证券代码:601689 证券简称:拓普集团 公告编号:2021-053
宁波拓普集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 委托理财受托方:杭州银行宁波北仑支行、中国银行北仑分行
? 本次委托理财金额:合计人民币55,000万元
? 委托理财产品名称:结构性存款
? 委托理财期限:172天
为了提高募集资金使用效率,宁波拓普集团股份有限公司(以下简称“公
司”)于 2021年5月10日召开2020年年度股东大会,审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。该议案授权公司使用最高额度不
超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金委托理财,期限自2021年7月1
日起至2022年6月30日止。
基于上述授权情况,2021年7月7日,公司合计使用金额为55,000万元人
民币的暂时闲置募集资金委托理财,具体情况如下:
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
通过使用部分暂时闲置募集资金进行适度的保本型理财,有利于提高募
集资金使用效率,增加资金收益,降低财务费用。
(二)资金来源
本次购买理财的资金来源为部分暂时闲置的2017年非公开发行A股股
票募集资金、2020年非公开发行A股股票募集资金。
(三)募集资金的基本情况
(一)经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]102号文核准,公司
于2017年5月非公开发行股票78,477,758股,每股发行价格为30.52元,募集资金总额为2,395,141,174.16元,扣除发行费用34,712,005.07元后,募集资金净额为 2,360,429,169.09元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《验资报告》(信会师报字[2017]第ZF10536号)。
(二)经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1982号文核准,公司于2021年2月非公开发行股票47,058,823 股,每股发行价格为42.50元,募集资金总额为人民币1,999,999,977.50元,扣除发行费用人民币21,582,130.76元(不含增值税)后,募集资金净额为人民币1,978,417,846.74元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行进行了验资,并出具了信会师报字[2021]第 ZF 10047 号《验资报告》。
(四)委托理财产品的基本情况
受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 (万元) | 预计年化 收益率 | 预计收益金额(万元) |
杭州银行宁波北仑支行 | 银行理财产品 | “添利宝”结构性存款产品(TLBB20212992) | 40,000 | 1.5%-4% | 282.74-753.97 |
中国银行北仑分行 | 银行理财产品 | 挂钩型结构性存款CSDVY202105280 | 15,000 | 1.3%-3.62% | 91.89-255.88 |
产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 (如有) | 是否构成 关联交易 |
172天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
172天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
募集资金投资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司已对本次委托理财受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的评估,认为受托方具备履约能力。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向
公司本次与受托方杭州银行宁波北仑支行、中国银行北仑分行签订合同购买其结构性存款产品,系中短期保本浮动收益型产品,上述银行确保公司本金100%安全及最低收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
1、杭州银行宁波北仑支行的《“添利宝”结构性存款(挂钩汇率B款)协议》、《“添利宝”结构性存款产品说明书)》及《特别约定条款》中载明的产品投资方向及范围为:“添利宝”结构性存款,是指在普通存款基础上嵌入某种金融衍生工具,通过与某种外汇汇率(EURUSD即期汇率)走势挂钩,收益根据观察期间挂钩的外汇汇率的表现来确定的保本浮动收益型存款产品。本产品为保本浮动收益型,风险评级为低风险产品(杭州银行内部评级,仅供参考)。
2、中国银行北仑分行的《挂钩型结构性存款产品说明书(机构客户)》中载明的产品投资对象为:本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场,产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内,中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。
上述理财产品不存在为其他业务提供质押担保的情形。
(二)公司本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为。
(三)风险控制分析
本次公司使用暂时闲置募集资金进行中短期结构性存款,风险可控。公司将及时跟踪以上产品的进展情况,一旦发现或判断有不利的情况,将采取必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进
行日常监督,公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查,必要时可聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方杭州银行、中国银行均为上市商业银行,与本公司无关联关系。
四、对公司的影响
公司坚持规范运作,在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下,以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理,不会影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财,可提高资金使用效率,降低公司财务费用。
五、风险提示
