通易航天：公开发行说明书（报会稿）

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证券简称： 通易航天 证券代码： 871642

Nantong Tongyi Aerospace Science and Technology Co., Ltd.

江苏省启东市启东高新技术产业开发区东方路88号

向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）

向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）

中信证券股份有限公司

中信证券股份有限公司

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本公开发行说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力。投资者应当以正式公告的公开发行说明书全文作为投资决定的依据。

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本公开发行说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力。投资者应当以正式公告的公开发行说明书全文作为投资决定的依据。

南通通易航天科技股份有限公司

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中国证监会、全国股转公司对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对公开发行申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

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声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开发行说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开发行说明书中财务会计资料真实、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐机构、承销的证券公司承诺因发行人公开发行说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。

保荐机构及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。

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本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股
发行股数	不超过6,434,782股（未考虑超额配售选择权）；不超过7,400,000股（含行使超额配售选择权），公司及主承销商可以根据具体情况择机选择超额配售选择权，选择超额配售选择权发行的股数不超过本次发行股票的15%（即不超过965,217股）
每股面值	1.00元
定价方式	直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定，最终定价方式由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定
每股发行价格	发行底价为8元/股
预计发行日期
发行后总股本
保荐机构（主承销商）	中信证券股份有限公司
公开发行说明书签署日期	2021年6月18日

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重大事项提示本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读公开发行说明书正文内容：

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据此，审价结果的不确定性可能会导致审价完成当期的经营业绩的波动加大且存在不确定性。 2018-2020年公司未完成军审定价产品的收入占当期主营业务收入的比重分别为46.24%、77.91%和83.89%，占比较高。自2012年后，公司尚未获得有关已定型并实现交付的产品的军审定价批复，且获得军审定价批复的时间和金额均存在不确定性。由于公司产品较为单一且客户集中度较高，如未来审定价格与暂定价格的差异较大，则可能对发行人当期经营业绩产生较大的不利影响。 本着对公司社会公众股东负责的态度，公司控股股东、实际控制人承诺其所持有的公司股票限售期在满足《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》的要求基础上，自愿延长锁定两年。在自愿锁定期限内，发行人控股股东、实际控制人不转让或者委托他人管理在精选层挂牌之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购控股股东、实际控制人所直接或间接持有的公司股份。

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存在无法实现大规模销售的风险。

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目录

第一节 释义 ...... 11

第二节 概况 ...... 13

第三节 风险因素 ...... 18

第四节 发行人基本情况 ...... 26

第五节 业务和技术 ...... 90

第六节 公司治理与独立性 ...... 176

第七节 财务会计信息 ...... 194

第八节 管理层分析 ...... 258

第九节 募集资金运用 ...... 350

第十节 其他重要事项 ...... 368

第十一节 有关声明 ...... 370

第十二节 备查文件 ...... 378

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第一节 释义本公开发行说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：

普通名词释义
发行人、本公司、公司、通易航天、股份公司、本集团	指	南通通易航天科技股份有限公司
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
公司章程	指	南通通易航天科技股份有限公司公司章程
股东大会	指	南通通易航天科技股份有限公司股东大会
董事会	指	南通通易航天科技股份有限公司董事会
监事会	指	南通通易航天科技股份有限公司监事会
高级管理人员	指	公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人（财务总监）
深圳易行健、控股股东	指	深圳易行健创业投资有限公司
上海自图	指	上海自图新材料科技有限公司
江苏图研	指	江苏图研新材料科技有限公司
上海创垂	指	上海创垂工贸有限公司
南通福开	指	南通福开企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
上海炽一	指	上海炽一企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
尼伦化学	指	尼伦化学（上海）有限公司
公开发行说明书	指	《南通通易航天科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》
审计报告	指	《南通通易航天科技股份有限公司2018年审计报告（XYZH/2019BJGX0332）》、《南通通易航天科技股份有限公司2019年审计报告（XYZH/2020BJGX0125）》、《南通通易航天科技股份有限公司2020年审计报告（XYZH/2021BJAG10050）》
前期差错专项说明	指	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《前期差错调整表专项说明》（XYZH/2020BJGX0803）及《关于南通通易航天科技股份有限公司2019年度财务报表前期差错更正的专项说明》（XYZH/2020BJGX0397）
法律意见书	指	上海市锦天城律师事务所出具的《法律意见书》、《补充法律意见书》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
全国股转公司、股转公司、全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
国防科工局	指	国家国防科技工业局
中共中央	指	中国共产党中央委员会
中央军委	指	中国共产党中央军事委员会
上海橡研所	指	上海橡胶制品研究所有限公司
中航工业集团	指	中国航空工业集团有限公司
中信证券、保荐人、保荐机	指	中信证券股份有限公司

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构、主承销商、主办券商
信永中和	指	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
锦天城	指	上海市锦天城律师事务所
江航装备	指	合肥江航飞机装备股份有限公司
北摩高科	指	北京北摩高科摩擦材料股份有限公司
新兴装备	指	北京新兴东方航空装备股份有限公司
报告期	指	2018年度、2019年度、2020年度
报告期期末	指	2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日
元、万元	指	人民币元、人民币万元
专业名词释义
聚氨酯、热塑性聚氨酯弹性体、TPU	指	热塑性聚氨酯弹性体材料是由二苯甲烷二异氰酸酯（MDI）或甲苯二异氰酸酯（TDI）等二异氰酸酯类分子和大分子多元醇、低分子多元醇（扩链剂）共同反应聚合而成的高分子材料
碳纤维	指	含碳量在90%以上的高强度高模量新型纤维材料，耐高温性极佳，是制造航天航空等高技术器材的优良复合材料
定型	指	军方按照权限和程序，对研制、改进、改型、技术革新和仿制的军工产品进行考核，确认其达到研制总要求和规定标准的活动
加压供氧	指	供氧系统使面具内氧气压力高于环境压力的供氧方式。为防止在高空缺氧和减压症，必要时在体表建立相应的代偿压力
过载	指	物体在加速运动时加速度与重力加速度的比值，以该比值加上无量纲后缀G表示过载的大小
变压器储油柜胶囊、油囊	指	经涂胶使织物两面附上耐油橡胶后制成的胶布制品，放置于不同规格的全密封储油柜中，用于将油面与大气隔离防止油质劣化
硫化	指	在橡胶中加入硫化剂和促进剂等交联助剂，在一定的温度、压力条件下，使线型大分子转变为三维网状结构的过程

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第二节 概览本概览仅对公开发行说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读公开发行说明书全文。

一、 发行人基本情况

发行人全称	南通通易航天科技股份有限公司	统一社会信用代码	91320600673032592M
证券简称	通易航天	证券代码	871642
有限公司成立日期	-	股份公司成立日期	2008年3月20日
注册资本	66,650,200元	法定代表人	张欣戎
注册地址	江苏省启东市启东高新技术产业开发区东方路88号	主要生产经营地址	江苏省启东市启东高新技术产业开发区东方路88号
控股股东	深圳易行健创业投资有限公司	实际控制人	张欣戎
主办券商	中信证券股份有限公司	挂牌日期	2017年6月20日
管理型行业分类（新三板）	制造业-橡胶和塑料制品业-橡胶制品业-其他 橡胶制品	证监会行业分类	制造业-橡胶和塑料制品业

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销售，为国家武器装备现代化贡献力量。同时，公司还将积极拓展聚氨酯保护膜等新材料制品的民用领域，实现创新驱动下的快速成长。

三、 主要财务数据和财务指标

项目	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度	2018年12月31日/2018年度
资产总额(元)	257,050,916.57	170,607,233.83	130,187,718.66
股东权益合计(元)	166,862,777.02	106,851,669.53	81,884,918.62
归属于母公司所有者的股东权益(元)	161,211,070.24	99,366,431.17	79,215,204.09
资产负债率（母公司）（%）	35.46%	40.96%	39.77%
营业收入(元)	94,194,116.08	90,867,476.75	81,139,635.08
毛利率（%）	77.88%	74.46%	49.12%
净利润(元)	35,011,407.49	31,962,694.13	22,139,197.56
归属于母公司所有者的净利润(元)	36,844,939.07	32,616,194.04	22,493,801.55
扣除非经常性损益后的净利润(元)	33,636,333.42	37,763,923.25	23,278,545.19
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	35,764,702.90	38,582,974.56	23,634,417.43
加权平均净资产收益率（%）	26.98%	36.98%	32.60%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	26.19%	43.75%	34.26%
基本每股收益（元/股）	0.56	0.53	0.36
稀释每股收益（元/股）	0.56	0.53	0.36
经营活动产生的现金流量净额(元)	18,855,600.07	49,400,408.61	4,168,047.77
研发投入占营业收入的比例（%）	15.71%	8.62%	7.87%

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了《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》等相关议案。

五、 本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股
每股面值	1.00元
发行股数	不超过6,434,782股（未考虑超额配售选择权）；不超过7,400,000股（含行使超额配售选择权），公司及主承销商可以根据具体情况择机选择超额配售选择权，选择超额配售选择权发行的股数不超过本次发行股票的15%（即不超过965,217股）
发行股数占发行后总股本的比例	9.99%
定价方式	直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定，最终定价方式由股东大会授权董事会与主承销商根据具体情况及监管要求协商确定
每股发行价格	发行底价为8元/股
发行前市盈率（倍）
发行后市盈率（倍）
预测净利润（元）
发行后基本每股收益（元/股）
发行前每股净资产（元/股）
发行后每股净资产（元/股）
发行前净资产收益率（%）
发行后净资产收益率（%）
发行前市净率（倍）
发行后市净率（倍）
本次股票发行期间停牌、复牌的时间安排
发行方式	通过公司和主承销商自主协商直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等方式确定发行价格
发行对象	符合国家法律法规和监管机构规定的，符合条件的战略投资者、已开通全国股转系统精选层股票交易权限的合格投资者（中国法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）
战略配售情况
本次发行股份的交易限制和锁定安排	按照全国股转系统相关规定办理
募集资金总额
募集资金净额
承销方式及承销期	余额包销
询价对象范围及其他报价条件

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优先配售对象及条件
发行费用概算

机构全称	中信证券股份有限公司
法定代表人	张佑君
注册日期	1995年10月25日
统一社会信用代码	914403001017814402
注册地址	广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址	广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
联系电话	0531-89606226
传真	0531-89606226
项目负责人	李嵩
项目组成员	姜文宇、安楠、王伶、刘师成

机构全称	上海市锦天城律师事务所
负责人	顾功耘
注册日期	1999年4月9日
统一社会信用代码	31310000425097688X
注册地址	上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11/12层
办公地址	上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层
联系电话	021-20511000
传真	021-20511999
经办律师	黄栋、林可

机构全称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人	谭小青
注册日期	2012年3月2日
统一社会信用代码	91110101592354581W
注册地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
办公地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
联系电话	010-65542288
传真	010-65547190
经办会计师	陈刚、卫婵、宋勇

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（四） 资产评估机构

□适用 √不适用

（五） 股票登记机构

机构全称	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人	戴文桂
注册地址	北京市海淀区地锦路5号1幢401
联系电话	010-58598980
传真	010-58598977

户名	中信证券股份有限公司
开户银行	中信银行北京瑞城中心支行
账号	-

申请证券交易场所：全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人：徐明住所：北京市西城区金融大街丁26号联系电话：[phone]邮编：100033

七、 发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明

截至本公开发行说明书签署日，除中信证券持有发行人6.82%股权外，公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

八、 发行人选择的具体进层标准

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利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”的进层标准。

九、 发行人公司治理特殊安排等重要事项

截至本公开发行说明书签署日，公司治理不存在特殊安排。

十、 募集资金运用

如本次公开发行的实际募集资金量少于上述项目投资需求，发行人将通过自筹方式解决。本次发行募集资金到位之前，若发行人已根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入的，在募集资金到位之后将予以置换。如果本次募集资金最终超过项目所需资金，超出部分将用于补充公司流动资金。 有关本次发行募集资金投资项目的详细情况请参见本公开发行说明书之“第九节募集资金运用”。

公司无其他披露事项。

第三节 风险因素

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据此，审价结果的不确定性可能会导致审价完成当期的经营业绩的波动加大

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本次发行的募集资金拟投资于聚氨酯保护膜生产项目。项目建成后，公司的聚氨酯保护膜产能将增加30万米/月，相对公司现有产能增加较大，需要投入较大资源进行市场开发，如市场拓展进度不及预期，可能导致产能出现闲置。另外，市场的拓展需要一定的时间，可能导致产能消化需要一定过程，短期内可能存在产能过剩风险。

2、募投项目实施风险

本次发行的募集资金拟投资于聚氨酯保护膜生产项目。该项目经过审慎论证，充分考虑了公司现有生产经营条件、未来发展规划以及行业发展趋势、市场竞争环境、国家行业政策等综合因素，但由于从募集资金投资项目论证完成到募集资金到位、项目建成投产的周期较长，这期间上述各项因素均有可能发生较大变化而导致项目无法顺利建成投产或建成投产后无法实现预期效益。因此，本次发行募集资金投资项目是否能够顺利建成投产、是否能够实现预期效益，均具有一定的不确定性。同时，募集资金投资项目将产生一定的固定资产折旧，对公司短期内的经营业绩产生一定的影响。

3、聚氨酯保护膜产品客户拓展风险

公司在军用飞机聚氨酯保护膜的研发基础上根据民用车辆漆面保护膜的特点进行技术民用化，自主研发出聚氨酯汽车漆面保护膜，成为国内少数能生产车辆漆面保护膜原膜厂商之一。公司目标客户为下游涂膜厂、汽车生产厂商、汽车4S店等企业，下游客户规模体量较大，进入其供应链需要较长时间的认证和市场口碑的积累，如公司的供应链管理、产能、品控等方面无法达到客户需求，则存在无法实现大规模销售的风险。

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第四节 发行人基本情况

一、 发行人基本信息

公司全称	南通通易航天科技股份有限公司
英文全称	Nantong Tongyi Aerospace Science and Technology Co.,Ltd.
证券代码	871642
证券简称	通易航天
法定代表人	张欣戎
注册资本	6,665.02万元
成立日期	2008年3月20日
住所和邮政编码	江苏省启东市启东高新技术产业开发区东方路88号226236
电话	0513-68203998
传真	0513-68203998
互联网网址	-
电子信箱	[e-mail]
负责信息披露和投资者关系的部门	证券事务部
董事会秘书或者信息披露事务负责人	姜卫星
投资者联系电话	021-61099633

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2017年12月18日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金出具了中兴财光华审验字（2017）第304127号《验资报告》。 2018年1月10日，全国股转公司出具了《关于南通通易航天科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]153号），公司发行的股票通过全国股转公司备案审查。 2018年1月23日起，本次新增无限售条件股份在全国股转系统挂牌并公开转让。本次股票发行前后，公司实际控制人、董事长均为张欣戎、控股股东及第一大股东均为深圳易行健，本次股票发行未导致公司控制权变更。 截至本公开发行说明书签署日，上述募集资金已按照约定用途使用完毕。 2、第二次定向增发 2020年1月20日，公司召开第四届董事会第十一次会议审议通过《关于公司2020年第一次定向发行说明书（修订稿）的议案》《关于开设募集资金专用账户并签署<三方监管协议>的议案》《关于签订增资扩股协议及补充协议》《关于修订<公司章程>的议案》《关于授权董事会办理本次股票发行相关事宜的议案》等议案。上述议案经2020年2月6日召开的2020年第一次临时股东大会决议通过。 本次股票以定向发行方式授予中信证券做市库存股454.54万股，本次发行综合考虑了前次发行情况、二级市场交易情况，并结合公司所处行业、公司成长性、市盈率、每股净资产等多种因素，经与投资者协商后最终确定本次发行价格5.50元/股，募集资金总额2,499.97万元，扣除发行费用后募集资金净额全部用于偿还金融机构贷款，具体认购情况如下：

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序号	认购对象	认购数量（万股）	认购金额(万元)	认购方式
1	中信证券	454.54	2,499.97	现金
合计		454.54	2,499.97	-

2020年3月6日，全国股转公司出具了《关于对南通通易航天科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]471号），公司发行的股票通过全国股转公司备案审查。

2020年3月23日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为XYZH/2020BJGX0210的《验资报告》。

2020年4月8日起，本次新增无限售条件股份在全国股转系统挂牌并公开转让。本次股票发行前后，公司实际控制人、董事长均为张欣戎、控股股东及第一大股东均为深圳易行健，本次股票发行未导致公司控制权变更。

截至本公开发行说明书签署日，上述募集资金已按照约定用途使用完毕。

（五）报告期内重大资产重组情况

报告期内，公司未发生重大资产重组行为。

（六）报告期内控制权变动情况

报告期内，公司实际控制人均为张欣戎，公司控制权未发生变动。

（七）报告期内股利分配情况

报告期内，公司未进行股利分配。

三、 发行人的股权结构

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四、 发行人股东及实际控制人情况

经深圳和诚会计师事务所审计，截至2020年12月31日、2019年12月31日，深圳易行健的总资产分别为5,350.89万元、5,367.70万元，净资产分别为

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2,581.09万元、2,640.15万元；2020年度、2019年度，净利润分别为-53.08万元、-81.34万元。 深圳易行健持有发行人的股份不存在质押或其他有争议的情况。 （二）其他主要股东 截至本公开发行说明书签署日，其他持有发行人5%以上股份或表决权的股东为中信证券和黎又佳，股东具体情况如下： 1、中信证券 截至本公开发行说明书签署日，中信证券持有发行人股份4,545,400股，持股比例为6.82%，具体情况如下：
				企业名称	中信证券股份有限公司
				统一社会信用代码	914403001017814402
				企业类型	股份有限公司（上市）
				法定代表人	张佑君
				注册地址	广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
				注册资本	12,926,776,029元
				实收资本	12,926,776,029元
				成立日期	1995年10月25日
				经营范围	证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市
				主营业务	证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销等
				与发行人主营业务关系	与发行人主营业务间不构成上下游或竞争关系

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投资并控制其他企业。 2、实际控制人控制的其他企业 截至本公开发行说明书签署日，除通易航天以及子公司外，公司实际控制人张欣戎控制的其他企业如下所示：
							序号	控制的公司名称	持股/任职情况	经营范围	实际经营业务
							1	深圳易行健创业投资有限公司	公司实际控制人持股99%	创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构	投资管理
							2	上海元音信息科技有限公司	公司实际控制人持股100%并担任执行董事	信息技术领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，计算机软件的开发、设计、制作、销售，系统集成，网络工程的安装、调试、维护，实业投资，投资管理，投资咨询，资产管理	投资管理
							3	北京温馨天使科技有限公司	上海元音信息技术有限公司持股51.16%、公司实际控制人持股48.84%并担任董事长兼经理	技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；投资管理、企业管理、市场调查、经济贸易咨询、教育咨询、计算机系统服务、基础软件服务、会议服务；代理进出口、货物进出口；设计、制作、发布广告、承办展览展示活动、组织文化艺术交流	医疗投资
							4	北京安托信科技有限公司	北京温馨天使科技有限公司的全资子公司，公司实际控制人担任执行董事、经理	技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；基础软件服务、应用软件服务；计算机系统服务；投资管理、企业管理；市场调查；经济贸易咨询、教育咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；设计、制作、代理、发布广告；会议服务；承办展览展示活动；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）	医疗投资
							5	深圳圣淘沙	上海元音信息技	电子产品的技术开发；国内贸	投资管理

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	科技开发有限公司	术有限公司持有该公司99%股权	易（不含专营、专卖、专控商品）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理；投资咨询；投资顾问；经营货物及技术进出口业务
6	重庆中南橡胶有限公司	深圳圣淘沙科技开发有限公司持有该公司56.76%股权	制造、销售：橡胶制品、电器机械及器材；销售：化工产品及原料（不含危险化学品）、日用百货；货物进出口	已无实际业务

截至本公开发行说明书签署日，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在主营业务相同或相近的情形。

五、 发行人股本情况

截至2021年3月19日，公司总股本为66,650,200股，本次拟公开发行不超过7,400,000股（含行使超额配售选择权），不超过公司发行后总股本的10%。 截至2021年3月19日，公司股本结构情况如下表所示：
								序号	股东名称	持股数（股）	持股比例（%）	股份性质	限售情况
								1	深圳易行健	32,157,800	48.25	三板限售股	自愿限售至完成股票发行并进入精选层之日或公开发行并在精选层挂牌事项终止之日
								2	中信证券	4,545,400	6.82	三板流通股	无限售情况
								3	黎又佳	3,870,000	5.81	三板流通股	无限售情况
								4	上海炽一	3,000,000	4.50	三板限售股	自股权完成过户日起（2021年1月13日）限售12个月
								5	岐晓弟	2,800,000	4.20	三板流通股	无限售情况
								6	蒋炜	2,508,200	3.76	三板流通股	无限售情况
								7	张欣戎	2,488,000	3.73	三板限售股

8	冯勤	1,986,000	2.98	三板限售股	1,489,500股已限售
9	刘馨莉	1,858,000	2.79	三板流通股	无限售情况
10	王志兰	1,500,000	2.25	三板流通股	无限售情况

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11	其他股东	9,936,800	14.91	三板流通股	无限售情况
合计		66,650,200	100.00	-	-

六、 影响发行人股权结构的事项

2、员工持股计划授予的参与对象情况 本次激励对象共计15人，各激励对象通过持股平台获得激励股份数量如下：
										序号	激励对象	身份		出资额 （万元）	出资比例（%）	拟间接持股数量（万股）
										1	陈建国	总经理		171.00	19.00	57.00
										2	袁海云	董事、副总经理		135.00	15.00	45.00
										3	金宇	副总经理		108.00	12.00	36.00
										4	钱海啸	董事		105.00	11.67	35.00

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5	姜卫星	董事、董事会秘书	90.00	10.00	30.00
6	冯勤	董事	90.00	10.00	30.00
7	黄旭东	财务总监	45.00	5.00	15.00
8	张福乐	核心员工	30.00	3.33	10.00
9	李亚兵	核心员工	30.00	3.33	10.00
10	王盼	核心员工	30.00	3.33	10.00
11	刘泽稳	核心员工	15.00	1.67	5.00
12	陈永彦	监事	15.00	1.67	5.00
13	李云丽	核心员工	15.00	1.67	5.00
14	朱炜炜	监事	15.00	1.67	5.00
15	张凯	监事会主席	6.00	0.67	2.00
合计			900.00	100.00	300.00

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注：其中张凯为普通合伙人，其余均为有限合伙人。 四、授予价格 本激励方案股票的授予价格为每股3.00元，激励对象通过持股平台获得通易航天股票转让价格为每股3.00元。上述股票授予价格系公司综合考虑公司每股净资产、公司经营情况、资产情况、员工对公司的贡献情况以及本方案对员工的激励效果等因素综合确定，该股票授予价格仅适用于本次股权激励。

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六、股权激励授予日及取得日 1、公司股东大会审议批准本次股权激励之日为激励股份授予日。 2、公司持股平台通过股转系统全部受让公司回购专户库存股份之日为激励对象相应激励股份的取得日。 七、股份锁定期 本次股权激励方案的股票自激励对象取得日起锁定期为十二个月。锁定期内，激励对象不得就所受让的持股平台股份及间接持有的公司股份就进行转让、交换、担保、偿债，或就处置上述股份订立任何口头或书面协议，本方案有明确规定的情形除外。

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孳生的送、转股数量。具体受让数量以中信证券书面通知为准。中信证券可视交易情况发出单次或多次书面受让通知。”截至本公开发行说明书签署日，《南通通易航天科技股份有限公司增资扩股协议补充协议》“受让股份”的相关条款未触发，仍在履行中。

3、做市股票转售的影响

上述做市股票转售事项不会对公司经营状况、财务状况产生重大不利影响，亦不会对公司控制权产生重大不利影响。截至本公开发行说明书签署日，中信证券持有发行人6.82%的股份，发行人实际控制人张欣戎合计控制发行人51.98%的股份。若中信证券要求执行上述协议约定的股份受让义务，公司实际控制人具备资金实力受让该股份，用于受让的资金来源主要为其银行存款、合法财产变现收入、分红收益等，受让行为不会导致发行人控制权发生变化。

截至本公开发行说明书签署日，除上述情况之外，发行人控股股东、实际控制人与其他股东之间不存在其他特殊投资约定。

七、 发行人子公司情况

截至本公开发行说明书签署日，公司拥有1家全资子公司，1家分公司，通过全资子公司投资2家孙公司。具体情况如下： （一）上海自图
				公司名称	上海自图新材料科技有限公司
				成立时间	2015年6月19日
				注册资本	1,100万元
				实收资本	1,100万元
				法定代表人	张欣戎
				注册地及主要生产经营地	上海市闵行区东川路555号乙楼4075室
				经营范围	许可项目：检验检测服务；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：从事复合材料、化工材料、橡胶制品、劳保用品、医疗科技及相关科技领域内的技术

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	开发、技术服务，橡胶制品的销售，实业投资，第一类医疗器械销售，第二类医疗器械销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东构成及控制情况	通易航天持股100%，为通易航天全资子公司
主营业务及其与发行人主营业务关系	上海自图作为通易航天重要的研发中心，主要负责聚氨酯保护膜和高分子复合材料制品的研发
主要财务数据（万元）	2019年12月31日/2019年度（经信永中和审计）
	总资产	2,057.56
	净资产	1,090.27
	净利润	22.95
	2020年12月31日/2020年度（经信永中和审计）
	总资产	3,811.81
	净资产	1,594.66
	净利润	-258.22

（2）2017年11月，上海自图第一次股权转让 2017年11月2日，上海自图召开股东会并作出决议，同意上海天远投资管理有限公司（以下简称“上海天远”）分别受让于红梅、施晓莉持有的公司25%、5%的股权，其他股东放弃优先购买权，并通过公司章程修正案。同日，上海天远分别与于红梅、施晓莉签署相关的《股权转让协议》，约定于红梅将所持有上海自图25%股权（对应出资额25万元）作价25万元转让给上海天远，施晓莉将所持有上海自图5%股权（对应出资额5万元）作价5万元转让给上海天远。2017

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（4）2018年12月，上海自图第二次股权转让 2018年10月8日，上海自图召开股东会并作出决议，同意上海元音信息科技有限公司（以下简称“上海元音”）受让上海天远持有的公司15%的股权，其他股东放弃优先购买权，并通过公司章程修正案；同日，上海元音与上海天远签署《股权转让协议》，约定上海天远将所持有上海自图15%股权（对应出资额30万元）作价30万元转让给上海元音。2018年12月13日，工商管理部门核准本次变更登记。本次股权转让完成后，上海自图的股权结构如下：
							序号	股东	认缴出资额 （万元）	出资方式	持股比例
							1	通易航天	150.00	货币	75%
							2	施晓莉	20.00	货币	10%

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3	上海元音	30.00	货币	15%
合计		200.00	-	100%

（7）2020年7月，上海自图第二次增资 2020年7月27日，上海自图股东通易航天作出股东决定，公司注册资本由200万元增至1,100万元；新增的注册资本900万元由资本公积转增。2020年7

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2、上海自图历史股东中的自然人及发行人关联方的主要情况、进入和退出的时间、原因及定价依据，特殊投资条款签订、执行及解除情况，是否存在纠纷或潜在纠纷 （1）上海自图历史股东中的自然人及发行人关联方的主要情况 ①于红梅， 2015年-2018年就职于上海睿曦投资管理中心（有限合伙），任业务部经理；2018年至今就职于上海方至复合材料有限公司，任业务部职员。 ②施晓莉，2012年至今就职于贝腾软件（科技）上海有限公司，任商务运营部职员。 ③李鲁宁，系施晓莉前夫，现就职于某油品及流体过滤设备行业的跨国企业。 ④上海天远 A．基本情况
								名称		上海天远投资管理有限公司
								统一社会信用代码		91310115055091122W
								类型		有限责任公司
								住所		中国（上海）自由贸易试验区新金桥路1088号1509室
								法定代表人		吴雪松
								注册资本		500万元
								经营范围		投资管理，实业投资，资产管理，商务咨询、企业管理咨询、投资咨询（以上咨询均除经纪），市场营销策划，财务信息咨询（不得从事代理记账）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
								成立日期		2012年10月12日

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营业期限至	2032年10月11日
股权情况	上海碧天医院管理有限公司持股100%

（2）上海自图历史股东中的自然人及发行人关联方的进入和退出的时间、原因及定价依据，特殊投资条款签订、执行及解除情况，纠纷或潜在纠纷情况 上海自图历史股东中的自然人及发行人关联方的进入和退出的时间、原因及

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定价依据如下：
						股东	进入和退出时间	原因	定价依据
						于红梅	2015年6月上海自图设立时为股东之一，持股25%	因看好聚氨酯保护膜及复合材料制品的市场前景，与施晓莉、发行人共同设立上海自图	合作设立公司时双方平等互利，风险共担，均为1元/出资额的价格
							2017年11月其持有的全部25%股权转让给上海天远	自设立以来，上海自图一直处于前期投入阶段，业绩表现及经营情况未达到其预期，故而选择退出投资	当时上海自图处于持续亏损状态，按1元/出资额的价格转让
						施晓莉	2015年6月上海自图设立时为股东之一，持股25%	因看好聚氨酯保护膜及复合材料制品的市场前景，与于红梅、发行人共同设立上海自图	合作设立公司时双方平等互利，风险共担，均为1元/出资额的价格
							2019年2月其持有的全部10%股权（2017年11月曾经5%股权转让给上海天远，后因通易航天增资，施晓莉的持股比例降至10%）转让给李鲁宁	因与李鲁宁离婚，发生财产分配	家庭财产分割，按1元/出资额的价格转让
						李鲁宁	2019年2月受让施晓莉持有的10%股权	因与施晓莉离婚，发生财产分配	家庭财产分割，按1元/出资额的价格转让
							2019年6月其持有的全部10%股权转让给通易航天	通易航天因发展战略需要，收购上海自图剩余股权，进一步推进上海自图的研发和生产能力，丰富和拓展业务范围和产品线，提高持续发展能力	参考重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司出具的 《上海自图新材料科技有限公司股东拟转让股权所涉及的上海自图新材料科技有限公司股东全部权益的评估项目资产评估报告》（重康评报字（2019）第102号）中的股东全部权益评估值2,052.04 万元，确定10%股权转让价格为200万元，即10元/出资额
						上海天远	2017年11月受让于红梅持有的25%股权、施	上海天远当时系发行人实际控制人张欣戎控制的企业，因	当时上海自图处于持续亏损状态，按1

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	晓莉持有的5%股权	上海自图当时一直处于前期投入阶段，业绩表现及经营情况未达到其他自然人股东的预期，而发行人实际控制人张欣戎继续看好上海自图，故通过上海天远受让了于红梅持有的上海自图全部25%股权和施晓莉持有的上海自图5%股权	元/出资额的价格转让
	2018年10月其持有的全部15%股权转让给上海元音	上海天远原属张欣戎控制的企业，后因张欣戎拟对名下资产进行整合，故将通过上海天远持有的上海自图全部股权转为通过上海元音持有	张欣戎控制的持股公司之间资产整合，定价为1元/出资额
上海元音	2018年10月受让上海天远持有的15%股权	上海天远原属张欣戎控制的企业，后因张欣戎拟对名下资产进行整合，故将通过上海天远持有的上海自图全部股权转为通过上海元音持有	张欣戎控制的持股公司之间资产整合，定价为1元/出资额
	2019年6月其持有的全部15%股权转让给通易航天	通易航天在持续巩固、拓展现有军用特种航空制品的竞争优势和市场优势地位基础上，积极进行横向延伸，不断开拓聚氨酯保护膜、碳纤维等新型材料的研发、生产和销售。通易航天控制的上海自图主要从事聚氨酯和复合材料制品的研发，与通易航天主营业务具有显著的协同效应，故张欣戎将通过上海元音持有的上海自图股权转让给通易航天	参考重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司出具的 《上海自图新材料科技有限公司股东拟转让股权所涉及的上海自图新材料科技有限公司股东全部权益的评估项目资产评估报告》（重康评报字（2019）第102号）中的股东全部权益评估值2,052.04 万元，确定15%股权转让价格为300万元，即10元/出资额

上海自图历史股东中的自然人、发行人关联方与发行人之间不存在特殊投资条款约定，不存在纠纷或潜在纠纷。 （二）江苏图研
				公司名称	江苏图研新材料科技有限公司
				成立时间	2019年6月6日

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注册资本	1,500万元
实收资本	1,500万元
法定代表人	张欣戎
注册地及主要生产经营地	启东市滨海工业园区东方路88号
经营范围	新材料技术推广服务，高分子材料（除危险化学品）销售，劳动保护用服装及手套研发、制造、销售，自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；合成材料销售；塑料制品制造；塑料制品销售；箱包制造；箱包销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东构成及控制情况	上海自图持股51%，周小三持股40%，杨小青持股5%，马永龙持股4%，为上海自图控股子公司
主营业务及其与发行人主营业务关系	江苏图研作为上海自图控股子公司，主要负责聚氨酯保护膜和高分子复合材料制品的研发及生产
主要财务数据（万元）	2019年12月31日/2019年度（经信永中和审计）
	总资产	1,534.90
	净资产	1,527.60
	净利润	27.60
	2020年12月31日/2020年度（经信永中和审计）
	总资产	1,202.43
	净资产	1,157.05
	净利润	-370.55

（三）上海创垂
				公司名称	上海创垂工贸有限公司
				成立时间	2020年10月16日
				注册资本	1,000万元
				实收资本	1,000万元
				法定代表人	张欣戎
				注册地及主要生产经营地	上海市闵行区元江路525号3号楼108室
				经营范围	金属制品销售，橡胶制品销售，机械设备销售，塑料加工专用设备销售，合成材料销售，塑料制品制造，塑料制品销售，特种设备销售，特种劳动防护用品销售，五金产品零售，五金产品批发，模具销售，金属材料销售，金属表面处理及热处理加工，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
				股东构成及控制情况	上海自图持股100%，为上海自图全资子公司

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主营业务及其与发行人主营业务关系	上海创垂作为上海自图全资子公司，负责民用产品的销售及部分设备、零部件的采购
主要财务数据 （万元）	2020年12月31日/2020年度（经信永中和审计）
	总资产	1,913.69
	净资产	1,002.92
	净利润	2.92

（五）母子公司、孙公司业务架构，发行人对孙公司是否具备实际控制力，报告期内发行人与上海自图的交易内容、交易金额及定价公允性，上海自图经营情况及亏损原因 1、母子公司、孙公司的业务架构：

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序号	股东	认缴出资额（万元）	持股比例
1	上海自图	765.00	51%
2	周小三	600.00	40%
3	杨小青	75.00	5%
4	马永龙	60.00	4%
合计		1,500.00	100%

综上，报告期内发行人与子公司上海自图之间存在委托研发、固定资产及存

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上海自图亏损的主要原因是： （1）上海自图主营业务毛利率低，其主要收入系受托发行人的研发收入，以及代理发行人对外采购设备的收入； （2）报告期内上海自图子公司江苏图研正处于产品研发的持续投入期，2019年和2020年江苏图研的净利润分别为27.60万元和-370.55万元。 （六）发行人向上海自图增资、向上海元音购买其持有的上海自图15%股权的交易背景及原因、定价依据及价款支付情况，相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定 1、发行人向上海自图增资的交易背景及原因、定价依据及价款支付情况 2018年上海自图加大了对聚氨酯和复合材料制品的研发投入。为补充运营资金，发行人对上海自图进行增资。 本次增资以重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司评估公司出具的《上海自图新材料科技有限公司拟增资所涉及的上海自图新材料科技有限公司股东全部权益的评估项目资产评估报告》（重康评报字(2018)第68号）为定价依据，确定上海自图全部股东权益在评估基准日2017年12月31日的市场价值

