证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-051号
内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分自有资金理财产品到期赎回及使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 赎回理财受托方：中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司
? 本次赎回理财金额：11,000万元、5,000万元
? 本次赎回理财收益：2,044,339.62元、1,296,459.04元
? 赎回理财产品名称：中信证券固收安享系列31期收益凭证、“银河金
山”收益凭证6550期
? 委托理财受托方：中信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司
? 本次委托理财金额：5,000万元、6,000万元、7,000万元、6,000万元
? 委托理财产品名称：中信证券信智安盈系列113期收益凭证、中信证
券信智安盈系列114期收益凭证、“银河金山”收益凭证8573期、“银河金山”收益凭证8683期
? 委托理财期限：2021/5/25-2022/4/22、2021/5/25-2022/4/25、
2021/6/15-2022/4/12、2021/6/22-2022/4/19
内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，同意公司在确保不影响公司资金使用的情
况下，使用总额不超过520,000万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品，在额度内可循环使用。在上述额度及决议有效期内，公司董事会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。上述议案于2021年5月28日经公司2020年年度股东大会审议通过。公司监事会已对此发表了同意的意见。详见本公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2020-025号公告。
一、理财产品到期赎回的情况
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 名称 | 起息日 | 投资 金额 （万元） | 到期日 | 赎回 金额 （万元） | 投资收益 （元） | 实际年化 收益率 |
| 1 | 中信证券股份有限公司 | 中信证券固收安享系列31期收益凭证 | 2020/10/23 | 11,000 | 2021/5/18 | 11,000 | 2,044,339.62 | 3.47% |
| 2 | 中国银河证券股份有限公司 | “银河金山”收益凭证6550期 | 2020/8/17 | 5,000 | 2021/6/16 | 5,000 | 1,296,459.04 | 3.30% |
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 （万元） |
| 1 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 中信证券信智安盈系列113期收益凭证 | 5,000 | 4.70% | 201.65 |
| 2 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 中信证券信智安盈系列114期收益凭证 | 6,000 | 4.70% | 241.99 |
| 3 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8573期 | 7,000 | 3.30% | 180.31 |
| 4 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8683期 | 5,000 | 3.30% | 128.37 |
（续前表）
| 序号 | 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成 关联交易 |
| 1 | 332天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
| 2 | 335天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
| 3 | 302天 | 保本固定收益 | - | - | - | 否 |
| 4 | 303天 | 保本固定收益 | - | - | - | 否 |
| 产品名称 | 中信证券信智安盈系列113期收益凭证 |
| 发行主体/发行人 | 中信证券股份有限公司 |
| 凭证代码 | SPT346 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 |
| 产品风险等级 | R2-中低 |
| 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） |
| 起始日 | 2021年5月25日 |
| 期初观察日 | 2021年5月25日 |
| 期末观察日 | 2022年4月19日 |
| 到期日 | 2022年4月22日 |
| 凭证存续期 | 332天 |
| 指数点位 | 指数计算机构根据本产品说明书附录“中信证券中国大类资产动量配置指数编制规则”计算并披露的指数点位。 |
| 观察日 | 指从期初观察日（含）至期末观察日（含）之间未发生对冲干扰事件的营业日。 |
| 期初价格 | 挂钩标的在期初观察日的指数点位。 |
| 标的价格 | 挂钩标的在观察日的指数点位。 |
| 收益表现水平 | 在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。 |
| 敲出观察日 | 敲出观察日1:2021年8月25日 敲出观察日2:2021年9月27日 敲出观察日3:2021年10月25日 敲出观察日4:2021年11月23日 敲出观察日5:2021年12月21日 敲出观察日6:2022年1月24日 敲出观察日7:2022年2月21日 敲出观察日8:2022年3月21日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 |
| 敲出水平 | 100.00% |
| 票面利率 | 4.70% |
| 提前终止事件 | 在任一敲出观察日i（i=1到8），若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。 |
| 期间估值 | 本期收益凭证存续期间不进行估值。 |
| 提前终止日 | 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。 |
| 提前终止份额价值 | 若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价值=份额面值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。 |
| 提前终止兑付金额 | 若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止日应获得的提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值，四舍五入精确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。 中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。 |
| 产品名称 | 中信证券信智安盈系列114期收益凭证 |
| 发行主体/发行人 | 中信证券股份有限公司 |
| 凭证代码 | SPT348 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 |
| 产品风险等级 | R2-中低 |
| 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） |
| 起始日 | 2021年5月25日 |
| 期初观察日 | 2021年5月25日 |
| 期末观察日 | 2022年4月20日 |
| 到期日 | 2022年4月25日 |
| 凭证存续期 | 335天 |
| 指数点位 | 指数计算机构根据本产品说明书附录“中信证券中国大类资产动量配置指数编制规则”计算并披露的指数点位。 |
| 观察日 | 指从期初观察日（含）至期末观察日（含）之间未发生对冲干扰事件的营业日。 |
| 期初价格 | 挂钩标的在期初观察日的指数点位。 |
| 标的价格 | 挂钩标的在观察日的指数点位。 |
