一、董事会审计委员会的基本情况截止2020年12月31日，公司董事会审计委员会由3名董事组成，分别为：
龙传喜、李长皓、张明，其中龙传喜、李长皓为独立董事，独立董事人数占审计委员会成员总数的比例超过半数，具备会计专业经验的独立董事龙传喜担任审计委员会主任委员。审计委员会的构成符合监管要求及《公司章程》等相关规定。
二、董事会审计委员会会议的召开情况公司审计委员会按照相关法律法规的要求，充分发挥审查、监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理、提高内部和外部审计工作质量发挥了重要作用。2020年度，审计委员会共召开5次会议，具体如下：
| 会议时间 | 会议内容 |
| 2020年3月25日 | 关于对公司2019年年度财务会计报表等申报的财务资料予以审计的议案；关于对公司2019年关联交易予以确认的议案；关于对2019年度财务审计报告减值准备事项予以审议的议案。 |
| 2020年4月22日 | 关于审计公司2019年度财务报告的议案。 |
| 2020年5月22日 | 关于审议《2019年度财务决算报告》的议案；关于预计2020年度关联交易的议案；关于续聘会计师事务所的议案。 |
| 2020年8月24日 | 关于对公司2020年1-6月财务会计报表等申报的财务资料予以审议的议案；关于对公司2020年1-6月关联交易予以确认的议案；关于对2020年1-6月财务报告减值准备事项予以审议的议案；关于执行《企业会计准则第14号—收入》的议案；关于审议<公司债券2020年半年度报告>的议案。 |
| 会议时间 | 会议内容 |
| 2020年11月16日 | 关于修订《财达证券股份有限公司对外担保管理制度》的议案；关于审议《财达证券股份有限公司财务管理制度》的议案；关于审议公司2020年1—9月财务报表的议案；关于审议公司2020年度盈利预测报告的议案。 |
2020年，审计委员会委员出席审计委员会会议情况如下：
| 姓名 | 董事会/审计委员会职务 | 出席次数/应出席次数 |
| 龙传喜 | 独立董事/审计委员会主任委员 | 5/5 |
| 张明 | 副董事长/审计委员会委员 | 5/5 |
| 李长皓 | 独立董事/审计委员会委员 | 1/1 |
| 王清（离任） | 独立董事/审计委员会委员 | 3/3 |
注：独立董事王清因任期满6年，于2020年8月12日不再担任公司独立董事及审计委员会委员职务，股东大会选举李长皓为公司独立董事；2020年8月25日李长皓担任审计委员会委员职务。
三、审计委员会2020年履职情况及重点关注事项
（一）关注年度审计
年度审计是审计委员会的重点关注事项。2020年，审计委员会与公司经理层、会计师事务所进行了有效交流,掌握公司经营状况,并积极关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况,及时听取外部审计机构关于公司2019年度审计初审情况的汇报，共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题,对审计进展进行有效监督，对审计结果进行审核并发表意见，确保了审计工作顺利开展。
（二）审核财务报告
2020年，审计委员会对定期报告中的财务信息进行了认真审核，认为公司财务报告编制符合《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）及及其后颁布和修订具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释等其他相关规定，能够公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量等情况，不存在由于舞弊或错误导致的重大错报，不存在重大会计差错调整等。
（三）监督及评估外部审计工作
2020年，第二届董事会审计委员会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，按时出具各项报告，报告内容客观公正，较好地履行了审计机构的责任和义务，顺利完成了公司2019年度的相关审计工作，同意续聘中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责按照企业会计准则提供相关年度审计服务。
（四）审核关联交易2020年，审计委员会对公司与关联方签订的日常关联交易协议以及2020年日常关联交易预计和执行情况进行审核，未发现存在损害公司及公司股东利益的情形。
（五）指导内部审计及评估内控有效性2020年，审计委员会审阅公司内部审计年度工作计划、监督内部审计计划实施、审核内部审计工作报告、评估内部审计工作结果；审计委员会还审议通过了《关于修订<财达证券股份有限公司对外担保管理制度>的议案》、《关于审议<财达证券股份有限公司财务管理制度>的议案》，督促公司完善相关内部控制制度。
四、总体评价2020年，审计委员会严格遵守《上市公司治理准则》、《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》有关规定，依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履行了工作职责。
财达证券股份有限公司董事会审计委员会2021年6月4日