华菱线缆：首次公开发行A股股票招股意向书

       湖南华菱线缆股份有限公司
           HUNAN VALIN WIRE & CABLE CO.,LTD.
               （湘潭市高新区建设南路 1 号）
 首次公开发行 A 股股票招股意向书
                  保荐机构（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
                       二〇二一年六月
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
                                本次发行概览
发行股票类型           人民币普通股（A 股）
                       本次发行股数不低于发行后总股本的 25%，发行股份数量不超过
发行股数
                       13,360.60 万股，本次发行不涉及老股转让
每股面值               人民币 1.00 元
每股发行价格           【】元/股
预计发行时间           2021 年 6 月 10 日
拟上市的证券交易所     深圳证券交易所
发行后总股本           不超过 53,442.40 万股
                       1、最终控股股东华菱控股承诺：
                           自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
                       本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
                       由公司回购该等股份。
                       2、控股股东湘钢资产承诺：
                           本公司自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
                       人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
                       份，也不由公司回购该等股份。
                           本公司直接或间接持有的公司股票若在锁定期满后 2 年内减
                       持的，减持价格应不低于首次公开发行时的发行价；公司上市后 6
                       个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
                       上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有公司
本次发行前 股东所持有
                       股票的锁定期限自动延长 6 个月。如果因公司派发现金红利、送股、
股份的流通限制、股东对
                       转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照
所持股份自 愿锁定的承
                       证券交易所的有关规定作相应调整。
诺
                       3、持股 5%以上股东新湘先进、宇纳衡富、锐士一号承诺：
                           自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
                       本合伙企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，
                       也不由公司回购该等股份。
                           上述锁定期限届满后，如本合伙企业持有的公司股票仍在《增
                       资协议》（本合伙企业入股公司时签订的编号为 1901020001 的《增
                       资协议》）第十条第 2 款第（10）项约定的三年锁定期内的，本合
                       伙企业承诺上述锁定期自动延长至《增资协议》约定的锁定期结束。
                       4、持股 5%以上股东华菱集团、凤翼众赢、湖南迪策承诺：
                           自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
                       本公司/本合伙企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行
                       的股份，也不由公司回购该等股份。
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                     5、持股 5%以上股东兴湘集团、湘潭经建投承诺：
                         自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
                     本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
                     由公司回购该等股份。
                     6、担任公司董事或高级管理人员的股东熊硕、陈柏元、何杰（已
                     卸任）、张文钢、李国栋、熊鹰、胡湘华（均为间接持股）承诺：
                         自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
                     本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
                     公司回购该等股份。
                         本人直接或间接持有的公司股票若在锁定期满后 2 年内减持
                     的，减持价格应不低于首次公开发行时的发行价；公司上市后 6 个
                     月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
                     市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票
                     的锁定期限自动延长 6 个月。如果因公司派发现金红利、送股、转
                     增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证
                     券交易所的有关规定作相应调整。
                         本人作为公司董事/高级管理人员，应当向公司申报所持有的
                     本公司股份及其变动情况，在任职期内每年转让的股份不超过所直
                     接和间接持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不转让本人
                     所持有的公司股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交
                     易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所直接和间接持有公司股
                     票总数的比例不超过 50%。
                     7、担任公司董事的股东张军（间接持股）承诺：
                         自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
                     本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
                     公司回购该等股份。
                         上述锁定期限届满后，如合伙企业持有的公司股票仍在《增资
                     协议》（合伙企业入股公司时签订的编号为 1901020001 的《增资
                     协议》）第十条第 2 款第（10）项约定的三年锁定期内的，本人承
                     诺上述锁定期自动延长至《增资协议》约定的锁定期结束。
                         本人直接或间接持有的公司股票若在锁定期满后 2 年内减持
                     的，减持价格应不低于首次公开发行时的发行价；公司上市后 6 个
                     月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
                     市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票
                     的锁定期限自动延长 6 个月。如果因公司派发现金红利、送股、转
                     增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证
                     券交易所的有关规定作相应调整。
                         本人作为公司董事，应当向公司申报所持有的本公司股份及其
                     变动情况，在任职期内每年转让的股份不超过所直接和间接持有公
                     司股份总数的 25%，在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股
                     份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出
                     售公司股票数量占本人所直接和间接持有公司股票总数的比例不
                     超过 50%。
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保荐机构（主承销商）   中信证券股份有限公司
招股意向书签署日       2021 年 6 月 2 日
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                             声明及承诺
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及
其摘要中财务会计资料真实、完整。
    保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损
失。
    中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
    根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
    投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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                           重大事项提示
    公司特别提请投资者注意，在做出投资决策之前，务必仔细阅读本招股意
向书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项：
一、本次发行前股东自愿锁定股份的承诺
  （一）最终控股股东华菱控股承诺
    “（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公
司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等
股份。
    （2）本公司将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以及中国证监
会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将严格遵守本公司就限
制股份转让作出的承诺。
    （3）若本公司出现未履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定
报刊上就未履行股票锁定期承诺向股东和社会公众投资者道歉。若本公司因未
履行承诺事项而获得收入，则所得的收入归公司所有。若因本公司未履行上述
承诺给公司或者其他投资者造成损失的，将向公司或者其他投资者依法承担赔
偿责任。”
  （二）控股股东湘钢资产承诺
    “（1）本公司自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回
购该等股份。
    （2）本公司直接或间接持有的公司股票若在锁定期满后 2 年内减持的，减
持价格应不低于首次公开发行时的发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本公司直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如果因公司
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发
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行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
    （3）本公司将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以及中国证监
会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将严格遵守本公司就限
制股份转让作出的承诺。
    （4）若本公司出现未履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定
报刊上就未履行股票锁定期承诺向股东和社会公众投资者道歉。若本公司因未
履行承诺事项而获得收入，则所得的收入归公司所有。若因本公司未履行上述
承诺给公司或者其他投资者造成损失的，将向公司或者其他投资者依法承担赔
偿责任。”
  （三）持股 5%以上股东新湘先进、宇纳衡富、锐士一号承诺
    “（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本合
伙企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购
该等股份。
    （2）上述锁定期限届满后，如本合伙企业持有的公司股票仍在《增资协议》
（本合伙企业入股公司时签订的编号为 1901020001 的《增资协议》）第十条第
2 款第（10）项约定的三年锁定期内的，本合伙企业承诺上述锁定期自动延长至
《增资协议》约定的锁定期结束。
    （3）本合伙企业将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以及中国
证监会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将严格遵守本合伙
企业就限制股份转让作出的承诺。
    （4）承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本
合伙企业所持有的公司股份可以上市流通和转让。”
  （四）持股 5%以上股东华菱集团、凤翼众赢、湖南迪策承诺
    “（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公
司/本合伙企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购该等股份。
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    （2）本公司/本合伙企业将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以
及中国证监会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将严格遵守
本公司就限制股份转让作出的承诺。
    （3）承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本
公司/本合伙企业所持有的公司股份可以上市流通和转让。”
  （五）持股 5%以上股东兴湘集团、湘潭经建投承诺
    “（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公
司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等
股份。
    （2）本公司将遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规以及中国证监
会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定，并将严格遵守本公司就限
制股份转让作出的承诺。
    （3）承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本
公司所持有的公司股份可以上市流通和转让。”
  （六）担任公司董事或高级管理人员的股东熊硕、陈柏元、何杰（已
卸任）、张文钢、李国栋、熊鹰、胡湘华（均为间接持股）承诺
    “（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股
份。
    （2）本人直接或间接持有的公司股票若在锁定期满后 2 年内减持的，减持
价格应不低于首次公开发行时的发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如果因公司派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行
价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。”
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  （七）担任公司董事的股东张军（间接持股）承诺
    “（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股
份。
    （2）上述锁定期限届满后，如合伙企业持有的公司股票仍在《增资协议》
（合伙企业入股公司时签订的编号为 1901020001 的《增资协议》）第十条第 2
款第（10）项约定的三年锁定期内的，本人承诺上述锁定期自动延长至《增资
协议》约定的锁定期结束。
    （3）本人直接或间接持有的公司股票若在锁定期满后 2 年内减持的，减持
价格应不低于首次公开发行时的发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如果因公司派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行
价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。”
二、关于稳定公司股价的预案及相关承诺
    根据公司 2020 年度第一次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发
行股票并上市后三年内股价稳定预案的议案》，公司稳定股价的预案如下：
  （一）启动股价稳定措施的具体条件和程序
       1、启动和停止股价稳定措施的条件
    （1）启动条件：公司自上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润
分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出
现变化的，须相应进行调整，下同）时（以下简称“触发稳定股价条件”），应
按照股价稳定预案规定启动稳定股价措施。
    （2）终止条件：触发稳定股价条件之日后，如连续 20 个交易日公司股票
收盘价高于最近一期经审计的每股净资产，公司将终止实施稳定股价措施。
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    2、稳定股价的措施
    （1）控股股东增持：公司控股股东承诺于触发稳定股价条件之日起 10 个
交易日内向公司提交增持股票以稳定股价的书面方案（以下简称 “增持方
案”），增持方案应包括增持股票数量范围、增持价格区间、增持期限等，且单
一年度增持总金额不应低于其最近一次从公司所获的现金分红金额的 20%。
    （2）公司回购：若控股股东未如期公告前述具体增持计划，公司董事会应
于触发稳定股价条件之日起 25 个交易日内公告公司回购股票方案（以下简称
“回购方案”）并提请召开股东大会，回购方案应包括回购股票数量范围、回购
价格区间、回购期限等，且单一年度回购总金额不应低于上一年度经审计的净
利润的 20%。
    （3）董事（独立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事除外）、高级
管理人员增持：若公司股东大会未通过回购方案，或者公司董事会未如期公告
回购方案的，董事（独立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事除外）、高
级管理人员承诺于触发稳定股价条件之日起 30 个交易日内无条件增持公司股
票，且各自累计增持金额不低于其上年度税后薪酬总额的 30%，但不超过该等
董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。
    公司在未来聘任新的董事（独立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事
除外）、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行
上市时董事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要求其按照公司首次公
开发行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。
    若公司、控股股东、董事及高级管理人员履行其回购或增持义务不符合《深
圳证券交易所股票上市规则》等证券监管法规要求的（包括但不限于社会公众股
股权分布的最低比例要求等），则其回购或增资义务之履行期限相应顺延，直至
满足或符合相关监管要求。
    3、启动股价稳定预案的程序
    公司股价触发稳定股价条件后，稳定股价措施的实施的相关责任主体和实
施顺序如下：1、控股股东增持公司股票；2、公司回购公司股票；3、董事（独
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立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事除外）、高级管理人员增持公司股
票。
    上述措施中的优先顺位相关主体如未能按照本预案履行规定的义务，或虽
已履行相应义务但仍未实现“连续 20 个交易日公司股票收盘价高于最近一期经
审计的每股净资产”，则自动触发后一顺位主体实施相应义务，但应保证股价
稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件及法律、法规、规范性文件
的规定，具体程序如下：
    （1）控股股东于触发稳定股价条件之日起 10 个交易日内提出增持方案，
并向公司送达增持股票的书面通知，增持方案应包括增持股份数量、增持价
格、增持期限及其他有关增持的内容。
    （2）如在前项措施实施完毕后公司股价仍不满足终止条件的，公司将在前
项措施实施完毕后 10 个交易日内召开董事会，依法做出实施回购的决议，并提
交股东大会审议通过后公告。股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过，控股股东承诺在股东大会就回购事项进
行表决时投赞成票，回购的股份将被依法注销并及时办理公司减资程序。
    （3）如在前项措施实施完毕后公司股价仍不满足终止条件的，董事（独立
董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事除外）、高级管理人员在前项措施实
施完毕后 10 个交易日内提出增持公司股份的方案，并向公司送达增持公司股票
的书面通知，增持方案应包括增持股份数量、增持价格、增持期限及其他有关
增持的内容。
    （4）在稳定股价措施实施过程中不再重复启动稳定股价措施。前次稳定股
价措施实施后，再次触发预案规定的启动条件的，则公司、控股股东、董事（独
立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事除外）及高级管理人员应按照本预
案的规定再次启动稳定股价程序。
  （二）约束措施
    （1）控股股东负有增持股票义务，若未按本预案的规定提出增持计划和/
或未实际实施增持计划的，公司有权责令控股股东在限期内履行增持股票义
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
务，控股股东仍不履行的，公司有权扣减其应向控股股东支付的现金分红，同
时控股股东不得转让其直接及间接持有的公司股份。
    （2）公司负有回购股票义务，若未按本预案的规定提出回购计划和/或未实
际实施回购计划的，公司董事（独立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事
除外）、高级管理人员需增持应由公司回购的全部股票。
    （3）董事（独立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事除外）、高级
管理人员负有增持股票义务，若未按本预案的规定提出增持计划和/或未实际实
施增持计划的，公司有权责令该等董事、高级管理人员在限期内履行增持股票
义务，该等董事、高级管理人员仍不履行，公司有权扣减其应向该等董事、高
级管理人员支付的报酬或应得的现金分红，且同时该等董事、高级管理人员不
得转让其直接及间接持有的公司股份。
    公司董事（独立董事及不在公司领取薪酬和现金分红的董事除外）、高级管
理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的，控股股东或董事会、
监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事，公司董事
会有权解聘相关高级管理人员。
  （三）稳定股价的相关承诺
    公司、控股股东、非独立董事、高级管理人员就有关公司首次公开发行股
票并上市三年后稳定股价的有关事项作出如下承诺：
    1、发行人承诺
    公司承诺：
    “自深圳证券交易所上市后三年内，本公司自愿依法履行《湖南华菱线缆股
份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内公司股价稳定预案》所规定的实施
股价稳定措施的相关义务。
    如本公司未能完全履行实施股价稳定措施的相关承诺，应当在公司股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司
股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
者的权益。”
    2、控股股东承诺
    公司控股股东湘钢资产承诺：
    “自深圳证券交易所上市后三年内，本公司自愿依法履行《湖南华菱线缆股
份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内公司股价稳定预案》所规定的实施
股价稳定措施的相关义务。
    如本公司未能完全履行实施股价稳定措施的相关承诺，应当在公司股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司
股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资
者的权益；未履行上述稳定股价措施的控股股东不得领取当年分红。”
    3、公司非独立董事、高级管理人员承诺
    公司非独立董事、高级管理人员承诺：
    “自深圳证券交易所上市后三年内，本人自愿依法履行《湖南华菱线缆股份
有限公司首次公开发行股票并上市后三年内公司股价稳定预案》所规定的实施股
价稳定措施的相关义务。
    若未履行上述稳定股价措施的，应当在公司股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未履行稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者
道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；未履行上述
稳定股价措施的董事（不含独立董事、不在公司领薪的董事）、高级管理人员不
得领取当年薪酬。”
三、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
  （一）控股股东的持股意向及减持意向
    控股股东湘钢资产承诺：
    “本公司减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所
规章的规定，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
国证监会及证券交易所相关规定的方式。本公司实施减持公司股份时，将严格
遵守相关法律、法规、规章及证券交易所规章对信息披露的规定。如本公司违
反承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，将向公司或者其他投资者依法
承担赔偿责任。”
  （二）持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
    持股 5%以上股东新湘先进、华菱集团、兴湘集团、宇纳衡富、凤翼众赢承
诺：
    “本公司减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所
规章的规定，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中
国证监会及证券交易所相关规定的方式。本公司实施减持公司股份时，将严格
遵守相关法律、法规、规章及证券交易所规章对信息披露的规定。如本公司违
反承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，将向公司或者其他投资者依法
承担赔偿责任。”
  （三）持股董事或高级管理人员的持股意向及减持意向
    董事或高级管理人员熊硕、陈柏元、何杰（已卸任）、张文钢、李国栋、熊
鹰、胡湘华（均为间接持股）承诺：
    “本人作为公司董事/高级管理人员，应当向公司申报所持有的本公司股份
及其变动情况，在任职期内每年转让的股份不超过所直接和间接持有公司股份
总数的 25%，在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；在申报离任 6
个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所直接和
间接持有公司股票总数的比例不超过 50%。
    本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规章
的规定，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证
监会及证券交易所相关规定的方式。本人实施减持公司股份时，将严格遵守相
关法律、法规、规章及证券交易所规章对信息披露的规定。如本人违反承诺事
项给公司或者其他投资者造成损失的，将向公司或者其他投资者依法承担赔偿
责任。
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
    本人在任职届满前离职的，应当在就任时确定的任期内以及任期届满六个
月内，继续遵守上述限制性规定。”
    董事张军（间接持股）承诺：
    “本人作为公司董事，应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情
况，在任职期内每年转让的股份不超过所直接和间接持有公司股份总数的
25%，在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；在申报离任 6 个月后
的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所直接和间接持
有公司股票总数的比例不超过 50%。
    本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规章
的规定，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证
监会及证券交易所相关规定的方式。本人实施减持公司股份时，将严格遵守相
关法律、法规、规章及证券交易所规章对信息披露的规定。如本人违反承诺事
项给公司或者其他投资者造成损失的，将向公司或者其他投资者依法承担赔偿
责任。
    本人在任职届满前离职的，应当在就任时确定的任期内以及任期届满六个
月内，继续遵守上述限制性规定。”
四、招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺及关于未履行相关承诺的约束措施
  （一）发行人承诺
    公司承诺：
    “一、公司招股意向书内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    二、公司招股意向书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对
判断公司是否符合法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依
法回购公司首次公开发行的全部新股，回购价格为公司股票发行价格或被监管
机构认定信息披露违法之日前 30 个交易日公司股票交易均价（以二者孰高为
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湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
准）。若公司股票在此期间因派息、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，须按照证券交易所的有关规定对回购价格进行调整。
    三、若因发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。
    四、若公司未能履行上述承诺，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊
上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时及时进行
公告，并将在定期报告中披露公司回购新股、赔偿损失等承诺的履行情况以及
未履行承诺时的补救及改正情况。
    五、上述承诺为发行人真实意思表示，发行人自愿接受监管机构、自律组
织及社会公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”
  （二）最终控股股东承诺
    公司最终控股股东华菱控股承诺：
    “一、公司招股意向书内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    二、公司招股意向书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对
判断公司是否符合法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将
依法购回已转让的原限售股份，股份购买价格为公司股票发行价格或被监管机
构认定信息披露违法之日前 30 个交易日公司股票交易均价（以二者孰高为准）。
若公司股票在此期间因派息、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按
照证券交易所的有关规定对回购价格进行调整。
    三、若因公司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
    四、若本公司未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报
刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉，并由公司督促
单位购回已转让的原限售股份，并停止在公司领取股东分红，用于赔偿因招股
意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而导致在证券交易中遭受损失的
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投资者。同时，本公司直接或间接所持有的公司股份不得转让，直至本公司按
上述承诺采取相应的措施并实施完毕为止。
    五、上述承诺为本公司真实意思表示，自愿接受监管机构、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺，本公司将依法承担相应责任。”
  （三）控股股东承诺
    公司控股股东湘钢资产承诺：
    “一、公司招股意向书内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    二、公司招股意向书中如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对
判断公司是否符合法律法规规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将
依法购回已转让的原限售股份，股份购买价格为公司股票发行价格或被监管机
构认定信息披露违法之日前 30 个交易日公司股票交易均价（以二者孰高为准）。
若公司股票在此期间因派息、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按
照证券交易所的有关规定对回购价格进行调整。
    三、若因公司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
    四、若本公司未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报
刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉，并由公司督促
本公司购回已转让的原限售股份，并停止在公司领取股东分红，用于赔偿因招
股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而导致在证券交易中遭受损失
的投资者。同时，本公司所持有的公司股份不得转让，直至本公司按上述承诺
采取相应的措施并实施完毕为止。
    五、上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组
织及社会公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”
  （四）公司非独立董事、监事、高级管理人员承诺
    公司非独立董事、监事、高级管理人员承诺：
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湖南华菱线缆股份有限公司                                    招股意向书
    “一、公司招股意向书内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    二、若因发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
    三、若本人未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊
上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉，并停止在公司领
取薪酬和股东分红，用于赔偿因招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏而导致在证券交易中遭受损失的投资者。同时，本人所持有的公司股份不
得转让，直至本人按上述承诺采取相应的措施并实施完毕为止。
    四、公司董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员保证不因其职务变
更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。
    五、上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及
社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
  （五）公司独立董事承诺
    公司独立董事承诺：
    “一、公司招股意向书内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    二、若因发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
    三、若本人未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊
上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉，并停止在公司领
取薪酬，用于赔偿因招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而导致
在证券交易中遭受损失的投资者。
    四、本人保证不因职务变更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。
    五、上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及
社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
                                 17
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
  （六）中介机构承诺
    1、保荐机构承诺
    “本保荐机构已对招股意向书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律
责任。
    本保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损
失。”
    2、发行人律师承诺
    “本所及经办律师已阅读招股意向书及其摘要，确认招股意向书及其摘要
与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行
人在招股意向书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，
确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”
    “如因本所未能依照适用的法律、法规、规范性文件及行业准则的要求勤
勉尽责地履行法律职责而导致本所为发行人本次发行及上市制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔
偿投资者损失，但是能够依法证明本所没有过错的除外。”
    3、审计机构承诺
    “本所及签字注册会计师已阅读《湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行
A 股股票招股意向书》（以下简称招股意向书）及其摘要，确认招股意向书及其
摘要与本所出具的《审计报告》（天健审〔2021〕2-17 号）、《内部控制鉴证报
告》（天健审〔2021〕2-18 号）及经本所鉴证的非经常性损益明细表的内容无矛
盾之处。本所及签字注册会计师对湖南华菱线缆股份有限公司在招股意向书及
其摘要中引用的上述审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损
益明细表的内容无异议，确认招股意向书及其摘要不致因上述内容而出现虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实性、准确性和完整
                                  18
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
性承担相应的法律责任。”
    “因本所为湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行股票并上市制作、出
具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依
法赔偿投资者损失。”
    4、评估机构承诺
    “本机构及签字资产评估师已阅读招股意向书及其摘要，确认招股意向书
及其摘要与本机构出具的中瑞评报字[2018]第 001046 号《湖南华菱线缆股份有
限公司拟实施混合所有制改革涉及的股东全部权益价值项目资产评估报告》无矛
盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股意向书及其摘要中引用的资
产评估报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责
任。”
    “本公司为湖南华菱线缆股份有限公司出具的中瑞评报字[2018]第 001046
号《湖南华菱线缆股份有限公司拟实施混合所有制改革涉及的股东全部权益价值
项目资产评估报告》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本
公司未能勤勉尽责，所出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
    5、验资机构承诺
    “本所及签字注册会计师已阅读《湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行
A 股股票招股意向书》（以下简称招股意向书）及其摘要，确认招股意向书及其
摘要与本所湖南分所出具的《验资报告》（天健湘验〔2018〕26 号、天健湘验
〔2019〕38 号）的内容无矛盾之处。本所及签字注册会计师对湖南华菱线缆股
份有限公司在招股意向书及其摘要中引用的上述报告的内容无异议，确认招股
意向书及其摘要不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对引用的上述内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”
    “因本所为湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行股票并上市制作、出
具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依
                                  19
湖南华菱线缆股份有限公司                                       招股意向书
法赔偿投资者损失。”
    6、验资复核机构承诺
    “本所及签字注册会计师已阅读《湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行
A 股股票招股意向书》（以下简称招股意向书）及其摘要，确认招股意向书及其
摘要与本所出具的《实收资本复核报告》（天健验〔2020〕2-7 号）的内容无矛
盾之处。本所及签字注册会计师对湖南华菱线缆股份有限公司在招股意向书及
其摘要中引用的上述报告的内容无异议，确认招股意向书及其摘要不致因上述
内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实
性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”
    “因本所为湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行股票并上市制作、出
具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依
法赔偿投资者损失。”
五、关于摊薄即期回报及相关填补措施
  （一）本次首次公开发行股票对即期回报摊薄的影响
    本次公开发行股票并上市后，公司总股本和净资产规模随着募集资金的到
位将大幅增加。尽管募集资金投资项目是建立在充分的市场调研、慎重的可行
性分析研究基础上，并结合公司实际生产经营状况而确定，但募集资金投资项
目建设及实施需要一定周期，产生效益需要一定时间，在此期间内，若公司利
润没有得到相应的增长，则公司每股收益指标可能出现下降的风险。
  （二）公司应对本次首次公开发行股票摊薄即期回报采取的填补措
施及承诺
    为降低本次发行摊薄即期回报的影响，公司制定以下填补被摊薄即期回报
的措施并作出相关承诺：
    “1、积极实施募集资金投资项目，尽快获得预期投资回报
    本次募集资金拟投资于轨道交通用中低压电力及特种信号传输电缆技术升
                                  20
湖南华菱线缆股份有限公司                                       招股意向书
级改造、矿山及高端装备用特种柔性复合电缆技术升级改造、航空航天、武器
装备用特种线缆及组件技术升级改造、华菱线缆企业技术中心创新能力建设项
目及补充流动资金。通过募集资金投资项目的实施将丰富并扩大现有的产品系
列和生产规模，提高现有业务的技术水平。公司已对上述募集资金投资项目进
行可行性研究论证，符合行业发展趋势和公司未来发展规划，若本次募集资金
投资项目顺利实施，将大幅提高公司的盈利能力。公司将积极实施募集资金投
资项目，尽快获得预期投资回报，降低上市后即期回报被摊薄的风险。
    2、加强募集资金管理
    为规范募集资金的管理和使用，确保本次发行募集资金专款专用，公司已
根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等
业务规则的要求，制定了募集资金专户存储制度及使用管理办法，明确规定公
司对募集资金采用专户存储制度，以便于对募集资金的管理、使用和监督。
    3、优化投资回报机制
    公司将建立持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配作出制度性
安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。公司审议通过的《湖南华菱线缆
股份有限公司章程（草案）》、《湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行股票
并上市后未来三年股东分红回报规划》，明确了公司利润分配尤其是现金分红的
具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决
策程序和机制以及利润分配政策的调整原则。
    4、进一步加强经营管理及内部控制，提升经营业绩
    公司将进一步优化治理结构、加强内部控制，完善并强化投资决策程序，
合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，在保证满
足公司业务快速发展对流动资金需求的前提下，节省公司的各项费用支出，全
面有效地控制公司经营和资金管控风险。
    发行人制定上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
    根据中国证监会的相关规定，公司对填补回报措施能够得到切实履行作出
如下承诺：
                                  21
湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
      公司承诺确保上述措施的切实履行，公司若未能履行上述措施，将在股东
大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众
投资者道歉；如果给投资者造成损失的，将依法向投资者赔偿相关损失。”
     （三）公司非独立董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报
措施切实履行的承诺
      公司非独立董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司填补即期
回报措施能够得到切实履行做出如下承诺：
      “（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用
其他方式损害公司利益；
      （2）对自身的职务消费行为进行约束；
      （3）不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
      （4）董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩；
      （5）如公司拟实施股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。
      作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上
述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并自愿接
受证券交易所、上市公司协会的自律监管措施，以及中国证监会作出的监管措
施。若本人违反上述承诺给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担补偿责
任。”
     （四）公司控股股东关于保证公司填补即期回报措施切实履行的承
诺
      公司控股股东湘钢资产对公司本次发行股票涉及填补即期回报措施能够得
到切实履行的承诺如下：
      “本公司在作为公司控股股东期间，不得越权干预公司经营管理活动，不
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害
公司利益，不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
    本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会
指定报刊公开作出解释并道歉，并自愿接受证券交易所、上市公司协会的自律
监管措施，以及中国证监会作出的监管措施。若本公司违反上述承诺给公司或
者股东造成损失的，本公司将依法承担补偿责任。”
  （五）公司最终控股股东关于保证公司填补即期回报措施切实履行
的承诺
    公司最终控股股东华菱控股对公司本次发行股票涉及填补即期回报措施能
够得到切实履行的承诺如下：
    “本公司在作为最终控股股东期间，不得越权干预公司经营管理活动，不
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害
公司利益，不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
    本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会
指定报刊公开作出解释并道歉，并自愿接受证券交易所、上市公司协会的自律
监管措施，以及中国证监会作出的监管措施。若本公司违反上述承诺给公司或
者股东造成损失的，本公司将依法承担补偿责任。”
    尽管公司、最终控股股东、控股股东、非独立董事、高级管理人员已做出
上述承诺，公司提示投资者，制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保
证。
六、本次发行前公司滚存未分配利润的安排
    根据公司 2020 年度第一次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发
行股票前滚存未分配利润分配方案的议案》，公司本次发行前的滚存未分配利润
由本次发行完成后的新老股东按照持股比例共同享有。
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七、发行后股利分配政策
  （一）利润分配原则
    公司实行持续稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合
