欧林生物：欧林生物首次公开发行股票科创板上市公告书

股票简称：欧林生物 股票代码：688319

成都欧林生物科技股份有限公司Chengdu Olymvax Biopharmaceuticals Inc.

（成都高新区天欣路99号）

首次公开发行股票科创板

上市公告书

保荐人（主承销商）

（深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层）

二〇二一年六月七日

疫苗名称	临床前研究	临床 申报	临床批件	临床 I期	临床Ⅱ期	临床 Ⅲ期	上市 申报	现场检查、GMP符合性检查	药品注册批件
1类创新疫苗
重组金葡菌疫苗	●	●	●	●	●
A群链球菌疫苗	●
新型冠状病毒多肽疫苗	●
新型冠状病毒重组蛋白疫苗	●

疫苗名称	临床前研究	临床 申报	临床批件	临床 I期	临床Ⅱ期	临床 Ⅲ期	上市 申报	现场检查、GMP符合性检查	药品注册批件
新型冠状病毒mRNA疫苗	●
多联多价疫苗
A群C群脑膜炎球菌-b型流感嗜血杆菌（结合）联合疫苗	●	●	●	●	-	●
23价肺炎多糖疫苗	●
13价肺炎结合疫苗	●
吸附无细胞百（三组分）白破联合疫苗	●
吸附无细胞百（三组分）白破和AC-Hib联合疫苗（六联苗）	●

序号	股东名称	发行前		限售期限 （月）
		持股数量（股）	持股比例
1	重庆武山	72,394,330	19.85%	36
2	樊钒	29,489,220	8.09%	36
3	泰昌集团	25,893,040	7.10%	12
4	张渝	23,146,860	6.35%	12
5	王保林	15,754,750	4.32%	12
6	樊绍文	15,300,000	4.19%	36
7	邹龙	14,994,000	4.11%	12
8	上海联寰生	11,900,000	3.26%	12
9	珠海广发	11,106,610	3.05%	12
10	辛懿	8,780,840	2.41%	12
11	陈爱国	7,878,650	2.16%	12
12	厦门水木	7,089,000	1.94%	12
13	童雯雯	6,793,540	1.86%	12
14	谢兆林	6,674,200	1.83%	12
15	胡成	6,666,125	1.83%	12
16	成都磐桓	6,273,000	1.72%	12
17	唐泽仪	6,030,665	1.65%	12
18	项丽	5,661,340	1.55%	12
19	贺维	5,519,900	1.51%	12
20	阮绿山	5,227,500	1.43%	12
21	奚正强	5,225,800	1.43%	12

序号	股东名称	发行前		限售期限 （月）
		持股数量（股）	持股比例
22	刘力田	5,225,800	1.43%	12
23	吴文凯	5,051,720	1.39%	12
24	马恒军	4,649,840	1.27%	12
25	钟钢	4,352,000	1.19%	12
26	孙冰	3,740,000	1.03%	12
27	深圳东亚	3,597,200	0.99%	12
28	邹赐光	3,570,000	0.98%	12
29	新余富恩德	2,890,000	0.79%	12
30	黄珂	2,774,060	0.76%	12
31	卢树丰	2,612,900	0.72%	12
32	毛明川	2,558,670	0.70%	12
33	胡泉	2,550,000	0.70%	12
34	曾景平	2,162,060	0.59%	12
35	杨杰	1,701,530	0.47%	12
36	胡波	1,700,680	0.47%	12
37	李小蝶	1,700,000	0.47%	12
38	江静	1,648,830	0.45%	12
39	正欣和投资	1,360,000	0.37%	12
40	刘晨	1,275,000	0.35%	12
41	西藏比邻	1,190,000	0.33%	12
42	英大证券	1,020,000	0.28%	12
43	宁波珑璟	952,000	0.26%	12
44	张晓平	873,800	0.24%	12
45	曾湘黔	850,000	0.23%	12
46	胡祖华	850,000	0.23%	12
47	延华	816,000	0.22%	12
48	唐光平	731,000	0.20%	12
49	邓泽勋	629,000	0.17%	12
50	冯浩	510,000	0.14%	12
51	梁爽	510,000	0.14%	12
52	尹羡	340,000	0.09%	12
53	谭勇	277,440	0.08%	12

