无

3. 固定资产、在建工程分析

由上表可以看出，公司固定资产折旧年限与同行业可比上市公司相比无重大差异，公司的固定资产累计折旧计提政策充分、合理。 报告期内，公司在建工程账面价值分别为0万元、0万元、165.01万元、264.02万元，占总资产的比例分别为0%、0%、0.46%及0.74%。 在建工程为发行人子公司凯芯科技于北京经济技术开发区亦庄新城0605街区C1-3-2-1地块实施的高端石英制品产业化项目，土地通过“先租后让”方式取得，租期5年，一次性缴纳租金4,891,836.60元。 该项目已于2020年12月31日取得《建筑工程施工许可证》【2020】施【经】建字0218号，拟规划建设4栋单体建筑，总建设用地面积14,690.20m2，建设规模43,430.90m2，项目充分利用公

司已有技术资源，拟建设新型生产线，生产集成电路高端石英制品及相关产品，项目建成之后可形成年产107,000件集成电路高端石英制品的生产能力。本项目总投资50,000.00万元，其中建设投资45,000.00万元，铺底流动资金5,000.00万元。

（五） 无形资产、开发支出

1. 无形资产

√适用 □不适用

(1) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2021年3月31日
项目	土地使用权	软件	专利权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,755,225.44	505,201.60		2,260,427.04
2.本期增加金额
（1）购置
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,755,225.44	505,201.60		2,260,427.04
二、累计摊销
1.期初余额	604,076.30	457,759.36		1,061,835.66
2.本期增加金额	8,993.34	6,188.13		15,181.47
（1）计提	8,993.34	6,188.13		15,181.47
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	613,069.64	463,947.49		1,077,017.13
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,142,155.80	41,254.11		1,183,409.91
2.期初账面价值	1,151,149.14	47,442.24		1,198,591.38

2020年12月31日
项目	土地使用权	软件	专利权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,755,225.44	455,696.65		2,210,922.09
2.本期增加金额		49,504.95		49,504.95
（1）购置		49,504.95		49,504.95

（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,755,225.44	505,201.60		2,260,427.04
二、累计摊销
1.期初余额	568,102.79	255,453.86		823,556.65
2.本期增加金额	35,973.51	202,305.50		238,279.01
（1）计提	35,973.51	202,305.50		238,279.01
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	604,076.30	457,759.36		1,061,835.66
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,151,149.14	47,442.24		1,198,591.38
2.期初账面价值	1,187,122.65	200,242.79		1,387,365.44

2019年12月31日
项目	土地使用权	软件	专利权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,755,225.44	455,696.65		2,210,922.09
2.本期增加金额
（1）购置
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,755,225.44	455,696.65		2,210,922.09
二、累计摊销
1.期初余额	532,129.43	37,007.30		569,136.73
2.本期增加金额	35,973.36	218,446.56		254,419.92
（1）计提	35,973.36	218,446.56		254,419.92

3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	568,102.79	255,453.86		823,556.65
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,187,122.65	200,242.79		1,387,365.44
2.期初账面价值	1,223,096.01	418,689.35		1,641,785.36

2018年12月31日
项目	土地使用权	软件	专利权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,755,225.44	18,803.42		1,774,028.86
2.本期增加金额		436,893.23		436,893.23
（1）购置		436,893.23		436,893.23
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,755,225.44	455,696.65		2,210,922.09
二、累计摊销
1.期初余额	496,156.07	18,803.42		514,959.49
2.本期增加金额	35,973.36	18,203.88		54,177.24
（1）计提	35,973.36	18,203.88		54,177.24
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	532,129.43	37,007.30		569,136.73
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置

4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,223,096.01	418,689.35		1,641,785.36
2.期初账面价值	1,259,069.37			1,259,069.37

无

(2) 报告期末尚未办妥产权证的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他事项：

无

2. 开发支出

□适用 √不适用

3. 无形资产、开发支出分析

报告期内，公司无形资产账面价值分别为164.18万元、138.74万元、119.86万元及118.34万元，公司无形资产主要为土地使用权。公司无形资产逐年减少，主要是由于软件摊销时间短、年摊销金额较大所致。

（六） 商誉

□适用 √不适用

（七） 主要债项

1. 短期借款

□适用 √不适用

2. 交易性金融负债

□适用 √不适用

3. 衍生金融负债

□适用 √不适用

4. 合同负债（已执行新收入准则公司适用）

√适用 □不适用

(1) 合同负债情况

单位：元

项目	2021年3月31日
预收货款	2,215,537.89
合计	2,215,537.89

无

5. 长期借款

□适用 √不适用

6. 其他流动负债

√适用 □不适用

(1) 其他流动负债情况

单位：元

项目	2021年3月31日
短期应付债券
应付退货款
已背书未终止确认的银行承兑汇票	5,986,662.00
已背书未终止确认的商业承兑汇票	100,000.00
待转销项税额	213,391.98
合计	6,300,053.98

无

7. 其他非流动负债

□适用 √不适用

8. 应付债券

□适用 √不适用

9. 主要债项分析

无

（八） 股东权益

1. 股本

单位：元

	2020年12月31日	本期变动					2021年3月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	60,000,000.00						60,000,000.00

	2019年12月31日	本期变动					2020年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	51,400,000.00	8,600,000.00					60,000,000.00

	2018年12月31日	本期变动					2019年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	51,400,000.00						51,400,000.00

	2017年12月31日	本期变动					2018年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计

股份总数

51,400,000.00

51,400,000.00

公司2020年实施过一次股票定向发行，发行股票数量为8,600,000股，股票发行的价格为每股

13.00元，募集资金总额为111,800,000.00元，发行后总股本为60,000,000.00股。

2. 其他权益工具

□适用 √不适用

3. 资本公积

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年3月31日
资本溢价（股本溢价）	147,301,336.62			147,301,336.62
其他资本公积
合计	147,301,336.62			147,301,336.62

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
资本溢价（股本溢价）	44,620,204.54	102,681,132.08		147,301,336.62
其他资本公积
合计	44,620,204.54	102,681,132.08		147,301,336.62

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
资本溢价（股本溢价）	44,620,204.54			44,620,204.54
其他资本公积
合计	44,620,204.54			44,620,204.54

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
资本溢价（股本溢价）	44,620,204.54			44,620,204.54
其他资本公积
合计	44,620,204.54			44,620,204.54

2020年公司定向发行股票8,600,000.00股，每股13.00元，募集资金总额111,800,000.00元。扣除与发行有关的其他发行费用518,867.92元（不含税金额），实际募集资金净额为111,281,132.08元，其中增加股本8,600,000.00元，增加资本公积102,681,132.08元。

其他事项：

无

4. 库存股

□适用 √不适用

5. 其他综合收益

□适用 √不适用

6. 专项储备

□适用 √不适用

7. 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年3月31日
法定盈余公积	12,288,424.40			12,288,424.40
任意盈余公积
合计	12,288,424.40			12,288,424.40

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
法定盈余公积	8,844,752.71	3,443,671.69		12,288,424.40
任意盈余公积
合计	8,844,752.71	3,443,671.69		12,288,424.40

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
法定盈余公积	5,598,717.48	3,246,035.23		8,844,752.71
任意盈余公积
合计	5,598,717.48	3,246,035.23		8,844,752.71

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
法定盈余公积	3,457,744.63	2,140,972.85		5,598,717.48
任意盈余公积
合计	3,457,744.63	2,140,972.85		5,598,717.48