理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
  （二）利润分配形式
    公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利，但以现金分红
为主；利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能
力。
  （三）利润分配的期间间隔
    在满足现金分红条件情况下，公司应优先采用现金分红进行利润分配，原
则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求
状况提议公司进行中期现金分红。
  （四）现金分红的条件和比例
    1、公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件
    公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
利润）为正值；审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报
告；现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
    2、现金分红的比例
    公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足现金分红具体条件的
前提下，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%，
具体比例由董事会根据公司实际情况制定后提交股东大会审议通过。
    公司将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及
是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程
序，提出差异化的现金分红政策：
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    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。
    重大投资计划或重大资金支出发生指以下情形之一：
    （1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000.00 万元；
    （2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
  （五）发放股票股利的条件
    若公司净利润增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不
匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金股
利分配之余，提出并实施股票股利分配预案；公司如采用股票股利进行利润分
配，应具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
  （六）利润分配的决策机制和程序
    1、公司的利润分配方案由董事会制定后交由股东大会审议批准，独立董事
及监事会应就利润分配方案发表意见。公司应当在发布召开股东大会的通知
时，公告独立董事和监事会意见。董事会在审议利润分配预案时，需经全体董
事过半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表决同意。监事会在审议
利润分配预案时，需经全体监事过半数以上表决同意。
    2、股东大会在审议利润分配方案时，如利润分配方案为现金分配方式，需
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
经出席股东大会的股东所持表决权的二分之一以上表决同意；如利润分配方案
为股票或者现金与股票相结合的分配方式，则需经出席股东大会的股东所持表
决权的三分之二以上表决同意。
    3、公司对留存的未分配利润使用计划安排或原则作出调整时，应重新报经
董事会、监事会及股东大会按照上述审议程序批准，并在相关提案中详细论证
和说明调整的原因，独立董事应当对此发表独立意见。
    公司董事会按照既定利润分配政策制定利润分配预案并提交股东大会决议
通过后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利的派发事项。
  （七）董事会、监事会和股东大会对利润分配方案的研究论证程序
和决策机制
    1、公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈
利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东
大会批准。独立董事应对利润分配预案发表独立意见并公开披露。独立董事可
征集中小股东的意见，提出分红预案，并直接提交董事会审议。
    2、董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的
时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。
    3、股东大会、董事会、监事会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过
多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投
票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复
中小股东关心的问题。
    4、董事会在决策和形成分红预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的
发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为
公司档案妥善保存。
  （八）利润分配政策调整
    公司董事会在利润分配政策的调整过程中，应当充分考虑独立董事、监事
会和公众投资者的意见。董事会在审议调整利润分配政策时，需经全体董事过
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表决同意；监事会在审议利润
分配政策调整时，需经全体监事过半数以上表决同意。
    公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政
策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不
得违反相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关规定。确有必要对公司章
程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，
经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
  （九）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回
报规划的情况及决策程序进行监督
    公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红
政策执行情况。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明
未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。
    公司应以每三年为一个周期，制订周期内股东分红回报规划。
  （十）公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分
配时，应当扣减该股东所获分配的现金红利，以偿还其占用的资金
    关于公司股利分配的具体内容，详见本招股意向书“第十四节 股利分配政
策”。
八、特别风险提示
    本公司特别提醒投资者关注本招股意向书“第四节 风险因素”中的以下风
险：
  （一）市场竞争风险
    我国电线电缆行业规模居全球第一，但市场竞争激烈，且整体呈现出企业数
量多、集中度低的特点。我国线缆制造企业数量达上万家，多数企业规模较小，
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产品单一且多集中在通用线缆领域，因此通用线缆产品同质化严重，市场竞争非
常激烈。现阶段市场上低端产品供给过剩，高端产品有效供给不足，导致行业整
体利润率较低。发行人一直注重公司技术人才培养，专注于主营业务电线电缆产
品的研发和生产，不断提升自身的核心竞争力。报告期内，公司特种电缆收入金
额分别为 60,637.18 万元、78,701.87 万元和 89,716.96 万元，占主营业务收入
比例分别为 50.73%、53.10%和 53.53%，收入占比及金额逐年上升，产品结构
不断优化。若未来公司不能持续增加对业务和资源的投入，及时调整产品结构，
将面临因激烈的市场竞争而难以实现持续增长的风险。
  （二）主要原材料价格波动的风险
    发行人生产成本中直接材料成本占比较高，原材料价格变动将对公司营业成
本产生较大影响。发行人原材料主要包括铜材、铝材、绝缘材料、护套材料和包
覆材料等，其中铜材成本占比最高。报告期内，铜材成本占发行人生产成本比例
达到 80%左右，因此铜价波动对发行人经营影响较大。
    根据 WIND 资讯统计，2018 年、2019 年及 2020 年长江有色金属网铜价（含
税）报价波动范围分别为 4.77-5.48 万元/吨、4.59-5.03 万元/吨和 3.66-5.92 万
元/吨。一方面，铜材的价格波动将直接影响公司产品成本及销售定价，并进一
步影响公司的产品毛利率水平和盈利情况；另一方面，铜材价格上涨将导致公司
原材料采购占用较多的流动资金，从而加大公司的营运资金压力。
  （三）存货金额较大及发生跌价损失的风险
    截至 2018 年末、2019 年末和 2020 年末，公司存货账面价值分别为
20,192.00 万元、29,150.86 万元和 23,104.86 万元，占同期末资产总额的比例
分别为 17.67%、19.66%和 14.21%。随着报告期内业务规模不断扩张，存货金
额相对较高，且可能随着未来经营规模的扩大而进一步增加。一方面，较高的存
货金额对公司流动资金占用较大，从而可能导致一定的存货积压风险与其他经营
风险；另一方面，如果铜材等原材料的市场价格在未来出现大幅度波动进而导致
公司产品价格大幅波动，公司存货将发生跌价损失的风险，并对经营业绩造成不
利影响。
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  （四）应收款项金额较高及发生坏账的风险
    截至 2018 年末、2019 年末和 2020 年末，公司应收账款账面价值分别
25,980.16 万元、36,754.39 万元和 45,577.14 万元，占同期末流动资产的比例
分别为 28.26%、29.33%和 33.40%，占比较高。公司应收票据（含应收款项融
资）账面价值分别为 26,897.00 万元、20,096.35 万元和 24,404.95 万元，占同
期末流动资产的比例分别为 29.26%、16.04%和 17.88%，占比较高。公司应收
款项金额较大，且占流动资产的比例较高，如不能及时收回或发生坏账，将会对
公司业绩造成不利影响。
  （五）税收优惠政策发生变化的风险
    报告期内，公司享受高新技术企业所得税减免，适用 15%企业所得税税率
等税收优惠。根据相关规定，高新技术企业资质等税收优惠政策需定期复审或者
备案。若未来公司不能满足持续享受高新技术企业 15%所得税税率优惠的条件
或者其他税收优惠政策，将面临税费上升、利润水平下降的风险。
  （六）毛利率波动风险
    2018 年、2019 年和 2020 年，公司主营业务毛利率分别为 18.28%、19.52%
和 21.33%，整体保持相对稳定。公司主营业务成本中原材料成本占比较高，其
中铜材成本占比最高，若因政策调整导致市场竞争环境发生较大变化，或主要原
材料采购价格频繁波动，公司各产品的毛利率可能会随之出现波动，从而进一步
影响公司的经营业绩。
  （七）新冠病毒疫情影响的风险
    2020 年以来，新冠病毒疫情陆续在中国和全球范围暴发。疫情对宏观经济、
各行各业造成了显著影响，公司所处的电线电缆行业也受到一定程度影响，具体
表现为上下游复工延迟带来的供需减弱、物流受阻导致采购销售不畅等方面。上
述新冠病毒疫情的影响对公司短期的生产经营产生了一定的负面影响。虽然目前
随着疫情防控的好转，公司及上下游供应商、客户已经陆续复工生产，相关不利
因素的影响已基本缓解，但若未来新冠病毒疫情持续不能得到有效控制，相关负
                                   29
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面影响有可能加重、影响时间有可能进一步延长，将对公司未来业绩造成不利影
响。
九、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况
  （一）2021 年 1-3 月的主要财务信息及经营状况
    公司财务报告的审计截止日为 2020 年 12 月 31 日。会计师对公司 2021 年
3 月 31 日的资产负债表、2021 年 1-3 月的利润表、2021 年 1-3 月的现金流量
表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了“天健审〔2021〕2-206 号”审阅报
告。
    截至 2021 年 3 月 31 日，公司总资产为 175,477.62 万元，净资产为 90,233.68
万元；2021 年 1-3 月，公司营业收入为 38,921.32 万元，营业利润为 3,160.38
万元，归属于母公司所有者的净利润为 2,803.61 万元。具体信息见本招股意向
书“第十一节 管理层分析与讨论”之“八、财务报告审计截止日后的主要财务
信息和经营状况”。
    财务报告审计截止日后，公司整体经营情况良好，研发、采购、生产以及销
售等主要业务运转正常，公司生产经营的内外部环境未发生或未将要发生重大不
利变化，亦不存在其他可能影响投资者判断的重大事项。
  （二）2021 年半年度业绩预告信息
    2021 年 1-6 月，公司营业收入预计为 97,350.00 万元至 101,800.00 万元，
较上年同期增长 34.02%至 40.15%；归属于母公司所有者的净利润预计为
5,426.92 万元至 5,719.76 万元，较上年同期增长 163.15%至 177.35%；扣除非
经常性损益后归属于母公司所有者的净利润预计为 4,857.42 万元至 5,150.26 万
元，较上年同期增长 155.86%至 171.28%。
    受公司产品结构持续优化的影响，公司预计 2021 年上半年产品附加值较高、
毛利率相对较高的航空航天及武器装备类等特种电缆的销售收入占比将继续
2021 年 1-3 月的趋势，相比去年同期预计大幅增加，公司 2021 年 1-6 月整体销
售毛利率水平预计较去年同期增幅较大，从而使得利润增长率大幅高于同期收入
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增长率。
    上述 2021 年半年度业绩情况系公司初步预计数据，不构成公司的盈利预测
或业绩承诺。
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                                                    目         录
本次发行概览 ................................................................................................... 1
声明及承诺 ....................................................................................................... 4
重大事项提示 ................................................................................................... 5
     一、本次发行前股东自愿锁定股份的承诺 .................................................. 5
     二、关于稳定公司股价的预案及相关承诺 .................................................. 8
     三、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 .......................................... 12
     四、招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺及关于未
     履行相关承诺的约束措施 ......................................................................... 14
     五、关于摊薄即期回报及相关填补措施 .................................................... 20
     六、本次发行前公司滚存未分配利润的安排 ............................................. 23
     七、发行后股利分配政策 ......................................................................... 24
     八、特别风险提示 .................................................................................... 27
     九、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 ........................... 30
目    录 ............................................................................................................ 32
第一节       释义 ................................................................................................. 37
     一、一般释义 ........................................................................................... 37
     二、行业专用释义 .................................................................................... 40
第二节       概览 ................................................................................................. 42
     一、发行人简介 ....................................................................................... 42
     二、发行人控股股东及实际控制人 ........................................................... 43
     三、主要财务数据和财务指标 .................................................................. 44
     四、募集资金用途 .................................................................................... 45
第三节       本次发行概况 ................................................................................... 47
     一、本次发行基本情况 ............................................................................. 47
     二、本次发行的有关当事人 ...................................................................... 47
     三、发行人与本次发行有关的保荐机构和证券服务机构的关系 ................ 50
     四、有关本次发行并上市的重要日期 ....................................................... 50
第四节       风险因素 .......................................................................................... 51
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   一、市场风险 ........................................................................................... 51
   二、经营风险 ........................................................................................... 52
   三、财务风险 ........................................................................................... 54
   四、募集资金投资项目风险 ...................................................................... 56
   五、其他风险 ........................................................................................... 57
第五节    发行人基本情况 ............................................................................... 58
   一、发行人基本信息 ................................................................................ 58
   二、发行人股份公司设立情况 .................................................................. 58
   三、发行人历史沿革变化情况和重大资产重组情况 .................................. 65
   四、发行人历次验资情况及发起人投入资产的计量属性 ........................... 78
   五、发行人的股权结构及组织结构 ........................................................... 79
   六、发行人控股子公司、合营企业、联营企业的简要情况 ....................... 82
   七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况82
   八、发行人股本情况 ................................................................................ 93
   九、发行人内部职工股的情况 .................................................................. 98
   十、发行人员工及其社会保障情况 ........................................................... 98
   十一、发行人、主要股东、作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重
   要承诺及其履行情况 .............................................................................. 102
第六节    业务与技术 .................................................................................... 104
   一、发行人主营业务、主要产品及变化情况 ........................................... 104
   二、发行人所处行业的基本情况 ............................................................ 105
   三、发行人在行业中的竞争地位 ............................................................ 123
   四、发行人主营业务情况 ....................................................................... 126
   五、发行人的主要固定资产及无形资产情况 ........................................... 160
   六、发行人特许经营权情况 .................................................................... 175
   七、发行人的技术水平及研发情况 ......................................................... 175
   八、发行人境外经营状况 ....................................................................... 181
   九、发行人的质量控制情况 .................................................................... 181
第七节    同业竞争与关联交易 ...................................................................... 183
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   一、公司独立经营情况 ........................................................................... 183
   二、同业竞争 ......................................................................................... 184
   三、关联方及关联交易 ........................................................................... 186
第八节    董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 .................................. 259
   一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况简介 ..................... 259
   二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情
   况 ........................................................................................................... 266
   三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员对外投资情况 .............. 267
   四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员薪酬 ............................ 268
   五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员兼职情况 ..................... 269
   六、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员相互之间亲属关系 ....... 272
   七、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员与公司签署的协议及相关重
   要承诺 .................................................................................................... 272
   八、董事、监事及高级管理人员的任职资格 ........................................... 273
   九、董事、监事及高级管理人员报告期内变动情况 ................................ 273
第九节    公司治理 ........................................................................................ 275
   一、概述 ................................................................................................ 275
   二、股东大会、董事会及监事会依法运作情况 ....................................... 275
   三、公司报告期内违法违规情况 ............................................................ 280
   四、公司报告期内资金占用和对外担保情况 ........................................... 280
   五、公司内部控制制度的自我评估和鉴证意见 ....................................... 280
第十节    财务会计信息 ................................................................................. 282
   一、发行人财务报表 .............................................................................. 282
   二、关键审计事项 .................................................................................. 286
   三、财务报表的编制基础 ....................................................................... 288
   四、主要会计政策和会计估计 ................................................................ 289
   五、重要会计政策和会计估计的变更 ..................................................... 312
   六、税项 ................................................................................................ 313
   七、最近三年的非经常性损益明细情况 .................................................. 313
                                                       34
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   八、最近一期末主要非流动资产情况 ..................................................... 314
   九、最近一期末主要负债情况 ................................................................ 315
   十、股东权益变动情况 ........................................................................... 317
   十一、现金流量情况 .............................................................................. 318
   十二、会计报表附注中的承诺事项、或有事项及资产负债表日后事项 ... 319
   十三、最近三年主要财务指标 ................................................................ 319
   十四、资产评估及验资情况 .................................................................... 320
第十一节     管理层讨论与分析 ...................................................................... 322
   一、财务状况分析 .................................................................................. 322
   二、盈利能力分析 .................................................................................. 360
   三、现金流量分析 .................................................................................. 394
   四、资本性支出分析 .............................................................................. 397
   五、财务状况及盈利能力未来趋势分析 .................................................. 398
   六、募集资金到位当年每股收益的变动趋势 ........................................... 398
   七、关于摊薄即期回报及相关填补措施 .................................................. 400
   八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况 ......................... 403
第十二节     业务发展目标 ............................................................................. 406
   一、公司发展战略 .................................................................................. 406
   二、公司发展计划 .................................................................................. 406
   三、公司实现发展目标所依据的假设 ..................................................... 408
   四、上述业务发展计划面临的主要困难及保障措施 ................................ 408
   五、发展计划与现有业务的关系 ............................................................ 409
第十三节     募集资金运用 ............................................................................. 410
   一、本次发行募集资金运用概况 ............................................................ 410
   二、本次发行募集资金投资项目 ............................................................ 412
   三、募集资金运用对公司经营和财务状况的影响 ................................... 441
第十四节     股利分配政策 ............................................................................. 443
   一、最近三年股利分配政策 .................................................................... 443
   二、报告期内的股利分配情况 ................................................................ 444
                                                  35
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                       招股意向书
   三、发行前的滚存利润分配安排 ............................................................ 444
   四、本次发行后的股利分配政策 ............................................................ 444
第十五节     其他重要事项 ............................................................................. 449
   一、信息披露和投资者关系相关情况 ..................................................... 449
   二、重大合同 ......................................................................................... 449
   三、发行人对外担保有关情况 ................................................................ 452
   四、对发行人产生重大影响的诉讼或仲裁事项 ....................................... 452
   五、发行人控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人
   员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项 ..................... 452
   六、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况 ... 453
第十六节     董事、监事、高级管理人员及有关中介机构的声明 .................... 454
第十七节     备查文件 .................................................................................... 466
   一、备查文件 ......................................................................................... 466
   二、文件查阅地址、时间 ....................................................................... 466
   三、信息披露网址 .................................................................................. 467
                                                   36
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
                                第一节       释义
一、一般释义
      本招股意向书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义：
华菱线缆、上市公司、
                        指   湖南华菱线缆股份有限公司
本公司、公司、发行人
本招股意向书、招股意         《湖南华菱线缆股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股意
                        指
向书                         向书》
A股                     指   向境内投资者发行的人民币普通股
本次发行、本次 A 股发        发行人本次拟向社会公众公开发行不超过 13,360.60 万股人
                        指
行、本次公开发行             民币普通股（A 股）的行为
湘钢集团                指   湘潭钢铁集团有限公司
湘钢资产                指   湖南湘钢资产经营有限公司
华菱集团                指   湖南华菱钢铁集团有限责任公司
华菱控股                指   华菱控股集团有限公司
                             湖南迪策投资有限公司，曾用名上海迪策科技有限公司、湖
湖南迪策、上海迪策      指
                             南迪策科技发展有限公司、湖南迪策创业投资有限公司
湘潭经建投              指   湘潭市经济建设投资公司
湘潭电化                指   湘潭电化集团有限公司，曾用名湖南湘潭电化集团公司
兴湘集团                指   湖南兴湘投资控股集团有限公司
湖南水运建投            指   湖南省水运建设投资集团有限公司
湖南发展集团            指   湖南发展资产管理集团有限公司
湘潭产业投资集团        指   湘潭产业投资发展集团有限公司
新湘先进                指   长沙新湘先进设备制造投资基金合伙企业（有限合伙）
宇纳衡富                指   杭州富阳宇纳衡富投资合伙企业（有限合伙）
凤翼众赢                指   湘潭凤翼众赢企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
湖南省国资委            指   湖南省人民政府国有资产监督管理委员会
湘潭市国资委            指   湘潭市人民政府国有资产监督管理委员会
锐士一号                指   深圳华菱锐士一号投资合伙企业（有限合伙）
湘潭电缆                指   湘潭电缆有限公司
尚纬股份                指   尚纬股份有限公司
                                        37
湖南华菱线缆股份有限公司                                            招股意向书
金杯电工              指   金杯电工股份有限公司
远程股份              指   远程电缆股份有限公司
金龙羽                指   金龙羽集团股份有限公司
杭电股份              指   杭州电缆股份有限公司
汉缆股份              指   青岛汉缆股份有限公司
通光线缆              指   江苏通光电子线缆股份有限公司
华菱财务公司          指   湖南华菱钢铁集团财务有限公司
衡阳华菱连轧管        指   衡阳华菱连轧管有限公司
华菱节能环保          指   湖南华菱节能环保科技有限公司
华菱薄板              指   湖南华菱涟钢薄板有限公司
华菱涟钢              指   湖南华菱涟源钢铁有限公司
华菱湘钢              指   湖南华菱湘潭钢铁有限公司
建钢工程监理          指   湖南建钢工程监理有限公司
涟钢配送              指   湖南涟钢钢材加工配送有限公司
涟钢建设              指   湖南涟钢建设有限公司
涟钢冶金材料          指   湖南涟钢冶金材料科技有限公司
煤化新能源            指   湖南煤化新能源有限公司
胜利湘钢钢管          指   湖南胜利湘钢钢管有限公司
顺祥物流              指   湖南顺祥物流有限公司
湘钢钢丝绳            指   湖南湘钢钢丝绳有限公司
湘钢工程技术          指   湖南湘钢工程技术有限公司
湘钢洪盛物流          指   湖南湘钢洪盛物流有限公司
                           湖南湘钢金属材料科技有限公司，曾用名湖南湘辉金属制品
湘钢金属              指
                           有限公司
湘钢梅塞尔            指   湖南湘钢梅塞尔气体产品有限公司
衡阳湘钢梅塞尔        指   衡阳湘钢梅塞尔气体产品有限公司
宁乡湘钢梅塞尔        指   宁乡湘钢梅塞尔气体产品有限公司
湘钢瑞安              指   湖南湘钢瑞安保安服务有限公司
湘钢瑞泰              指   湖南湘钢瑞泰科技有限公司
湘钢水上乐园          指   湖南湘钢水上乐园管理有限公司
                                      38
湖南华菱线缆股份有限公司                                       招股意向书
湘钢鑫通炉料           指   湖南湘钢鑫通炉料有限公司
湘钢冶金炉料           指   湖南湘钢冶金炉料有限公司
新源联合港运           指   湖南新源联合港运有限责任公司
华菱汽车板             指   华菱安赛乐米塔尔汽车板有限公司
涟钢房地产开发         指   涟钢房地产开发有限公司
华菱湘钢国贸           指   上海华菱湘钢国际贸易有限公司
瑞通球团               指   湘潭瑞通球团有限公司
浩宇加油站             指   湘潭市高新区浩宇加油站有限公司
顺通散货               指   湘潭顺通散货装卸有限公司
湘钢瑞兴               指   湘潭湘钢瑞兴公司
湘钢瑞兴福利厂         指   湘潭湘钢瑞兴综合福利厂
阳春新钢               指   阳春新钢铁有限责任公司
京诚湘重               指   中冶京诚（湘潭）重工设备有限公司
建钢劳务公司           指   湘潭建钢劳动服务有限公司
湖南盐业               指   湖南盐业股份有限公司
中冶南方（湖南）       指   中冶南方（湖南）工程技术有限公司
杭州高新橡塑           指   杭州高新橡塑材料股份有限公司
涟钢机电设备           指   湖南涟钢机电设备制造有限公司
中冶长天国际           指   中冶长天国际工程有限责任公司
贵州水城矿业           指   贵州水城矿业股份有限公司
瑞兴加工公司           指   湘潭湘钢瑞兴综合加工有限公司
冶金规划设计院         指   湖南省冶金规划设计院有限公司
天和房地产             指   湖南天和房地产开发有限公司
紧固件公司             指   湖南湘钢紧固件有限公司
航天科技集团           指   中国航天科技集团有限公司
兵器集团               指   中国兵器工业集团有限公司
新冠病毒疫情           指   新型冠状病毒感染的肺炎疫情
保荐机构、保荐人、主
                       指   中信证券股份有限公司
承销商、中信证券
发行人律师、国浩律师   指   国浩律师（长沙）事务所
                                       39
湖南华菱线缆股份有限公司                                                   招股意向书
审计机构、天健会计
                        指     天健会计师事务所（特殊普通合伙）
师、验资机构
                               中瑞世联资产评估集团有限公司，曾用名中瑞世联资产评估
评估机构、中瑞世联      指
                               （北京）有限公司
国务院                  指     中华人民共和国国务院
全国人大常委会          指     全国人民代表大会常务委员会
国家商务部              指     中华人民共和国商务部
国家发展改革委          指     中华人民共和国国家发展和改革委员会
国家质检总局            指     中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
财政部                  指     中华人民共和国财政部
《公司法》              指     《中华人民共和国公司法》
《证券法》              指     《中华人民共和国证券法》
《上市规则》            指     《深圳证券交易所股票上市规则》
《上市公司股东大会
                        指     《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
规则》
《公司章程》            指     《湖南华菱线缆股份有限公司章程》
《公司章程（草案）》    指     《湖南华菱线缆股份有限公司章程（草案）》
《股东大会议事规则》    指     《湖南华菱线缆股份有限公司股东大会议事规则》
《董事会议事规则》      指     《湖南华菱线缆股份有限公司董事会议事规则》
《监事会议事规则》      指     《湖南华菱线缆股份有限公司监事会议事规则》
《独立董事工作制度》    指     《湖南华菱线缆股份有限公司独立董事工作制度》
《董事会秘书工作制
                        指     《湖南华菱线缆股份有限公司董事会秘书工作制度》
度》
WIND                    指     上海万得资讯科技有限公司
元、万元、亿元          指     人民币元、万元、亿元
报告期、最近三年        指     2018 年度、2019 年度、2020 年度
                               2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月
报告期各期末            指
                               31 日
最近一期末              指     2020 年 12 月 31 日
二、行业专用释义
                             2017 年 3 月陕西西安地铁 3 号线使用的奥凯电缆偷工减料，
奥凯事件               指    国务院依法对“问题电缆”事件进行问责，引致相关部门对国
                             内电线电缆行业进行专项整治，加速淘汰劣质产能
                                           40
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
3C 认证             指     中国强制性产品认证
低烟无卤            指     电缆有机材料不含卤素，受热时排烟量低
                           物质具有的或材料经处理后具有的明显推迟火焰蔓延的性质，
阻燃等级            指
                           并以此划分的等级制度
                           在外力作用下使金属强行通过模具，金属横截面积被压缩，并
拉丝                指
                           获得所要求的横截面积形状和尺寸的技术加工方法
                           将若干根相同直径或不同直径的单线，按一定的方向和一定的
绞线                指
                           规则绞合在一起，成为一个整体的绞合线芯
                           电缆中具有耐受电压特定功能的绝缘材料，用以将带电体隔离
绝缘                指
                           或者包裹起来，以对触电起保护作用的不导电材料
                           通常由一层热塑性或热固性材料组成的，并以挤包工艺包覆的
挤包                指
                           绝缘
成缆                指     将绝缘线芯按照一定的规则绞合起来的工艺过程
                           在产品上加装的保护层，以保护内部的效用层在运输、安装和
铠装                指
                           运行时不受到损坏
护套                指     均匀连续的金属或非金属材料管状包覆层，通常挤出形成
耐电弧性            指     绝缘材料抵抗电弧作用引起变质的能力
真空逸气性          指     复合材料中的气体在真空环境中逸出，产生一定的质量损失
                           利用特制的高能高臭氧 UV 紫外线光束照射恶臭气体，裂解恶
UV 光解             指
                           臭气体
PVC                 指     聚氯乙烯
ROV                 指     遥控无人潜水器
5G                  指     第五代移动通信技术
       特别说明：本招股意向书中所列出的数据可能因四舍五入原因与根据招股
意向书所列示的相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。
                                        41
湖南华菱线缆股份有限公司                                   招股意向书
                            第二节     概览
    本概览仅针对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认
真阅读招股意向书全文。
一、发行人简介
  （一）发行人概况
    公司名称：湖南华菱线缆股份有限公司
    英文名称：HUNAN VALIN WIRE & CABLE CO.,LTD.