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的上海自图15%股权全部转为通过上海元音持有。上海天远原属张欣戎控制的企业，该交易属于张欣戎控制的持股公司之间资产整合，因此定价为1元/出资额。 2019年6月，因通易航天因发展战略需要，希望进一步推进上海自图的研发和生产能力，丰富和拓展业务范围和产品线，提高持续发展能力，拟收购上海自图剩余25%股权，其中上海元音转让15%，李鲁宁转让10%。李鲁宁与发行人及发行人关联方均不存在关联关系，因此本次交易作价参考重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司出具的 《上海自图新材料科技有限公司股东拟转让股权所涉及的上海自图新材料科技有限公司股东全部权益的评估项目资产评估报告》（重康评报字（2019）第102号）中的股东全部权益评估值2,052.04 万元，确定15%股权转让价格为300万元，即10元/出资额。 综上，发行人向上海元音购买其持有的上海自图15%股权前后两次的转让价格存在差异具备合理性。 3、相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定 根据《企业会计准则》，采用成本法核算的长期股权投资应当按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。 母公司2018年对上海自图增资的单体报表会计处理为增加长期股权投资1,000.00万元。母公司2019年收购上海自图少数股权在单体报表层面以购买成本500.00万元确认增加长期股权投资，合并报表层面将购买成本与取得的股权比例计算的子公司净资产份额之差312.04万元调整资本公积。 收购上海自图少数股权对合并报表中权益的影响如下：
					序号	项目	金额（万元）
					1	银行存款	500.00
					2	购买成本合计	500.00

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3	减：按取得的股权比例计算的子公司净资产份额	187.96
4	差额	312.04
5	其中：调整资本公积	312.04

综上所述，发行人在向上海自图增资、向上海元音购买其持有的上海自图15%股权的过程中，相关会计处理符合《企业会计准则》相关规定。

八、 董事、监事、高级管理人员

张欣戎，具体情况参见本节之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（三）实际控制人”。 钱海啸，男，1976年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2002年8月至2010年4月任上海三九科技发展（集团）股份有限公司人力资源部经理、董事会秘书等职；2010年8月至2011年8月，任上海泛微网络科技股份有限公司董事会秘书；2012年2月至2015年9月，任南通通易航天科技股份有限公司董事；2015年10月至2017年10月任无锡市翔动力产业投资基金管理有限公司董事长；2019年5月至今任南通通易航天科技股份有限公司董事。 袁海云，男，1979年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年7月至2003年7月任上海纽福克斯汽车配件有限公司市场部职员；2003年7月至2011年3月任上海九天橡胶制品有限公司项目主管、技术经理等职；

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张凯，男，1988年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2011年6月至2013年6月任重庆中南橡胶有限公司行政主管；2013年7月至2016年3月任南通通易航天科技股份有限公司人事行政主管；2016年3月至今任南通通易航天科技股份有限公司采购部经理；2016年6月至今任南通通易航天科技股份有限公司监事会主席、职工代表监事。 陈永彦，男，1958年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1986年8月至1996年9月在上海橡胶制品四厂先后任生产计划调度员、生产总调、计划科长、销售部副经理等职；1996年10月至2000年6月任东洋大成橡胶有限公司生产部经理；2000年6月至2006年6月任华向大成橡胶有限公司销售部副经理；2006年6月至2011年4月任上海九天橡胶制品有限公司生产部经理；2011年4月至今任南通通易航天科技股份有限公司生产部副经理；2016年7月至今任南通通易航天科技股份有限公司监事。 朱炜炜，男，1981年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，助理工程师。2002年4月至2005年4月任江苏三角洲塑化有限公司技术部PVC工程师；2005年4月至2006年4月任桂盟链条（太仓）有限公司研发部品研三级专员、理化室负责人；2006年4月至2010年9月任南通艾德旺化工有限公司技术部热稳定工程师；2010年9月至2011年5月任南通东泰新能源设备有限公司工艺工程师；2011年5月至今任南通通易航天科技股份有限公司质检部负责人兼保密办主任；2015年6月至今任南通通易航天科技股份有限公司监事。 3、高级管理人员 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书，基本情况如下：
						姓名	职务	任职期限
						袁海云	董事、副总经理	2018年5月15日至2021年5月14日

1-1-64

姜卫星	董事、董事会秘书	2018年5月15日至2021年5月14日
陈建国	总经理	2018年5月15日至2021年5月14日
金宇	副总经理	2018年5月15日至2021年5月14日
黄旭东	财务总监	2020年4月28日至2021年5月14日

1-1-65

姓名	职务	持股数（股）	持股比例（%）
张欣戎	董事、董事长	2,488,000	3.73
冯勤	董事	1,986,000	2.98

除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其近亲属未直接持有公司股份。 2、间接持股 截至本公开发行说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属间接持股份情况如下：
						姓名	职务	间接持股主体	间接持股比例（%）
						张欣戎	董事长	深圳易行键	47.77%
						钱海啸	董事	上海炽一	0.53%
						袁海云	董事、副总经理	上海炽一	0.68%
								南通福开	0.30%
						姜卫星	董事、董事会秘书	上海炽一	0.45%
								南通福开	0.15%
						冯勤	董事	深圳易行健	0.48%
								上海炽一	0.45%
						张凯	监事会主席、职工监事	上海炽一	0.03%
								南通福开	0.18%
						陈永彦	职工监事	上海炽一	0.08%
								南通福开	0.03%
						朱炜炜	股东代表监事	上海炽一	0.08%
								南通福开	0.03%
						陈建国	总经理	上海炽一	0.86%
								南通福开	0.30%
						王盼 （陈建国配偶）	采购主管	上海炽一	0.15%
						金宇	副总经理	上海炽一	0.54%

1-1-66

		南通福开	0.15%
黄旭东	财务总监	上海炽一	0.23%
		南通福开	0.02%

除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其近亲属未间接持有公司股份。 3、所持股份质押或冻结情况 截至本公开发行说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员直接或间接持有的公司股份不存在质押或冻结情况。 4、董事、监事、高级管理人员相互之间的亲属关系情况 截至本公开发行说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员相互之间均不存在亲属关系。 （三）董事、监事及高级管理人员对外投资情况 截至本公开发行说明书签署日，公司董事、监事及高级管理人员不存在与发行人及其子公司业务相关的对外投资情况。 公司董事、监事及高级管理人员其他对外投资情况如下：

姓名

本公司担任职务

对外投资公司名称

注册资本（万元）

投资情况

与发行人是否存在利益冲突

张欣戎

董事长

深圳易行健创业投资有限公司

3,000

持股99%

不存在

上海元音信息科技有限公司

500

持股100%

不存在

上海爱比高投资管理有限公司

100

上海元音信息科技有限公司持股10%

不存在

北京温馨天使科技有限公司

2,000

上海元音信息科技有限公司持股51.16%，张欣戎持股48.84%

不存在

北京安托信科

600

北京温馨天使

不存在

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		技有限公司		科技有限公司持股100%
		深圳圣淘沙科技开发有限公司	1,000	上海元音信息科技有限公司持股99%	不存在
		重庆中南橡胶有限公司	7,500	深圳圣淘沙科技开发有限公司持股56.76%	已无实际经营
		南宁天使盛天地口腔门诊部有限公司	400	北京安托信科技有限公司持股37.13%	不存在
		南宁天使口腔医院有限责任公司	920	北京安托信科技有限公司持股37.13%	不存在
		上海微笑口腔门诊部有限公司	450	北京安托信科技有限公司持股25%	不存在
		上海天使口腔门诊部有限公司	500	北京安托信科技有限公司持股30%	不存在
		上海沐良医疗管理有限公司	500	北京安托信科技有限公司持股19%	不存在
		上海宝丽口腔门诊部有限公司	500	上海沐良医疗管理有限公司持股100%	不存在
钱海啸	董事	嵊州乾易投资管理有限公司	100	钱海啸持股70%	不存在
		无锡乾易动力技术有限公司	100	钱海啸持股2%	不存在
		上海炽久企业管理咨询中心	100	钱海啸持股100%	不存在
		无锡地坤动力技术中心（有限合伙）	1,500	钱海啸持股7.67%；乾易动力持股6.67%	不存在
冯勤	董事	上海东衫实业有限公司	2,000	冯勤持股63%	不存在
		深圳市宝通电子科技有限公司	100	冯勤持股45%	不存在
		深圳市同鼎电子有限公司	100	冯勤持股50%	不存在
		深圳易行健创	3,000	冯勤持股1%	不存在

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		业投资有限公司
董事、监事及高级管理人员投资的持股平台或员工持股计划	-	南通福开企业管理咨询合伙企业（有限合伙）	210	袁海云持股20%；陈建国持股20%，金宇持股10%，姜卫星持股10%，陈永彦持股2%，张凯持股12%，朱炜炜持股2%，黄旭东持股1%，李亚兵持股5%，张福乐持股15%，李云丽持股2%，刘泽稳持股1%	不存在
		上海炽一企业管理咨询合伙企业（有限合伙）	900	陈建国持股19%，袁海云持股15%，金宇持股12%，钱海啸持股11.67%，冯勤持股10%，姜卫星持股10%，黄旭东持股5%，陈永彦持股1.67%，朱炜炜持股1.67%，张凯持股0.7%，张福乐3.33%，王盼持股3.33%，李亚兵持股3.33%，李云丽持股1.67%，刘泽稳持股1.67%	不存在

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截至本公开发行说明书签署日，除发行人及控股子公司之外，公司董事、监事及高级管理人员的兼职情况如下：
							姓名	在本公司职务	兼职单位	兼职单位职务	兼职单位与本公司关系
							张欣戎	董事长	上海元音信息科技有限公司	执行董事	公司董事长控制并担任执行董事的企业
									北京温馨天使科技有限公司	董事长、经理	公司董事长控制并担任董事长、经理的企业
									北京安托信科技有限公司	执行董事、经理	公司董事长控制并担任执行董事、经理的企业
									南宁天使盛天地口腔门诊部有限公司	董事	公司董事长可施加重大影响的并担任董事的企业
									南宁天使口腔医院有限责任公司	董事	公司董事长可施加重大影响的并担任董事的企业
									上海微笑口腔门诊部有限公司	董事长、总经理	公司董事长可施加重大影响并担任董事长、总经理的企业
									上海天使口腔门诊部有限公司	董事长	公司董事长可施加重大影响并担任董事长的企业
									南京秦淮天乐口腔诊所有限公司	董事长	公司董事长担任董事长的企业
							钱海啸	董事	重庆中南橡胶有限公司	董事	公司董事担任董事的企业
									无锡乾易动力技术有限公司	监事	公司董事近亲属控制，公司董事担任监事的企业
									嵊州乾易投资管理有限公司	监事	公司董事控制并担任监事的企业
							冯勤	董事	深圳圣淘沙科技开发有限公司	总经理	公司董事长控制，公司董事担任总经理的企业

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		深圳易行健创业投资有限公司	执行董事、总经理	公司的控股股东
		上海东衫实业有限公司	监事	公司董事控制并担任监事的企业
		深圳市宝通电子科技有限公司	监事	公司董事可施加重大影响并担任监事的企业
		深圳市同鼎电子有限公司	监事	公司董事可施加重大影响并担任监事的企业
尤建新	独立董事	上海张江高科技园区开发股份有限公司	独立董事	公司独立董事担任独立董事的企业
		上海国际机场股份有限公司	独立董事	公司独立董事担任独立董事的企业
		上海华虹计通智能系统股份有限公司	独立董事	公司独立董事担任独立董事的企业
		江西金力永磁科技股份有限公司	独立董事	公司独立董事担任独立董事的企业
		上海挚达科技发展有限公司	董事	公司独立董事担任董事的企业
		上海上汽恒旭投资管理有限公司	董事	公司独立董事担任董事的企业
		上海金陵电子网络股份有限公司	董事	公司独立董事担任董事的企业
		安徽巨一科技股份有限公司	独立董事	公司独立董事担任董事的企业
		同济创新创业控股有限公司	监事	公司独立董事担任监事的企业
何贤杰	独立董事	上海国微思尔芯技术股份有限公司	独立董事	公司独立董事担任独立董事的企业

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		上海临港控股股份有限公司	独立董事	公司独立董事担任董事的企业
张凯	监事	上海炽一企业管理咨询合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人	公司监事担任执行事务合伙人的持股平台
黄旭东	财务总监	南通福开企业管理咨询合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人	公司财务总监担任执行事务合伙人的持股平台

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张欣戎承诺：未来本人在申请及使用贷款过程中，将严格按照《贷款通则》和《流动资金贷款管理暂行办法》等有关规定的相关要求使用贷款资金，并遵守与此相关的一切法律法规及规范性文件。本人作为公司董事长、法定代表人，本人及本人控制的企业承诺严格遵守法律、法规及规范性文件，不以任何直接或间接的形式占用公司资金，不与公司发生非经营性资金往来。如果本人及本人控制的企业违反上述承诺，与公司发生非经营性资金往来，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司造成的所有直接或间接损失。

（十四）控股股东及实际控制人自愿限售的承诺

根据全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）（以下简称“挂牌规则”）第十七条规定，发行人控股股东、实际控制人及其亲属以及本次发行前直接持有10%以上股份的股东或虽未直接持有但可实际支配10%以上股份表决权的相关主体持有或控制的股票，自在精选层挂牌之日起十二个月内不得转让或委托他人代为管理。本着对公司社会公众股东负责的态度，公司控股股东、实际控制人承诺其所持有的公司股票限售期在满足上述挂牌规则的要求基础上，自愿延长锁定两年。在自愿锁定期限内，发行人控股股东、实际控制人不转让或者委托他人管理在精选层挂牌之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购控股股东、实际控制人所直接或间接持有的公司股份。

十、 其他事项

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张欣戎委托芦晓春代持发行人股份。委托持股期间，芦晓春均按照张欣戎的指示行使股东权利。芦晓春系张欣戎姐夫，双方基于亲属关系未签署股权代持协议。芦晓春通过上海道行为张欣戎代持的股份，已通过最终转让至现由张欣戎控制的深圳易行健处的方式完成还原；芦晓春直接持有的代持股份已通过受张欣戎指示对外转让给其他股东的方式完成还原，此后，芦晓春不再直接或间接持有通易航天的股份。因此，发行人创立初期由芦晓春代持张欣戎股份的原因合理，张欣戎与芦晓春之间的代持股份情形已于发行人在全国股转系统首次挂牌前全部还原。

（二）是否存在规避相关法律责任或监管要求的情形，是否存在不符合本次公开发行并进入精选层条件的情形发行人创立初期存在的委托持股的形成及还原均属于各方的真实意思表示，代持股份原因合理；发行人实际控制人张欣戎曾于2007年6月21日因犯国有公司人员滥用职权罪被深圳市罗湖区人民法院判处有期徒刑一年六个月（刑期自2005年12月23日起至2007年6月22日），根据当时有效的《公司法》第147条第一款的规定，“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：……（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未愈五年……”，因此，张欣戎上述刑期执行期满五年内不得担任公司的董事、监事、高管人员，但张欣戎委托持股的行为未违反《公司法》的相关规定；上述委托持股行为已于发行人在全国股转系统首次挂牌前全部还原，不存在违反中国证监会及全国股转公司的相关规定的情形；发行人具备军工企业所需资质，张欣戎、芦晓春及各自配偶均系中国国籍且均无境外永久居留权，未违反《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》《武器装备科研生产许可实施办法》等军工企业生产资质、保密资质的相关规定。发行人历史过程中存在的相关委托持股情况真实、合法合规，不存在规避相关法律责任或监管要求的情形，不存在不符合本次公开发行条件的情形。

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第五节 业务和技术

一、 发行人主营业务、主要产品或服务情况

（二）发行人的主要产品 发行人的主要产品包括军用航空供氧面罩、飞机橡胶软油箱、变压器储油柜胶囊（隔膜）等在内的胶布制品及其他军用及民用橡胶类制品。具体情况如下： 1、军用航空供氧面罩

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个性化供氧面罩独有的研发及生产环节环节包括飞行员头面部数据采集、数

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的引入，赋予橡胶优异的耐热性、抗氧化性、耐油性、耐腐蚀性和耐大气老化性，在航空航天以及汽车等军用和民用领域得到了广泛应用，是一个国家的尖端工业中无法替代的关键材料。发行人根据客户要求，将氟橡胶原材料通过不同的配方设计后，进行塑炼、塑化、混炼等工艺处理，使之成为能够满足耐高温、耐低温、抗老化、高耐磨、耐介质、耐真空等不同使用条件的特种氟橡胶，并满足终端客户的不同需求。 ①氟橡胶产能完全闲置的原因、生产设备构成及账面价值、各期闲置设备减值计提的充分性 氟橡胶类业务为根据客户需求生产氟橡胶胶条或胶块的业务，毛利率相对较低，随着个性化定制类航空供氧面罩的定型交付，下游军方客户的需求不断释放，发行人主动调整了业务重心，减少了该业务的投入，因此该块业务收入金额不断减少，占比逐渐降低，但是氟橡胶加工业务仍在公司未来经营规划中。 氟橡胶生产设备主要为微波硫化设备，设备账面价值243.59万元，截至2020年12月31日账面净值为97.03万元，上述设备除主要用于生产特种氟橡胶外，还可以生产用于航空供氧面罩的各类胶管及其他橡胶及橡塑制品等。 根据《企业会计准则第8号——资产减值》规定，企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 报告期内，公司在各资产负债表日未发现相关资产存在减值迹象，具体判断如下：
					序号	准则规定	公司资产情况
					1	资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌	该资产主要为橡胶及橡塑生产设备，与公司主营业务相吻合，且报告期内该类资产市场价格并未出现大幅降低
					2	企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对	公司近三年经营稳定，所处的经营环境未见重大变化或对公司产生重大不利影响

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	企业产生不利影响
3	市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低	公司报告期内所处生产经营地区的市场利率未出现大幅波动，金融环境稳定
4	有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏	根据实地监盘情况，公司生产备用机器保管良好，未陈旧过时或损坏
5	资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置	根据对公司管理层访谈，公司无对闲置设备提前处置的计划

公司自主采购氟橡胶原材料后根据下游客户的不同需求完成氟橡胶加工，向终端客户进行销售。该块业务的复杂程度较低，技术也较为成熟，因此毛利率较

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公司生产销售的军用聚氨酯保护膜具有优异的防砂石、防盐雾侵蚀性能，可用于直升机桨叶、固定翼飞机迎风面、飞机腹部、机舱内部仪表盘、雷达罩、电子干扰器、进气道等关键装备的防护。公司掌握了聚氨酯分子合成、胶粘剂共聚改性、流延成型工艺、精密涂布等技术，实现了温度70℃湿度100%条件下100h的高耐候、85shoreA硬度、高耐磨以及-40℃-100℃下的耐腐蚀性能要求，产品性能处于国内领先水平。公司产品使用维护方便，可明显增强直升机旋翼桨叶表面的防腐能力，满足直升机桨叶配套防腐使用要求。目前我国军用航空聚氨酯保护膜主要依靠进口，公司该产品的出现有望打破国外产品的垄断格局。公司在该领域目前尚无国内直接竞争对手。 公司在军用航空聚氨酯保护膜的研发基础上针对汽车漆面保护特性进行技术民用化开发出了具有额外紫外线阻隔、自修复等特点的汽车漆面保护膜产品。公司结合市场需求，摸索出了具有阻燃、抗静电、耐紫外、抗老化等性能的粒子配方，并掌握了反应釜合成、双螺杆挤出、水下造粒等一整套生产加工工艺并实现了规模化量产，产品性能处于国内领先水平。公司在该领域的竞争对手主要为浙江凯阳新材料股份有限公司和南通纳科达聚氨酯科技有限公司。与行业竞争对手相比，公司主要的劣势为产能不足。因此公司将通过新建生产线扩大生产能力，缩小与竞争对手的差距。 ②碳纤维是含碳量在90%以上的高强度高模量新型纤维材料，耐高温性极佳，是制造航天航空等高技术器材的优良复合材料。公司在研及生产的碳纤维复

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公司的环保设施运营情况正常，根据南通市启东生态环境局出具的说明，发行人在2018年1月1日起至情况说明出具日（2020年12月31日）在该局无行政处罚记录。 （六）发行人的持续经营能力 军工行业存在特有技术和经验壁垒、资质壁垒和人才壁垒，军方对于军品供应商的审查十分严格，且更换供应商需要执行周期较长的审查流程，导致目前我国军工装备行业内生产企业数量不多，行业外潜在竞争对手较难进入，整个行业处于有限竞争格局。

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目前军方航空供氧面罩产品已形成固定的供应商，在供应商产品质量未出现重大问题的情况下不会轻易更换。行业内生产企业主要根据军方订单生产，生产和销售都具有很强的计划性特征，公司的主营产品为军用航空氧气面罩，产品覆盖了多款机型，已定型产品达十余款，并已储备多项在研项目，以及40余项专利授权，相关核心技术人员曾获得2次军队科技进步三等奖，公司在行业内具备较高的知名度和市场地位。截至目前，公司在手订单情况良好，预计2021年2季度营业收入、净利润等主要经营指标较去年同期将有一定程度的增长。因此在可预见的未来，发行人的持续经营能力不存在重大不确定性。

二、 行业基本情况

公司主营业务为军用特种航空制品以及聚氨酯、碳纤维等新材料制品的研发、生产和销售，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“其他橡胶制品制造（C2919）”。根据中国证监会2012年修订的《上市公司行业分类指引》规定，公司所属行业为“橡胶和塑料制品业（C29）”。根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“C2919其他橡胶制品制造”。根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为“12101010航天航空与国防”。 （一）行业主管部门、监管体制及主要法律法规和政策 1、行业主管部门及监管体制 公司产品主要为以军用航空供氧面罩为主的军用特种航空制品，主要应用于军工领域，适用于军工行业管理体系，主要监管部门为国防科工局、中央军委装备发展部以及国家保密局。 2、行业主要法律法规和政策 （1）主要法律法规
							序号	时间	名称	发布部门	主要内容
							1	1986年	《军工产品定型	国务院、	明确了军工产品定型工作的基本任

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		工作规定》	中央军委	务、基本原则、基本内容、管理体制、工作机制等
2	1996年	《军品价格管理办法》	国家计划委员会、财政部、总参谋部、国防科工局	明确规定了制定军品价格的规则、军品价格管理机构的设置与职责、军品价格制定与调整的程序和军品价格的构成。
3	1997年	《中华人民共和国国防法》	全国人大常委会	为了建设和巩固国防，保障社会主义现代化建设的顺利进行，根据宪法，制定的法律。
4	2002年	《中国人民解放军装备采购条例》	中央军委	对采购计划制定、采购方式确立、装备采购程序、采购合同订立、采购合同履行以及国外装备采购工作，进行了宏观总体规范，明确了装备采购工作的基本任务，规定了装备采购工作应当遵循的指导思想和基本原则，规范了装备采购工作的基本内容、基本程序、基本要求和基本职责。
5	2004年	《军工产品质量监督管理暂行规定》	国防科工局	军工产品承制单位应依法接受质量监督，并为有效实施质量监督活动提供相关资料和必要条件，对质量监督报告提出的问题应及时纠正或采取相应的预防措施。
6	2004年	《中国人民解放军装备科研条例》	中央军委	涵盖了我军装备科研工作的各个方面和主要环节，重点规范了装备研制、试验、定型，以及军内科研、技术革新、对外技术合作、科研经费管理等装备科研活动中的原则性问题
7	2008年	《武器装备科研生产许可管理条例》	国务院、中央军委	国家对列入武器装备科研生产许可目录（以下简称许可目录）的武器装备科研生产活动实行许可管理。
8	2010年	《中华人民共和国保守国家秘密法》	全国人大常委会	为了保守国家秘密，维护国家安全和利益，保障改革开放和社会主义建设事业的顺利进行，制定本法。
9	2010年	《武器装备质量管理条例》	国务院、中央军委	武器装备论证、研制、生产、试验和维修单位应当建立健全质量管理体系，对其承担的武器装备论证、研制、生产、试验和维修任务实行有效的质量管理，确保武器装备质量符合要求。
10	2010年	《武器装备科研生产许可实施办法》	国家保密局、国防科工局、	规范武器装备科研生产许可管理

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			中央军委装备发展部
11	2013年	《中国人民解放军装备管理条例》	中央军委	围绕打赢信息化条件下局部战争，针对装备管理的新形势、新情况、新特点，进一步明确了装备管理内涵，充实了装备管理职责和工作制度，完善了装备战备、训练和信息管理要求，是全军官兵必须遵守的基本法规。
12	2016年	《武器装备科研生产单位保密资格认定办法》	国家保密局、国防科工局、中央军委装备发展部	国家对承担涉密武器装备科研生产任务的企事业单位实行保密资格认定制度。承担涉密武器装备科研生产任务的企业事业单位应当依法取得相应保密资格。

（2）行业内主要政策 近年来，国家相继颁布了多项政策用以推动和促进公司所处的行业的良性发展，在如此积极的大背景下，公司迎来了快速发展的良好机遇期，主要政策如下：
							序号	时间	名称	颁布机构	主要内容
							1	2012年	《关于鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施意见》	国防科工局、中央军委装备发展部	明确了鼓励和引导民间资本进入国防科技工业的原则和领域；允许民营企业按有关规定参与承担武器装备科研生产任务；鼓励民间资本进入国防科技工业投资建设领域
							2	2016年	《关于深化国防和军队改革的意见》	中央军委	提出“坚持走中国特色精兵之路，加快推进军队由数量规模型向质量效能型转变”，“优化武器装备规模结构，减少装备型号种类，淘汰老旧装备，发展新型装备”，“依据不同战略方向安全需求和作战任务，调整结构、强化功能、优化布局，推动部队编成向充实、合成、多能、灵活方向发展”。
							3	2016年	《印发“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》（国发〔2016〕67号）	国务院	支持军工企业发挥优势向新能源、民用航空航天、物联网等新兴领域拓展业务，引导优势民营企业进入国防科研生产和维修领域，构建各类企业公平竞争的政策环境。加强空域管制系统技术和装备研发，推进航空产业军民

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				深度融合发展。
4	2016年	《关于经济建设和国防建设融合发展的意见》	中共中央、国务院、中央军委	加快引导优势民营企业进入武器装备科研生产和维修领 域，健全信息发布机制和渠道，构建公平竞争的政策环境

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数据来源：《WorldAirForce2020》，FlightGlobal

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近年来我国军用航空业发展迅猛，通过原始创新，引进消化吸收再创新等手段掌握了一大批核心技术，积累了宝贵的经验，培养了大批研发人员。但与国际先进水平相比，还存在着较大差距，部分核心技术、关键材料尚未掌握，对军用航空业发展造成一定程度的不利影响，有待进一步提升。

（2）专业人才不足

军用航空业需要针对不同机型进行单独的产品设计并且需经过严格的地面和飞行验证试验后，才能完成定型并实现交付，需要融合多学科的高精尖技术，对人员的技术要求高、人才的培养周期较长，经验丰富和技术能力突出的技术人才以及管理人才相对匮乏，一定程度上限制了行业的快速发展。

（八）发行人与同行业可比公司的比较情况

报告期内，公司的主要产品为军用航空供氧面罩，主要竞争对手为航空工业航宇救生装备有限公司，其隶属于航空工业旗下中航机载系统有限公司，是大型国有企业，主营业务包括弹射座椅、个体防护装置、降落伞、以及其他民用航空产品等多个业务版块，但其为非公众公司，无法取得客观准确的数据用以比较。在公众公司中，目前市场上尚无与公司产品完全对标的上市公司或新三板挂牌企业，公司选择将军用航空产业内上市公司江航装备（688586.SH）、北摩高科（002985.SZ）和新兴装备（002933.SZ）列为可比公司。江航装备聚航空产品配套供应国内有装备需求的所有在研、在役军机以及部分民机，军用特种制冷设备已实现空军、陆军、海军、火箭军等全军种覆盖；北摩高科主要从事军、民两用航空航天飞行器起落架着陆系统及坦克装甲车辆、高速列车等高端装备刹车制动产品的研发、生产和销售；新兴装备专业从事机载悬挂/发射装置、飞机信息管理与记录系统、综合测试与保障系统和军用自主可控计算机等研发、生产、销售及服务。以上三家公司的主营业务均涵盖军用航空装备的研发、生产和销售，在军用航空产业深耕多年，与发行人的业务存在一定相关性，具备可比性，具体比较情况详见本公开发行说明书之“第八节管理层讨论与分析”相关内容。

三、 发行人业务情况

1-1-119

报告期内，发行人的主要产品为军用航空供氧面罩，2018年、2019年和2020年，航空供氧面罩的收入分别为4,526.97万元、7,297.41万元和8,305.77万元，占主营业务收入的比重分别为55.92%、80.39%和88.38%，占比逐年提升。军用航空供氧面罩的最终客户为军方，由于报告期内军方的需求不断增加以及个性化定制航空供氧面罩产品完成定型并实现交付，使得发行人报告期内的营业收入持续攀升。报告期内，发行人减少了特种氟橡胶加工业务，因此该业务的收入金额和占比持续下降，胶布制品为按照客户需求进行定制和销售，每年销售金额存在一定波动。 氟橡胶类业务为根据客户需求生产氟橡胶胶条或胶块的业务，毛利率相对较低，随着个性化定制类航空供氧面罩的定型交付，下游军方客户的需求不断释放，发行人主动调整了业务重心，减少了该业务的投入，因此该块业务收入金额不断减少，占比逐渐降低，2020年未实现氟橡胶类产品销售。 前述变化中，仅氟橡胶类业务的变动是因为发行人主动进行产品结构调整所致，调整原因主要为该项业务的毛利率相对较低。报告期内，氟橡胶类业务的毛利率统计如下：

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期间	2020年	2019年	2018年
氟橡胶业务毛利率	-	2.35%	4.98%
整体毛利率	77.83%	74.44%	48.99%

公司的产品主要在第二季度、第三季度和第四季度完成交付并确认收入，这与军品业务结算模式相匹配。 2、公司销售情况 （1）产能、产量、销量等情况 报告期内，公司主要产品的产能、产量、销量、产能利用率和产销率情况如下：
													期间	主要产品分类		产能	产量		销量	产能利用率		产销率
													2020年	航空供氧面罩类（套）		12,000	11,073		10,957	92.28%		98.95%
														氟橡胶（公斤）		-	-		-	-		-
														胶布制品（件）		3,000	2,749		3,811	91.63%		138.63%
													2019年	航空供氧面罩类（套）		12,000	8,884		8,537	74.03%		96.09%
														氟橡胶（公斤）		24,000	2,700		2,700	11.25%		100.00%

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	胶布制品（件）	3,000	1,557	1,540	51.90%	98.91%
2018年	航空供氧面罩类（套）	12,000	7,007	6,627	58.39%	94.58%
	氟橡胶（公斤）	24,000	14,945	15,300	62.27%	102.38%
	胶布制品（件）	3,000	1,925	2,002	64.17%	104.00%

报告期内，发行人航空供氧面罩类产品的单价存在波动，主要原因为发行人对外销售的产品在不同型号间单价差异较大，在不同年度，军方等最终用户的产品需求结构也不同。 报告期内发行人个性化航空供氧面罩和非个性化航空供氧面罩的销售金额、销售数量和单价情况如下：
										2020年
										产品类别	金额（万元）		金额占比	数量	数量占比		均价（万元）
										个性化产品	7,080.07		85.24%	4,116	37.57%		1.72
										非个性化产品	1,225.69		14.76%	6,841	62.43%		0.18
										合计	8,305.77		100.00%	10,957	100.00%		0.76
										2019年
										产品类别	金额（万元）		金额占比	数量	金额占比		均价（万元）
										个性化产品	6,638.71		90.97%	4,749	55.63%		1.40
										非个性化产品	658.70		9.03%	3,788	44.37%		0.17
										合计	7,297.41		100.00%	8,537	100.00%		0.85
										2018年

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产品类别	金额（万元）	金额占比	数量	金额占比	均价（万元）
个性化产品	3,535.30	78.09%	2,138	32.26%	1.65
非个性化产品	991.67	21.91%	4,489	67.74%	0.22
合计	4,526.97	100.00%	6,627	100.00%	0.68

1-1-123

注：公司向中航工业集团下属多个单位进行销售，根据披露要求进行合并披露。 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在上述客户中未持有股份。公司主要客户与公司及董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系或其他特殊关系。
							序号	客户名称	销售金额（万元）	占主营业务收入总额的比例	是否存在关联关系
							1	B4单位	7,119.11	78.43%	否
							2	上海橡研所	517.24	5.70%	否
							3	中航工业集团	460.99	5.08%	否
							4	K04	354.39	3.90%	否
							5	K02	152.15	1.68%	否
								合计	8,603.89	94.78%	-

1-1-124

注：以上价格均为含税价格 由上可见，报告期内仅3款型号产品执行审定价格，最新审定价格均较其前次审定价格有所提升，型号1产品差异幅度为46.91%，但是差异金额较小。因此，自发行人成立以来，未发生较大幅度调低暂定价格或审定价格的情形。报告

1-1-125

2018年-2020年，未完成军审定价产品的收入占当期主营业务收入的比重分别为46.24%、77.91%和83.89%，占比较高。 2）暂定价格的确定程序及金额具体依据 在完成设计定型后，产品即可转入批量生产阶段，在此阶段通常未开展审价工作，产品交付按照暂定价格执行。在产品签订首次合同前，由公司向客户提供产品价格方案。客户价格审核人员在收到报价方案后会参考性能相对可比产品的审定价格或历史成交价格，同时结合不同产品的具体工艺等因素进行综合评审后

1-1-126

1-1-127

报告期内，除直接供应军方产品外，为满足军工体系内其余单位的采购需求，公司还向该类客户供应航空供氧面罩。在审定价或暂定价基础上，根据该类客户对产品的差异化要求以及当期排产计划以及交付时间的紧迫程度等因素与其协商确定产品价格。该类业务年销售金额及数量均较小，报告期各期占全部供氧面罩收入比例均不足2.5%，不存在重大影响。 除上述产品外，的确存在公司向不同客户供应航空供氧面罩类产品时，产品价格与审定价或暂定价存在差异的情形。公司需考虑不同客户对于产品的差异化要求、当期排产计划以及交付时间的紧迫程度等因素与下游客户协商确定价格，产品价格不低于直供军方单位的价格。 （5）暂定价格收入确认及后续调整方式

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根据历史数据，自发行人成立以来，未发生较大幅度调低暂定价格或审定价格的情形，尽管型号1产品的差异幅度较大，但是差异金额较小，其余两款型号产品的审定价格与与其前次审定价格间亦不存在重大差异。报告期内，发行人直供军方的军用飞机软油箱自交付起即执行审定价格，不存在暂定价格与暂定价格差异较大的情况。 ②按暂定价格确认收入的依据及是否符合行业惯例 尽管报告期内销售的部分定型产品尚未获得军审定价批复，执行暂定价格，但是发行人与下游客户签订的合同中已明确约定所需交付的产品应执行的价格类别，因此双方按照暂定价格进行结算符合双方合同约定，存在合理依据。 根据军方相关规定，军方建立了现行的武器装备采购体制。军品的审价批复周期较长，存在部分型号产品自交付至取得正式的审价批复的时间间隔较长的情形，因此在正式的军审定价批复下发之前，军方与装备承制单位按照暂定价格确认收入并进行结算，此种方式能有效保护供货方的利益、保障军品的及时供应。 针对未审价的产品，暂定价格均非由公司自行决定，而需经军方客户认可并获得相应批复。在获得正式的军审定价批复前，销售合同中约定的价格为明确具体金额，能够可靠计量；签署的销售合同具有法律效力，当满足产品交付验收等合同约定条款后，相关的经济利益就很可能流入企业，收入确认符合《企业会计准则》相关规定，因此按照暂定价格确认收入具备合理性。

