内蒙一机：内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分自有资金理财产品到期赎回及使用闲置自有资金购买理财产品的公告

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-056号

内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分自有资金理财产品到期赎回及使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 赎回理财受托方：兴证证券资产管理有限公司、中信证券股份有限公

司、中国银河证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公司

? 本次赎回理财金额：5,000万元、2,000万元、5,000万元、8,000万元、10,000万元、10,000万元、10,000万元

? 本次赎回理财收益：1,034,657.53元、182,000.00元、1,195,140.87

元、1,912,225.38元、3,570,227.62元、1,580,000.00元、2,379,759.26元

? 赎回理财产品名称：兴证资管鑫利1号集合资产管理计划、中信证券

信智安盈系列85期收益凭证、“银河金山”收益凭证6896期、“银河金山”收益凭证6851期、招商智远瑞丰玖月红1号集合资产管理计划、中信证券固收安享系列31期收益凭证、招商智远瑞丰双季红2号集合资产管理计划

? 委托理财受托方：中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商证券股份有限公司、兴证证券资产管理有限公司

? 本次委托理财金额：8,000万元、5,000万元、2,000万元、3,000万

元、7,000万元、5,000万元、5,000万元、10,000万元、5,000万元

? 委托理财产品名称：“银河金山”收益凭证8926期、“银河金山”收益凭证8925期、信智安盈系列229期收益凭证、招商资管瑞丰双季红5号集合资产管理计划、招商资管瑞丰双季红3号集合资产管理计划、信智安盈系列242期收益凭证、信智安盈系列243期收益凭证、“磐石”910期本金保障型收益凭证、兴证资管鑫利1号集合资产管理计划优先级136期

? 委托理财期限：2021/7/22-2022/2/16、2021/7/22-2022/2/16、2021/7/22-2022/6/22、2021/7/28-2022/1/26、2021/7/28-2022/1/26、2021/7/28-2022/6/28、2021/7/28-2022/6/28、2021/7/29-2022/2/23、2021/7/6-2021/10/11内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，同意公司在确保不影响公司资金使用的情况下，使用总额不超过520,000万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品，在额度内可循环使用。在上述额度及决议有效期内，公司董事会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。上述议案于2021年5月28日经公司2020年年度股东大会审议通过。公司监事会已对此发表了同意的意见。详见本公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2020-025号公告。

一、理财产品到期赎回的情况

序号	受托方 名称	产品 名称	起息日	投资 金额 （万元）	到期日	赎回 金额 （万元）	投资收益 （元）	实际年化 收益率
1	兴证证券资产管理有限公司	兴证资管鑫利1号集合资产管理计划	2021/1/11	5,000	2021/7/12	5,000	1,034,657.53	4.15%
2	中信证券股份有限公司	中信证券信智安盈系列85期收益凭证	2021/4/30	2,000	2021/7/19	2,000	182,000.00	4.30%

3	中国银河证券股份有限公司	“银河金山”收益凭证6896期	2020/10/22	5,000	2021/7/21	5,000	1,195,140.87	3.40%
4	中国银河证券股份有限公司	“银河金山”收益凭证6851期	2020/10/22	8,000	2021/7/21	8,000	1,912,225.38	3.40%
5	招商证券资产管理有限公司	招商智远瑞丰玖月红1号集合资产管理计划	2020/10/23	10,000	2021/7/22	10,000	3,570,227.62	4.40%
6	中信证券股份有限公司	中信证券固收安享系列31期收益凭证	2021/1/26	10,000	2021/7/26	10,000	1,580,000.00	3.18%
7	招商证券资产管理有限公司	招商智远瑞丰双季红2号集合资产管理计划	2021/1/26	10,000	2021/7/26	10,000	2,379,759.26	4.74%

序号	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
1	中国银河证券股份有限公司	券商理财	“银河金山”收益凭证8926期	8,000.00	3.25%	140.45
2	中国银河证券股份有限公司	券商理财	“银河金山”收益凭证8925期	5,000.00	3.25%	87.78
3	中信证券股份有限公司	券商理财	信智安盈系列229期收益凭证	2,000.00	4.70%	86.27
4	招商证券资产管理有限公司	券商理财	招商资管瑞丰双季红5号集合资产管理计划	3,000.00	4.20%	59.84
5	招商证券资产管理有限公司	券商理财	招商资管瑞丰双季红3号集合资产管理计划	7,000.00	4.20%	139.62
6	中信证券股份有限公司	券商理财	信智安盈系列242期收益凭证	5,000.00	4.70%	215.68
7	中信证券股份有限公司	券商理财	信智安盈系列243期收益凭证	5,000.00	4.70%	215.68

8	招商证券股份有限公司	券商理财	“磐石”910期本金保障型收益凭证	10,000.00	3.40%	183.67
9	兴证证券资产管理有限公司	券商理财	兴证资管鑫利1号集合资产管理计划优先级136期	5,000.00	3.90%	51.82