    注册资本：400,818,000 元
    法定代表人：熊硕
    成立日期：2003 年 7 月 1 日
    营业期限：长期
    住所：湘潭市高新区建设南路 1 号
    邮政编码：411104
    联系电话：[phone]
    传真号码：[phone]
    电子信箱：[e-mail]
  （二）发行人主营业务
    公司主要从事电线电缆的研发、生产及销售，主要产品包括特种电缆、电
力电缆、电气装备用电缆、裸导线等。公司是国内领先的特种专用电缆生产企
业之一，产品广泛应用于航空航天、武器装备、轨道交通及高速机车、矿山、
新能源、工程装备、数据通信等多个领域。
    公司系国家高新技术企业、国家电线电缆标准化技术委员会成员单位、国
                                  42
湖南华菱线缆股份有限公司                                               招股意向书
家创新型试点企业、湖南省制造业信息化试点单位、湖南省省长质量奖获奖单
位。公司研发实力突出，拥有国家企业技术中心、湖南省特种线缆工程技术研
究中心。公司自成立以来，始终如一地推行“精品立企，高端致胜；诚信国
企，品行天下”的经营理念，凭借高质量的产品和服务，在行业内拥有较强的
竞争优势和品牌影响力。
二、发行人控股股东及实际控制人
  （一）控股股东
       湘钢资产持有本公司 55.73%的股份，为本公司的控股股东。湘钢资产基本
情况如下：
名称               湖南湘钢资产经营有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
股权结构           华菱控股持有 100%股权
法定代表人         刘伯龙
注册资本           3 亿元整
实缴资本           3 亿元整
成立日期           2010 年 3 月 22 日
注册地址           湘潭市岳塘区钢城路
主要经营生产地     湘潭市岳塘区钢城路
营业期限           2010 年 3 月 22 日至 2030 年 3 月 21 日
                   法律和政策允许的资产管理与经营；产权管理与经营；资产和企业重
经营范围           组、优化、转让和收购；投资控股和资金筹集；投资收益管理和再投
                   资
                   截至 2020 年末，湘钢资产资产总额为 203,303.77 万元、所有者权益
财务数据           合计 128,063.55 万元，2020 年度净利润为 9,616.06 万元。以上数据
                   经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计
  （二）实际控制人
       本公司的实际控制人为湖南省国资委，其通过控制华菱控股、兴湘集团等
合计间接控制华菱线缆 83.67%股份。
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三、主要财务数据和财务指标
    本公司报告期内经审计的主要财务数据和财务指标如下：
  （一）资产负债表主要数据
                                                                    单位：万元
         项目              2020.12.31         2019.12.31        2018.12.31
资产合计                       162,585.33         148,245.40        114,283.79
负债合计                        75,227.48          70,663.61         66,643.63
股东权益合计                    87,357.85          77,581.79         47,640.17
  （二）利润表主要数据
                                                                    单位：万元
         项目              2020 年度          2019 年度         2018 年度
营业收入                       169,839.33         150,311.02        121,270.13
营业利润                        10,538.12           8,719.51          6,293.02
利润总额                        10,983.64           8,862.22          6,317.87
净利润                           9,362.87           7,592.13          5,389.83
  （三）现金流量表主要数据
                                                                    单位：万元
         项目              2020 年度          2019 年度         2018 年度
经营活动产生的现金
                                11,150.87           5,923.97          5,578.20
流量净额
投资活动产生的现金
                                 -2,333.39          -1,379.06          -564.02
流量净额
筹资活动产生的现金
                                 -5,804.81         14,828.38          -3,216.38
流量净额
汇率变动对现金及现
                                         -                  -                 -
金等价物的影响
现金及现金等价物净
                                 3,012.66          19,373.28          1,797.79
增加额
期末现金及现金等价
                                37,753.78          34,741.12         15,367.84
物余额
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  （四）主要财务指标
         财务指标            2020.12.31         2019.12.31         2018.12.31
流动比率（倍）                           1.99               1.85               1.46
速动比率（倍）                           1.65               1.42               1.14
资产负债率                         46.27%             47.67%             58.31%
无形资产（扣除土地使用权、
水面养殖权和采矿权等后）占        0.0000%            0.0005%            0.0025%
净资产的比例
                             2020 年度          2019 年度          2018 年度
应收账款周转率                           4.13               4.79               4.75
存货周转率                               5.12               4.91               5.22
息税折旧摊销前利润（万元）       14,482.27          12,856.38          10,608.97
利息保障倍数（倍）                       7.62               5.31               3.56
每股经营活动产生的现金净流
                                    0.2782             0.1720             0.1835
量（元）
每股净现金流量（元）                0.0752             0.5626             0.0591
加权平均净资产收益率               11.35%             12.49%             11.87%
扣非后加权平均净资产收益率         10.35%             11.66%             11.06%
基本每股收益（元）                       0.23               0.22               0.18
稀释每股收益（元）                       0.23               0.22               0.18
扣非后基本每股收益（元）                 0.21               0.21               0.17
扣非后稀释每股收益（元）                 0.21               0.21               0.17
四、募集资金用途
    公司第四届董事会第五次会议以及 2020 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》，公司第四届
董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司首次公开发行股票募集资金金额的
议案》，批准了本次发行募集资金投资项目。
    本次发行的募集资金扣除发行费用后，募集资金净额将用于以下项目：
                                    45
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                                                                         单位：万元
序号                     项目名称                       项目总投资    募集资金投资
 1     航空航天、武器装备用特种线缆及组件技术升级改造      9,390.78        9,390.78
 2     矿山及高端装备用特种柔性复合电缆技术升级改造       14,279.32       12,279.32
       轨道交通用中低压电力及特种信号传输电缆技术升
 3                                                        14,316.61       12,058.44
       级改造
 4     华菱线缆企业技术中心创新能力建设项目                5,000.00        5,000.00
 5     补充流动资金                                       10,000.00        5,000.00
                         总计                             52,986.71       43,728.54
       在募集资金到位前，公司可根据各项目的实际投资进度，通过自有资金或
银行贷款等自筹方式支付上述项目款项，待本次募集资金到位后，将根据监管
机构的要求履行相关程序后置换先期投入资金，剩余部分继续投入相关项目的
后续建设。如果实际募集资金数额不足以满足以上项目的募集投资需要，不足
部分将由公司自行解决。关于本次募集资金用途内容详见本招股意向书“第十
三节 募集资金运用”。
                                        46
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                           第三节       本次发行概况
一、本次发行基本情况
股票种类               人民币普通股（A 股）
每股面值               人民币 1.00 元
                       本次发行股份的数量不低于发行后总股本的 25%，发行股份数量
发行股数
                       不超过 13,360.60 万股，本次发行不涉及老股转让
每股发行价格           【】元
                       【】元（按经审计截至【】年【】月【】日期间扣除非经常损益
发行后每股收益
                       前后孰低的归属于母公司所有者净利润除以本次发行后总股本）
发行市盈率             【】倍（按发行后每股收益为基础计算）
                       2.18 元（按经审计截至 2020 年 12 月 31 日归属于母公司所有者
发行前每股净资产
                       的净资产除以发行前总股本）
                       【】元（按本次发行后归属于母公司所有者的净资产除以发行后
                       总股本计算，其中，发行后归属于母公司所有者的净资产按经审
发行后每股净资产
                       计截至【】年【】月【】日归属于母公司所有者的净资产和本次
                       募集资金净额之和计算）
发行市净率             【】倍（按发行后每股净资产为基础计算）
                       采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式
发行方式
                       或中国证监会认可的其他发行方式
发行对象               符合法律、法规规定的投资者
                       本次发行采取由主承销商中信证券组织的承销团以余额包销方式
承销方式
                       承销本次发行的股票
拟上市地点             深圳证券交易所
预计募集资金总额       【】万元
预计募集资金净额       【】万元
                       本次发行费用总额为 5,304.86 万元，其中主要包括承销及保荐费
                       4,030.82 万元、审计及验资费 542.45 万元、律师费 191.51 万元；
发行费用概算
                       用于本次发行的信息披露费 438.68 万元、手续费及材料制作费等
                       其他费用 101.39 万元。（上述费用均为不含增值税费用）
二、本次发行的有关当事人
  （一）发行人
名称：             湖南华菱线缆股份有限公司
                                         47
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
法定代表人：      熊硕
住所：            湘潭市高新区建设南路 1 号
邮政编码：        411104
联系电话：        [phone]
联系传真：        [phone]
联系人：          李牡丹
  （二）保荐机构（主承销商）
名称：            中信证券股份有限公司
法定代表人：      张佑君
住所：            广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
邮政编码：        518017
联系电话：        [phone]
联系传真：        [phone]
保荐代表人：      姚伟华、罗峰
项目协办人：      黄东发
其他经办人员：    王相成、杨运兮、韩文龙、李昕、蒋鹏飞
  （三）发行人律师
名称：           国浩律师（长沙）事务所
负责人：         罗峥
住所：           湖南省长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼
邮政编码：       410000
联系电话：       [phone]
联系传真：       [phone]
经办律师：       宋旻、张超文、陈立红、刘丹
  （四）会计师事务所
名称：           天健会计师事务所（特殊普通合伙）
                                          48
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
负责人：        胡少先
住所：          杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座
邮政编码：      310016
联系电话：      [phone]
联系传真：      [phone]
经办会计师：    郑生军、周融
  （五）评估机构
名称：          中瑞世联资产评估集团有限公司
负责人：        何源泉
住所：          北京市海淀区西直门北大街32号院1号楼13层1606-1
邮政编码：      100082
联系电话：      [phone]
联系传真：      [phone]
经办评估师：    王文彤、彭灿
  （六）股票登记机构
名称：         中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：         广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 22-28 楼
联系电话：     [phone]
联系传真：     [phone]
  （七）申请上市的证券交易所
名称：         深圳证券交易所
地址：         深圳市福田区深南大道 2012 号
联系电话：     [phone]
联系传真：     [phone]
                                       49
湖南华菱线缆股份有限公司                                         招股意向书
  （八）主承销商收款银行
名称：        中信银行北京瑞城中心支行
户名：        中信证券股份有限公司
三、发行人与本次发行有关的保荐机构和证券服务机构的关系
    截至本招股意向书签署日，发行人与本次发行有关的保荐机构、承销机
构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间
接的股权关系或其他权益关系。
四、有关本次发行并上市的重要日期
    序号                   内容                         日期
     1      询价时间                              2021 年 6 月 4 日
     2      发行公告刊登日期                      2021 年 6 月 9 日
     3      网上、网下申购日期                   2021 年 6 月 10 日
     4      网上、网下缴款日期                   2021 年 6 月 15 日
                                          本次发行结束后将尽快申请在深圳证
     5      预计股票上市日期
                                                  券交易所挂牌交易
                                     50
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                           第四节    风险因素
    投资者在评价发行人本次公开发行的股票时，除本招股意向书提供的其他
资料外，应认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素根据重要性原则或可
能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素会依次发生。
一、市场风险
  （一）市场竞争风险
    我国电线电缆行业规模居全球第一，但市场竞争激烈，且整体呈现出企业
数量多、集中度低的特点。我国线缆制造企业数量达上万家，多数企业规模较
小，产品单一且多集中在通用线缆领域，因此通用线缆产品同质化严重，市场
竞争非常激烈。现阶段市场上低端产品供给过剩，高端产品有效供给不足，导
致行业整体利润率较低。发行人一直注重公司技术人才培养，专注于主营业务
电线电缆产品的研发和生产，不断提升自身的核心竞争力。报告期内，公司特
种电缆收入金额分别为 60,637.18 万元、78,701.87 万元和 89,716.96 万元，占
主营业务收入比例分别为 50.73%、53.10%和 53.53%，收入占比及金额逐年上
升，产品结构不断优化。若未来公司不能持续增加对业务和资源的投入，及时
调整产品结构，将面临因激烈的市场竞争而难以实现持续增长的风险。
  （二）宏观经济环境变化风险
    电线电缆被誉为国民经济的“血管”和“神经”，在国民经济体系中占据
重要地位。电线电缆产品广泛应用于电力、轨道交通、建筑工程、新能源、通
信、舰船、智能装备、冶金、石化、港口机械及海洋工程、工矿等领域，电线
电缆制造业是国民经济中最大的配套行业之一，电线电缆行业的发展与宏观经
济形势密切相关。发行人的客户广泛分布于国民经济众多领域，若未来国内宏
观经济出现剧烈波动，可能影响发行人的销售收入和利润水平。
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二、经营风险
  （一）主要原材料价格波动的风险
    发行人生产成本中直接材料成本占比较高，原材料价格变动将对公司营业
成本产生较大影响。发行人原材料主要包括铜材、铝材、绝缘材料、护套材料
和包覆材料等，其中铜材成本占比最高。报告期内，铜材成本占发行人生产成
本比例达到 80%左右，因此铜价波动对发行人经营影响较大。
    根据 WIND 资讯统计，2018 年、2019 年及 2020 年长江有色金属网铜价（含
税）报价波动范围分别为 4.77-5.48 万元/吨、4.59-5.03 万元/吨和 3.66-5.92 万
元/吨。一方面，铜材的价格波动将直接影响公司产品成本及销售定价，并进一
步影响公司的产品毛利率水平和盈利情况；另一方面，铜材价格上涨将导致公
司原材料采购占用较多的流动资金，从而加大公司的营运资金压力。
  （二）经销商管理风险
    公司的电线电缆产品销售以直销为主、经销为辅，2018-2020 年公司主营
业务收入中经销模式占比分别为 7.85%、6.03%和 6.58%。经销模式具有贴近
市场、资金回笼快的特点，是公司直销模式的有利补充，适度发展经销模式有
利于公司产品快速地辐射到下游市场。公司与经销商签订经销协议，对经销商
进行规范和管理。如果公司不能有效管理经销市场尤其是经销商的不良行为，
或者在管理工作中出现瑕疵，公司的渠道建设和品牌形象将会受到负面影响，
从而可能影响公司的业务发展，在一定程度上影响公司产品销售。
  （三）技术创新风险
    国内电线电缆行业生产企业数量众多，产品单一且多集中在通用线缆领
域，市场进入门槛低，同质化严重，竞争激烈，因此，国内中大型电缆生产企
业积极开拓特种电缆市场领域，扩大进入门槛较高产品的收入比重。公司为应
对行业发展的新变化，不断促进技术创新与市场需求的融合，建立了有效的技
术创新与产品研发机制，贴合市场发展，提升特种电缆领域的产品研发能力与
市场销售能力，提高产品的市场竞争力。若公司对行业未来技术发展趋势判断
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出现偏差而导致无法实现产业化，不能持续开发出适应市场需求的新产品，将
面临产品竞争力和客户认知度下降的风险，进而影响公司的经济效益甚至持续
发展。
  （四）环境保护风险
    公司不属于重污染行业，但在生产过程中会产生废气、废水、废渣等污染
物，如果处理方式不当，可能会对周围环境产生不利影响。公司多年来一贯重
视环保投入和技术创新，已安装投入了有效的“三废”处理设施，使“三废”
均能达标排放。公司通过对生产车间进行合理布局及选用低噪声设备，对高噪
声源采取隔离、消声、减震等措施，降低噪声污染。随着监管政策的趋严、公
司业务规模的扩张，环保压力也在增大，公司遵守环保法律法规的成本也将进
一步上升。
    公司若对“三废”或者噪声处理不当，一旦发生环保事故，不仅可能影响
公司的声誉，而且公司可能面临被政府有关监管部门处罚甚至要求停产整顿的
风险，进而对公司的生产经营产生重大不利影响。
  （五）业绩下滑风险
    报告期内，公司生产经营规模持续增长，2018-2020 年公司营业收入分别
为 121,270.13 万元、150,311.02 万元和 169,839.33 万元，年均复合增长率达
18.34%。2017 年以来国家对电线电缆生产企业监管力度加大，电线电缆市场
结构得到优化，公司抓住市场机遇，销售收入逐年增长。
    公司未来收入和盈利的实现受到宏观经济、市场环境、产业政策、行业竞
争情况、管理层经营决策、募集资金投资项目实施情况等诸多因素的影响。未
来若出现公司未能有效开拓新业务及新客户、与现有主要客户的合作关系发生
重大变化、现有市场环境受宏观经济波动、原材料价格大幅波动、应收账款坏
账或者新冠病毒疫情等不可抗力事件的影响，公司将面临经营业绩下滑 50%甚
至亏损的风险。
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  （六）新冠病毒疫情影响的风险
    2020 年以来，新冠病毒疫情陆续在中国和全球范围暴发。疫情对宏观经
济、各行各业造成了显著影响，公司所处的电线电缆行业也受到一定程度影
响，具体表现为上下游复工延迟带来的供需减弱、物流受阻导致采购销售不畅
等方面。上述新冠病毒疫情的影响对公司短期的生产经营产生了一定的负面影
响。虽然目前随着疫情防控的好转，公司及上下游供应商、客户已经陆续复工
生产，相关不利因素的影响有所缓解，但若未来新冠病毒疫情持续不能得到有
效控制，相关负面影响有进一步加重、影响时间进一步延长的风险，将对公司
未来业绩造成不利影响。
  （七）开展套期保值的风险
    为应对主要原材料的采购价格波动，公司开展了铜、铝的套期保值业务。
报告期各期，公司铜、铝期货交易形成的损益金额分别为-916.45 万元、92.26
万元和 1,197.55 万元，占当期利润总额的比例分别为 -14.51%、1.04%和
10.90%。公司铜、铝等原材料套期保值业务可能受到偶发的操作风险和经济事
件等多重因素影响，如铜、铝期货产品价格出现难以预计的剧烈变动，则公司
可能因期货操作面临损失风险，对公司业绩造成不利影响。
三、财务风险
  （一）存货金额较大及发生跌价损失的风险
    截至 2018 年末、2019 年末和 2020 年末，公司存货账面价值分别为
20,192.00 万元、29,150.86 万元和 23,104.86 万元，占同期末资产总额的比例
分别为 17.67%、19.66%和 14.21%。随着报告期内业务规模不断扩张，存货金
额相对较高，且可能随着未来经营规模的扩大而进一步增加。一方面，较高的
存货金额对公司流动资金占用较大，从而可能导致一定的存货积压风险与其他
经营风险；另一方面，如果铜材等原材料的市场价格在未来出现大幅度波动进
而导致公司产品价格大幅波动，公司存货将发生跌价损失的风险，并对经营业
绩造成不利影响。
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  （二）应收款项金额较高及发生坏账的风险
    截至 2018 年末、2019 年末和 2020 年末，公司应收账款账面价值分别
25,980.16 万元、36,754.39 万元和 45,577.14 万元，占同期末流动资产的比例
分别为 28.26%、29.33%和 33.40%，占比较高。公司应收票据（含应收款项融
资）账面价值分别为 26,897.00 万元、20,096.35 万元和 24,404.95 万元，占同
期末流动资产的比例分别为 29.26%、16.04%和 17.88%，占比较高。公司应收
款项金额较大，且占流动资产的比例较高，如不能及时收回或发生坏账，将会
对公司业绩造成不利影响。
  （三）税收优惠政策发生变化的风险
    报告期内，公司享受高新技术企业所得税减免，适用 15%企业所得税税率
等税收优惠。根据相关规定，高新技术企业资质等税收优惠政策需定期复审或
者备案。若未来公司不能满足持续享受高新技术企业 15%所得税税率优惠的条
件或者其他税收优惠政策，将面临税费上升、利润水平下降的风险。
  （四）毛利率波动风险
    2018 年、2019 年和 2020 年，公司主营业务毛利率分别为 18.28%、
19.52%和 21.33%，整体保持相对稳定。公司主营业务成本中原材料成本占比
较高，其中铜材成本占比最高，若因政策调整导致市场竞争环境发生较大变
化，或主要原材料采购价格频繁波动，公司各产品的毛利率可能会随之出现波
动，从而进一步影响公司的经营业绩。
  （五）应收票据金额较大及票据交易管理风险
    报告期各期末，公司应收票据（含应收款项融资）账面价值分别为 26,897.00
万元、20,096.35 万元和 24,404.95 万元。如公司应收票据到期后，客户或承兑
银行未能兑付，则可能对公司经营业绩产生不利影响。
    报告期内，为提高往来款项的资金结算效率，公司存在将收到的部分煤炭
行业客户出具的商业承兑汇票与关联方进行置换的情况。2020 年起，公司已停
止与相关客户、关联方之间的该等票据置换行为。如公司未来不能有效规范和
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管理票据交易，则可能导致被处罚的风险。
四、募集资金投资项目风险
  （一）募集资金投资项目盈利未达预期的风险
    公司本次募集资金将投资于“航空航天、武器装备用特种线缆及组件技术
升级改造”、“矿山及高端装备用特种柔性复合电缆技术升级改造”、“轨道
交通用中低压电力及特种信号传输电缆技术升级改造”和“华菱线缆企业技术
中心创新能力建设项目”等。上述项目投产实施后，公司生产能力和产品竞争
力将得到进一步提升。但如果募投项目不能够顺利实施而未能按期达产或产能
消化不及预期，可能导致募集资金投资项目实际盈利水平达不到预期水平。
  （二）募集资金投资项目市场开拓的风险
    本次募集资金投资项目达产后，公司的产能和产品种类将得到大幅提升和
丰富。公司的募投项目是建立在对行业、市场、技术及销售等进行谨慎的可行
性研究分析基础之上，若公司不能相应有效拓展产品市场，可能会导致产品积
压或者产能过剩的情况，从而对公司的经营业绩产生不利影响。
  （三）净资产收益率下降的风险
    2018 年、2019 年和 2020 年，公司加权平均净资产收益率（按扣除非经常
性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 ） 分 别 为 11.06% 、 11.66% 和
10.35%。本次发行完成后，公司净资产规模将有较大幅度的增长。由于募集资
金投资项目从投入到产生经济效益需要经历一定的建设及运营周期，募集资金
投资项目在短期内难以快速产生效益，达到预期收益水平尚具有一定的不确定
性。因此，在本次发行后一定期限内，公司净利润增长幅度可能小于净资产增
长幅度，公司净资产收益率将面临下降的风险。
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五、其他风险
  （一）股票市场波动的风险
    影响股市价格波动的原因复杂，股票价格不仅取决于公司的经营状况，同
时也受利率、汇率、通货膨胀、国内外政治经济环境、市场买卖力量对比、重
大自然灾害发生以及投资者心理预期的影响而发生波动。因此，公司提醒投资
者，在投资本公司股票时可能因股价波动而遭受损失。
  （二）业务扩张的管理风险
    随着公司业务的发展，特别是本次公开发行成功、募集资金投资项目的成
功投产，公司产品品种持续扩张，公司的经营规模和组织架构不断扩大，这要
求公司的战略规划、制度建设、组织管理等各方面的综合管理能力得到同步提
升。如果公司管理层不能根据业务快速发展及时提升管理能力，将影响公司业
务的正常开展，对公司盈利能力的提升带来不利影响。
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                      第五节      发行人基本情况
一、发行人基本信息
    公司名称：湖南华菱线缆股份有限公司
    英文名称：HUNAN VALIN WIRE&CABLE CO.,LTD.