1-1-129

因此，发行人按照暂定价格确认收入存在合理依据，符合行业惯例。 ③收入确认后的持续跟踪控制制度及执行情形是否能够确保及时获取暂定价格变动信息并进行收入调整 公司已定型产品的暂定价格一经确定，在收到正式军审定价的批复前，不会发生变动。为确保公司军品价格交易的规范性，公司制定了销售管理等制度，对暂定价的确定、审定价的确定、审定价格的跟踪、审定价与暂定价差异的处理等方面所涉及的程序和流程做出了规定。公司制定的上述制度有效并一贯执行，能

1-1-130

1-1-131

（1）采购价格确定依据 公司原材料采购定价方式主要包括依据市场价格实时定价以及询价与商业谈判。针对橡胶类化辅原材料，公司会根据上游供应商提供的当期实时价格进行采购；其余原材料则会在了解所需采购物资市场情况后，对供应商及其产品进行评估，结合公司产品实际成本，综合考虑产品质量、交付周期和产品特性等因素，选择合适的供应商，采用商业化谈判的方式确定采购价格，采购价格符合行业内的交易管理，不存在暂定价入账情形。 （2）主要供应商价款结算周期

序号

供应商名称

结算周期

1

G01

票到后六个月（长期合作，滚动支付）

2

G04

票到后六个月（长期合作，滚动支付）

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3	G03	票到后六个月（长期合作，滚动支付）
4	中同能源科技有限公司	开票后两个月付款
5	中航工业集团	下属公司较多，各公司独立结算，主要为款到发货或票到后两个月内付款
6	吴江市晨龙新升纺织品有限公司	货到验收合格后票到两个月内付款
7	南通市金奇达五金制品有限公司	票到后两个月付款

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1-1-135

2019年，公司前五名供应商的具体情况如下：

序号

供应商名称

采购金额（万元）

占比

是否存在关联关系

主要采购内容

1

南通金厚建设工程有限公司

946.25

20.70%

否

厂房建设及装修

2

中同能源科技有限公司

532.76

11.65%

否

原材料-氟橡胶

3

撼融智能科技（上海）有限公司

451.33

9.87%

否

机器设备

4

G01

343.82

7.52%

否

原材料-金属件

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5	上饶市奥加机械制造有限公司	343.81	7.52%	否	模具
	合计	2,617.97	57.26%

2018年，公司前五名原材料供应商的具体情况如下：

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序号	供应商	采购金额（万元）	是否存在关联关系	主要采购内容
1	中同能源科技有限公司	3,018.97	否	氟橡胶
2	G01	401.19	否	金属件
3	G04	147.09	否	金属件及其他
4	G03	78.92	否	通讯组件
5	中航工业集团	44.54	否	金属件及其他
	合计	3,690.71

注：公司向中航工业集团下属多个单位进行采购，根据披露要求进行合并披露。 （2）采购依赖性和关联性说明 2018年，公司存在向中同能源科技有限公司采购占比超过50%的情况，采购内容为特种氟橡胶。国内有较多特种氟橡胶供应商，公司供应商清单中有可替代的合格供应商，双方合作良好且在报告期内曾向上海橡研所和上海烁强工贸有限公司采购氟橡胶。除此之外，2019年和2020年，通易航天均不存在向单一供应商的采购金额占比超过50%的情况，因此公司不存在对于少数供应商的严重依赖，具体情况如下： 公司的主要原材料包括非定制化的橡胶类化辅材料以及定制化的氟橡胶原材料、金属件、通讯组件等。 ①公司采购的非定制化的橡胶类化辅材料主要为硅胶、丁腈等材料，主要供应商采购明细如下：
									期间	供应商名称	内容	数量	单价（元）	采购金额（万元）	占比
									2020年	上海力基贸易有限公司	硅胶(TR-55)	2,532.70	126.55	32.05	35.92%
										上海正上化工科技有限公司	N41丁腈	7,385.00	15.30	11.30	12.66%
										台州市耀达橡塑模具有限公司	液硅主体与波纹管	1,661.00	186.11	30.92	34.64%
										合计		11,578.70	-	74.27	83.22%
										全年橡胶类采购		15,438.70	-	89.24	100.00%
									2019年	上海力基贸易有限公司	硅胶(TR-55)	1,582.00	125.43	19.84	43.74%

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	上海正上化工科技有限公司	丁腈胶N21L	1,155.00	72.00	8.32	18.33%
	大连融盛橡塑密封件有限公司	40兰化丁腈(丁腈40、3604)	350.00	132.74	4.64	10.24%
	合计		3,087.00	-	32.80	72.32%
	全年橡胶类采购		5,895.53	-	45.36	100.00%
2018年	上海力基贸易有限公司	硅胶(TR-55)	2,124.40	102.19	21.71	42.56%
	大连融盛橡塑密封件有限公司	40兰化丁腈(丁腈40、3604)	1,050.00	145.3	15.26	29.91%
	合计		3,174.40	-	36.97	72.47%
	全年橡胶类采购		6,789.95	-	51.01	100.00%

2020年公司未采购氟橡胶原材料。公司2019年、2018年采购特种氟橡胶的供应商均为中同能源科技有限公司，公司考虑采购便利性故向中同能源科技有限公司进行采购，但是市场中此类原材料的供应商较多，因此公司对其不存在依赖。

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3)通讯组件主要为航空供氧面罩所用的送话器，报告期内通讯组件原材料采购主要供应商采购明细如下：
													年度	供应商名称		内容		数量		单价（元）		采购金额（万元）	占比
													2020年	G03		送话器（A、B、C、D、E、D型）		4,798.00		402.85		193.28	95.42%
														中国电子科技集团公司第三研究所		送话器（A型）		486.00		184.96		8.99	4.44%
														合计				5,284.00		-		202.27	99.86%
														全年通讯组件采购				5,334.00		-		202.56	100.00%
													2019年	G03		送话器（A、D、E、F型）		5,562.00		307.41		170.98	96.86%
														合计				5,562.00		-		170.98	96.86%
														全年通讯组件采购				5,861.00		-		176.52	100.00%
													2018	G03		送话器		5,599.00		140.96		78.92	100.00%

1-1-140

年		（A、D、E型）
	合计		5,599.00	-	78.92	100.00%
	全年通讯组件采购		5,599.00	-	78.92	100.00%

1-1-141

2019年：
									2019年销售情况

1-1-142

单位名称	内容	单位	数量	单价（元）	销售金额（万元）	占比
K03	氟胶布	米	88.00	267.24	2.35	0.51%
	油箱类	只	24.00	13,099.56	31.44	6.83%
K06	加强波纹管	根	10.00	172.42	0.17	0.04%
	氧气面罩类	套	16.00	4,118.18	6.59	1.43%
	油箱类	只	26.00	38,491.60	100.08	21.74%
K07	氧气面罩类	个	56.00	2,805.70	15.71	3.41%
K08	氧气面罩类	套	140.00	6,814.16	95.40	20.72%
	特种布	米	14,610.10	12.80	18.70	4.06%
K09	氧气面罩类	套	13.00	6,835.40	8.89	1.93%
G05	油箱类	只	48.00	16,746.36	80.38	17.46%
K10	油箱类	只	30.00	33,270.72	99.81	21.68%
K11	氧气面罩类	套	2.00	4,185.84	0.84	0.18%
合计			-	-	460.36	100.00%
2019年采购情况
单位名称	内容	单位	数量	单价	采购金额（万元）	占比
K03	玻璃布	米	1,020.00	18.58	1.90	1.24%
G05	金属零件	件	4,863.00	310.95	151.21	98.76%
合计			-	-	153.11	100.00%

公司采购定价机制：公司原材料采购定价方式主要包括依据市场价格实时定

1-1-143

（1）G05

1-1-144

报告期内，发行人向G05销售飞机用软油箱；向其采购衬环、衬盘、固定盘、销钉、环圈以及压片等金属零件。 G05为军用飞机修理厂，其需根据军用飞机的日常维修需要采购军用飞机软油箱。由于G05作为军工企业，双方合作多年，产品质量较为可靠，因此发行人根据生产需要向其采购衬环、衬盘、固定盘、销钉、环圈以及压片等必备金属零件。以上商业行为具备必要性和商业合理性。 （2）K03 报告期内，发行人为K03提供氟胶布、氟胶条和油箱；K03为发行人提供玻璃布。 K03为中航工业集团下属企业, 是上海地区负责航空工业物资配套供应管理的一家专业机构，报告期内发行人向K03销售氟胶布、氟胶条和油箱，同时发行人也根据生产需要向其采购玻璃布，除K03外，发行人还主要向其他有氟胶布使用需求的飞机维修厂等客户进行销售。以上商业行为具备必要性和商业合理性。 中航工业集团是由中央管理的国有特大型企业，产业覆盖军用航空、民用航空以及非航空民品及现代服务业，下辖成员单位众多，且各成员单位分属于不同行业，开展各类业务，其行业地位及公司性质导致诸多上市公司存在向中航工业集团下属企业实现销售同时进行采购的情形，因此公司向中航工业集团下属企业G05和K03销售同时采购符合行业惯例。 发行人与G05和K03间的交易不存在委托加工的情形，具备必要性和商业合理性，符合行业惯例。 （四）报告期内重要合同 1、重要销售合同 报告期内，公司销售金额超过500万元的重大销售合同如下：
							期间	客户名称	主要销售内容	累计金额（万元）	履行情况
							2018年	B4单位	航材保障装备	5,024.95	履行完毕
							2018年	上海橡研所	氟橡胶制品	2,600.00	履行完毕

1-1-145

2019年	B4单位	航材保障装备	8,802.61	履行完毕
2019年	上海橡研所	氟橡胶制品	600.00	履行完毕
2020年	K05	航材保障装备	586.02	履行完毕
2020年	B4单位	航材保障装备	9,695.88	正在履行

（一）核心技术基本情况

序号

核心技术名称

技术简介

技术来源

对应专利

应用产品

1

面罩人体工效学适配技术

该技术通过对佩戴者的高精度智能扫描，生成头面部数据，在关键点位数据综合分析的基础上，形成细分号型，对应构建个性化定制产品模型，结合多种材料分步硫化一体成型的生产工艺，生产定制化航空供氧面罩主体部件，搭配公司成熟的自适应插销结构技术和麂皮机构技术，

自主研发

一种由软硬质材料复合的航空氧气面罩主体

已广泛应用于公司各型航空供氧面罩产品

一种用于航空氧气面罩的自适应插销结构

一种航空面罩用麂皮机构

1-1-146

		提升航空供氧面罩舒适性、适体性以及气密性。
2	流量感应及自调节技术	该技术属于航空供氧面罩的核心技术，其原理是通过微流量自动感应压差，控制供氧面罩活门的开启量，实现不同环境下实时供氧调节，结合防颤抖结构，满足供氧稳定性要求。	自主研发	一种用于供氧面罩的双层可调式加压呼气活门	已广泛应用于各型航空供氧面罩产品
				一种用于供氧面罩的双层可调式非加压呼气活门
				一种用于航空供氧面罩的防颤抖导轨式呼气活门
				一种用于航空氧气面罩的供氧流量示流器
3	面罩防窒息技术	属于防窒息航空供氧面罩特有技术，其原理是由负压阀控制元件，实现活门在特定压差下自动打开并提供氧气，满足复杂环境或管道封闭情况下的供氧流量需求	自主研发	一种用于航空氧气面罩的可调式防窒息呼吸气活门	拟应用于新型航空供氧面罩
4	防磨损耐腐蚀聚氨酯材料防护技术	一种耐环境腐蚀、高弹耐磨聚氨酯分子设计、多层材料复合、性能匹配和高精度挤出成型技术，提升了聚氨酯保护膜产品的综合防护能力，主要体现在高、低温下的优异耐磨性，热水、热空气及紫外老化前后优异的力学性能保持率及优异的耐水、航空液压油、燃油、润滑油及酸雨盐雾等介质的性能。	自主研发	一种飞机表面的防护膜	已应用于某型军用聚氨酯保护膜及汽车漆面保护膜产品
				一种增强飞机表面化学腐蚀防护的保护膜
				一种增强飞机表面物理防护的保护膜
				一种具有阻隔盐雾水汽的TPU保护膜

（二）固定资产 公司固定资产主要是与日常经营相关的房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备、办公设备等。相关资产的取得方式为自建或外购，目前均由公司占有和使用，权属清晰，不存在纠纷或潜在纠纷。公司固定资产维护和运行状况良好，不存在重大闲置资产、非经营性资产和不良资产。截至2020年12月31日，公司固定资产的账面价值为8,534.94万元，具体明细如下表所示： 单位：万元
							固定资产类型	账面原值	累计折旧	账面净值	成新率

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房屋及建筑物	5,550.28	1,015.15	4,535.13	81.71%
机器设备	5,404.52	1,591.30	3,813.21	70.56%
运输设备	177.06	99.01	78.05	44.08%
办公设备	228.27	119.72	108.55	47.55%
合计	11,360.13	2,825.18	8,534.94	75.13%

3、机器设备 （1）报告期内各期设备采购明细及供应商、采购原因、设备用途及实际使用情况

1-1-148

②2019年主要设备采购明细 2019年采购设备总额1,169.80万元。其中，因生产需要采购机器设备1,117.34万元，占当年设备采购总额比例为95.50%。其中，2019年当年投产设备涉及采购金额383.69万元，当年未投产的生产机器设备主要为生产聚氨酯保护膜所用设备，因其需要调试并与聚氨酯保护膜生产线整体进度进行适配，故均在2020年完成投入使用。2019年因研发需要采购设备金额总计52.46万元，占当期设备采购总额的4.48%，全部于2019年当期投入使用，使用情况良好。当年采购的

1-1-149

③2018年主要设备采购明细 2018年采购设备942.10万元。其中，因生产需要采购机器设备799.64万元，占当年设备采购总额比例为84.88%,全部于2018年投入生产。2018年因研发需要采购设备金额总计142.46万元，占当期设备采购总额的15.12%，其中2018年当年投入使用的设备涉及金额28.76万元，因淋雨模拟装置自交付后一直处于测试及调试阶段，并于2020年通过相关性能测试，故于2020年投入使用，设备使用情况良好。当年采购的主要设备（100万元及以上）明细如下： （2）产品产能未随机器设备采购增加的原因 根据公司报告期内各期机器设备采购明细，2018年和2019年生产设备采购

机器设备

供应商

采购数量

采购金额（万元）

采购原因

设备用途

实际使用情况

涂层生产线

撼融智能科技（上海）有限公司

1

379.31

生产使用

特种布产品生产

2018年投入使用

X型产品模具

宁波奥嘉机械制造有限公司

9

232.76

生产使用

个性化面罩生产

2018年投入使用

淋雨模拟装置

上海卓睿机械电子设备有限公司

1

113.70

研发使用

聚氨酯保护膜耐雨水腐蚀测试

2020年投入使用

1-1-150

1-1-151

2020年其他机上人员群体面罩生产用模具的增加主要是为满足型号11产品的生产需求，该产品2018年-2020年的产量分别为2,001、3,008和5,387，在2020年增长较为明显，为保证交付进度和质量，公司需采购新模具用于生产。同时，2020年部分在研型号需定制部分模具用于产品的研发和验证，因此2020年研发

1-1-152

1-1-153

2、商标 截至目前，公司以注册人身份申请取得注册商标6项，详细情况如下表所示：
																序号		商标权人		商标名称		注册时间		有效期至		注册号		取得方式
																1		通易航天				2012.08.21		2022.08.20		9628204		原始取得
																2		通易航天				2011.10.30		2021.10.29		569783		受让
																3		通易航天				2014.08.28		2024.08.27		9628305		原始取得
																4		通易航天				2014.04.21		2024.04.20		9628146		原始取得
																5		通易航天				2013.03.01		2023.02.28		381119		受让

1-1-154

截至目前，公司已获注册的商标上不存在任何争议、质押或其他权利限制，公司合法拥有上述注册商标，符合《中华人民共和国商标法》的相关规定。 3、专利 截至目前，公司拥有专利44项（其中发明专利3项，实用新型41项），详细情况如下表所示：

序号

专利权人

专利名称

申请时间

授权公告时间

取得方式

专利类型

专利号

1

通易航天

一种用于航空氧气面罩的供氧流量示流器

2013/07/31

2015/05/20

原始取得

发明专利

2013103277100

2

通易航天

一种用于供氧面罩的双层可调式加压呼气活门

2013/07/31

2014/02/12

原始取得

实用新型

2013204622512

3

通易航天

一种用于航空氧气面罩的可调式阻抗转换器

2013/07/31

2014/02/12

原始取得

实用新型

2013204622796

4

通易航天

一种用于供氧面罩的双层可调式非加压呼气活门

2013/07/31

2014/02/12

原始取得

实用新型

2013204623708

5

通易航天

一种用于航空氧气面罩的可调式防窒息呼吸气活门

2013/07/31

2014/03/05

原始取得

实用新型

2013204624471

6

通易航天

一种航空氧气面罩呼气活门压紧螺母的专用工具

2013/07/31

2014/04/02

原始取得

实用新型

2013204624486

7

通易航天

一种用于航空氧气面罩的自锁式接插件连接机构

2013/07/31

2014/02/26

原始取得

实用新型

2013204625703

8

通易航天

一种由软硬质材料复合的航空氧气面罩主体

2013/07/31

2014/03/05

原始取得

实用新型

2013204626000

9

通易航天

一种可调式航空头戴

2013/07/31

2014/02/12

原始取得

实用新型

2013204626015

10

通易航天

一种航空面罩用插销疲劳检测机构

2019/06/17

2020/04/28

原始取得

实用新型

2019209082077

11

通易航天

一种可更换橡胶主体的氧气面罩

2019/06/17

2020/04/28

原始取得

实用新型

2019209082062

12

通易航天

一种航空面罩用麂皮机构

2019/06/17

2020/04/28

原始取得

实用新型

2019209073947

13

通易航天

一种碳纤维框架制造模具

2019/06/17

2020/04/24

原始取得

实用新型

2019209073896

14

通易航天

一种用于航空供氧面罩的可调式送话器安装结构

2019/11/29

2020/09/04

原始取得

实用新型

2019221054870

1-1-155

15	通易航天	一种用于航空供氧面罩的自适应插销结构	2019/11/29	2020/09/04	原始取得	实用新型	2019221072898
16	通易航天	一种用于航空供氧面罩的可调式标识定位夹具	2019/11/29	2020/09/04	原始取得	实用新型	2019221072775
17	通易航天	一种航空面罩松紧调节机构	2019/06/17	2020/07/31	原始取得	实用新型	2019209074013
18	通易航天	一种表面包覆织物增强的橡胶波纹管	2019/11/29	2020/08/11	原始取得	实用新型	2019221073000
19	通易航天	一种新型多种材料复合的航空供氧编织软管	2019/11/29	2020/08/11	原始取得	实用新型	2019221054461
20	通易航天	一种用于氧气面罩缓冲流量排积液的气袋结构	2019/11/29	2020/08/11	原始取得	实用新型	2019001054508
21	通易航天	一种用于航空供氧面罩的防颤抖导轨式呼气活门	2019/11/29	2020/9/15	原始取得	实用新型	201922105418X
22	通易航天	一种用于航空降落伞布的后处理定型装置	2019/11/29	2020/10/27	原始取得	实用新型	2019221054546
23	通易航天	一种可改变氧气管长度的面罩供氧管	2019/06/17	2020/10/16	原始取得	实用新型	2019209073951
24	通易航天	一种航空面罩用供氧管路	2019/06/17	2020/10/16	原始取得	实用新型	2019209081958
25	上海自图	一种公开示位信号的救生警示设备	2016/08/19	2018/08/28	原始取得	发明专利	2016106926900
26	上海自图	一种头盔耳机固定结构	2017/12/16	2018/07/24	原始取得	实用新型	2017114352090
27	上海自图	一种头盔耳机用隔音调节垫	2017/12/16	2018/07/24	原始取得	实用新型	2017218493356
28	上海自图	一种头盔耳机用隔音耳机罩	2017/12/16	2018/07/24	原始取得	实用新型	2017218476702
29	上海自图	一种具有排气通道的胶粘防护膜结构	2017/12/14	2018/08/14	原始取得	实用新型	201721743846X
30	上海自图	一种修补飞机表面漆层的膜片层状结构	2017/12/14	2018/10/19	原始取得	实用新型	201721744864X
31	上海自图	一种飞机表面的防护膜	2017/12/14	2018/10/19	原始取得	实用新型	2017217438493
32	上海自图	一种增强飞机表面化学腐蚀防护的保护膜	2017/12/14	2018/08/14	原始取得	实用新型	2017217438489
33	上海自图	一种个性化适配头盔耳机	2017/12/16	2018/09/25	原始取得	实用新型	2017218493515
34	上海自图	一种增强飞机表面物理防护的保护膜	2017/12/14	2019/03/15	原始取得	实用新型	2017217438489
35	上海自图	一种轻质高强窗框	2018/01/10	2018/09/11	原始取得	实用新型	2018200415041

1-1-156

36	上海自图	动态模拟飞机迎风面及旋翼受环境侵蚀的试验装置	2019/1/4	2019/12/3	原始取得	实用新型	2019200128639
37	上海自图	可替换氧气面罩用麂皮贴层	2018/1/5	2019/5/17	原始取得	实用新型	2018200189854
38	江苏图研	一种高强度的TPU复合玻璃板	2020/3/27	2020/11/24	原始取得	实用新型	2020204178339
39	江苏图研	一种TPU保护膜	2020/3/17	2020/12/29	原始取得	实用新型	2020203331793
40	江苏图研	一种具有触肤感的抗静电TPU保护膜	2020/03/27	2021/03/23	原始取得	实用新型	202020417807
41	江苏图研	一种具有防静电防火功能的TPU防护膜	2020/03/20	2021/03/23	原始取得	实用新型	202020363149
42	江苏图研	一种具有阻隔盐雾水汽的TPU保护膜	2020/03/20	2021/03/23	原始取得	实用新型	202020363147
43	江苏图研	一种TPU保护膜	2020/03/20	2021/03/23	原始取得	实用新型	2020203621601
44	通易航天	一种用于航空供氧面罩的覆盖式线绳固定工艺	2019/11/29	2021/06/04	原始取得	发明专利	2019112045434

截至目前，公司拥有计算机软件著作权15项，具体情况如下表所示：

编号

软件名称

证书号

开发完成日期

权利取得方式

著作权人

1

橡胶软油箱自动化检测分析系统

2020SR0435606

2020/1/14

原始取得

通易航天

2

油箱生产膜胎智能监控系统

2020SR0435726

2020/3/3

原始取得

通易航天

3

橡胶油箱模具连接设计分析系统

2020SR0381064

2017/12/13

原始取得

通易航天

4

油箱油质检测系统

2017SR247703

2017/4/6

原始取得

通易航天

5

油炉物联系统

2017SR247696

2017/4/6

原始取得

通易航天

6

油箱自动化智能系统

2017SR240304

2015/12/10

原始取得

通易航天

7

熔融流体计量过滤系统

2019SR1243169

2019/7/12

原始取得

上海自图

8

固体和液体原料称重计量系统

2019SR1243158

2019/8/15

原始取得

上海自图

9

TPU防护膜收卷系统

2019SR1241069

2019/9/10

原始取得

上海自图

10

TPU防护膜分切模切系统

2019SR1243196

2019/10/9

原始取得

上海自图

11

TPU粒子自动喂料系统

2019SR1237212

2019/9/27

原始取得

上海自图

1-1-157

12	研发物资管理系统	2018SR542670	2017/4/3	原始取得	上海自图
13	研发信息管理系统	2018SR393544	2016/3/15	原始取得	上海自图
14	树脂要素归集系统	2018SR393542	2017/4/12	原始取得	上海自图
15	碳纤维材料要素归集系统	2018SR018016	2015/11/30	原始取得	上海自图

4、员工年龄分布情况 截至2020年12月31日，公司及其子公司员工年龄分布情况如下：

1-1-158

年龄区间	员工人数	所占比例
50岁以上	22	15.94%
40-49岁	49	35.51%
30-39岁	30	21.74%
30岁以下	37	26.81%
合计	138	100.00%

1-1-159

1-1-160

注：以上“*”表示国军标标准号涉密豁免披露。 （3）所获得的重要奖项 截至目前，公司及核心技术人员所获得的主要奖项具体情况如下：

序号

获奖主体

获奖名称

获奖等级

颁奖单位

项目名称

获奖时间

评选标准

参评企业数量

1

江苏图研

第七届“创业江苏”科技创业大赛；第八届中国创新创业大

三等奖

江苏科技创业大赛组委会

飞机/军舰特种TPU保护膜

2019年

“创业江苏”科技创业大赛是由江苏省科技厅、省人才办、省委宣传部、省委网信办、省发改委、省教育厅、省财政厅、省人社厅、团省委、省工商联等单位共同指导举办的大型创业类赛事，对

本届大赛自2019年4月份正式启动，吸引了海内外4600个创业团队和企业报名参赛。在北美、欧洲、大洋洲三个海外赛区，共有美国、加拿大、法国、德国、澳大利亚等10多个国家287个创业团队报名

1-1-161

赛江苏赛区

接科技部等单位举办的中国创新创业大赛。 依据国家大赛组委会办公室制定的统一评审规则及评选标准，遵循“公开、公平、公正、竞争择优”的原则，围绕“技术和产品”、“商业模式及实施方案”、“行业及市场”、“财务分析”、“团队”等方面对参赛项目进行评选。

参赛。经过全省13场地方赛，共遴选出283个创业团队和企业晋级全省行业赛，最终，42个创业团队和企业脱颖而出，他们与海外赛区遴选的10个创业团队，共同晋级总决赛。

2

江苏图研

第八届中国创新创业大赛新材料行业全国总决赛初创组

三等奖

中国创新创业大赛组委会

飞机/军舰特种TPU保护膜

2019年

新材料行业总决赛采用“8+7”模式进行现场评选，即参赛选手陈述8分钟，评委提问7分钟。入围总决赛的6家初创组企业和12家成长组企业派代表上台，围绕技术优势、商业模式、团队组成等进行项目展示。评委围绕创业项目的关键创新点、核心竞争力、市场前景等进行详细询问，并进行打分。

第八届中国创新创业大赛共有30287家企业参赛。其中，新材料行业参赛企业2365家，在37个地方赛事的逐层评选下，最终有193家企业入围本届新材料行业总决赛。

3

金宇

中国人民解放军科学技术进步奖

三等奖

中国人民解放军总装备部

某型航空非加压供氧面罩改进研制

2011年

涉密奖项，未公开。

涉密奖项，未公开。

4

袁海云

中国人民解放军科学技术进步奖

三等奖

中国人民解放军总装备

某型航空加压供氧面罩

2010年

涉密奖项，未公开。

涉密奖项，未公开

1-1-162

部

国产化研制

3、研发项目情况

序号

项目名称

拟达到目标及技术水平

目前进展状态

预计经费投入（万元）

主要研发人员

和行业技术水平的比较

研发模式

研发周期

1

供氧面罩个性化研发项目

根据每位飞行员的面部特征，采用了双层可调式加压呼气活门技术、软硬质材料复合、自锁式接插件连接机构等技术，为军用飞机配套研制的航空供氧面罩，实现航空供氧面罩定制化、轻型化及高舒适性，可满足不同飞机的使用需求

定型阶段

1,600

金宇、袁海云

面罩个性化定制技术进一步提高了面型适配率和佩戴舒适性，与现有产品相比可以有效提高飞行安全性

自主研发

为主机项目配套类项目，一般为3-5年

2

J系列飞机配套项目

为新一代飞机配套研制的加压供氧面罩，拟实现供氧面罩的防窒息功能、总重量小、过载能力强等需求，满足新一代飞机的使用需求

在研中

280

金宇、袁海云

							自主研发	为主机项目配套类项目，一般为3-5年
3	防窒息面罩项目	拟实现供氧面罩的防窒息功能。具有：可控的“开启压	在研中	300	金宇	具有防窒息功能的航空供氧面罩是水上救生系统中最为关键的救	自主研发	为主机项目配套类项目，一

1-1-163

		力”；开启压力达到控制点时,通过活门的气体流量大于120L/min；跳伞进入水中，浮出水面后，漂浮5min，面罩腔进水不会形成呛水				生装备，可帮助飞行员在弹射或水上迫降时，通过暴露在外界环境中的呼吸气活门或防窒息活门向面罩内提供空气，同时可防止漂浮中无意识的飞行员将水吸入面罩腔内，大大减少落水死亡率，填补了我国供氧面罩防窒息技术领域的空白		般为3-5年
4	海Z飞机配套面罩	为海Z-XX机型研制适配航空供氧面罩	在研中	15	金宇、施凯飞

							自主研发	为主机项目配套类项目，一般为3-5年
5	185项目配套面罩研制	为185项目研制适配航空供氧面罩	在研中	10	金宇	通过改进面罩的材料等方式，提升产品环境适应性能力，尤其是高盐高湿环境下的使用	自主研发	为主机项目配套类项目，一般为3-5年
6	Z-XX飞机配套面罩研制	为Z-XX机型研制适配航空供氧面罩	在研中	20	袁海云	产品采用模块化设计,集成三种佩挂方式,可快速切换至不同的使用场景,解决了不同装备间的快速配套,目前国内无现役同类型面罩	自主研发	为主机项目配套类项目，一般为3-5年
7	Y-XX飞机乘员面罩研制	Y-XX机型适配航空供氧面罩的研制	论证阶段	50	袁海云、朱海健	解决Y-XX机型乘员高空持续供氧安全性的问题。目前国内无现役同类型产品	自主研发	为主机项目配套类项目，一般为

1-1-164

								3-5年
8	H-XX飞机配套供氧面罩研制	H-XX机型适配航空供氧面罩的研制	论证阶段	200	袁海云	为新一代飞机配套研制，可解决飞行员长航时飞行情况下的供氧需求。目前国内无现役同类型产品	自主研发	为主机项目配套类项目，一般为3-5年
9	军用聚氨酯制品项目	为直升机和固定翼飞机研制提高基材表面砂蚀和雨蚀防护的高分子特种保护膜，主要包括硬化涂层/耐UV修复涂层、聚氨酯弹性体膜、压敏胶、离型膜等。采用耐环境腐蚀、高弹耐磨TPU分子设计及合成技术、宽幅超薄聚氨酯薄膜反应挤出成型技术、多层复合宽幅聚氨酯保护膜工程化制备及性能匹配技术，实现了强化直升机旋翼、飞机雷达罩、飞机机翼迎风面、飞机腹部、尾翼前缘、VHF天线前缘、起落架舱等关键易腐蚀部位对盐雾、风雨、水	在研及小批量生产阶段	1,200	李亚兵、杨小青、金宇	公司参与主持编订的航空用聚氨酯防腐保护膜规范国军标目前正在申请中。公司在研军用聚氨酯防腐保护膜通过聚氨酯分子合成、胶粘剂共聚改性、流延成型工艺、精密涂布等技术，实现了温度70℃湿度100%条件下100h的高耐候、85shoreA硬度、高耐磨以及-40℃-100℃下的耐腐蚀性能要求，部分性能达到或超过进口产品。公司产品同时具有使用维护方便，可明显增强直升机旋翼桨叶表面的防腐能力，满足直升机桨叶配套防腐使用要求	自主研发/合作研发	包含多个子项目，一般为3-5年

1-1-165

		汽、污染物、砂石等腐蚀的防护能力，提高了飞机战斗出勤率
10	民用聚氨酯制品项目	利用聚氨酯材料制作具备耐侯性、稳定性的新材料特殊制品，在研制品包括变压器油囊、储运载体油囊、汽车漆面保护膜	推广阶段	200		公司汽车漆面保护膜产品在薄膜表面晶点、雾度、光泽度、透光率、断裂强度及伸长率等性能上与行业内领先企业产品持平。聚氨酯储运油囊满足国军标（GJB421**）中拉伸强度、油渗透率、防油污染性等性能指标，尤其在-50摄氏度低温下具有良好的耐磨性，可以适应高原高寒环境下的使用需求；聚氨酯变压器油囊与传统橡胶材质油囊相比在耐油性和使用寿命上具有显著优势	自主研发	包含多个子项目，一般为3-5年
11	跳伞保障系统配套供氧面罩研制	研制可适用于跳伞时所需的航空供氧面罩	论证阶段	120	袁海云	本研发项目为高空伞降系统配套研制。目前国内无现役同类型产品	自主研发	3-5年

1-1-166

12	跳伞保障系统配套头盔研制	为跳伞保障系统研制配套头盔	论证阶段	300	金宇、袁海云、张福乐	本研发项目解决了同时满足防弹和轻量化的技术难点，目前国内无现役同类型产品	自主研发	3-5年
13	军用碳纤维制品项目	为某型直升机研制的碳纤维玻璃挡风档边框，主要由左外框、左内框、右外框、右内框组成，采用模压成型技术，产品质量轻强度高。满足新一代机型的使用需求	小批量生产	600	张福乐、陈永彦、李奇峰	飞机用复合材料边框与传统金属边框相比，可设计性强，质量轻强度高，不腐蚀，随温度变化变形小，满足复杂环境下使用要求，更加符合新一代战机的各项战技指标要求	自主研发	包含多个子项目，一般为1-3年
14	民用碳纤维制品项目	主要包括地铁边框和磁悬浮列车边框：地铁边框为下一代地铁研制的玻璃风挡边框，有效减重30%以上；磁悬浮列车边框为磁浮列车司机室隔断碳纤维部件和司机座椅罩壳				轨道交通用碳纤维复合材料制品与传统金属材料制品相比可有效减重30%以上，满足新一代轨道交通提出的减重提速要求。复合材料制品强度更高，变形小，适应高温低温等复杂环境变化	自主研发	包含多个子项目，一般为1-3年
15	轻质野战输油管线	拟为野战输油保障系统研制配套，包括复合材料输油管、弯管接头、锁紧机构。实现快速集成、运输轻便、承压大、耐候性好等功能	论证阶段	300	金宇、张福乐	项目研发复合材料制作的轻质野战输油管线与现有金属管线相比，质量更轻，可实现人工快速搬运安装，尤其适合复杂地形下的管线安装施工；耐压强度高，传统管线使用压力为1.5-6MPa，复合材料管线使用压力	自主研发	3-10年

1-1-167

						在6MPa以上，并且可以更具要求设计更高使用压力管线，可有效提高运输效率；耐腐蚀性更好，复合材料管线在自然环境中不腐蚀，无需经常维护保养
16	抢修用高强度复合材料道面板	研制用于道路抢修所需高强度复合材料的面板	论证阶段	300	金宇、张福乐、李亚兵	本项目与现役传统道面板产品相比具有重量轻，可人工实现快速安装等优点，具备快速建设临时性阵地、机场或场道的能力，满足作战和后勤保障的快速机动要求	自主研发	3-10年

据约定，公司在此合作研发项目中主要负责工程化放大制备工作的研发，为牵头方郑州大学提供技术支撑。公司独立拥有TPU相关的专利技术，研发人员配备充足，具备批量生产TPU膜材料所需要的设备、人员。综上所述，公司在合作研发项目中具备其所负责内容的独立研发能力。 4、报告期内公司的研发投入情况 报告期内，发行人研发投入均已费用化，研发费用构成情况： 单位：万元

