股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2021-045号转债代码：110061 转债简称：川投转债
四川川投能源股份有限公司关于募集资金2021年度上半年存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将四川川投能源股份有限公司（以下简称“川投能源公司”或“本公司”）2021年度上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据川投能源公司第十届董事会第一次会议决议、第十届董事会第九次会议决议和2018年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临时股东大会、《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（川国资产权[2018]15号文）、并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1575号《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，川投能源公司向社会公开发行40亿元可转换公司债券，每张面值人民币100元，按面值发行，发行期限为6年，即自2019年11月11日至2025年11月10日。
可转债发行募集资金4,000,000,000.00元，扣除保荐及承销费用3,200,000.00元后余额为3,996,800,000.00元，已于2019年11月15日全部到位。此外川投能源发生会计师费用105,000.00元、律师费用680,000.00元、
资信评级费用100,000.00元、发行手续费449,000.00元、用于本次发行信息披露费用1,400,600.00元等其他相关发行费用。上述募集资金扣除承销及保荐费用以及其他相关发行费用合计5,934,600.00元后，募集资金净额为3,994,065,400.00元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《XYZH/2019CDA40226》号验资报告。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2019年12月31日，公司募集资金使用金额及年末余额如下：
| 项目 | 金额 |
| 首次募集资金实际到账金额 | 3,996,800,000.00 |
| 减：置换以自有资金投入募投项目 | 980,000,000.00 |
| 减：手续费支出 | 5.80 |
| 加：利息收入 | 5,974,623.16 |
| 2019年12月31日余额 | 3,022,774,617.36 |
| 其中：募集资金账户余额 | 28,709,217.36 |
| 购买理财产品余额 | 2,994,065,400.00 |
| 项目 | 金额（元） | 说明 |
| 2020年1月1日余额 | 3,022,774,617.36 | |
| 其中：募集资金账户余额 | 28,709,217.36 | |
| 购买理财产品余额 | 2,994,065,400.00 | |
| 减：支付其他发行费用 | 2,734,600.00 | |
| 加：理财产品投资收益（税前） | 89,533,907.10 | |
| 减：当年投入募投项目 | 600,000,000.00 | |
| 减：银行手续费支出 | 4,290.71 | |
| 加：银行存款利息收入 | 10,474,150.10 | |
| 2020年12月31日余额 | 2,520,043,783.85 | |
| 其中：募集资金专户余额 | 20,043,783.85 | |
| 理财产品年末余额 | 2,500,000,000.00 |
| 项目 | 金额（元） | 说明 |
| 2021年1月1日余额 | 2,520,043,783.85 | |
| 其中：募集资金账户余额 | 20,043,783.85 | |
| 购买理财产品余额 | 2,500,000,000.00 | |
| 加：理财产品投资收益（税前） | 8,004,931.50 | 1 |
| 减：银行手续费支出 | 1,401.00 | |
| 加：银行存款利息收入 | 1,495,075.26 |
| 项目 | 金额（元） | 说明 |
| 2021年6月30日余额 | 2,529,542,389.61 | |
| 其中：募集资金专户余额 | 379,542,389.61 | |
| 理财产品年末余额 | 2,150,000,000.00 | 2 |
理办法》）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2019年12月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都新华支行共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001870836051508838）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途”。2019年12月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都第五支行、雅砻江流域水电开发有限公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，协议约定雅砻江公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001458208050067640）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的资金的存储和使用，不得用作其他用途”。
（二） 募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，募集资金专户具体存放情况如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金专户余额 |
| 中国建设银行成都新华支行 | 51001870836051508838 | 379,542,389.61 |
| 发行方 | 购买类型 | 收益类型 | 金额 | 购买日 | 到期日/赎回日 | 收益 | 期末末余额 |
| 中国建设银行成都新华支行 | 挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 150,000,000.00 | 2020年12月28日 | 2021年3月28日 | 1,235,342.47 | |
| 中国农业银行成都光华支行 | “汇利丰”2020年第6439期对公定制人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 500,000,000.00 | 2020年12月28日 | 2021年4月2日 | 1,453,150.68 | |
| 交通银行四川省分行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款104天（黄金挂钩看跌） | 保本浮动收益型 | 150,000,000.00 | 2020年12月23日 | 2021年4月6日 | 4,424,657.53 | |
| 中国建设银行成都新华支行 | 挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 350,000,000.00 | 2021年4月28日 | 2021年5月28日 | 891,780.82 | |
| 中国农业银行成都光华支行 | “汇利丰”2021年第4848期对公定制人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 450,000,000.00 | 2021年4月29日 | 2021年7月30日 | 450,000,000.00 | |
| 成都银行琴台支行 | “芙蓉锦程”单位结构性存款 | 保本浮动收益型 | 500,000,000.00 | 2020年12月24日 | 2021年9月23日 | 500,000,000.00 | |
| 中国银行成都新南支行 | （四川）对公结构性存款202007016H | 保本浮动收益型 | 195,000,000.00 | 2020年12月28日 | 2021年9月30日 | 195,000,000.00 | |
| 中国银行成都新南支行 | （四川）对公结构性存款20200715H | 保本浮动收益型 | 205,000,000.00 | 2020年12月28日 | 2021年9月29日 | 205,000,000.00 | |
| 中国工商银行成都春熙支行 | 挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第221期U款 | 保本浮动收益型 | 800,000,000.00 | 2020年12月28日 | 2021年9月22日 | 800,000,000.00 |
四川川投能源股份有限公司关于募集资金2021年度上半年存放与使用情况的专项报告2021年1月1日至2021年6月30日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度上半年募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 399,406.54 | 本年度上半年投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 158,000.00 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资 项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金 承诺投资 总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末 承诺投入 金额 (1) | 本年度投入金额 | 截至期末 累计投入 金额 (2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度 (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用 状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 杨房沟水电站项目 | 无 | 399,406.54 | 399,406.54 | 未做分期承诺 | 0.00 | 158,000.00 | -241,406.54 | 39.56% | 首台机组预计2021年投产，2024年竣工 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 399,406.54 | 399,406.54 | — | 0.00 | 158,000.00 | -241,406.54 | 39.56% | — | — | — | — |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据本公司2018年第十届董事会第一次会议决议、2019年第十届董事会第九次会议决议和2018年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临时股东大会决议，《四川川投能源集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资金投资计划，以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告号为XYZH/2019CDA40224的《四川川投能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》，本公司以募资金置换前期自有资金预先投入募集资金投资项目杨房沟水电站项目款项980,000,000.00元。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截至2021年6月30日，募集资金结余金额379,542,389.61元，为尚未使用完毕的募集资金余额、取得的利息收入和投资收益。 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 购买商业银行保本型理财产品。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 | |||||||||||
四川川投能源股份有限公司关于募集资金2021年度上半年存放与使用情况的专项报告2021年1月1日至2021年6月30日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
四川川投能源股份有限公司董事会
2021年8月17日