证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2021-063
美的集团股份有限公司关于调整公司第七期股票期权激励计划激励对象名单
及期权数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）第三届董事会第三十四次会议于2021年6月4日召开，会议审议通过了《关于调整第七期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第七期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2020年4月28日，美的集团第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《第七期股票期权激励计划（草案）》”）。第三届监事会第十四次会议对公司《第七期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2020年5月22日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司第七期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第七期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第七期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第七期股票期权激励计划相关议案。
公司第七期股票期权激励计划拟向1,425名激励对象授予6,526万份股票期权，本次授予的行权价格为52.02元/股。
3、根据美的集团2019年年度股东大会授权，2020年6月5日公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司第七期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第七期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第七期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为2020年6月5日，本次授予的
行权价格由52.02元/股调整为50.43元/股，鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，所被授予的股票期权予以取消。董事会调整了公司第七期股票期权激励计划的激励对象和期权数量，将第七期股票期权的激励对象由1,425名变更为1,423名，股票期权总量由6,526万份调整为6,518万份。公司原拟向1,425名激励对象授予6,526万份股票期权，由于5名激励对象因离职或未开立证券账户等原因，已不再满足成为公司第七期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第七期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将第七期股票期权激励对象由1,425名变更为1,420名，股票期权总量由6,526万份调整为6,502万份。2020年7月8日，公司完成了第七期股票期权激励计划的期权授予登记工作。
二、本次调整情况
激励对象名单和期权数量的调整第七期股票期权激励计划在第一个行权期行权条件成就之前，激励对象发生如下调整事项：
1、共有67名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象，根据公司《第七期股票期权激励计划》的规定，上述67名激励对象所有未达到行权条件的共296万份股票期权予以注销；
2、共有701人因所在单位2020年度经营责任制考核为“合格”、“一般”或“较差”，依据公司《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述701名激励对象已获授但尚未解锁行权的174.52万份股票期权不得行权，予以注销；
3、共有42人因2020年度个人业绩考核不达标原因，依据公司《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》，上述42名激励对象已获授但尚未解锁行权的42万份股票期权不得行权，予以注销；
4、共有8人因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权，所调减的共23.18万份股票期权予以注销。
经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原6502万份调整为5966.3万份。
经上述调整之后，现有激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：
| 类型 | 人数 | 分配期权数量（万份） | 占现有激励对象获授第七期期权总数的比例 | 占公司现有总股本的比例 |
| 研发人员 | 536 | 2,432.62 | 40.77% | 0.35% |
| 制造人员 | 254 | 1,078.64 | 18.08% | 0.15% |
| 品质人员 | 82 | 369.16 | 6.19% | 0.05% |
| 其他业务骨干 | 481 | 2,085.88 | 34.96% | 0.30% |
| 合计 | 1,353 | 5,966.30 | 100.00% | 0.85% |
三、股票期权激励计划的调整对公司的影响
本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《第七期股票期权激励计划》的相关规定，且本次股权激励计划行权价格、激励对象及期权数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励计划调整事项的核实情况
1、根据《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对67名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共296万份股票期权予以注销；对701名所在单位2020年度经营责任制考核为“合格”、“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的174.52万份股票期权不得行权，予以注销；对42名2020年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的42万份股票期权不得行权，予以注销；对8名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共23.18万份股票期权予以注销。
基于上述原因，同意董事会将第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由6502万份调整为5966.3万份。
2、公司本次对第七期股权激励计划股票期权行权价格、激励对象及期权数量的调整，符合《管理办法》和《第七期股票期权激励计划》的相关规定。
3、本次调整后公司所确定的第七期股票期权的激励对象均符合《管理办法》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司第七期股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司第七期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
4、除前述激励对象人员和期权数量调整外，其余股票期权激励对象的名单与公司所公告的完成授予登记的第七期股票期权激励对象相符。
五、独立董事意见
1、同意公司董事会根据《第七期股票期权激励计划》及《第七期股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对67名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共296万份股票期权予以注销；对701名所在单位2020年度经营责任制考核为“合格”、“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的174.52万份股票期权不得行权，予以注销；对42名2020年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的42万份股票期权不得行权，予以注销；对8名因职务调整原因被公司董事会重新核定其被授予的股票期权的激励对象，其所调减的共23.18万份股票期权予以注销。
经调整后，第七期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原6502万份调整为5966.3万份。调整后的第七期股票期权激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，其作为公司第七期股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
3、公司本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第七期股票期权激励计划》的相关规定。
六、律师法律意见的结论性意见
1、美的集团本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准。
2、本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《第七期股票期权激励计划》的相关规定，合法、有效。
七、备查文件
1、第三届董事会第三十四次会议决议；
2、第三届监事会第二十二次会议决议；
3、美的集团股份有限公司独立董事意见；
4、北京市嘉源律师事务所法律意见书。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会
2021年6月5日