南风化工集团股份有限公司
2021年第一季度报告
2021年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄振山、主管会计工作负责人黄振山及会计机构负责人(会计主管人员)王康杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 282,881,382.55 | 238,681,806.03 | 18.52% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 4,120,060.67 | 86,081,927.37 | -95.21% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 5,560,295.82 | -20,003,645.85 | 127.80% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 433,774.87 | -32,787,848.20 | 101.32% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0075 | 0.1569 | -95.22% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0075 | 0.1569 | -95.22% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.80% | 19.53% | -18.73% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 1,233,933,343.56 | 1,255,923,327.61 | -1.75% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 507,848,186.02 | 501,746,775.35 | 1.22% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 0.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 386,934.19 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,646,568.19 | |
| 减：所得税影响额 | 34,892.58 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 6,030.00 | |
| 合计 | -1,440,235.15 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 32,931 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 山西焦煤运城盐化集团有限责任公司 | 国有法人 | 25.69% | 140,970,768 | 质押 | 70,000,000 | |
| 西安高科建材科技有限公司 | 国有法人 | 5.29% | 29,021,400 | |||
| 徐建强 | 境内自然人 | 1.68% | 9,213,900 | |||
| 谭永开 | 境内自然人 | 0.96% | 5,278,900 | |||
| 山西焦煤金融资本投资控股有限公司 | 国有法人 | 0.81% | 4,463,522 | |||
| 余川闽 | 境内自然人 | 0.67% | 3,699,600 | |||
| 李莲子 | 境内自然人 | 0.50% | 2,731,840 | |||
| 叶金珠 | 境内自然人 | 0.46% | 2,500,000 | |||
| 施奕 | 境内自然人 | 0.42% | 2,291,821 | |||
| 郑建刚 | 境内自然人 | 0.37% | 2,020,946 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 山西焦煤运城盐化集团有限责任公司 | 140,970,768 | 人民币普通股 | 140,970,768 | |||
| 西安高科建材科技有限公司 | 29,021,400 | 人民币普通股 | 29,021,400 | |||
| 徐建强 | 9,213,900 | 人民币普通股 | 9,213,900 | |||
| 谭永开 | 5,278,900 | 人民币普通股 | 5,278,900 | |||
| 山西焦煤金融资本投资控股有限公司 | 4,463,522 | 人民币普通股 | 4,463,522 | |||
| 余川闽 | 3,699,600 | 人民币普通股 | 3,699,600 |
| 李莲子 | 2,731,840 | 人民币普通股 | 2,731,840 |
| 叶金珠 | 2,500,000 | 人民币普通股 | 2,500,000 |
| 施奕 | 2,291,821 | 人民币普通股 | 2,291,821 |
| 郑建刚 | 2,020,946 | 人民币普通股 | 2,020,946 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司与前10名股东中的山西焦煤金融资本投资控股有限公司有关联关系，为同一实际控制人，其他股东的关联或一致行动人关系未知。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．预付款项期末余额比年初余额增加26.85%，主要是本期预付原材料采购款增加；2．合同负债期末余额比年初余额增加49.42%，主要是本期预收账款增加；3．应付职工薪酬期末余额比年初余额减少84.58%，主要是本期发放以前年度绩效；4．其他流动负债期末余额比年初余额增加49.97%，主要是本期预收账款增加；5．研发费用期末余额比上年同期减少44.88%，主要是本期研发支出同比减少；6．财务费用期末余额比上年同期减少69.62%，主要是本期带息负债同比减少；7．其他收益期末余额比上年同期减少55.40%，主要是本期收到政府补助同比减少；8．资产处置收益本期比上年同期减少100.00%，主要是本期无资产处置；9．投资活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少100.49%，主要是本期无投资活动现金流入，同期处置元明粉分公司投资活动现金流入较多；10．筹资活动产生的现金流量净额本期比上年同期增加98.88%，主要是本期筹资活动现金流出同比较少，同期偿还银行借款流出较多。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2021年1月21日，公司召开了第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与重大资产重组相关的议案。具体内容详见公司于2021年1月23日在巨潮资讯网披露的相关公告。2021年2月1日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对南风化工集团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函[2021]第1号）（以下简称“《问询函》”）。根据《问询函》的相关要求，公司及中介机构对有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究，就相关问题做出了回复说明，并按照《问询函》的要求对《重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）及其摘要的部分内容进行了修订。《问询函》回复的公告及修订后的《重组报告书》及其摘要等相关文件，具体内容详见公司于2021年2月10日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2021年2月22日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了重组相关议案。具体内容详见公司于2021年2月23日在巨潮资讯网披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》。
