| 深圳康泰生物制品股份有限公司 |
| 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告 |
| 索引 | 页码 |
| 报告正文 | 1-2 |
| 专项说明 | 3-4 |
XYZH/2021SZAA40439
2021-07-282021-07-29
010-65542288
Azhengzhi_bj@shinewing.com
: http://check.szicpa.org
深圳康泰生物制品股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的专项说明
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）以自筹资金预先投入募集资金投资项目的具体情况专项说明如下：
一、可转换公司债券募集资金的到位情况
根据公司2021年2月8日召开的第六届董事会第二十六次会议、2021年2月26日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过并经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873号）同意注册，公司向社会公开发行2,000.00万张可转换公司债券，债券面值100元，按面值发行。截至2021年7月21日，公司发行可转换公司债券共筹得人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,034.00万元后，净筹得人民币198,966.00万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具XYZH/2021SZAA40430号验资报告验证确认。
二、可转换公司债券募集资金投向的承诺情况
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金拟用于以下项目：
单位：万元
| 项目序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟投入募集资金金额 |
| 1 | 百旺信应急工程建设项目 | 238,051.14 | 135,690.00 |
| 2 | 腺病毒载体新冠疫苗车间项目 | 79,216.50 | 64,310.00 |
| 合计 | 317,267.64 | 200,000.00 | |
在本次募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
从2021年2月9日开始，至2021年7月28日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币538,607,597.93元，具体情况如下：
单位：元
| 项目序号 | 项目名称 | 自筹资金预先投入金额 |
| 1 | 百旺信应急工程建设项目 | 357,026,729.12 |
| 2 | 腺病毒载体新冠疫苗车间项目 | 181,580,868.81 |
| 合计 | 538,607,597.93 | |
四、置换募投资金的实施
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和制度的规定，公司拟以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，还须经公司董事会审议通过及独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。
深圳康泰生物制品股份有限公司
二○二一年七月二十八日