公司按照净利润的10%计提法定盈余公积。报告期内，随着公司净利润的不断增长，公司盈余公积计提数和余额不断增加。

8. 未分配利润

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
调整前上期末未分配利润	110,606,464.04	79,602,774.36	39,641,650.16	21,928,577.67
调整期初未分配利润合计数			10,746,807.17	9,191,120.75
调整后期初未分配利润	110,606,464.04	79,602,774.36	50,388,457.33	31,119,698.42
加：本期归属于母公司所有者的净利润	5,482,918.46	34,447,361.37	32,460,352.26	21,409,731.76
减：提取法定盈余公积		3,443,671.69	3,246,035.23	2,140,972.85
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	116,089,382.50	110,606,464.04	79,602,774.36	50,388,457.33

调整期初未分配利润明细：

√适用 □不适用

（1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。

（2）由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。

（3）由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润9,191,120.75元。

（4）由于同一控制下企业合并导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。

（5）其他调整合计影响期初未分配利润0元。

其他事项：

无

9. 股东权益分析

报告期各期末公司股东权益分别为15,200.74万元、18,446.77万元、33,019.62万元、33,567.91万元，报告期内公司经营状况良好，利润规模逐年增加，加之增资扩股，公司股东权益逐年增长。

（九） 其他资产负债科目分析

1. 货币资金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年3月31日	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
库存现金	101.64	592.93	47,707.28	27.57
银行存款	164,447,829.46	165,452,607.64	30,590,824.60	32,379,808.34
其他货币资金
合计	164,447,931.10	165,453,200.57	30,638,531.88	32,379,835.91
其中：存放在境外的款项总额

无

2. 应付票据

□适用 √不适用

3. 应付账款

√适用 □不适用

(1) 应付账款列示

单位：元

项目	2021年3月31日
1年以内（含1年）	10,487,991.38
1年以上	1,446,995.83
合计	11,934,987.21

单位名称	2021年3月31日
	应付账款	占应付账款期末余额合计数的比例（%）	款项性质
东海县奥博石英制品有限公司	3,608,501.33	30.23%	货款

东海县宝盛石英制品有限公司	2,129,343.62	17.84%	货款
江苏太平洋石英股份有限公司	1,335,210.80	11.19%	货款
HERAEUS QUARZGLAS GMBH&CO.KG	601,718.83	5.04%	货款
北京环宇京辉京城气体科技有限公司	395,837.62	3.32%	货款
合计	8,070,612.20	67.62%	-

无

4. 预收款项

□适用 √不适用

5. 应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 应付职工薪酬列示

单位：元

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年3月31日
1、短期薪酬	2,521,027.13	7,859,737.22	9,636,395.28	744,369.07
2、离职后福利-设定提存计划		537,610.36	537,610.36
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	2,521,027.13	8,397,347.58	10,174,005.64	744,369.07

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、短期薪酬	2,684,869.19	28,633,073.29	28,796,915.35	2,521,027.13
2、离职后福利-设定提存计划		521,390.78	521,390.78
3、辞退福利		234,072.00	234,072.00
4、一年内到期的其他福利
合计	2,684,869.19	29,388,536.07	29,552,378.13	2,521,027.13

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、短期薪酬	1,652,497.61	27,945,446.84	26,913,075.26	2,684,869.19
2、离职后福利-设定提存计划		3,149,218.19	3,149,218.19
3、辞退福利		10,176.00	10,176.00
4、一年内到期的其他福利
合计	1,652,497.61	31,104,841.03	30,072,469.45	2,684,869.19

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
1、短期薪酬	1,378,849.02	24,644,556.44	24,370,907.85	1,652,497.61
2、离职后福利-设定提存计划		3,011,925.78	3,011,925.78

3、辞退福利		1,175.00	1,175.00
4、一年内到期的其他福利
合计	1,378,849.02	27,657,657.22	27,384,008.63	1,652,497.61

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年3月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	2,363,243.20	6,750,724.69	8,496,451.28	617,516.61
2、职工福利费	36,138.55	99,920.03	130,678.58	5,380.00
3、社会保险费		558,058.04	558,058.04
其中：医疗保险费		518,188.39	518,188.39
工伤保险费		39,869.65	39,869.65
生育保险费
4、住房公积金		329,562.00	329,562.00
5、工会经费和职工教育经费	121,645.38	121,472.46	121,645.38	121,472.46
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	2,521,027.13	7,859,737.22	9,636,395.28	744,369.07

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	2,578,463.07	24,726,780.97	24,942,000.84	2,363,243.20
2、职工福利费		419,640.76	383,502.21	36,138.55
3、社会保险费		1,753,836.98	1,753,836.98
其中：医疗保险费		1,721,576.11	1,721,576.11
工伤保险费		32,260.87	32,260.87
生育保险费
4、住房公积金		1,267,766.00	1,267,766.00
5、工会经费和职工教育经费	106,406.12	465,048.58	449,809.32	121,645.38
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	2,684,869.19	28,633,073.29	28,796,915.35	2,521,027.13

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	1,547,230.05	23,371,341.33	22,340,108.31	2,578,463.07
2、职工福利费		308,331.14	308,331.14
3、社会保险费		2,292,566.00	2,292,566.00
其中：医疗保险费		1,946,333.88	1,946,333.88
工伤保险费		190,498.35	190,498.35
生育保险费		155,733.77	155,733.77
4、住房公积金		1,163,947.00	1,163,947.00
5、工会经费和职工教育经费	105,267.56	809,261.37	808,122.81	106,406.12
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	1,652,497.61	27,945,446.84	26,913,075.26	2,684,869.19

单位：元

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	1,265,215.89	20,989,737.81	20,707,723.65	1,547,230.05
2、职工福利费		286,305.67	286,305.67
3、社会保险费		1,958,959.10	1,958,959.10
其中：医疗保险费		1,700,175.20	1,700,175.20
工伤保险费		122,955.53	122,955.53
生育保险费		135,828.37	135,828.37
4、住房公积金		1,005,083.00	1,005,083.00
5、工会经费和职工教育经费	113,633.13	404,470.86	412,836.43	105,267.56
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	1,378,849.02	24,644,556.44	24,370,907.85	1,652,497.61

项目	2020年12月31日	本期增加	本期减少	2021年3月31日
1、基本养老保险		512,252.52	512,252.52
2、失业保险费		25,357.84	25,357.84
3、企业年金缴费
合计		537,610.36	537,610.36

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、基本养老保险		496,542.12	496,542.12
2、失业保险费		24,848.66	24,848.66
3、企业年金缴费
合计		521,390.78	521,390.78

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、基本养老保险		3,008,979.18	3,008,979.18
2、失业保险费		140,239.01	140,239.01
3、企业年金缴费
合计		3,149,218.19	3,149,218.19

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
1、基本养老保险		2,891,755.16	2,891,755.16
2、失业保险费		120,170.62	120,170.62
3、企业年金缴费
合计		3,011,925.78	3,011,925.78

6. 其他应付款

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年3月31日
应付利息
应付股利
其他应付款	191,381.04
合计	191,381.04

项目	2021年3月31日
应付费用	153,407.19
其他	37,973.85
合计	191,381.04

无

其他事项：

无

7. 长期应付款

□适用 √不适用

8. 递延收益

□适用 √不适用

9. 其他资产负债科目分析

注1：工程设备款系公司新建工程、采购设备的预付款项。 注2：2020年12月，公司子公司凯芯科技与北京经济技术开发区开发建设局签订了合同编号为京技地租[合]字（2020）第18号的《国有建设用地使用权“先租后让、达产出让”合同》，约定凯芯科技承租坐落于北京金桥科

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务收入	35,407,823.18	100.00%	163,525,061.92	100.00%	154,504,769.81	100.00%	111,199,663.86	100.00%
其他业务收入
合计	35,407,823.18	100.00%	163,525,061.92	100.00%	154,504,769.81	100.00%	111,199,663.86	100.00%