2021年3月3日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请补正通知书》（210474号）（以下简称“《补正通知书》”）。中国证监会依法对公司提交的《南风化工集团股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司在《补正通知书》发出之日起30个工作日内向中国证监会行政许可申请受理部门报送有关补正材料。具体内容详见公司于2021年3月4日在巨潮资讯网披露的《关于收到<中国证监会行政许可申请补正通知书>的公告》。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 | 2021年01月23日 | 公告编号：2021-01，公告名称：第八届董事会第十八次会议决议公告，公告披露网站：巨潮资讯网 |
| 回复深圳证券交易所重组问询函 | 2021年02月10日 | 公告编号：2021-14，公告名称：关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告，公告披露网站：巨潮资讯网 |
| 召开2021年第一次临时股东大会 | 2021年02月23日 | 公告编号：2021-18，公告名称：2021年第一次临时股东大会决议公告，公告披露网站：巨潮资讯网 |
| 收到中国证监会行政许可申请补正通知书 | 2021年03月04日 | 公告编号：2021-24，公告名称：关于收到《中国证监会行政许可申请补正通知书》的公告，公告披露网站：巨潮资讯网 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“山西焦煤”） | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、上市公司的独立性：南风化工仍将具有独立的经营能力和经营场所，在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。除依法行使股份控制权利外，不对上市公司的正常经营活动进行干涉，充分尊重上市公 | 2012年12月13日 | 长期 | 正常履行中 |
| 业，养殖业，煤炭技术开发与服务。公司经营范围为化工与日化系列产品。双方经营范围不同，因此不构成同业竞争。 | |||||
| 山西省国有资本运营有限公司（以下简称“国资运营”） | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、关于维护上市公司独立性：在国资运营持有南风化工间接控股股东山西焦煤以及间接持股股东太原钢铁（集团）有限公司股权并对南风化工具有重大影响期间，国资运营及国资运营直接、间接控制的任何企业及其他单位将充分尊重南风化工的独立法人地位，严格遵守南风化工的公司章程，保证南风化工独立经营、自主决策，保证南风化工资产完整，人员、财务、机构 | 2017年11月06日 | 长期 | 正常履行中 |
| 易，国资运营与国资运营控股的山西焦煤及其控制的其他企业将与南风化工按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件及南风化工章程等规定，依法履行关联交易相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保证不以与市场价格相比显失公允的条件与南风化工进行交易，保证关联交易的公允性和合规性，保证不利用关联交易非法转移南风化工的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何损害南风化工及其他股东合法权益的行为。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 山西焦煤运 | 关于同业竞 | 1、因四川蓉 | 2018年08 | 长期 | 正常履行 |
| 城盐化集团有限责任公司（以下简称“山焦盐化”） | 争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 兴化工有限责任公司（以下简称“蓉兴化工”）、淮安南风盐化工有限公司（以下简称“淮安盐化工”）暂时不具备置入上市公司条件，山焦盐化承诺将在条件成熟后3年内将上述两公司股权置入南风化工，彻底解决同业竞争问题。在此期间，山焦盐化保证蓉兴化工、淮安盐化工生产的全部元明粉产品均由南风化工负责销售。2、山焦盐化作为上市公司控股股东期间，除蓉兴化工、淮安盐化工外，山焦盐化保证山焦盐化及山焦盐化实际控制的除上市公司及其下属公司以外的其他企业将不会 | 月27日 | 中 |
| 止在证券交易所上市之日止。 | |||||
| 山焦盐化 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本次交易完成后，山焦盐化及山焦盐化控制的企业将尽可能减少与上市公司及其下属子公司的关联交易，不会谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。2、山焦盐化将杜绝一切非法占用南风化工资金、资产的行为，在任何情况下，不要求南风化工向本承诺人及其投资或控制的其他企业提供任何形式的担保。3、若无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签署协议，履行合法程序，按照公 | 2018年08月27日 | 长期 | 正常履行中 |
| 司章程、有关法律法规和《深圳交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害南风化工及其他股东的利益。4、如未履行本承诺函而给南风化工造成的一切损失和后果，由山焦盐化承担赔偿责任。5、本承诺函的有效期自签署日起至山焦盐化不再是上市公司之直接、间接控股股东或南风化工终止上市之日止。 | |||||
| 山焦盐化 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、若钡盐分公司硫化碱部恢复生产，其生产的所有产品交由南风化工销售。销售价格、结算模式等在保证不损害南风化工利益的基础上 | 2018年08月27日 | 长期 | 正常履行中 |
| 另行约定。2、如山焦盐化违反上述承诺而给南风化工造成损失，山焦盐化承担全部赔偿责任。3、本承诺函的有效期自签署之日起至山焦盐化不再是上市公司之直接、间接控股股东或上市公司终止在证券交易所上市之日止。 | |||||
| 山焦盐化 | 其他承诺 | 一、保持上市公司人员独立1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在山焦盐化及山焦盐化控制的主体中担任除董事、监事以外的职务；2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与山焦盐化及 | 2018年08月27日 | 长期 | 正常履行中 |
| 文件和上市公司章程的规定履行决策、交易程序及信息披露义务。 | |||||
| 山焦盐化 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、山焦盐化及山焦盐化控制的其他企业不会占用、支配南风化工或其下属子公司的资金或干预南风化工或其下属子公司对货币资金的经营管理，承诺不进行包括但不限于如下非经营性资金往来的关联交易：（1）要求南风化工或其下属子公司有偿或无偿地拆借资金给山焦盐化及所控制的企业使用；（2）要求南风化工或其下属子公司通过银行或非银行金融机构向山焦盐化及所控制的企业提供委托贷款；（3）要求南风化工或其下属子 | 2018年12月24日 | 长期 | 正常履行中 |
| 公司为山焦盐化及所控制的企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（4）要求南风化工或其下属子公司代山焦盐化及所控制的企业偿还债务。2、本承诺的有效期自签署之日起至山焦盐化不再是上市公司之直接、间接控股股东或上市公司终止在证券交易所上市之日止。3、如果因山焦盐化没有履行上述承诺，导致南风化工遭受任何损失的，均由山焦盐化负责赔偿。 | |||||
| 山西焦煤 | 其他承诺 | 一、保持上市公司人员独立1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司 | 2018年07月25日 | 长期 | 正常履行中 |
| 山西焦煤 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本次交易完成后，山西焦煤及山西焦煤控制的企业将尽可能减少与上市公司及其下属子公司的关联交易，不会谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。2、山西焦煤将杜绝一切非经营性占用南风化工资金、资产的行为。3、若无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签署协议，履行合法程序，按照公司章程、有关法律法规和《深圳交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交 | 2018年07月25日 | 长期 | 正常履行中 |