序号

项目

2020年度

2019年度

2018年度

金额

占比

金额

占比

金额

占比

1-1-168

1	职工薪酬	335.49	22.68%	124.24	15.87%	89.70	14.05%
2	折旧费	106.87	7.22%	67.82	8.66%	60.96	9.55%
3	租赁费	88.87	6.01%	64.65	8.26%	0.00
4	差旅费	47.92	3.24%	59.71	7.63%	41.86	6.56%
5	交通费	7.68	0.52%	24.40	3.12%	11.02	1.73%
6	技术咨询	486.17	32.86%	252.22	32.21%	102.55	16.06%
7	研发耗用材料	209.45	14.16%	90.49	11.56%	316.21	49.52%
8	试验检验费	22.19	1.50%	24.32	3.11%	11.66	1.83%
9	办公费用	38.23	2.58%	3.76	0.48%	-	-
10	长期待摊费用摊销	82.55	5.58%	31.93	4.08%	-	-
11	后勤服务费	-		16.77	2.14%	-	-
12	劳保用品	25.30	1.71%	12.00	1.53%	-	-
13	其他费用	28.73	1.94%	10.75	1.37%	4.54	0.71%
14	合计	1,479.44	100.00%	783.05	100.00%	638.50	100.00%

公司报告期内研发耗用材料占比下降，主要是因为个性化通用加压等新型供氧面罩型号在2018年加快研发进度，试制大量样件送往部队试用所致。相关型号在部队试用完成之后进入技术固化定型阶段，因而2019年和2020年未再发生大量样件试制情况。 公司报告期内发生的技术咨询服务费增加，主要是公司逐步加大了对个性化航空供氧面罩和聚氨酯保护膜等新产品的研发，聚氨酯保护膜检测及个性化供氧面罩飞行员面部数据采集及工程化处理需求相应增加所致。 报告期内，公司研发费用分别为638.50万元、783.05万元、1,479.44万元。公司报告期主要研发项目及投入情况如下表所示： 单位：万元
										序号	项目	2020年度		2019年度		2018年度
												金额	占比	金额	占比	金额	占比
										1	供氧面罩个性化研发项目	371.40	25.10%	378.24	48.30%	406.79	63.71%
										2	民用聚氨酯制品项目	514.02	34.74%	174.95	22.34%	45.06	7.06%
										3	军用聚氨酯制品项目	205.85	13.91%	138.97	17.75%	13.54	2.12%
										4	降落伞伞布生产项目	94.88	6.41%	55.13	7.04%	0.00	0.00%
										5	海Z飞机配套面罩	16.41	1.11%	4.02	0.51%	102.83	16.11%
										6	民用碳纤维制品项目	120.50	8.14%	0.00	0.00%	2.09	0.33%

1-1-169

7	跳伞保障系统配套头盔研制	22.29	1.51%	0.00	0.00%	45.47	7.12%
8	面罩清洁消毒装置	61.22	4.14%	0.00	0.00%	0.00	0.00%
9	其他	72.87	4.93%	31.74	4.05%	22.71	3.56%
	合计	1,479.44	100.00%	783.05	100.00%	638.50	100.00%

由上表可知，报告期内公司研发费用逐年增加，主要是因为加大了对聚氨酯和碳纤维等新材料制品的研发投入。 公司报告期内研发项目与产品的关系、对发行人业绩的贡献列示如下：
											序号	项目	产品型号	2020年度		2019年度		2018年度
														金额 （万元）	占营业收入比（%）	金额 （万元）	占营业收入比（%）	金额 （万元）	占营业收入比（%）
											1	供氧面罩个性化研发项目	型号14、型号3、型号7、型号15、型号17、型号8、型号9、型号6、型号19等	7,656.63	81.29	6,750.31	74.29	4,305.80	53.07
											2	民用聚氨酯制品项目	民用聚氨酯漆面保护膜	94.56	1.00	-	-	-	-
											3	军用聚氨酯制品项目	军用聚氨酯保护膜	29.73	0.32	-	-	-	-
											4	降落伞伞布生产项目	降落伞布	162.04	1.72	54.99	0.61	-	-
											5	海Z飞机配套面罩	型号21	2.48	0.03	2.57	0.03	-	-
											6	民用碳纤维制	碳纤维窗框	20.81	0.22	43.85	0.48	37.86	0.47

1-1-170

	品项目
合计			7,966.25	84.57	6,851.72	75.40	4,343.66	53.53
营业收入			9,419.41	100.00	9,086.75	100.00	8,113.96	100.00

1-1-171

1-1-172

1、按不同面罩样件研发耗用材料的构成情况如下： 单位：万元

1-1-173

序号	面罩型号	2020年度		2019年度		2018年度
		金额	占比	金额	占比	金额	占比
1	型号20	5.98	24.11%	18.58	33.81%	98.35	31.10%
2	型号22	0.54	2.16%	-	0.00%	118.55	37.49%
3	型号19	0.52	2.11%	26.64	48.48%	85.22	26.95%
4	型号15	3.07	12.36%	4.01	7.31%	9.09	2.87%
5	型号6/型号8	9.66	38.94%	1.36	2.48%	3.05	0.97%
6	型号14	2.35	9.48%	3.51	6.39%	1.95	0.62%
7	型号25	1.93	7.79%	-	0.00%	-	0.00%
8	型号24	0.46	1.86%	0.80	1.46%	-	0.00%
9	型号23	0.30	1.19%	0.04	0.07%	-	0.00%
	合计	24.80	100.00%	54.94	100.00%	316.21	100.00%

公司设立至今一直注重新产品的研发，在军用航空供氧面罩领域，研发团队始终根据军工装备的发展趋势以及军方对产品的最新需求，不断改进产品性能。此外，公司还进一步加大了对聚氨酯保护膜和碳纤维制品等领域的研发投入，报告期内公司的研发投入呈现持续增长态势。 5、核心技术产品占营业收入比例 报告期内，公司核心技术应用于军用航空供氧面罩和聚氨酯保护膜产品，核心技术产品占营业收入的比例情况如下： 单位：万元

年度

核心技术收入

营业收入

核心技术产品收入占比

1-1-174

2020年	8,241.91	9,398.30	87.70%
2019年	7,036.53	9,077.48	77.52%
2018年	4,418.93	8,094.77	54.59%

6、研发投入核算规范性

公司建立了较为完善的研发财务内控体系，制定了《研发管理规定》、《研发投入财务核算管理制度》等制度，其中包含了研发项目相对应的人员、财务、费用和物资管理机制，明确研发部门的组织架构及人员职责，对研发人员进行界定和有效管理并每月分项目统计参与研发人员工时；研发项目领用的材料等物料均按照项目进行归集。公司建立规范的研发投入核算管理办法，对研发活动的资金管理、支出管理、财务核算及归集等进行有效规范，建立了与研发项目相对应的人财物管理机制。公司研发支出归集范围包括：工资薪金、折旧、技术咨询费、材料费以及研发部门因开展研发活动而发生的其他间接费用等。公司已明确研发支出开支范围和标准，并得到了有效执行。报告期内，公司严格按照《研发管理制度》等制度进行研发费用归集，根据研发开支用途、性质据实列支。同时公司利用金蝶财务系统严格执行相关归集和列支制度，不存在将与研发无关的费用在研发支出中核算的情形。公司严格按照研发开支用途、性质据实列支研发支出，不存在将与研发无关的费用在研发支出中核算的情形。公司建立了较为完善的研发财务内控体系，制定了《研发管理规定》、《研发投入财务核算管理制度》等制度，明确研发部门的组织架构及人员职责，明确研发支出的审批权限和范围，建立了研发支出审批程序并得到有效执行。

五、 境外经营情况

公司无在境外从事经营活动或拥有资产的情形。

六、 业务活动合规情况

1-1-175

（一）资格认证

1、发行人从事军工业务相关资质证书

发行人已取得军方及行业主管部门对从事军工配套业务相关许可和认证，合法开展军工相关配套业务。截至本公开发行说明书签署日，相关资质均在有效期内。

（二）技术许可

截至本公开发行说明书签署日，公司无技术许可情况。

（三）特许经营权

截至本公开发行说明书签署日，公司无特许经营权情况。

七、 其他事项

无。

1-1-176

第六节 公司治理

一、 公司治理概况

1-1-177

（四）监事会的运行情况

公司监事会由3名监事组成，其中设监事会主席1名、职工监事2名。股份公司成立至本公开发行说明书签署日，公司监事会已召开28次会议。监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定规范运作，有效履行了监督等职责。

（五）独立董事制度的运行情况

公司现有独立董事2名，其中包括1名会计专业人士。独立董事将依据《公司章程》《独立董事工作制度》等要求积极参与公司决策。独立董事的履职有利于维护全体股东权益，完善公司治理结构。

（六）董事会秘书制度的建立健全和运行情况

2016年7月15日，公司第三届董事会第三次会议审议通过公司增设董事会秘书的议案，建立了董事会秘书制度；2020年3月27日公司第四届董事会第十二次会议对《董事会秘书工作细则》进行了修订。姜卫星是公司董事会秘书，其简历请参见本公开发行说明书“第四节发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员”，相关决策程序合法有效。

根据《公司章程》第一百三十一条规定，公司设董事会秘书，董事会秘书应当取得全国股转公司董事会秘书资格证书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管、投资者关系管理以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。

公司董事会秘书作为公司的高级管理人员，具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，任职期间均按照《公司章程》等工作要求，履行其职责。

二、 特别表决权

截至本公开发行说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。

1-1-178

三、 违法违规情况

公司严格遵守国家的有关法律、法规，报告期内不存在重大违法违规行为，也未受到国家行政机关及行业主管部门的重大处罚。

四、 内控制度

（一）公司管理层对公司内部控制制度的自我评价

董事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为健全，符合国家有关法律法规规定，在公司经营管理各个关键环节发挥了良好的管理控制作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供合理保证。根据财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制及非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷，相关的内部控制设计合理，运行有效。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（二）注册会计师对公司内部控制制度的鉴证意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制鉴证报告》（XYZH/2021BJAG10052），认为：“通易航天公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2020年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制”。

五、 资金占用

报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

六、 同业竞争

1-1-179

（一）公司与控股股东、实际控制人所控制的其他企业的同业竞争情况

1、控股股东控制的其他企业

截至本公开发行说明书签署日，除通易航天外，控股股东控制的其他企业的基本情况参见本公开发行说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（四）控股股东、实际控制人控制的企业情况”之“1、控股股东控制的其他企业”。

2、实际控制人控制的其他企业

截至本公开发行说明书签署日，除通易航天外，实际控制人控制的其他企业的基本情况参见本公开发行说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（四）控股股东、实际控制人控制的企业情况”之“2、实际控制人控制的其他企业”。

截至本公开发行说明书签署日，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的主营业务存在明显差异，不存在同业竞争。

（二）实际控制人避免同业竞争的承诺

公司实际控制人张欣戎出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容参见本公开发行说明书“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（七）关于避免同业竞争的承诺”。

七、 关联交易

（一）关联方 按照《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关业务规则中的有关规定，截至本公开发行说明书签署日，发行人的主要关联方及关联关系列示如下： 1、发行人的控股股东、实际控制人
					序号	关联方	与发行人的关联关系
					1	深圳易行健	公司的控股股东

1-1-180

4、持有发行人5%以上股份的非自然人股东、一致行动人其及其控制或可施加重大影响的法人或其他组织

1-1-181

序号	关联方	与发行人关联关系
1	中信证券股份有限公司	公司持股5%以上股东
2	中信证券（山东）有限责任公司	公司持股5%以上股东控制的其他企业
3	中信证券国际有限公司	公司持股5%以上股东控制的其他企业
4	金石投资有限公司	公司持股5%以上股东控制的其他企业
5	中信证券投资有限公司	公司持股5%以上股东控制的其他企业
6	中信期货有限公司	公司持股5%以上股东控制的其他企业
7	华夏基金管理有限公司	公司持股5%以上股东控制的其他企业
8	中信证券华南股份有限公司	公司持股5%以上股东控制的其他企业
9	中信产业投资基金管理有限公司	公司持股5%以上股东参股公司
10	中国银河资产管理有限责任公司	公司持股5%以上股东参股公司

发行人持股5%以上的自然人股东、董事、监事和高管人员关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹、子女配偶的父母。 6、发行人持股5%以上自然人股东及其一致行动人、董事、监事、高管人员及其关系密切的家庭成员直接或间接控制、施加重大影响或担任董事、高管人员的企业 发行人持股5%以上股东、董事、监事、高管人员及其关系密切的家庭成员直接或间接控制、施加重大影响或担任董事、高管人员的其它企业主要如下：

1-1-182

序号	关联方	与发行人的关联关系
1	无锡乾易动力技术有限公司	董事钱海啸弟弟控制且钱海啸投资的企业
2	江苏源清动力技术有限公司	董事钱海啸弟弟控制的企业
3	嵊州乾易投资管理有限公司	董事钱海啸控制的企业
4	无锡地坤动力技术中心（有限合伙）	董事钱海啸弟弟控制且钱海啸投资的企业
5	上海炽久企业管理咨询中心	董事钱海啸的个人独资企业
6	上海东衫实业有限公司	董事冯勤控制的企业
7	深圳市宝通电子科技有限公司	董事冯勤可施加重大影响的企业
8	深圳市同鼎电子有限公司	董事冯勤可施加重大影响的企业
9	深圳市聚鑫睿实业有限公司	董事冯勤配偶及配偶弟弟控制的企业
10	上海张江高科技园区开发股份有限公司	独立董事尤建新担任独立董事的企业
11	上海国际机场股份有限公司	独立董事尤建新担任独立董事的企业
12	上海华虹计通智能系统股份有限公司	独立董事尤建新担任独立董事的企业
13	江西金力永磁科技股份有限公司	独立董事尤建新担任独立董事的企业
14	上海挚达科技发展有限公司	独立董事尤建新担任董事的企业
15	上海金陵电子网络股份有限公司	独立董事尤建新担任董事的企业
16	上海上汽恒旭投资管理有限公司	独立董事尤建新担任董事的企业
17	安徽巨一科技股份有限公司	独立董事尤建新担任独立董事的企业
18	上海国微思尔芯技术股份有限公司	独立董事何贤杰担任独立董事的企业
19	上海临港控股股份有限公司	独立董事何贤杰担任独立董事的企业
20	上海金证新联数据服务有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
21	北京金证创联科技有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
22	上饶市核舟科技有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
23	江西宏焱证联信息技术有限责任公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
24	江西金电证联网络科技服务有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
25	上海利达影业有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
26	北京和利圆文化传媒有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
27	上饶市和利圆文化科技有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
28	上海宽频科技股份有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜任董事、总经理的企业
29	上海硅盛微系统科技有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜任董事的企业

1-1-183

30	上海益选国际贸易有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜任董事的企业
31	上海国开证联金融服务有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜任董事的企业
32	上海军旭资产管理有限公司	股东黎又佳的配偶蒋炜任董事的企业
33	上海炽一企业管理咨询合伙企业（有限合伙）	监事张凯担任执行事务合伙人的持股平台
34	南通福开企业管理咨询合伙企业（有限合伙）	财务总监黄旭东担任执行事务合伙人的持股平台

上述人士关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹、子女配偶的父母。 8、报告期内的其他关联方
						序号	关联方	与发行人的关联关系
						1	霍尔果斯九天科技有限公司	报告期内发行人曾经的子公司
						2	陆惠健	报告期内曾任发行人董事、总经理
						3	王带荣	报告期内曾任发行人董事、董事会秘书、财务总监
						4	霍尔果斯天远科技有限公司	公司实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						5	上海天远投资管理有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						6	上海道行投资管理有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						7	上海九天橡胶制品有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						8	无锡凯辉软件技术有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						9	南京玄武潇雷口腔诊所有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						10	南京江宁贝欧口腔门诊部有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						11	萨思牙科医疗技术（上海）有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
						12	范德英尔医疗科技（上海）	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业

1-1-184

	有限公司
13	苏州工业园区福乐口腔诊所有限公司	实际控制人报告期内曾经控制的其他企业
14	上海沐良医疗管理有限公司	实际控制人报告期内曾经控制且现仍间接投资的其他企业
15	上海宝丽口腔门诊部有限公司	实际控制人报告期内曾经控制且现仍间接投资的其他企业
16	上海爱比高投资管理有限公司	实际控制人报告期内曾经担任董事且现仍间接投资的其他企业
17	无锡市达浚管理咨询有限公司	报告期内董事钱海啸可施加重大影响的企业
18	北京翔清能源科技有限公司	报告期内董事钱海啸可施加重大影响的企业
19	江苏华昌化工股份有限公司	报告期内独立董事尤建新担任独立董事的企业
20	江苏华盛天龙光电设备股份有限公司	报告期内独立董事尤建新担任独立董事的企业
21	山东得利斯食品股份有限公司	报告期内独立董事尤建新担任独立董事的企业
22	北京证联投资管理有限公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
23	北京金证新联数据服务有限公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
24	青海金证新联保险经纪有限责任公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
25	青海省联汪基金管理有限公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜任董事、总经理的企业
26	霍尔果斯利达圆满文化传媒有限公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
27	宁波利达山午文化投资管理有限公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜可施加重大影响的企业
28	上海凌简信息科技有限公司	原董事陆惠健控制的企业
29	上海致峰建设工程科技有限公司	原董事陆惠健控制的企业
30	上海斯弗特同基装饰设计工程有限公司	原董事陆惠健控制的企业
31	深圳汇才企业形象策划有限公司	原董事王带荣控制的企业
32	上海天广信息科技有限公司	原董事王带荣可施加重大影响的企业
33	南通福远企业管理合伙企业（有限合伙）	财务总监黄旭东报告期内控制的合伙企业

1-1-185

34	博颖创意（北京）科技有限公司	原董事王带荣任董事长的企业
35	深圳星力投资顾问有限公司	原董事王带荣任执行董事、总经理的企业
36	北京互联视通科技有限公司	原董事王带荣任董事长、总经理的企业
37	谢庆华	发行人控股股东原监事
38	上海衫沣投资管理有限公司	原董事王带荣报告期内担任董事长的企业
39	上海瑞步实业有限公司	副总经理金宇报告期内曾可施加重大影响的企业
40	江苏通光电子线缆股份有限公司	独立董事何贤杰报告期内担任独立董事的企业
41	北京安祖迪科技有限公司	实际控制人姐姐张欣桐报告期内曾担任董事的企业
42	上海异型钢管有限公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜担任董事的企业
43	上海异型钢管制品有限公司	报告期内股东黎又佳的配偶蒋炜担任董事的企业

（二）关联交易 报告期内，公司与关联方发生的关联交易情况如下： 1、经常性关联交易 （1）关联担保 单位：万元
									序号	担保方	被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	截至目前担保是否已履行完毕
									1	张欣戎、朱佳姝	发行人	700	2016-01-28	2019-01-27	是
									2	张欣戎、朱佳姝	发行人	2,800	2017-2-23	2021-8-23	是
									3	张欣戎、朱佳姝	发行人	420	2018-8-24	2021-8-23	是
									4	张欣戎、朱佳姝	发行人	1,400	2019-8-8	2021-8-23	是
									5	张欣戎、朱佳姝	发行人	200	2019-8-8	2020-1-21	是
									6	发行人、张欣戎、	上海自图	100	2019-11-5	2020-11-5	是

1-1-186

	朱佳姝
7	发行人、张欣戎、朱佳姝	发行人	3,700	2020-9-28	2023-9-27	否
8	张欣戎、朱佳姝	发行人	1,000	2020-8-13	2021-8-12	否

3、关键管理人员薪酬

1-1-187

（四）中南橡胶是否存在影响发行人持续经营能力的风险 1、报告期初未分配利润亏损原因及中南橡胶大额投资亏损形成原因 发行人合并报表期初未分配利润亏损的主要原因是收购及出售中南橡胶股权所致。 2011年发行人拟通过收购中南橡胶增加销售规模，中南橡胶当时销售规模为年收入1-2亿元。中南橡胶主要从事输送带生产的业务，“输送带”主要用于钢铁煤矿等行业。2012年至2013年，受钢铁行业整体产能过剩影响，中南橡

1-1-188

1-1-189

2）中南橡胶进入执行阶段的诉讼、纠纷情况 ①中南橡胶作为申请执行人，尚处于执行阶段的案件情况如下： ②中南橡胶作为被执行人，尚处于执行阶段的案件情况如下：
						序号	被执行人	执行标的	执行情况
						1	安徽建华机械制造有限公司	货款84,750元及利息（自2017年5月15日按中国人民银行同期同类贷款利率计算至实际付款之日）	已申请强制执行，无可供执行财产
						2	安徽长城输送机械制造有限公司	货款1,000,026.31元及利息损失（自2015年7月8日起按中国人民银行同期贷款利率计算至本判决确定的履行期限届满之日止）	已申请强制执行，无可供执行财产
						3	四川自贡红光输送机械有限公司	货款298,929.58元	已申请强制执行，无可供执行财产
						4	会理县财通铁钛有限责任公司	货款352,955元	尚有232,484元未执行
						5	会理县秀水河矿业有限公司	货款544,758元	尚有294,676元未执行
						6	江西萍联物资贸易有限公司	货款1,182,820.99元	已申请强制执行，无可供执行财产
						7	自贡恒通机械设备制造有限公司	货款331,808.60元	已申请强制执行，无可供执行财产
						8	自贡市艺桦机电科技有限公司	货款231,842元及利息（自2014年11月1日起至付清之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）	已申请强制执行，无可供执行财产
						序号	执行人	执行标的	执行情况（包括失信被执行情况）
						1	无锡市时捷钢绳有限公司	货款691,698.24元及该款自2015年8月1日起至实际给付之日止按中国人民银行同期同类贷款基准利率1.3倍计算的利息	已被申请强制执行，无可供执行财产；被列为失信被执行人
						2	成都逸达通贸易有限公司	借款本金395万元及利息（从2016年3月9日起，以借款本金395万元为基数，按月利率2%计算至本清为止）	已被申请强制执行，无可供执行财产

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（2）中南橡胶尚存在欠付的社会保险费用的情况，根据重庆市渝中区社会保险管理部门于2021年6月出具的相关复函，截至2021年5月31日，中南橡胶在“渝中区医疗保险管理中心”账户存有保证金本息累计余额8,110,989.44元，截至2021年5月31日，中南橡胶养老保险总欠10,969,085.21元，生育保险欠缴31,422.08元，医疗、工伤、失业保险不存在欠费。 根据2016年7月重庆市信访办会议纪要所载，“（中南橡胶）现有退休职工837人，在职职工134人。目前企业尚拖欠养老保险1,138万元，拖欠失业保险本金260万元”“公司法人及公司股东承诺以个人财产代为履行并承担无限连带责任”“企业股东对社保欠费承担连带担保责任”。 此后中南橡胶虽停止经营业务，但中南橡胶及股东积极落实会议纪要的要求，已于2016年8月缴付800万元保证金，并且持续处理在职、离职、退休员工社保问题；期间根据重庆市渝中区社会保险局于2019年6月30日出具的《关于询证函的答复》，截至2019年6月30日，中南橡胶养老保险欠费10,969,661.21元，失业保险欠费1,518,796.37元，基本医疗、大额医疗保险不欠费，工商保险不欠费，生育保险欠费31,422.08元。 根据重庆市渝北区经济和信息化委员会于2021年6月9日出具的《重庆市渝北区经济和信息化委员会证明》，载明：截至2021年5月31日，中南橡胶						3	郑州安泰橡胶有限公司	货款244,758元及资金占用损失（以244758元未基数，从2015年12月1日起按中国人民银行同期贷款基准利率计算至付清之日止，以13,000元为限）	已被申请强制执行，无可供执行财产
						4	重庆市北碚区襄业小额贷款有限公司	借款本金700万元及利息（截止2015年12月14日利息1118,133元及2015年12月14日以后按本金700万元整计算的利息（按中国人民银行同期同类贷款利率的4倍计算））	已通过拍卖资产方式执行3,001,240元
								本金人民币300万元整及2015年8月5日以后的利息（年利率19.4%）	已通过拍卖资产方式执行3,201,520元

1-1-191

中南橡胶系独立法人，其股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，上述中南橡胶股东未持有发行人股份；中南橡胶目前所涉上述诉讼及纠纷不存在发行人或发行人的股东为其提供担保的情形，发行人及发行人股东未涉及到该等案件中。 中南橡胶已存保证金和支付的社会保险费目前由张欣戎实际承担，未占用发行人资金；对于中南橡胶仍需缴纳的社会保险费，本系中南橡胶公司债务，而非张欣戎个人债务，因张欣戎作为中南橡胶第一大股东深圳圣淘沙科技开发有限公司的实际控制人，为更好的保证中南橡胶社保问题的解决，自愿对中南橡胶尚欠

1-1-192

1-1-193

内容参见“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（八）关于减少和规范关联交易的承诺”。

八、 其他事项

公司无其他需要披露的事项。

1-1-194

第七节 财务会计信息

一、 发行人最近三年及一期的财务报表

（一） 合并资产负债表

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	51,878,510.84	31,447,929.27	4,673,515.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产
应收票据	1,166,640.24	793,144.00	859,000.00
应收账款	73,283,186.32	43,900,640.71	49,160,390.57
应收款项融资
预付款项	2,034,205.97	641,450.83	234,124.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	144,023.28	375,209.12	1,596,979.41
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	12,949,822.47	9,718,133.08	11,126,733.95
合同资产	71,565.52	-	-
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,569,658.19	40,848.53	112,145.43
流动资产合计	145,097,612.83	86,917,355.54	67,762,889.91
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资
持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产

1-1-195

投资性房地产
固定资产	85,349,435.81	48,521,690.79	48,737,245.00
在建工程	800,353.98	23,477,018.18	2,790,416.48
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	5,352,695.48	5,584,842.09	5,648,001.17
开发支出
商誉
长期待摊费用	6,516,852.20	638,589.94	-
递延所得税资产	2,831,520.29	2,208,798.44	3,835,957.25
其他非流动资产	11,102,445.98	3,258,938.85	1,413,208.85
非流动资产合计	111,953,303.74	83,689,878.29	62,424,828.75
资产总计	257,050,916.57	170,607,233.83	130,187,718.66
流动负债：
短期借款	57,084,944.45	36,042,663.89	23,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债
应付票据		600,000.00	-
应付账款	20,735,782.87	16,024,678.51	14,748,202.98
预收款项		276,466.38	531,378.16
合同负债	198,963.69	-	-
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,997,659.61	1,237,002.60	862,525.17
应交税费	7,421,426.43	7,647,335.12	5,246,813.33
其他应付款	74,793.16	1,217,905.43	1,262,250.33
其中：应付利息		-	37,694.44
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		-	1,534,311.53
其他流动负债	12,602.98	45,512.37	287,318.54
流动负债合计	87,526,173.19	63,091,564.30	47,472,800.04
非流动负债：
保险合同准备金

1-1-196

长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		-	-
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	2,661,966.36	664,000.00	830,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,661,966.36	664,000.00	830,000.00
负债合计	90,188,139.55	63,755,564.30	48,302,800.04
所有者权益（或股东权益）：
股本	66,650,200.00	62,104,800.00	62,104,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	101,464,885.08	81,010,585.08	76,571,014.23
减：库存股	14,842,958.48	14,842,958.48	-
其他综合收益
专项储备
盈余公积	996,809.72
一般风险准备
未分配利润	6,942,133.92	-28,905,995.43	-59,460,610.14
归属于母公司所有者权益合计	161,211,070.24	99,366,431.17	79,215,204.09
少数股东权益	5,651,706.78	7,485,238.36	2,669,714.53
所有者权益合计	166,862,777.02	106,851,669.53	81,884,918.62
负债和所有者权益总计	257,050,916.57	170,607,233.83	130,187,718.66

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	41,751,976.80	27,954,396.14	3,908,020.95
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-
衍生金融资产

1-1-197

应收票据	881,640.24	711,244.00	859,000.00
应收账款	73,283,186.32	44,227,156.73	49,160,390.57
应收款项融资
预付款项	995,967.72	494,593.41	95,206.49
其他应收款	11,799,582.13	145,900.15	1,484,546.81
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	11,259,470.70	9,341,789.18	10,854,561.77
合同资产	71,565.52	-	-
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,528,204.84
流动资产合计	141,571,594.27	82,875,079.61	66,361,726.59
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	-
其他债权投资
持有至到期投资	-
长期应收款
长期股权投资	15,500,000.00	15,500,000.00	10,500,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	6,492,748.16
固定资产	74,301,869.38	47,218,758.35	47,585,046.50
在建工程	835,327.44	21,540,126.03	364,031.62
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	5,352,695.48	5,584,842.09	5,648,001.17
开发支出
商誉
长期待摊费用	4,719,068.12
递延所得税资产	2,706,758.83	2,147,338.57	3,835,957.25
其他非流动资产	7,132,992.67	1,580,388.85	1,365,808.85
非流动资产合计	117,041,460.08	93,571,453.89	69,298,845.39
资产总计	258,613,054.35	176,446,533.50	135,660,571.98
流动负债：
短期借款	57,084,944.45	35,040,972.22	23,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-
衍生金融负债

1-1-198

应付票据		600,000.00
应付账款	18,756,570.51	15,977,777.30	20,555,799.98
预收款项		2,996,466.38	531,378.16
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬	1,484,885.76	1,020,241.20	726,767.27
应交税费	6,921,380.70	7,094,913.53	5,246,813.33
其他应付款	4,674,707.06	8,835,415.37	1,242,122.66
其中：应付利息			37,694.44
应付股利
合同负债	96,946.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债			1,534,311.53
其他流动负债	12,602.98	45,512.37	287,318.54
流动负债合计	89,032,037.46	71,611,298.37	53,124,511.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	2,661,966.36	664,000.00	830,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,661,966.36	664,000.00	830,000.00
负债合计	91,694,003.82	72,275,298.37	53,954,511.47
所有者权益：
股本	66,650,200.00	62,104,800.00	62,104,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	105,143,711.79	84,689,411.79	77,129,411.79
减：库存股	14,842,958.48	14,842,958.48	-
其他综合收益
专项储备
盈余公积	996,809.72
一般风险准备
未分配利润	8,971,287.50	-27,780,018.18	-57,528,151.28
所有者权益合计	166,919,050.53	104,171,235.13	81,706,060.51
负债和所有者权益合计	258,613,054.35	176,446,533.50	135,660,571.98

1-1-199

（三） 合并利润表

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
一、营业总收入	94,194,116.08	90,867,476.75	81,139,635.08
其中：营业收入	94,194,116.08	90,867,476.75	81,139,635.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	53,797,025.57	54,073,126.82	62,401,526.95
其中：营业成本	20,835,847.63	23,206,430.91	41,287,607.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,511,476.59	1,431,575.38	591,250.26
销售费用	1,472,959.79	1,233,128.75	993,753.67
管理费用	13,106,443.62	18,689,188.78	11,626,533.08
研发费用	14,794,401.64	7,830,521.94	6,384,979.35
财务费用	2,075,896.30	1,682,281.06	1,517,402.83
其中：利息费用	2,075,877.84	1,701,040.20	1,523,786.97
利息收入	66,665.32	33,950.98	19,061.53
加：其他收益	1,801,082.33	223,221.15	271,459.03
投资收益（损失以“－”号填列）		111,502.45	-
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-1,598,599.04	324,180.39	-
资产减值损失（损失以“-”号	-193,976.12	-1,403,812.89	-323,502.65

1-1-200

填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-20,945.86
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	40,384,651.82	36,049,441.03	18,686,064.51
加：营业外收入	14,740.00	465,552.50	699,429.45
减：营业外支出	82,756.38	13,264.14	310.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	40,316,635.44	36,501,729.39	19,385,183.62
减：所得税费用	5,305,227.95	4,539,035.26	-2,754,013.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	35,011,407.49	31,962,694.13	22,139,197.56
其中：被合并方在合并前实现的净利润
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	35,011,407.49	31,962,694.13	22,139,197.56
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类：
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-1,833,531.58	-653,499.91	-354,603.99
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）	36,844,939.07	32,616,194.04	22,493,801.55
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益	-

1-1-201

（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备
（8）外币财务报表折算差额
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	35,011,407.49	31,962,694.13	22,139,197.56
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	36,844,939.07	32,616,194.04	22,493,801.55
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-1,833,531.58	-653,499.91	-354,603.99
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	0.56	0.53	0.36
（二）稀释每股收益（元/股）	0.56	0.53	0.36

项目	2020年度	2019年度	2018年度
一、营业收入	93,712,476.16	91,123,389.32	80,913,994.06
减：营业成本	20,727,388.28	23,450,702.22	41,641,652.37
税金及附加	1,263,779.92	1,382,764.00	591,250.26
销售费用	1,472,959.79	1,233,128.75	993,753.67
管理费用	10,168,407.21	16,073,137.55	9,187,595.22
研发费用	13,956,984.06	10,177,844.43	8,579,621.69
财务费用	2,023,815.41	1,673,429.30	1,517,175.23
其中：利息费用	2,023,436.18	1,691,566.86	1,523,786.97
利息收入	53,291.17	28,320.96	16,485.24
加：其他收益	892,901.82	217,016.43	266,386.03
投资收益（损失以“－”号填列）		107,616.44	-
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）

1-1-202

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-1,595,598.75	335,973.79	-
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-193,976.12	-1,403,812.89	-323,502.65
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-20,945.86
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	43,181,522.58	36,389,176.84	18,345,829.00
加：营业外收入	14,740.00	15,552.50	699,429.45
减：营业外支出	81,152.33	13,264.14	310.34
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	43,115,110.25	36,391,465.20	19,044,948.11
减：所得税费用	5,366,994.85	4,585,968.99	-2,823,160.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	37,748,115.40	31,805,496.21	21,868,108.84
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	37,748,115.40	31,805,496.21	21,868,108.84
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益	-
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	-

1-1-203

6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	37,748,115.40	31,805,496.21	21,868,108.84
七、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）
（二）稀释每股收益（元/股）

项目	2020年度	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	72,218,706.68	104,560,546.57	85,456,205.16
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额	-
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		-	-
收到其他与经营活动有关的现金	4,611,475.21	4,043,552.76	7,973,877.89
经营活动现金流入小计	76,830,181.89	108,604,099.33	93,430,083.05
购买商品、接受劳务支付的现金	14,498,440.20	26,268,324.54	62,778,275.29
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	12,439,381.82	10,521,760.12	8,812,261.88
支付的各项税费	15,774,689.56	9,183,923.29	2,978,205.59
支付其他与经营活动有关的现金	15,262,070.24	13,229,682.77	14,693,292.52

1-1-204

经营活动现金流出小计	57,974,581.82	59,203,690.72	89,262,035.28
经营活动产生的现金流量净额	18,855,600.07	49,400,408.61	4,168,047.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		34,577,500.00	15,000,000.00
取得投资收益收到的现金		111,502.45	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	672,310.00	-	800.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	672,310.00	34,689,002.45	15,000,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	42,439,431.22	21,364,157.00	9,018,368.39
投资支付的现金		34,577,500.00	15,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	42,439,431.22	55,941,657.00	24,018,368.39
投资活动产生的现金流量净额	-41,767,121.22	-21,252,654.55	-9,017,568.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	24,999,700.00	7,350,000.00	-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		7,350,000.00	-
取得借款收到的现金	135,000,000.00	49,000,000.00	23,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	600,000.00	-	-
筹资活动现金流入小计	160,599,700.00	56,350,000.00	23,000,000.00
偿还债务支付的现金	114,000,000.00	36,000,000.00	20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	2,033,597.28	1,635,362.28	1,249,488.89
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	624,000.00	20,687,978.48	2,734,320.00
筹资活动现金流出小计	116,657,597.28	58,323,340.76	23,983,808.89
筹资活动产生的现金流量净额	43,942,102.72	-1,973,340.76	-983,808.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	21,030,581.57	26,174,413.30	-5,833,329.51
加：期初现金及现金等价物余额	30,797,929.27	4,623,515.97	10,456,845.48
六、期末现金及现金等价物余额	51,828,510.84	30,797,929.27	4,623,515.97