| 收益表现水平 | 在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。 |
| 敲出观察日 | 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 |
| 敲出水平 | 100.00% |
| 票面利率 | 4.70% |
| 提前终止事件 | 在任一敲出观察日i（i=1到8），若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。 |
| 期间估值 | 本期收益凭证存续期间不进行估值。 |
| 提前终止日 | 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。 |
| 提前终止份额价值 | 若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价值=份额面值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。 |
| 提前终止兑付金额 | 若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止日应获得的提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值，四舍五入精确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。 中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。 |
3、公司使用自有资金7,000万元向中国银河证券股份有限公司购买了“银河金山”收益凭证8573期，期限为302天，产品具体情况如下：
| 产品代码 | YX2573 |
| 产品名称 | “银河金山”收益凭证8573期 |
| 发行人 | 中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） |
| 产品类型 | 本金保障型固定收益类收益凭证 |
| 发行规模 | 7000万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准） |
| 发行方式 | 非公开发行，不超过200人。 |
| 产品期限 | 302天 |
| 约定收益率 | 3.3%（年化） |
| 起息日 | 2021/6/15 |
| 到期日 | 2022/4/12 |
| 产品费用 | 管理费：0% 托管费：0% 认购费：0% 赎回费：0% |
| 本金及收益分配方式 | 到期一次支付本金及到期收益 |
| 募集资金用途 | 用于公司经营活动，补充营运资金 |
| 风险收益特征 | 该产品属于低风险的收益凭证产品 |
| 产品评级 | 根据产品所描述的风险收益特征及《中国银河证券股份有限公司金融产品评估和准入细则》，将该产品风险等级定为R1。 |
| 目标客户群 | 经客户风险能力评估为保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型、积极型的客户。 |
| 产品代码 | YX2683 |
| 产品名称 | “银河金山”收益凭证8683期 |
| 发行人 | 中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） |
| 产品类型 | 本金保障型固定收益类收益凭证 |
| 发行规模 | 5000万元（银河证券有权根据实际情况对发行规模进行调整，最终规模以银河证券实际募集的资金数额为准） |
| 发行方式 | 非公开发行，不超过200人。 |
| 产品期限 | 302天 |
| 约定收益率 | 3.3%（年化） |
| 起息日 | 2021/6/12 |
| 到期日 | 2022/4/19 |
| 产品费用 | 管理费：0% 托管费：0% 认购费：0% 赎回费：0% |
| 本金及收益分配方式 | 到期一次支付本金及到期收益 |
| 募集资金用途 | 用于公司经营活动，补充营运资金 |
| 风险收益特征 | 该产品属于低风险的收益凭证产品 |
| 产品评级 | 根据产品所描述的风险收益特征及《中国银河证券股份有限公司金融产品评估和准入细则》，将该产品风险等级定为R1。 |
| 目标客户群 | 经客户风险能力评估为保守型、相对保守型、稳健型、相对积极型、积极型的客户。 |
| 序号 | 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 资金投向 |
| 1 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 中信证券信智安盈系列113期收益凭证 | 券商自用 |
| 2 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 中信证券信智安盈系列114期收益凭证 | 券商自用 |
| 3 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8573期 | 券商自用 |
| 4 | 中国银河证券股份有限公司 | 券商理财 | “银河金山”收益凭证8683期 | 券商自用 |
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本 （万元） | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
| 中信证券股份有限公司 | 1995/10/25 | 张佑君 | 1,292,677.60 | 证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务。 | 中国中信有限公司，香港中央结算（代理人）有限公司 | 否 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 2007/1/26 | 陈共炎 | 1,013,725.88 | 为客户提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。 | 中国银河金融控股有限责任公司，中央汇金投资有限责任公司 | 否 |
| 主要财务数据 | 2020年 | 2021年1-3月 |
| 资产总额 | 30,167,736,195.37 | 30,202,875,393.26 |
| 负债总额 | 20,390,739,845.78 | 20,241,944,665.60 |
| 净资产 | 9,776,996,349.59 | 9,960,930,727.66 |
| 营业收入 | 13,234,086,967.07 | 1,911,805,443.08 |
| 净利润 | 657,225,782.92 | 176,976,387.09 |
| 经营性现金流净额 | 4,481,924,499.13 | 302,290,540.34 |
本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
六、决策程序的履行及监事会意见
2021年4月23日，公司召开六届十五次董事会和六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，相关意见如下：
监事会意见：为进一步提高公司货币资金的使用效率，公司拟对总额不超过52亿元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资理财，在额度内可循环使用。公司是在确保生产经营对资金的需求和资金安全的前提下,以部分暂时闲置的自有资金投资理财产品,力争通过投资获得高于同期存款的收益,进一步提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回报。一致同意此项议案。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 1,113,900.00 | 872,500.00 | 11,164.37 | 241,400.00 |
| 2 | 证券公司理财产品 | 215,000.00 | 101,000.00 | 2,084.67 | 114,000.00 |
| 合计 | 1,328,900.00 | 937,500.00 | 13,249.04 | 355,400.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 45亿 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 48% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 20% |
| 目前已使用的理财额度 | 35.54亿 |
| 尚未使用的理财额度 | 16.46亿 |
| 总理财额度 | 52亿 |