| 易损害南风化工及其他股东的利益。4、如未履行本承诺函而给南风化工造成的一切损失和后果，由山西焦煤承担相应的赔偿责任。5、本承诺函的有效期自签署日起至山西焦煤不再是上市公司之第一大股东之控股股东或南风化工终止上市之日止。 | |||||
| 山西焦煤 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、因蓉兴化工、淮安南风暂时不具备置入上市公司条件，山西焦煤承诺将督促山焦盐化在条件成熟后3年内按国资监管规定及其《公司章程》将上述两公司股权置入南风化工，或将上述两公司出售、处置给与上市公司无关联关系的第三方，解决同业竞 | 2018年07月25日 | 长期 | 正常履行中 |
| 争问题。2、山西焦煤及山西焦煤实际控制的除上市公司及其下属公司以外的其他企业，如从任何第三方获得的商业机会与上市公司及其下属公司经营的业务有竞争或可能竞争，则山西焦煤将立即通知上市公司，并将该商业机会让予上市公司。3、如山西焦煤违反上述承诺而给南风化工造成损失，山西焦煤承担相应的赔偿责任。4、本承诺函的有效期自签署之日起至山西焦煤不再是上市公司第一大股东之控股股东或上市公司终止在证券交易所上市之日止。 | |||||
| 山西焦煤 | 其他承诺 | 1、关于支付转让对价及解决资金占用 。对于因 | 2018年09月14日 | 长期 | 正常履行中 |
| 或及时承担相关支出，导致南风化工遭受任何损失的，均由山西焦煤负责赔偿 | |||||
| 山西焦煤 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、因蓉兴化工、淮安盐化工暂时不具备置入上市公司条件，山西焦煤承诺在蓉兴化工、淮安盐化工达到下述条件后三年内，将上述两企业股权或资产置入南风化工，彻底解决同业竞争问题。具体条件如下：（1）连续两个会计年度盈利（扣除非经常性损益后孰低）；（2）企业资产完整、经营合规，不存在不符合《重组办法》第十一条情形；（3）符合届时中国证监会、深圳证券交易所要求的其他条件。在此期间，山 | 2018年09月14日 | 长期 | 正常履行中 |
| 西焦煤保证蓉兴化工、淮安盐化工生产的全部元明粉产品均销售予南风化工，由南风化工统一对外销售。2、本承诺函的有效期自签署之日起至山西焦煤不再是上市公司第一大股东之控股股东或上市公司终止在证券交易所上市之日止。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2021年01月13日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年度业绩预告情况 | 不适用 |
| 2021年01月26日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司重组情况 | 不适用 |
| 2021年01月26日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年度业绩预告情况 | 不适用 |
| 2021年2月1日 | 山西运城 | 电话沟通 | 机构 | 天风证券 | 公司重大资产重组情况、标的公司情 | 详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo |
| 况、募集资金情况等 | .com.cn)《000737ST南风调研活动信息20210201》 | |||||
| 2021年02月04日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司重组问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021年02月08日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司重组问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021年03月02日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司经营情况 | 不适用 |
| 2021年03月11日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021年03月12日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021年03月18日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
| 2021年03月29日 | 山西运城 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司年报问询函回复情况 | 不适用 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
2021年03月31日
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 223,833,590.67 | 286,690,143.59 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 96,325,167.99 | 95,748,648.73 |
| 应收款项融资 | 22,297,798.23 | 20,317,352.68 |
| 预付款项 | 36,080,537.81 | 28,443,194.23 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 10,091,514.09 | 8,702,345.28 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 133,418,527.14 | 115,767,148.83 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 5,427,824.78 | 4,691,237.20 |
| 流动资产合计 | 527,474,960.71 | 560,360,070.54 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 9,064,818.78 | 8,889,742.40 |
| 其他权益工具投资 | 143,511,900.00 | 140,870,100.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 3,194,276.92 | 3,220,901.56 |
| 固定资产 | 410,846,458.40 | 393,903,160.89 |
| 在建工程 | 38,212,237.74 | 51,555,960.23 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 6,076,070.30 | |
| 无形资产 | 82,906,818.05 | 83,664,627.47 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,092,145.88 | 11,827,099.71 |
| 递延所得税资产 | 1,100,794.78 | 1,200,162.81 |
| 其他非流动资产 | 452,862.00 | 431,502.00 |
| 非流动资产合计 | 706,458,382.85 | 695,563,257.07 |
| 资产总计 | 1,233,933,343.56 | 1,255,923,327.61 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 348,398,005.03 | 348,388,758.90 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 138,000,000.00 | 195,000,000.00 |
| 应付账款 | 124,316,296.21 | 100,750,598.22 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 20,223,295.38 | 13,534,941.40 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,807,032.64 | 11,716,561.87 |
| 应交税费 | 6,961,054.14 | 4,731,522.27 |
