申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江西洪城环境股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告的
核查意见江西洪城环境股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股份及支付现金的方式购买水业集团持有的鼎元生态100%股权，同时拟向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《上海证券交易所股票上市规则》等法规的有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对洪城环境本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的自查期间
本次交易的内幕信息知情人自查期间为自本次交易申请股票停止交易前六个月至《重组报告书》披露之前一日止（2020年7月24日至2021年8月11日，以下简称“自查区间”）。
二、本次交易的自查范围
本次交易的自查范围包括：上市公司、控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，本次交易各交易对方及其董事、监事、高级管理人员，本次交易标的公司及其董事、监事、高级管理人员，本次交易相关中介机构及经办人员，其他知悉本次重组的人员，以及上述人员的直系亲属。
三、本次交易相关人员和相关机构买卖上市公司股票的自查情况
（一）自然人买卖上市公司股票情况
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，
自查主体在自查期间买卖洪城环境股票的情况如下：
1、自然人买卖洪城环境股票的情况
序号 姓名 买卖方身份 交易日期 成交数量（股） 结余股数
龚年平
江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之父
2020年10月20日 1,000 1,0002020年10月28日 -1,000 02020年12月23日 4,000 4,0002020年12月28日-4,000 02020年12月29日 2,400 2,4002020年12月29日 2,000 4,4002020年12月29日 200 4,6002020年12月29日 300 4,9002020年12月29日 600 5,5002020年12月29日600 6,1002020年12月29日 300 6,4002020年12月31日 3,000 9,4002021年01月08日 -300 9,1002021年01月08日 -2,000 7,1002021年01月08日 -600 6,5002021年01月08日-100 6,4002021年01月12日 3,200 9,6002021年01月13日 -3,000 6,6002021年01月14日 -300 6,3002021年01月14日 -100 6,2002021年01月14日 -100 6,1002021年01月14日-100 6,0002021年01月14日 -300 5,7002021年01月14日 -700 5,0002021年02月05日 -3,000 2,0002021年02月18日 1,000 3,0002021年02月18日 800 3,8002021年02月18日 100 3,9002021年02月18日 300 4,2002021年02月18日 100 4,300
2021年02月18日 700 5,0002021年02月22日 2,200 7,2002021年02月23日 2,300 9,5002021年03月04日-200 9,3002021年03月04日 -400 8,9002021年03月04日 -1,400 7,5002021年03月12日 -800 6,7002021年03月12日 -1,200 5,5002021年03月12日 -200 5,3002021年03月12日-300 5,0002021年03月12日 -200 4,8002021年03月12日 -700 4,1002021年03月12日 -1,100 3,0002021年03月22日 -500 2,5002021年03月22日 -1,400 1,1002021年03月22日-600 5002021年03月22日 -100 4002021年03月22日 -400 02021年07月28日 1,000 1,0002021年07月28日 1,000 2,0002021年08月03日 -2,000 0
2 王锋
温州宏泽热电股份有限公司之监事
2020年08月06日 300 3002020年08月07日 200 5002020年08月07日 300 8002020年08月25日 -800 0
张仕贤
江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之父
2020年10月27日 -100 4,1002020年10月27日 -100 4,0002020年10月27日 -100 3,9002020年10月27日 -100 3,8002020年10月27日 -3,800 0
徐明
芳
江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之母
2020年09月28日 2000 20005 陈金江西洪城环境股份有限2021年02月01日 100 100
香 公司副总经理曹名帅之
母
2021年02月01日 200 3002021年02月01日 200 5002021年02月01日 200 7002021年02月01日200 9002021年02月01日 200 1,1002021年02月01日 200 1,3002021年02月01日 4,000 5,3002021年02月01日 100 5,4002021年02月01日 300 5,7002021年02月01日100 5,8002021年02月01日 300 6,1002021年02月01日 300 6,4002021年02月01日 100 6,5002021年02月01日 100 6,6002021年02月01日 100 6,7002021年02月01日3,900 10,6002021年02月01日 100 10,7002021年02月01日 300 11,0002021年02月01日 800 11,8002021年02月01日 100 11,9002021年02月01日 100 12,0002021年03月03日 3,400 15,4002021年03月03日 100 15,5002021年03月03日 1,900 17,4002021年03月03日 2,200 19,6002021年03月03日 100 19,7002021年03月03日 300 20,0002021年03月03日 1,400 21,4002021年03月03日 600 22,0002021年03月03日 700 22,7002021年03月03日 100 22,8002021年03月03日 100 22,9002021年03月03日 200 23,100