    注册资本： 400,818,000 元
    法定代表人：熊硕
    成立日期：2003 年 7 月 1 日
    营业期限：长期
    住所：湘潭市高新区建设南路 1 号
    邮政编码：411104
    联系电话：[phone]
    传真号码：[phone]
    互联网址：www.hlxl.com
    电子信箱：[e-mail]
二、发行人股份公司设立情况
  （一）设立方式
    2002 年 12 月 27 日，湘钢集团、华菱集团、上海迪策、湘潭经建投及湘潭
电化等 5 家单位作为发起人签署《湖南华菱线缆股份有限公司发起人协议书》，
同意发起设立“湖南华菱线缆股份有限公司”。
    2003 年 1 月 28 日，湖南省人民政府核发《湖南省人民政府关于同意设立
湖南华菱线缆股份有限公司的批复》（“湘政函[2003]17 号”），批准湘钢集团
为主发起人，以发起设立方式设立华菱线缆，总股本为 3,500 万元，其中湘钢
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集团持股 57.14%，华菱集团持股 20%，上海迪策与湘潭经建投各持股 8.57%，
湘潭电化持股 5.71%。
      2003 年 2 月 28 日，湘潭神州有限责任会计师事务所出具《验资报告》（神
会师（2003）验字第 013 号），确认截至 2003 年 2 月 27 日，华菱线缆收到各
股东出资的现金共计 3,500 万元。
      2003 年 4 月 29 日，华菱线缆召开创立大会曁第一次股东大会，审议通过
了《公司章程》、选举产生了公司董事会、监事会。
      2003 年 7 月 1 日，华菱线缆在湖南省工商局注册登记成立。
      华菱线缆发起设立时的股权结构如下：
序号                 股东名称                持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                   湘钢集团                           2,000               57.14
  2                   华菱集团                                700            20.00
  3                   上海迪策                                300             8.57
  4                  湘潭经建投                               300             8.57
  5                   湘潭电化                                200             5.71
                    合计                                 3,500              100.00
  （二）发起人情况
      公司发起人为湘钢集团、华菱集团、上海迪策、湘潭经建投及湘潭电化等
5 家单位。公司设立时，各发起人的持股情况如下表所示：
  序号               股东名称              持股数量（万股）         持股比例（%）
      1              湘钢集团                           2,000                57.14
      2              华菱集团                            700                 20.00
      3              上海迪策                            300                  8.57
      4             湘潭经建投                           300                  8.57
      5              湘潭电化                            200                  5.71
                  合计                                  3,500               100.00
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       上述发起人的具体情况如下：
       1、华菱集团
名称                 湖南华菱钢铁集团有限责任公司
类型                 有限责任公司
                     华菱控股持有 90.21%股权，控股股东为华菱控股，实际控制人为湖南
产权控制关系
                     省国资委
法定代表人           曹志强
注册资本             20 亿元整
实缴资本             249,440.00 万元
成立日期             1997 年 11 月 9 日
注册地址             长沙市天心区湘府西路 222 号
主要生产经营地       长沙市天心区湘府西路 222 号
营业期限             长期
主营业务             股权投资、管理平台
                     以自有合法资产开展冶金资源开发、黑石金属冶炼加工、物流仓储、
                     金融业、废弃资源综合利用、节能环保、新材料、高端装备制造等钢
                     铁产业链有关项目的投资（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、
经营范围             发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；所属企业生产
                     经营所需原材料、机电设备和配件的采购及供应；子公司的资产管理；
                     钢铁产品及副产品的加工、销售；法律法规允许的商品和技术的进出
                     口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
直接持有发行人股份
                   截至本招股意向书签署日，华菱集团直接持有发行人 8.89%股份
情况
                     截至本招股意向书签署日，华菱集团暂未完成 2020 年财务数据的报
财务数据
                     表合并及审计工作
       2、湘钢集团
名称                 湘潭钢铁集团有限公司
类型                 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
                     华菱集团持有 100.00%股权，控股股东为华菱集团，实际控制人为湖
产权控制关系
                     南省国资委
法定代表人           李建宇
注册资本             674,407,721.90 元
实缴资本             47,058.82 万元
成立日期             1998 年 7 月 16 日
                                          60
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注册地址           湘潭市岳塘区钢城路
主要生产经营地     湘潭市岳塘区钢城路
营业期限           长期
主营业务           股权投资、管理平台
                   生铁、钢材、焦化产品、水泥、耐火材料、冶金机械设备制造、销售；
                   白云岩、石灰岩的开采和销售；冶金技术咨询；计算机及自动化设备
                   经营与技术开发；出口钢铁产品、焦炭及化工副产品、耐火材料；进
                   口生产所需原辅材料；机械设备零配件“三来一补”业务；园林绿化；
经营范围
                   电气设备制造；金属丝绳及其制品的制造和销售；钢铁废弃物的加工
                   和销售；广告制作、代理、发布；企业发展、企业重组、企业并购相
                   关服务；矿产品、冶金生产原辅材料的销售；职业技能培训；安全生
                   产培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
直接持有发行人股份
                   截至本招股意向书签署日，湘钢集团未直接持有发行人股份
情况
                   截至本招股意向书签署日，湘钢集团暂未完成 2020 年财务数据的报
财务数据
                   表合并及审计工作
       3、上海迪策（现更名为湖南迪策）
                   湖南迪策投资有限公司，曾用名上海迪策科技发展有限公司、湖南迪
名称
                   策科技发展有限公司、湖南迪策创业投资有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
                   华菱集团持有 100%股权，控股股东为华菱集团，实际控制人为湖南
产权控制关系
                   省国资委
法定代表人         曾顺贤
注册资本           200,000 万元
实缴资本           62,000 万元
成立日期           2002 年 12 月 5 日
注册地址           长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 4 栋 401B-81 房
主要生产经营地     长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 4 栋 401B-81 房
营业期限           长期
主营业务           股权投资
                   从事未上市企业合上市企业非公开发行和交易的普通股（含上市公司
                   定向增发、大宗交易、协议转让），可转换为普通股的优先股和可转换
                   债投资活动；创业投资；股权投资；实业投资；项目投资；创业投资
经营范围
                   咨询业务；投资管理服务。（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、
                   发放贷款国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经
                   相关部门批准后方可开展经营活动）
直接持有发行人股份
                   截至本招股意向书签署日，湖南迪策直接持有发行人 0.95%股份
情况
                                        61
湖南华菱线缆股份有限公司                                                 招股意向书
                     截至 2020 年末，湖南迪策资产总额为 320,552.74 万元、所有者权益
财务数据             合计 290,912.17 万元，2020 年度净利润为 8,975.08 万元。以上数据
                     未经审计
       4、湘潭经建投
名称                 湘潭市经济建设投资公司
类型                 全民所有制
                     湘潭产业投资集团持有 100%股权，控股股东为湘潭产业投资集团，
产权控制关系
                     实际控制人为湘潭市国资委
法定代表人           朱睿琛
注册资本             19,970 万元
实缴资本             19,970 万元
成立日期             1996 年 8 月 29 日
注册地址             湖南省湘潭市岳塘区芙蓉路 3 号湘潭高新科技大厦五楼
主要生产经营地       湖南省湘潭市岳塘区芙蓉路 3 号湘潭高新科技大厦五楼
营业期限             长期
主营业务             股权投资、管理平台
                     经营基本建设投资及投资项目的资金拆入融资业务；开发项目、参股、
                     合资、合作及经销所获的产品；经营设备租赁业务；政策允许经营的
经营范围
                     投资项目的设备、材料的采购供应；工程项目的咨询及评估（上述经
                     营范围属法律、法规限制的以其专项审批为准）
直接持有发行人股份
                   截至本招股意向书签署日，湘潭经建投直接持有发行人 2.70%股份
情况
                     截至 2020 年末，湘潭经建投资产总额为 96,063.20 万元、所有者权益
财务数据             合计 37,489.52 万元，2020 年度净利润为 3,838.30 万元。以上数据
                     未经审计
       5、湘潭电化
名称                 湘潭电化集团有限公司，曾用名湖南湘潭电化集团公司
类型                 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
                     湘潭振湘国有资产经营投资有限公司持有 100%股权，控股股东为湘
产权控制关系
                     潭振湘国有资产经营投资有限公司，实际控制人为湘潭市国资委
法定代表人           谭新乔
注册资本             8,559 万元
实缴资本             8,559 万元
成立日期             1994 年 5 月 10 日
                                          62
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
注册地址          湘潭市岳塘区滴水埠
主要生产经营地    湘潭市岳塘区滴水埠
营业期限          长期
主营业务          政府允许的对外投资、铁路运输服务等
                  进口本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；
                  经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；政策允许的以自有资产
                  对外投资（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款、代
经营范围
                  客理财等国家金融监管及财政信用业务）；普通货运；铁路运输服务（限
                  分公司经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                  营活动）
直接持有发行人股份
                   截至本招股意向书签署日，湘潭电化未直接持有发行人股份
情况
                  截至 2020 年末，湘潭电化资产总额为 413,672.01 万元、所有者权益
财务数据          合计 138,105.78 万元。2020 年度净利润为 2,475.90 万元。以上数据
                  未经审计
  （三）发行人发起设立之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从
事的主要业务
    公司发起人为湘钢集团、华菱集团、上海迪策、湘潭经建投和湘潭电化。
    湘钢集团是华菱集团全资子公司，成立于 1998 年 7 月 16 日。湘钢集团主
要从事生铁、钢材、焦化产品、水泥、耐火材料、冶金机械设备制造及销售
等。湘钢集团的主要资产为经营上述相关业务的资产和权益，湘钢集团主要对
各下属公司进行股权管理。
    华菱集团是华菱控股控股子公司，成立于 1997 年 11 月 9 日。华菱集团主
要从事钢铁产业链有关项目的投资。华菱集团的主要资产为经营上述相关业务
的资产和权益，华菱集团主要对各下属公司进行股权管理。
    上海迪策现已更名为湖南迪策，其为华菱集团全资子公司，成立于 2002 年
12 月 5 日。上海迪策主要从事对外投资业务。
    湘潭经建投是湘潭市国资委实际控制的企业，成立于 1996 年 8 月 29 日。
湘潭经建投主要从事基本建设投资及投资项目的资金拆入融资业务。
    湘潭电化是湘潭市国资委实际控制的企业，成立于 1994 年 5 月 10 日。湘
潭电化主要从事进口生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件
                                       63
湖南华菱线缆股份有限公司                                    招股意向书
以及对外投资业务。
  （四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
    公司设立即为股份有限公司，拥有的主要资产包括各发起人投入的货币资
金及利用该等货币资金购入的经营所需的房屋及建筑物、生产设备、运输设
备、办公设备等经营性资产等。
    公司主要从事电线电缆的研发、生产及销售业务。公司成立以来从事的主
要业务未发生变化，具体情况详见本招股意向书“第六节 业务与技术”之
“一、发行人主营业务、主要产品及变化情况”。
  （五）发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和从事的主要
业务
    在公司成立之后，主要发起人拥有的主要资产和从事的主要业务未发生重
大变化。
  （六）改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及
原企业和发行人业务流程之间的联系
    公司设立即为股份有限公司，业务流程未发生重大变化，具体情况详见本
招股意向书“第六节 业务与技术”之“四、发行人主营业务情况”。
  （七）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系
及演变情况
    在生产经营方面，公司拥有完整的产供销体系，自成立以来始终能够保持
业务独立运营。报告期内，公司与最终控股股东及其控制的其他企业之间存在
部分关联交易，具体情况详见本招股意向书“第七节 同业竞争与关联交易”之
“三、关联方及关联交易”。
                                 64
湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
  （八）发起人出资资产的产权变更手续办理情况
    公司设立即为股份有限公司，发起人出资方式均为货币出资。
三、发行人历史沿革变化情况和重大资产重组情况
  （一）发行人历史沿革变化情况
       1、2003 年股份公司设立
    2002 年 12 月 27 日，湘钢集团、华菱集团、上海迪策、湘潭经建投及湘潭
电化等 5 家单位作为发起人签署《湖南华菱线缆股份有限公司发起人协议书》，
同意发起设立“湖南华菱线缆股份有限公司”。2003 年 7 月 1 日，华菱线缆在
湖南省工商局注册登记成立。详情参见本节之“二、发行人股份公司设立情
况”。
       2、2004 年增资
    2004 年 2 月 9 日，华菱线缆召开股东大会，同意将公司股本由 3,500 万元
增加至 10,000 万元，其中华菱集团认购 800 万股、湘钢集团认购 5,400 万股、
湘潭经建投认购 300 万股，增资价格为 1 元/股，并对公司章程进行了相应的修
改。
    2004 年 6 月 29 日，湘潭神州有限责任会计师事务所出具《验资报告》（神
会师（2004）验字第 46 号），确认截至 2004 年 6 月 29 日，华菱线缆收到股
东以货币形式缴纳的新增注册资本 6,500 万元，变更后的注册资本为 10,000 万
元。
    2004 年 7 月 2 日，湖南省地方金融证券领导小组办公室文件核发《关于同
意湖南华菱线缆股份有限公司增资扩股的批复》（湘金证办字[2004]81 号），同
意华菱线缆增加股本 6,500 万元，每股面值和发行价均为 1 元，其中由华菱钢铁
集团认购 800 万股，湘钢集团认购 5,400 万股，湘潭经建投认购 300 万股。
    2004 年 7 月 22 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
                                   65
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
序号                    股东名称            持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                     湘钢集团                       7,400         74.00
  2                     华菱集团                       1,500         15.00
  3                    湘潭经建投                        600          6.00
  4                     上海迪策                         300          3.00
  5                     湘潭电化                         200          2.00
                       合计                           10,000        100.00
      3、2007 年增资
      2007 年 3 月 19 日，华菱线缆召开股东大会，同意将公司股本由 10,000 万
元增至 23,900 万元，其中华菱集团认购 1,300 万股、湘钢集团认购 12,250 万
股、湘潭经建投认购 250 万股、湘潭电化认购 100 万股，并对公司章程相应条
款进行了修改。
      2007 年 5 月 25 日，湖南建业会计师事务所有限责任公司湘潭分所出具编
号为《验资报告》（湘建潭会师（2007）验字第 018 号），确认截至 2007 年 5
月 25 日，公司收到股东新缴纳注册资本 13,900 万元，均为货币出资，变更后
累计注册资本为 23,900 万元。
      2007 年 6 月 13 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
序号                    股东名称            持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                     湘钢集团                      19,650         82.22
  2                     华菱集团                       2,800         11.72
  3                    湘潭经建投                        850          3.56
  4                     湘潭电化                         300          1.26
  5                     上海迪策                         300          1.26
                       合计                           23,900        100.00
      4、2007 年减资
      2007 年 10 月 23 日，华菱线缆召开股东大会，同意公司股本总额由 23,900
                                     66
湖南华菱线缆股份有限公司                                         招股意向书
万元减至 11,950 万元，各股东同比例缩减，缩减后股本转入资本公积，公司的
净资产不减少，并对公司章程进行了修改。
      2007 年 10 月 26 日，公司在湖南日报刊登《湖南华菱线缆股份有限公司减
资公告》。债权人自接到公司书面通知之日起 30 天内、未接到通知书的自公告
之日起 45 天内，可以要求公司清偿债务或提供相应担保。至公告截止日（2007
年 12 月 11 日）45 天内，公司未收到债权人请求清偿债务及提供债务担保的要
求，也无其他人对此主张相关权利。
      2007 年 12 月 14 日，开元信德会计师事务有限公司出具了《验资报告》（开
元信德湘验字（2007）第 002 号），确认截至 2007 年 12 月 14 日，华菱线缆
注册资本为 11,950 万元，本次减资减少的注册资本人民币 11,950 万元全部转至
资本公积。
      2007 年 12 月 20 日，湖南省国资委出具《关于湖南华菱线缆股份有限公司
缩减注册资本的批复》（湘国资预算函[2007]322 号），同意华菱线缆缩减注册
资本 50%，缩减后注册资本为 11,950 万元，所有者权益总额保持不变。
      2007 年 12 月 24 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
序号                  股东名称               持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                   湘钢集团                          9,825         82.22
  2                   华菱集团                          1,400         11.72
  3                  湘潭经建投                          425           3.56
  4                   湖南迪策                           150           1.26
  5                   湘潭电化                           150           1.26
                     合计                              11,950        100.00
      5、2007 年股权转让
      2007 年 10 月 23 日，华菱线缆召开股东大会，同意湘钢集团将其持有华菱
线缆 10%的股份按评估后每股净资产作价转让给兴湘集团。
      2007 年 11 月 18 日，湖南湘资有限责任会计师事务所以 2007 年 9 月 30
                                     67
湖南华菱线缆股份有限公司                                         招股意向书
日为基准日出具《湖南华菱线缆股份有限公司资产评估报告书》（湘资评字
（2007）第 061 号），确认截至基准日，公司评估价值为 42,673.73 万元。湖
南省国资委对资产评估结果予以备案。2007 年 12 月 28 日，湖南省国资委出具
《关于湘潭钢铁集团有限公司转让所持湖南华菱线缆股份有限公司部分国有股
权的批复》 湘国资产权函[2007]339 号），同意湘钢集团将其所持华菱线缆 10%
的股份转让给兴湘集团。
      2007 年 12 月 28 日，湘钢集团与兴湘集团签订《产权交易合同》，约定湘
钢集团将华菱线缆 10%的股权转让给兴湘集团。
      2007 年 12 月 29 日，湖南省产权交易所出具《产权交易鉴证书》（湘产交
证字[2007]第 0089 号）。
      本次转让后，华菱线缆的股权结构如下：
序号                 股东名称                持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                  湘钢集团                           8,630         72.22
  2                  华菱集团                           1,400         11.72
  3                  兴湘集团                           1,195         10.00
  4                 湘潭经建投                           425           3.56
  5                  湖南迪策                            150           1.26
  6                  湘潭电化                            150           1.26
                    合计                               11,950        100.00
      6、2009 年股权转让
      2009 年 1 月，湘潭电化因经营需要拟将所持华菱线缆 150 万股份转让，转
让价值以湖南湘资有限责任会计师事务所出具的《湖南华菱线缆股份有限公司资
产评估报告书》（湘资评字（2007）第 061 号）确定的华菱线缆评估价值及湘潭
神州有限责任会计师事务所出具的《股权转让价格审计报告》（神会师（2009）
专审字第 03 号）确定的华菱线缆 2007 年 10 月至 2008 年 12 月间产生利润为
依据，确认转让价格为每股 4.116 元，转让总价款为 617.4 万元。
      2009 年 1 月 6 日，华菱线缆召开 2009 年第一次临时股东大会，同意股东
                                    68
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
湘潭电化将其持有华菱线缆 150 万股股份转让给湘钢集团，转让价格按评估后
净资产价格计算，并对公司章程进行了修改。
      2009 年 1 月 14 日，湘潭市国资委同意湘潭电化《关于转让湖南华菱线缆
股份有限公司股权的请示》，同意湘潭电化以公开竞买方式转让其持有华菱线缆
股份。
      2009 年 2 月 25 日，湘潭电化与湘钢集团签订《产权交易合同》，湘潭电
化将其持有的股份以 617.4 万元的价格转让给湘钢集团。
      2009 年 3 月 9 日，湘潭产权交易中心出具《产权交割证明书》（潭产交证
（2009）第 5 号），确认 2009 年 2 月 25 日，湘潭电化将其持有华菱线缆股份
转让给湘钢集团。
      2009 年 4 月 30 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构为：
序号                 股东名称               持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                  湘钢集团                          8,780         73.47
  2                  华菱集团                          1,400         11.72
  3                  兴湘集团                          1,195         10.00
  4                 湘潭经建投                          425           3.56
  5                  湖南迪策                           150           1.26
                    合计                              11,950        100.00
      7、2010 年股权划转
      2010 年 3 月 25 日，湖南省国资委出具《关于湖南华菱钢铁集团有限责任
公司将所持湖南华菱线缆股份有限公司股份无偿划转至华菱控股集团有限公司
有关问题的批复》（湘国资产权函［2010］66 号），同意华菱集团将所持公司
11.72%股份无偿划转给华菱控股。本次划转的原因为华菱集团拟筹划整体上市
资本运作，因此设立华菱控股以承接华菱集团下属子集团的非生产经营资产以
及华菱线缆等计划单独上市的资产。
      2010 年 3 月 30 日，湖南省国资委出具《关于湖南华菱钢铁集团有限责任
                                    69
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
公司所属湘潭钢铁集团有限公司协议转让及无偿划转资产给华菱控股集团有限
公司所属湖南湘钢资产经营有限公司有关问题的批复》（湘国资产权函［2010］
87 号），同意湘钢集团将所持华菱线缆 73.47%股份无偿划转给湘钢资产。
      2010 年 5 月 15 日，华菱线缆召开股东大会，决议华菱集团将所持华菱线
缆 11.72%股份无偿转让给华菱控股，湘钢集团将所持华菱线缆 73.47%股份无
偿转让给湘钢资产。
      2010 年 5 月，华菱集团与华菱控股签署《关于湖南华菱线缆股份有限公司
国有股权划转协议》，约定华菱集团将其所持华菱线缆 11.72%股份无偿划转给
华菱控股；湘钢集团与湘钢资产签署《关于湖南华菱线缆股份有限公司、湖南五
月天房地产开发有限公司、湖南建钢劳动服务有限公司、湘潭市梦泽山庄有限
公司以及湖南星都房地产开发有限公司国有股权划转协议》，约定湘钢集团将其
所持华菱线缆 73.4728%股份无偿划转给湘钢资产。
      2010 年 5 月 16 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
序号                    股东名称            持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                     湘钢资产                       8,780         73.47
  2                     华菱控股                       1,400         11.72
  3                     兴湘集团                       1,195         10.00
  4                    湘潭经建投                       425           3.56