| 其他应付款 | 36,842,486.69 | 37,906,868.82 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 4,397,000.00 | 4,397,000.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,481,869.81 | |
| 其他流动负债 | 2,629,028.41 | 1,753,073.83 |
| 流动负债合计 | 680,659,068.31 | 713,782,325.31 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 4,623,311.09 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 4,211,285.40 | 4,456,743.82 |
| 递延所得税负债 | 25,832,078.62 | 25,171,628.62 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 34,666,675.11 | 29,628,372.44 |
| 负债合计 | 715,325,743.42 | 743,410,697.75 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 548,760,000.00 | 548,760,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 992,957,761.32 | 992,957,761.32 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | 77,496,235.83 | 75,514,885.83 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 88,891,261.62 | 88,891,261.62 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -1,200,257,072.75 | -1,204,377,133.42 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 507,848,186.02 | 501,746,775.35 |
| 少数股东权益 | 10,759,414.12 | 10,765,854.51 |
| 所有者权益合计 | 518,607,600.14 | 512,512,629.86 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,233,933,343.56 | 1,255,923,327.61 |
法定代表人：黄振山 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：王康杰
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 106,457,907.97 | 109,695,862.11 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 19,932,684.11 | 18,135,779.35 |
| 应收款项融资 | 17,888,341.20 | 15,853,533.53 |
| 预付款项 | 4,137,898.83 | 2,978,045.76 |
| 其他应收款 | 50,832,839.61 | 56,345,926.19 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 22,765,203.33 | 24,732,184.66 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 67,916.51 | 1,217,994.89 |
| 流动资产合计 | 222,082,791.56 | 228,959,326.49 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 119,346,096.23 | 119,171,019.85 |
| 其他权益工具投资 | 143,511,900.00 | 140,870,100.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 3,194,276.92 | 3,220,901.56 |
| 固定资产 | 110,116,619.67 | 100,551,716.44 |
| 在建工程 | 23,669,037.57 | 32,435,486.85 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 3,681,165.18 | |
| 无形资产 | 74,236,495.18 | 74,896,683.76 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,092,145.88 | 11,827,099.71 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 15,502.00 | 65,502.00 |
| 非流动资产合计 | 488,863,238.63 | 483,038,510.17 |
| 资产总计 | 710,946,030.19 | 711,997,836.66 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 290,385,458.33 | 290,388,758.90 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 应付账款 | 40,381,578.09 | 33,478,077.96 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 4,749,531.26 | 4,272,356.11 |
| 应付职工薪酬 | 718,926.55 | 9,028,353.62 |
| 应交税费 | 911,024.72 | 305,471.94 |
| 其他应付款 | 37,886,831.04 | 40,182,119.32 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,100,917.43 | |
| 其他流动负债 | 617,439.07 | 548,937.73 |
| 流动负债合计 | 476,751,706.49 | 478,204,075.58 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 2,597,057.49 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,547,535.40 | 1,691,743.82 |
| 递延所得税负债 | 25,832,078.62 | 25,171,628.62 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 29,976,671.51 | 26,863,372.44 |
| 负债合计 | 506,728,378.00 | 505,067,448.02 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 548,760,000.00 | 548,760,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 653,027,812.40 | 653,027,812.40 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 77,496,235.83 | 75,514,885.83 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 88,891,261.62 | 88,891,261.62 |
| 未分配利润 | -1,163,957,657.66 | -1,159,263,571.21 |
| 所有者权益合计 | 204,217,652.19 | 206,930,388.64 |
| 负债和所有者权益总计 | 710,946,030.19 | 711,997,836.66 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 282,881,382.55 | 238,681,806.03 |