序号	股东名称	发行前		限售期限 （月）
		持股数量（股）	持股比例
54	李洪光	277,440	0.08%	12
55	珠海康远	226,780	0.06%	12
56	陈爱民	208,080	0.06%	12
57	卢陆	208,080	0.06%	12
58	陈道远	204,000	0.06%	12
59	吴畏	204,000	0.06%	12
60	王凤岐	170,000	0.05%	12
61	石智刚	170,000	0.05%	12
62	刘坚	170,000	0.05%	12
63	成都聚交	170,000	0.05%	12
64	陈文	138,720	0.04%	12
65	卢旭东	119,000	0.03%	12
合计		364,735,000	100.00%

中文名称	成都欧林生物科技股份有限公司
英文名称	Chengdu Olymvax Biopharmaceuticals Inc.
公司住所	成都高新区天欣路99号
法定代表人	樊绍文
本次发行前注册资本	36,473.50万元
联系电话	028-69361198
传真号码	028-69361100
互联网网址	http://www.olymvax.com/
电子信箱	[e-mail]
经营范围	预防用生物制品的生产（凭药品生产许可证在有效期内经营）；生物技术与生物制品的研究、开发、咨询并提供技术转让；生物制药市场的开发、咨询（不含危险化学品）；货物及技术进出口（国家禁止的品种除外，限制的品种办理许可方可经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务	人用疫苗的研发、生产及销售
所属行业	医药制造业
董事会秘书	吴畏

项目	基本情况
公司名称	重庆武山生物技术有限公司
统一社会信用代码	915001036939216618
法定代表人	樊绍文
成立日期	2009年9月9日
注册资本	5,400万元

实收资本	5,400万元
注册地及主要生产经营地	重庆市渝中区新华路142号A幢22-A4#
经营范围	生物技术的研究、开发、咨询；生物技术工程软件的开发；生物技术项目投资（法律、法规禁止的不得经营，法律、法规限制的取得许可后经营）。『以上范围法律、法规禁止经营的不得经营；法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营』
主营业务及其与发行人主营业务关系	除股权投资外，未实际开展业务，与公司主营业务无关联。

序号	姓名	职务	任期
1	樊绍文	董事长、总经理	2019年4月24日至2022年4月23日
2	胡成	副董事长、副总经理	2019年4月24日至2022年4月23日
3	余云辉	董事	2019年4月24日至2022年4月23日
4	陈爱民	董事、副总经理	2019年4月24日至2022年4月23日
5	卢陆	董事	2019年4月24日至2022年4月23日
6	樊钒	董事、常务副总经理	2019年4月24日至2022年4月23日
7	何少平	独立董事	2019年4月24日至2022年4月23日
8	李先纯	独立董事	2019年4月24日至2022年4月23日
9	王乔	独立董事	2019年4月24日至2022年4月23日

序号

姓名

职务

任期

1	张鹏飞	监事会主席	2019年4月24日至2022年4月23日
2	陈曦	监事	2019年4月24日至2022年4月23日
3	陈克平	职工监事	2019年4月24日至2022年4月23日

序号	姓名	职务	任期
1	樊绍文	总经理	2019年4月29日至2022年4月28日
2	樊钒	常务副总经理	2019年4月29日至2022年4月28日
3	吴畏	董事会秘书	2019年4月29日至2022年4月28日
4	胡成	副总经理	2019年4月29日至2022年4月28日
5	陈爱民	副总经理	2019年4月29日至2022年4月28日
6	陈道远	副总经理	2019年4月29日至2022年4月28日
7	李洪光	副总经理	2019年4月29日至2022年4月28日
8	马恒军	副总经理	2019年4月29日至2022年4月28日
9	谭勇	财务总监	2019年4月29日至2022年4月28日

序号	姓名	职务
1	樊绍文	总经理
2	陈道远	副总经理
3	李洪光	副总经理
4	吴强	研发部经理
5	杨峰	总经理助理
6	陈克平	生产总监助理
7	张丽莺	注册部经理