其他事项：

公司专注于主营业务的发展，报告期内，公司主营业务收入为石英玻璃制品加工，占营业收入比重均为100%。2018年至2020年三年主营业务收入复合增长率为21.27%，保持增长。

2. 主营业务收入按产品或服务分类

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
半导体集成电路芯片用石英产品	25,051,921.00	70.75%	91,190,574.26	55.77%	80,126,923.94	51.86%	85,396,612.86	76.80%
光伏太阳能行业用石英产品	10,202,937.57	28.82%	70,990,894.73	43.41%	73,937,582.51	47.85%	25,376,760.43	22.82%
其他行业用石英产品	152,964.61	0.43%	1,343,592.93	0.82%	440,263.36	0.29%	426,290.57	0.38%
合计	35,407,823.18	100.00%	163,525,061.92	100.00%	154,504,769.81	100.00%	111,199,663.86	100.00%

报告期内，公司产品按应用行业区分主要包括半导体集成电路芯片用石英产品、光伏太阳能行业用石英产品、其他行业用石英产品三类，其中半导体集成电路芯片用石英产品、光伏太阳能行业用石英产品是公司的主要产品，2018年、2019年、2020年上述两类产品销售合计占主营业务收入的比例分别为99.62%、99.71%、99.18%。2018年度至2020年度，半导体集成电路芯片用石英产品销售额为8,539.66万元、8,012.69万元、9,119.06万元，占公司主营业务的比例分别为

76.80 %、51.86 %、55.77 %。2018年至2020年，半导体集成电路芯片用石英产品销售额复合增长率为3.34%，公司半导体集成电路芯片用石英产品销售收入总体保持稳定。2018年至2020年，光伏太阳能行业用石英产品销售额为2,537.68万元、7,393.76万元、7,099.09万元，占公司主营业务的比例分别为22.82 %、47.85 %、43.41 %。2018年至2020年，光伏太阳能行业用石英产品销售额复合增长率为67.26%，2019年度因前期国家对光伏行业整合以及国外市场对光伏产品进口增加导致需求量大幅度增加，因此对光伏用的石英产品需求量也大幅度增加，公司光伏太阳能行业用石英产品销售额也随之大幅度增加。

3. 主营业务收入按销售区域分类

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
华北地区	14,267,267.52	40.29%	74,154,964.63	45.35%	73,097,346.90	47.31%	50,867,230.23	45.74%
西南地区	3,625,460.23	10.24%	9,566,101.93	5.85%	3,908,755.12	2.53%	3,328,190.51	2.99%
华东地区	5,809,280.95	16.41%	20,267,907.36	12.39%	22,121,363.02	14.32%	20,138,529.81	18.11%
华南地区	1,829,826.58	5.17%	22,853,269.47	13.98%	32,376,517.28	20.96%	12,707,463.61	11.43%
东北地区	5,047,645.12	14.26%	22,570,592.61	13.80%	6,388,796.57	4.14%	7,938,752.18	7.14%
华中地区	2,393,332.98	6.76%	7,054,001.79	4.31%	6,578,964.32	4.26%	5,280,519.01	4.75%
西北地区	1,249,612.41	3.52%	2,445,618.89	1.50%	1,543,499.94	0.99%	1,877,209.58	1.69%
境外	1,185,397.39	3.35%	4,612,605.24	2.82%	8,489,526.66	5.49%	9,061,768.93	8.15%

合计

35,407,823.18

100.00%

163,525,061.92

100.00%

154,504,769.81

100.00%

111,199,663.86

100.00%

2018年、2019年、2020年，华北地区是公司销售最为集中的区域，华北地区销售收入为5,086.72万元、7,309.73万元、7,415.50万元，占主营业务收入比例为45.74%、47.31%、45.35%。2018年至2020年，华东地区销售复合增长率为20.78%。

华北地区内有众多的半导体集成电路芯片、光伏太阳能产品的生产制造、研发企业，也有众多的高校以及研发机构，对制造芯片过程中所必须的石英产品具有较大的需求，因公司的区位条件、产品质量具有一定优势，因此在华北地区形成了较为稳定的客户群体。

除华北区域外，公司在华南地区、华东地区、东北地区的销售业务也相对较多，2018年、2019年、2020年，三个地区销售收入合计为4,078.47万元、6,088.67万元、6,569.18万元，占主营业务收入比例为36.68%、39.42%、40.17%。2018年至2020年，三个地区销售复合增长率为

26.91%。

4. 主营业务收入按销售模式分类

□适用 √不适用

5. 主营业务收入按季度分类

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
第一季度	35,407,823.18	100.00%	31,850,113.92	19.48%	37,431,670.01	24.23%	25,391,567.84	22.83%
第二季度			44,370,198.36	27.13%	40,463,648.56	26.19%	28,790,161.57	25.89%
第三季度			45,921,978.57	28.08%	39,245,300.63	25.40%	32,248,307.42	29.01%
第四季度			41,382,771.07	25.31%	37,364,150.61	24.18%	24,769,627.03	22.27%
合计	35,407,823.18	100.00%	163,525,061.92	100.00%	154,504,769.81	100.00%	111,199,663.86	100.00%

报告期内，公司产品销售没有明显的季节特征。

6. 主营业务收入按其他方式分析

7. 营业收入总体分析

公司2018年度至2020年度公司保持持续增长，2019年度相对2018年度营业收入增加4,330.51万元、营业收入同比增长38.94%，主要由于2019年度公司光伏太阳能行业客户业务量增长相对较快，增加了对公司的光伏太阳能行业用石英产品采购量。2020年度相对2019年度营业收入增加902.03万元，营业收入同比增长5.84%，主要由于2020年度中国半导体产业开始迅速发展，公司半导体集成电路芯片用石英产品相应销售增加。

（二） 营业成本分析

1. 营业成本构成情况

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务成本	21,185,241.50	100.00%	97,813,158.89	100.00%	86,118,479.21	100.00%	61,189,461.87	100.00%
其他业务成本
合计	21,185,241.50	100.00%	97,813,158.89	100.00%	86,118,479.21	100.00%	61,189,461.87	100.00%

无

2. 主营业务成本构成情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
直接材料	13,259,678.87	62.59%	62,568,454.62	63.97%	59,075,335.30	68.60%	36,078,802.08	58.96%
直接人工	3,150,366.61	14.87%	14,087,518.64	14.40%	12,240,015.81	14.21%	11,260,972.07	18.40%
制造费用	4,133,937.39	19.51%	18,509,119.13	18.92%	14,803,128.10	17.19%	13,849,687.72	22.63%
运输及包装费	641,258.63	3.03%	2,648,066.50	2.71%
合计	21,185,241.50	100.00%	97,813,158.89	100.00%	86,118,479.21	100.00%	61,189,461.87	100.00%

报告期内公司主营业务成本结构相对稳定。2020年执行新收入准则，公司将运输活动的相关成本调整至主营业务成本。因石英制品均为定制化产品，客户的定制化需求直接影响到了产品成本及结构构成，报告期内，成本结构的变化主要系销售的产品类型变动所致。

3. 主营业务成本按产品或服务分类

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
半导体集成电路芯片用石英产品	11,807,725.39	55.74%	49,358,935.02	50.46%	41,358,901.99	48.03%	46,418,414.98	75.86%
光伏太阳能行业用石英产品	9,344,860.05	44.11%	48,100,098.29	49.18%	44,383,722.96	51.54%	14,558,045.01	23.79%
其他行业用石英产品	32,656.06	0.15%	354,125.58	0.36%	375,854.26	0.42%	213,001.88	0.35%
合计	21,185,241.50	100.00%	97,813,158.89	100.00%	86,118,479.21	100.00%	61,189,461.87	100.00%