| 其中：营业收入 | 282,881,382.55 | 238,681,806.03 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 275,389,976.46 | 257,999,189.51 |
| 其中：营业成本 | 213,955,356.86 | 192,105,556.42 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,314,119.35 | 3,627,736.63 |
| 销售费用 | 35,139,248.47 | 27,695,235.73 |
| 管理费用 | 18,710,571.47 | 21,878,099.09 |
| 研发费用 | 923,651.62 | 1,675,767.50 |
| 财务费用 | 3,347,028.69 | 11,016,794.14 |
| 其中：利息费用 | 4,495,159.72 | 13,110,967.16 |
| 利息收入 | 1,515,365.77 | 3,104,556.79 |
| 加：其他收益 | 386,934.19 | 867,579.84 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 175,076.38 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 175,076.38 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -45,645.75 | |
| 资产减值损失（损失以“-” | -84,379.24 |
| 号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 105,301,634.26 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 7,923,391.67 | 86,851,830.62 |
| 加：营业外收入 | 11,928.80 | 74,384.12 |
| 减：营业外支出 | 1,658,496.99 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,276,823.48 | 86,926,214.74 |
| 减：所得税费用 | 2,163,203.20 | 775,396.97 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,113,620.28 | 86,150,817.77 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,113,620.28 | 86,150,817.77 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 4,120,060.67 | 86,081,927.37 |
| 2.少数股东损益 | -6,440.39 | 68,890.40 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,981,350.00 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,981,350.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,981,350.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 1,981,350.00 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 |
| 变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 6,094,970.28 | 86,150,817.77 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 6,101,410.67 | 86,081,927.37 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -6,440.39 | 68,890.40 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0075 | 0.1569 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0075 | 0.1569 |
法定代表人：黄振山 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：王康杰
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 56,258,147.32 | 37,970,584.66 |
| 减：营业成本 | 45,063,755.98 | 34,792,014.72 |
| 税金及附加 | 825,859.73 | 1,439,470.10 |
| 销售费用 | 3,992,985.66 | 2,543,633.29 |
| 管理费用 | 5,222,817.34 | 12,677,165.20 |
| 研发费用 | 883,344.91 | 864,088.30 |
| 财务费用 | 3,575,901.63 | 10,942,728.23 |
| 其中：利息费用 | 3,741,915.02 | 12,182,687.41 |
| 利息收入 | 171,739.47 | 3,160,966.70 |
| 加：其他收益 | 152,884.19 | 105,779.84 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 175,076.38 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 175,076.38 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -58,477.04 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 105,301,634.26 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -3,037,034.40 | 80,118,898.92 |
| 加：营业外收入 | 68.80 | 72,684.12 |
| 减：营业外支出 | 1,657,120.85 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -4,694,086.45 | 80,191,583.04 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,694,086.45 | 80,191,583.04 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,694,086.45 | 80,191,583.04 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 1,981,350.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,981,350.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 1,981,350.00 | |
| 4.企业自身信用风险公 |
| 允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -2,712,736.45 | 80,191,583.04 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 216,362,850.61 | 164,665,725.65 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 281,893.02 | 678,918.17 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,453,688.73 | 4,972,317.44 |
| 经营活动现金流入小计 | 223,098,432.36 | 170,316,961.26 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 145,966,938.26 | 120,138,365.77 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 40,894,359.75 | 25,270,921.73 |
