证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2021-029
兴业证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年6月29日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期、时间：2021年6月29日 14点00分召开地点：福建省福州市鼓楼区温泉公园路59号世纪金源大饭店三层第二会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2021年6月29日至2021年6月29日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 兴业证券股份有限公司董事会2020年度工作报告 | √ |
| 2 | 兴业证券股份有限公司监事会2020年度工作报告 | √ |
| 3 | 《兴业证券股份有限公司2020年年度报告》 及其摘要 | √ |
| 4 | 兴业证券股份有限公司2020年度财务决算报告 | √ |
| 5 | 兴业证券股份有限公司2020年度利润分配预案 | √ |
| 6 | 兴业证券股份有限公司关于2021年证券投资 | √ |
| 规模的议案 | ||
| 7 | 兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案 | √ |
| 8 | 兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案 | √ |
| 9 | 兴业证券股份有限公司关于预计公司2021年日常关联交易的议案 | √ |
| 10 | 兴业证券股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划 | √ |
| 11 | 关于修订《公司章程》部分条款的议案 | √ |
| 12 | 关于修订《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案 | √ |
| 13 | 兴业证券股份有限公司关于董事变更的议案 | √ |
| 14 | 兴业证券股份有限公司2020年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明 | √ |
| 15 | 兴业证券股份有限公司2020年度监事绩效考核及薪酬情况专项说明 | √ |
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 601377 | 兴业证券 | 2021/6/22 |
地址：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003
传真：0591-38281508 021-68583231
电话：0591-38507869 021-38565565
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。
（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。
（三）为做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控，保障会场安全，请需参加现场会议的股东或股东代理人务必提前关注并严格遵守政府有关疫情防控的规定和要求。请主动配合做好佩戴口罩、查验健康码、体温检测等疫情防控工作，符合要求者方可进入会场。
特此公告。
兴业证券股份有限公司董事会
2021年6月9日
附件：兴业证券股份有限公司2020年年度股东大会授权委托书
附件：授权委托书
兴业证券股份有限公司2020年年度股东大会授权委托书兴业证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月29日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 兴业证券股份有限公司董事会2020年度工作报告 | |||
| 2 | 兴业证券股份有限公司监事会2020年度工作报告 | |||
| 3 | 《兴业证券股份有限公司2020年年度报告》 及其摘要 | |||
| 4 | 兴业证券股份有限公司2020年度财务决算报告 | |||
| 5 | 兴业证券股份有限公司2020年度利润分配预案 | |||
| 6 | 兴业证券股份有限公司关于2021年证券投资规模的议案 | |||
| 7 | 兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案 |
| 8 | 兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案 | |||
| 9 | 兴业证券股份有限公司关于预计公司2021年日常关联交易的议案 | |||
| 10 | 兴业证券股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划 | |||
| 11 | 关于修订《公司章程》部分条款的议案 | |||
| 12 | 关于修订《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案 | |||
| 13 | 兴业证券股份有限公司关于董事变更的议案 | |||
| 14 | 兴业证券股份有限公司2020年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明 | |||
| 15 | 兴业证券股份有限公司2020年度监事绩效考核及薪酬情况专项说明 |