序号	产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
1	210天	保本固定收益	-	-	-	否
2	210天	保本固定收益	-	-	-	否
3	335天	保本浮动收益	-	-	-	否
4	183天	净值型	-	-	-	否
5	183天	净值型	-	-	-	否
6	335天	保本浮动收益	-	-	-	否
7	335天	保本浮动收益	-	-	-	否
8	209天	保本固定收益	-	-	-	否
9	98天	固定收益类	-	-	-	否

二、本次购买理财产品的具体情况

（一）理财产品合同主要条款

1、公司使用自有资金8,000万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银河金山”收益凭证8926期，期限为210天，产品具体情况如下：

产品名称	“银河金山”收益凭证8926期
发行人	中国银河证券股份有限公司
凭证代码	YX2926
产品类型	本金保障型固定收益类收益凭证
产品期限	210天
约定收益率	3.25%（年化）
起息日	2021年7月22日
到期日	2022年2月16日
本金及收益支付日	2022年2月17日
发行规模	8000万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准）
发行方式	非公开发行，不超过200人。
最少购买金额	8000万元起，以1万元整数倍递增
目标客户	有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型和积极型的客户。
客户适当性	该产品风险等级为R1级（银河证券内部评级，仅供参考）
产品费用	管理费：0%托管费：0%认购费：0%赎回费：0%

产品名称	“银河金山”收益凭证8925期
发行人	中国银河证券股份有限公司
凭证代码	YX2925
产品类型	本金保障型固定收益类收益凭证
产品期限	210天
约定收益率	3.25%（年化）
起息日	2021年7月22日
到期日	2022年2月16日
本金及收益支付日	2022年2月17日
发行规模	5000万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准）
发行方式	非公开发行，不超过200人。
最少购买金额	5000万元起，以1万元整数倍递增
目标客户	有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型和积极型的客户。

客户适当性	该产品风险等级为R1级（银河证券内部评级，仅供参考）
产品费用	管理费：0%托管费：0%认购费：0%赎回费：0%

产品代码	SRB712
产品名称	信智安盈系列【229】期收益凭证
发行人	中信证券股份有限公司
产品类型	本金保障型浮动收益凭证
发行规模	本期收益凭证发行总面额不超过0.5亿元；发行人另行公告的，以发行人公告为准。
预约认购起点	预约认购起点金额为5万元，预约认购金额超过5万元的以1万元递增。
收益凭证份额面值	1元/份
凭证存续期	335天
起始日	2021年7月22日
期初观察日	2021年7月22日
期末观察日	2022年6月20日
到期日	2022年6月22日
风险等级	R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的	中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格	挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格	挂钩标的在观察日的指数点位。
收益表现水平	在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率	4.70%
提前终止事件	在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日	发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。

产品名称	招商资管瑞丰双季红5号集合资产管理计划
产品代码	882807
发行人	招商证券资产管理有限公司
运作方式	开放式
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
风险等级	本集合计划属于R2（较低风险）等级品种
最低募集规模	人民币1000万元。
份额起始募集面值	人民币1元

凭证存续期	183天
封闭运作期	2021年7月28日-2022年1月25日
开放退出日	2022年1月26日
年化利率	4.20%
认购费用	本集合计划的认购费用为0。
参与和退出费用	集合计划的参与费为0，退出费为0。

产品名称	招商资管瑞丰双季红3号集合资产管理计划
产品代码	882806
发行人	招商证券资产管理有限公司
运作方式	开放式
产品类型	固定收益类集合资产管理计划
风险等级	本集合计划属于R2（较低风险）等级品种
最低募集规模	人民币1000万元。
份额起始募集面值	人民币1元
凭证存续期	183天
封闭运作期	2021年7月28日-2022年1月25日
开放退出日	2022年1月26日
年化利率	4.20%
认购费用	本集合计划的认购费用为0。
参与和退出费用	集合计划的参与费为0，退出费为0。

产品代码	SRB726
产品名称	信智安盈系列【242】期收益凭证
发行人	中信证券股份有限公司
产品类型	本金保障型浮动收益凭证
发行规模	本期收益凭证发行总面额不超过0.5亿元；发行人另行公告的，以发行人公告为准。
预约认购起点	预约认购起点金额为5万元，预约认购金额超过5万元的以1万元递增。
收益凭证份额面值	1元/份
凭证存续期	335天
起始日	2021年7月28日
期初观察日	2021年7月28日
期末观察日	2022年6月23日
到期日	2022年6月28日

风险等级	R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的	中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格	挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格	挂钩标的在观察日的指数点位。
收益表现水平	在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率	4.70%
提前终止事件	在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日	发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。

