证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-053号
内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分募集资金理财产品到期赎回及使用部分闲置募集资金购买理财产品公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：、
? 赎回理财受托方：中信银行包头分行
? 本次赎回理财金额：6,000万元
? 本次赎回理财收益：451,232.88元
? 赎回理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03502期
? 委托理财受托方:申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中信银行包头分行
? 本次委托理财金额：5,000万元、5,000万元、5,000万元、10,000万元
? 委托理财产品名称：金樽1871期（90天）收益凭证产品认购协议、“银
河金山”收益凭证8803期、“银河金山”收益凭证8803期、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05147期
? 委托理财期限：2021/7/1-2021/9/28、2021/7/7-2021/11/3、
2021/7/7-2021/11/3、2021/7/10-2021/10/8
内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实
施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币75,000万元的闲置募集资金进行现金管理投资理财。在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2021-021、022、024号公告。
一、理财产品到期赎回的情况
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 名称 | 起息日 | 投资 金额 （万元） | 到期日 | 赎回 金额 （万元） | 投资收益（元） | 实际年化 收益率 |
| 1 | 中信银行包头分行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03502期 | 2021/3/13 | 6,000 | 2021/6/11 | 6,000 | 451,232.88 | 3.05% |
行不超过人民币普通股（A股）188,770,571股。2016年12月26日公司募集资金净额为1,895,263,317.66元。募集资金到位情况已于2016年12月26日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239号《验资报告》。
按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
（2）募集资金投入、置换、划拨情况
为保证2012年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对2012年募集资金投资项目进行了预先投入。2013年1月14日，公司五届一次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.234万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】000011号），公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。
2017年6月21日，公司五届三十九次董事会会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13,970,257.80元置换前期已投入募投项目的自筹资金。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法律法规的要求。本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。大华会计师事务所出具了大华核字【2017】002608号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会以及2016年非公开发行股票的财务顾问中信证券股份有限公司对该事项均发表了认可意见。公司已完成上述募集资金置换。
2015年初,经公司五届十五次董事会和2014年年度股东大会审议通过，同意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971
万元调整为49,950万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8,000万元和节余募集资金22,021万元及利息永久补充流动资金。2021年初，经公司六届十五次董事会和2020年年度股东大会审议通过，同意将“节能减排改造项目”节余资金562.95万元及利息收入用于永久补充流动资金。
（3）募集资金的使用及闲置情况
截止2020年12月31日，公司对2012年募集资金项目累计投入427,607,203.36元，本年投入5,479,731.06元，资金余额95,974,308.46元。截止2020年12月31日，2016年募集资金累计投入1,051,582,256.71元（含补充流动资金和支付对价），募集资金投资项目累计投入160,952,258.67元，本年项目投入74,049,593.57元，资金余额973,545,746.94元。其中综合技术改造项目本年投入21,636,128.2元，累计投入56,509,333.60元。外贸车辆产业化建设项目本年投入15,180,896.05元，累计投入53,239,877.95元。军贸产品生产线建设项目本年投入37,232,569.32元，累计投入37,232,569.32元。
（三）委托理财产品的基本情况
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 （万元） |
| 1 | 申万宏源证券有限公司 | 券商理财 | 金樽1871期（90天）收益凭证产品认购协议 | 5,000 | 3.10% | 35.66 |
| 2 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8803期 | 5,000 | 3.05% | 46.90 |
| 3 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8803期 | 5,000 | 3.05% | 46.90 |
| 4 | 中信银行包头分行 | 结构性 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05147期 | 10,000 | 3.25% | 80.14 |
| 序号 | 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成 关联交易 |
| 1 | 90天 | 保本固定收益 | - | - | - | 否 |
| 2 | 120天 | 保本固定收益 | - | - | - | 否 |
| 3 | 120天 | 保本固定收益 | - | - | - | 否 |
| 4 | 90天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司投资标的为期限不超过12个月的理财产品,尽管购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序。为确保理财产品投资有效开展和规范运行,确保资金安全，拟采取的具体措施如下:
一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
二是公司纪检审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司独立财务顾问对闲置募集资金的理财情况进行监督和检查。
三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
四是实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、公司使用募集资金5,000万元向申万宏源证券有限公司购买了金樽1871期（90天）收益凭证产品，收益率为3.10%，期限为90天。产品具体情况如下：
| 产品名称 | 申万宏源证券金樽1871期（90天）收益凭证产品 |
| 产品代码 | SRA871 |
| 产品风险评级 | R1低风险 |
| 发行对象 | 风险承受能力为C1（含最低保守型）及以上的投资者 |
| 产品期限 | 90天 |
| 产品类型 | 固定收益保本型 |
| 计划发行量 | 本期产品拟发行规模为10000万元，最低发行规模为5万元 |
| 产品成立日 | 2021年07月01日 |
| 产品到期日 | 2021年09月28日 |
| 发行方式 | 非公开发行 |