1-1-205

（六） 母公司现金流量表

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	70,983,296.68	104,560,546.57	85,158,205.16
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	40,361,703.55	33,641,218.07	13,952,023.61
经营活动现金流入小计	111,345,000.23	138,201,764.64	99,110,228.77
购买商品、接受劳务支付的现金	11,079,093.44	15,617,015.57	57,008,365.29
支付给职工以及为职工支付的现金	9,129,373.43	8,473,743.10	7,481,628.45
支付的各项税费	13,905,282.22	9,183,923.29	2,904,980.67
支付其他与经营活动有关的现金	72,151,665.31	43,943,577.84	17,949,757.64
经营活动现金流出小计	106,265,414.40	77,218,259.80	85,344,732.05
经营活动产生的现金流量净额	5,079,585.83	60,983,504.84	13,765,496.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		30,000,000.00	15,000,000.00
取得投资收益收到的现金		107,616.44	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	672,310.00	-	800.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	672,310.00	30,107,616.44	15,000,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	36,350,551.22	27,329,187.00	9,376,851.00
投资支付的现金		35,000,000.00	25,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	36,350,551.22	62,329,187.00	34,376,851.00
投资活动产生的现金流量净额	-35,678,241.22	-32,221,570.56	-19,376,051.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	24,999,700.00	-	-
取得借款收到的现金	135,000,000.00	48,000,000.00	23,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	600,000.00	-	-
筹资活动现金流入小计	160,599,700.00	48,000,000.00	23,000,000.00
偿还债务支付的现金	113,000,000.00	36,000,000.00	20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	1,979,463.95	1,627,580.61	1,249,488.89
支付其他与筹资活动有关的现金	624,000.00	15,687,978.48	2,734,320.00

1-1-206

筹资活动现金流出小计	115,603,463.95	53,315,559.09	23,983,808.89
筹资活动产生的现金流量净额	44,996,236.05	-5,315,559.09	-983,808.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	14,397,580.66	23,446,375.19	-6,594,363.17
加：期初现金及现金等价物余额	27,304,396.14	3,858,020.95	10,452,384.12
六、期末现金及现金等价物余额	41,701,976.80	27,304,396.14	3,858,020.95

1-1-207

（七） 合并股东权益变动表

单位：元

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

62,104,800.00

81,010,585.08

14,842,958.48

-28,905,995.43

7,485,238.36

106,851,669.53

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

62,104,800.00

81,010,585.08

14,842,958.48

-28,905,995.43

7,485,238.36

106,851,669.53

1-1-208

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	4,545,400.00				20,454,300.00				996,809.72		35,848,129.35	-1,833,531.58	60,011,107.49
（一）综合收益总额											36,844,939.07	-1,833,531.58	35,011,407.49
（二）所有者投入和减少资本	4,545,400.00				20,454,300.00								24,999,700.00
1．股东投入的普通股	4,545,400.00				20,454,300.00								24,999,700.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计

1-1-209

入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

996,809.72

-996,809.72

1．提取盈余公积

996,809.72

-996,809.72

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本

1-1-210

（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5. 其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期

1-1-211

提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	66,650,200.00				101,464,885.08	14,842,958.48			996,809.72		6,942,133.92	5,651,706.78	166,862,777.02

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	62,104,800.00				76,571,014.23						-59,460,610.14	2,669,714.53	81,884,918.62
加：会计政策变更											-2,061,579.33	-1,405.41	-2,062,984.74
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	62,104,800.00				76,571,014.23						-61,522,189.47	2,668,309.12	79,821,933.88
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					4,439,570.85	14,842,958.48					32,616,194.04	4,816,929.24	27,029,735.65

1-1-212

（一）综合收益总额											32,616,194.04	-653,499.91	31,962,694.13
（二）所有者投入和减少资本					4,439,570.85	14,842,958.48						5,470,429.15	-4,932,958.48
1．股东投入的普通股												7,350,000.00	7,350,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					7,560,000.00								7,560,000.00
4．其他					-3,120,429.15	14,842,958.48						-1,879,570.85	-19,842,958.48
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5. 其他综合收益结转留存收益
6．其他

1-1-213

（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	62,104,800.00				81,010,585.08	14,842,958.48					-28,905,995.43	7,485,238.36	106,851,669.53

项目	2018年度
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	62,104,800.00				77,205,532.16						-81,954,411.69	399,800.59	57,755,721.06
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	62,104,800.00				77,205,532.16						-81,954,411.69	399,800.59	57,755,721.06
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-634,517.93						22,493,801.55	2,269,913.94	24,129,197.56
（一）综合收益总额											22,493,801.55	-354,603.99	22,139,197.56
（二）所有者投入和减少资本					-634,517.93							2,624,517.93	1,990,000.00
1．股东投入的普通股

1-1-214

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

1,990,000.00

1,990,000.00

4．其他

-2,624,517.93

2,624,517.93

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5. 其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

1-1-215

四、本年期末余额

62,104,800.00

76,571,014.23

-59,460,610.14

2,669,714.53

81,884,918.62

项目	2020年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	62,104,800.00				84,689,411.79	14,842,958.48					-27,780,018.18	104,171,235.13
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	62,104,800.00				84,689,411.79	14,842,958.48					-27,780,018.18	104,171,235.13
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	4,545,400.00				20,454,300.00				996,809.72		36,751,305.68	62,747,815.40
（一）综合收益总额											37,748,115.40	37,748,115.40
（二）所有者投入和减少资本	4,545,400.00				20,454,300.00							24,999,700.00
1．股东投入的普通股	4,545,400.00				20,454,300.00							24,999,700.00
2．其他权益工具持有者投

1-1-216

入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

996,809.72

-996,809.72

1．提取盈余公积

996,809.72

-996,809.72

2. 提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5. 其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

1-1-217

四、本年期末余额

66,650,200.00

105,143,711.79

14,842,958.48

996,809.72

8,971,287.50

166,919,050.53

项目	2019年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	62,104,800.00				77,129,411.79						-57,528,151.28	81,706,060.51
加：会计政策变更											-2,057,363.11	-2,057,363.11
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	62,104,800.00				77,129,411.79						-59,585,514.39	79,648,697.40
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					7,560,000.00	14,842,958.48					31,805,496.21	24,522,537.73
（一）综合收益总额											31,805,496.21	31,805,496.21
（二）所有者投入和减少资本					7,560,000.00	14,842,958.48						-7,282,958.48
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					7,560,000.00							7,560,000.00
4．其他						14,842,958.48						-14,842,958.48
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2. 提取一般风险准备

1-1-218

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5. 其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

62,104,800.00

84,689,411.79

14,842,958.48

-27,780,018.18

104,171,235.13

项目

2018年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

62,104,800.00

75,139,411.79

-79,396,260.12

57,847,951.67

加：会计政策变更

1-1-219

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

62,104,800.00

75,139,411.79

-79,396,260.12

57,847,951.67

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

1,990,000.00

21,868,108.84

23,858,108.84

（一）综合收益总额

21,868,108.84

21,868,108.84

（二）所有者投入和减少资本

1,990,000.00

1,990,000.00

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

1,990,000.00

1,990,000.00

4．其他

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2. 提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5. 其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

1-1-220

2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	62,104,800.00				77,129,411.79						-57,528,151.28	81,706,060.51

1-1-221

二、 审计意见

2020年度	是否审计 √是 □否
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	XYZH/2021BJAG10050
审计机构名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
审计报告日期	2021年3月9日
注册会计师姓名	陈刚、卫婵
2019年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	XYZH/2020BJGX0125
审计机构名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
审计报告日期	2020年4月28日
注册会计师姓名	陈刚、宋勇
2018年度
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	XYZH/2019BJGX0332
审计机构名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
审计报告日期	2019年4月23日
注册会计师姓名	陈刚、宋勇

1-1-222

（二） 合并财务报表范围及变化情况

2019年6月，子公司上海自图与自然人周小三、运研材料科技（上海）有限公司共同出资设立江苏图研，注册资本1,500万元，其中上海自图出资765万元，占比51%。上海自图对江苏图研具有控制，将其纳入合并范围。2020年10月，子公司上海自图出资1000万元设立全资子公司上海创垂工贸有限公司。

四、 会计政策、估计

（一） 会计政策和会计估计

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。

3. 营业周期

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

□适用 √不适用

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1) 合并报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）。

(2) 合并报表编制的方法

1-1-223

1-1-224

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

□适用 √不适用

10. 金融工具

√适用 □不适用

1-1-225

1-1-226

1-1-227

1-1-228

1-1-229

1-1-230

的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的可供出售金融资产，以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

11. 应收票据

√适用 □不适用

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本公开发行说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“12.应收款项”。

12. 应收款项

√适用 □不适用

1-1-231

信用风险自初始确认后是否显著增加的判断。本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司在无须付出不必要的额外成本或努力的情况下即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险自初始确认后仍未显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：逾期信息、债务人预期表现和还款行为的显著变化、预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或外部经济状况的不利变化等。 预期信用损失计量。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司在资产负债表日计算应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收账款减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。 本公司实际发生信用损失，认定相关应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。 以组合为基础的评估。对于应收账款，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行的，所以本公司按照债务人类型和初始确认日期为共同风险特征，对应收账款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。
				项目	确定组合的依据
				合并范围内关联方款项	本组合为合并范围内关联方款项
				基本确定能收回	应收补贴款等基本确定能收回或回收风险极小的款项
				账龄组合	本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征

1-1-232

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

按组合计提坏账准备的依据

账龄组合

以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合

合并范围内关联方款项

将本公司合并范围内各企业之间的款项为信用风险特征划分组合

1-1-233

基本确定能收回	应收补贴款、银行承兑汇票等基本确定能收回或回收风险极小的款项
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合	按账龄分析法计提坏账准备
合并范围内关联方款项	不存在减值迹象的，不进行减值测试，不计提坏账准备；对于存在减值迹象的，进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备
基本确定能收回	不计提坏账准备

详见本公开发行说明书“第七节财务会计信息”之“四、会计政策、估计”之“（一）会计政策和会计估计”之“12.应收款项”。

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类

公司存货包括原材料、低值易耗品、在产品、半成品、发出商品和库存商品等。

(2) 发出存货的计价方法

1-1-234

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

在产品、半成品、产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

(4) 存货的盘存制度

存货盘存制度实行永续盘存制

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

1) 低值易耗品

低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

2) 包装物

包装物采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

√适用 □不适用

1-1-235

款项”。

17. 合同成本

□适用 √不适用

18. 持有待售资产

□适用 √不适用

19. 债权投资

□适用 √不适用

20. 其他债权投资

□适用 √不适用

21. 长期应收款

□适用 √不适用

22. 长期股权投资

√适用 □不适用

(1) 本部分所指长期股权投资的范围

本部分所指长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。

(2) 初始投资成本的确定

通过同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。

1-1-236

(3) 后续计量及损益确认方法

本公司对子公司投资采用成本法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

(4) 长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。

23. 投资性房地产

□适用 √不适用

24. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 固定资产确认条件

本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输设备、办公设备等。

(2) 固定资产的初始计量

本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

(3) 各类固定资产的折旧方法

1) 固定资产折旧计提方法

除已提足折旧仍继续使用的固定资产外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。

2) 固定资产折旧年限

类别	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	20-30	5	3.17-4.75
机器设备	10	3-5	9.5-9.67
电子设备	-	-	-

1-1-237

类别	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
运输设备	2-5	5	19-47.50
其他设备	2-5	5	19-47.50
融资租入固定资产：	-	-	-
其中：房屋及建筑物	-	-	-
机器设备	10	3-5	9.5-9.67
电子设备	-	-	-
运输设备	-	-	-
其他设备	-	-	-

本公司于每一资产负债表日对固定资产进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。本公司对单项资产的可收回金额进行测试的，以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者作为资产的可收回金额。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

25. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，次月起开始计提折旧，并停止利息资本化，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

26. 借款费用

√适用 □不适用

1-1-238

资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

27. 生物资产

□适用 √不适用

28. 无形资产与开发支出

√适用 □不适用

(1) 无形资产的计价方法

本公司无形资产包括土地使用权和软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。

土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；软件等按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。

(2) 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年	出让年限
软件	10年	预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定的无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

(4) 无形资产减值测试方法及减值准备计提方法

1-1-239

本公司对单项资产的可收回金额进行测试的，以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者作为资产的可收回金额。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

(5) 开发阶段研发支出资本化的条件

本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。

(6) 内部研究开发项目支出的核算

已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

1-1-240

入为依据。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。出现减值的迹象如下：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；

（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；

（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；

（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；

（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；

（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；

（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

(1) 长期待摊费用的确认标准

长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的费用。本公司的长期待摊费用包括房屋装修费用等其他费用。

(2) 长期待摊费用摊销年限

该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。房屋装修费用的摊销年限为3年。

31. 合同负债

√适用 □不适用

1-1-241

合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。

32. 职工薪酬

(1) 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬，是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。本公司的短期薪酬具体主要包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费。

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入当期损益或相关资产成本。短期薪酬为非货币性福利的，按照公允价值计量。

(2) 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利，是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与本公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，属于短期薪酬和辞退福利的除外。本公司的离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。

本公司的设定提存计划，是指按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险以及企业年金等，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3) 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

1-1-242

退福利处理，在其正式退休日期之后，按照离职后福利处理。本公司向职工提供辞退福利的，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时、本公司确认涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。对于辞退福利预期在年度报告期间期末后十二个月内不能完全支付的辞退福利，实质性辞退工作在一年内实施完毕但补偿款项超过一年支付的辞退计划，本公司选择恰当的折现率，以折现后的金额计量应计入当期损益的辞退福利金额。

(4) 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

33. 租赁负债

□适用 √不适用

34. 预计负债

□适用 √不适用

35. 股份支付

√适用 □不适用

(1) 股份支付的种类

股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

(2) 权益工具公允价值的确定方法

用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期确认的成本费用金额。

1-1-243

(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

36. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

37. 收入、成本

√适用 □不适用

1-1-244

1-1-245

1-1-246

1-1-247

3、其他民品：

其他民品确认收入的原则为验收并实现交付。按照合同条款约定，以收货日期加上异议期时点证明已通过验收并实现交付，或以对方出具验收单时证明已通过验收并实现交付，部分合同未约定异议期，则以显示产品已被对方签收的第三方物流信息，证明产品已通过验收并实现交付。综上所述，发行人收入确认主要依据产品得到客户验收并实现交付。航空供氧面罩类和油箱类军用品性质特殊，只有在客户通知发货时发行人才可进行发货，否则发行人无权发货。对于民品类产品，发行人无法提前预知客户的收货时间，因此不存在收入调节空间。由于公司的销售模式未发生变化，主要合同条款未因收入准则的修订发生重大变化。新收入准则实施前后，公司收入确认时点、依据未发生变化，因此对发行人未来收入确认没有重大影响。

38. 政府补助

√适用 □不适用

1-1-248

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

（3）政府补助的确认时点

政府补助为货币性资产的，应当按照收到的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

39. 递延所得税资产和递延所得税负债

√适用 □不适用

1-1-249

40. 租赁

√适用 □不适用

本公司的租赁业务均为经营租赁。本公司作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

41. 所得税

√适用 □不适用

由于南通通易公司系在新三板挂牌公司，我们选择利润总额作为基数，我们选择363万元（取整）作为重要性水平，代表利润总额的10%的平均值。

由于南通通易公司的利润主要来自于母公司，故我们按集团财务报表重要性和母公司财务报表重要性孰低，选择363万元作为母公司财务报表整体的重要性水平。

43. 重大会计判断和估计

1-1-250

1-1-251

（3）长期资产减值

本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。

本公司对单项资产的可收回金额进行测试的，以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者作为资产的可收回金额。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

（4）折旧和摊销

本公司对固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按照年限计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

（5）递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

（6）所得税

公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

44. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

（二） 会计政策和会计估计分析

□适用 √不适用

1-1-252

五、 分部信息

√适用 □不适用

3、2019年度报告分部的财务信息 单位：元

1-1-253

项目	启东分部	上海分部	抵销	合计
营业收入	91,123,389.32	15,084,422.66	-15,340,335.23	90,867,476.75
其中：对外交易收入	90,796,873.30	70,603.45	-	90,867,476.75
分部间交易收入	326,516.02	15,013,819.21	-15,340,335.23	-
营业成本	23,450,702.22	8,831,945.31	-9,076,216.62	23,206,430.91
期间费用	29,157,540.03	6,131,966.65	-5,854,386.15	29,435,120.53
分部利润总额	36,391,465.20	519,996.65	-409,732.46	36,501,729.39
资产总额	176,446,533.50	20,444,570.32	-26,283,869.99	170,607,233.83
负债总额	72,275,298.37	1,915,863.33	-10,435,597.40	63,755,564.30
资本性支出	41,952,805.82	10,165,670.00	-3,220,319.85	48,898,155.97
当期确认的减值损失	1,067,839.10	11,793.40	-	1,079,632.50
折旧和摊销费用	4,809,294.40	626,711.49	-	5,436,005.89

4、2018年度报告分部财务信息

2018年发行人未划分报告分部。

六、 非经常性损益

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
非流动性资产处置损益	-26,100.39		-310.34
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	1,801,082.33	673,221.15	491,459.03
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

1-1-254

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益		111,502.45
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
股份支付费用（以“-”号填列）		-7,560,000.00	-1,990,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-62,861.85	2,288.36	479,429.45
其他符合非经常性损益定义的损益项目
非经常性损益总额	1,712,120.09	-6,772,988.04	-1,019,421.86
减：非经常性损益的所得税影响数	337,046.02	-971,758.92	119,925.77
少数股东权益影响额（税后）	294,837.90	165,551.40	1,268.25
非经常性损益净额	1,080,236.17	-5,966,780.52	-1,140,615.88
归属于母公司股东的净利润	36,844,939.07	32,616,194.04	22,493,801.55
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润	35,764,702.90	38,582,974.56	23,634,417.43
归属于母公司股东的非经常性损益净额占归属于母公司股东的净利润的比例（%）	2.93%	-18.29%	-5.07%

2018年、2019年和2020年，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为2,363.44万元、3,858.30万元和3,576.47万元；非经常性损益占当期归属于母公司的股东净利润的比例分别为-5.07%、-18.29%和2.93%。2018年和2019年的非经常性损益主要由股份支付费用构成，2020年的非经常性损益主要由政府补助构成，非经常性损益对于归属于母公司股东的净利润影响较小。

七、 主要会计数据及财务指标

项目	2020年12月31日/2020年度	2019年12月31日/2019年度	2018年12月31日/2018年度
资产总额(元)	257,050,916.57	170,607,233.83	130,187,718.66
股东权益合计(元)	166,862,777.02	106,851,669.53	81,884,918.62
归属于母公司所有者的股东权益	161,211,070.24	99,366,431.17	79,215,204.09

1-1-255

(元)
每股净资产（元/股）	2.50	1.72	1.32
归属于母公司所有者的每股净资产(元/股)	2.42	1.60	1.28
资产负债率（合并）（%）	35.09%	37.37%	37.10%
资产负债率（母公司）（%）	35.46%	40.96%	39.77%
营业收入(元)	94,194,116.08	90,867,476.75	81,139,635.08
毛利率（%）	77.88%	74.46%	49.12%
净利润(元)	35,011,407.49	31,962,694.13	22,139,197.56
归属于母公司所有者的净利润(元)	36,844,939.07	32,616,194.04	22,493,801.55
扣除非经常性损益后的净利润(元)	33,636,333.42	37,763,923.25	23,278,545.19
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)	35,764,702.90	38,582,974.56	23,634,417.43
息税折旧摊销前利润(元)	51,980,046.34	43,604,824.50	25,008,860.39
加权平均净资产收益率（%）	26.98%	36.98%	32.60%
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）	26.19%	43.75%	34.26%
基本每股收益（元/股）	0.56	0.53	0.36
稀释每股收益（元/股）	0.56	0.53	0.36
经营活动产生的现金流量净额(元)	18,855,600.07	49,400,408.61	4,168,047.77
每股经营活动产生的现金流量净额(元)	0.28	0.80	0.07
研发投入占营业收入的比例（%）	15.71%	8.62%	7.87%
应收账款周转率	1.52	1.90	1.77
存货周转率	1.84	2.23	3.97
流动比率	1.66	1.38	1.42
速动比率	1.51	1.22	1.19

1-1-256

1-1-257

（14）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债

八、 盈利预测

□适用 √不适用

1-1-258

第八节 管理层讨论与分析

一、 经营核心因素

公司期间费用主要包括销售费用、管理费用、研发费用和财务费用。报告期内，公司销售费用及管理费用主要由职工薪酬、业务招待费和运输/快递费用等项目构成，变

1-1-259

动主要取决于人力成本的变动及生产销售规模变化情况，其中管理费用包括当期计提的股份支付费用和中介咨询费用；研发费用主要取决于公司技术开发情况；财务费用主要由利息支出和银行手续费支出构成，取决于公司的融资需求情况和市场流动性的供给情况。

4、影响利润的主要因素

报告期内，影响公司利润的主要因素为主营业务收入规模、毛利率水平及期间费用，资产减值损失、信用减值损失、投资收益、其他收益、营业外收支规模较小，对公司业绩未产生重大影响。

（二）对公司具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标

对公司具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务指标包括：主营业务收入、主营业务毛利率。

2018年、2019年和2020年，公司主营业务收入为8,094.77万元、9,077.48万元和9,398.30万元，主营业务毛利率为48.99%、74.44%和77.83%，主营业务收入和毛利率持续上涨，报告期内，公司主营业务毛利率变动情况分析详见本节之“三、盈利情况分析”之“（三）毛利率分析”。

综上所述，上述相关财务指标表明公司报告期内经营情况良好，盈利能力较为突出。除此以外，影响公司业绩变动的主要非财务指标包括公司的竞争优势等，由于公司在行业内有着多年深厚的积累且不断追求创新，将对公司的发展起到强大的助推作用。

二、 资产负债等财务状况分析

（一） 应收款项

1. 应收票据

√适用 □不适用

(1) 应收票据分类列示

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
银行承兑汇票	1,031,640.24	793,144.00	364,000.00
商业承兑汇票	135,000.00		495,000.00
合计	1,166,640.24	793,144.00	859,000.00

1-1-260

(2) 按坏账计提方法分类披露

单位：元

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
其中：
按组合计提坏账准备的应收票据	1,181,640.24	100.00%	15,000.00	1.27%	1,166,640.24
其中：银行承兑汇票	1,031,640.24	87.31%
商业承兑汇票	150,000.00	12.69%	15,000.00	10.00%	135,000.00
合计	1,181,640.24	100.00%	15,000.00	1.27%	1,166,640.24

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
其中：
按组合计提坏账准备的应收票据	793,144.00	100.00%			793,144.00
其中：银行承兑汇票	793,144.00	100.00%			793,144.00
商业承兑汇票
合计	793,144.00	100.00%	-		793,144.00

类别	2018年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收票据
其中：
按组合计提坏账准备的应收票据	914,000.00	100.00%	55,000.00	6.02%	859,000.00
其中：银行承兑汇票	364,000.00	39.82%			364,000.00
商业承兑汇票	550,000.00	60.18%	55,000.00	10.00%	495,000.00
合计	914,000.00	100.00%	55,000.00	6.02%	859,000.00

1-1-261

2) 按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	1,031,640.24
商业承兑汇票	150,000.00	15,000.00	10.00%
合计	1,181,640.24	15,000.00	1.27%

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	793,144.00
商业承兑汇票
合计	793,144.00

组合名称	2018年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	364,000.00
商业承兑汇票	550,000.00	55,000.00	10.00%
合计	914,000.00	55,000.00	6.02%

对于银行承兑汇票，本公司判断银行承兑票据的现金流量与预期能收到的现金流量之间不存在差异，不计提应收银行承兑汇票坏账准备。对于商业承兑汇票，本公司在收入确认时对应收账款进行初始确认，后又将该应收账款转为商业承兑汇票结算的，按照账龄连续计算的原则划分应收商业承兑票据的账龄；本公司再根据以前年度的实际信用损失，并考虑本年的前瞻性信息，预计违约损失率，按资产负债表日余额确定应收商业承兑汇票的预期信用损失，计提坏账准备。

3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：

□适用 √不适用

(3) 报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况

√适用 □不适用

单位：元

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
商业承兑汇票坏账准备	-	15,000.00	-	-	15,000.00
合计	-	15,000.00	-	-	15,000.00

1-1-262

单位：元

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
商业承兑汇票坏账准备	55,000.00	-55,000.00	-	-	-
合计	55,000.00	-55,000.00	-	-	-

类别	2017年12月31日	本期变动金额			2018年12月31日
		计提	收回或转回	核销
商业承兑汇票坏账准备	-	55,000.00	-	-	55,000.00
合计	-	55,000.00	-	-	55,000.00

无

(4) 报告期各期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(5) 报告期各期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元

2020年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	520,000.00
商业承兑汇票		150,000.00
合计	520,000.00	150,000.00

2019年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	-	-
商业承兑汇票	-	-
合计	-	-

2018年12月31日
项目	报告期期末终止确认金额	报告期期末未终止确认金额
银行承兑汇票	1,021,303.00
商业承兑汇票		250,000.00
合计	1,021,303.00	250,000.00

1-1-263

(6) 报告期各期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(7) 报告期内实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他事项：

无

2. 应收账款

√适用 □不适用

(1) 按账龄分类披露

单位：元

账龄	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
1年以内	75,827,242.85	45,894,984.56	48,645,150.70
其中：0月-6月			48,385,918.07
7月-12月			259,232.63
1至2年	1,349,976.66	107,510.27	375,878.45
2至3年	14,052.19	102,519.15	236,570.13
3至4年	13,442.00	202,718.02
4至5年	65,098.33		3,274.00
5年以上	71,496.96	71,496.96	81,164.96
合计	77,341,308.99	46,379,228.96	49,342,038.24

类别	2020年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款	77,341,308.99	100.00%	4,058,122.67	5.25%	73,283,186.32
其中：按账龄组合计提的	77,341,308.99	100.00%	4,058,122.67	5.25%	73,283,186.32
合计	77,341,308.99	100.00%	4,058,122.67	5.25%	73,283,186.32

类别	2019年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款	46,379,228.96	100.00%	2,478,588.25	5.34%	43,900,640.71
其中：按账龄组合计提	46,379,228.96	100.00%	2,478,588.25	5.34%	43,900,640.71

1-1-264

的
合计	46,379,228.96	100.00%	2,478,588.25	5.34%	43,900,640.71

类别	2018年12月31日
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
按单项计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款	49,342,038.24	100.00%	181,647.67	0.37%	49,160,390.57
其中：按账龄组合计提的	49,342,038.24	100.00%	181,647.67	0.37%	49,160,390.57
合计	49,342,038.24	100.00%	181,647.67	0.37%	49,160,390.57

组合名称	2020年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	75,827,242.85	3,791,362.14	5%
1-2年	1,349,976.66	134,997.67	10%
2-3年	14,052.19	2,810.44	20%
3-4年	13,442.00	5,376.80	40%
4-5年	65,098.33	52,078.66	80%
5年以上	71,496.96	71,496.96	100%
合计	77,341,308.99	4,058,122.67	5.25%

组合名称	2019年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	45,894,984.56	2,294,749.22	5%
1-2年	107,510.27	10,751.03	10%
2-3年	102,519.15	20,503.83	20%
3-4年	202,718.02	81,087.21	40%
5年以上	71,496.96	71,496.96	100%
合计	46,379,228.96	2,478,588.25	5.34%

组合名称	2018年12月31日
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
0-6个月	48,385,918.07
7-12个月	259,232.63	12,961.63	5%
1-2年	375,878.45	37,587.85	10%

1-1-265

2-3年	236,570.13	47,314.03	20%
4-5年	3,274.00	2,619.20	80%
5年以上	81,164.96	81,164.96	100%
合计	49,342,038.24	181,647.67	0.37%

类别	2019年12月31日	本期变动金额			2020年12月31日
		计提	收回或转回	核销
应收账款坏账准备	2,478,588.25	1,579,534.42			4,058,122.67
合计	2,478,588.25	1,579,534.42			4,058,122.67

类别	2018年12月31日	本期变动金额			2019年12月31日
		计提	收回或转回	核销
应收账款坏账准备	181,647.67	2,296,940.58			2,478,588.25

1-1-266

合计

181,647.67

2,296,940.58

2,478,588.25

类别	2017年12月31日	本期变动金额			2018年12月31日
		计提	收回或转回	核销
应收账款坏账准备	314,611.93	-132,964.26			181,647.67
合计	314,611.93	-132,964.26			181,647.67

根据新金融工具准则的要求，自2019年1月1日起，公司金融资产减值计量由已发生损失模型变更为预期信用损失模型。因执行新金融工具准则，公司对金融资产按预期信用损失模型进行减值计量，2019年1月1日应收账款的坏账准备调增2,419,295.90元，2019年1月1日至2019年12月31日计提应收账款坏账准备-122,355.32元，故而2018年12月31日至2019年12月31日，应收账款坏账准备计提2,296,940.58元。

(4) 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	2020年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
B4单位	60,158,208.44	77.78%	3,007,910.42
K05	4,718,160.00	6.10%	235,908.00
K01	3,092,764.00	4.00%	160,431.20
中航工业集团	3,081,343.21	3.98%	202,412.84
江苏铁锚玻璃股份有限公司	1,153,895.79	1.49%	57,694.79
合计	72,204,371.44	93.35%	3,664,357.25

单位名称	2019年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
B4单位	41,556,634.79	89.60%	2,077,831.74
中航工业集团	3,126,986.19	6.74%	161,393.62
江苏铁锚玻璃股份有限公司	735,086.61	1.58%	37,414.33
山东鲁能泰山电力设	160,369.72	0.35%	10,635.58

1-1-267

备有限公司
A4	154,480.00	0.33%	61,792.00
合计	45,733,557.31	98.61%	2,349,067.27

单位名称	2018年12月31日
	应收账款	占应收账款期末余额合计数的比例（%）	坏账准备
B4单位	42,578,869.30	86.29%
上海橡研所、上海市合成树脂研究所有限公司	5,006,000.00	10.15%	600.00
江苏铁锚玻璃股份有限公司	414,161.42	0.84%	7,045.00
中航工业集团	292,419.93	0.59%	21,168.77
湖北航鹏化学动力科技有限责任公司	191,500.00	0.39%
合计	48,482,950.65	98.26%	28,813.77

注：上海橡研所及上海市合成树脂研究所有限公司均为上海市塑料研究所有限公司全资子公司，根据要求合并披露。公司向中航工业集团下属多个单位进行销售，根据披露要求进行合并披露。

(6) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他事项：

无

3. 应收款项分析

1-1-268

由上表可知，公司依据行业特征、客户特点和收款情况，制定了较为谨慎的坏账准备计提政策，坏账计提比例与同行业上市公司相当。报告期内各年，公司均严格按照坏账计提政策充分计提了坏账准备。 （1）主要客户信用期安排、回款程序及周期、应收账款周转率与同行业上市公司是否存在差异 报告期内，公司的主要客户为军方及军方相关单位，由于该类客户向公司回款受国家财政支出及军费预算影响，故公司对该部分客户不设回款信用期，应收账款按照账龄计提坏账。 军方客户的回款程序一般为产品完成交付后，发行人需准备用于结算的相关材料，包括结算申请、开具的发票等，提交至军方结算审批相关单位，审批通过后款项直接由军方账户汇入发行人账户。 发行人的回款周期主要为一年，报告期各期末，前五大客户的应收账款的回款时间统计如下： 2020年： 单位：万元
													客户			当期销售金额		应收账款		回款金额		回款日期
													B4			7,268.79		6,015.82		-		-
													中航工业集团			304.18		308.13		90.00		2021/1/18
																				74.01		2021/3/22
																				16.60		2021/3/31

1-1-269

K05	543.94	471.82	471.82	2021/1/28
K01	264.33	309.28	95.74	2021/2/1
			7.02	2021/1/28
江苏华鹏变压器有限公司	151.89	-	-	-

2018年：
												客户		销售金额	应收账款		回款金额		回款日期
												B4		4,504.54	4,257.89		2,298.94		2019/1/29
																	969.51		2019/1/30
																	516.30		2019/8/30
																	318.09		2019/1/31
																	155.04		2019/12/27
												上海橡胶制品研究所		2,241.38	500.00		500.00		2019/1/8
												中航工业集团		768.67	29.34		10.00		2019/2/25
																	10.00		2019/3/27
																	9.34		2019/5/28

1-1-270

K04	160.87	-	-	-
江苏铁锚玻璃股份有限公司	94.64	41.42	35.00	2019/1/29
			5.00	2019/5/8
			1.32	2021/1/29
			0.10	2019/8/8

发行人的应收账款周转率略高于同行业上市公司的平均值，主要原因在于同行业上市公司的客户还包括较多主机厂，主机厂在收到军方回款后，通常还会根据自身的资金使用计划向上游供应商付款，而发行人的主要客户为军方，所以回款周期基本在1年以内，因此应收账款周转率略高于同行业上市公司，不存在重大差异。 （2）2020年末回款结算尚未完成办理的原因、是否存在回款进度放缓、周期拉长的情形，以及期后回款情况 公司已向军方结算部门提交用于办理结算的申请，但是军方结算周期受财政预算、内部审批流程以及同期是否积压较多其他结算申请等因素的影响，时间通常较长，但是根据军方相关制度要求及过往结算的经验，不存在刻意放缓回款进度的情形或者可以拉长周期的情形，截至2021年4月30日，2020年末B4单位的应收账款尚未实现回款。

项目	2020年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	6,483,560.71	481,911.16	6,001,649.55
在产品	1,816,849.56		1,816,849.56
半成品	1,337,555.10		1,337,555.10
库存商品	3,271,964.21	950,978.39	2,320,985.82

1-1-271

周转材料
消耗性生物资产
发出商品	1,705,361.19	232,578.75	1,472,782.44
建造合同形成的已完工未结算资产
合同履约成本
合计	14,615,290.77	1,665,468.30	12,949,822.47

项目	2019年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	3,635,862.95	526,034.74	3,109,828.21
在产品	1,955,183.22		1,955,183.22
半成品	665,932.24		665,932.24
库存商品	2,675,049.38	897,062.10	1,777,987.28
周转材料
消耗性生物资产
发出商品	2,623,813.42	414,611.29	2,209,202.13
建造合同形成的已完工未结算资产
合同履约成本
合计	11,555,841.21	1,837,708.13	9,718,133.08

项目	2018年12月31日
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	4,145,347.48		4,145,347.48
在产品	1,891,932.67		1,891,932.67
半成品	485,113.39		485,113.39
库存商品	1,808,290.58	254,691.89	1,553,598.69
周转材料
消耗性生物资产
发出商品	3,332,338.97	281,597.25	3,050,741.72
建造合同形成的已完工未结算资产
合同履约成本
合计	11,663,023.09	536,289.14	11,126,733.95

项目	2019年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2020年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	526,034.74			10,094.65	34,028.93	481,911.16
在产品

1-1-272

库存商品	897,062.10	264,939.23			211,022.94	950,978.39
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合同履约成本
发出商品	414,611.29			63,399.51	118,633.03	232,578.75
合计	1,837,708.13	264,939.23		73,494.16	363,684.90	1,665,468.30

项目	2018年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2019年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料		526,034.74				526,034.74
在产品
库存商品	254,691.89	728,896.03		86,525.82		897,062.10
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合同履约成本
发出商品	281,597.25	148,882.12		15,868.08		414,611.29
合计	536,289.14	1,403,812.89		102,393.90		1,837,708.13