报告期内，公司主营业务成本结构相对较为稳定，半导体集成电路芯片用石英产品和光伏太阳能行业用石英产品成本占比较高，2018年度、2019年度、2020年度半导体集成电路芯片用石英产品和光伏太阳能行业用石英产品成本合计占比分别为99.65%、99.57%和99.64%。

4. 主营业务成本按其他方式分类

5. 营业成本总体分析

综上，通过结合生产人员人数变化、人均薪酬列表对比，一方面由于营业收入逐年增多，生产人员及车间人员的福利奖金增多，另一方面由于自动化设备更新，节省了生产用工，提高了生产效率，发行人生产人员平均薪酬水平普遍与当地平均工资不存在显著差异。人均薪酬与营业收入相匹配。 （3）制造费用 公司制造费用主要包括水电及燃气等能源动力费、固定资产折旧、辅助生产材料等构成。2018年度、2019年度、2020年度，制造费用占比分别为22.63%、17.19%、18.92%。2019年较2018年占比下降5.44%，主要系燃气动力费下降所致。 （4）运输费用 公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号—收入》，根据《企业会计准则第14号—收入》应用指南(2018)中的规定，公司在向客户销售商品的同时，约定公司需要将商品运送至客户指定的地点，该运输活动发生在商品控制权转移之前，不构成单项履约义务，而系公司为履行合同而从事的活动，相关成本应作为合同履约成本，在执行新收入准则 的情况下，公司需要将2020年运输活动的相关成本调整至营业成本。

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务毛利	14,222,581.68	100.00%	65,711,903.03	100.00%	68,386,290.60	100.00%	50,010,201.99	100.00%
其他业务毛利
合计	14,222,581.68	100.00%	65,711,903.03	100.00%	68,386,290.60	100.00%	50,010,201.99	100.00%

2018年、2019年、2020年，公司主营业务毛利分别为5,001.02万元、6,838.63万元、6,571.19万元，占当期营业毛利比例为100%、100%、100%。

2. 主营业务按产品或服务分类的毛利率情况

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
半导体集成电路芯片用石英产品	52.87%	70.75%	45.87%	55.77%	48.38%	51.86%	45.64%	76.80%
光伏太阳能行业用石英产品	8.41%	28.82%	32.24%	43.41%	39.97%	47.85%	42.63%	22.82%
其他行业用石英产品	78.65%	0.43%	73.64%	0.82%	14.63%	0.29%	50.03%	0.38%
合计	40.17%	100.00%	40.18%	100.00%	44.26%	100.00%	44.97%	100.00%

无

3. 主营业务按销售区域分类的毛利率情况

√适用 □不适用

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
华北地区	23.14%	40.29%	37.30%	45.35%	46.49%	47.31%	44.92%	45.74%
西南地区	60.89%	10.24%	45.62%	5.85%	53.72%	2.53%	55.21%	2.99%
华东地区	61.18%	16.41%	46.72%	12.39%	42.39%	14.32%	47.53%	18.11%
华南地区	33.89%	5.17%	30.42%	13.98%	35.38%	20.96%	38.84%	11.43%
东北地区	40.38%	14.26%	43.66%	13.80%	45.49%	4.14%	48.83%	7.14%
华中地区	50.76%	6.76%	51.02%	4.31%	47.26%	4.26%	46.02%	4.75%
西北地区	43.93%	3.52%	35.39%	1.50%	46.34%	0.99%	45.98%	1.69%
境外	62.22%	3.35%	63.94%	2.82%	55.86%	5.49%	40.24%	8.15%
合计	40.17%	100.00%	40.18%	100.00%	44.26%	100.00%	44.97%	100.00%

无

4. 主营业务按照销售模式分类的毛利率情况

□适用 √不适用

5. 主营业务按照其他方式分类

6. 可比公司毛利率比较分析

公司名称	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
石英股份	40.37%	40.74%	43.58%	43.74%

菲利华	49.26%	52.07%	49.73%	45.42%
东科石英		26.88%	28.50%	26.94%
平均数（%）	44.82%	39.90%	40.60%	38.70%
发行人（%）	40.17%	40.18%	44.26%	44.97%

2018年、2019年、2020年，公司毛利率分别为44.97%、44.26%、40.18%，同行业可比上市公司平均销售毛利率分别为38.70%、40.60%、39.90%。同行业可比公司石英股份、菲利华存在部分石英原料销售业务、部分石英产品销售业务，因两家上市公司的石英原料产品系国内较大的供应商，产品质量高，故其毛利水平也相对较高，两家上市公司同期毛利水平的波动主要系当期石英原料占当期业务比重不同导致的。同期新三板挂牌企业东科石英因其存在部分电子产品，为负毛利，导致其综合毛利低于本公司水平。

7. 毛利率总体分析

2018年、2019年、2020年，主营业务毛利率为44.97%、44.26%、40.18%，总体毛利水平相对平稳。财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号-收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。由于公司在与客户签订合同中，通常在合同中约定运输费、包装费用作为履约过程中必要的费用，根据新企业会计准则要求，自2020年1月1日起，公司因销售产品而产生的运输费、包装费计入公司成本。虽然公司账面毛利在2020年有所下降，主要系公司运输费用调整至营业成本所致，同时2020年度因光伏行业产品价格与毛利总体回落，公司光伏太阳能行业用石英产品毛利率也随之下降，故公司总体毛利也随之下降。

（四） 主要费用情况分析

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
销售费用	886,009.70	2.50%	2,610,160.60	1.60%	5,464,501.41	3.54%	4,945,636.09	4.45%
管理费用	3,707,416.20	10.47%	12,849,740.92	7.86%	12,692,998.74	8.22%	10,033,424.86	9.02%
研发费用	2,828,374.70	7.99%	10,048,206.44	6.14%	10,726,698.76	6.94%	7,841,862.10	7.05%
财务费用	-607,008.76	-1.71%	-684,492.31	-0.42%	-37,403.54	-0.02%	43,853.10	0.04%
合计	6,814,791.84	19.25%	24,823,615.65	15.18%	28,846,795.37	18.67%	22,864,776.15	20.56%

无

1. 销售费用分析

(1) 销售费用构成情况

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）

职工薪酬	629,809.66	71.08%	2,197,598.07	84.19%	2,443,711.92	44.72%	2,184,586.31	44.17%
运费					1,228,109.73	22.47%	846,459.41	17.12%
包装费					1,083,480.13	19.83%	1,027,870.24	20.78%
广告宣传费	460	0.05%	108,301.88	4.15%	253,722.18	4.64%	622,765.54	12.59%
展位费	194,264.71	21.93%	76,892.57	2.95%	265,221.45	4.85%	206,411.80	4.17%
会议费			55,455.88	2.12%	88,464.15	1.62%	57,542.79	1.16%
其他	61,475.33	6.94%	171,912.20	6.59%	101,791.85	1.86%		0.00%
合计	886,009.70	100.00%	2,610,160.60	100.00%	5,464,501.41	100.00%	4,945,636.09	100.00%

公司名称	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
石英股份	1.17%	1.57%	3.32%	3.44%
菲利华	1.02%	1.42%	2.36%	2.41%
东科石英		4.86%	5.83%	6.52%
平均数（%）	1.10%	2.62%	3.84%	4.12%
发行人（%）	2.50%	1.60%	3.54%	4.45%
原因、匹配性分析	报告期内，发行人的销售费用率分别为4.45%、3.54%、1.60%及2.50%，总体相对平稳，同期可比公司的平均销售费用率分别为4.12%、3.84%、2.62%及1.10%，公司销售费用占营业收入比重略高于同行业可比公司，2019年相较2018年营业收入增长较大导致销售费用率出现下降。本公司销售费用主要为销售人员薪酬、包装费及运费，公司主要产品系定制类石英玻璃制品，为保证产品安全，对包装及运输要求较高，因而包装费、运费较高，2020年变化系执行新收入准则将与履约义务相关的运费、包装费等相关费用计入合同履约成本所致。