  5                     湖南迪策                        150           1.26
                       合计                           11,950        100.00
      8、2012 年增资
      2012 年 10 月 8 日，华菱线缆召开股东大会，同意华菱线缆以公司总股本
11,950 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，以 2011 年度
每 10 股派 1.2 元分红派息款转增股本，转增后，公司股本为 25,334 万股，各股
东持股比例不变。
      2012 年 10 月 12 日，湖南建业会计师事务所有限公司湘潭分所出具《验资
                                    70
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
报告》（湘建潭会师（2012）验字第 008 号），确认截至 2012 年 10 月 8 日，
华菱线缆已将资本公积 11,950 万元和未分配利润 1,434 万元转增注册资本（实
收资本），合计人民币 13,384 万元。
      2012 年 10 月 18 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
序号                 股东名称               持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                  湘钢资产                      18,613.60         73.47
  2                  华菱控股                       2,968.00         11.72
  3                  兴湘集团                       2,533.40         10.00
  4                 湘潭经建投                        901.00          3.56
  5                  湖南迪策                         318.00          1.26
                    合计                           25,334.00        100.00
      9、2017 年股权划转
      2017 年 3 月 22 日，湖南省国资委印发《关于推动企业压缩管理层级减少
法人户数工作的实施方案》（湘国资改组[2017]107 号）对省属国有企业提出了
压缩管理层级、精简法人数量的政策要求，结合内部管理需要，因此华菱控股
持有的公司相关股权重新划转回华菱集团。
      2017 年 4 月 24 日，华菱控股与华菱集团签订《湖南华菱线缆股份有限公
司之股权划转协议书》。
      2017 年 4 月 27 日，华菱线缆召开股东大会，同意华菱控股将所持华菱线
缆 11.72%股权无偿划转至华菱集团，并对公司章程进行了修改。
      2017 年 6 月 20 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
序号                 股东名称               持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                  湘钢资产                      18,613.60         73.47
  2                  华菱集团                       2,968.00         11.72
  3                  兴湘集团                       2,533.40         10.00
                                     71
湖南华菱线缆股份有限公司                                          招股意向书
序号                    股东名称             持股数量（万股） 持股比例（%）
  4                  湘潭经建投                        901.00           3.56
  5                     湖南迪策                       318.00           1.26
                     合计                            25,334.00        100.00
      10、2018 年增资
      2018 年 4 月 12 日，华菱线缆召开 2017 年年度股东大会，同意《2017 年
度利润分配预案》，根据该议案，同意华菱线缆以 2017 年 12 月 31 日总股本
25,334 万股为基数，以公司未分配利润向全体股东每 10 股派发股票股利 2 股，
增加公司注册资本 5,066.80 万元，同时每 10 股派发现金股利 0.4 元，共计
6,080.16 万元。本次增资后，公司注册资本增加至 30,400.80 万元，各股东持
股比例不变。
      2018 年 7 月 1 日，天健会计师湖南分所出具《验资报告》（天健湘验〔2018〕
26 号），验证截至 2018 年 6 月 30 日，公司已将未分配利润 5,066.80 万元转
增实收资本 5,066.80 万元。
      2018 年 8 月 16 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
序号                    股东名称             持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                     湘钢资产                     22,336.32         73.47
  2                     华菱集团                      3,561.60         11.72
  3                     兴湘集团                      3,040.08         10.00
  4                  湘潭经建投                       1,081.20          3.56
  5                     湖南迪策                       381.60           1.26
                     合计                            30,400.80        100.00
      11、2019 年增资
      2018 年 12 月 7 日，湖南省国资委出具《关于同意湖南华菱线缆股份有限
公司开展混合所有制改革及员工持股试点的复函》（湘国资改组函[2018]223 号
文件），原则同意华菱线缆开展混合所有制改革及员工持股工作，并要求华菱集
                                     72
湖南华菱线缆股份有限公司                                       招股意向书
团作为责任主体，要指导公司依法依规制订混合所有制改革及员工持股试点具
体实施方案，按程序报送湖南省国资委审批或备案；通过审批或备案后，规范
有序实施审计评估、引进战投、员工持股等相关工作，切实防止国有资产流
失。
    2018 年 12 月 19 日，华菱集团出具《关于华菱线缆开展混合所有制改革及
员工持股试点的批复》（湘华菱[2018]121 号），同意华菱线缆开展混合所有制
改革及员工持股试点工作。
    2018 年 12 月 26 日，湘钢集团出具《关于华菱线缆开展混合所有制改革及
员工持股试点的批复》（钢司发[2018]81 号），同意华菱线缆开展混合所有制
改革及员工持股试点工作。
    2019 年 3 月 12 日，华菱线缆召开第三届第六次职工代表大会，决议通过
《湖南华菱线缆股份有限公司混合所有制改革方案》、《湖南华菱线缆股份有限
公司核心员工持股参与人员名单》。
    2019 年 3 月 28 日，华菱线缆召开 2019 年第一次临时股东大会，同意《湖
南华菱线缆股份有限公司混合所有制改革方案》、《湖南华菱线缆股份有限公司
核心员工持股参与人员名单》。
    2019 年 4 月 1 日，华菱集团向湖南省国资委报出《关于请求对华菱线缆混
合所有制改革及员工持股方案进行备案的报告》（湘华菱[2019]25 号），就员工
持股方案主要内容向湖南省国资委备案。2019 年 4 月 26 日，湖南省联合产权
交易所有限公司发布《湖南华菱线缆股份有限公司增资项目公告》。
    2019 年 7 月 22 日，华菱线缆向湖南省联合产权交易所有限公司出具《关
于确认湖南华菱线缆股份有限公司增资项目竞争性谈判结果的函》，确认公司增
资扩股项目最终投资方为新湘先进、锐士一号、宇纳衡富，认购价格均为人民
币 2.26 元/股，认购数量分别为 4,218 万股、848 万股和 2,415 万股。本次增资
以中瑞世联出具的《湖南华菱线缆股份有限公司拟实施混合所有制改革涉及的股
东全部权益价值项目资产评估报告》（中瑞评报字[2018]第 001046 号）的评估
值为定价依据，截至 2018 年 9 月 30 日，华菱线缆股东全部权益评估值为
68,604.53 万元，合 2.26 元/股。该评估报告已经湖南省国资委备案。
                                   73
湖南华菱线缆股份有限公司                                         招股意向书
      2019 年 7 月 22 日，新湘先进、锐士一号、宇纳衡富、凤翼众赢、华菱线
缆原股东签订《增资扩股协议》。
      2019 年 7 月 27 日，华菱线缆召开 2019 年第二次临时股东大会，同意《关
于混合所有制改革暨引进投资者及开展核心员工持股的议案》等增资扩股方案，
经湖南省联合产权交易所确认符合资格的意向投资者为：新湘先进、锐士一
号、宇纳衡富。经竞争性谈判，谈判小组同意以上投资者按 2.26 元/股，以增资
扩股方式持有华菱线缆股份，认购数量分别为 4,218 万股、848 万股和 2,415 万
股股份；同意核心员工持股平台-凤翼众赢同步参与认购公司股份 2,200 万股，
认购价格同样为 2.26 元/股。本次增资完成后，公司注册资本增加至 40,081.80
万元。
      2019 年 7 月 31 日，天健会计师湖南分所出具《验资报告》天健湘验〔2019〕
38 号），确认截至 2019 年 7 月 30 日，华菱线缆已收到新湘先进、宇纳衡富、
锐士一号、凤翼众赢合计货币出资 21,879.06 万元，其中新增股本合计 9,681 万
元，计入资本公积 12,198.06 万元。
      2019 年 7 月 31 日，华菱线缆完成本次工商变更备案登记，变更完成后的
股权结构如下：
序号                  股东名称               持股数量（万股） 持股比例（%）
  1                   湘钢资产                      22,336.32         55.73
  2                   新湘先进                       4,218.00         10.52
  3                   华菱集团                       3,561.60          8.89
  4                   兴湘集团                       3,040.08          7.58
  5                   宇纳衡富                       2,415.00          6.03
  6                   凤翼众赢                       2,200.00          5.49
  7                  湘潭经建投                      1,081.20          2.70
  8                   锐士一号                         848.00          2.12
  9                   湖南迪策                         381.60          0.95
                     合计                           40,081.80        100.00
      2020 年 2 月 24 日，天健会计师出具《实收资本复核报告》（天健验〔2020〕
                                     74
湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
2-7 号），对公司历史上股本变动时各股东实际缴纳出资情况进行了复核。
    2020 年 8 月 31 日，湖南省国资委出具《关于湖南华菱线缆股份有限公司
混合所有制改革及员工持股方案通过备案的说明》，说明湖南省国资委已对公司
员工持股方案进行了备案，并确认公司于 2019 年 7 月完成了员工持股试点工
作。
  （二）发行人重大资产重组情况
    公司于 2004 年 5 月 26 日协议收购湘潭电缆经营性资产。具体情况如下：
       1、交易背景
    湘潭电缆是原湖南电线电缆集团公司分立破产成立的国有独资公司。湖南
电线电缆集团公司（原湘潭电缆厂及子公司）是一家以电线电缆经营为主要业务
的国有企业，后因经营不善而陷入困境。2000 年 7 月 17 日，湖南省经济贸易
委员会向湖南电线电缆集团印发《关于同意湖南电线电缆集团公司实施分立重组
破产的批复》（湘经贸[2000]317 号），同意湖南电线电缆集团实施分立重组破
产。根据全国企业兼并破产和职工再就业领导小组《关于下达湖南电线电缆集团
公司分立重组破产项目的通知》（[2000]20 号）和湖南省人民政府《关于湖南电
线电缆集团公司（湘潭电缆厂）分立重组破产有关问题的会议纪要》精神，湘潭
市经济委员会于 2000 年 8 月 14 日下发《关于同意成立湘潭电缆有限公司的批
复》（潭经发[2000]026 号），同意成立湘潭电缆，承接湖南电线电缆集团公司
（原湘潭电缆厂及子公司）部分资产及债务。湘潭市国有资产管理局于 2000 年
8 月 15 日下发《关于同意组建湘潭电缆有限公司，实施国有资产授权经营的批
复》（潭国资字[2000]24 号），同意组建湘潭电缆，实施国有资产授权经营。
    湘潭电缆成立后一直未能全面启动生产经营，未能有效解决员工安置问
题。2004 年，湘潭电缆决定将其位于新厂区围墙范围内的“固定资产（包括土
地、房屋、设备等）”予以拍卖，并于 2004 年 2 月委托湘潭市产权交易中心、
湖南拍卖总公司在《潇湘晨报》发布《拍卖公告》，拍卖时间定为 2004 年 2 月
27 日，拍卖参考价为 13,500 万元。因无单位出价应拍，本次资产拍卖流拍。
                                  75
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
    2、资产收购过程
    （1）公司批准
    公司于 2004 年 2 月 9 日召开股东大会，全体股东“一致同意公司收购湘潭
电缆新厂区围墙范围内资产进行生产经营的方案”。
    （2）政府批准
    湘潭市经济委员会于 2004 年 3 月 18 日向湖南省经济委员会提交《关于湘
缆变现资产安置职工的请示》：湖南电线电缆集团公司破产分立三年来，“一直
未被重组和全部补偿安置职工”。华菱线缆有意以 1.35 亿元收购“湘潭电缆围
墙内固定资产（包括土地、房屋、设备及配件）”；“同时也由湘潭市拍卖中心
登报公开拍卖，无报名单位，我们认为只能以 1.35 亿元出让给华菱线缆”。湖
南省经济委员会于 2004 年 3 月 18 日在该份请示文件上签章，并批示“湘潭电
缆已下放湘潭市，资产处置由湘潭市政府决定”。
    湘潭市经济委员会于 2004 年 3 月 18 日向湖南省国资委提交《关于湘缆变
现资产安置职工的请示》：湖南电线电缆集团公司破产分立三年来，“一直未被
重组和全部补偿安置职工”。华菱线缆有意以 1.35 亿元收购“湘潭电缆围墙内
固定资产（包括土地、房屋、设备及配件）”；“同时也由湘潭市拍卖中心登报
公开拍卖，无报名单位，我们认为只能以 1.35 亿元出让给华菱线缆公司”。湖
南省国资委于 2004 年 3 月 19 日在该份请示文件上签示“阅知”并盖章。
    根据《湘潭市人民政府常务会议纪要（第 25 次）》（2004 年 3 月 27 日），
本次会议听取了“关于华菱线缆收购湘潭电缆围墙内资产启动生产安置职工有
关问题的汇报”，“原则同意市经委提出的方案和 1.35 亿元的收购价格，报市
委常委会决定”。
    根据《中共湘潭市委常委会议纪要（第 9 号）》（2004 年 4 月 6 日），本次
会议研究了华菱线缆“收购湘潭电缆围墙内资产启动生产安置职工的方案”，
同意市政府常务会议关于该问题的研究意见。
    （3）签署《资产收购合同》
    公司与湘潭电缆、湘潭市经济委员会于 2004 年 5 月 26 日签署《资产收购
                                   76
湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
合同》。
    标的资产为湘潭电缆拥有的、位于湘潭市岳塘区建设南路 1 号新厂区围墙
范围内除在制品、成品、原材料、货款、现金及部分车辆、办公用品等之外的
全部资产，含所有的设备、厂房及其检验、动力、铁路、管道、线路，商标使
用权、专利及专有技术、技术图纸和资料、生产工装用具、常用备件、工模量
具、仪器仪表等，办公设施、土地及附着物和延伸至新厂区外的水电系统、水
站、供电站及新厂区正门至建设南路的道路和两边的绿化带等有形和无形资
产，以及上述全部资产所在区域的五十年出让土地使用权。
    标的资产整体作价 1.35 亿元，由公司以现金方式支付。以上价格包含收购
运作中应缴纳的各项出让金及相关税费，以及为办理与标的资产的产权和使用
权过户、转让手续等的一切税费支出。
    （4）价款支付及标的资产交接
    湘潭市经济委员会于 2004 年 6 月 16 日出具《关于湖南华菱线缆股份有限
公司与湘潭电缆有限公司之间的改制关系及各自生产经营状况的说明》：华菱线
缆于 2004 年 5 月 30 日正式收购了湘潭电缆有限公司位于湘潭市建设南路 1 号
的有形资产（生产主体、土地、厂房、设备）和无形资产（“金凤”牌注册商标
及所有技术文件、资质证书）。在完成收购后，华菱线缆开始从湘潭电缆原岗位
人员中择优招聘，启动生产。
    标的资产已经于 2004 年交接完毕。截至 2009 年 12 月 29 日，华菱线缆通
过现金支付、代为偿还贷款等方式支付完毕本次资产收购的价款。
    3、对公司的影响
    经本次资产收购，公司取得了从事电线电缆业务所需的经营性资产，开展
业务并逐渐取得了良好的业绩。
    本次资产收购未引起公司管理层及实际控制人的变化。
    4、湖南省国资委关于本次资产收购行为的确认意见
    湖南省国资委于 2011 年 2 月 28 日出具《关于湖南华菱线缆股份有限公司
                                   77
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
相关经济行为的审核意见函》（湘国资产权函[2011]34 号），确认本次资产收购
行为有效，所涉及各方均为国有独资或全资公司，不存在国有资产流失的情
形。
    除上述情形外，公司自设立以来未发生其他重大资产重组。
四、发行人历次验资情况及发起人投入资产的计量属性
  （一）历次验资情况
    发行人自公司设立以来，共进行过多次验资，具体情况如下：
       1、2003 年公司设立的验资情况
    2003 年 2 月 28 日，湘潭神州有限责任会计师事务所出具《验资报告》（神
会师（2003）验字第 013 号），确认截至 2003 年 2 月 27 日，华菱线缆收到各
股东出资的现金共计 3,500 万元。
       2、2004 年增资时的验资情况
    2004 年 6 月 29 日，湘潭神州有限责任会计师事务所出具《验资报告》（神
会师（2004）验字第 46 号），确认截至 2004 年 6 月 29 日，华菱线缆收到股
东以货币形式缴纳的新增注册资本 6,500 万元，本次增资后，华菱线缆的注册
资本为 10,000 万元。
       3、2007 年增资时的验资情况
    2007 年 5 月 25 日，湖南建业会计师事务所有限责任公司湘潭分所出具《验
资报告》（湘建潭会师（2007）验字第 018 号），确认截至 2007 年 5 月 25 日，
公司收到股东新缴纳注册资本 13,900 万元，均为货币出资，变更后累计注册资
本为 23,900 万元。
       4、2007 年减资时的验资情况
    2007 年 12 月 14 日，开元信德会计师事务有限公司出具了《验资报告》（开
元信德湘验字（2007）第 002 号），确认截至 2007 年 12 月 14 日，华菱线缆
变更后的注册资本为 11,950 万元；本次减资的注册资本 11,950 万元不以货币方
                                      78
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
式转回，全部转入资本公积，不减少公司净资产。
    5、2012 年增资时的验资情况
    2012 年 10 月 12 日，湖南建业会计师事务所有限公司湘潭分所出具《验资
报告》（湘建潭会师（2012）验字第 008 号），确认截至 2012 年 10 月 8 日，
华菱线缆已将资本公积 11,950 万元和未分配利润 1,434 万元转增注册资本（实
收资本），合计人民币 13,384 万元。
    6、2018 年增资时的验资情况
    2018 年 7 月 1 日，天健会计师湖南分所出具《验资报告》（天健湘验〔2018〕
26 号），确认截至 2018 年 6 月 30 日，公司已将未分配利润 5,066.80 万元转
增实收资本 5,066.80 万元。
    7、2019 年增资时的验资情况
    2019 年 7 月 31 日，天健会计师湖南分所出具《验资报告》天健湘验〔2019〕
38 号），确认截至 2019 年 7 月 30 日，华菱线缆已收到新湘先进、宇纳衡富、
锐士一号、凤翼众赢合计货币出资 21,879.06 万元，其中新增股本合计 9,681 万
元，计入资本公积 12,198.06 万元。
    8、2020 年复核验资情况
    2020 年 2 月 24 日，天健会计师出具《实收资本复核报告》（天健验〔2020〕
2-7 号），对公司历史上股本变动时各股东实际缴纳出资情况进行了复核，确认
华菱线缆实收资本 40,081.80 万元已全部到位。
  （二）发起人投入资产的计量属性
    公司采取发起设立方式设立，发起人均以货币出资。
五、发行人的股权结构及组织结构
  （一）公司的股权结构图
    截至本招股意向书签署日，公司的股权结构情况如下图所示：
                                     79
湖南华菱线缆股份有限公司                                 招股意向书
  （二）公司的组织结构图
    截至本招股意向书签署日，公司组织结构如下图所示：
    公司主要部门的职能及基本情况如下：
    1、财务部
    负责公司预算管理、财务核算、财务分析、财务信息披露、成本费用控
                                 80
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
制、实施经济管理与考核、税收筹划等。
    2、设备部
    负责生产设备采购以及保证公司设备部分零部件满足生产设备正常运行的
需要，负责基础设施建设和管理、固定资产（设备）及不动产管理，负责全公司
动力能源管理。
    3、综合工作部
    负责公司综合文秘、行政接待、党务、团委、宣传及企业文化建设、人力
资源规划、招聘配置、员工薪酬管理、员工劳动关系、公司后勤保障工作等。
    4、生产安全环保部
    负责公司军民品生产组织、安全生产、现场管理、环境保护、劳动保护；
负责产品的生产制造，实施生产过程控制等。
    5、采购部
    负责公司原材料及辅助材料的采购管理，期货的管理及市场分析，原材
料、辅助材料及废品废弃物仓储管理。
    6、技术质量部
    负责公司新产品研发、公司产品技术工艺、质量、检验、试验、计量、标
准化管理和项目质量控制，负责质量方针、质量目标的贯彻和质量策划、质量
控制、质量保证、质量改进、产品售后服务等。
    7、销售部
    负责公司经营发展规划和营销工作的计划，销售合同签订及管理，组织收
集和分析调研市场信息及顾客满意度信息、成品储运管理。
    8、风控运行部
    在信用政策允许的范围内做好赊销工作，规避信用风险，帮助公司在扩大
销售的同时，加速资金周转，降低坏账风险，合理控制库存。负责公司生产经
营审计、经济责任审计、专项审计、工程项目审计、参与招投标、资产处置、
                                  81
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
负责公司信息化建设的执行以及信息化系统、网络安全等相关工作的日常运行
与维护管理。
    9、证券部
    在董事会秘书领导下工作，协助董事会秘书处理公司信息披露事务、投资
者关系管理、公司股权管理事务、证券事务等。
    10、审计部
    负责公司内部控制规范管理、审计委员会日常工作、监事会日常工作。
六、发行人控股子公司、合营企业、联营企业的简要情况
    截至本招股意向书签署日，公司无控股子公司、合营企业及联营企业。
七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人
基本情况
  （一）发起人情况
    公司于 2003 年发起设立，发起人为湘钢集团、华菱集团、上海迪策、湘潭
经建投及湘潭电化等 5 家单位。发起人具体情况参见本节之“二、发行人股份
公司设立情况”之“（二）发起人情况”。
  （二）持有发行人 5%以上股份的主要股东情况
    截至本招股意向书签署日，持有发行人 5%以上股份的主要股东为湘钢资
产、新湘先进、华菱集团、兴湘集团、宇纳衡富、凤翼众赢。其中，湘钢资产
持有发行人 55.73%股份，新湘先进持有发行人 10.52%股份，华菱集团持有发
行人 8.89%股份，兴湘集团持有发行人 7.58%股份，宇纳衡富持有发行人
6.03%股份，凤翼众赢持有发行人 5.49%股份。
    1、湘钢资产
    湘钢资产基本情况如下表所示：
                                   82
湖南华菱线缆股份有限公司                                                 招股意向书
名称                 湖南湘钢资产经营有限公司
类型                 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
                     湘钢集团持有 100%股权，控股股东为湘钢集团，实际控制人为湖南
产权控制关系
                     省国资委
法定代表人           刘伯龙
注册资本             3 亿元整
实缴资本             3 亿元整
成立日期             2010 年 3 月 22 日
注册地址             湘潭市岳塘区钢城路
主要生产经营地       湘潭市岳塘区钢城路
营业期限             2010 年 3 月 22 日至 2030 年 3 月 21 日
主营业务             股权投资
                     法律和政策允许的资产管理与经营；产权管理与经营；资产和企业重
经营范围             组、优化、转让和收购；投资控股和资金筹集；投资收益管理和再投
                     资
                     截至 2020 年末，湘钢资产资产总额为 203,303.77 万元、所有者权益
财务数据             合计 128,063.55 万元，2020 年度净利润为 9,616.06 万元。以上数据
                     经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计
       2、新湘先进
       新湘先进基本情况如下表所示：
名称                 长沙新湘先进设备制造投资基金合伙企业（有限合伙）
类型                 有限合伙企业
执行事务合伙人       湖南省国企并购重组基金管理有限公司
出资额               10,000 万元
成立日期             2019 年 5 月 10 日
注册地址             长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 4 栋 401A-85 房
主要生产经营地       长沙市开福区芙蓉中路 593 号潇湘华天大酒店 22 楼
营业期限             2019 年 5 月 10 日至 2026 年 5 月 9 日
主营业务             股权投资
                     从事非上市类股权投资活动（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众
经营范围             存款、发放贷款等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门
                     批准后方可开展经营活动）
                                           83
湖南华菱线缆股份有限公司                                                   招股意向书
                      截至 2020 年末，新湘先进资产总额为 9,811.70 万元、所有者权益合
财务数据              计 9,811.70 万元，2020 年度净利润为-94.80 万元。以上数据未经审
                      计
备案登记编号          SGQ145
       新湘先进的出资结构如下：
序号               合伙人名称               合伙人角色      出资金额（万元） 出资比例
  1     兴湘集团                             有限合伙人             8,200.00   82.00%
        湘潭智造谷产业投资管理有限
  2                                          有限合伙人             1,500.00   15.00%
        责任公司
        湖南省国企并购重组基金管理
  3                                        执行事务合伙人             300.00    3.00%
        有限公司
                             合计                                  10,000.00 100.00%
       3、华菱集团
       具体情况详见招股意向书本节之“二、发行人股份公司设立情况”之
“（二）发起人情况”之“1、华菱集团”。
       4、兴湘集团
       兴湘集团基本情况如下表所示：
名称                  湖南兴湘投资控股集团有限公司
类型                  有限责任公司（国有独资）
产权控制关系          湖南省国资委持有 100%股权
法定代表人            杨国平
注册资本              300 亿元整
实缴资本              28,299,782,794.24 元
成立日期              2005 年 3 月 25 日
注册地址              长沙市天心区友谊路 332 号
主要生产经营地        长沙市天心区友谊路 332 号
营业期限              长期
主营业务              股权投资、管理平台
                      依法经营管理授权范围内的国有资产，开展资本运营；接收处置省属
经营范围
                      国有企业经批准核销的不良资产；打包收购、管理和处置省属国有企
                                              84
湖南华菱线缆股份有限公司                                                   招股意向书
                     业所欠金融机构的不良贷款；开展相关的资本投资和产业投资、产权
                     （股权）托管业务；开展企业发展和改革改制的财务顾问、投资咨询、
                     重组并购等相关的中介业务；出资人授权的其他业务。（依法须经批
                     准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                     截至本招股意向书签署日，兴湘集团暂未完成 2020 年财务数据的报
财务数据
                     表合并及审计工作
       5、宇纳衡富
       宇纳衡富基本情况如下表所示：
名称                 杭州富阳宇纳衡富投资合伙企业（有限合伙）
类型                 有限合伙企业
执行事务合伙人       湖南宇纳私募股权基金管理有限公司
出资金额             58,200,000.00 元
成立日期             2018 年 3 月 2 日
注册地址             浙江省杭州市富阳区东洲街道公望路 3 号 575 工位
主要生产经营地       浙江省杭州市富阳区东洲街道公望路 3 号 575 工位
营业期限             2018 年 3 月 2 日至长期
主营业务             股权投资
                     股权投资、投资管理、资产管理服务（未经金融等监管部门批准，不
经营范围             得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法
                     须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                     截至 2020 年末，宇纳衡富资产总额为 5,560.40 万元、所有者权益合
财务数据
                     计-259.80 万元，2020 年度净利润为-2.50 万元。以上数据未经审计
备案登记编号         SGE825
       宇纳衡富的出资结构如下：
                                                                出资金额