项目	2017年12月31日	本期增加金额		本期减少金额		2018年12月31日
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料
在产品
库存商品	229,701.93	196,650.10		171,660.14		254,691.89
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合同履约成本
发出商品	393,744.24	42,503.34		154,650.33		281,597.25
合计	623,446.17	239,153.44		326,310.47		536,289.14

1-1-273

额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。公司对报告期各期末存货进行了减值测试，2018年末、2019年末和2020年末，存货跌价准备余额分别为53.63万元、183.77万元和166.55万元。

(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况（尚未执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

(5) 合同履约成本本期摊销金额的说明（已执行新收入准则公司适用）

□适用 √不适用

其他事项：

无

2. 存货分析

1-1-274

项目	2020年末账面价值	2019年末账面价值	2018年末账面价值
原材料	600.16	310.98	414.53
在产品	181.68	195.52	189.19
半成品	133.76	66.59	48.51
库存商品	232.10	177.80	155.36
发出商品	147.28	220.92	305.07
合计	1,294.98	971.81	1,112.67

各报告期末，公司的发出商品账面价值较小。2018年末和2019年末，发出商品期末余额主要由胶布制品构成，2020年发出商品期末余额主要由特种布构成。 报告期内，公司各产品类别的收入政策如下： 1）面罩、油箱及特定客户橡胶零件的销售收入 公司按订单生产，产品生产和出库必须由客户实施质量监督和检验验收，验收合格

1-1-275

公司的下游客户主要为军方，对于装备供应的及时性和计划性要求较高，通常要求在规定时间内完成产品供应。为了充分保障产品供应能够满足下游客户的交期要求，公司则需考虑订单需求、交付周期、自身的排产计划和原材料采购周期综合决定原材料备货规模，并非完全根据在手订单制定采购计划，因此正在执行的订单金额与期末原材料金额的相关性较弱。同时，为提高产品的生产效率且避免在极短时间内完成交付可能带来的产品质量下降的情形，公司需要提前生产半成品。因此正在执行的订单金额与期末原材料和半成品金额相关性较弱。

1-1-276

报告期内，公司存货周转率高于同行业可比公司，主要系公司规模与同行业上市公

1-1-277

各类存货跌价的原因：报告期内，部分原材料因长时间放置导致性能减退，不再适合应用在对于质量要求较高的军品生产中，故进行了减值准备的计提；针对已经完成生产但是较长时间内未获得订单，未来获得订单的时间存在不确定性的库存商品，公司计提了减值准备；针对部分较长时间未能获得验收文件的发出商品，公司出于谨慎性的考

1-1-278

根据监盘结果，2020年6月30日、2020年12月31日账面存货与实际库存基本一致。 ④存货跌价准备测算依据及是否符合《企业会计准则》的相关规定 期末跌价计提的原则：在资产负债表日，存货的可变现净值低于成本，企业计提存货跌价准备。 发行人按照单个存货项目计提存货跌价准备，在资产负债表日，企业将每个存货项目的成本与其可变现净值逐一进行比较，按较低者计量存货。其中可变现净值低于成本的，两者的差额即为应计提的存货跌价准备。企业计提的存货跌价准备应计入当期损益，符合《企业会计准则》的相关规定。

1-1-279

□适用 √不适用

（四） 固定资产、在建工程

1. 固定资产

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
固定资产	85,349,435.81	48,521,690.79	48,737,245.00
固定资产清理
合计	85,349,435.81	48,521,690.79	48,737,245.00

2020年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	35,278,678.27	32,592,837.07		1,782,412.69	1,560,787.05	71,214,715.08
2.本期增加金额	20,224,089.86	22,986,523.61		348,230.09	751,944.68	44,310,788.24
（1）购置		7,816,952.93		348,230.09	610,351.75	8,775,534.77
（2）在建工程转入	20,224,089.86	15,169,570.68			141,592.93	35,535,253.47
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		1,534,188.04		360,000.00	30,039.19	1,924,227.23
（1）处置或报废		1,534,188.04		360,000.00	30,039.19	1,924,227.23
4.期末余额	55,502,768.13	54,045,172.64		1,770,642.78	2,282,692.54	113,601,276.09
二、累计折旧
1.期初余额	8,792,155.58	12,243,192.60		704,789.48	952,886.63	22,693,024.29

1-1-280

2.本期增加金额	1,359,342.30	4,750,442.40		462,054.03	271,732.44	6,843,571.17
（1）计提	1,359,342.30	4,750,442.40		462,054.03	271,732.44	6,843,571.17
3.本期减少金额		1,080,606.42		176,700.00	27,448.76	1,284,755.18
（1）处置或报废		1,080,606.42		176,700.00	27,448.76	1,284,755.18
4.期末余额	10,151,497.88	15,913,028.58		990,143.51	1,197,170.31	28,251,840.28
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	45,351,270.25	38,132,144.06		780,499.27	1,085,522.23	85,349,435.81
2.期初账面价值	26,486,522.69	20,349,644.47		1,077,623,21	607,900.42	48,521,690.79

2019年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	运输设备	办公设备	合计
一、账面原值：

1-1-281

1.期初余额	35,278,678.27	28,240,074.07		1,782,412.69	1,241,769.61	66,542,934.64
2.本期增加金额		4,352,763.00			319,017.44	4,671,780.44
（1）购置		4,021,263.00			319,017.44	4,340,280.44
（2）在建工程转入		331,500.00				331,500.00
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	35,278,678.27	32,592,837.07		1,782,412.69	1,560,787.05	71,214,715.08
二、累计折旧
1.期初余额	7,674,284.51	8,898,831.51		383,932.01	848,641.61	17,805,689.64
2.本期增加金额	1,117,871.07	3,344,361.09		320,857.47	104,245.02	4,887,334.65
（1）计提	1,117,871.07	3,344,361.09		320,857.47	104,245.02	4,887,334.65
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	8,792,155.58	12,243,192.60		704,789.48	952,886.63	22,693,024.29
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	26,486,522.69	20,349,644.47		1,077,623.21	607,900.42	48,521,690.79
2.期初账面价值	27,604,393.76	19,341,242.56		1,398,480.68	393,128.00	48,737,245.00

2018年12月31日
项目	房屋及建筑物	机器设备	电子设备	运输设备	办公设备	合计
一、账面原值：

1-1-282

1.期初余额	35,278,678.27	19,648,450.78		600,602.04	859,723.19	56,387,454.28
2.本期增加金额		8,591,623.29		1,201,810.65	382,046.42	10,175,480.36
（1）购置		8,087,543.30		1,201,810.65	296,490.39	9,585,844.34
（2）在建工程转入		504,079.99			85,556.03	589,636.02
（3）企业合并增加
3.本期减少金额				20,000.00		20,000.00
（1）处置或报废				20,000.00		20,000.00
4.期末余额	35,278,678.27	28,240,074.07		1,782,412.69	1,241,769.61	66,542,934.64
二、累计折旧
1.期初余额	6,556,413.44	6,311,456.97		288,758.84	764,633.98	13,921,263.23
2.本期增加金额	1,117,871.07	2,587,374.54		114,173.17	84,007.63	3,903,426.41
（1）计提	1,117,871.07	2,587,374.54		114,173.17	84,007.63	3,903,426.41
3.本期减少金额				19,000.00		19,000.00
（1）处置或报废				19,000.00		19,000.00
4.期末余额	7,674,284.51	8,898,831.51		383,932.01	848,641.61	17,805,689.64
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	27,604,393.76	19,341,242.56		1,398,480.68	393,128.00	48,737,245.00
2.期初账面价值	28,722,264.83	13,336,993.81		311,843.20	95,089.21	42,466,191.05

1-1-283

(5) 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(6) 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

(7) 固定资产清理

□适用 √不适用

其他事项：

无

2. 在建工程

√适用 □不适用

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
在建工程	800,353.98	23,477,018.18	2,790,416.48
工程物资
合计	800,353.98	23,477,018.18	2,790,416.48

2020年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
TPU生产线	699,469.02		699,469.02
特种布水处理设备	100,884.96		100,884.96
合计	800,353.98		800,353.98

2019年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
二期厂房工程	9,966,611.24		9,966,611.24
TPU生产线	7,717,230.97		7,717,230.97
综合楼装修	3,656,700.40		3,656,700.40
淋雨模拟装置	1,137,000.00		1,137,000.00
图研厂房装修	970,873.80		970,873.80
图研TPU设备	28,601.77		28,601.77
合计	23,477,018.18		23,477,018.18

2018年12月31日
项目	账面余额	减值准备	账面价值
淋雨模拟装置	1,137,000.00		1,137,000.00
自图房屋装修工程	957,884.86		957,884.86
二期厂房工程	364,031.62		364,031.62
双面轧光机	256,000.00		256,000.00

1-1-284

高低温试验箱	35,000.00		35,000.00
分条机	40,500.00		40,500.00
合计	2,790,416.48		2,790,416.48

1-1-285

(3) 重要在建工程项目报告期变动情况

√适用 □不适用

单位：元

2020年度
项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例（%）	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率（%）	资金来源
二期厂房工程及其配套	21,140,000.00	9,966,611.24	10,305,712.78	20,272,324.02			95.90%	100.00%				自有或自筹
TPU生产线	8,671,500.00	7,717,230.97	798,364.15	7,816,126.10		699,469.02	98.20%	98.00%				自有或自筹
办公楼装修	5,000,000.00	3,656,700.40	1,650,283.98	323,978.25	4,983,006.13		129.72%	100.00%				自有或自筹
图研厂房装修	1,513,400.00	970,873.80	498,446.61	-	1,469,320.41		97.09%	100.00%				自有或自筹
图研TPU设备	1,550,000.00	28,601.77	1,343,185.92	1,371,787.69	-		88.50%	100.00%				自有或自筹
淋雨模拟装置	1,337,000.00	1,137,000.00	-	1,137,000.00	-		85.04%	100.00%				自有或自筹
TPU厂房改造	460,000.00		419,957.15	-	419,957.15		91.30%	100.00%				自有或自筹
热压机	5,200,000.00		4,614,037.41	4,614,037.41			88.73%	100.00%				自有或自筹
特种布水处理设备	120,000.00		100,884.96			100,884.96	84.07%	84.07%				自有或自筹
合计	44,991,900.00	23,477,018.18	19,730,872.96	35,535,253.47	6,872,283.69	800,353.98	-	-			-	-

2019年度

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例（%）

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本

本期利息资本化率（%）

资金来源

1-1-286

										化金额
二期厂房工程	11,800,000.00	364,031.62	9,602,579.62			9,966,611.24	84.46%	90.00%				自有或自筹
TPU生产线	8,671,500.00		7,717,230.97			7,717,230.97	91.30%	95.00%				自有或自筹
综合楼装修	4,091,000.00		3,656,700.40			3,656,700.40	89.38%	95.00%				自有或自筹
图研厂房装修	1,513,400.00		970,873.80			970,873.80	64.15%	70.00%				自有或自筹
淋雨模拟装置	1,337,000.00	1,137,000.00				1,137,000.00	85.04%	95.00%				自有或自筹
自图房屋装修工程	1,103,766.00	957,884.86			957,884.86		86.78%	100.00%				自有或自筹
双面轧光机	320,000.00	256,000.00		256,000.00			80.00%	100.00%				自有或自筹
合计	28,836,666.00	2,714,916.48	21,947,384.79	256,000.00	957,884.86	23,448,416.41	-	-			-	-

2018年度
项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例（%）	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率（%）	资金来源
涂层生产线	3,793,103.60		3,793,103.60	3,793,103.60			100.0%	100.00%				自有或自筹
淋雨模拟装置	1,337,000.00		1,137,000.00			1,137,000.00	85%	68.00%				自有或自筹
自图房屋装修工程	1,103,766.00		957,884.86			957,884.86	90%	90.00%				自有或自筹
二期厂房工程	11,800,000.00		364,031.62			364,031.62	3%	1.00%				自有或自筹
双面轧光机	320,000.00		256,000.00			256,000.00	80.00%	100.00%				自有或自筹
合计	18,353,869.60		6,508,020.08	3,793,103.60		2,714,916.48	-	-			-	-

1-1-287

截至2020年12月31日，在建工程中TPU生产线项目和特种布水处理设备尚未完工转固，其他项目已于报告期内完工，发行人基于工程验收单、设备验收单转入与固定资产或长期待摊费用，结转依据具有合规性。 （1）TPU生产线项目：项目中TPU试验线、TPU薄膜生产线等主要设备设施于2020年6月30日安装调试合格，取得设备验收报告，达到预计可使用状态，2020年转固金额781.61万元。截至2020年12月31日，项目中两项辅助设备（双锥干燥机、智能水下

1-1-288

以上2019年在建项目除TPU生产线于报告期后（2021年4月）转固外，其他项目已于报告期内完工，发行人基于工程验收单、设备验收单等转入固定资产或长期待摊费用，结转依据具有合规性。 3、2018年重要在建工程情况

1-1-289

项目名称	项目用途	资金来源	转固时点确认依据	期后建设及投产情况
涂层生产线	特种布生产设备	自有或自筹	设备验收单	已于当期投产
淋雨模拟装置	研发设备	自有或自筹	设备验收单	2020年验收转固
自图房屋装修工程	研发中心	自有或自筹	工程验收单	2019年完工验收
二期厂房工程及其配套	生产车间、配套	自有或自筹	竣工结算报告	2020年完工验收
双面轧光机	生产设备	自有或自筹	工程验收单	2019年验收转固

1-1-290

(4) 报告期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

(5) 工程物资情况

□适用 √不适用

其他事项：

无

3. 固定资产、在建工程分析

公司固定资产状况良好，不存在毁损导致失去使用价值和转让价值等情况，未计提固定资产减值准备。 公司根据企业会计准则、行业生产特点选择适用的固定资产折旧政策及折旧年限，公司报告期间执行的固定资产会计政策及会计估计未发生变更。 报告期内，公司主要固定资产折旧年限与可比上市公司对比如下： 单位：年
											类别		发行人		江航装备		北摩高科		新兴装备
											房屋及建筑物		20-30		15-40		15-20		20
											机器设备（生产设备）		10		10-15		10		3-10
											运输工具		2-5		10		5		4
											电子设备		-		5		5		-
											其他设备（试验设备）		-		5-20		10		-
											办公设备		2-5		-		5		3-5

1-1-291

公司主要固定资产折旧年限与可比上市公司不存在重大差异。

（2）在建工程

2018年末、2019年末和2020年末，公司的在建工程分别为279.04万元、2,347.70万元和80.04万元，占当期末资产总额的2.14%、13.76%和0.31%。公司报告期内进行了新厂房的建设、装修并组装、安装新设备等，2020年公司的二期厂房及配套装修工程以及生产线等在建工程相继达到预定可使用状态转入固定资产，导致2020年末公司在建工程余额较2019年末有较大幅度的降低。

（五） 无形资产、开发支出

1. 无形资产

√适用 □不适用

(1) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元

2020年12月31日
项目	土地使用权	软件	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	6,789,392.00	963,588.61		7,752,980.61
2.本期增加金额
（1）购置
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	6,789,392.00	963,588.61		7,752,980.61
二、累计摊销
1.期初余额	1,596,126.88	572,011.64		2,168,138.52
2.本期增加金额	135,787.81	96,358.80		232,146.61
（1）计提	135,787.81	96,358.80		232,146.61
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,731,914.69	668,370.44		2,400,285.13
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额

1-1-292

（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	5,057,477.31	295,218.17		5,352,695.48
2.期初账面价值	5,193,265.12	391,576.97		5,584,842.09

2019年12月31日
项目	土地使用权	软件	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	6,789,392.00	797,371.37		7,586,763.37
2.本期增加金额		166,217.24		166,217.24
（1）购置		166,217.24		166,217.24
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	6,789,392.00	963,588.61		7,752,980.61
二、累计摊销
1.期初余额	1,460,339.08	478,423.12		1,938,762.20
2.本期增加金额	135,787.80	93,588.52		229,376.32
（1）计提	135,787.80	93,588.52		229,376.32
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,596,126.88	572,011.64		2,168,138.52
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	5,193,265.12	391,576.97		5,584,842.09
2.期初账面价值	5,329,052.92	318,948.25		5,648,001.17

2018年12月31日
项目	土地使用权	软件	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	6,789,392.00	797,371.37		7,586,763.37

1-1-293

2.本期增加金额
（1）购置
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	6,789,392.00	797,371.37		7,586,763.37
二、累计摊销
1.期初余额	1,324,551.28	398,686.00		1,723,237.28
2.本期增加金额	135,787.80	79,737.12		215,524.92
（1）计提	135,787.80	79,737.12		215,524.92
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	1,460,339.08	478,423.12		1,938,762.20
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	5,329,052.92	318,948.25		5,648,001.17
2.期初账面价值	5,464,840.72	398,685.37		5,863,526.09

无

(2) 报告期末尚未办妥产权证的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他事项：

无

2. 开发支出

□适用 √不适用

3. 无形资产、开发支出分析

发行人的无形资产主要由土地使用权构成。

1-1-294

（六） 商誉

□适用 √不适用

（七） 主要债项

1. 短期借款

√适用 □不适用

(1) 短期借款分类

单位：元

项目	2020年12月31日
质押借款
抵押借款	37,056,527.78
保证借款	10,013,138.89
信用借款	10,015,277.78
合计	57,084,944.45

截止2020年末，发行人仍在履行的借款合同的合同号分别为：南京银行启东支行，合同编号：Ba157132008250237，金额1000万元；启农商行（滨海）高借字【2020】第092801号，金额3,700万元；启农商行（滨海）借字【2020】第092702号，金额1,000万元，总计借款金额为5,700万。

(2) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他事项：

无

2. 交易性金融负债

□适用 √不适用

3. 衍生金融负债

□适用 √不适用

4. 合同负债（已执行新收入准则公司适用）

√适用 □不适用

(1) 合同负债情况

单位：元

项目	2020年12月31日
预收油箱、油囊等款项	198,963.69
合计	198,963.69

1-1-295

5. 长期借款

□适用 √不适用

6. 其他流动负债

√适用 □不适用

(1) 其他流动负债情况

单位：元

项目	2020年12月31日
短期应付债券
应付退货款
待转销项税额	12,602.98
合计	12,602.98

无

7. 其他非流动负债

□适用 √不适用

8. 应付债券

□适用 √不适用

9. 主要债项分析

（1）报告期内债项的变动分析 报告期各期末，公司负债构成情况如下表所示： 单位：万元
										2020年12月31日		2019年12月31日		2018年12月31日
										金额	占比	金额	占比	金额	占比
									流动负债：
									短期借款	5,708.49	63.30%	3,604.27	56.53%	2,300.00	47.62%
									应付票据	-	-	60.00	0.94%	-	-
									应付账款	2,073.58	22.99%	1,602.47	25.13%	1,474.82	30.53%
									预收款项	-	-	27.65	0.43%	53.14	1.10%
									合同负债	19.90	0.22%	0.00	0.00%	0.00	0.00%
									应付职工薪酬	199.77	2.21%	123.70	1.94%	86.25	1.79%
									应交税费	742.14	8.23%	764.73	11.99%	524.68	10.86%
									其他应付款	7.48	0.08%	121.79	1.91%	126.23	2.61%
									一年内到期的非流动负债	-	-	-	-	153.43	3.18%

1-1-296

其他流动负债	1.26	0.01%	4.55	0.07%	28.73	0.59%
流动负债合计	8,752.62	97.05%	6,309.16	98.96%	4,747.28	98.28%
非流动负债：
递延收益	266.20	2.95%	66.40	1.04%	83.00	1.72%
非流动负债合计	266.20	2.95%	66.40	1.04%	83.00	1.72%
负债合计	9,018.81	100.00%	6,375.56	100.00%	4,830.28	100.00%

报告期内，公司流动比率和速动比率均低于可比公司，资产负债率水平与江航装备相同，高于新兴装备和北摩高科。报告期内，发行人的流动比率、速动比率和资产负债率均获得改善，偿债能力不断增强，偿债风险较低。

1-1-297

（八） 股东权益

1. 股本

单位：元

	2019年12月31日	本期变动					2020年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	62,104,800.00	4,545,400.00				4,545,400.00	66,650,200.00

	2018年12月31日	本期变动					2019年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	62,104,800.00						62,104,800.00

	2017年12月31日	本期变动					2018年12月31日
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	62,104,800.00						62,104,800.00

2020年2月6日，发行人召开的2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司2020年第一次定向发行说明书（修订稿）》和《关于签订增资扩股协议及补充协议》，发行人拟向中信证券发行数量不超过4,545,400.00股普通股，发行价格为5.5元/股。2020年3月10日发行人收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对南通通易航天科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2020】471号），获准本次定向发行股票。本次实际定向发行股票4,545,400.00股，募集资金人民币24,999,700.00元，其中增加股本人民币4,545,400.00元，增加资本公积人民币20,454,300.00元，均由中信证券认购。本次增资由信永中和于2020年3月23日出具验资报告（XYZH/2020BJGX0210）予以验证。2020年4月17日完成工商变更。

2. 其他权益工具

□适用 √不适用

3. 资本公积

√适用 □不适用

单位：元

项目

2019年12月31日

本期增加

本期减少

2020年12月31日

1-1-298

资本溢价（股本溢价）	68,962,624.24	20,454,300.00		89,416,924.24
其他资本公积	12,047,960.84			12,047,960.84
合计	81,010,585.08	20,454,300.00		101,464,885.08

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
资本溢价（股本溢价）	72,083,053.39		3,120,429.15	68,962,624.24
其他资本公积	4,487,960.84	7,560,000.00		12,047,960.84
合计	76,571,014.23	7,560,000.00	3,120,429.15	81,010,585.08

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
资本溢价（股本溢价）	74,707,571.32		2,624,517.93	72,083,053.39
其他资本公积	2,497,960.84	1,990,000.00		4,487,960.84
合计	77,205,532.16	1,990,000.00	2,624,517.93	76,571,014.23

1-1-299

公司向公司高级管理人员控制的持股平台南通福开企业管理咨询合伙企业（有限合伙）转让100万股本公司股票，转让价格为2.01元每股，低于当时本公司股票的公允价值，确认的股份支付增加了资本公积。

其他事项：

无

4. 库存股

√适用 □不适用

单位：元

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
回购股份	14,842,958.48			14,842,958.48
合计	14,842,958.48			14,842,958.48

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
回购股份		14,842,958.48		14,842,958.48
合计	-	14,842,958.48		14,842,958.48

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
回购股份	-	-	-	-
合计	-	-	-	-

根据2019年6月19日本公司2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于以竞价转让方式回购公司股份的议案》，本公司以自有资金回购公司股份，用于公司管理层和员工股权激励。本次股份回购期限自2019年6月19日开始，至2019年9月6日结束，本公司通过股份回购专用证券账户以竞价转让方式累计回购公司股份300万股，总金额为人民币1,482.78万元（不含印花税、佣金等交易手续费），已回购股份占拟回购数量上限的比例为100%，最高成交价为5.00元/股，最低成交价为3.50元/股，平均成交价为4.94元/股。

5. 其他综合收益

□适用 √不适用

6. 专项储备

□适用 √不适用

1-1-300

7. 盈余公积

□适用 √不适用

8. 未分配利润

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
调整前上期末未分配利润	-28,905,995.43	-59,460,610.14	-81,954,411.69
调整期初未分配利润合计数		-2,061,579.33
调整后期初未分配利润	-28,905,995.43	-61,522,189.47	-81,954,411.69
加：本期归属于母公司所有者的净利润	36,844,939.07	32,616,194.04	22,493,801.55
减：提取法定盈余公积	996,809.72
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	6,942,133.92	-28,905,995.43	-59,460,610.14

根据新金融工具准则的要求，自2019年1月1日起，本公司金融资产减值计量由已发生损失模型变更为预期信用损失模型。因执行新金融工具准则，本公司对金融资产按预期信用损失模型进行减值计量，2019年1月1日应收账款调减2,419,295.90元、其他应收款调减6,752.92元、递延所得税资产调增363,064.08元、未分配利润调减2,061,579.33元、少数股东权益调减1,405.41元。

9. 股东权益分析

2018年末、2019年末和2020年末，发行人股东权益持续增长，主要原因包括发行人持续向好的经营业绩所带来的净利润的增长和完成定向增发募集资金导致股东权益的增加。

（九） 其他资产负债科目分析

1. 货币资金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
库存现金	8,773.19	14,044.89	233,876.89
银行存款	51,819,737.65	30,783,884.38	4,389,639.08
其他货币资金	50,000.00	650,000.00	50,000.00

1-1-301

合计	51,878,510.84	31,447,929.27	4,673,515.97
其中：存放在境外的款项总额

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
保证金	50,000.00	650,000.00	50,000.00
合计	50,000.00	650,000.00	50,000.00

无

2. 应付票据

√适用 □不适用

单位：元

种类	2020年12月31日
商业承兑汇票	0
银行承兑汇票	0
合计	0

各报告期末，发行人仅2019年末存在60万元应付银行承兑汇票。

3. 应付账款

√适用 □不适用

(1) 应付账款列示

单位：元

项目	2020年12月31日
1年以内（含1年）	13,153,734.09
1-2年（含2年）	5,317,692.89
2-3年（含3年）	17,031.72
3年以上	2,247,324.17
合计	20,735,782.87

单位名称	2020年12月31日
	应付账款	占应付账款期末余额合计数的比例（%）	款项性质
G01	7,922,488.70	38.21%	采购款
G03	2,714,424.52	13.09%	采购款
G04	2,074,564.81	10.00%	采购款
中航工业集团	1,908,704.42	9.20%	采购款
吴江市晨龙新升纺织品有限公司	583,761.83	2.82%	采购款

1-1-302

合计

15,203,944.28

73.32%

-

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
G01	3,300,711.11	长期合作伙伴，滚动支付
K06	891,403.04	同为客户，后期抵账
G05	873,038.60	长期合作伙伴，滚动支付
G03	505,159.27	长期合作伙伴，滚动支付
G04	411,074.26	长期合作伙伴，滚动支付
合计	5,981,386.28	-

由上可见，发行人与主要供应商的合作良好，不存在应付账款长期未予支付的情况。

项目	2020年12月31日
-	-
-	-
合计	-

根据新收入准则的要求，公司对科目列报进行调整，2020年1月1日预收账款调减276,466.38元，合同负债调增252,842.16元，其他流动负债调增23,624.22元。

5. 应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 应付职工薪酬列示

单位：元

1-1-303

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、短期薪酬	1,173,935.05	13,078,908.14	12,294,547.09	1,958,296.10
2、离职后福利-设定提存计划	63,067.55	83,714.35	107,418.39	39,363.51
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	1,237,002.60	13,162,622.49	12,401,965.48	1,997,659.61

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、短期薪酬	783,208.15	9,145,991.09	8,755,264.19	1,173,935.05
2、离职后福利-设定提存计划	79,317.02	914,089.51	930,338.98	63,067.55
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	862,525.17	10,060,080.60	9,685,603.17	1,237,002.60

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
1、短期薪酬	592,671.23	7,207,308.03	7,016,771.11	783,208.15
2、离职后福利-设定提存计划	99,873.83	837,173.04	857,729.85	79,317.02
3、辞退福利
4、一年内到期的其他福利
合计	692,545.06	8,044,481.07	7,874,500.96	862,525.17

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	1,102,789.05	11,103,021.14	10,356,442.98	1,849,367.21
2、职工福利费		857,242.25	857,242.25
3、社会保险费	15,452.24	508,000.61	487,834.05	35,618.80
其中：医疗保险费	13,647.80	470,452.18	452,043.09	32,056.89
工伤保险费	367.83	1,943.97	2,311.80
生育保险费	1,436.61	35,604.46	33,479.16	3,561.91
4、住房公积金	17,598.00	508,532.00	501,946.00	24,184.00
5、工会经费和职工教育经费	38,095.76	102,112.14	91,081.81	49,126.09
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	1,173,935.05	13,078,908.14	12,294,547.09	1,958,296.10

1-1-304

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	707,508.57	8,068,058.80	7,672,778.32	1,102,789.05
2、职工福利费		271,873.07	271,873.07
3、社会保险费	20,775.99	326,720.95	332,044.70	15,452.24
其中：医疗保险费	18,515.09	278,954.93	283,822.22	13,647.80
工伤保险费	311.91	14,702.22	14,646.30	367.83
生育保险费	1,948.99	33,063.80	33,576.18	1,436.61
4、住房公积金	13,880.00	474,447.00	470,729.00	17,598.00
5、工会经费和职工教育经费	41,043.59	4,891.27	7,839.10	38,095.76
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	783,208.15	9,145,991.09	8,755,264.19	1,173,935.05

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
1、工资、奖金、津贴和补贴	464,313.81	6,216,049.74	5,972,854.98	707,508.57
2、职工福利费		6,671.35	6,671.35
3、社会保险费	47,864.94	414,292.32	441,381.27	20,775.99
其中：医疗保险费	41,651.73	352,222.06	375,358.70	18,515.09
工伤保险费	3,934.15	25,629.20	29,251.44	311.91
生育保险费	2,279.06	36,441.06	36,771.13	1,948.99
4、住房公积金	31,391.00	297,481.00	314,992.00	13,880.00
5、工会经费和职工教育经费	49,101.48	272,813.62	280,871.51	41,043.59
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	592,671.23	7,207,308.03	7,016,771.11	783,208.15

项目	2019年12月31日	本期增加	本期减少	2020年12月31日
1、基本养老保险	62,349.08	81,179.57	104,165.14	39,363.51
2、失业保险费	718.47	2,534.78	3,253.25
3、企业年金缴费
合计	63,067.55	83,714.35	107,418.39	39,363.51

项目	2018年12月31日	本期增加	本期减少	2019年12月31日
1、基本养老保险	78,342.51	897,590.85	913,584.28	62,349.08
2、失业保险费	974.51	16,498.66	16,754.70	718.47
3、企业年金缴费

1-1-305

合计

79,317.02

914,089.51

930,338.98

63,067.55

项目	2017年12月31日	本期增加	本期减少	2018年12月31日
1、基本养老保险	96,957.43	817,679.58	836,294.50	78,342.51
2、失业保险费	2,916.40	19,493.46	21,435.35	974.51
3、企业年金缴费
合计	99,873.83	837,173.04	857,729.85	79,317.02

无

6. 其他应付款

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日
应付利息
应付股利
其他应付款	74,793.16
合计	74,793.16

项目	2020年12月31日
代扣职工款项	74,793.16
合计	74,793.16

无

其他事项：

无

7. 长期应付款

□适用 √不适用

1-1-306

8. 递延收益

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日	2018年12月31日
政府补助	2,661,966.36	664,000.00	830,000.00
合计	2,661,966.36	664,000.00	830,000.00

补助项目	2019年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2020年12月31日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
氧气面罩补贴款	664,000.00			166,000.00			498,000.00	与资产相关	是
聚氨酯防护胶膜项目设备补助		1,310,000.00		36,333.33			1,273,666.67	与资产相关	是
聚氨酯防护胶膜项目其他补助		1,402,000.00		511,700.31			890,299.69	与收益相关	是
合计	664,000.00	2,712,000.00		714,033.64			2,661,966.36	-	-

补助项目

2018年12月31日

本期增加补助金额

本期计入营业外收入金额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动

2019年12月31日

与资产/收益相关

是否为与企业日常活动相关的政

1-1-307

									府补助
氧气面罩补贴款	830,000.00			166,000.00			664,000.00	与资产相关	是
合计	830,000.00			166,000.00			664,000.00	-	-

补助项目	2017年12月31日	本期增加补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	2018年12月31日	与资产/收益相关	是否为与企业日常活动相关的政府补助
氧气面罩补贴款	996,000.00			166,000.00			830,000.00	与资产相关	是
合计	996,000.00			166,000.00			830,000.00	-	-

无

9. 其他资产负债科目分析

各报告期末，发行人的货币资金逐渐增多，主要原因为应收账款回收增多且报告期内借款逐渐增多并完成定向发行。2018年末货币资金余额较少，主要为2018年末公司支付较多设备采购款所致。

1-1-308

1. 营业收入构成情况

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务收入	93,982,973.67	99.78%	90,774,829.13	99.90%	80,947,721.26	99.76%
其他业务收入	211,142.41	0.22%	92,647.62	0.10%	191,913.82	0.24%
合计	94,194,116.08	100.00%	90,867,476.75	100.00%	81,139,635.08	100.00%

报告期内，发行人始终聚焦于主营业务的运营，故而当期营业收入主要由主营业务收入构成。其他业务收入为当期完成的委托研发收入。

2. 主营业务收入按产品或服务分类

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
橡胶制品	88,665,169.10	94.34%	87,663,468.94	96.57%	79,120,749.52	97.74%
其他类制品	5,317,804.57	5.66%	3,111,360.19	3.43%	1,826,971.74	2.26%
合计	93,982,973.67	100.00%	90,774,829.13	100.00%	80,947,721.26	100.00%

报告期内，公司的主营业务收入主要由橡胶制品构成，收入金额持续上涨。通易航天主营业务为军用特种航空制品以及聚氨酯、碳纤维等新材料制品的研发、生产和销售，主要产品包括军用航空供氧面罩、飞机橡胶软油箱、变压器储油柜胶囊（隔膜）等在内的军用及民用橡胶类制品。其他类制品主要包括碳纤维制品、特种布制品及密封圈、条等橡胶零件。

3. 主营业务收入按销售区域分类

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
国内	93,982,973.67	100.00%	90,774,829.13	100.00%	80,947,721.26	100.00%
合计	93,982,973.67	100.00%	90,774,829.13	100.00%	80,947,721.26	100.00%

报告期内，公司的产品的销售区域为国内，由于公司的主营业务产品为军品，以军用航空供氧面罩为主，主要客户较为集中。

4. 主营业务收入按销售模式分类

□适用 √不适用

5. 主营业务收入按季度分类

√适用 □不适用

单位：元

项目

2020年度

2019年度

2018年度

1-1-309

	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
第一季度	10,077,947.40	10.72%	9,089,543.95	10.01%	1,154,660.08	1.43%
第二季度	35,579,138.60	37.86%	31,563,114.82	34.77%	13,223,073.05	16.34%
第三季度	6,060,191.41	6.45%	11,288,767.86	12.44%	31,082,725.91	38.40%
第四季度	42,265,696.26	44.97%	38,833,402.50	42.78%	35,487,262.22	43.84%
合计	93,982,973.67	100.00%	90,774,829.13	100.00%	80,947,721.26	100.00%

由上可见，江航装备的营业收入存在一定的季节性特征，但是主要收入依旧集中于

1-1-310

第二、三、四季度，北摩高科和新兴装备不存在明显的季节性特征，因此发行人的收入分布与同行业上市公司不存在明显差异。

6. 营业收入总体分析

航空供氧面罩为发行人的主要收入来源，2018年、2019年和2020年，航空供氧面罩的收入分别为4,526.97万元、7,297.41万元和8,305.77万元，航空供氧面罩的最终客户为军方，由于报告期内最终用户的持续需求不断增加以及个性化定制航空供氧面罩产品定型并完成交付，使得发行人报告期内的营业收入持续攀升。

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务成本	20,835,847.63	100.00%	23,206,430.91	100%	41,287,607.76	100%
其他业务成本
合计	20,835,847.63	100.00%	23,206,430.91	100%	41,287,607.76	100%

报告期内，公司的成本由主营业务成本构成，与主营业务收入相匹配。

2. 主营业务成本构成情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
直接材料	11,221,017.59	53.85%	15,785,943.91	68.02%	35,592,604.71	86.21%

