证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2021039
河南恒星科技股份有限公司关于第二期员工持股计划非交易过户完成的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月11日、2021年5月18日分别召开第六届董事会第十七次会议、2020年度股东大会，审议通过《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2021年4月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号-员工持股计划》等相关规定，现将公司第二期员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
本次员工持股计划涉及标的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司股票。公司分别于2018年11月20日、2018年12月25日召开第五届董事会第三十五次会议及2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的预案》，并于2019年1月10日披露了《河南恒星科技股份有限公司回购报告书》，具体内容详见公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。公司于2019年1月24日召开第五届董事会第三十九次会议及第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整回购股份事项的议案》，对回购报告书中涉及的股份回购资金总额、数量及占总股本的比例等要素进行调整，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。截至2019年12月24日，公司本次股份回购期限已届满。公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份39,561,797股，占公司总股本的
3.15%，最高成交价为3.24元/股，最低成交价为2.66元/股，成交总金额为117,922,595.09元（不含交易费用），本次股份回购已完成。具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。本次通过非交易过户的股份数量为25,445,700股，均来源于上述回购股份。员工持股计划受让的股票数量约占计划公告日公司股本总额的2.03%。
二、本次员工持股计划的股份过户情况
根据《河南恒星科技股份有限公司第二期员工持股计划》，本次员工持股计划参与对象为公司签署劳动或聘任合同的董事、监事、高级管理人员、公司及子公司核心骨干。本次员工持股计划均为零对价受让回购的股份，持有人无需向公司支付资金。公司于2021年6月4日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司开立的回购专用证券账户所持有的25,445,700股（占公司总股本的2.03%）股票已通过非交易过户形式过户至“河南恒星科技股份有限公司—第二期员工持股计划”证券专用账户。公司回购专用证券账户中剩余回购股份将依据相关规定将其作为未来员工持股计划或股权激励计划的股票来源。本次员工持股计划的非交易过户情况与股东大会审议通过的方案不存在差异。
三、本次员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系
1、公司董事谢晓博先生、谢晓龙先生、李明先生、徐会景女士、张云红女士持有本次员工持股计划的份额，与本次员工持股计划存在关联关系。除此之外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
2、本次员工持股计划整体放弃因持有标的股票而享有的股东表决权，保留分红权、投资收益权等股东权利。在相关操作运行等事务方面保持独立，持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，负责本次员工持股计划的日常管理。本次员工持股计划持有人之间均未签署一致行动协议或存在一致行动的相关安排。因此，本次员工持股计划与公司控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
3、公司无存续中的其他员工持股计划，本次员工持股计划与以往员工持股计划之间不存在关联关系或一致行动关系。
四、本次员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司将依据《企业会计准则第11号—股份支付》的规定进行相应会计处理。
本员工持股计划于2021年6月完成全部标的股票过户，以过户完成日2021年6月4日收盘数据测算，公司应确认总费用预计为9,287.68万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解锁比例分摊，计入相关费用和资本公积。
如实际解锁比例为50%、50%，则2021年至2023年本次员工持股计划费用摊销情况预测算如下：
单位：万元
| 摊销费用合计 | 2021年 | 2022年 | 2023年 |
| 9,287.68 | 3,482.88 | 4,643.84 | 1,160.96 |
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
如实际解锁比例为60%、40%，则2021年至2023年本次员工持股计划费用摊销情况预测算如下：
单位：万元
| 摊销费用合计 | 2021年 | 2022年 | 2023年 |
| 9,287.68 | 3,715.07 | 4,643.84 | 928.77 |
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认
书》特此公告
河南恒星科技股份有限公司董事会2021年6月8日