2021年03月03日 200 23,3002021年03月03日 100 23,4002021年03月03日 200 23.6002021年03月03日200 23,8002021年03月03日 200 24,0002021年03月03日 100 24,1002021年03月03日 300 24,4002021年03月03日 300 24,7002021年03月03日 2,300 27,0002021年03月10日1,580 28,5802021年03月10日 2,600 31,1802021年03月10日 900 32,0802021年03月10日 500 32,5802021年03月10日 1,100 33,6802021年03月10日 2,000 35,6802021年03月10日800 36,4802021年03月10日 9,300 45,7802021年03月10日 200 45,9802021年03月10日 2,400 48,3802021年03月10日 900 49,2802021年03月10日 600 49,8802021年03月10日 27,120 77,0002021年03月12日 -1,000 76,0002021年03月12日 -500 75,5002021年03月12日 -100 75,4002021年03月12日 -100 75,3002021年03月12日 -600 74,7002021年03月12日 -400 74,3002021年03月12日 -400 73,9002021年03月12日 -200 73,7002021年03月12日 -300 73,4002021年03月12日 -200 73,2002021年03月12日 -100 73,100
2021年03月12日 -900 72,2002021年03月12日 -2,100 70,1002021年03月12日 -800 69,3002021年03月12日-900 68,4002021年03月12日 -1,600 66,8002021年03月12日 -200 66,6002021年03月12日 -100 66,5002021年03月12日 -100 66,4002021年03月12日 -600 65,8002021年03月12日-100 65,7002021年03月12日 -400 65,3002021年03月12日 -100 65,2002021年03月12日 -200 65,0002021年03月12日 -100 64,9002021年03月12日 -100 64,8002021年03月12日-100 64,7002021年03月12日 -100 64,6002021年03月12日 -100 64,5002021年03月12日 -1,000 63,5002021年03月12日 -100 63,4002021年03月12日 -1,600 61,8002021年03月12日 -100 61,7002021年03月12日 -400 61,3002021年03月12日 -100 61,2002021年03月12日 -4,600 56,6002021年03月17日 200 56,8002021年03月17日 100 56,9002021年03月17日 100 57,0002021年03月17日 100 57,1002021年03月17日 100 57,2002021年03月17日 100 57,3002021年03月17日 100 57,4002021年03月17日 100 57,500
2021年03月17日 200 57,7002021年03月17日 100 57,8002021年03月17日 100 57,9002021年03月17日100 58,0002021年03月17日 100 58,1002021年03月17日 1,000 59,1002021年03月17日 100 59,2002021年03月17日 100 59,3002021年03月17日 300 59,6002021年03月17日600 60,2002021年03月17日 600 60,8002021年03月17日 100 60,9002021年03月17日 100 61,0002021年03月17日 100 61,1002021年03月17日 100 61,2002021年03月17日100 61,3002021年03月17日 100 61,4002021年03月17日 100 61,5002021年03月17日 5,100 66,6002021年03月17日 20,000 86,6002021年03月18日 1,300 87,9002021年03月18日 700 88,6002021年03月18日 1,800 90,4002021年03月18日 100 90,5002021年03月18日 1,100 91,6002021年03月25日 600 92,2002021年03月25日 800 93,0002021年03月25日 200 93,2002021年03月25日 800 94,0002021年03月25日 800 94,8002021年03月25日 1,800 96,6002021年03月25日 6,000 102,6002021年03月30日 -12,000 90,600
2021年03月30日 -8,000 82,6002021年03月31日 -100 82,5002021年03月31日 -900 81,6002021年03月31日-100 81,5002021年03月31日 -2,200 79,3002021年03月31日 -300 79,0002021年03月31日 -2,200 76,8002021年03月31日 -500 76,3002021年03月31日 -400 75,9002021年03月31日-1,200 74,7002021年03月31日 -900 73,8002021年03月31日 -700 73,1002021年03月31日 -600 72,5002021年03月31日 -500 72,0002021年03月31日 -500 71,5002021年03月31日-900 70,6002021年03月31日 -3,300 67,3002021年03月31日 -2,000 65,3002021年03月31日 -4,700 60,6002021年03月31日 -700 59,9002021年03月31日 -8,600 51,3002021年03月31日 -700 50,6002021年03月31日 -12,000 38,6002021年03月31日 -4,000 34,6002021年03月31日 -1,000 33,6002021年03月31日 -400 33,2002021年03月31日 -400 32,8002021年03月31日 -4,200 28,6002021年03月31日 -10,000 18,6002021年04月01日 100 18,7002021年04月01日 100 18,8002021年04月01日 100 18,9002021年04月01日 300 19,200