无

2. 管理费用分析

(1) 管理费用构成情况

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	2,544,344.98	68.63%	9,182,953.56	71.47%	8,853,559.54	69.75%	7,645,384.46	76.20%
中介机构费用	447,609.83	12.07%	1,277,406.81	9.94%	928,085.94	7.31%	341,420.81	3.40%
办公费	284,773.46	7.68%	1,052,152.42	8.19%	1,046,736.02	8.25%	708,553.80	7.06%
折旧费	182,043.27	4.91%	521,952.64	4.06%	464,602.94	3.66%	401,003.97	4.00%
无形资产摊销	15,181.47	0.41%	238,279.01	1.85%	254,419.92	2.00%	54,177.24	0.54%
车辆费用	87,137.08	2.35%	166,822.66	1.30%	247,112.85	1.95%	303,621.23	3.03%
残疾人就业保障金		0.00%	154,331.44	1.20%	104,623.26	0.82%	86,901.12	0.87%
差旅费	25,206.70	0.68%	53,194.24	0.41%	553,622.46	4.36%	229,026.33	2.28%
业务招待费	21,344.90	0.58%	29,326.11	0.23%	92,847.74	0.73%	154,644.26	1.54%
其他	99,774.51	2.69%	173,322.03	1.35%	147,388.07	1.16%	108,691.64	1.08%
合计	3,707,416.20	100.00%	12,849,740.92	100.00%	12,692,998.74	100.00%	10,033,424.86	100.00%

公司名称	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
石英股份	10.79%	10.18%	9.40%	8.34%
菲利华	9.84%	10.45%	12.08%	12.18%

东科石英		11.15%	6.56%	6.53%
平均数（%）	10.32%	10.59%	9.35%	9.02%
发行人（%）	10.47%	7.86%	8.22%	9.02%
原因、匹配性分析	报告期内，发行人的管理费用率分别为9.02%、8.22%、7.86%及10.47%；同行业管理费用率平均数为9.02%、9.35%、10.59%及10.32%，管理费用率总体呈下降趋势，主要系报告期内，公司营业收入有所增长，而管理费用的增加幅度低于收入增长幅度所致。

无

3. 研发费用分析

(1) 研发费用构成情况

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	1,838,982.48	65.02%	6,463,940.77	64.33%	7,119,185.08	66.37%	5,796,346.56	73.92%
技术指导费		0.00%	1,349,618.25	13.43%	1,456,310.61	13.58%
直接材料	538,822.42	19.05%	1,150,475.72	11.45%	1,106,840.72	10.32%	1,527,414.69	19.48%
折旧费	107,943.72	3.82%	385,948.52	3.84%	376,628.34	3.51%	84,496.40	1.08%
燃料动力	164,497.93	5.82%	591,064.87	5.88%	510,965.78	4.76%	379,141.28	4.83%
其他	178,128.15	6.30%	107,158.31	1.07%	156,768.23	1.46%	54,463.17	0.69%
合计	2,828,374.70	100.00%	10,048,206.44	100.00%	10,726,698.76	100.00%	7,841,862.10	100.00%

公司名称	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
石英股份	4.01%	4.89%	4.19%	3.48%
菲利华	4.01%	8.51%	7.69%	6.64%
东科石英		5.16%	4.44%	4.40%
平均数（%）	4.01%	6.19%	5.44%	4.84%
发行人（%）	7.99%	6.14%	6.94%	7.05%
原因、匹配性分析	报告期内，发行人的研发费用率分别为7.05%、6.94%、6.14%及7.99%，低于菲利华，高于其他同行业公司，主要由于公司注重技术研发，逐年加大研发费用投入。发行人和同行业公司差异较大，主要在于不同公司主营业务在石英产业链中所处工序不同导致技术研发的方向不同，发行人报告期内主要研发项目均为半导体产业中加工晶片用配件的研发，研发难度大，研发周期长，同时发行人规模相较石英股份较小，营业收入较低，在研发高投入的情况下导致研发费用率偏高。因此发行人研发费用率与公司目前技术开发活动及收入规模相匹配。

无

4. 财务费用分析

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
利息费用				43,355.00
减：利息资本化
减：利息收入	636,567.52	689,981.55	80,005.16	60,248.88
汇兑损益	20,353.46	-21,483.79	17,907.29	16,874.08

银行手续费	9,205.30	26,973.03	24,694.33	43,872.90
其他
合计	-607,008.76	-684,492.31	-37,403.54	43,853.10

公司名称	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
石英股份	-0.77%	0.47%	-0.41%	-0.76%
菲利华	-0.78%	0.19%	-0.51%	-1.09%
东科石英		4.82%	6.63%	6.41%
平均数（%）	-0.77%	1.83%	1.90%	1.52%
发行人（%）	-1.71%	-0.42%	-0.02%	0.04%
原因、匹配性分析	报告期内，发行人财务费用占营业收入比重低于同行业可比公司，主要系报告期内发行人仅在2018年初存在短期借款300万元，并于2018年4月还清，后期不存在银行借款，导致利息费用率相对同行业偏低。2020年度财务费用率大幅降低主要系2020年募集资金到账使得利息收入大幅提高。

无

5. 主要费用情况总体分析

报告期内，发行人研发费用分别为784.19万元、1,072.67万元、1,004.82万元、282.84万元，占当期营业收入比重分别为7.05%、6.94%、6.14%、7.99%，研发费用整体呈现上升趋势，占当期营业收入比重下降系报告期内营业收入大幅上升所致。2019年，发行人把握半导体行业发展的趋势，格外注重研发投入，有针对性的加大对高端集成电路相关项目的研发投入，导致研发费用大幅上升。

（4）财务费用分析

报告期内公司财务费用分别为4.39万元、-3.74万元、-68.45万元、-60.70万元，报告期内，发行人财务费用占营业收入比重低于同行业可比公司，主要系报告期内发行人仅在2018年初存在短期借款300万元，并于2018年4月还清，后期不存在银行借款，导致利息费用率相对同行业偏低。2020年度财务费用率大幅降低主要系2020年募集资金到账使得利息收入大幅提高。

（五） 利润情况分析

1. 利润变动情况

单位：元

项目	2021年1月—3月		2020年度		2019年度		2018年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
营业利润	6,603,051.37	18.65%	38,871,139.54	23.77%	37,110,610.67	24.02%	25,201,777.91	22.66%
营业外收入	0.30	0.00%	0.01	0.00%	21,586.21	0.01%	110,004.06	0.10%
营业外支出	151,722.77	0.43%	813,572.82	0.50%	158,846.22	0.10%	67,796.25	0.06%
利润总额	6,451,328.90	18.22%	38,057,566.73	23.27%	36,973,350.66	23.93%	25,243,985.72	22.70%
所得税费用	968,410.44	2.74%	3,610,205.36	2.21%	4,512,998.40	2.92%	3,834,253.15	3.45%
净利润	5,482,918.46	15.49%	34,447,361.37	21.07%	32,460,352.26	21.01%	21,409,732.57	19.25%

报告期内，公司主要利润来源于日常经营业务产生的营业利润，公司营业外收支占比较小，对公司盈利能力影响较小。报告期内，凭借着良好的市场口碑及可靠的产品质量，公司在与原有客户保持长期稳定业务合作关系的同时不断开拓新客户，丰富产品种类，在行业发展趋势较好的背景下实现业务规模的增长，从而推动公司营业利润及净利润逐年上升。