序号                 合伙人名称                 合伙人角色                 出资比例
                                                                （万元）
  1        湖南宇纳私募股权基金管理有限公司    执行事务合伙人     200.00       3.44%
  2     湘潭产兴私募股权基金管理有限责任公司     普通合伙人       100.00       1.72%
  3              湘潭股权投资有限公司            有限合伙人     1,400.00      24.06%
  4     共青城汇海投资管理合伙企业（有限合伙） 有限合伙人       1,000.00      17.18%
  5                      朱芳                    有限合伙人     1,000.00      17.18%
  6                      张玲                    有限合伙人       300.00       5.15%
                                          85
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                                                                出资金额
序号                 合伙人名称                    合伙人角色              出资比例
                                                                （万元）
  7                     马英天                     有限合伙人     300.00       5.15%
  8                      易伶                      有限合伙人     200.00       3.44%
  9                     欧阳骥                     有限合伙人     170.00       2.92%
 10                      王凯                      有限合伙人     120.00       2.06%
 11                     周慧晶                     有限合伙人     120.00       2.06%
 12                      黄洁                      有限合伙人     110.00       1.89%
 13                     梁见权                     有限合伙人     100.00       1.72%
 14                     彭志坚                     有限合伙人     100.00       1.72%
 15                     孟祥煦                     有限合伙人     100.00       1.72%
 16                     沈艳林                     有限合伙人     100.00       1.72%
 17                     尹桂珍                     有限合伙人     100.00       1.72%
 18                     贺向阳                     有限合伙人     100.00       1.72%
 19                      魏娜                      有限合伙人     100.00       1.72%
 20                      易闯                      有限合伙人     100.00       1.72%
                                合计                            5,820.00     100.00%
       6、凤翼众赢
       凤翼众赢基本情况如下表所示：
名称                 湘潭凤翼众赢企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
类型                 有限合伙企业
执行事务合伙人       熊硕
出资金额             4,972.99 万元
成立日期             2019 年 7 月 16 日
注册地址             湖南省湘潭市高新区晓塘路 9 号创新大厦 1208 号
主要生产经营地       湖南省湘潭市高新区晓塘路 9 号创新大厦 1208 号
营业期限             2019 年 7 月 16 日至 2069 年 7 月 15 日
主营业务             股权投资
                     企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
经营范围
                     开展经营活动）
                                           86
湖南华菱线缆股份有限公司                                                    招股意向书
                    截至 2020 年末，凤翼众赢资产总额为 4,974.40 万元、所有者权益合
财务数据
                    计 4,974.40 万元，2020 年度净利润为 0.00 万元。以上数据未经审计
      凤翼众赢为华菱线缆核心员工持股平台，截至本招股意向书签署日，其出
资结构如下：
                                                                出资金额
序号 合伙人名称      合伙人角色          担任公司职务                        出资比例
                                                                （万元）
  1         熊硕    执行事务合伙人 董事、总经理                    339.07       6.82%
  2        陈柏元     普通合伙人   副总经理、党委书记              293.86       5.91%
  3         何杰      有限合伙人   首席专家                        339.07       6.82%
  4        张文钢     有限合伙人   副总经理                        339.07       6.82%
  5        李国栋     有限合伙人   副总经理、工会主席              339.07       6.82%
  6         熊鹰      有限合伙人   副总经理、财务总监              271.25       5.45%
  7        胡湘华     有限合伙人   副总经理、销售部部长            271.25       5.45%
                                   销售部轨道交通石化分部负
  8        张重一     有限合伙人                                   203.44       4.09%
                                   责人
  9        周树泉     有限合伙人   销售部能源分部负责人            203.44       4.09%
 10        芦艳红     有限合伙人   销售部冶金建筑分部负责人        203.44       4.09%
 11         张艳      有限合伙人   财务部部长                      203.44       4.09%
 12        陈炎炎     有限合伙人   控缆分厂厂长                    180.84       3.64%
 13        唐国强     有限合伙人   导线分厂厂长                    180.84       3.64%
 14         洪钢      有限合伙人   综合工作部部长                  169.53       3.41%
 15        金纪伟     有限合伙人   销售部副部长                    146.93       2.95%
                                   销售部副部长、工程机械分部
 16        易智敏     有限合伙人                                   124.32       2.50%
                                   负责人
 17         何艳      有限合伙人   综合工作部副部长                113.02       2.27%
 18        马辽林     有限合伙人   技术质量部主任工程师            113.02       2.27%
 19         李宝      有限合伙人   设备部副部长（主持工作）        101.72       2.05%
 20         高帅      有限合伙人   军品分厂厂长                    101.72       2.05%
 21         邹明      有限合伙人   销售部军工分部负责人             90.42       1.82%
 22        王振金     有限合伙人   生产安全环保部部长               79.12       1.59%
 23        刘其永     有限合伙人   交联分厂厂长                     79.12       1.59%
                                         87
湖南华菱线缆股份有限公司                                                      招股意向书
                                                                  出资金额
序号 合伙人名称         合伙人角色         担任公司职务                        出资比例
                                                                  （万元）
 24       唐幸          有限合伙人   塑缆分厂厂长                     79.12       1.59%
 25      杨骁侃         有限合伙人   证券部部长、证券事务代表         67.81       1.36%
                                     技术质量部副部长、
 26      唐建业         有限合伙人                                    67.81       1.36%
                                     高级工程师
 27       李俊          有限合伙人   采购部部长                       56.51       1.14%
 28      高敏刚         有限合伙人   生产安全环保部总调度长           56.51       1.14%
 29       殷尹          有限合伙人   生产安全环保部主任工程师         45.21       0.91%
                                     技术质量部副部长、
 30      李华斌         有限合伙人                                    45.21       0.91%
                                     高级工程师
                                     销售部副部长、电力新能源分
 31      龙正湘         有限合伙人                                    45.21       0.91%
                                     部负责人
 32      杨林臻         有限合伙人   技术质量部主任工程师             22.60       0.45%
                 合计                                              4,972.99     100.00%
  （三）控股股东和实际控制人情况
      公司控股股东为湘钢资产，具体情况详见本节之“七、发起人、持有发行
人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况”之“（二）持有发行人 5%
以上股份的主要股东情况”之“1、湘钢资产”。
      公司实际控制人为湖南省国资委，其通过控制华菱控股、兴湘集团等合计
间接控制华菱线缆 83.67%股份，为华菱线缆的实际控制人。
      报告期内，公司的控股股东及实际控制人未发生变化。
  （四）控股股东控制的其他企业
      1、控股股东控制的其他企业
      截至 2020 年 12 月 31 日，公司控股股东湘钢资产除华菱线缆外的其他控股
子公司基本情况如下所示：
                                           88
湖南华菱线缆股份有限公司                                                     招股意向书
                                                                             单位：万元
                                                                2020.12.31/2020 年度
序号    企业名称   注册地   成立时间 注册资本 主营业务
                                                              总资产    净资产    净利润
       湘潭建钢劳
 1     动服务有限 湘潭市 2002.6.20        30.00 劳务服务       489.55    488.07        9.70
       公司
注：以上数据未经审计
       2、最终控股股东控制的其他企业
       公司控股股东湘钢资产最终受华菱控股控制，华菱控股为公司的最终控股
股东，其基本情况如下：
名称                 华菱控股集团有限公司
类型                 有限责任公司（国有控股）
产权控制关系         湖南省国资委持有 87.26%股权
法定代表人           曹志强
注册资本             523,000 万元整
实缴资本             523,000 万元整
成立日期             2010 年 2 月 10 日
注册地址             长沙市天心区湘府西路 222 号
主要生产经营地       长沙市天心区湘府西路 222 号
营业期限             2010 年 2 月 10 日至 2030 年 2 月 9 日
主营业务             股权投资、管理平台
                     以自有资产进行的产业及项目投资及并购；子公司国有股权及资产经
经营范围             营管理；资本经营及提供咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部
                     门批准后方可开展经营活动）
                     截至本招股意向书签署日，华菱控股暂未完成 2020 年财务数据的报
财务数据
                     表合并及审计工作
       截至 2020 年 12 月 31 日，除湘钢资产及其下属企业外，华菱控股控制的其
他主要企业基本情况如下所示：
                                           89
        湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                招股意向书
                                                                                                                                单位：万元
序号        企业名称          成立日期     注册资本     实收资本     注册地      主营业务        总资产       净资产       净利润       是否经审计
       湖南华菱置业有限
 1                            2002.4.10      2,000.00     2,000.00   湖南长沙   房地产开发         7,256.65    -9,750.75     -216.26         否
       公司
                                                                                股权投资、管
 2     华菱集团               1997.11.9    200,000.00   249,440.00   湖南长沙                             -            -            -                -
                                                                                  理平台
       湖南华菱钢铁股份有                                                       股权投资、管
2.1                           1999.4.29    612,907.72   612,907.72   湖南长沙                             -            -            -                -
       限公司                                                                     理平台
       涟源钢铁集团有限                                                         股权投资、管
2.2                           1997.11.20    95,932.08    95,932.08   湖南娄底                   994,091.78    557,689.30   -22,851.07        否
       公司                                                                       理平台
                                                                                股权投资、管
2.3    湘钢集团               1998.7.16     67,440.77    47,058.82   湖南湘潭                  1,221,143.25   811,004.92   75,998.72         否
                                                                                  理平台
       湖南衡阳钢管（集团）                                                     股权投资、管
2.4                            1998.7.8     47,390.66    47,390.66   湖南衡阳                   116,985.61     84,692.32   12,743.60         否
       有限公司                                                                   理平台
2.5    湖南迪策               2002.12.5    200,000.00    62,000.00   湖南长沙    股权投资        32,052.73    290,912.17    8,975.08         否
       湖南天和房地产开发
2.6                           2003.9.15     20,800.00    20,800.00   湖南长沙   房地产开发       44,021.37     21,422.85      233.80         否
       有限公司
       湖南华菱矿业投资有
2.7                            2008.6.3     20,000.00    20,000.00   湖南长沙    股权投资        16,099.66     16,011.59      362.38         否
       限公司
       湖南华菱资源贸易有
2.8                           1999.8.23     20,000.00    20,000.00   湖南长沙   矿产资源贸易    312,501.92     35,326.53    3,196.21         否
       限公司
2.9    华菱环保                2014.4.3     12,000.00    12,000.00   湖南长沙    节能环保          9,300.42     2,946.65    -1,520.28        否
       湖南省冶金规划设计
2.10                           1993.3.3      6,000.00     6,000.00   湖南长沙   冶金工程设计     14,979.31      8,619.70    1,087.62         否
       院有限公司
                                                                        90
        湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                    招股意向书
序号        企业名称        成立日期      注册资本      实收资本      注册地       主营业务       总资产       净资产          净利润      是否经审计
       湖南欣港集团有限                                                          港口经营与运
2.11                        2013.11.25      30,259.78    30,259.78   湖南长沙                     41,851.94     29,885.63       1,262.55         否
       公司                                                                        输服务
       上海鼎丰科技发展有
2.12                        2001.12.24      18,000.00    18,000.00    上海市       股权投资       22,777.19     22,757.57          21.98         否
       限公司
       湖南华菱保险经纪有
2.13                        2004.11.29       1,000.00     1,000.00   湖南长沙      保险经纪         7,890.46        7,699.67      931.06         否
       限公司
2.14 华菱财务公司           2006.11.10     260,000.00   260,000.00   湖南长沙    内部资金管理   1,348,425.12   341,204.02      11,985.47         否
       湖南华联云创信息科
2.15                        2017.6.16        2,000.00     2,000.00   湖南长沙    信息技术服务       6,939.78        2,553.90      391.24         否
       技有限公司
       注：截至本招股意向书签署日，华菱集团、湖南华菱钢铁股份有限公司暂未完成 2020 年财务数据的报表合并及审计工作
                                                                        91
湖南华菱线缆股份有限公司                                                 招股意向书
  （五）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存
在质押或其他有争议的情况
       截至本招股意向书签署日，公司控股股东湘钢资产、实际控制人湖南省国
资委直接或间接持有的发行人股份不存在被质押或其他有争议的情况。
  （六）其他股东情况
       截至本招股意向书签署日，持有发行人 5%以下股份的股东为湘潭经建投、
锐士一号、湖南迪策。其中，湘潭经建投持有发行人 2.70%股份，锐士一号持
有发行人 2.12%股份，湖南迪策持有发行人 0.95%股份。
       1、湘潭经建投
       具体情况详见招股意向书本节之“二、发行人股份公司设立情况”之“（二）发
起人情况”之“4、湘潭经建投”。
       2、锐士一号
       锐士一号基本情况如下表所示：
名称                 深圳华菱锐士一号投资合伙企业（有限合伙）
类型                 有限合伙企业
执行事务合伙人       长沙华菱琨树投资管理有限公司
出资金额             1,950 万元
成立日期             2018 年 7 月 11 日
                     深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
注册地址
                     务秘书有限公司）
                     深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
主要生产经营地
                     务秘书有限公司）
营业期限             2018 年 7 月 11 日至 2024 年 12 月 31 日
主营业务             股权投资
经营范围             投资兴办实业（具体项目另行申报）
                     截至 2020 年末，锐士一号资产总额为 1,919.07 万元、所有者权益合
财务数据
                     计 1,918.47 万元，2020 年度净利润为 0.00 万元；以上数据未经审计
                                           92
湖南华菱线缆股份有限公司                                                       招股意向书
备案登记编号         SGT114
      锐士一号的出资结构如下：
                                                                   出资金额
序号                 合伙人名称                     合伙人角色                   出资比例
                                                                   （万元）
  1          长沙华菱琨树投资管理有限公司           普通合伙人        100.00        5.12%
       湖南津杉锐士创业投资基金合伙企业（有
  2                                                 有限合伙人        870.00       44.62%
                     限合伙）
  3     深圳玉菩提投资合伙企业（有限合伙）          有限合伙人        980.00       50.26%
                              合计                                  1,950.00      100.00%
      3、湖南迪策
      具体情况详见招股意向书本节之“二、发行人股份公司设立情况”之“（二）发
起人情况”之“3、上海迪策（现更名为湖南迪策）”。
八、发行人股本情况
  （一）本次发行前后的股本情况
      如实际发行按照本次发行上限 13,360.60 万股计算，本次发行前后公司的
股本及股东变化如下表所示：
                                       发行前                         发行后
        股东名称              持股数量           持股比例        持股数量        持股比例
                              （万股）             （%）         （万股）          （%）
湘钢资产                             22,336.32       55.73           22,336.32       41.80
新湘先进                              4,218.00       10.52            4,218.00        7.89
华菱集团                              3,561.60        8.89            3,561.60        6.66
兴湘集团                              3,040.08        7.58            3,040.08        5.69
宇纳衡富                              2,415.00        6.03            2,415.00        4.52
凤翼众赢                              2,200.00        5.49            2,200.00        4.12
湘潭经建投                            1,081.20        2.70            1,081.20        2.02
锐士一号                               848.00         2.12             848.00         1.59
湖南迪策                               381.60         0.95             381.60         0.71
                                            93
湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
                                     发行前                             发行后
        股东名称               持股数量        持股比例           持股数量         持股比例
                               （万股）          （%）            （万股）           （%）
A 股其他投资者                            -               -            13,360.60      25.00
          合计                    40,081.80       100.00               53,442.40     100.00
  （二）前十大股东持股情况及在公司的任职情况
      1、前十大股东持股情况
      截至本招股意向书签署日，公司共计 9 名股东，持股情况如下表所示：
 序号               股东名称              持股数量（万股）              持股比例（%）
  1     湘钢资产（SS）                                22,336.32                       55.73
  2     新湘先进                                          4,218.00                    10.52
  3     华菱集团（SS）                                    3,561.60                     8.89
  4     兴湘集团（SS）                                    3,040.08                     7.58
  5     宇纳衡富                                          2,415.00                     6.03
  6     凤翼众赢                                          2,200.00                     5.49