| 固定收益率 | 3.10%（年化） |
| 产品名称 | “银河金山”收益凭证8803期 |
| 产品代码 | YX2803 |
| 产品风险评级 | 该产品风险等级为R1级（银河证券内部评级、仅供参考） |
| 目标客户 | 有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型的客户 |
| 产品期限 | 120天 |
| 产品类型 | 本金保障型固定收益类收益凭证 |
| 产品成立日 | 2021年07月07日 |
| 产品到期日 | 2021年11月03日 |
| 发行人 | 中国银河证券股份有限公司 |
| 发行规模 | 10000万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准） |
| 发行方式 | 非公开发行，不超过200人。产品发行期或存续期内，产品持有人数达到或者接近上限的，产品发行人有权提前结束销售或者暂停产品转让交易。 |
| 约定收益率 | 3.05%（年化） |
| 单客户认购金额范围 | 5000万元起，以1万元整数倍递增。认购上限10000万元（银河证券有权根据实际情况对单客户购买金额上限进行调整） |
| 产品费用 | 管理费：0%、托管费：0%、认购费：0%、赎回费：0% |
| 产品名称 | “银河金山”收益凭证8803期 |
| 产品代码 | YX2803 |
| 产品风险评级 | 该产品风险等级为R1级（银河证券内部评级、仅供参考） |
| 目标客户 | 有固定收益类投资偏好的客户，适合保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型的客户 |
| 产品期限 | 120天 |
| 产品类型 | 本金保障型固定收益类收益凭证 |
| 产品成立日 | 2021年07月07日 |
| 产品到期日 | 2021年11月03日 |
| 发行人 | 中国银河证券股份有限公司 |
| 发行规模 | 10000万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，产品最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准） |
| 发行方式 | 非公开发行，不超过200人。产品发行期或存续期内，产品持有人数达到或者接近上限的，产品发行人有权提前结束销售或者暂停产品转让交易。 |
| 约定收益率 | 3.05%（年化） |
| 单客户认购金额范围 | 5000万元起，以1万元整数倍递增。认购上限10000万元（银河证券有权根据实际情况对单客户购买金额上限进行调整） |
| 产品费用 | 管理费：0%、托管费：0%、认购费：0%、赎回费：0% |
| 产品名称 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05147期 |
| 产品代码 | C21SA0102 |
| 产品风险评级 | PR1级（谨慎型、绿色级别），适合谨慎型、稳健型、平衡型、进取型、激进型客户投资者 |
| 产品期限 | 90天 |
| 产品类型 | 保本浮动收益、封闭式 |
| 产品成立日 | 2021年07月10日 |
| 产品到期日 | 2021年10月08日 |
| 计划募集金额 | 计划募集金额为人民币2.1亿元，中信银行有权根据实际需要对产品规模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为准。 |
| 产品管理方、 收益计算方 | 中信银行股份有限公司 |
| 计息基础天数 | 365天 |
| 基础利率 | 1.48000 |
| 收益区间 | 1.48000 – 3.65000 |
| 产品确定收益方式 | 结构性存款利息确定方式如下：（根据实际情况实际确定） 1、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/瑞士法郎即期汇率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅超过3.3%，产品年化收益率为预期最高收益率3.65000； 2、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/瑞士法郎即期汇率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅小于等于3.3%或持平或下跌且跌幅小于等于10%，产品年化收益率为预期收益率3.25000； 3、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/瑞士法郎即期汇率”期末价格相对于期初价格下跌且跌幅超过10%，产品年化收益率为预期最低收益率1.48000。 |
| 产品费用 | 本产品无认购费，无销售手续费、托管费 |
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 资金投向 |
| 1 | 申万宏源证券有限公司 | 券商理财 | 金樽1871期（90天）收益凭证产品认购协议 | 券商自用 |
| 2 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8803期 | 券商自用 |
| 3 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8803期 | 券商自用 |
| 4 | 中信银行包头分行 | 结构性 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05147期 | 存款基础上通过同业拆借利率等波动提供运作 |
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本 （万元） | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
| 申万宏源证券有限公司 | 2015/1/16 | 杨玉成 | 5,200,000 | 为客户提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。 | 申万宏源集团股份有限公司，中央汇金投资有限责任公司 | 否 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 2007/1/26 | 陈共炎 | 1,013,725.88 | 为客户提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。 | 中国银河金融控股有限责任公司，中央汇金投资有限责任公司 | 否 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 2007/1/26 | 陈共炎 | 1,013,725.88 | 为客户提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。 | 中国银河金融控股有限责任公司，中央汇金投资有限责任公司 | 否 |
| 中信银行包头分行 | 2009/12/21 | 李鹏 | - | 吸收公众存款，发放短中长期贷款，办理国内外结算 | 中国中信集团有限公司，国务院 | 否 |
等。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标：
| 主要财务数据 | 2020年 | 2021年1-3月 |
| 资产总额 | 30,167,736,195.37 | 30,202,875,393.26 |
| 负债总额 | 20,390,739,845.78 | 20,241,944,665.60 |
| 净资产 | 9,776,996,349.59 | 9,960,930,727.66 |
| 营业收入 | 13,234,086,967.07 | 1,911,805,443.08 |
| 净利润 | 657,225,782.92 | 176,976,387.09 |
| 经营性现金流净额 | 4,481,924,499.13 | 302,290,540.34 |
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 159,000.00 | 132,000.00 | 1,741.93 | 27,000.00 |
| 2 | 证券公司理财产品 | 67,000.00 | 27,000.00 | 466.67 | 40,000.00 |
| 合计 | 226,000.00 | 159,000.00 | 2,208.60 | 67,000.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 7.5亿 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 8% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 3% |
| 目前已使用的理财额度 | 7.2亿 |
| 尚未使用的理财额度 | 0.3亿 |
| 总理财额度 | 7.5亿 |