2. 营业外收入情况

√适用 □不适用

(1) 营业外收入明细

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
接受捐赠
政府补助			19,000.00	110,000.00
盘盈利得
其他	0.3	0.01	2,586.21	4.06
合计	0.3	0.01	21,586.21	110,004.06

(2) 计入当期损益的政府补助：

√适用 □不适用

单位：元

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度	与资产相关/与收益相关
社保稳岗补贴	北京市通州区社会保险事业管理中心	稳就业助发展	其他收益	否	否	33,741.40	160,931.11	118,769.51		与收益相关
2021年互联网+职业技能培训补贴	北京市通州区社会保险事业管理中心	支持技能提升培训	其他收益	否	否	24,000.00				与收益相关
2018年度残疾人保障金返还补贴款	北京市通州区残疾人社会保障和就业服务中心	促进市残疾人就业	其他收益	否	否		18,382.52			与收益相关
锅炉拆改补助资金	北京市通州区漷县镇人民政府	补助企业燃煤锅炉拆改	其他收益	否	否		140,000.00	120,000.00	427,500.00	与收益相关
知识产权奖励	北京市通州区市场监督管理局、北京市通州区科学技术委员会	鼓励专利申请	其他收益	否	否		4,000.00	32,000.00	16,000.00	与收益相关
高层次人才专项补助	北京市通州区科学技术委员会	支持和鼓励设立高层次人才创新	其他收益	否	否		500,000.00			与收益相关
北京市专利资助金	国家知识产权专利局北京代办处	鼓励专利申请	其他收益	否	否			510.00		与收益相关
北京环保局老旧汽车淘汰更新补贴	北京市环境保护局	加快老旧机动车淘汰更新步伐	其他收益	否	否			16,000.00		与收益相关
2018年中关村提升创新能力优化创新环境支持资金	首都知识产权服务业协会	支持中关村提升创新能力优化创新环境（专利部分）	其他收益	否	否			3,000.00		与收益相关
中共漷县镇委员会表彰先进单位、先进企业	北京市金三角投资管理有限公司	为激励先进单位及企业、促进工作进行表彰	营业外收入	否	否				100,000.00	与收益相关
北京市通州区安全生产考核奖励	北京市通州区安全生产监督管理局	促进安全生产	营业外收入	否	否				10,000.00	与收益相关
合计：						57,741.40	823,313.63	290,279.51	553,500.00

无

3. 营业外支出情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
对外捐赠			100,000.00	10,000.00

非流动资产毁损报废损失	151,722.77		58,846.22	28,879.22
滞纳金		805,211.82
其他		8,361.00		28,917.03
合计	151,722.77	813,572.82	158,846.22	67,796.25

无

4. 所得税费用情况

(1) 所得税费用表

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
当期所得税费用	753,563.17	3,783,308.58	4,606,692.23	3,959,709.62
递延所得税费用	214,847.27	-173,103.22	-93,693.83	-125,456.47
合计	968,410.44	3,610,205.36	4,512,998.40	3,834,253.15

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
利润总额	6,451,328.90	38,057,566.73	36,973,350.66	25,243,985.72
按适用税率 计算的所得税费用	967,699.34	5,708,635.01	5,546,002.60	3,786,597.86
部分子公司适用不同税率的影响	-1,177.79	-1,120.47	-	0.41
调整以前期间所得税的影响		-1,246,218.76	-
税收优惠的影响
非应税收入的纳税影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,888.89	123,581.44	8,973.63	71,346.27
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响				-1.02
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
加计扣除影响		-974,671.86	-1,041,977.83	-23,690.37
所得税费用	968,410.44	3,610,205.36	4,512,998.40	3,834,253.15

无

5. 利润变动情况分析

报告期内，公司主要利润来源于日常经营业务产生的营业利润，公司营业外收支占比较小，对公司盈利能力影响较小。报告期内，凭借着良好的市场口碑及可靠的产品质量，公司在与原有客户保持长期稳定业务合作关系的同时不断开拓新客户，丰富产品种类，在行业发展趋势较好的背景下实现业务规模的增长，从而推动公司营业利润及净利润逐年上升。

（六） 研发投入分析

1. 研发投入构成明细情况

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
12英寸外延用腔体上顶盖	929,605.32
12英寸外延用腔体下顶盖	988,077.21
12英寸外延用旋转托举轴	910,692.17
高性能宽条式立式石英槽舟		2,409,752.64	2,071,769.74	1,691,681.86
大尺寸、高精度、多层级立式石英环舟		2,455,183.49	2,564,534.73	1,894,949.78
高稳定性石英扩散炉用保温筒			2,440,586.17	1,690,975.96
超大管体双层工艺管		5,183,270.31	3,649,808.12	2,564,254.50
合计	2,828,374.70	10,048,206.44	10,726,698.76	7,841,862.10
研发投入占营业收入的比例（%）	7.99%	6.14%	6.94%	7.05%
原因、匹配性分析	报告期内，发行人的研发投入占营业收入比重分别为7.05%、6.94%、6.14%及7.99%，公司格外重视技术研发，逐年加大研发投入。发行人和同行业公司差异较大，主要在于不同公司主营业务在石英产业链中所处工序不同导致技术研发的方向不同，发行人报告期内主要研发项目均为半导体产业中加工晶片用配件的研发，研发难度大，研发周期长，因此发行人研发投入与公司目前技术开发活动及收入规模相匹配。

无

2. 报告期内主要研发项目情况

公司格外重视研发投入，公司根据市场需求以及公司生产过程中的问题确定研发方向，经内部审核后，确定为研发项目。报告期内，公司共有7项研发项目，相关项目研发难度大，持续周期两到三年。具体情况详见“三、（六）1、研发投入构成明细情况”。

3. 研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况

√适用 □不适用

单位：元

公司	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
石英股份	4.01%	4.89%	4.19%	3.48%
菲利华	4.01%	8.51%	7.69%	6.64%
东科石英		5.16%	4.44%	4.40%
平均数（%）	4.01%	6.19%	5.44%	4.84%
发行人（%）	7.99%	6.14%	6.94%	7.05%

无

4. 研发投入总体分析

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段是为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。报告期内，公司不存在研发支出资本化的情形。

（七） 其他影响损益的科目分析

1. 投资收益

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
处置交易性金融资产取得的投资收益	32,659.23	456,400.12	47,385.02	283,148.15
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置其他债权投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
合计	32,659.23	456,400.12	47,385.02	283,148.15

无

2. 公允价值变动收益

□适用 √不适用

3. 其他收益

√适用 □不适用

单位：元

产生其他收益的来源	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
计入其他收益的政府补助收入	57,741.40	823,313.63	271,279.51	443,500.00
代扣个人所得税手续费返还				12,614.47
合计	57,741.40	823,313.63	271,279.51	456,114.47

无

4. 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
应收账款坏账损失	-342,470.65	-549,696.76	79,907.97
应收票据坏账损失	377,385.37	-1,453,620.07	-201,856.90
其他应收款坏账损失	-11,015.00	302,813.57	1,245.75
应收款项融资减值损失
长期应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
合同资产减值损失
财务担保合同减值
合计	23,899.72	-1,700,503.26	-120,703.18

无

5. 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
坏账损失	-			-660,150.93
存货跌价损失	-595,878.62	8,217.83	-875,522.23	-950,345.62
存货跌价损失及合同履约成本减值损失（新收入准则适用）
可供出售金融资产减值损失	-
持有至到期投资减值损失	-
长期股权投资减值损失
投资性房地产减值损失
固定资产减值损失			-353,191.46
在建工程减值损失
生产性生物资产减值损失
油气资产减值损失
无形资产减值损失
商誉减值损失
合同取得成本减值损失（新收入准则适用）
其他
合计	-595,878.62	8,217.83	-1,228,713.69	-1,610,496.55