序号	姓名	职务	直接持股数量（万股）	直接持股比例
1	樊绍文	董事长、总经理	1,530.00	4.19%
2	樊钒	董事、常务副总经理	2,948.92	8.09%
3	卢陆	董事、下属子公司总经理	20.81	0.06%
4	吴畏	董事会秘书	20.40	0.06%
5	胡成	副总经理	666.61	1.83%
6	陈爱民	副总经理	20.81	0.06%
7	陈道远	副总经理	20.40	0.06%
8	李洪光	副总经理	27.74	0.08%
9	马恒军	副总经理	464.98	1.27%
10	谭勇	财务总监	27.74	0.08%

序号	姓名	职务	持股平台	持股平台中出资比例	间接持股比例
1	樊绍文	总经理	重庆武山	47.22%	9.37%
2	樊钒	常务副总经理	重庆武山	6.78%	1.35%
			成都磐桓	16.26%	0.28%
3	余云辉	董事	上海联寰生	40.00%	1.31%
4	张鹏飞	监事会主席	泰昌集团	54.00%	3.83%
5	吴畏	董事会秘书	成都磐桓	8.13%	0.14%
6	陈爱民	副总经理	重庆武山	20.00%	3.97%
			成都磐桓	5.42%	0.09%
7	陈道远	副总经理	成都磐桓	5.69%	0.10%
8	李洪光	副总经理	重庆武山	2.00%	0.40%
			成都磐桓	10.84%	0.19%
9	马恒军	副总经理	成都磐桓	13.55%	0.23%
10	谭勇	财务总监	成都磐桓	3.79%	0.07%
11	陈克平	生产总监助理	成都磐桓	2.71%	0.05%
12	吴强	研发部经理	成都磐桓	2.17%	0.04%
13	张丽莺	注册部经理	成都磐桓	1.08%	0.02%

序号	姓名	关联关系	直接持股数量（万股）	直接持股比例
1	张渝	董事余云辉之弟媳	2,314.69	6.35%
2	陈爱国	董事、副总经理陈爱民之姐	787.87	2.16%
3	唐泽仪	副董事长、副总经理胡成之母	603.07	1.65%
4	邓泽勋	副董事长、副总经理胡成之岳父	62.90	0.17%
5	项丽	董事卢陆之配偶	566.13	1.55%
6	卢树丰	董事卢陆之兄	261.29	0.72%

序号	姓名	职务	持股平台	持股平台中出资比例	间接持股比例
1	余丽	董事余云辉之妹	上海联寰生	15.00%	0.49%
2	王逸岚	董事余云辉之配偶	厦门水木	0.93%	1.94%
3	陈爱国	董事、副总经理陈爱民之姐	重庆武山	13.00%	2.58%
4	张宏靖	监事会主席张鹏飞之弟	泰昌集团	46.00%	3.27%

名称	成都磐桓企业管理中心（有限合伙）
成立日期	2015年4月17日
注册资本	1,660.50万
执行事务合伙人	吴畏
注册地址	成都高新区（西区）合瑞路222号

序号	合伙人姓名	出资金额 （万元）	出资比例	合伙人类别	担任职位
1	吴畏	135.00	8.13%	普通合伙人	总经理助理、董事会秘书
2	樊钒	270.00	16.26%	有限合伙人	常务副总经理
3	马恒军	225.00	13.55%	有限合伙人	副总经理
4	李洪光	180.00	10.84%	有限合伙人	副总经理
5	陈道远	94.50	5.69%	有限合伙人	副总经理
6	陈爱民	90.00	5.42%	有限合伙人	副总经理
7	谭勇	63.00	3.79%	有限合伙人	财务总监
8	陈克平	45.00	2.71%	有限合伙人	生产总监助理
9	杨永华	45.00	2.71%	有限合伙人	培养基车间经理
10	邓利	45.00	2.71%	有限合伙人	储运部经理
11	李剑	45.00	2.71%	有限合伙人	销售部经理
12	张建华	45.00	2.71%	有限合伙人	医学经理
13	颜瑜	45.00	2.71%	有限合伙人	人力资源部经理
14	刘述清	45.00	2.71%	有限合伙人	采购部员工
15	李晟	45.00	2.71%	有限合伙人	分包装车间高级技术员
16	陈松	45.00	2.71%	有限合伙人	信息部技术员
17	韩炼	45.00	2.71%	有限合伙人	质检部经理