公司投资理财产品为保本型银行理财产品,风险较低。投资理财产品存在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、不可抗力风险等风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
(一)决策程序
公司于2021年5月10日召开2020年年度股东大会,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。该议案授权公司使用最高额度不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金委托理财,期限自2021年7月1日起至2022年6月30日止。详情请见公司2021年4月20日披露的《拓普集团2020年年度股东大会会议材料》、2021年5月11日披露的《拓普集团2020年年度股东大会决议公告》。
(二)监事会意见
公司于2021年4月19日召开第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。监事会认为公司(含全资子公司)使用最高额度不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金委托理财的事项,符合相关规定,不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募投项目的正常运行,不存在损害股东利益的情况。因此,监事会同意公司(含全资子公司)在不影响募投项目正常进行的前提下,使用授权额度的暂时闲置募集资金委托理财。上述监事会决议公告公司于2021年4月20日在上海证券交易所网站做了披露。
(三)独立董事意见
公司独立董事针对上述议案发表了明确同意的意见,内容详见公司于2021年4月20日在上海证券交易所网站披露的《拓普集团独立董事关于对第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
(四)保荐机构意见
公司保荐机构招商证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财额度的相关事项进行了核查,并出具了《招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的核查意见》,同意公司新增暂时闲置募集资金委托理财额度。上述核查意见请参阅公司于2021年4月20日在上海证券交易所网站的相关披露。
七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况截至本公告日,公司最近十二个月委托理财情况如下表:
单位:万元
序号 | 公告日期 | 公告编号 | 产品名称 | 资金来源 | 受托方 | 产品 类型 | 产品 金额 | 产品 期限 | 预计年化 收益率 | 是否 到期 | 收回 本金 | 实际 收益 | 尚未收回本金金额 |
1 | 2020/07/09 | 2020-029 | 利多多公司稳利20JG7990期人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 浦发银行宁波开发区支行 | 保本浮动收益 | 5,000 | 90天 | 1.40%-3.20% | 是 | 5,000 | 40.00 | - |
2 | 2020/09/25 | 2020-044 | 利多多公司稳利20JG8672期人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 浦发银行宁波开发区支行 | 保本浮动收益 | 16,000 | 3个月整 | 1.40%-3.10% | 是 | 16,000 | 124.00 | - |
3 | 2020/09/29 | 2020-050 | 利多多公司稳利20JG8725期人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 浦发银行宁波开发区支行 | 保本浮动收益 | 8,000 | 3个月整 | 1.40%-3.10% | 是 | 8,000 | 62.00 | - |
4 | 2021/03/19 | 2021-019 | 挂钩型结构性存款CSDVY202102134 | 募集资金 | 中国银行北仑分行 | 保本浮动收益 | 19,900 | 94天 | 1.5%或3.5% | 是 | 19,900 | 179.37 | - |
5 | 2021/03/19 | 2021-019 | 单位结构性存款210399产品 | 募集资金 | 宁波银行新碶支行 | 保本浮动收益 | 30,100 | 94天 | 1%或3.6% | 是 | 30,100 | 279.06 | - |
6 | 2021/06/18 | 2021-049 | 对公结构性存款(100%保本挂钩指数)产品 | 募集资金 | 平安银行宁波北仑支行 | 保本浮动收益 | 10,000 | 182天 | 1.50%-3.55% | 否 | 10,000 | ||
7 | 2021/06/18 | 2021-049 | 利多多公司稳利21JG7363期人民币对公结构性存款 | 募集资金 | 浦发银行宁波开发区支行 | 保本浮动收益 | 10,000 | 90天 | 1.4%-3.5% | 否 | 10,000 | ||
8 | 2021/06/18 | 2021-049 | 2021年单位结构性 | 募集 | 宁波银行新 | 保本浮 | 20,000 | 93天 | 1%或3.6% | 否 | 20,000 |
序号 | 公告日期 | 公告编号 | 产品名称 | 资金来源 | 受托方 | 产品 类型 | 产品 金额 | 产品 期限 | 预计年化 收益率 | 是否 到期 | 收回 本金 | 实际 收益 | 尚未收回本金金额 |
存款210894 | 资金 | 碶支行 | 动收益 | ||||||||||
9 | 2021/07/08 | 2021-053 | “添利宝”结构性存款产品(TLBB20212992) | 募集资金 | 杭州银行宁波北仑支行 | 保本浮动收益 | 40,000 | 172天 | 1.5%-4.0% | 否 | 40,000 | ||
10 | 2021/07/08 | 2021-053 | 挂钩型结构性存款CSDVY202105280 | 募集资金 | 中国银行北仑分行 | 保本浮动收益 | 15,000 | 172天 | 1.3%-3.62% | 否 | 15,000 | ||
合计 | 174,000 | 79,000 | 684.43 | 95,000 |
八、其他相关数据
最近12个月内单日最高投入金额(万元) | 90,000 |
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) | 11.51% |
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) | 1.09% |
目前已使用的理财额度(万元) | 95,000 |
尚未使用的理财额度(万元) | 55,000 |
总理财额度(万元) | 150,000 |