2021年04月01日 200 19,4002021年04月01日 100 19,5002021年04月01日 400 19,9002021年04月01日100 20,0002021年04月01日 600 20,6002021年04月01日 100 20,7002021年04月01日 100 20,8002021年04月01日 100 20,9002021年04月01日 100 21,0002021年04月01日100 21,1002021年04月01日 200 21,3002021年04月01日 100 21,4002021年04月01日 200 21,6002021年04月01日 200 21,8002021年04月01日 700 22,5002021年04月01日100 22,6002021年04月01日 400 23,0002021年04月01日 200 23,2002021年04月01日 100 23,3002021年04月01日 200 23,5002021年04月01日 200 23,7002021年04月01日 100 23,8002021年04月01日 200 24,0002021年04月01日 200 24,2002021年04月01日 100 24,3002021年04月01日 100 24,4002021年04月01日 100 24,5002021年04月01日 100 24,6002021年04月01日 100 24,7002021年04月01日 200 24,9002021年04月01日 200 25,1002021年04月01日 200 25,3002021年04月01日 500 25,800
2021年04月01日 100 25,9002021年04月01日 100 26,0002021年04月01日 200 26,2002021年04月01日200 26,4002021年04月01日 100 26,5002021年04月01日 100 26,6002021年04月01日 100 26,7002021年04月01日 200 26,9002021年04月01日 100 27,0002021年04月01日2,100 29,1002021年04月01日 1,500 30,6002021年04月06日 5,500 36,1002021年04月06日 1,400 37,5002021年04月06日 3,100 40,6002021年04月06日 8,000 48,6002021年04月06日2,000 50,6002021年04月06日 100 50,7002021年04月06日 300 51,0002021年04月06日 300 51,3002021年04月06日 300 51,6002021年04月06日 100 51,7002021年04月06日 800 52,5002021年04月06日 100 52,6002021年04月06日 200 52,8002021年04月06日 300 53,1002021年04月06日 200 53,3002021年04月06日 800 54,1002021年04月06日 800 54,9002021年04月06日 1,000 55,9002021年04月06日 1,100 57,0002021年04月06日 1,100 58,1002021年04月06日 500 58,6002021年04月06日 8,000 66,600
2021年04月08日 3,505 70,1052021年04月08日 100 70,2052021年04月08日 100 70,3052021年04月08日100 70,4052021年04月08日 300 70,7052021年04月08日 1,800 72,5052021年04月08日 200 72,7052021年04月08日 495 73,200
龚宇
亮
江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮本人
2021年2月1日 1,5001,500
2021年2月1日
2,400
2021年2月1日 100 2,5002021年2月1日 100 2,6002021年2月1日 200 2,8002021年2月1日 100 2,9002021年3月1日 -900 2,0002021年3月1日-1,0001,000
2021年3月1日 -1,000 02021年3月2日 400 4002021年3月4日 -400 02021年3月8日 400 4002021年3月9日 200 6002021年3月9日 300 9002021年3月12日 -200 7002021年3月12日 -300 4002021年3月12日 -100 3002021年3月15日 -300 02021年3月25日 300 3002021年3月29日 -300 02021年4月6日 300 3002021年4月7日 -300 02021年4月8日 300 3002021年4月9日 100 4002021年5月11日 -41 359
2021年5月11日 -359 0
余岭
艳
江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之母
2021年02月01日 600 600
姚昕
凡
南昌水业集团有限责任公司财务部部长肖娟之配偶
2021年1月11日 100 1002021年1月11日500 6002021年1月11日 200 8002021年1月11日 200 1,0002021年1月11日 300 1,3002021年1月11日 100 1,4002021年1月11日 100 1,5002021年1月11日 100 1,6002021年1月11日 300 1,9002021年1月11日 300 2,2002021年1月12日 2,000 4,2002021年4月14日 -900 3,3002021年4月14日 -900 2,4002021年4月14日 -1,800 6002021年4月14日 -300 3002021年4月14日 -300 0
① 关于龚年平买卖洪城环境股票行为
龚年平为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之父，根据龚年平于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
②关于王锋买卖洪城环境股票行为
王锋为温州宏泽热电股份有限公司之监事，根据王锋于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
③关于张仕贤买卖洪城环境股票行为
张仕贤为江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之父，根据张仕贤于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
④关于徐明芳买卖洪城环境股票行为
徐明芳为江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之母，根据徐明芳于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的
行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。”
⑤关于陈金香买卖洪城环境股票行为