序号	合伙人姓名	出资金额 （万元）	出资比例	合伙人类别	担任职位
18	李宏涛	45.00	2.71%	有限合伙人	销售大区经理
19	李靖	36.00	2.17%	有限合伙人	多糖车间经理
20	吴强	36.00	2.17%	有限合伙人	研发部经理
21	张丽莺	18.00	1.08%	有限合伙人	注册部经理
22	倪国栋	13.50	0.81%	有限合伙人	信息部经理
23	马礼耕	4.50	0.27%	有限合伙人	研发项目主管
合计		1,660.50	100.00%	-

序号	股东名称	本次发行前股本结构		本次发行后股本结构		限售期限（月）
		持股数量（股）	持股比例（%）	持股数量（股）	持股比例（%）
一、限售流通股
1	重庆武山	72,394,330	19.85	72,394,330	17.86	36
2	樊钒	29,489,220	8.09	29,489,220	7.28	36
3	泰昌集团	25,893,040	7.10	25,893,040	6.39	12
4	张渝	23,146,860	6.35	23,146,860	5.71	12
5	王保林	15,754,750	4.32	15,754,750	3.89	12
6	樊绍文	15,300,000	4.19	15,300,000	3.78	36
7	邹龙	14,994,000	4.11	14,994,000	3.70	12
8	上海联寰生	11,900,000	3.26	11,900,000	2.94	12
9	珠海广发	11,106,610	3.05	11,106,610	2.74	12
10	辛懿	8,780,840	2.41	8,780,840	2.17	12
11	陈爱国	7,878,650	2.16	7,878,650	1.94	12
12	厦门水木	7,089,000	1.94	7,089,000	1.75	12
13	童雯雯	6,793,540	1.86	6,793,540	1.68	12
14	谢兆林	6,674,200	1.83	6,674,200	1.65	12
15	胡成	6,666,125	1.83	6,666,125	1.64	12

序号	股东名称	本次发行前股本结构		本次发行后股本结构		限售期限（月）
		持股数量（股）	持股比例（%）	持股数量（股）	持股比例（%）
一、限售流通股
16	成都磐桓	6,273,000	1.72	6,273,000	1.55	12
17	唐泽仪	6,030,665	1.65	6,030,665	1.49	12
18	项丽	5,661,340	1.55	5,661,340	1.40	12
19	贺维	5,519,900	1.51	5,519,900	1.36	12
20	阮绿山	5,227,500	1.43	5,227,500	1.29	12
21	奚正强	5,225,800	1.43	5,225,800	1.29	12
22	刘力田	5,225,800	1.43	5,225,800	1.29	12
23	吴文凯	5,051,720	1.39	5,051,720	1.25	12
24	马恒军	4,649,840	1.27	4,649,840	1.15	12
25	钟钢	4,352,000	1.19	4,352,000	1.07	12
26	孙冰	3,740,000	1.03	3,740,000	0.92	12
27	深圳东亚	3,597,200	0.99	3,597,200	0.89	12
28	邹赐光	3,570,000	0.98	3,570,000	0.88	12
29	新余富恩德	2,890,000	0.79	2,890,000	0.71	12
30	黄珂	2,774,060	0.76	2,774,060	0.68	12
31	卢树丰	2,612,900	0.72	2,612,900	0.64	12
32	毛明川	2,558,670	0.70	2,558,670	0.63	12
33	胡泉	2,550,000	0.70	2,550,000	0.63	12
34	曾景平	2,162,060	0.59	2,162,060	0.53	12
35	杨杰	1,701,530	0.47	1,701,530	0.42	12
36	胡波	1,700,680	0.47	1,700,680	0.42	12
37	李小蝶	1,700,000	0.47	1,700,000	0.42	12
38	江静	1,648,830	0.45	1,648,830	0.41	12
39	正欣和投资	1,360,000	0.37	1,360,000	0.34	12
40	刘晨	1,275,000	0.35	1,275,000	0.31	12
41	西藏比邻	1,190,000	0.33	1,190,000	0.29	12
42	英大证券	1,020,000	0.28	1,020,000	0.25	12
43	宁波珑璟	952,000	0.26	952,000	0.23	12
44	张晓平	873,800	0.24	873,800	0.22	12
45	曾湘黔	850,000	0.23	850,000	0.21	12
46	胡祖华	850,000	0.23	850,000	0.21	12