无

6. 资产处置收益

□适用 √不适用

7. 其他影响损益的科目分析

□适用 √不适用

四、 现金流量分析

（一） 经营活动现金流量分析

1. 经营活动现金流量情况

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	26,848,232.35	111,296,921.14	80,950,117.67	83,523,328.89
收到的税费返还				64,886.55
收到其他与经营活动有关的现金	694,309.22	1,605,316.03	480,057.19	654,531.88
经营活动现金流入小计	27,542,541.57	112,902,237.17	81,430,174.86	84,242,747.32
购买商品、接受劳务支付的现金	9,683,279.67	23,194,551.17	22,981,373.48	29,083,523.89
支付给职工以及为职工支付的现金	10,200,066.62	29,533,683.23	30,049,553.37	27,426,521.77
支付的各项税费	3,550,377.98	19,613,940.33	14,711,352.49	10,991,486.69
支付其他与经营活动有关的现金	2,660,258.75	7,183,987.78	9,603,694.11	6,933,721.62
经营活动现金流出小计	26,093,983.02	79,526,162.51	77,345,973.45	74,435,253.97
经营活动产生的现金流量净额	1,448,558.55	33,376,074.66	4,084,201.41	9,807,493.35

无

2. 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
政府补助
利息收入	636,567.52	689,981.55	80,005.16	60,248.88
营业外收入	0.30	0.01	21,586.21	110,000.00
其他收益	57,741.40	823,313.63	271,279.51	456,114.47
保证金及押金			107,186.31
其他		92,020.84		28,168.53
合计	694,309.22	1,605,316.03	480,057.19	654,531.88

无

3. 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
销售费用支付现金	241,343.50	408,667.65	3,020,789.49	2,761,049.78
管理费用支付现金	923,705.45	2,576,105.26	3,116,884.98	1,843,309.55
研发费用支付现金	881,448.50	3,198,317.15	3,230,885.34	1,961,019.14
手续费	9,205.30	26,973.03	24,694.33	43,872.90
保证金、押金	206,000.00	40,000.00	-	271,553.22

营业外支出		805,211.82	100,000.00	38,917.03
备用金			82,271.44	14,000.00
往来款	390,167.69
其他	8,388.31	128,712.87	28,168.53	-
合计	2,660,258.75	7,183,987.78	9,603,694.11	6,933,721.62

无

4. 经营活动现金流量分析：

报告期内公司经营活动产生的现金流量净额分别为980.75万元、408.42万元、3,337.61万元、

144.86万元。公司经营活动现金流量持续为正，公司经营活动现金流稳定。

（二） 投资活动现金流量分析

1. 投资活动现金流量情况

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	22,000,000.00	89,000,000.00	4,000,000.00	38,000,000.00
取得投资收益收到的现金	32,659.23	456,400.12	47,385.02	283,148.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	20,000.00		43,051.65	30,172.41
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	22,052,659.23	89,456,400.12	4,090,436.67	38,313,320.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	2,491,965.24	10,264,463.43	5,891,401.92	11,111,035.52
投资支付的现金	22,000,000.00	89,000,000.00	4,000,000.00	38,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	24,491,965.24	99,264,463.43	9,891,401.92	49,111,035.52
投资活动产生的现金流量净额	-2,439,306.01	-9,808,063.31	-5,800,965.25	-10,797,714.96

无

2. 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

3. 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

4. 投资活动现金流量分析：

报告期内公司投资活动产生的现金流量净额分别为-1,079.77万元、-580.10万元、-980.81万元、-243.93万元，主要为公司购建长期资产支付的现金。

（三） 筹资活动现金流量分析

1. 筹资活动现金流量情况

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		111,800,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		111,800,000.00
偿还债务支付的现金				3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金				43,355.00
支付其他与筹资活动有关的现金		550,000.00		475,000.00
筹资活动现金流出小计		550,000.00		3,518,355.00
筹资活动产生的现金流量净额		111,250,000.00		-3,518,355.00

无

2. 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

3. 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
为发行证券而支付的中介费		550,000.00
个人借款				475,000.00
合计		550,000.00		475,000.00

无

4. 筹资活动现金流量分析：

报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-351.84万元、0万元、1,1125.00万元、0万元，2018年度系公司偿还短期借款并支付利息所支付的现金，2020年度系募集资金获得的资金。

五、 资本性支出

六、 税项

（一） 主要税种及税率

税种	计税依据	税率
		2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
增值税	当期销项税额减 当期可抵扣的进 项税额	13%	13%	16%、13%、6%	17%、16%
消费税
教育费附加	应缴流转税税额	3%	3%	3%	3%
城市维护建设税	应缴流转税税额	5%	5%	5%	5%
企业所得税	当期应纳税所得额	15%、20%	15%、20%	15%	15%
地方教育税附加	应缴流转税税额	2%	2%	2%	2%

纳税主体名称	所得税税率
	2021年1月—3月	2020年度	2019年度	2018年度
凯德石英	15%	15%	15%	15%
凯芯科技	20%	20%

无

（二） 税收优惠

√适用 □不适用

1、2020年12月，本公司母公司经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局认定为高新技术企业，证书编号为GR202011009095，有效期三年，母公司2020-2022年度享受15%的企业所得税优惠税率。

2、依据财政部、国家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知（财税[2019]13号），自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。凯芯科技2021年1-3月符合小型微利企业的条件，年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

（三） 其他事项

□适用 √不适用

七、 会计政策、估计变更及会计差错

（一） 会计政策变更

√适用 □不适用

1. 会计政策变更基本情况

单位：元

期间/时点	会计政策变更的内容	审批程序	受影响的报表项目名称	原政策下的账面价值	新政策下的账面价值	影响金额
2018年	报表格式	-	应收票据及应收账款	40,415,223.56		-40,415,223.56
			应收票据		8,231,690.75	8,231,690.75
			应收账款		32,183,532.81	32,183,532.81
2019年	报表格式	-	预收账款	1,841,234.93		-1,841,234.93
			合同负债		1,733,023.35	1,733,023.35
			其他流动负债		108,211.58	108,211.58
	新金融工具准则	-	详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2020年	新收入准则	-	详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
2021年	新租赁准则	-	详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”

的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。

（2）财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。

本公司于2019年1月1日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。

3、2020年度主要会计政策变更的说明

2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号—收入》(财会[2017]22号)(以下简称“新收入准则”)。要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。本公司于2020年1月1日执行新收入准则，对会计政策的相关内容进行调整。

新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

2019年12月10日，财政部发布了《企业会计准则解释第13号》。本公司于2020年1月1日执行该解释，对以前年度不进行追溯。

4、2021年1-3月主要会计政策变更的说明

2018年12月7日，财政部发布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”）。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并按《国际财务报告准则》或《企业会计准则》编制财务报表的企业自2019年1月1日起实施新租赁准则，其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。其中母公司或子公司在境外上市且按照《国际财务报告准则》或《企业会计准则》编制其境外财务报表的企业可以提前实施。本公司于2021年1月1日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整。

2. 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

						合并报表项目	2019年12月31日	影响金额	2020年1月1日

预收账款	1,841,234.93	-1,841,234.93
合同负债		1,733,023.35	1,733,023.35
其他流动负债		108,211.58	108,211.58

期间	会计差错更正的内容	批准程序	受影响的各个比较期间报表项目名称	累积影响数
2018年	公司存在营业收入、营业成本跨期、管理费用、研发费用等跨期，资产折旧、摊销跨期等事项，均已采用追溯重述法进行调整，具体情况详见其他事项	公司第二届董事会第十四次会议、2020年年度股东大会审议通过	资产总计	15,630,454.16
			负债合计	3,689,557.31
			未分配利润	9,191,120.75
			归属于母公司所有者权益合计	11,940,896.85
			所有者权益合计	11,940,896.85
			营业收入	-557,301.47
			净利润	1,728,540.46

