证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-091
深圳市汇顶科技股份有限公司第三届监事会第三十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三十一次会议通知于2021年7月21日以通讯方式向全体监事发出，会议于2021年7月26日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。公司监事会主席肖章茂先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
(一) 审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；
监事会对本次回购注销部分限制性股票事项进行核查后认为：
根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于2名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计3,667股。
公司2017年限制性股票的授予价格为47.99元/股，因公司已实施2017年度、2018年度、2019年度、2020年度利润分配，分配方案分别为现金分红0.6元/股、现金分红0.5元/股、现金分红0.8元/股及现金分红0.45元/股，公司2017年限制性股票的回购价格扣减上述每股分红金额后调整为45.64元/股。鉴于公司在进行2020年度现金分红时，上述需由公司进行回购注销的股份的2020年度现金分红款在代扣代缴个人所得税后暂由公司代为管理，根据以上情况综合计算后，本次回购支付的价款为46.09元/股。
本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案无需提交股东大会审议。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销2017年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》，公告编号：2021-092。
(二) 审议通过了《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；监事会对本次回购注销部分限制性股票事项进行核查后认为：
根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，鉴于1名首次授予的限制性股票激励对象及3名预留授予的限制性股票激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计7,260股，其中首次授予部分4,420股，预留授予部分2,840股。
公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为120.82元/股，因公司已实施2020年度利润分配，分配方案为现金分红
0.45元/股，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格扣减上述每股分红金额后调整为120.37元/股。
公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票的授予价格为108.12元/股，因公司已实施2020年度利润分配，分配方案为现金分红
0.45元/股，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格扣减上述每股分红金额后调整为107.67元/股。另，鉴于公司在进行2020年度现金分红时，其中2名激励对象需由公司进行回购注销的股份的现金分红款在代扣代缴个人所得税后暂由公司代为管理，根据以上情况综合计算后，对其回购支付的价款为108.12元/股。
本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案无需提交股东大会审议。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》，公告编号：2021-093。
(三) 审议通过了《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予中部分股票期权的议案》；监事会对本次注销部分股票期权事项进行核查后认为：
根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，鉴于14名首次授予及4名预留授予的股票期权激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计33,200份，其中首次授予部分27,730份，预留授予部分5,470份。
本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予中部分股票期权的公告》，公告编号：
2021-094。
(四) 审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件成就的议案》；
经核查，监事会认为：公司层面2020年度业绩已达到考核指标，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2017年限制性股票激励计划第四个解除限售期的解除限售条件已经满足。监事会同意公
司为符合解除限售条件的435名激励对象办理限制性股票第四期解除限售的相关手续。此次解除限售的限制性股票数量合计2,024,050股。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。本议案无需提交股东大会审议。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于2017年限制性股票激励计划授予的限制性股票第四期、2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的限制性股票第一期解除限售暨上市的公告》，公告编号：2021-095。
(五) 审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》；
经核查，监事会认为：公司层面2020年度业绩已达到《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的考核指标，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。根据《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。监事会同意公司为符合解除限售条件的22名首次授予及30名预留授予的限制性股票激励对象办理第一期解除限售的相关手续。此次首次及预留授予的限制性股票解除限售数量分别为36,209股和11,926股，合计48,135股。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于2017年限制性股票激励计划授予的限制性股票第四期、2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的限制性股票第一期解除限售暨上市的公告》，公告编号：2021-095。
(六) 审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
经核查，监事会认为：公司层面2020年度业绩已达到《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的考核指标，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。根据《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。监事会同意公司为符合行权条件的76名首次授予及22名预留授予的股票期权激励对象办理第一个行权期自主行权的相关手续。此次可行权的首次及预留授予的股票期权数量分别为35,806份和5,678份，合计41,484份。首次授予行权价格为241.98元/份，预留授予行权价格为215.79元/份。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》，公告编号：2021-096。
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司监事会
2021年7月27日