序号	股东名称	本次发行前股本结构		本次发行后股本结构		限售期限（月）
		持股数量（股）	持股比例（%）	持股数量（股）	持股比例（%）
一、限售流通股
47	延华	816,000	0.22	816,000	0.20	12
48	唐光平	731,000	0.20	731,000	0.18	12
49	邓泽勋	629,000	0.17	629,000	0.16	12
50	冯浩	510,000	0.14	510,000	0.13	12
51	梁爽	510,000	0.14	510,000	0.13	12
52	尹羡	340,000	0.09	340,000	0.08	12
53	谭勇	277,440	0.08	277,440	0.07	12
54	李洪光	277,440	0.08	277,440	0.07	12
55	珠海康远	226,780	0.06	226,780	0.06	12
56	陈爱民	208,080	0.06	208,080	0.05	12
57	卢陆	208,080	0.06	208,080	0.05	12
58	陈道远	204,000	0.06	204,000	0.05	12
59	吴畏	204,000	0.06	204,000	0.05	12
60	王凤岐	170,000	0.05	170,000	0.04	12
61	石智刚	170,000	0.05	170,000	0.04	12
62	刘坚	170,000	0.05	170,000	0.04	12
63	成都聚交	170,000	0.05	170,000	0.04	12
64	陈文	138,720	0.04	138,720	0.03	12
65	卢旭东	119,000	0.03	119,000	0.03	12
66	英大投资	-	-	2,026,500.00	0.50	24
67	战略配售1号资管计划	-	-	4,053,000.00	1.00	12
68	网下摇号抽签限售股份	-	-	1,693,374.00	0.42	6
	小计	364,735,000	100.00	372,507,874	91.92
二、无限售流通股
1	无限售期股份	-	-	32,757,126	8.08	-
	小计	-	-	32,757,126	8.08	-
	合计	364,735,000	100.00	405,265,000.00	100.00

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例（%）	限售期限（月）
1	重庆武山	72,394,330	17.86	36
2	樊钒	29,489,220	7.28	36
3	泰昌集团	25,893,040	6.39	12
4	张渝	23,146,860	5.71	12
5	王保林	15,754,750	3.89	12
6	樊绍文	15,300,000	3.78	36
7	邹龙	14,994,000	3.70	12
8	上海联寰生	11,900,000	2.94	12
9	珠海广发	11,106,610	2.74	12
10	辛懿	8,780,840	2.17	12
合计：		228,759,650	56.46

序号	姓名	认购金额 （单位：万元）	资管计划份额持有比例	职位	是否上市公司董监高
1	樊绍文	100	1%	总经理	是
2	樊钒	6,900	69%	常务副总经理	是

3	胡成	600	6%	副总经理	是
4	马恒军	600	6%	副总经理	是
5	李洪光	300	3%	副总经理	是
6	陈爱民	300	3%	副总经理	是
7	陈道远	300	3%	副总经理	是
8	谭勇	300	3%	财务总监	是
9	吴畏	300	3%	董事会秘书	是
10	卢陆	300	3%	全资子公司总经理	是
总计		10,000	100%	-	-

内容	发行费用金额（含增值税）
保荐及承销费	3,013.05
审计费	323.00
律师费	234.83
信息披露费用	480.00

发行手续费用及其他等	109.03
合计	4,159.91

序号	开户银行	募集资金专户账号
1	兴业银行成都分行新华大道支行	431110100100281282
2	招商银行成都分行锦江支行	128905519410703

保荐机构：	英大证券有限责任公司
法定代表人：	郝京春
注册地址：	广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
联系地址：	广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
联系电话：	0755-83007176
传真号码：	0755-83007150
保荐代表人：	李雪峰、黎友强
联系人：	李雪峰