1-1-311

直接人工	2,763,313.19	13.26%	2,456,190.65	10.58%	1,705,137.06	4.13%
制造费用	6,851,516.85	32.88%	4,964,296.35	21.39%	3,989,865.99	9.66%
合计	20,835,847.63	100.00%	23,206,430.91	100.00%	41,287,607.76	100.00%

航空供氧面罩的直接材料中，金额占比较高的原材料主要包括金属件和通讯组件（送话器），金属件和送话器为定制件且报告期内单价保持稳定；航空供氧面罩车间的人员较为稳定，人员薪酬有一定比例上浮，制造费用上涨主要由于报告期内公司的设备及厂房折旧以及个性化模具的摊销所带来的，各项成本要素占比具备合理性。

1-1-312

报告期内，公司生产人员工资较为平稳，根据江苏省统计局数字，2018年和2019年江苏省城镇私营单位从业人员年平均工资为5.42万元和5.88万元。发行人直接生产人员平均薪酬低于江苏省城镇私营单位从业人员的平均工资，这主要是由其工作职责及公司整体发展阶段决定的，公司产品生产中的核心工艺及技术要求均由发行人的技术人员所决定，如胶料配方、活门设计等，生产人员只需按照各个工序的要求完成生产即可，其自身并不掌握航空供氧面罩的关键设计环节，此外公司在个性化供氧面罩批量供应之前，传统产品的收入规模及毛利率水平较低，公司整体薪酬也相应较低。 2018年以来，公司开始实现个性化航空供氧面罩产品的交付，营收规模和净利润水平均较2018年之前有较大幅度的增长，随着公司生产经营业绩提高，公司开始不断提升生产员工工资水平，报告期各年的平均薪酬不断上涨。此外报告期内公司产能状况基本可以满足下游客户的需求，因此生产人员不存在较多的加班情况，加班工资亦相对较少，也导致公司直

1-1-313

接生产人员的年平均薪酬较当地水平存在一定差距。未来随着公司的业务发展持续向好，公司直接生产人员的薪酬有望进一步上涨，与当地薪酬水平不存在较大差异。

3. 主营业务成本按产品或服务分类

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
橡胶制品	16,673,437.25	80.02%	21,625,533.78	93.19%	40,312,633.23	97.64%
其他类制品	4,162,410.38	19.98%	1,580,897.13	6.81%	974,974.53	2.36%
合计	20,835,847.63	100.00%	23,206,430.91	100.00%	41,287,607.76	100.00%

2018年、2019年和2020年，橡胶制品的成本占当期主营业务成本的比例分别为

97.64%、93.19%和80.02%。橡胶制品的主营业务成本金额持续下降，主要原因为报告期内发行人逐渐减少了氟橡胶类产品的加工和销售，因此报告期内氟橡胶类成本金额持续下降，与主营业务的变动相匹配。

4. 营业成本总体分析

报告期内，航空供氧面罩类产品营业成本逐步增加，氟橡胶类产品成本逐渐降低，公司的营业成本变动和当期营业收入变动一致。

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
主营业务毛利	73,147,126.04	99.71%	67,568,398.22	99.86%	39,660,113.50	99.52%
其中：橡胶制品	71,991,731.85	98.14%	66,037,935.16	97.60%	38,808,116.29	97.38%

1-1-314

其他类制品	1,155,394.19	1.58%	1,530,463.06	2.26%	851,997.21	2.14%
其他业务毛利	211,142.41	0.29%	92,647.62	0.14%	191,913.82	0.48%
合计	73,358,268.45	100.00%	67,661,045.84	100.00%	39,852,027.32	100.00%

报告期内，发行人的毛利主要由主营业务毛利构成，2018年、2019年和2020年，橡胶制品的毛利分别为3,880.81万元、6,603.79万元和7,199.17万元，呈逐渐上涨的趋势，具体分析请见本公开发行说明书之“第八节管理层讨论与分析”之“三、盈利情况分析”之“（三）毛利率分析”之“6.毛利率总体分析”。

2. 主营业务按产品或服务分类的毛利率情况

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）	毛利率（%）	主营收入占比（%）
航空供氧面罩类	84.09%	88.38%	83.01%	80.39%	78.16%	55.92%
氟橡胶类	0%	0%	2.35%	5.70%	4.98%	36.21%
胶布制品	38.38%	5.97%	56.14%	10.49%	43.32%	5.61%
其他类制品	21.73%	5.65%	49.19%	3.43%	46.63%	5.61%
合计	77.83%	100.00%	74.44%	100.00%	48.99%	100.00

2018年、2019年和2020年，发行人主营业务的整体毛利率不断提升，主要原因为发行人的产品结构进行了调整，毛利率较高的航空供氧面罩类产品的收入占比不断提升，毛利率较低的氟橡胶类产品的收入占比逐步降低，2020年未实现氟橡胶类产品销售。此外，航空供氧面罩产品的毛利率不断上涨，主要原因为报告期内个性化定制类航空供氧面罩产品完成定型并实现交付，使得航空供氧面罩类产品的整体毛利率不断提高，导致发行人整体毛利率升高。胶布制品主要包括飞机橡胶软油箱和变压器用胶囊，由于产品包含多种品类和规格，且不同产品的毛利率及各期交付数量波动较大，导致胶布制品类产品的毛利率波动较大。因其占发行人的营收比例较小，故对于发行人的整体毛利率不存在重大影响。

3. 主营业务按销售区域分类的毛利率情况

□适用 √不适用

4. 主营业务按照销售模式分类的毛利率情况

□适用 √不适用

5. 可比公司毛利率比较分析

1-1-315

公司名称	2020年度	2019年度	2018年度
江航装备	41.51%	40.57%	34.14%
北摩高科	74.40%	75.70%	71.03%
新兴装备	69.95%	74.55%	71.08%
平均数（%）	61.85%	63.61%	58.75%
发行人（%）	77.88%	74.46%	49.12%

报告期内，发行人的毛利率与可比公司的毛利率存在较大差异，主要原因为发行人的主要收入来源于军用航空供氧面罩，目前尚无直接可比上市公司。

6. 毛利率总体分析

2018年-2020年，发行人的航空供氧面罩类产品的毛利率由78.16%逐渐提高至84.09%，主要原因为根据下游客户针对不同毛利率产品的需求结构不同，以下列举各期实现销售金额较大（当期销售收入超过500万元）的产品毛利率统计：
															型号		2020年				2019年				2018年
																	销售金额		毛利率		销售金额		毛利率		销售金额		毛利率
															型号14		2,476.44		89.83%		2,588.76		88.80%		513.22		88.97%
															型号19		2,286.14		90.99%		-		-		-		-
															型号15		1,260.47		80.26%		2,406.35		79.55%		623.24		79.30%
															型号16		646.12		87.93%		793.93		88.15%		1,180.66		87.97%
															型号6		*				848.21		87.04%		1,150.45		86.65%

1-1-316

型号7	*		*		552.21	49.94%
总计	6,669.16		6,637.24		4,019.78
全部氧气面罩收入	8,305.77		7,297.41		4,526.97

2018年和2019年，个性化定制产品和非个性化定制产品的毛利率差异较大的主要原因为经过军方有权部门审批的个性化定制产品的销售价格高于非个性化定制产品，尽

1-1-317

管成本由于个性化产品模具的摊销导致上升，但是上涨幅度低于销售价格的增长幅度。

个性化产品相较于非个性化产品的优势在于其个性化定制的工艺得到了下游军方客户的认可。个性化面罩系根据军方需要进行定制，在首款产品完成定型前，公司及军方暂不明晰个性化定制的产品构想是否能在产品上进行应用，需要承担研发成果不能获得军方客户认可的风险。军品研制需要经历预研、立项、样件试制、定型阶段等过程，时间周期长达数年，且即使研发成功，若发行人在此过程中未收到下游客户拨付的科研经费等补贴，还需自行筹措资金并负担资金成本。个性化产品完成鉴定后迅速得到军方尤其是飞行员的认可，其适体性、气密性尤其是安全性的改善较为明显，这对于飞行员的飞行安全保障以及战斗力的提升带来的效果十分显著，因此军方针对个性化产品的暂定价格较高，其高附加值亦来源于此，具备商业合理性。

（四） 主要费用情况分析

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
销售费用	1,472,959.79	1.56%	1,233,128.75	1.36%	993,753.67	1.22%
管理费用	13,106,443.62	13.91%	18,689,188.78	20.57%	11,626,533.08	14.33%
研发费用	14,794,401.64	15.71%	7,830,521.94	8.62%	6,384,979.35	7.87%
财务费用	2,075,896.30	2.20%	1,682,281.06	1.85%	1,517,402.83	1.87%
合计	31,449,701.35	33.39%	29,435,120.53	32.39%	20,522,668.93	25.29%

2018年至2020年，发行人的期间费用率分别为25.29%、32.39%和33.39%，2018年和2019年确认的股份支付费用导致当期管理费用增加，所占营业收入的比重也提升。2020年全年，发行人研发费用增加较多，主要原因为公司持续增加对于军用航空供氧面罩和聚氨酯、碳纤维等新材料制品的研发投入所致。

1. 销售费用分析

(1) 销售费用构成情况

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	764,263.39	51.88%	632,872.96	51.32%	524,374.71	52.77%
差旅费	266,674.98	18.10%	248,182.35	20.13%	251,911.21	25.35%
业务招待费	217,086.40	14.74%	190,221.91	15.43%	118,341.00	11.91%
邮寄费/快递费	133,230.10	9.05%	89,359.83	7.25%	99,126.75	9.97%
售后费用	59,135.26	4.01%	41,092.70	3.33%

1-1-318

会务费	31,302.00	2.13%	31,399.00	2.55%
其他	1,267.66	0.09%
合计	1,472,959.79	100.00%	1,233,128.75	100.00%	993,753.67	100.00%

公司名称	2020年度	2019年度	2018年度
江航装备	2.84%	3.35%	3.05%
北摩高科	2.34%	1.77%	1.61%
新兴装备	1.96%	2.77%	2.48%
平均数（%）	2.38%	2.63%	2.38%
发行人（%）	1.56%	1.36%	1.22%
原因、匹配性分析	发行人的销售费用率略低于可比公司的平均销售费用率，主要原因为相较于可比公司，发行人的产品结较为单一，主要为军用航空供氧面罩产品，客户亦以军方为主，客户较为固定且合作良好。

无

2. 管理费用分析

(1) 管理费用构成情况

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	5,243,021.43	40.00%	5,720,164.01	30.61%	4,214,847.41	36.25%
中介咨询费	1,619,203.43	12.35%	1,103,151.77	5.90%	1,286,199.63	11.06%
业务招待费	1,370,805.60	10.46%	893,164.75	4.78%	599,600.91	5.16%
租赁费	91,428.57	0.70%	49,738.56	0.27%	517,906.18	4.45%
车辆使用费	629,728.89	4.80%	593,043.79	3.17%	495,392.06	4.26%
折旧费	848,637.37	6.47%	565,518.98	3.03%	919,143.68	7.91%
办公费	622,068.02	4.75%	818,434.32	4.38%	433,828.11	3.73%
修理费	216,413.03	1.65%	535,282.65	2.86%	362,418.00	3.12%
无形资产摊销	215,524.93	1.64%	215,524.92	1.15%	215,524.92	1.85%
差旅费	318,893.00	2.43%	355,847.00	1.90%	190,101.05	1.64%
绿化费	478,000.00	3.65%	-	-	-	-
长期待摊费用摊销	1,235,525.66	9.43%	-	-	-	-
股份支付	-	-	7,560,000.00	40.45%	1,990,000.00	17.12%
咨询费	-	-	-	-	101,324.81	0.87%
其他	217,193.69	1.66%	279,288.03	1.49%	300,246.32	2.58%
合计	13,106,443.62	100.00%	18,689,188.78	100.00%	11,626,533.08	100.00%

公司名称	2020年度	2019年度	2018年度
江航装备	13.45%	15.69%	15.78%
北摩高科	5.39%	7.99%	10.16%
新兴装备	17.18%	15.49%	12.36%

1-1-319

平均数（%）	12.01%	13.06%	12.77%
发行人（%）	13.91%	20.57%	14.33%
原因、匹配性分析	发行人于2018年及2019年分别确认股份支付费用199万元和756万元，2020年新增办公楼装修费用摊销及厂区绿化费用以及聘请外部中介机构进行内部系统设计，导致2018年度、2019年度及2020年公司管理费用率高于可比公司平均数。

①财务顾问费： 2018年财务顾问费主要如下： 1）中信证券为发行人提供持续督导服务，含税金额为25.00万元，不含税金额23.58

1-1-320

1-1-321

管理费用-业务招待费分别为137.08万元、89.32万元和59.96万元。车辆使用费分别为62.97万元，59.30万元，49.54万元。报告期内，公司的车辆使用费占管理费

1-1-322

用的比例大致平稳，业务招待费占管理费用的比例有所增加。业务招待费、车辆使用费持续增加主要原因系公司在报告期内业务规模不断扩大，业务拓展、客户维系开支增多导致，与公司报告期内实际业务情况相符。

3. 研发费用分析

(1) 研发费用构成情况

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	比例（%）	金额	比例（%）	金额	比例（%）
职工薪酬	3,354,866.77	22.68%	1,242,363.80	15.87%	897,005.13	14.05%
折旧费	1,068,651.27	7.22%	678,172.04	8.66%	609,557.99	9.55%
租赁费	888,697.95	6.01%	646,496.15	8.26%	-	-
差旅费	479,225.39	3.24%	597,141.90	7.63%	418,581.59	6.56%
交通费	76,774.61	0.52%	244,014.15	3.12%	110,167.60	1.73%
技术咨询	4,861,721.70	32.86%	2,522,152.62	32.21%	1,025,471.74	16.06%
研发耗用材料	2,094,501.41	14.16%	904,892.58	11.56%	3,162,127.98	49.52%
试验检验费	221,904.81	1.50%	243,214.66	3.11%	116,621.89	1.83%
办公费用	382,273.82	2.58%	37,561.23	0.48%	-	-
长期待摊费用摊销	825,514.09	5.58%	319,294.92	4.08%	-	-
后勤服务费	-	-	167,711.82	2.14%	-	-
劳保用品	252,955.00	1.71%	120,020.00	1.53%	-	-
其他费用	287,314.82	1.94%	107,486.07	1.37%	45,445.43	0.71%
合计	14,794,401.64	100.00%	7,830,521.94	100.00%	6,384,979.35	100.00%

公司名称	2020年度	2019年度	2018年度
江航装备	6.15%	3.75%	4.15%
北摩高科	7.26%	8.24%	9.13%
新兴装备	13.28%	5.75%	5.95%
平均数（%）	8.90%	5.91%	6.41%
发行人（%）	15.71%	8.62%	7.87%
原因、匹配性分析	报告期内，发行人大力推进新型军用航空供氧面罩、聚氨酯及碳纤维等新产品的研制与开发，研发费用持续增加，但由于公司业务规模较小，自2019年起研发费用率均高于可比公司平均数。

报告期内航空供氧面罩产品的面部数据处理和建模等技术服务支出情况如下：
						项目	2020年发生额（万元）	2019年发生额（万元）	2018年发生额（万元）
						航空供氧面罩技术服务金额	232.61	236.71	98.58

1-1-323

公司采用询价方式选择供应商，经过询价、供方确定、价格审核等环节，最终确定采购供应商及采购单价，报告期内各期单位支出金额不存在明显差异，金额公允。

项目	2020年度	2019年度	2018年度
利息费用	2,075,877.84	1,701,040.20	1,523,786.97
减：利息资本化
减：利息收入	66,665.32	33,950.98	19,061.53
汇兑损益
银行手续费
其他
加：其他支出	66,683.78	15,191.84	12,677.39
合计	2,075,896.30	1,682,281.06	1,517,402.83

公司名称	2020年度	2019年度	2018年度
江航装备	-0.20%	0.57%	1.63%
北摩高科	-1.41%	-0.99%	-0.50%
新兴装备	-1.69%	-0.80%	-0.55%
平均数（%）	-1.10%	-0.41%	0.19%
发行人（%）	2.20%	1.85%	1.87%
原因、匹配性分析	发行人财务费用率略高于可比公司平均财务费用率，主要原因在于通易航天的业务规模低于可比公司，融资渠道以间接融资为主，融资成本较高。

无

5. 主要费用情况总体分析

1-1-324

和1,479.44万元。报告期内发行人大力推进新型军工航空供氧面罩、聚氨酯及碳纤维等新材料制品的研制与开发，导致研发费用快速增长。2018年、2019年和2020年，发行人的财务费用分别为151.74万元、168.23万元和207.59万元，主要是报告期内公司增加了间接融资需支付相应的利息所致。

（五） 利润情况分析

1. 利润变动情况

单位：元

项目	2020年度		2019年度		2018年度
	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）	金额	营业收入占比（%）
营业利润	40,384,651.82	42.87%	36,049,441.03	39.67%	18,686,064.51	23.03%
营业外收入	14,740.00	0.02%	465,552.50	0.51%	699,429.45	0.86%
营业外支出	82,756.38	0.09%	13,264.14	0.01%	310.34	0.00%
利润总额	40,316,635.44	42.80%	36,501,729.39	40.17%	19,385,183.62	23.89%
所得税费用	5,305,227.95	5.63%	4,539,035.26	5.00%	-2,754,013.94	-3.39%
净利润	35,011,407.49	37.17%	31,962,694.13	35.18%	22,139,197.56	27.29%

2018年、2019年和2020年，发行人净利润分别为2,213.92万元、3,196.27万元和3,501.14万元，盈利规模持续增长。报告期内，发行人营业利润、利润总额及净利润占各期营业收入的比例同步增长，变动趋势保持一致，营业利润为公司净利润的主要来源。

2. 营业外收入情况

√适用 □不适用

(1) 营业外收入明细

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
接受捐赠
政府补助		450,000.00	220,000.00
盘盈利得
废品收入	14,740.00	176.00	1,000.00
无法支付的应付款项		15,376.50	478,429.45
其他
合计	14,740.00	465,552.50	699,429.45

补助项目

发放主体

发放原因

性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

2020年度

2019年度

2018年度

与资产相关/与收益相关

1-1-325

2019年东疆英才项目首期资助金	启东市财政局	创业奖励	政府补助				400,000.00
市科技局2019年创业大赛获奖奖励	启东市科技局	创业奖励	政府补助				50,000.00
挂牌补贴	启东市财政局	新三板挂牌	政府补助					220,000.00
合计							450,000.00	220,000.00

报告期内，发行人获得的政府补助主要为新三板挂牌补贴。

3. 营业外支出情况

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
对外捐赠
非流动资产毁损报废损失	5,154.53		310.34
其中：固定资产毁损报废损失	5,154.53
罚款滞纳金
税收滞纳金	2,643.55	13,192.43
罚款支出		71.71
其他	74,958.30
合计	82,756.38	13,264.14	310.34

报告期内公司营业外支出较少，对公司不构成重大影响。

4. 所得税费用情况

(1) 所得税费用表

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
当期所得税费用	5,927,949.80	2,548,812.37
递延所得税费用	-622,721.85	1,990,222.89	-2,754,013.94
合计	5,305,227.95	4,539,035.26	-2,754,013.94

项目	2020年度	2019年度	2018年度
利润总额	40,316,635.44	36,501,729.39	19,385,183.62

1-1-326

按适用税率15%计算的所得税费用	6,047,495.32	5,475,259.41	2,907,777.54
部分子公司适用不同税率的影响	-373,086.40	-29,052.28	-12,074.30
调整以前期间所得税的影响
税收优惠的影响
非应税收入的纳税影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	13,027.09	151,291.71	508,382.67
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响			-5,699,999.55
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	1,282,162.12	164,667.40	169,243.36
研发费用加计扣除	-1,664,370.18	-1,223,130.98	-627,343.66
税率变化导致年初递延所得税资产/负债余额的变化
所得税费用	5,305,227.95	4,539,035.26	-2,754,013.94

发行人2017年11月17日经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和江苏省地方税务局认定发放的高新技术企业证书，证书编号：GR201732001934，有效期三年。发行人于2020年12月2日取得高新技术企业证书，证书编号：

GR202032006644，有效期三年。公司子公司上海自图于2019年12月6日取得高新技术企业证书（有效期三年）。公司与上海自图均按照15%的优惠税率计缴企业所得税。

5. 利润变动情况分析

2018年、2019年和2020年，发行人净利润分别为2,213.92万元、3,196.27万元和3,501.14万元，盈利规模持续增长。报告期内，发行人营业利润、利润总额及净利润占各期营业收入的比例同步增长，变动趋势保持一致，营业利润为公司净利润的主要来源。

（六） 研发投入分析

1. 研发投入构成明细情况

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
职工薪酬	3,354,866.77	1,242,363.80	897,005.13
折旧费	1,068,651.27	678,172.04	609,557.99
租赁费	888,697.95	646,496.15
差旅费	479,225.39	597,141.90	418,581.59
交通费	76,774.61	244,014.15	110,167.60
技术咨询	4,861,721.70	2,522,152.62	1,025,471.74
研发耗用材料	2,094,501.41	904,892.58	3,162,127.98
试验检验费	221,904.81	243,214.66	116,621.89
办公费用	382,273.82	37,561.23
长期待摊费用摊销	825,514.09	319,294.92

1-1-327

后勤服务费		167,711.82
劳保用品	252,955.00	120,020.00
其他费用	287,314.82	107,486.07	45,445.43
合计	14,794,401.64	7,830,521.94	6,384,979.35
研发投入占营业收入的比例（%）	15.71%	8.62%	7.87%
原因、匹配性分析	发行人的研发费用和研发费用率逐年升高，主要为公司技术人员薪酬上升及公司需根据军方要求对于飞行员面部数据进行采集并进行工程化研究和包括聚氨酯保护膜在内的新产品的研发投入增加所致。

无

2. 报告期内主要研发项目情况

公司目前的在研项目情况请见本公开发行说明书“第五节业务和技术”之“四、关键资源要素”之“（七）公司的技术与研发情况”。

3. 研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况

√适用 □不适用

单位：元

公司	2020年度	2019年度	2018年度
江航装备	10.40%	5.69%	9.15%
北摩高科	7.26%	8.24%	9.13%
新兴装备	13.28%	5.75%	5.95%
平均数（%）	10.31%	5.91%	6.41%
发行人（%）	15.71%	8.62%	7.87%

报告期内，发行人的研发投入占营业收入比例与可比公司的平均值基本持平，符合行业内一般情况。

4. 研发投入总体分析

报告期内，发行人重视研发投入，主要研究开发项目包括军用航空供氧面罩个性化改进、聚氨酯油囊、聚氨酯保护膜等，针对原有的军用航空供氧面罩产品进行个性化定制，实现了产品的升级，有力地提升了飞行员在实际飞行中的舒适性和安全性。此外，公司依靠在新材料领域的积累，在聚氨酯薄膜和碳纤维领域不断进行技术积累，并根据下游军品和民品客户的需求进行初期的样品生产，尤其在聚氨酯制品的关键生产环节实现突破，以期尽快实现聚氨酯制品的进口替代。

（七） 其他影响损益的科目分析

1. 投资收益

√适用 □不适用

1-1-328

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益		111,502.45
处置交易性金融资产取得的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置其他债权投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
合计	-	111,502.45	-

2019年发生额为赎回银行理财产生的投资收益。

2. 公允价值变动收益

□适用 √不适用

3. 其他收益

√适用 □不适用

单位：元

产生其他收益的来源	2020年度	2019年度	2018年度
个税手续费返还	3,672.69	1,971.15	606.03
东疆英才项目	300,000.00
高新企业扶持款	100,000.00		99,500.00
面罩资产补贴	166,000.00	166,000.00	166,000.00

1-1-329

启东科技局企业研究开发费用补贴	100,000.00
财政局2019年工业百强评选补贴	5,000.00
稳岗就业补贴	9,413.00
疫情期间第二批稳岗补贴	11,403.00
专利补助款		4,490.00	5,073.00
园区2017年人才科技政策补贴		50,000.00
税控系统增值税减免		480.00
抵减增值税应纳税额	560.00	280.00	280.00
增值税退税款
聚氨酯防护胶膜项目	548,033.64
安全生产奖励	5,000.00
鼓励企业开展直接融资奖励	50,000.00
科技项目奖励经费	100,000.00
以工代训补贴	2,000.00
市财政工贸处2020年省双创奖励	400,000.00
合计	1,801,082.33	223,221.15	271,459.03

报告期内，发行人的其他收益分别为27.15万元、22.32万元和180.11万元，占当期营业收入的比重分别为0.33%、0.25%和1.91%，对公司净利润的影响较小。

4. 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
应收账款坏账损失	-1,583,427.04	122,355.32
应收票据坏账损失	-15,000.00	55,000.00
其他应收款坏账损失	-172.00	146,825.07
应收款项融资减值损失
长期应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
合同资产减值损失
财务担保合同减值
合计	-1,598,599.04	324,180.39	-

1-1-330

按预期信用损失模型进行减值计量，2019年1月1日应收账款调减2,419,295.90元、其他应收款调减6,752.92元、递延所得税资产调增363,064.08元、未分配利润调减2,061,579.33元、少数股东权益调减1,405.41元。

基于以上调整，导致2019年所集体的应收账款坏账损失与本公开发行说明书之“第八节管理层讨论与分析”之“二、资产负债等财务状况分析”之“（一）应收款项”之“2、应收账款”之“（3）报告期计提、收回或转回的坏账准备情况”中所披露的自2018年12月31日至2019年12月31日所计提的坏账准备之间存在差异。

5. 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
坏账损失	-		-84,349.21
存货跌价损失	-191,445.07	-1,403,812.89	-239,153.44
存货跌价损失及合同履约成本减值损失（新收入准则适用）
可供出售金融资产减值损失	-
持有至到期投资减值损失	-
长期股权投资减值损失
投资性房地产减值损失
固定资产减值损失
在建工程减值损失
生产性生物资产减值损失
油气资产减值损失
无形资产减值损失
商誉减值损失
合同取得成本减值损失（新收入准则适用）
其他
合同资产减值损失	-2,531.05
合计	-193,976.12	-1,403,812.89	-323,502.65

无

6. 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
划分为持有待售的非流动资产处置收益	-	-	-
其中：固定资产处置收益	-	-	-
无形资产处置收益	-	-	-
持有待售处置组处置收益	-	-	-

1-1-331

未划分为持有待售的非流动资产处置收益	-20,945.86	-	-
其中：固定资产处置收益	-20,945.86	-	-
无形资产处置收益	-	-	-
合计	-20,945.86	-	-

无

7. 其他影响损益的科目分析

□适用 √不适用

四、 现金流量分析

（一） 经营活动现金流量分析

1. 经营活动现金流量情况

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	72,218,706.68	104,560,546.57	85,456,205.16
收到的税费返还		-	-
收到其他与经营活动有关的现金	4,611,475.21	4,043,552.76	7,973,877.89
经营活动现金流入小计	76,830,181.89	108,604,099.33	93,430,083.05
购买商品、接受劳务支付的现金	14,498,440.20	26,268,324.54	62,778,275.29
支付给职工以及为职工支付的现金	12,439,381.82	10,521,760.12	8,812,261.88
支付的各项税费	15,774,689.56	9,183,923.29	2,978,205.59
支付其他与经营活动有关的现金	15,262,070.24	13,229,682.77	14,693,292.52
经营活动现金流出小计	57,974,581.82	59,203,690.72	89,262,035.28
经营活动产生的现金流量净额	18,855,600.07	49,400,408.61	4,168,047.77

由于公司在2019年已经逐步退出氟橡胶业务，因此自2020年已不存在购买氟橡胶支付的现金。 报告期内，航空供氧面罩类产品对应的购买商品、接受劳务支付的现金呈波动上升

1-1-332

的趋势，2020年相较2019年略有下降，系对主要原材料供应商G01的应付账款在2020年末较2019年末增加302.26万元，公司与G01合作多年，应付账款滚动支付，截至2021年4月30日，公司向G01结算应付账款400万元。

由于航空供氧面罩和胶布制品的部分前端工序一致，包括胶料混炼、硫化等，部分原材料均可用于橡胶制品的前端零件的生产，因此将此部分原材料的采购列入通用材料项目。

其他为公司除氟橡胶、航空供氧面罩、胶布制品以及通用材料采购以外的其他产品，主要为降落伞伞布和聚氨酯保护膜所需的原材料。自2019年始，公司为降落伞伞布采购了部分原材料，因此其他项增长较大。2020年为聚氨酯保护膜购买的原材料较多，导致该项支出较2019年增多。

2. 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
政府补助	3,798,488.69	506,461.15	324,573.00
其他营业外收入	14,740.00	176.00	1,000.00
利息收入	66,665.32	34,062.26	19,061.53
收到的保证金	110,000.00	850,000.00	1,188,606.03
收到其他往来款	27,300.00	2,652,853.35	6,440,637.33
收到退款	594,281.20
合计	4,611,475.21	4,043,552.76	7,973,877.89

无

3. 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
管理费用现金支出	6,246,669.78	5,545,883.41	3,503,081.79
研发费用现金支出	7,707,099.05	2,893,126.69	1,543,044.50
销售费用现金支出	623,041.02	517,900.44	475,614.74
票据及信用证保证金	112,000.00	600,000.00	50,000.00
银行手续费支出	80,390.85	15,222.12	12,842.11
营业外支出	2,643.55	13,264.14
支付其他往来款	490,225.99	3,644,285.97	9,108,709.38
备用金
合计	15,262,070.24	13,229,682.77	14,693,292.52

1-1-333

无。

4. 经营活动现金流量分析：

2018年、2019年和2020年，发行人销售商品、提供劳务收到的现金分别为8,545.62万元、10,456.05万元和7,221.87万元，当期的营业收入分别为8,113.96万元、9,086.75万元和9,419.41万元，2018年和2019年当期销售商品、提供劳务收到的现金金额的变动与规模与当期营收收入的变动及规模相匹配。2020年，销售商品、提供劳务收到的现金低于当期营业收入，主要原因为截至2020年末发行人部分军品销售的结算手续尚未办理完成。

2018年、2019年和2020年，发行人的经营活动产生的现金流量净额为416.80万元、4,940.04万元和1,885.56万元，净利润分别为2,213.92万元、3,196.27万元和3,501.14万元。2020年发行人经营活动产生的现金流量净额与净利润差异较大，主要是军品销售收入尚未完成回款，经营性应收项目大幅增加所致。

（二） 投资活动现金流量分析

1. 投资活动现金流量情况

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		34,577,500.00	15,000,000.00
取得投资收益收到的现金		111,502.45	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	672,310.00	-	800.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	672,310.00	34,689,002.45	15,000,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	42,439,431.22	21,364,157.00	9,018,368.39
投资支付的现金		34,577,500.00	15,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	42,439,431.22	55,941,657.00	24,018,368.39
投资活动产生的现金流量净额	-41,767,121.22	-21,252,654.55	-9,017,568.39

无。

2. 收到的其他与投资活动有关的现金

1-1-334

□适用 √不适用

3. 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

4. 投资活动现金流量分析：

2018年、2019年和2020年，发行人的投资活动产生的现金流量净额分别为-901.76万元、-2,125.27万元和-4,176.71万元，主要原因为报告期内公司为满足生产需要进行新厂房的建设以及购置聚氨酯制品研发和生产设备等。

（三） 筹资活动现金流量分析

1. 筹资活动现金流量情况

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	24,999,700.00	7,350,000.00	-
取得借款收到的现金	135,000,000.00	49,000,000.00	23,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	600,000.00	-	-
筹资活动现金流入小计	160,599,700.00	56,350,000.00	23,000,000.00
偿还债务支付的现金	114,000,000.00	36,000,000.00	20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	2,033,597.28	1,635,362.28	1,249,488.89
支付其他与筹资活动有关的现金	624,000.00	20,687,978.48	2,734,320.00
筹资活动现金流出小计	116,657,597.28	58,323,340.76	23,983,808.89
筹资活动产生的现金流量净额	43,942,102.72	-1,973,340.76	-983,808.89

无。

2. 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
保证金解冻	600,000.00	-	-
合计	600,000.00	-	-

无

3. 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元

项目	2020年度	2019年度	2018年度
回购股份	-	14,842,958.48	-
收购子公司少数股东股权	-	5,000,000.00	-
支付的融资借款本息	-	845,020.00	2,734,320.00

1-1-335

费
中介咨询费	624,000.00	-	-
合计	624,000.00	20,687,978.48	2,734,320.00

无。

4. 筹资活动现金流量分析：

2018年、2019年和2020年，发行人的筹资活动产生的现金流量净额分别为-98.38万元、-197.33万元和4,394.21万元。2019年发行人进行股份回购及收购子公司少数股权；2020年发行人于当期完成定向发行及取得银行借款导致筹资活动产生的现金流量金额增长较大。

五、 资本性支出

（一）报告期内资本性支出情况

报告期内，公司资本性支出主要围绕主营业务展开。公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为901.84万元、2,136.42万元和4,243.94万元，主要系新厂房建设和购置设备等。

（二）重大资本性支出对发行人主要业务和经营成果的影响

报告期内，公司重大资本性支出主要系为公司产品升级换代以及包括聚氨酯制品在内的新产品建设新厂房以及购置设备所致，目前该项目尚在建设中。项目建成并投入使用后，公司的新产品的生产能力将得到极大的提升，扩大公司的营收规模。

（三）未来可预见的重大资本性支出计划

截至本公开发行说明书签署日，未来可预见的重大资本性支出为本次发行募集资金投资项目。该重大资本性支出项目均围绕发行人主营业务展开，不涉及跨行业投资。有关募集资金投资项目的具体投资计划详见本公开发行说明书“第九节募集资金运用”。

六、 税项

（一） 主要税种及税率

税种	计税依据	税率
		2020年度	2019年度	2018年度
增值税	产品销售、技术服务收入	13%、6%	13%、16%、6%	16%、17%、6%

1-1-336

消费税	-	-	-	-
教育费附加	应交流转税额	3%	3%	3%
城市维护建设税	应交流转税额	5%	5%	5%
企业所得税	应纳税所得额	15%	15%	15%
地方教育费附加	应交流转税额	2%	2%	2%
房产税	房产应税额	1.20%	1.20%	1.20%
土地使用税	纳税人实际占用的土地面积	4元/平方米	4元/平方米	4元/平方米

纳税主体名称	所得税税率
	2020年度	2019年度	2018年度
上海自图	15%	15%	25%
江苏图研	25%	25%
上海创垂	25%

无

（二） 税收优惠

√适用 □不适用

本公司于2017年11月17日经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和江苏省地方税务局认定发放的高新技术企业证书，证书编号：GR201732001934，有效期三年。本公司2017年至2019年按15％的优惠税率计缴企业所得税。本公司于2020年12月2日取得高新技术企业证书，证书编号：GR202032006644，有效期三年。公司2020年至2022年可继续按15%的优惠税率计缴企业所得税。上海自图于2019年12月6日取得高新技术企业证书，证书编号：GR201931004497，有效期三年。上海自图2019年至2021年按15%的优惠税率计缴企业所得税。