| 支付的各项税费 | 11,268,077.66 | 37,424,050.52 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 24,535,281.82 | 20,271,471.44 |
| 经营活动现金流出小计 | 222,664,657.49 | 203,104,809.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 433,774.87 | -32,787,848.20 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 6,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 375,962,859.32 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 375,968,859.32 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,846,379.00 | 1,575,964.54 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,846,379.00 | 1,575,964.54 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,846,379.00 | 374,392,894.78 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 101,000,000.00 | 207,050,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 60,000,000.00 | 260,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 161,000,000.00 | 467,050,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 101,000,000.00 | 471,174,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,260,232.47 | 15,484,005.31 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 60,000,000.00 | 360,081,196.36 |
| 筹资活动现金流出小计 | 165,260,232.47 | 846,739,201.67 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -4,260,232.47 | -379,689,201.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -183,716.32 | 722,566.64 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -5,856,552.92 | -37,361,588.45 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 86,690,143.59 | 125,305,627.79 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 80,833,590.67 | 87,944,039.34 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 25,441,466.19 | 18,222,026.98 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 19,687,940.84 | 33,876,185.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 45,129,407.03 | 52,098,212.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 10,495,944.43 | 18,741,905.04 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 19,289,877.74 | 12,985,413.50 |
| 支付的各项税费 | 1,363,590.90 | 24,406,227.58 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 13,651,260.60 | 108,973,130.47 |
| 经营活动现金流出小计 | 44,800,673.67 | 165,106,676.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 328,733.36 | -113,008,464.15 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 4,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 375,962,859.32 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 379,962,859.32 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,300.00 | 38,883.82 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 7,300.00 | 38,883.82 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,300.00 | 379,923,975.50 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | - | |
| 取得借款收到的现金 | 90,000,000.00 | 196,050,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 260,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 90,000,000.00 | 456,050,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 90,000,000.00 | 460,174,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,559,387.50 | 14,462,243.93 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 258,414,529.69 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 93,559,387.50 | 733,050,773.62 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,559,387.50 | -277,000,773.62 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,237,954.14 | -10,085,262.27 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 9,695,862.11 | 16,269,204.35 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 6,457,907.97 | 6,183,942.08 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
根据新旧准则衔接规定，公司于2021年1月1日起实施新租赁准则。公司不存在需要追溯调整的承租业务，本次会计政策变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。