证券代码：600702 证券简称：舍得酒业 公告编号：2021-054
舍得酒业股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划第二个限售期
解除限售条件部分成就暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次解除限售股票数量：1,605,268股
? 本次解除限售股份上市流通日：2021年8月25日
2021年8月16日，舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件部分成就暨上市的议案》，现就相关事项说明如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
1、2018年11月29日，公司第九届董事会第二十次会议审议通过《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见，公司独立董事陈刚就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。
2、2018年11月29日，公司第九届监事会第十四次会议审议通过《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2018年11月30日，公司在内部OA系统发布了《舍得酒业限制性股票激励计划激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为2018年11月30日至2018年12月9日，共计10天。在公示期限内，公司监事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提出的异议。2018年12月13日，公司监事会发表了《舍得酒业监事会关于公司限制性股票激励计划的激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018年12月20日，公司2018年第五次临时股东大会审议并通过《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《舍得酒业关于限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年12月24日，公司第九届董事会第二十一次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过《关于调整<公司限制性股票激励计划>激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2018年12月24日为授予日，向418名激励对象授予919.0万股限制性股票。公司独立董事和监事会对本次激励计划的相关调整和授予事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。
6、2019年2月23日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《舍得酒业关于2018年限制性股票激励计划权益授予的进展公告》（公告编号：2019-008）。截至当日，本次股权激励计划的激励对象已完成缴款，共有362名激励对象完成认购7,781,000股。
7、2019年2月25日，公司完成了本次限制性股票激励计划授予的登记工作，本次股权激励计划实际授予的激励对象人数为362名，实际授予的限制性股票总数为
778.10万股。
8、2019年8月5日，公司第九届董事会第二十九次会议、第九届监事会第二十次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的王祝峰、张敏等12名原激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计263,000股。公司独立董事和监事会对回购注销部分限制性股票事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。公司已于2019年12月26日完成本次股票回购注销股票的变更登记工作，并收到中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
9、2019年12月20日，公司第九届董事会第三十二次会议、第九届监事会第二十三次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的张毅、管涛等10名原激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计393,000股。公司独立董事和监事会对回购注销部分限制性股票事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。公司已于2020年3月26日完成本次股票回购注销股票的变更登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。10、2020年8月5日，公司第九届董事会第三十九次会议、第九届监事会第二十九次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的刘峰、胡永波等16名原激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计464,900股。独立董事和监事会对相关事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。公司已于2020年10月23日完成本次股票回购注销股票的变更登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
11、2020年8月5日，公司第九届董事会第三十九次会议、第九届监事会第二十九次会议审议通过《关于2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》，认为2018年限制性股票激励计划第一期解锁条件已经成就，同意公司为324名符合解锁条件的激励对象办理本次限制性股票解除限售相关事宜，解除限售比例为其已获授的限制性股票数量的30%，共计解除限售1,998,030股。独立董事和监事会对相关事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。本次解除限售的限制性股票已于2020年8月25日上市流通。
12、2021年4月27日，公司第十届董事会第三次会议、第十届监事会第三次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的刘郭江、唐绍永等10名原激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计183,400股。公司独立董事和监事会对回购注销部分限制性股票事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。公司已于2021年7月8日完成本次股票回购注销股票的变更登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
13、2021年8月16日，公司第十届董事会第八次会议、第十届监事会第七次会
议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的么久明、李锐等5名原激励对象已获授但尚未解除限售的222,600股限制性股票和2018年限制性股票激励计划第二个限售期不满足解除限售条件的158,762股限制性股票,共计381,362股限制性股票。独立董事和监事会对相关事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。
14、2021年8月16日，公司第十届董事会第八次会议、第十届监事会第七次会议审议通过《关于2018年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件部分成就暨上市的议案》，认为公司2018年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件已部分成就，公司2018年限制性股票激励计划中308名激励对象解除限售资格合法、有效；同意为308名符合解除限售条件的激励对象办理本次解除限售及股份上市手续，共计解除限售1,605,268股限制性股票。独立董事和监事会对相关事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。
二、2018年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件部分成就的说明
（一）第二个限售期届满说明
根据《舍得酒业限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，公司2018年限制性股票激励计划限售期为自授予登记完成之日起18个月、30个月、42个月、54个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。第二个解除限售期为自授予登记完成之日起30个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起42个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的30%。
公司本次激励计划限制性股票的授予登记完成之日为2019年2月25日，公司本次激励计划授予的限制性股票第二个限售期将于2021年8月24日届满。
（二）第二期解除限售条件的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
| 序号 | 解除限售条件 | 成就情况 |
| 1 | 公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； | 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。 |
| 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 | |||
| 2 | 激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 | 激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。 | |
| 3 | 公司层面业绩考核要求： 2020年剔除本次限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的净利润增长率目标值比2017年增长350%。 | 经会计师事务所审计，公司2020年度剔除本次限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的净利润为60,084.20万元，相比2017年增长318.49%，实际完成比例=318.49%/350%≈91%，公司层面可解除限售比例为91%。 | |
| 实际达到的剔除本限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的净利润增长率占当年所设目标值的实际完成比例（A） | |||
| 各年度对应公司层面可解除限售比例（M） | |||
| 当实际完成比例（A）<80%时 | M=0 | ||
| 当80%≤实际完成比例（A）<100%时 | M=A | ||
| 当实际完成比例（A）≥100%时 | M=100% | ||
| 4 | 激励对象的个人层面的考核： 1、按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面上一年度考核结果为合格，个人层面可解除限售比例100%；个人层面上一年度考核结果为不合格，个人层面可解除限售比例0%。 2、若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×公司层面可解除限售比例（M）×个人层面可解除限售比例（N）。 | 1、本次限制性股票激励计划308名激励对象2020年度考核结果均为“合格”，满足解除限售的条件。 2、308名激励对象实际解除限售额度＝1,764,030股×91%×100%=1,605,268股 | |
三、本次可解除限售的限制性股票情况
（一）本次可解除限售的激励对象人数为308名。
（二）本次可解除限售的限制性股票数量为1,605,268股，约占目前公司股本总额335,995,700股的0.48%。
（三）限制性股票的解除限售及上市流通具体情况如下：
| 姓名 | 职位 | 已获授限制性股票数量（股） | 本次可解锁限制性股票数量（股） | 占其获授限制性股票的比例（%） |
| 张树平 | 董事长 | 150,000 | 40,950 | 27.30 |
| 蒲吉洲 | 副董事长、总裁 | 70,000 | 19,110 | 27.30 |
| 董事、高级管理人员小计（2人） | 220,000 | 60,060 | 27.30 | |
| 中层管理人员及核心骨干（306人） | 5,660,100 | 1,545,208 | 27.30 | |
| 合计（308人） | 5,880,100 | 1,605,268 | 27.30 | |
| 类别 | 本次变动前（股） | 本次变动数（股） | 本次变动后（股） |
| 有限售条件股份 | 4,478,670 | -1,605,268 | 2,873,402 |
| 无限售条件股份 | 331,517,030 | 1,605,268 | 333,122,298 |
| 总计 | 335,995,700 | 0 | 335,995,700 |
《激励计划》的相关规定。
特此公告。
舍得酒业股份有限公司董事会
2021年8月17日