（三） 其他事项

□适用 √不适用

七、 会计政策、估计变更及会计差错

（一） 会计政策变更

√适用 □不适用

1. 会计政策变更基本情况

单位：元

期间/时点

会计政策变更的内

审批程序

受影响的报表项目

原政策下的账面价值

新政策下的账面价值

影响金额

1-1-337

	容		名称
2018年	根据财政部《关于修订印发2019年一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）的要求，（1）资产负债表①将原“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”和“应收账款”，②将原“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”和“应付账款”，③“递延收益”项目中摊销期限只剩一年或不足一年的，或预计在一年内（含一年）进行摊销的部分，不得归类为流动负债，仍在该项目中填列，不转入	相关会计政策按国家规定进行变更	应收票据及应收账款	50,019,390.57	-	-50,019,390.57
同上		同上	应收票据	-	859,000.00	859,000.00
同上		同上	应收票据	-	49,160,390.57	49,160,390.57
同上		同上	应收票据及应付账款	14,748,202.98	-	-14,478,202.98
同上		同上	应付账款	-	14,748,202.98	14,748,202.98
同上		同上	其他流动负债	453,318.54	287,318.54	-166,000.00
同上		同上	递延收益	664,000.00	830,000.00	-323,502.65
同上		同上	资产减值损失	323,502.65	-	-323,502.65
同上		同上	资产减值损失(损失以“-”号填列)	-	-323,502.65

1-1-338

“其他流动负债”项；（2）利润表：将“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整，并变更为“资产减值损失（损失以“-”号填列）”“信用减值损失（损失以“-”号填列）”

其他事项：

1-1-339

（2）财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”)。要求在境内上市的其他上市公司自2020年1月1日起执行新收入准则。发行人按照新收入准则的要求进行衔接调整：涉及前期比较财务报表数据与新收入准则要求不一致的，不进行调整。首次执行新收入准则的累计影响数，计入2020年1月1日的留存收益。具体详见本节之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。

（4）2017年5月10日，财政部以财会[2017]15号发布了《企业会计准则第16号—政府补助（2017 年修订）》，自2017年6月12日起实施。执行《企业会计准则第16号—政府补助（2017年修订）》之前，公司将取得的政府补助计入营业外收入；与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。执行《企业会计准则第16号—政府补助（2017年修订）》之后，对2017年1月1日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支；与资产相关的政府补助确认为递延收益。该项会计政策变更对公司2017年度财务报表累计影响额为：“其他收益”项目增加525,815.33元，“营业外收入”项目减少525,815.33元，对利润总额无影响。

2. 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

（1）根据新金融工具准则的要求，自2019年1月1日起，本公司金融资产减值计量由已发生损失模型变更为预期信用损失模型。因执行新金融工具准则，本公司对金融资产按预期信用损失模型进行减值计量，2019年1月1日应收账款调减2,419,295.90元、其他应收款调减6,752.92元、递延所得税资产调增363,064.08元、未分配利润调减2,061,579.33元、少数股东权益调减1,405.41元。根据财政部《关于修订印发2019年一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）之附件2规定，将本公司已计提但未实际到期的应付利息计入相应金融工具的账面余额中，2019年1月1日其他应付款-应付利息调减37,694.44元、短期借款调增37,694.44元。 财务报表相关项目调整如下： 单位：元
						项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数

1-1-340

流动资产：
应收账款	49,160,390.57	46,741,094.67	-2,419,295.90
其他应收款	1,596,979.41	1,590,226.49	-6,752.92
流动资产合计	67,762,889.91	65,336,841.09	-2,426,048.82
非流动资产：
递延所得税资产	3,835,957.25	4,199,021.33	363,064.08
非流动资产合计	62,424,828.75	62,787,892.83	363,064.08
资产总计	130,187,718.66	128,124,733.92	-2,062,984.74
流动负债：
短期借款	23,000,000.00	23,037,694.44	37,694.44
其他应付款	1,262,250.33	1,224,555.89	-37,694.44
其中：应付利息	37,694.44		-37,694.44
未分配利润	-59,460,610.14	-61,522,189.47	-2,061,579.33
归属于母公司股东权益合计	79,215,204.09	77,153,624.76	-2,061,579.33
少数股东权益	2,669,714.53	2,668,309.12	-1,405.41
股东权益合计	81,884,918.62	79,821,933.88	-2,062,984.74
负债和股东权益总计	130,187,718.66	128,124,733.92	-2,062,984.74

（2）公司按照新收入准则的要求进行衔接调整：涉及前期比较财务报表数据与新收入准则要求不一致的，不进行调整。首次执行新收入准则的累计影响数，计入2020年1月1日的留存收益。 根据新收入准则的要求，自2020年1月1日起，本公司对收入来源及客户合同履约情况进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本公司的收入主要为面罩、油箱和油囊等橡胶制品及橡胶零件等产品销售收入和为客户提供研发项目服务收入。收入确认时点和金额无变化，对科目列报进行调整，2020年1月1日应收账款调减73,959.77元，合同资产调增73,959.77元。预收账款调减276,466.38元，合同负债调增252,842.16元，其他流动负债调增23,624.22元。 2020年首次执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况： 单位：元
						项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
						流动资产：
						货币资金	31,447,929.27	31,447,929.27
						应收票据	793,144.00	793,144.00

1-1-341

应收账款	43,900,640.71	43,826,680.94	-73,959.77
预付款项	641,450.83	641,450.83
其他应收款	375,209.12	375,209.12
其中：应收利息
应收股利
存货	9,718,133.08	9,718,133.08
合同资产		73,959.77	73,959.77
其他流动资产	40,848.53	40,848.53
流动资产合计	86,917,355.54	86,917,355.54
非流动资产：
固定资产	48,521,690.79	48,521,690.79
在建工程	23,477,018.18	23,477,018.18
无形资产	5,584,842.09	5,584,842.09
长期待摊费用	638,589.94	638,589.94
递延所得税资产	2,208,798.44	2,208,798.44
其他非流动资产	3,258,938.85	3,258,938.85
非流动资产合计	83,689,878.29	83,689,878.29
资产总计	170,607,233.83	170,607,233.83
流动负债：
短期借款	36,042,663.89	36,042,663.89
应付票据	600,000.00	600,000.00
应付账款	16,024,678.51	16,024,678.51
预收款项	276,466.38		-276,466.38
合同负债		252,842.16	252,842.16
应付职工薪酬	1,237,002.60	1,237,002.60
应交税费	7,647,335.12	7,647,335.12
其他应付款	1,217,905.43	1,217,905.43
其中：应付利息
应付股利
其他流动负债	45,512.37	69,136.59	23,624.22
流动负债合计	63,091,564.30	63,091,564.30
非流动负债：
递延收益	664,000.00	664,000.00
非流动负债合计	664,000.00	664,000.00
负债合计	63,755,564.30	63,755,564.30
所有者权益：
实收资本	62,104,800.00	62,104,800.00

1-1-342

资本公积	81,010,585.08	81,010,585.08
减：库存股	14,842,958.48	14,842,958.48
盈余公积
未分配利润	-28,905,995.43	-28,905,995.43
归属于母公司所有者权益合计	99,366,431.17	99,366,431.17
少数股东权益	7,485,238.36	7,485,238.36
所有者权益合计	106,851,669.53	106,851,669.53
负债和所有者权益总计	170,607,233.83	170,607,233.83

（二） 会计估计变更

□适用 √不适用

（三） 会计差错更正

√适用 □不适用

1. 追溯重述法

√适用 □不适用

单位：元

期间	会计差错更正的内容	批准程序	受影响的各个比较期间报表项目名称	累积影响数
2018	2018年7月26日，本公司控股股东深圳易行健创业投资有限公司向公司高级管理人员控制的持股平台南通福开企业管理咨询合伙企业（有限合伙）转让100万股本公司股票，转让价格为2.01元每股，低于当时的股票公允价值（4元每股），此次股权转让构成股份支付，当时本公司未按股份支付进行会计处理，本年作为差错更正追溯重述，2018年度管理费用调增1,990,000.00元，2018年12月31日资本公积调增1,990,000.00元。	董事会、监事会、股东大会	未分配利润	-1,990,000.00
同上			资本公积	1,990,000.00
同上			管理费用	1,990,000.00
同上			营业利润	-1,990,000.00
同上			利润总额	-1,990,000.00
同上			净利润	-1,990,000.00
同上			其中：归属于母公司所有者的净利润	-1,990,000.00
2018年	对2018年财务报	董事会、监事会、股	应收账款	-355,317.08

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同上

表进更正的主要原因为：跨期收入对营业收入及营业成本、存货、应交税费、应收账款、净利润等相关科目的影响；预付工程和设备款核算科目重分类。

		东大会	预付账款	-1,413,208.85
同上			存货	355,739.34
同上			流动资产合计	-1,412,786.59
同上			递延所得税资产	353,092.51
同上			其他非流动资产	1,413,208.85
同上			非流动资产合计	1,766,301.36
同上			资产总计	353,514.77
同上			预收款项	-66,041.39
同上			应交税费	28,731.86
同上			流动负债合计	-37,309.53
同上			负债合计	-37,309.53
同上			未分配利润	390,824.30
同上			归属于母公司所有者权益合计	390,824.30
同上			所有者权益合计	390,824.30
同上			营业收入	-36,712.66
同上			营业成本	-183,932.97
同上			税金及附加	-249,798.81
同上			资产减值损失	14,682.08
同上			营业利润	411,701.20
同上			利润总额	411,701.20
同上			所得税费用	-420,499.60
同上			净利润	832,200.80
同上			其中：归属于母公司所有者的净利润	832,200.80
2019年	补提已确认收入少计提的应交增值税-销项税额及相应的营业税金及附加；重新计算研发费用加计扣除对所得税费用及递延所得税的影响；跨期收入对营业收入及营业成本、存货、应交税费、应收账款、净利润等相关科目的影响；预付工程和设备款核算科目重分类。	董事会、监事会、股东大会	应收账款	4,657,797.10
同上			预付款项	-3,258,938.85
同上			存货	-204,148.93
同上			其他流动资产	-915,585.73
同上			流动资产合计	279,123.59
同上			递延所得税资产	162,281.91
同上			其他非流动资产	3,258,938.85
同上			非流动资产合计	3,421,220.76
同上			资产总计	3,700,344.35
同上			预收款项	-180,477.54
同上			应交税费	3,397,631.60
同上			流动负债合计	3,217,154.06
同上			负债合计	3,217,154.06
同上			未分配利润	454,719.05
同上			归属于母公司所有者权益合计	454,719.05
同上			少数股东权益	28,471.24
同上			所有者权益合计	483,190.29
同上			营业收入	439,023.20
同上			营业成本	559,888.27
同上			税金及附加	377,453.70
同上			营业利润	-733,929.08
同上			利润总额	-733,929.08

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同上		所得税费用	-815,984.61
同上		净利润	82,055.53
同上		其中：归属于母公司所有者的净利润	53,584.29
同上		少数股东权益	28,471.24

由上表可知，公司收入跨期调整对报表项目影响较小。同时发行人已经制定了有效的整改措施并得到执行。 （2）发行人的整改措施 发行人在会计差错更正后，依据更正后的收入确认原则，对更正后的每笔收入进行严格认定，并建立收入台账，将第三方物流单据上列示的签收信息作为确认收入的重要

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项目	2019年12月31日			2018年12月31日			备注
	更正后	更正前	差异	更正后	更正前	差异
资产负债表项目：
应收账款	4,422.72	3,956.94	465.78	4,916.04	4,951.57	-35.53	（1）（3）
预付款项	49.46	207.50	-158.04	9.52	146.10	-136.58	（5）
存货	934.18	954.59	-20.41	1,085.46	1,049.88	35.57
其他流动资产		91.56	-91.56				（3）
递延所得税资产	214.73	198.51	16.23	383.60	348.29	35.31	（2）
其他非流动资产	158.04		158.04	136.58		136.58	（5）
预收款项	299.65	317.69	-18.05	53.14	59.74	-6.60
应交税费	709.49	363.92	345.57	524.68	521.81	2.87	（3）（4）
未分配利润	-2,778.00	-2,820.51	42.51	-5,752.82	-5,791.90	39.08	（1）（2）（3）（4）
利润表项目：
营业收入	9,112.34	9,068.44	43.90	8,091.40	8,095.07	-3.67
营业成本	2,345.07	2,289.08	55.99	4,164.17	4,182.56	-18.39
税金及附加	138.28	100.53	37.75	59.13	84.10	-24.98	（3）
信用减值损失	33.60	57.16	-23.56				（1）
资产减值损失	-140.38	-140.38		-32.35	-33.82	1.47	（1）
营业利润	3,638.92	3,712.31	-73.39	1,834.58	1,793.41	41.17
利润总额	3,639.15	3,712.54	-73.39	1,904.49	1,863.32	41.17
所得税费用	458.60	534.38	-75.79	-282.32	-240.27	-42.05	（2）（4）
净利润	3,180.55	3,178.15	2.40	2,186.81	2,103.59	83.22

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（2）各期会计差错对净资产的影响比例如下： 单位：万元
					项目	2019年	2018年
					调整前净资产	10,374.61	8,131.52
					调整后净资产	10,417.12	8,170.61

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调整净资产	42.51	39.08
调整净资产占调整前净资产比例	0.41%	0.48%
调整净资产占调整后净资产比例	0.41%	0.48%

由上表可知，会计差错对报告期的净利润和净资产均不具备重大影响。

2. 未来适用法

□适用 √不适用

八、 发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项

（一） 重大期后事项

√适用 □不适用

2021年1月14日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《股份登记确认书》及《证券过户登记确认书》，公司开立的“南通通易航天科技股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的回购股票已于2021年1月13日全部过户至“上海炽一企业管理咨询合伙企业（有限合伙）”股票账户，过户股数为300万股，占公司总股本的4.50%。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司已经于2021年1月13日完成公司的股权激励计划限制性股票的登记。登记总量为300万股，有限售条件流通股数量为300万股，无限售条件流通股数量为0股。

2021年1月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于对外投资设立参股子公司的议案》，根据公司业务发展需要，公司拟与上海伊犇科技有限公司、上海帛竑企业管理咨询中心、自然人周小三、李辉、刘馨莉、孙唯宸、黄晨春共同出资10,000万元人民币设立尼伦化学（上海）有限公司，其中公司拟出资3,800万元，占股比例38%，本次投资出资方式为现金出资。2021年2月8日取得由上海市奉贤区市场监督管理局发放的营业执照，统一社会信用代码为：91310120MA1J0TDY6Y

除上述事项外，本集团无其他需要披露的重大资产负债表日后非调整事项。

（二） 或有事项

□适用 √不适用

（三） 其他重要事项

□适用 √不适用

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九、 滚存利润披露

√适用 □不适用

根据发行人2020年11月23日召开的2020年第五次临时股东大会的决议，截至本次发行股票前公司未分配的滚存利润，由本次公开发行股票后的新老股东按发行后的持股比例共享。

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第九节 募集资金运用

一、 募集资金概况

公司已完成本次募投项目涉及的项目备案手续，并已取得相关环评批复，本次项目不涉及新增土地使用权的情形。 若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。 2018年度、2019年度和2020年度，公司现金及现金等价物净增加额分别为-583.33万元、2,617.44万元和2,103.06万元，公司整体现金流状况良好。公司在行业内深耕多年，具备良好的资信水平和持续经营能力，同时还可以通过资本市场进行股权融资和债务融资，丰富的融资渠道为项目资金筹集提供了保障。公司的差额资金的解决措施与目

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前现金流量状况及融资能力相符。

（二）募集资金管理制度和专户存储安排

公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更投向、管理与监督等方面做出了明确规定。公司在募集资金管理中严格遵守募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，严格执行募集资金使用的审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。同时公司将不断完善内部控制和监督制约机制，定期进行资金管理、审核和监督，保证募集资金的安全、提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益。本次发行完成后，公司募集资金将存放于董事会指定的专项账户集中管理，能够做到专款专用。

（三）募集资金运用对公司经营和财务状况的影响

1、对发行人财务状况的影响

本次募集资金到位后，公司总资产和净资产规模将大幅增加，资产负债率将继续降低，资本结构得到进一步优化，公司生产能力、资金实力和抗风险能力得到增强，为公司进一步发展创造了良好条件。

2、对发行人经营成果的影响

本次募集资金投资项目与公司的新产品密切相关，募集资金项目实施后将进一步扩大公司的业务规模，提升公司生产能力、资金实力，进而提高公司的持续经营能力。

二、 募集资金运用

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2、项目实施主体与地点 本项目实施主体为通易航天，建设地点位于江苏省启东市高新技术产业开发区东方路88号公司现有厂房内，基础设施完备，配套条件良好，交通便捷。本次项目不涉及新增土地使用权的情形。 3、本次项目实施的背景及必要性 （1）聚氨酯保护膜的市场空间 发行人研发和生产的聚氨酯保护膜是一种热塑性聚氨酯弹性体（TPU）材料膜制品。热塑性聚氨酯薄膜是聚氨酯材料的一个重要应用，处于整个化工产业链的下游，更加接近终端消费市场。该类产品具有高强度、高韧性、耐磨、耐油、耐寒、耐老化、环保无毒、可降解、防水透湿、防风、防寒、抗菌、抗紫外线等优异性能，被广泛运用在国防、轻工、化工、电子、纺织、医疗、建筑、建材、汽车等国民经济众多领域，具有巨大的消费市场和广阔的市场前景。主要应用场景如下： ①服装：休闲服、防晒服、冲锋衣、内衣、雨衣以及抗病菌、透湿的生物防护服。 ②工业：防火、隔热、隔音材料；传送皮带、绝缘板、防水贴条、压缩封垫、食品包装、风电叶片保护膜等。 ③医疗：手术衣（鞋帽）、医用褥垫、冰袋、血浆袋、绷带等。 ④汽车配件：汽车漆面及内饰保护膜等。 ⑤运动：空气降落伞、充气水床、潜水衣、泳装、气囊、运动衫、充气睡袋、鞋面材料等。 ⑥国防：直升机桨叶、固定翼飞机迎风面、飞机腹部、机舱内部仪表盘、雷达罩、电子干扰器、进气道等关键装备的防护材料等。 随着社会对节能、环保、可持续发展重视程度的不断提高，国家积极引导、支持新材料行业的发展，以带动材料工业的转型升级。TPU作为有望替代PVC、橡胶、EVA、硅胶等传统材料的新型环保材料，受到国家政策的重点关注与扶持。 近年来颁布的行业主要相关政策如下：
						产业政策	发布时间	发布部门	主要内容

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十四五发展规划和2035远景规划	2021.3	国务院	聚焦新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业，加快关键核心技术创新应用，增强要素保障能力，培育壮大产业发展新动能。
产业结构调整指导目录（2019）	2019.11	发改委	鼓励有机硅改性热塑性聚氨酯弹性体等热塑性弹性体材料开发与生产
战略性新兴产业分类（2018）	2018.11	国家统计局	热塑性聚氨酯弹性体（TPU）被列入重点产品和服务目录。
增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018―2020年）	2017.11	发改委	新材料产业是国民经济发展的重要基础。加快培育和发展新材料产业，对于促进产业转型升级，保障重大工程实施，提升制造业核心竞争力具有重要战略意义。产业化的重点任务是...加快先进有机材料关键技术产业化。重点发展...聚氨酯类等新型热塑性弹性体...
产业关键共性技术发展指南（2017年）	2017.10.	工信部	原材料工业技术包括“高体感相容性有机硅热塑性硫化胶（SiTPV）制备及应用技术”，主要技术内容包括系列硅胶热塑性弹性体（包括SiR/TPU、SiR/PP、SiR/PAV）动态硫化技术；SSiR/TPU增容技术；SiTPV动态硫化反应共混技术；SiTPV在可穿戴器件中的应用技术；SiTPV代替传统有机硅橡胶的应用技术。节能环保与资源综合利用技术包括“水性、无溶剂及热塑性弹性体树脂合成革制造技术”，主要技术内容包括：合成革清洁生产用水性树脂、无溶剂树脂、热塑性弹性体树脂（包括功能性、生态性合成革等制造用水性贴面聚氨酯树脂、发泡树脂、改性树脂、超纤含浸树脂、粘结树脂）等。
产业关键共性技术发展指南（2013年）	2013.9	工信部	石油化工板块的一项关键技术为“水性聚氨酯树脂生产技术”，主要技术内容包括...突破TPU热熔胶等环保型聚氨酯树脂及下游聚氨酯制成品规模化稳定生产工程化技术...
《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》	2013.2	发改委	“6.1.12高品质合成橡胶，耐热、耐蚀、耐磨损功能橡胶，特种橡胶材料，氟橡胶、硅橡胶，热塑性弹性体。”
《新材料产业“十二五”发展	2012.2	工信部	“扩大丁基橡胶、丁腈橡胶、乙丙橡胶、异戊橡胶、聚氨酯橡胶、氟橡胶及相关弹性

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规划》			体等生产规模，加快开发丙烯酸酯橡胶及弹性体、卤化丁基橡胶、氢化丁腈橡胶、耐寒氯丁橡胶和高端苯乙烯系弹性体、耐高低温硅橡胶、耐低温氟橡胶等品种，积极发展专用助剂，强化为汽车、高速铁路和高端装备制造配套的高性能密封、阻尼等专用材料开发。”
《产业结构调整指导目录（2011）》	2011.3	发改委	鼓励类产业：“十一、石化化工13.聚丙烯热塑性弹性体、热塑性聚酯弹性体、苯乙烯-异戊二烯-苯乙烯热塑性嵌段共聚物、热塑性聚氨酯弹性体等热塑性弹性体材料开发与生产”
《关于促进新材料产业加快发展的若干政策》	2010.3	山东省人民政府	“加快发展高性能聚氨酯材料下游产品，开发高附加值高性能聚氨酯弹性体、汽车及高速列车等用高性能聚氨酯表面材料、水性聚氨酯树脂及绿色聚氨酯发泡剂和催化剂等产品”

随着薄膜行业的持续发展及国家环保政策的推进，TPU薄膜的行业渗透率将进一步提高，不断向农业、医疗、电子、航天、军工等新的领域延伸。同时，TPU薄膜是一种可持续改性的新型工业材料，可以通过原材料改性、材料配方调整、生产工艺优化等方式，进一步优化薄膜性能，扩大TPU薄膜的应用领域，从而赋予TPU薄膜强大、持续的生命力。未来，随着TPU薄膜制品研究和开发的深入，以及TPU薄膜产业技术水平的提升，TPU薄膜的应用领域将会不断扩大，市场空间也随之扩展。 根据Transparency Market Research （透明度市场研究）的统计数据，全球TPU薄膜市场规模将从2015年的286.8亿元增到2024年的516.9亿元，年均复合增长率将达到6.8%。 （2）聚氨酯保护膜的竞争格局 聚氨酯保护膜军用领域方面，目前我国军用航空聚氨酯保护膜主要依靠进口。公司该产品的出现有望打破国外产品的垄断格局，公司在该领域目前尚无国内直接竞争对手。 聚氨酯保护膜民用领域方面，公司主要产品竞争对手及简要介绍如下：
				竞争对手	简要介绍
				伊士曼化工公司	美国伊士曼化工公司成立于1920年，总部位于美国田纳西州金斯波特市。公司在全球范围内制造和销售化学品、纤维和塑料，致力于为涂料、胶粘剂和特种塑料行业提供优质原材料,同时也是全球汽车漆

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	面保护膜的重要供应商。公司旗下有威固、龙膜、圣科等多个高端汽车漆面保护膜品牌。
3M公司	3M公司，全称明尼苏达矿业及机器制造公司，是一家全球著名的美国科技公司，服务于通信、交通、工业、汽车、航天、航空、电子、电气、医疗、建筑、文教办公及日用消费等诸多领域。其生产的聚氨酯保护胶膜产品广泛用于民用航空、汽车漆面、风电能源、体育器材等领域，是波音及空客的重要供应商。公司根据聚氨酯保护胶膜的不同使用环境，产品分为防腐蚀保护、防撞击保护、防擦伤保护、转子叶片保护、临时保护等多个系列。
XPEL, Inc.	XPEL公司成立于1997年，专注于汽车漆面保护膜的研发与生产。2011年公司发布了ULTIMATE划痕自动修复汽车透明保护膜。该产品凭借卓越性能为公司带来了数年的业绩强劲增长，并帮助公司成为是一家知名全球汽车后市场产品供应商。
南通纳科达聚氨酯科技有限公司	南通纳科达聚氨酯科技有限公司成立于2017年，主营业务为热塑性聚氨酯弹性体（TPU）材料研发和生产。公司目前拥有两条进口TPU薄膜生产线，合计设计产能80万米/月
浙江凯阳新材料股份有限公司	浙江凯阳新材料股份有限公司位于浙江省平湖市新仓镇，占地60000平方米，千级无尘车间，具有全球专业的高精度专用薄膜流延线4条，产能达到1000万M?/年，致力于高性能功能薄膜的研发、生产和销售。

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注：2021年2月公司因春节假期未进行生产。 公司聚氨酯保护膜生产线早期因为订单较少，且设备和生产人员尚须进一步磨合，产线产能利用率较低。随着公司产品逐渐获得客户认可，市场开拓顺利推进，聚氨酯汽车漆面保护膜订单量不断增加，产能利用率也逐月爬升，2021年5月公司产能利用率已经达到了57%。此外公司与下游客户维持着良好的合作关系，具备较好的市场拓展能力。公司目前正在民用航空等新领域进行积极布局，寻求更广阔的市场空间。募投项目建成后，将提升公司产能和技术能力，有利于新产品订单的获取与推广，销售规模提升

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公司聚氨酯保护膜生产项目量化分析及测算依据如下： 单位：万元
							购置设备及安装		两套TPU流延生产线主体		1,800
									单歧管曲身模头		245
									模头自动调节装置		118
									两套欧化除湿干燥组合		101
									在线厚度检测及控制系统-2套		100
									智能水下切粒机		74

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	电子万能试验机	18
	自动上下料吸塑成型机	15
	测色仪	12
	显微镜	9
	双锥干燥机	8
	小计	2,500
洁净室建设	万级洁净房（约1,300平方米）	300
工程费用	生产线地基、水电及安装工程	100
预备费用	预备费用	100
铺底流动资金	产线建设和调试期间人员工资	50
	聚氨酯原料50吨	450
	小计	500
合计		3,500

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2021年9月开始正式生产及销售回款，公司需铺底垫付2021年5月到9月4个月期间人员费用。同时，预计购买不同型号聚氨酯材料合计50吨，其中，设备测试用料5吨，试生产用料45吨。 项目整体建设周期预计需12个月，计划于2021年8月31日前完成建设、设备安装、调试及试生产全部工作并开始正式量产。预计正式投产后，新增聚氨酯膜产能30万米/月。项目在募集资金到位前，由公司通过自有资金、银行贷款来推进项目。 5、募集资金具体用途和使用计划 6、募投项目审批、核准或备案情况 2020年7月20日，该项目已在启东市近海镇人民政府取得《江苏省投资项目备案证》，项目代码为：2020-320660-29-03-544914。 7、募投项目涉及的环保问题 该项目不属于重度污染型项目，项目运营期间会产生部分废气、噪声和固体废物。TPU流延挤出和注塑工序产生的废气经集气罩收集后通过“风冷+UV光氧催化+活性炭吸附”装置净化处理。此外本项目固废能做到分类收集，综合利用，不会对周围环境产生影响。 2020年11月4日，该项目已取得启东市行政审批局的《关于南通通易航天科技股份有限公司聚氨酯保护膜生产项目环境影响报告表的审查意见》（启行审环[2020]354号）。 （二）偿还银行贷款 1、募集资金用于偿还银行贷款的金额与明细 公司拟使用5,700万元募集资金偿还银行贷款，以降低公司借款规模和公司资产负债率，减少财务费用支出，提高公司盈利水平。
																	序号	时间分项内容	月	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
																	9
																																正式生产

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公司拟使用5,700.00万元募集资金偿还上述银行贷款，募集资金不足部分由公司自行解决；若公司募集资金到位前，上述贷款到期，公司将在自筹资金偿还贷款后，募集资金用于偿还其他银行贷款。在经贷款银行同意的情况下公司可以进行提前还款。 公司本次募集资金用于偿还的银行贷款均用于公司日常经营周转，未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，未用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；未通过质押、委托贷款或其他方式变相改变银行贷款用途。 2、贷款的具体原因及合理性，相关的利息费用确认标准，贷款使用情况 随着公司生产规模的不断扩大和聚氨酯保护膜部分新产品逐渐实现工程化量产，设备购置和运营资金的需求显著增加。考虑到精选层挂牌并公开发行存在不确定性，公司为了满足设备购置和运营资金等需求，缓解军品回款集中在年底对现金流的影响，公司在2020年三季度借入5,700万元银行贷款，主要用于采购生产设备和物料采购、支付员工薪酬和税费等。公司上述贷款为一般贷款，相关利息费用按照贷款合同约定贷款利率计算并在报告期内全部费用化计入当期损益。 3、贷款各期还款相应资金安排，对发行人财务状况、偿债能力和财务费用的具体影响 公司报告期内整体现金流状况良好，同时可以通过资本市场进行股权融资和债务融资，为还款提供了保障。2020年末公司合并资产负债率为35.09%，2020年度公司费用化利息支出共计207.59万元。按本次公开发行于2021年8月底完成，募集资金总额1.07亿元，其中5,700万元用于偿还银行贷款计算，公司资产负债率将降至10.81%，节省利

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息支出93.68万，公司偿债能力及盈利能力均将得到改善。同时，随着财务杠杆和财务风险的降低，公司融资弹性变大，可以根据市场资金成本和融资环境的变化调整负债水平，灵活选用多种融资方式，选择合理的资本结构。 2、募集资金用于偿还银行贷款的必要性 （1）优化资本结构、降低负债规模和经营风险，缓解公司的短期偿债压力 本次募集资金用于偿还银行借款后，公司资产负债率进一步降低，流动比率得到提高，短期偿债压力缓解，公司抗风险能力得到进一步提升。 （2）节省财务费用，提高盈利水平 本次募集资金用于偿还银行贷款后，能够有效降低公司利息支出，提高公司盈利水平。 （三）补充流动资金 1、补充流动资金概况 本次补充流动资金将主要用于补充因公司业务扩张导致的流动资金不足，该部分资金将全部用于公司主营业务，包括物料采购、支付员工薪酬、日常生产经营所需等。随着公司经营规模不断扩大、研发支出增加、业务和人员规模增长，公司的各项日常运营资金不断增加，公司需要更多的运营资金支撑日常的原材料采购、设备购置、研发支出及人员支出等，公司对于运营资金的需求将显著扩张。利用募集资金补充流动资金有助于公司在经营规模不断扩大的前提下满足运营资金需求，维持业绩增长。 假设公司2021-2023年营业收入增长率为2016-2020年的年平均增速21.12%，且各项流动资产及流动负债年平均增速与公司2021-2023年营业收入增长率持平，则未来各年公司营运资金需求计算如下： 单位：万元
							科目	2020年	2021年	2022年	2023年
							营业收入	9,419.41	11,408.79	13,818.33	16,736.76
							应收票据	116.66	141.30	171.14	207.29
							应收账款	7,328.32	8,876.06	10,750.69	13,021.23
							预付账款	203.42	246.38	298.42	361.44
							存货	1,294.98	1,568.48	1,899.74	2,300.97
							各项经营性资产合计	8,943.38	10,832.22	13,119.99	15,890.93
							应付账款	2,073.58	2,511.52	3,041.95	3,684.41

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应付职工薪酬	199.77	241.96	293.06	354.96
应交税金	742.14	898.88	1,088.72	1,318.66
各项经营性负债合计	3,015.49	3,652.36	4,423.74	5,358.03
营运资金（流动资产-流动负债）	5,927.89	7,179.86	8,696.25	10,532.89
资金缺口（相对于2020年）	-	1,251.97	2,768.36	4,605.00
2021年-2023年需要补充的流动资金总额				4,605.00

综上所述，截至2020年12月31日，公司可支配的自有资金为5,182.85万元，未来三年的资金需求缺口为6,072.15万元。公司拟将募集资金中的1,500.00万元用于补充流动资金，不超过未来3年公司的资金缺口,剩余不足的部分将通过银行贷款形式进行补充。公司本次补充流动资金能够优化资产结构，降低财务风险。

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2017年9月29日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2017年第一次股票发行的议案》，该议案于2017年10月16日在2017年第四次临时股东大会上予以通过。

本次发行股票250.00万股，发行价格为每股人民币4.00元，共募集资金1,000.00万元。2017年12月18日中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中兴财光华审验字（2017）第304127号《验资报告》。公司于2018年1月10日收到股转系统函【2018】153号《关于南通通易航天科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。本次募集资金净额1,000.00万元，募集资金的使用用途为全部用于偿还金融机构贷款。

截至2018年12月31日，前述募集资金已全部使用完毕。本次募集资金不存在变更募集资金用途的情况，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。

（二）2020年第一次股票发行

2020年1月20日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司2020年第一次定向发行说明书（修订稿）》，该议案于2020年2月6日在2020年第一次临时股东大会上予以通过。

本次发行股票454.54万股，发行价格为每股人民币5.50元，共募集资金2,499.97万元。2020年3月23日信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为XYZH/2020BJGX0210的《验资报告》。公司于2020年3月6日收到股转系统函【2020】471号《关于南通通易航天科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》。本次募集资金净额2,499.97万元，募集资金的使用用途为全部用于偿还金融机构贷款。

截至本公开发行说明书签署日，前述募集资金已全部使用完毕。本次募集资金不存在变更募集资金用途的情况，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。

除上述情形外，公司不存在其他募集资金情形。

四、 其他事项

公司无其他需要披露的事项。

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第十节 其他重要事项

一、 尚未盈利企业

报告期内，公司持续盈利，不属于未盈利的企业。

二、 对外担保事项

报告期内，公司不存在对外担保事项。

三、 诉讼、仲裁事项

截至本公开发行说明书签署日，公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生重大影响的未决诉讼或仲裁事项。

四、 控股股东、实际控制人重大违法行为

报告期内公司控股股东或实际控制人不存在重大违法行为。

五、 其他事项

根据发行人调取的相关司法文件、发行人提供的首次挂牌前历次的股东名册及首次挂牌后中证登北京分公司出具的历次证券持有人名册，芦晓春在重庆市渝北区人民法院首次裁定冻结（2016年11月30日）及此次冻结时均不在股东名册之列。 发行人认为此次冻结系相关部门依据发行人发起人名单而非依据发行人实际股东名册作出的股份冻结，截至本公开发行说明书签署日，发行人已经以案外人身份向重庆市渝北区人民法院提起执行异议。重庆市渝北区人民法院已于2021年1月5日

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出具（2021）渝0112执异2号《执行裁定书》，裁定撤销重庆市渝北区人民法院（2016）渝0112执保2604号协助执行通知书和（2018）渝0112执10806号协助执行通知书。

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第十一节 声明与承诺

一、 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺

南通通易航天科技股份有限公司 年 月 日

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二、 发行人控股股东声明

深圳易行健创业投资有限公司 年 月 日

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三、 发行人实际控制人声明

南通通易航天科技股份有限公司 年 月 日

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四、 保荐机构（主承销商）声明

中信证券股份有限公司 年 月 日

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五、 发行人律师声明

上海市锦天城律师事务所 年 月 日

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六、 承担审计业务的会计师事务所声明

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 年 月 日

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七、 承担评估业务的资产评估机构声明

□适用 √不适用

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八、 其他声明

□适用 √不适用

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第十二节 备查文件

一、备查文件

（一）发行保荐书；

（二）股票在精选层挂牌推荐书；

（三）法律意见书；

（四）财务报表及审计报告；

（五）公司章程（草案）；

（六）承诺事项；

（七）盈利预测报告及审核报告（如有）；

（八）内部控制鉴证报告；

（九）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；

（十）全国股转系统同意发行人本次公开发行并在精选层挂牌的文件；

（十一）其他与本次发行有关的重要文件。

二、文件查阅时间

工作日上午：09:30-11:30；下午：13:30-16:30

三、文件查阅地址

发行人：南通通易航天科技股份有限公司地址：江苏启东市启东高新技术产业开发区东方路88号保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦25层电话：[phone]传真：[phone]