  7     湘潭经建投（SS）                                  1,081.20                     2.70
  8     锐士一号                                              848.00                   2.12
  9     湖南迪策（SS）                                        381.60                   0.95
                   合计                               40,081.80                      100.00
注：SS 为 State-own Shareholder 的缩写，即国有股东
      截至本招股意向书签署日，公司所有股东合计持有 40,081.80 万股，占总
股本的 100.00%。
      2、持股比例前十大自然人股东在公司的任职情况
      截至本招股意向书签署日，公司无自然人股东。
  （三）公司股东性质
      根据湖南省国资委下发的《湖南省国资委关于湖南华菱线缆股份有限公司国
有股权管理有关问题的批复》（湘国资产权函[2020]14 号），公司股东湘钢资
                                          94
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
产、华菱集团、兴湘集团、湘潭经建投、湖南迪策为国有股东。截至本招股意
向书签署日，湘钢资产持有公司 22,336.32 万股，占公司总股本的 55.73%；华
菱集团持有公司 3,561.60 万股，占公司总股本的 8.89%；兴湘集团持有公司
3,040.08 万股，占公司总股本的 7.58%；湘潭经建投持有公司 1,081.20 万股，
占公司总股本的 2.70%；湖南迪策持有公司 381.60 万股，占公司总股本的
0.95%。
    公司不存在外资股东。
  （四）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
    截至本招股意向书签署日，湖南迪策（持股 0.95%）、湘钢资产（持股
55.73%）同受公司股东华菱集团（持股 8.89%）控制。兴湘集团（持股 7.58%）
持有公司最终控股股东华菱控股 10%股份。
    新湘先进（持股 10.52%）的出资人之一为公司股东兴湘集团（有限合伙人，
出资 82.00%），出资人之一湖南省国企并购重组基金管理有限公司（执行事务
合伙人，出资 3.00%）为兴湘集团控制的企业。根据新湘先进合伙协议的相关约
定，合伙人会议作出决议，需经全体合伙人一致同意，因此，新湘先进不受兴
湘集团单方面控制。
    宇纳衡富（持股 6.03%）的出资人湘潭股权投资有限公司（有限合伙人，出
资 24.05%）、湘潭产兴私募股权基金管理有限责任公司（有限合伙人，出资
1.72%）与公司股东湘潭经建投（持股 2.70%）同为湘潭产业投资集团全资子公
司。
    锐士一号（持股 2.12%）的出资人湖南津杉锐士创业投资基金合伙企业（有
限合伙）（有限合伙人，出资 44.62%）、长沙华菱琨树投资管理有限公司（执
行事务合伙人，出资 5.13%）均为华菱集团（持股 8.89%）控制的企业。根据
锐士一号合伙协议的相关约定，就投资和退出某个项目进行决策时，须经全部
投决会成员同意，因此，锐士一号不受华菱集团单方面控制。
    除上述情况外，公司其他各股东之间无关联关系。
                                  95
湖南华菱线缆股份有限公司                                          招股意向书
  （五）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
    具体请见本招股意向书之“重大事项提示”之“一、本次发行前股东自愿
锁定股份的承诺”。
  （六）发行人最近一年新增股东情况
    最近一年，公司新增股东为新湘先进、锐士一号、宇纳衡富、凤翼众赢，
其中凤翼众赢为公司员工持股平台。
    1、基本情况
    新增股东新湘先进、宇纳衡富、凤翼众赢的基本情况请参见本节之“七、发
起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况”之“（二）持
有发行人 5%以上股份的主要股东情况”。
    新增股东锐士一号的基本情况请参见本节之“七、发起人、持有发行人 5%
以上股份的主要股东及实际控制人基本情况”之“（六）其他股东情况”之“2、锐士
一号”。
    2、新增股东入股原因
    发行人作为湖南省混合所有制试点单位，以实现企业股权多元化，充分激
发公司的活力与动力为目的，引入了 3 家私募投资基金新湘先进、宇纳衡富、
锐士一号及公司员工持股平台凤翼众赢作为新增股东。
    相关国资批复及入股过程请参见本节之“三、发行人历史沿革变化情况和重
大资产重组情况”之“（一）发行人历史沿革变化情况”之“11、2019 年增资”。
    3、新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据
    公司最近一年新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和
定价依据请参见本节之“三、发行人历史沿革变化情况和重大资产重组情况”之
“（一）发行人历史沿革变化情况”之“11、2019 年增资”。
    4、是否履行登记备案程序
    新湘先进、锐士一号、宇纳衡富为《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私
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 募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》定义的私募投资基金，均已按
 照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理备案登记。
     凤翼众赢系发行人为实施股权激励设立的员工持股平台，其最终持有人均
 是发行人的员工，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金
 管理人登记和基金备案办法（试行）》定义的私募投资基金，无需按照《私募投
 资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定办理备案登记。
     新湘先进、锐士一号、宇纳衡富备案情况如下：
                                                                            是否受过
                                               基金管理人
基金名称 基金编号 成立时间 备案时间 基金类型              管理类型 运作状态 监管机构
                                                   名称
                                                                              处罚
                                             湖南省国企
                                    股权投资 并购重组基
新湘先进 SGQ145 2019.5.16 2019.5.27                     受托管理 正在运作      否
                                      基金 金管理有限
                                               公司
                                                长沙华菱琨
                                       股权投资
锐士一号 SGT114 2018.7.11 2019.6.20             树投资管理 受托管理 正在运作   否
                                         基金
                                                有限公司
                                             湖南宇纳私
                                    股权投资 募股权基金
宇纳衡富 SGE825 2019.5.10 2019.6.19                     受托管理 正在运作      否
                                      基金   管理有限
                                               公司
        5、新股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员关联关系情况，
 新股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员关联关系
 情况
     凤翼众赢员工持股平台，其合伙人均为公司员工，其中普通合伙人为公司
 董事、总经理熊硕担任执行事务合伙人兼普通合伙人，公司副总经理陈柏元担
 任普通合伙人，其余有限合伙人均为公司中层及以上干部。此外，凤翼众赢的
 合伙人中，金纪伟为公司副总经理、董事会秘书李牡丹之配偶，情况如下：
                                                  在间接持股 间接持股主
                                         间接持股                       间接持股
  姓名       公司职务       亲属关系              主体的出资 体持有发行
                                           主体                           比例
                                                      比例   人股份比例
                     副总经理、董事
 金纪伟 销售部副部长 会秘书李牡丹之 凤翼众赢         2.95%      5.49%      0.16%
                     配偶
 注：间接持股比例=相关人员在间接持股主体的持股比例*间接持股主体持有发行人股份的比
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例
      新股东与发行人其他股东的关联关系请参见本节“八、发行人股本情况”之
“（四）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例”。
      除上述情况外，最近一年新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级
管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关
联关系。
      6、新增股东不存在股份代持情形
      新湘先进、锐士一号、宇纳衡富、凤翼众赢合伙人出资真实，不存在股份
代持等情形。
九、发行人内部职工股的情况
      截至本招股意向书签署日，发行人不存在内部职工股的情况。
十、发行人员工及其社会保障情况
     （一）员工人数及结构
      1、员工人数及变化情况
      截至 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日，华
菱线缆共有正式员工 443 人、568 人、592 人。报告期内，公司的生产经营规模
扩大，公司对用工人数的需求增加，所以公司总人数呈上升趋势。
      2、员工专业构成
      报告期内，华菱线缆正式员工专业构成情况如下：
                     2020.12.31                2019.12.31            2018.12.31
     专业构成
                人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%）
     管理人员      71             11.99    59               10.39   56            12.64
     销售人员      62             10.47    61               10.74   64            14.45
     生产人员      398            67.23   389               68.49   271           61.17
                                          98
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                    2020.12.31                2019.12.31            2018.12.31
  专业构成
               人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%）
研发技术人员      61             10.30    59               10.39   52            11.74
    合计          592        100.00      568           100.00      443       100.00
    3、员工受教育程度
    报告期内，华菱线缆正式员工的受教育程度情况如下：
                    2020.12.31                2019.12.31            2018.12.31
 受教育程度
               人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%）
 硕士及以上       15              2.53    7                 1.23    4             0.90
  大学本科        111            18.75   106               18.66   85            19.19
 大专及以下       466            78.72   455               80.11   354           79.91
    合计          592        100.00      568           100.00      443       100.00
    4、员工年龄结构
    报告期内，华菱线缆正式员工的年龄结构情况如下：
                    2020.12.31                2019.12.31            2018.12.31
  年龄结构
               人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%） 人数（位） 比例（%）
 35岁及以下       273            46.11   259               45.60   157           35.44
   35-50岁        214            36.15   222               39.08   180           40.63
  50岁以上        105            17.74    87               15.32   106           23.93
    合计          592        100.00      568           100.00      443       100.00
  （二）员工社会保障情况
    发行人实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动法》及国家和所在地地
方政府有关规定为员工办理了基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业
保险及生育保险，并为员工缴纳了住房公积金。截至 2018 年 12 月 31 日、2019
年 12 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，华菱线缆的社会保险及住房公积金的缴
纳情况如下表所示：
                                         99
湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
                  2020.12.31                   2019.12.31                2018.12.31
   项目
             人数（位）    缴纳比例       人数（位）   缴纳比例     人数（位）    缴纳比例
员工总人数      592            -             568            -          443             -
医疗保险缴
                592         100.00%          570         100.35%       416             93.91%
  纳人数
工伤保险缴
                590          99.66%          577         101.58%       423             95.49%
  纳人数
生育保险缴
                592         100.00%          570         100.35%       416             93.91%
  纳人数
养老保险缴
                589          99.49%          568         100.00%       417             94.13%
  纳人数
失业保险缴
                588          99.32%          571         100.53%       419             94.58%
  纳人数
住房公积金
                586          98.99%          567          99.82%       420             94.81%
缴纳人数
注：2019 年度实际缴纳人数大于期末公司员工人数，主要系 2019 年度公司退休人员较多
所致。
  （三）劳务派遣情况
    报告期内，公司存在劳务派遣情形，其中 2018 年末使用劳务派遣人员数量
为 99 人，2019 年末使用劳务派遣人员数量为 58 人，2020 年末使用劳务派遣
人员数量为 55 人。
    劳务派遣人数所占比重情况如下：
                              2020.12.31               2019.12.31            2018.12.31
  正式员工人数（位）                592                   568                    443
  劳务派遣人数（位）                55                    58                     99
   总用工人数（位）                 647                   626                    542
劳务派遣人员数量占总用
                                   8.50%                 9.27%                18.27%
    工人员数量比例
    2018 年末劳务派遣人员数量占总用工人员数量比例为 18.27%，2019 年末
劳务派遣人员数量占总用工人员数量比例为 9.27%，2020 年末劳务派遣人员数
量占总用工人员数量比例为 8.50%。2018 年末劳务派遣人员数量占总用工人员
数量比例超过 10%，随后 2019 年度，发行人积极调整用工方案，对劳务派遣用
工进行了规范。截至 2019 年末及 2020 年末，发行人的劳务派遣人数已降至其
                                            100
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用工总量的 10%以下，符合《劳务派遣暂行规定》第四条的要求。
    2021 年 1 月 15 日，湘潭市人力资源和社会保障局出具《证明》，确认“湖
南华菱线缆股份有限公司，统一社会信用代码 914303007483865809，2017 年
1 月 1 日至 2019 年 11 月，湖南华菱线缆股份有限公司（以下简称“公司”）曾存
在劳务派遣用工数量超过规定比例（10%）的情形。公司对上述事项进行了落实
整改，截至 2019 年 12 月 31 日，公司劳务派遣比例已低于 10%，不存在劳务
派遣用工违规情形。2019 年 12 月 31 日起至今，公司劳动用工符合相关法律法
规及规范性文件的规定。2017 年 1 月 1 日起至今，公司未因违反劳动及社会保
障相关法律法规而受到行政处罚。”
    报告期内，公司对用工方式进行了规范调整，降低了劳务派遣用工人员的
数量及比例，截至 2020 年末，公司用工人数为 647 名，其中正式员工 592 名，
劳务派遣人员 55 名，劳务派遣人员数量占总用工人员数量比例为 8.50%。劳务
派遣人员主要从事收线、喂胶、成圈等工种，系公司生产活动中的非核心工
种，属于辅助性、替代性岗位。使用劳务派遣人员不会对公司的生产经营造成
重大不利影响。
    长期以来，公司设置劳动激励政策鼓励劳务派遣人员通过合格表现获得转
为正式员工的资格，从而提高劳务派遣人员工作积极性。为降低劳务派遣比
例，公司一方面加大正式员工招聘力度；另一方面加大了将劳务派遣人员转为
正式员工的比例，与符合公司用人需求的劳务派遣人员签署正式劳动合同。
    公司所聘用的员工均由公司与其签订劳动合同，为其发放工资，不存在公
司聘用的员工在公司关联方领薪等混同用工情形。
    此外，报告期内，公司还存在少量劳务外包情形，劳务外包人员主要从事
保安和保洁工作。
    报告期内，公司不存在群体性的劳务纠纷或严重的个体性劳务纠纷情况。
    根据湘潭市劳动人事争议仲裁委员会出具的证明，报告期内发行人未发生
重大劳动纠纷、劳动仲裁案件。
    根据湘潭市人力资源和社会保障局出具的证明，报告期内发行人未因违反
                                    101
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
国家劳动保障管理方面的法律法规而受到劳动行政处罚。
十一、发行人、主要股东、作为股东的董事、监事、高级管理人
员作出的重要承诺及其履行情况
  （一）同业竞争与关联交易相关的承诺
    发行人控股股东湘钢资产出具了避免同业竞争与规范关联交易的承诺函，
具体参见本招股意向书之“第七节 同业竞争与关联交易”之“二、同业竞争”
之“（二）控股股东避免同业竞争的承诺”、“三、关联方及关联交易”之
“（六）规范和减少关联交易的承诺”。
  （二）关于股份锁定、持股意向、招股意向书信息披露、稳定股价、
填补被摊薄即期回报措施、履行承诺的约束措施等的承诺
    发行人及其股东、董事、监事、高级管理人员等关于股份锁定、持股意
向、招股意向书信息披露、稳定股价、填补被摊薄即期回报措施、履行承诺的
约束性承诺等的承诺，请参见本招股意向书“重大事项提示”。
  （三）其他承诺事项
    发行人就股东资格的有关事项作出如下承诺：
    “本公司股东为湖南湘钢资产经营有限公司、长沙新湘先进设备制造投资基
金合伙企业（有限合伙）、湖南华菱钢铁集团有限责任公司、湖南兴湘投资控股
集团有限公司、杭州富阳宇纳衡富投资合伙企业（有限合伙）、湘潭凤翼众赢企
业管理咨询合伙企业（有限合伙）、湘潭市经济建设投资公司、深圳华菱锐士一
号投资合伙企业（有限合伙）、湖南迪策投资有限公司。上述主体均具备持有本
公司股份的主体资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本
公司股份的情形。本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员
不存在直接或间接持有本公司股份或其他权益的情形。本公司股东不存在以本
公司股权进行不当利益输送的情形。
    本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完
                                   102
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整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次
发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义
务。”
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                           第六节        业务与技术
一、发行人主营业务、主要产品及变化情况
  （一）发行人主营业务
    公司主要从事电线电缆的研发、生产及销售，主要产品包括特种电缆、电
力电缆、电气装备用电缆、裸导线等。公司是国内领先的特种专用电缆生产企
业之一，产品广泛应用于航空航天、武器装备、轨道交通及高速机车、矿山、
新能源、工程装备、数据通信等多个领域。
    公司系国家高新技术企业、国家电线电缆标准化技术委员会成员单位、国
家创新型试点企业、湖南省制造业信息化试点单位、湖南省省长质量奖获奖单
位。公司研发实力突出，拥有国家企业技术中心、湖南省特种线缆工程技术研
究中心。公司自成立以来，始终如一地推行“精品立企，高端致胜；诚信国
企，品行天下”的经营理念，凭借高质量的产品和服务，在行业内拥有较强的
竞争优势和品牌影响力。
  （二）发行人主要产品及变化情况
    报告期内，公司主要产品包括多种型号、规格的电缆产品，根据产品特征
可将其分为特种电缆、电力电缆、电气装备用电缆、裸导线等类别。
    报告期内，公司主营业务未发生重大变化，主营业务收入主要来自于电缆
业务，主营业务收入按产品结构分类的构成情况如下：
                                                                             单位：万元
                     2020年度                    2019年度               2018年度
     类别
                   金额         占比           金额         占比      金额       占比
特种电缆           89,716.96    53.53%         78,701.87    53.10%   60,637.18   50.73%
电力电缆           48,093.24    28.70%         44,357.08    29.93%   38,124.52   31.90%
电气装备用电缆     27,787.39    16.58%         22,175.20    14.96%   19,092.23   15.97%
裸导线              1,688.08    1.01%           2,457.94    1.66%     1,430.95   1.20%
                                         104
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                         2020年度                   2019年度             2018年度
       类别
                    金额            占比          金额         占比    金额       占比
其他                  304.77        0.18%            521.49    0.35%    236.80    0.20%
       合计       167,590.43 100.00%              148,213.58 100.00% 119,521.68 100.00%
二、发行人所处行业的基本情况
  （一）电线电缆行业概况
       1、电线电缆定义
       根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，公司
所属行业为“制造业（C）—电气机械和器材制造业（C38）”；根据《国民经
济行业分类》（GB/T4754-2017）公司所属行业为“制造业（C）—电气机械和
器材制造业（C38）—电线、电缆、光缆及电工器材制造（C383）—电线、电
缆制造（C3831）”。
       电线电缆是用以传输电（磁）能、传递信息、实现电磁能转换和构成自动化
控制线路的基础产品。电线与电缆二者并无严格的区别，广义的电线电缆亦可
称为电缆。通常将结构简单无外护套、外径较小的产品称为电线，将结构复
杂、有坚固密封外护套、外径较大的产品称为电缆。电线的主要结构为“导体+
绝缘”，电缆的主要结构为“导体+绝缘+护套”；导体一般由铜、铝或其合金
制成，绝缘和护套一般由橡胶、聚乙烯、聚氯乙烯等材料制成。
       电线电缆被誉为国民经济的“血管”和“神经”，在国民经济体系中占据
重要地位。电线电缆产品广泛应用于电力、轨道交通、建筑工程、新能源、通
信、舰船、智能装备、冶金、石化、港口机械及海洋工程、工矿等领域，电线
电缆制造业是国民经济中最大的配套行业之一，是电气机械和器材制造行业 20
多个细分行业中产值最大的行业，约占据四分之一的产值规模。
       2、电线电缆分类
       电线电缆用途广、种类多、品种杂。据统计，现有电线电缆品种已超过
2,000 种，规格数十万个，在电工电器行业中是品种和门类最多的大类产品之
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一。
    （1）按照产品用途的分类
    行业内通常按电线电缆的用途将其分为五个大类：电力电缆、电气装备用
电线电缆、通信电缆和光缆、裸电线、绕组线。
    类别                    产品性能及用途                      主要应用领域
            在电力系统的主干线路中用以传输和分配大功率电
电力电缆    能的电缆产品，主要用于发、配、变、供电线路中 输配电线路
            的强电电能传输
           从电力系统的配电点把电能直接传送到各种用电设 民用家装家电、建筑工
电气装备用
           备的电源连接线路用电线电缆及各种电气安装线和 程、轨道交通工程、车辆、
电缆
           控制信号用线缆。                             核电、船舶及海洋工程等
通 信 电 缆 和 传输电话、电视、广播、传真、数据和其他电信信
                                                            电视广播、数据传输等
光缆           息的线缆
            仅有导体而无绝缘层的产品，如钢芯铝绞线、铝绞 长距离、大跨越、超高压
裸电线
            线、铜绞线等                                 输电
            以绕组的形式在磁场中切割磁力线感应产生电流，
绕组线                                                   各种电机、仪器仪表等
            或通以电流产生磁场作用的电线
    （2）按照产品性能的分类
    按照产品性能的不同，可将电线电缆分为常规电缆和特种电缆。
    特种电缆的主要从以下几个方面体现其特殊性：①具有特殊的机械物理性
能，例如耐高温、耐低温、耐辐照、耐紫外线等；②具有优异的电性能，例如
低电容、低衰减、超屏蔽、高阻抗等；③具有优异的机械性能，例如高耐磨
性、高抗拉强度、高抗压力性能或特殊的柔软性能等。上述分类与按照产品用
途的分类不属于同一种分类方法，即不同产品用途的电线电缆也可能包括特种
电缆。
    特种电缆往往采用了新材料、新结构、新工艺来生产，对于环保、安全、
节能等方面往往起到重要作用。特种电缆具有技术含量较高、性能优异、附加
值较高的特点，是未来电缆行业发展的必然趋势。
                                       106
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  （二）行业管理体制及法律法规
       1、行业管理体制
      （1）电线电缆行业主管部门及监管体制
      国家发改委作为国家产业政策主管部门，主要通过研究制定电线电缆行业
产业政策，提出中长期发展导向和指导性意见等履行宏观调控、宏观管理等职
能。
      国家工业和信息化部作为行业管理部门，主要负责拟订实施电线电缆行业
规划、产业政策和标准，监测行业日常运行，负责行业中长期规划、政策和标
准的拟订及组织实施，指导电线电缆行业发展。
      国家市场监督管理总局按照《工业产品生产许可证管理目录》，对目录内的
电线电缆产品实行生产许可证制度。
      中国国家认证认可监督管理委员会对电线电缆产品实行国家强制性产品认
证（CCC 认证），对产品的安全性进行认证。
      中国电器工业协会电线电缆分会是行业自律管理机构，主要职能是进行自
律性行业管理，代表和维护电线电缆行业的利益及会员企业的合法权益，组织
制定行规行约，促进行业持续稳定发展。
       2、行业主要法律法规及政策
       （1）行业主要法律法规
      作为基础配套产业，电线电缆行业发展受国家发改委发布的《产业结构调整
指导目录》的指导，电线电缆生产企业的生产经营活动受到相关部门法律法规的
约束。除此之外，电线电缆行业的发展与国民经济发展形势密切相关，受电力
（包括发电和输配电）、铁路基建、城轨建设、新能源、工程建筑等诸多支柱性
产业发展的影响较大，电线电缆企业的生产经营亦应遵守上述行业相关规定。
序号             颁布单位                           名称
  1     国务院                 《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》
                                    107
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序号             颁布单位                                 名称
  2    国务院                        《中华人民共和国产品质量认证管理条例》
  3    全国人大常委会                《中华人民共和国安全生产法》