报告期内，公司对主要科目进行了调整，具体如下： 单位：元
						报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
						应收票据	8,245,248.75	-13,558.00	8,231,690.75
						应收账款	33,337,218.67	-1,153,685.86	32,183,532.81
						预付款项	1,291,625.30	-770,360.27	521,265.03
						其他应收款	73,300.00	41,826.99	115,126.99
						存货	32,404,103.49	17,820,391.55	50,224,495.04
						其他流动资产		245,338.66	245,338.66
						固定资产	46,838,294.31	-1,334,728.96	45,503,565.35
						递延所得税资产	327,884.02	795,230.05	1,123,114.07
						资产总额	157,700,605.51	15,630,454.16	173,331,059.67
						预收账款	2,072,425.93	829,515.15	2,901,941.08
						应交税费	1,261,920.61	2,860,042.16	4,121,962.77
						负债总额	17,634,123.01	3,689,557.31	21,323,680.32
						归属于母公司的权益	140,066,482.50	11,940,896.85	152,007,379.35
						营业收入	111,756,965.33	-557,301.47	111,199,663.86
						营业成本	69,662,176.13	-8,472,714.26	61,189,461.87
						销售费用	4,905,510.58	40,125.51	4,945,636.09
						管理费用	12,972,999.49	-2,939,574.63	10,033,424.86
						研发费用	-	7,841,862.10	7,841,862.10
						资产减值损失	-628,668.77	-981,827.78	-1,610,496.55
						其他收益	12,614.47	443,500.00	456,114.47

营业外收入	553,504.06	-443,500.00	110,004.06
利润总额	23,252,813.69	1,991,172.03	25,243,985.72
所得税费用	3,571,621.58	262,631.57	3,834,253.15
净利润	19,681,192.11	1,728,540.46	21,409,732.57

14、调整递延所得税资产，追溯调整后，相应调增2018年年初留存收益728,029.66元，调减2018年度所得税费用67,200.39元，调增2018年12月31日递延所得税资产795,230.05元。

15、调整存货跌价准备，追溯调整后，相应调减2018年年初留存收益2,918,370.79元，调增2018年度资产减值损失950,345.62元，调减2018年度营业成本533,825.20元，调减2018年12月31日存货3,334,891.21。

16、调整盈余公积，追溯调整后，相应调减2018年1月1日未分配利润1,021,235.64元，调增2018年1月1日盈余公积1,021,235.64元，调增2018年12月31日盈余公积1,194,089.68元，调增2018年度计提盈余公积172,854.04元。

2. 未来适用法

□适用 √不适用

八、 发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项

（一） 重大期后事项

□适用 √不适用

（二） 或有事项

□适用 √不适用

（三） 其他重要事项

□适用 √不适用

九、 滚存利润披露

√适用 □不适用

公司第二届董事会第二十三次会议及2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》，公司本次发行前滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东按持股比例共享。

第九节 募集资金运用

一、 募集资金概况

（三）募集资金专户存储安排 公司第二届董事会第二十三次会议和2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议》的议案，对募集资金专户存储、使用、管理和监督等作出了具体规定。募集资金到位后将存放于董事会决定的专项账户集中管理，公司将严格按照《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议》对募集资金进行使用和管理，确保募集资金安全，做到专款专用。 （四）募集资金投资项目实施对同业竞争和独立性的影响 公司本次募集资金投资项目围绕公司主营业务开展，实施主体为公司全资子公司北京凯芯新材料科技有限公司。项目实施后不会产生同业竞争，对公司独立性不会产生不利影响。 （五）董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见

公司分别于2021年6月10日和2021年6月25日召开第二届董事会第二十三次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资金投资项目及其可行性分析的议案》的议案。董事会已对公司募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有良好的市场前景和盈利能力，能有效防范投资风险，提高募集资金使用效率，董事会认为募集资金投资项目是可行的。本次募集资金到位后，将增强公司资金实力，随着募集资金投资项目的实施，公司盈利能力也将进一步增强。公司本次募集资金投资项目与公司现有生产规模、财务状况相适应。同时，公司长期深耕于石英制品制造行业，产品研发实力不断增强，技术水平不断提高，公司生产运营管理能力已得到不断积累与提升。本次募集资金投资项目与公司技术水平和管理能力相适应。

二、 募集资金运用

项目拟定北京经济技术开发区亦庄新城0605街区C1-3-2-1地块作为高端石英制品产业化项目建设实施地点。建设地交通便捷、环境适宜、公共服务设施配套条件良好，社会服务设施、公共服务设施和附属设施齐全，能够满足本项目需求，适合本项目开展。2020年12月，公司子公司凯芯科技与北京经济技术开发区开发建设局签订了合同编号为京技地租[合]字（2020）第18号的《国有建设用地使用权“先租后让、达产出让”合同》，约定凯芯科技承租坐落于北京金桥科技产业基地，面积14,690.20平方米的工业用地，租赁期限为5年，前5年土地租金为4,891,836.60元，并约定租赁期限届满且经考核满足达产产值、达产纳税额标准的，凯芯科技应向北京经济技术开发区开发建设局申请办理土地出让或续租手续。

三、 历次募集资金基本情况

根据全国中小企业股份转让系统股票发行及募集资金管理的相关规定，公司于2019年5月30日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，并于2019年6月14日公司召开的2019年第三次临时股东大会予以通过。

无。

第十节 其他重要事项

一、 尚未盈利企业

不适用。

二、 对外担保事项

截至本公开发行说明书签署日，公司及子公司不存在对外担保事项。

三、 诉讼、仲裁事项

（一）发行人及子公司涉及的重大诉讼或仲裁事项

截至本公开发行说明书签署日，公司及控股子公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生重大影响的未决诉讼或仲裁事项。

（二）发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的重大诉讼或仲裁事项

截至本公开发行说明书签署日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在作为一方当事人可能对公司产生影响的未决刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项。

四、 控股股东、实际控制人重大违法行为

报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在重大违法行为。

五、 其他事项

无。

第十一节 声明与承诺

一、 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

二、 发行人控股股东声明

本公司或本人承诺本公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

三、 发行人实际控制人声明

本公司或本人承诺本公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

四、 保荐机构（主承销商）声明

本公司已对公开发行说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

五、 发行人律师声明

本所及经办律师已阅读公开发行说明书，确认公开发行说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在公开发行说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认公开发行说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

六、 承担审计业务的会计师事务所声明

本所及签字注册会计师已阅读公开发行说明书，确认公开发行说明书与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告（如有）及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在公开发行说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告（如有）、内部控制鉴证报告、发行人前次募集资金使用情况的报告（如有）及经本所鉴证的非经常性损益明细表内容无异议，确认公开发行说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

七、 承担评估业务的资产评估机构声明

□适用 √不适用

八、 其他声明

□适用 √不适用

第十二节 备查文件

一、备查文件

（一）发行保荐书；

（二）股票在精选层挂牌推荐书；

（三）法律意见书；

（四）财务报表及审计报告；

（五）发行人公司章程（草案）；

（六）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行相关的承诺事项；

（七）内部控制鉴证报告；

（八）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；

（九）中国证监会核准本次发行的文件；

（十）其他与本次发行有关的重要文件。

二、文件查阅时间

工作日上午：09:30-11:30；下午：13:30-16:30

三、文件查阅地址

（一）发行人：北京凯德石英股份有限公司

地址：北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号联系人：王连连电话：[phone]传真：[phone]

（二）保荐人（主承销商）：天风证券股份有限公司

地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼联系人：郑昌鑫、邹万鹏电话：[phone]传真：[phone]