产品代码	SRB727
产品名称	信智安盈系列【243】期收益凭证
发行人	中信证券股份有限公司
产品类型	本金保障型浮动收益凭证
发行规模	本期收益凭证发行总面额不超过0.5亿元；发行人另行公告的，以发行人公告为准。
预约认购起点	预约认购起点金额为5万元，预约认购金额超过5万元的以1万元递增。
收益凭证份额面值	1元/份
凭证存续期	335天
起始日	2021年7月28日
期初观察日	2021年7月28日
期末观察日	2022年6月22日
到期日	2022年6月28日
风险等级	R2-中低（发行人内部评级，仅供参考）
钩挂标的	中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI）
期初价格	挂钩标的在期初观察日的指数点位。
标的价格	挂钩标的在观察日的指数点位。
收益表现水平	在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。
票面利率	4.70%
提前终止事件	在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。
提前终止日	发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。

产品代码

SRG045

产品名称	“磐石”910期本金保障型收益凭证
发行人	招商证券股份有限公司
产品类型	本金保障型
挂钩标的	固定利率
风险等级	R1（此为发行人内部评级，仅供参考）
发行规模	不超过人民币10亿元（含）
产品面值	人民币1.00元
最低认购金额	5万元，按照1万元的整数倍递增
认购费用	本期收益凭证无认购费用
产品期限	209天
起息日	2021年7月29日
到期日	2022年2月23日
收益率（年化）	3.40%
投资者限制	不超过200人
提前回购或提前赎回规定	除非另行通过协议约定，否则发行人、投资者均无权要求提前回购、终止或赎回本产品。

产品名称	兴证资管鑫利1号集合资产管理计划优先级136期
份额代码	AB5851
发行人	兴证证券资产管理有限公司
业绩比较基准	3.90%/年
规模上限	5000万份
本期投资期限	98天
单个委托人首次参与最低金额	100万元
参与费用	本期参与费率为0。
本期开放参与日	2021年7月5日
本期开放退出日	2021年10月11日
本期起始日	2021年7月6日
本期到期日	2021年10月11日
退出规则	到期自动赎回，客户无需操作

序号	受托方名称	产品类型	产品名称	资金投向
1	中国银河证券股份有限公司	券商理财	“银河金山”收益凭证8926期	券商自用
2	中国银河证券股份有限公司	券商理财	“银河金山”收益凭证8925期	券商自用
3	中信证券股份有限公司	券商理财	信智安盈系列229期收益凭证	券商自用

4	招商证券资产管理有限公司	券商理财	招商资管瑞丰双季红5号集合资产管理计划	债券类资产
5	招商证券资产管理有限公司	券商理财	招商资管瑞丰双季红3号集合资产管理计划	债券类资产
6	中信证券股份有限公司	券商理财	信智安盈系列242期收益凭证	券商自用
7	中信证券股份有限公司	券商理财	信智安盈系列243期收益凭证	券商自用
8	招商证券股份有限公司	券商理财	“磐石”910期本金保障型收益凭证	券商自用
9	兴证证券资产管理有限公司	券商理财	兴证资管鑫利1号集合资产管理计划优先级136期	固定收益类、现金类、基金类、其他类投资等

名称	成立时间	法定代表人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东及实际控制人	是否为本次交易专设
中国银河证券股份有限公司	2007/1/26	陈共炎	1,013,725.88	为客户提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。	中国银河金融控股有限责任公司，中央汇金投资有限责任公司	否
中信证券股份有限公司	1995/10/25	张佑君	1,292,677.60	证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务。	中国中信有限公司，香港中央结算（代理人）有限公司	否
招商证券资产管理有限公司	2015/4/3	邓晓力	100,000.00	证券资产管理业务	招商证券股份有限公司，国务院国有资产监督管理委员会	否
招商证券股份有限公司	1993/8/1	霍达	840,200.00	证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务。	深圳市招融投资控股有限公司，招商局集团有限公司	否
兴证证券资产管理有限公司	2014/6/9	胡平生	80,000.00	证券资产管理业务	兴业证券股份有限公司	否

主要财务数据	2020年	2021年1-3月
资产总额	30,167,736,195.37	30,202,875,393.26

负债总额	20,390,739,845.78	20,241,944,665.60
净资产	9,776,996,349.59	9,960,930,727.66
营业收入	13,234,086,967.07	1,911,805,443.08
净利润	657,225,782.92	176,976,387.09
经营性现金流净额	4,481,924,499.13	302,290,540.34

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	1,084,900.00	898,500.00	11,034.70	186,400.00
2	证券公司理财产品	265,000.00	151,000.00	3,270.07	114,000.00
合计		1,349,900.00	1,049,500.00	14,304.77	300,400.00

最近12个月内单日最高投入金额	45亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）	48%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）	22%
目前已使用的理财额度	30.04亿
尚未使用的理财额度	21.96亿
总理财额度	52亿