山西永东化工股份有限公司2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告
特别提示：永东转债（债券代码：128014）转股期为2017年10月23日至2023年4月16日；转股价格为12.52元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，山西永东化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第二季度可转换公司债券（以下简称“永东转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]393号”文核准，公司于2017年4月17日公开发行了340万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额34,000万元。
经深圳证券交易所“深证上[2017]292号”文同意，公司34,000万元可转换公司债券于2017年5月12日起在深交所挂牌交易，债券简称“永东转债”，债券代码“128014”。
根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，永东转债的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即2017年10月23日至2023年4月16日止）。初始转股价格为
30.77元/股。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2017年6月12日（股权登记日）实施2016年度权益分派方案，根据规定，永东转债的初始转股价格于2017年6月13日起由原来的30.77元/股调整为20.46元/股。
公司于2018年6月4日（股权登记日）实施2017年度权益分派方案，根据规定，永东转债的转股价格于2018年6月5日起由原来的20.46元/股调整为13.53元/股。
公司于2019年6月13日（股权登记日）实施2018年度权益分派方案，根据规定，永东转债的转股价格于2019年6月14日起由原来的13.53元/股调整为13.28元/股。
公司非公开发行新增股份于2019年11月4日在深圳证券交易所上市。根据规定，永东转债的转股价格于2019年11月4日起由原来的13.28元/股调整为12.64元/股。
公司于2020年6月22日（股权登记日）实施2019年度权益分派方案，根据规定，永东转债的转股价格于2020年6月23日起由原来的12.64元/股调整为12.60元/股。
公司于2021年6月1日（股权登记日）实施2020年度权益分派方案，根据规定，永东转债的转股价格于2021年6月2日起由原来的12.60元/股调整为12.52元/股。
二、永东转债转股及股份变动情况
截至2021年6月30日，永东转债尚有337,014,500元挂牌交易。2021年第二季度，永东转债因转股减少0元，转股数量为0股，剩余可转债余额为337,014,500元。
公司2021年第二季度股份变动情况
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | ||||||
| 数量 | 比例（%） | 发行股份 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 132,890,624 | 35.40 | 132,890,624 | 35.40 | |||||
| 高管锁定股 | 132,890,624 | 35.40 | 132,890,624 | 35.40 | |||||
| 二、无限售条件流通股 | 242,547,840 | 64.60 | 242,547,840 | 64.60 | |||||
| 三、总股本 | 375,438,464 | 100.00 | 0 | 375,438,464 | 100.00 |
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话0359-5662069进行咨询。
四、备查文件
1、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“永东股份”股本结构表。
2、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“永东转债”股本结构表。
特此公告。
山西永东化工股份有限公司董事会
二〇二一年七月一日