陈金香为江西洪城环境股份有限公司副总经理曹名帅之母，根据陈金香于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，核查期间买卖洪城环境股票主要系看好该行业及山东路桥的发展，基于个人的投资判断而为，不存在利用内幕信息进行交易的情形。”
⑥关于龚宇亮买卖洪城环境股票行为
龚宇亮为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理，根据龚宇亮于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“在此之前，本人从未知悉或者探知有关前述事宜的内幕信息。该交易行为系本人对股票二级市场行情的独立判断，交易时本人并未知晓本次重组的相关内幕信息，买卖上市公司股票的行为系本人根据市场公开信息及个人判断作出的投资决策，不存在利用内幕信息进行交易的情形。”
⑦关于余岭艳买卖洪城环境股票行为
余岭艳为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之母亲，根据余岭艳于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人在上述期间买卖上市公司股票时，并不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息，本人并未获知上市公司筹划重大事项的任何信息，所有交易决策均来自个人判断。”
⑧关于姚昕凡买卖洪城环境股票行为
姚昕凡为南昌水业集团有限责任公司财务部部长肖娟之配偶，根据姚昕凡于2021年8月10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承
诺：“本人在上述期间买卖上市公司股票时，并不知晓任何关于上市公司进行本次重大资产重组的内幕信息，本人并未获知上市公司筹划重大事项的任何信息，所有交易决策均来自个人判断。”
2、相关机构买卖上市公司股票情况
自查期内，相关机构持有或买卖洪城环境股票的情况如下：申万宏源证券有限公司在自查期内，买卖上市公司股票情况如下：
单位：股部门名称 发生日期 账户名称 持仓数量 期初数量 买入数量 卖出数量
申万宏源证券有限公司金融
创新总部
2020-09-21 非限售股票 6,100 - 6,100 -2020-09-22 非限售股票 - 6,100 - 6,1002021-03-12 期权组合策略 10,300 - 10,300 -2021-03-15 期权组合策略 10,100 10,300 - 2002021-03-16 期权组合策略 10,100 10,100 - -2021-03-17 期权组合策略 9,700 10,100 - 4002021-03-18 期权组合策略 9,900 9,700 200 -2021-03-19 期权组合策略 10,000 9,900 100 -2021-03-22 期权组合策略 10,000 10,000 - -2021-03-23 期权组合策略 21,300 10,000 11,300 -2021-03-24 期权组合策略 21,200 21,300 - 1002021-03-25 期权组合策略 20,100 21,200 - 1,1002021-03-26 期权组合策略 19,400 20,100 - 7002021-03-29 期权组合策略 19,400 19,400 - -2021-03-30 期权组合策略 15,300 19,400 - 4,1002021-03-31 期权组合策略 14,900 15,300 - 4002021-04-01 期权组合策略 17,200 14,900 2,300 -2021-04-02 期权组合策略 14,700 17,200 - 2,5002021-04-06 期权组合策略 14,800 14,700 100 -2021-04-07 期权组合策略 19,600 14,800 4,800 -2021-04-08 期权组合策略 19,600 19,600 - -
部门名称 发生日期 账户名称 持仓数量 期初数量 买入数量 卖出数量
2021-04-09 期权组合策略 18,700 19,600 - 9002021-04-12 期权组合策略 15,000 18,700 - 3,7002021-04-13 期权组合策略 14,700 15,000 - 3002021-04-14 期权组合策略 12,800 14,700 - 1,9002021-04-15 期权组合策略 10,700 12,800 - 2,1002021-04-16 期权组合策略 9,100 10,700 - 1,6002021-04-19 期权组合策略 9,000 9,100 - 1002021-04-20 期权组合策略 9,000 9,000 - -2021-04-21 期权组合策略 9,200 9,000 200 -2021-04-22 期权组合策略 9,200 9,200 - -2021-04-23 期权组合策略 9,200 9,200 - -2021-04-26 期权组合策略 9,000 9,200 - 2002021-04-27 期权组合策略 8,700 9,000 - 3002021-04-28 期权组合策略 - 8,700 - 8,7002021-04-29 期权组合策略 2,800 - 2,800 -2021-04-30 期权组合策略 2,800 2,800 - -2021-05-06 期权组合策略 19,900 2,800 17,100 -2021-05-07 期权组合策略 17,000 19,900 - 2,9002021-05-10 期权组合策略 7,900 17,000 - 9,1002021-05-11 期权组合策略 19,400 7,900 11,500 -2021-05-12 期权组合策略 13,300 19,400 - 6,1002021-05-13 期权组合策略 13,300 13,300 - -2021-05-14 期权组合策略 21,300 13,300 8,000 -2021-05-17 期权组合策略 15,900 21,300 - 5,4002021-05-18 期权组合策略 2,900 15,900 - 13,0002021-05-20 期权组合策略 11,600 12,100 - 5002021-05-21 期权组合策略 11,600 11,600 - -2021-05-24 期权组合策略 - 11,600 - 11,600
针对上述买卖行为，根据申万宏源承销保荐出具的说明，经核查，2020年7月24日至2021年8月4日，申万宏源在买卖洪城环境股票时及在此之前，均系基于对洪城环境股票已公开披露信息的分析、对洪城环境股价走势的判断以及自身资金需求而做出，没有利用内幕信息进行洪城环境股票交易，交易严格遵守了关于防范内幕交易和证券公司信息隔离墙的相关法律、法规及规范性文件以及申万宏源内部制度，不存在内幕交易行为。
四、独立财务顾问核查意见
根据各方出具的自查报告、书面承诺以及中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，经核查，独立财务顾问认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质性障碍；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）