国金证券股份有限公司
关于浙江奥翔药业股份有限公司
非公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”、 “保荐机构 ”)作 为浙江
奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”或 “公司 ”)非 公开发行股票的
保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所股票上
市规则》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的要求 ,
对公司非公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查 。具体情况如下 :
一、本次限售股上 市类型
⒛⒛ 年 10月 23日 ,公 司获得 中国证券监督管理委员会 出具的 《关于核准
浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证 监许可[20⒛ ]2⒆ 4号 ),
核准公司非公开发行不超过 2,⒛ 0万 股新股 。
公司本次发行新增股份的登记托管手续于 ⒛⒛ 年 12月 21日 在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完成 。
公司控股股东 、实际控制人郑志国所认购的股份 自本次发行结束之 日起十八
个月内不得转让 ,其 他发行对象所认购 的股份 自本次发行结束之 日起六个月内不
得转让。现除郑志国之外的其他发行对象锁定期即将届满,相 关股东持有的总计
12,3⒆ ,9⒛ 股限售股将于 ⒛21年 6月 21日 起上 市流通 。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司非公开发行股票完成后 ,总 股本为 ⒛9,⒛ 6,372股 ,其 中:有 限售条件流
通 股 为 15,⒛ 6,372股 ,无 限 售 条 件 流 通 股 为 ” 4,OO0,O00股 。
自本 次 限售股形成后 至 本 公告 日,公 司未发生配股 、公积金转增股本等事 项 ,
公 司 的股本 总数未发生变 化 。
三 、本 次 限售 股 上 市流通 的有 关承 诺
本 次发 行对 象郑 志 国承 诺 其 认购 的股 票 自本 次发 行 结束 之 日起 十 八 个 月 内
不得 转 让 ,其 他发行对 象承诺 其认购 的股 票 自本 次发行 结束 之 日起六个 月 内不得
转让 。
截至本核查意见出具 日,上 述股东均严格履行了上述承诺 ,不 存在未履行承
诺影响本次限售股上市流通的情况 。
四、本次限售股上市流通情况
(~)本 次限售股上市流通数量为 12,309,” 0股 ;
(二 )本 次限售股上市流通 日期为 ⒛21年 6月 21日 ;
(三 )非 公开发行限售股上市流通明细清单
序
持有 限售股 本次 上 市流 剩余 限售
号 持有限售股
股 东名称 占公司总股 通数量 股数量
数量 (股 ) (股 ) (股 )
本 比例
l 兴证全球基金管理 有 限公司 1,670,885 0,70% l,670,885
o
0.65%
乙
谢瑾 琨 1,556,842 l,556,842
上投摩根基金管理有 限公司 l,509,770 0.630/o l,509,770
4 深圳鑫然投资管理有限公司 l,194,786 0,50% l,194,786
5 泰康 资产管理有 限责任公司 l,086,169 0,45% 1,086,169
6 中欧基金管理有 限公司 l,086,169 o.45% 1,086,169
7 华泰 资产 管理有 限公司 l,086,169 0.45% 1,086,169
8 财通基金管理有 限公司 1,086,168 0.45% 1,086,168
9 广发基金管理有 限公司 l,086,168 0.45% 1,086,168
上 海高毅 资产 管理合伙企业 (有
10 946,794 0.40% 946,794
限合伙 )
合计 12,309,920 5.15o/。 12,309,920
注 :若 出现比例合计与各分项数值之和尾数不符的情况 ,均 为四舍五入所致 。
五 、 股 本 变 动 结构 表
单位 :股 本次 上 市前 变动数 本次 上 市后
1、 其他境内法人持有股份 10,753,078 ˉ10,753,078
有 限售条件 的
2、 境内自然人持有股份 4,453,294 l,556,842 2,896,452
流通股份
有 限售条件 的流通股份合计 15,206,372 ˉ12,309,920 2,896,452
无 限售条件 的 A股 224,000,000 12,309,920 2369309,920
流通股份 无 限售条件 的流通股份合计 224,000,000 12,309,920 236,309,920
股份总额 239,206,372 239,206,372
六 、 中介机 构 核查 意见
公 司保荐机 构 国金证券股份有 限公 司 经 核查后认 为 :
(一 )公 司本 次 申请 上 市 的限售股股 东均 已严格 履行相 应 的股份锁 定承诺 ;
(二 )公 司本 次 申请 上 市流通 的限售股 数量 、本 次实 际可流通股份数量及 上
市流通 时 间符合 《中华 人 民共和 国公 司法 》、 《中华人 民共和 国证券 法 》、 《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
和 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律 、法规和规范性文件的要求 ;
(三 )截 至本核查意见出具之 日,公 司与本次限售股份
相关的信息披露真实 、
准确 、完整 。
综上 ,保 荐机构同意公司本次非公开发行部分限售股上市流通事项 。
【本页无正文,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司非公
开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人 :
席淌
余 波