  4    全国人大常委会                《中华人民共和国环境保护法》
  5    全国人大常委会                《中华人民共和国招标投标法》
  6    国家发改委                    《产业结构调整指导目录（2019 年本）》
  7    国家质量监督检验检疫总局      《电线电缆产品生产许可证实施细则》
  8    国家质量监督检验检疫总局      《强制性产品认证管理规定》
      （2）行业主要产业政策
生效时间        法律法规或政策名称          发布单位                主要内容
           《产业结构调整指导目录                        明确“鼓励类”、“限制类”
 2019.10                          国家发改委
           （2019 年本）》                               及“淘汰类”产品类别
                                                    对架空绞线、塑料绝缘控制电
                                                    缆、挤包绝缘低压电力电缆、
         《电线电缆产品生产许可证 国家市场监 督管理
 2018.11                                            挤包绝缘中压电力电缆、架空
         实施细则》               总局
                                                    绝缘电缆 5 个产品单元电线电
                                                    缆产品实行生产许可证制度
           《质检总局办公厅关于加强
                                    国家质量监 督检验 加强对电线电缆产品的质量
 2017.3    电线电缆产品质量地方监督
                                    检疫总局          安全监管和专项整治
           抽查的通知》
                                                      明确了电线电缆行业“十三
                                                      五”期间发展目标：实现行业
                                                      有质量有效益的平稳增长；提
           《中国电线电缆行业“十三 中国电器工 业协会 升创新驱动的发展能力；优化
 2016.9
           五”发展指导意见》       电线电缆分会      产业的组织结构和供应结构；
                                                      提升两化融合、智能制造水
                                                      平；提升节能节材环保减排的
                                                      绿色制造水平
                                                     对交流额定电压 3KV 及以下
                                                     铁路机车车辆用电线电缆、额
                                                     定电压 450/750V 及以下橡皮
           《强制性认证实施细则-电 国家认证认 可监督
 2014.9                                              绝缘电线电缆、额定电压
           线电缆产品》            管理委员会
                                                     450/750V 及以下聚氯乙烯绝
                                                     缘电线电缆等五种电线电缆
                                                     产品实行 CCC 强制性认证
                                                     要加快推进电线电缆企业产
                                                     品质量分类监管制度，加大电
                                  国家质量监 督检验
         《关于促进电线电缆产品质                    线电缆生产企业和产品质量
 2011.10                          检疫总局、国家工业
         量提升的指导意见》                          的执法监督力度。鼓励和引导
                                  和信息化部
                                                     企业联合、产学研合作、上下
                                                     游合作，强化保证质量的关键
                                          108
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生效时间      法律法规或政策名称        发布单位           主要内容
                                                   技术、前沿技术和基础技术研
                                                   究
                                                   对公共场所应用阻燃制品及
           《公共场所阻燃制品及组件
 2007.3                             公安部         阻燃制品标识做出了明确规
           燃烧性能要求和标识》
                                                   定
  （三）行业发展状况及竞争格局
    1、行业发展状况
    （1）电线电缆市场保持增长态势，行业规模持续增加
    作为国民经济中最大的配套行业之一，电线电缆在我国经济社会中占有重
要地位。我国电线电缆行业总体保持平稳增长，产量和销量位列全球首位，且
产品门类齐全，品种满足率和自产占有率均超过 90%以上。随着中国及全球经
济的持续增长，“一带一路”政策不断深入，国内城镇化率稳步提高，“补短
板”等宏观政策保障基础设施建设的持续投入，电线电缆行业规模将不断增
加，国内和国际电线电缆市场发展前景广阔。
    根据前瞻产业研究院《2019-2024 年中国电线电缆行业发展前景预测与投资
战略规划分析报告》，2011-2018 年中国电线电缆行业销售收入总体波动较大，
2018 年电线电缆行业销售收入超过 11,000 亿元。目前随着我国电线电缆行业
的调整进入深化发展期，市场上的生产企业逐渐由低端无序竞争向高端产品领
域合理有序发展，在国内相关产业发展及对外一带一路发展战略的促进下，预
计未来市场上产品结构将进一步优化，生产资质齐全、实力雄厚的大中型企业
将占据越来越多的市场份额，市场集中度将不断提升。
    （2）行业集中度不高，未来具有较大的整合空间
    电线电缆生产企业具有明显的规模效应。行业内较大规模的企业具有长期
平均成本较低、与供应商的议价能力较强、产品规格齐全等方面的优势。根据
前瞻产业研究院《2019-2024 年中国电线电缆行业发展前景预测与投资战略规划
分析报告》，发达国家的电线电缆行业经过多年发展，特别是面对原材料价格波
动，小企业逐渐退出市场，产业集中度大幅提高：美国前 10 名线缆制造商（如
通用、百通、康宁、南线等）占据了市场份额的 70%左右；日本 7 大线缆企业
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（如古河、住友、滕仓、日立、昭和等）占市场份额的 65%以上；法国五大线
缆企业（耐克森、新特等）包揽了法国市场的营业额，占据了法国市场份额 90%
以上。该报告显示，中国线缆制造企业总数已达上万家（包含众多小企业，个体
加工户等），但 2018 年规模以上企业数量仅四千余家，且排名前十名的线缆企
业占国内市场份额仅为 10%左右。
    电线电缆行业巨头可凭借着技术、品牌与资金优势，通过全球建厂或产业
并购突破地理限制以扩大规模，并聚焦高端获取超额盈利，而中小企业迫于原
材料价格波动及资金压力逐渐退出。这种领先企业规模化和专业化并重的情
况，促使全球尤其是成熟市场的集中度逐步提高，其中，发达国家市场已经呈
现寡头竞争的格局。由于电线电缆的天然规模效应，我国行业集中度将逐步向
日本、美国等国家靠拢，有利于规模效应较大的电线电缆企业发展，我国电线
电缆行业未来有较大的整合空间。
    （3）市场竞争失衡，特种电缆成为行业转型着力点
    随着近年来我国经济的迅速发展，尤其是我国工业化、城镇化的发展，作
为配套行业的电线电缆行业也获得了长足快速的发展。但现阶段国内电线电缆
行业的发展仍然面临着结构失衡的问题，即普通低端电线电缆竞争激烈，而高
端产品（包括特种电缆）则供给不足。相对于普通电缆，特种电缆具有技术含量
高、适用条件较严格、附加值高等特点，具有更优越的特定性能，目前特种电
缆市场主要由少量外资企业、合资企业和国内领先企业占据。随着科技的进
步、传统产业的转型升级、战略性新兴产业和高端制造业的大力发展，我国经
济社会进一步向安全环保、低碳节能、信息化、智能化方向发展，国家智能电
网建设、现代化城市建设、城乡电网大面积改造、新能源电站建设等领域均对
电线电缆的应用提出了更高要求，这也为特种电缆的发展提供了新的历史机
遇。特种电缆的发展是电线电缆行业产品结构的优化调整的重要着力点。
    2、行业竞争格局
    （1）欧美国家线缆企业处于行业领先位置
    目前在电线电缆行业，无论是线缆制造技术还是市场占有率（尤其是高端产
品领域），欧洲一直保持着全球领先的地位，这主要归功于普睿司曼、耐克森等
                                 110
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在线缆生产设备、线缆材料和工艺研究方面的大量投入。同时，电线电缆产品
中，劳动力成本占比很低，因此，国内及亚洲生产企业传统的劳动力竞争优势
在电线电缆产品的竞争中无法体现。
    国际知名的电线电缆企业包括意大利的普睿司曼（Prysmian）、法国的耐
克 森 （ Nexans ） 、 美 国 的 通 用 电 缆 （ GeneralCable ） 和 南 方 电 缆
（ SouthernCable ） 、 日 本 的 住 友 电 工 （ SumitomoElectric ） 和 古 河 电 工
（FurukawaElectric）等。上述电线电缆企业依靠资金、技术、人才等优势，通
过战略并购重组，已形成跨国跨地区的大规模专业化生产集团，产品向超高
压、环保化、智能化、功能化等方向发展，产业集中度不断上升。
       （2）国内电线电缆行业厂商众多，同质化严重，集中度低
    我国电线电缆行业规模居全球第一，但市场竞争激烈，且整体呈现出企业
数量多、集中度低的特点。截至 2018 年底，我国线缆制造企业总数达上万家，
规模以上（年收入 2,000 万元以上）企业仅四千余家（国家统计局数据），多数
企业规模较小，产品单一且多集中在通用线缆领域，因此通用线缆产品同质化
严重，市场竞争非常激烈。
       （3）行业内主要企业的情况
    国内的电线电缆生产企业数量众多，但生产规模大、具有较强竞争力的企
业较少，与发行人产品类似、具备较高可比性的行业内可比上市公司情况如
下：
 证券代码     证券简称                       公司基本情况
                       尚纬股份主要从事特种电线电缆的研发、生产、销售和服务。该
603333.SH     尚纬股份 公司定位于为石油石化、发电、新能源、冶金等目标行业提供特
                       种电缆产品。
                       汉缆股份业务范围包括电缆及附件系统、状态检测系统、输变电
                       工程总包三个板块。在电线电缆领域，主产 500kV 及以下高中低
002498.SZ     汉缆股份 压交联电缆、船用、矿用电缆、超耐热和高强度铝合金导线、碳
                       纤维导线、海底光纤复合电缆、数据缆、核电站电缆、石油平台
                       用电缆、风力电缆、阻燃耐火电缆。
                       远程股份主要从事电线电缆产品的设计、研发、生产与销售，该
002692.SZ     远程股份 公司的主要产品为 500kV 及以下电力电缆、特种电缆、裸导线、
                       电气装备用电线电缆四大类。
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 证券代码    证券简称                         公司基本情况
                      金杯电工专业从事电线电缆产品的研发、生产和销售，主导产品
002533.SZ    金杯电工 包括电磁线、电力电缆、裸导线、电气装备用电线、特种电线电
                      缆等多个品种规格
                        金龙羽的主要产品包括电线和电缆两大类。其中电线分为普通电
002882.SZ     金龙羽    线和特种电线，电缆分为普通电缆和特种电缆，产品应用于电力、
                        建筑、民用、通信、船舶以及石油化工等领域。
                      通光线缆的主营产品包括光纤光缆、输电线缆、装备线缆三大类
300265.SZ    通光线缆 别，其中装备线缆领域主要产品为航空航天用耐高温电缆、通信
                      用高频电缆、柔性电缆等。
  （四）进入行业的主要壁垒
    1、资质壁垒
    首先，电线电缆生产企业从事生产列入生产许可证管理的电线电缆产品，
必须要取得省级质量技术监督局颁发的《全国工业产品生产许可证》；其次，企
业从事生产强制性产品认证的产品目录里的电线电缆产品，必须获得中国质量
认证中心的 3C 认证。同时，要求进入不同的行业或者不同用途的产品还需要取
得该行业或使用需求的资质和认证。因此，新进入行业者欲从事相关产品的生
产将面临较高的资质壁垒。
    2、品牌壁垒
    品牌是在企业发展的过程中逐步积累起来的，其形成和发展需要经历较长
的时间沉淀，是公司产品综合性能和历史使用记录的一种体现。随着电线电缆
行业的深入发展和下游客户采购观念的转变，目前行业正由低端价格竞争向高
端品质竞争转型。在这种行业发展趋势中，拥有品牌优势的企业会拥有更高的
知名度和美誉度，是在转型过程中获取竞争优势的重要因素。由于品牌知名度
的形成需要经历长期的投入和经验积累，因此，行业的新进入者将面临较高的
品牌壁垒。
    3、资金壁垒
    电线电缆行业属于重资产行业，产品的生产从原材料采购、生产设备的采
购及维护、产品市场的开拓及延伸都需要足够的资金来支撑。电线电缆产品的
生产成本中铜、铝等原材料单价较高且价格波动频繁，而为了保证交货及时，
                                       112
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企业在生产中需预备足够的存货，因而需要占用较多的流动资金。同时，目前
行业向高端品质的转型过程中，需要提高生产能力、升级生产设备，生产设备
的采购及维护亦需要足够的资金支持。因此，行业的新进入者将面临较高的资
金壁垒。
    4、技术壁垒
    电线电缆产品的生产需要经过拉丝、绞线、挤包、成缆、铠装等工序流
程，而电线电缆产品用途广泛，产品型号及种类众多，不同的品种、型号及用
途适用于不同的产品生产标准，因而对应的工序流程就有所区别，对原材料金
属的熔炼压延、产品结构的优化设计提出不同的要求。因此，产品的多样性和
生产工艺的复杂性对企业产品研发、生产设计和设备操作能力形成了较高的技
术壁垒。
  （五）发行人所处行业市场供求状况及变动原因
    发行人所处行业市场供求状况见本节“二、发行人所处行业的基本情况”
之“（三）行业发展状况及竞争格局”之“1、行业发展状况”。
  （六）发行人所处行业利润水平的变动趋势及变动原因
    近年来，得益于我国整体经济形势的增长，电线电缆行业总体上呈现出增
长的态势。电线电缆行业属于“料重工轻”的行业，上游原材料的价格对行业
利润水平有重要影响，而原材料中铜材、铝材的价格波动频繁，在生产成本方
面是影响行业利润水平的重要因素。电线电缆产品广泛应用于国民经济的众多
领域，因此，电线电缆行业的利润水平与国家宏观经济形势紧密联系，整体经
济形势从需求的角度对行业利润水平产生重要影响。此外，行业内企业的技术
水平、产品竞争力、进口替代能力、经营管理水平亦对行业利润水平产生重要
作用。
  （七）影响行业发展的有利和不利因素
    1、有利因素
    （1）经济增长和重大国家战略实施为电线电缆行业带来发展机遇
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    电线电缆行业作为国民经济建设中必需的配套发展和超前发展的产业，其
发展速度与国民经济的发展速度同步或快于国民经济发展速度。目前，我国经
济总量已居世界第二，未来国家将继续实施构建高效的、可持续的和动态一致
的宏观调控体制，保持经济平稳增长。受益于国家长期经济发展规划，电线电
缆产品的需求将长期稳定增长，尤其是特种电缆领域。
    （2）监管部门加强监管有利于行业集中度提高，推动电线电缆行业良性、
可持续发展
    2017 年 3 月陕西西安地铁 3 号线“奥凯事件”后，国家质检总局下发了《质
检总局办公厅关于加强电线电缆产品质量地方监督抽查的通知》，要求各地区充
分贯彻落实国务院在全国开展电线电缆产品专项整治的要求，持续保持从严监
管高压态势。国家不断加强对电线电缆产品的质量安全监管和专项整治，倒逼
一批规模小、缺乏核心竞争力的电线电缆企业退出市场，有利于拥有质量、品
牌核心竞争力的企业实现良好的经济效益，进一步提升行业集中度。电线电缆
行业开始逐步由产品以次充好、低价无序竞争转向质量、服务、品牌竞争，将
实现良性、可持续发展。
    （3）新兴领域需求及传统领域转型升级促进特种电缆发展
    近年来，随着我国经济的跨越式发展，出现了众多新兴领域，对专用特种
电缆的需求也与日俱增。如国家智能电网建设，风力发电基地的大规模兴建，
核电战略的紧密实施，光伏、光热等新能源的开发，军工及航空航天、轨道交
通、矿产开采、新能源等新兴产业的发展，随之带来与之相对应的特种电缆的
需求，为特种电缆行业注入蓬勃的发展活力。此外，随着电缆的使用环境越来
越复杂，具有耐高温、耐极寒、耐强酸强碱、防霉菌、防鼠蚁、耐盐雾等功能
的特种电缆需求逐渐加大。
    1）军工及航空航天领域
    根据国家统计局《2019 年国民经济和社会发展统计公报》，2019 年我国的
GDP 总量达到 99.1 万亿元，比上年增长 6.1%，我国的经济实力和国际地位不
断上升。为建设同国际地位相称的国防力量，巩固国防和强大军队成为了必然
选择。十九大报告指出：“到 2020 年基本实现机械化，力争到 2035 年基本实
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现国防和军队现代化，到本世纪中叶把人民军队全面建成世界一流军队。”国
家财政部各年公布的《中央一般公共预算支出预算表》显示，2015-2019 年我国
国防支出从 8,868.5 亿元增加至 11,898.76 亿元，年均复合增长率为 7.62%。从
国防费的结构来看，根据国防部 2019 年发布的《新时代的中国国防》，我国国
防费主要由人员生活费、训练维持费和装备费构成，各部分约各占当年国防费
的 1/3。横向国际对比，我国国防费水平偏低，将继续保持适度稳定增长；纵向
对比，我国装备费占国防费比例由 2010 年的 33.2%提升至 2017 年的 41.1%，
为构建现代化武器装备体系，我国将加快各类武器装备的更新换代，军备物资
采购规模有望提速。随着我国经济的中高速增长，我国国防支出将在军队现代
化建设的驱动下长期稳定增长，军工行业将保持较好景气度，各军兵种武器装
备配套所需的线缆市场十分巨大。
   资料来源：国家统计局，财政部，2019 年为预算数
    国防部发布的《2016 中国的航天》白皮书中提出：“未来五年，中国将加
快航天强国建设步伐，继续实施载人航天、月球探测、北斗卫星导航系统、高
分辨率对地观测系统、新一代运载火箭等重大工程，启动实施一批新的重大科
技项目和重大工程。”2009 年以来，我国的航天发射次数整体呈增长态势。
2018 年我国的航天发射次数首次突破 30 次，并超越美国。2019 年我国航天发
射 34 次，再度登顶全球第一。此外，白皮书提出：“鼓励引导民间资本和社会
力量有序参与航天科研生产、空间基础设施建设、空间信息产品服务、卫星运
营等航天活动，大力发展商业航天。”2015 年“吉林一号”高分辨率商业遥感
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卫星的成功发射并投入商业运营，自此我国航天产业在多个领域开始步入了商
业化进程。随着一系列航天重大工程在 2020 年的收官或正式启动，以及中国航
天产业商业化的局面全面打开，该产业相关配套元器件、装备等的需求也将进
一步增加，市场随之壮大。
    2）轨道交通领域
    根据国家铁路局发布的《2019 年铁路安全情况公告》，至 2019 年底，全
国铁路营业里程达到 13.9 万公里，同比增长 6.1%；铁路路网密度达到 145.5 公
里/万平方公里，比上年增加 9.5 公里/万平方公里；全国铁路旅客发送量完成
36.6 亿人，同比增长 8.4%；铁路货物发送量完成 43.9 亿吨，同比增长 7.2%；
总换算周转量完成 44,888.59 亿吨公里，同比增加 1,814.17 亿吨公里，增长
4.21%。至 2019 年底，全国高铁营业里程达到 3.5 万公里；全年动车组发送旅
客 23.58 亿人，占旅客总发送量的 64.4%。
    根据《铁路“十三五”发展规划》，到 2020 年，全国铁路营业里程达到 15
万公里，其中高速铁路 3 万公里，基本形成布局合理、覆盖广泛、层次分明、
安全高效的铁路网络。经济发达、人口稠密、城镇密集地区形成城际、市城
（郊）铁路骨架网络，其他适宜区域因地制宜、量力而行布局建设，城际和市城
（郊）铁路规模达到 2,000 公里左右。全国铁路网基本覆盖城区常住人口 20 万
以上城市，高速铁路网覆盖 80%以上的大城市。
    随着我国高速铁路特别是各城市城市轨道交通建设的蓬勃发展，轨道交通
产业链上下游及配套企业将迎来利好发展。对于电线电缆企业，适用于轨道交
通领域的具备阻燃、防水、防鼠蚁、防紫外等特殊性能的线缆产品将具有良好
的市场空间。此外，轨道交通领域的施工建设对于阻燃耐火类的线缆产品也有
配套需求，轨道交通领域亦是该类电缆产品的市场开拓方向。
    3）矿产开采领域
    根据国家自然资源部发布的《中国矿产资源报告 2019》，2018 年中国矿产
品需求保持增长，能源消费结构不断优化。2018 年，全国采矿业固定资产投资
在连续下降 4 年后首次增长，为 9,587 亿元，比上年增长 4.1%，增速较上年
提高了 14.1 个百分点。采矿业固定资产投资回升，主要矿产品供应能力不断增
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强，一次能源、粗钢、十种有色金属、黄金、水泥等产量和消费量继续居世界
首位。
    采矿业固定资产投资的回升、矿产品消费量的持续增长，矿用电缆也将受
益于这一持续增长过程。同时，具备低烟无卤优异特性和阻燃耐火良好性能的
高阻燃耐火电缆在采矿领域被广泛应用，亦将受益于采矿业的发展。
数据来源：国家自然资源部，《中国矿产资源报告 2019》
    4）电力领域
    电力产业是与国计民生息息相关的支柱产业，国家能源局每年发布的《全国
电力工业统计数据》显示，2015-2019 年我国全社会用电量持续增长，年均复合
增长率为 6.82%，2019 年社会用电量突破 7 万亿千瓦时。
    随着全社会用电量的持续快速增长，我国发电装机容量也保持着快速增长
态势。2015-2019 年，我国全口径发电设备容量持续增长，年均复合增长率为
7.48%，我国电力的供应能力持续增强。用电需求和电力供应能力的增强，将
进一步拉动国家电源电网工程建设。电线电缆行业作为电力行业产业链中的重
要一环，将得益于电力行业的稳步发展。
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   单位：万千瓦
资料来源：国家能源局，《全国电力工业统计数据》，2015 年-2019 年
    5）新能源领域
    国务院《能源发展战略行动计划（2014~2020 年）》明确指出：“优化能源
结构。降低煤炭消费比重，提高天然气消费比重，安全发展核电，大力发展可
再生能源。”根据中国电力企业联合会每年发布的《全国电力统计基本数据一览
表》，2015-2019 年我国以核电、风电和太阳能发电为主要构成的新能源发电装
机容量持续增长，且在全国发电装机总容量中的占比从 13.12%升至 23.05%，
在全国新增发电装机容量中的占比从 38.92%升至 55.68%，由此可见，新能源
电能对传统火电、水电的替代不仅表现在存量的替代上，也明显地表现在增量
替代上，新能源在能源系统中的供应比例在不断提高。
    为实现国家能源局提出的“到 2020 年和 2030 年，非化石能源占一次能源
消费总量的比重要分别达到 15%和 20%左右”的目标，我国新能源发展将被提
到更高的高度。可以预见，核能、风电能、太阳能等新能源不仅会通过促进电
力行业发展从而间接拉动电力电缆的需求，也将直接带动风力发电用电缆、核
电站用电缆、太阳能发电用电缆等特种电缆的需求，为电线电缆行业注入强大
发展动力。
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     单位：万千瓦
资料来源：中国电力企业联合会，《电力统计基本数据一览表》，2015 年-2019 年
    6）海洋工程领域
    海洋油气资源是海洋经济的重要组成部分，国务院 2015 发布《全国海洋主
体功能区规划》提出：“到 2020 年，达到海洋空间利用格局清晰合理，形成储
近用远的海洋油气资源开发格局。”海洋油气业一直是我国政策重点扶持领域。
虽然国际油价波动较大，不确定性较强，但我国是全世界最大的能源消费国，陆
地上油气资源正面临日渐枯竭的窘境，对海洋油气勘探开发加大投入是大势所
趋，海洋工程装备作为获取海上资源的平台、工具，其制造产业所面临的挑战与
机遇并存。随着能源需求由浅海进入深海，我国海洋工程装备市场规模的增长潜
力巨大。电线电缆产业作为海洋工程装备制造业的配套产业，将受益于国家海洋
油气业和海洋工程装备制造业的发展而迎来多样的发展机遇。
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资料来源：国家自然资源部，《中国海洋经济统计公报》，2013 年-2018 年
    2、不利因素
    （1）整体技术水平与国际先进水平差距较大
    近年来我国电线电缆行业在自主研发和创新方面有了较大的提升，但是研
发投入水平和创新能力仍然无法与行业发展规模相匹配。我国电线电缆行业规
模大，但中小企业数量众多，普通电缆产品领域竞争激烈，相比国外领先企
业，我国企业在研发方面投入的资金、人力、物力等方面仍有相当大的差距，
这导致我国电线电缆行业的整体技术水平与国际先进水平相比仍有较大的提升
空间。
    （2）普通电缆产品竞争激烈、毛利率较低，产品结构化矛盾突出
    我国普通电缆产品供大于求，在低端产品领域行业集中度较低，产品同质
化竞争严重，行业竞争陷入低成本竞争，普通电缆产品毛利率低。与此同时，
高端产品市场供应不足，部分特种电缆仍然大量依赖进口，行业产品供给结构
性矛盾较为突出。
  （八）行业技术水平及技术特点
    1、国内技术水平现状
    近年来，我国电线电缆行业自主研发和创新方面取得了较大的提升，但与
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国外先进企业相比仍存在明显的差距，如基础研究及应用不够，研发投入水平
低，关键技术和产品对进口的依赖程度较高。行业内众多中小企业仍处在低端
产品领域竞争阶段，技术水平和研发能力不足，无法形成企业的核心竞争力，
严重制约向高端技术、高端产品的发展。
    2、行业技术水平不断提高
    近年来随着我国电线电缆行业的快速发展，行业技术水平得到了快速提
高。电线电缆导体方面，更多地使用合金材料，从而达到高强度、柔韧耐弯
曲、降低重量、提高耐腐蚀性能等效果。另外，随着对电缆的性能及环保要求
越来越高，电缆生产还向光电复合、轻量化、高柔软、外径小、抗拉耐磨、耐
超高低温、耐辐照、绿色环保等方面发展，为电缆装备、材料及工艺结构设计
等方面的研发提出了更高的要求，也提供了更多的机遇。
  （九）发行人所处行业的经营模式
    在销售模式方面，电线电缆产品种类、型号众多，为满足不同客户的不同
需求，经营模式有所侧重不同，对于大型电网工程及轨道交通等采购较为集中
的客户来说，一般采用直销模式；而对于用户群体较为分散的建筑施工、家装
等民用领域则主要采用经销模式。
  （十）发行人所处行业的周期性、区域性或季节性特征等
    1、周期性
    电线电缆行业作为机械、能源、通讯等关键产业的最大配套行业，产品广
泛应用于国民经济发展的众多领域，其周期性与科技进步、经济发展、国家产
业政策、大型基建项目的周期密切相关。因此，电线电缆行业的发展与国民经
济整体景气度有一定的相关性。
    2、区域性
    由于电线电缆重量较大，因而电线电缆行业的销售具有一定的区域性，受
运输成本的影响，其产品销售有一定的半径，因此电线电缆的产品销量随着销
售半径的增加而呈现出递减的趋势。
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    3、季节性
    电线电缆产品销售受下游具体应用领域影响，应用于工程施工等领域的产
品，会因为天气影响施工进度，使得相关产品销量随着季节变化会受到一定的
影响，但电线电缆产品广泛应用于国民经济的众多领域，因而行业整体并无明
显的季节性特征。
  （十一）发行人所处行业的上、下游行业及其影响
    1、上游情况分析
    电线电缆行业主要上游行业为铜材、铝材、橡胶及塑料生产行业，其中原
材料铜、铝在电线电缆产品中的占比最大，其价格的变动对于电缆产品的成本
将产生重大的影响；我国是世界上第二大产铜国和第一大原铝生产国，市场供
应充足，其价格受宏观经济、市场供求关系等因素影响存在一定的波动，影响
电线电缆的生产成本。绝缘层、护套层以及特殊用途电线电缆需要添加的构件
主要由上游行业中的橡胶、塑料和其他辅料构成，该等辅料品种繁多，国内和
国际市场供应充足。
    2、下游情况分析
    电线电缆产品广泛应用于电力行业、轨道交通、建筑工程、冶金矿山、新
能源、装备设备、航空航天、新能源等领域，下游行业的发展前景详见本节
“（七）影响行业发展的有利和不利因素”之“1、有利因素”。
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三、发行人在行业中的竞争地位
  （一）发行人所在行业的竞争情况及行业地位
    现阶段，国内电线电缆行业市场集中度低，电线电缆生产企业有上万家，
2018 年末，全国前十家厂商的市场份额仅为 10%左右。公司自成立以来一直专
注于电线电缆，特别是特种电缆的研发、生产、销售，公司不以生产通用电
缆、扩大销售规模为主要发展目标，而是专注于发展特种电缆。
    经过十余年的发展，公司已经成为电线电缆行业的主要竞争企业之一。目
前公司是全国电线电缆标准化技术委员会的成员单位。经由中国电器工业协会
电线电缆分会和线缆信息研究院组成的中国线缆企业竞争力研究项目小组共同
评定，报告期内，公司连续三年被评为“中国线缆行业 100 强”企业。
    公司坚持“精品立企，高端致胜；诚信国企，品行天下”的发展理念，一
直坚守质量底线，在 2017 年西安地铁“奥凯事件”发生后，国家大力加强对电
线电缆行业市场乱象的整治力度，公司产品品质获得市场广泛认可，迎来了发
展的良好机遇，2017 年以来公司业绩也获得了稳步增长。
  （二）发行人的竞争优势
    1、战略定位优势
    公司根据电线电缆行业的发展态势和竞争状况，确定了以特种电缆为核心
的发展战略，在战略定位方面坚持“精品立企，高端致胜”的经营理念，充分
挖掘特种电缆细分市场，为航空航天、武器装备、轨道交通及高速机车、矿
山、新能源、工程装备、数据通信等领域提供专业化、高品质的特种电缆产
品。公司通过持续研发投入，开发出了高性能采煤机电缆、耐碾压矿用拖曳电
缆、轨道交通用低烟无卤高阻燃电缆、超高温火箭点火电缆、宇航员用脐带电
缆、ROV 机器人脐带电缆、低烟无卤特种舰船电缆、抗电磁脉冲电缆等一系列
具有质量过硬、优质口碑的特种电缆产品，并取得良好的市场效果。
    围绕核心发展战略，经过多年成长，公司的市场认可度不断提升，报告期
内连续三年被评为“中国线缆行业 100 强”企业。随着我国经济的快速发展，
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国民经济各行各业对特种电缆的需求快速增长，公司的战略定位优势也愈发凸
显。
       2、产品质量优势
    公司在产品质量方面坚持“诚信国企，品行天下”的经营理念，经过多年
的研发、生产积累和持续的技术改进，形成了成熟的生产工艺和完善的质量管
理体系，确保产品质量达到或超过国家标准、行业标准。公司取得了《中国国家
强制性产品认证证书》、《矿用产品安全标志证书》、《中国船级社工厂认可证
书》、《采用国际标准产品认可证书》、《质量管理体系认证证书》等，全面提
升了公司质量管理水平。公司获得了“2013 年度湖南省省长质量奖”。
    近年来，国家不断加强对电线电缆产品的质量安全监管和专项整治，有利
于公司借助产品质量优势，实现良好的经济效益。
       3、品牌形象优势
    公司“金凤”商标最初使用于上世纪 60 年代，是国内电缆行业历史最为悠
久的品牌之一，1985 年 10 月经国家工商行政管理总局核准注册。“金凤”产
品曾获得国家银质奖章等嘉奖，自 1986 年起“金凤”商标连续 24 年被认定为
“湖南省著名商标”。2009 年 4 月，“金凤”商标被国家工商行政管理总局商
标局认定为中国驰名商标。
    公司在生产中严格把控产品质量，公司的特种电缆产品在各种极端环境中
优异的质量和可靠的性能表现，满足了高端客户极为严苛的专业化要求，锻造
了“金凤”品牌的形象优势。
       4、技术研发优势
    公司作为国家高新技术企业，为国家电线电缆标准化技术委员会成员单
位、国家创新型试点企业、湖南省制造业信息化试点单位。公司拥有国家企业
技术中心、湖南省特种线缆工程技术研究中心。近年来，公司参与多项国家标
准、国家军用标准、行业标准、宇航用技术规范的编制，形成多项核心生产技
术。截至 2020 年 12 月 31 日，公司拥有已授权的有效专利共 83 项。
    公司建立并完善了全方位、多层次、系统化的可持续研发体系与创新机
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制。截至 2020 年 12 月 31 日，公司研发技术团队中包括研发技术人员 61 名、
核心技术人员 7 名。同时，公司通过员工持股计划，有效调动了技术研发团队
工作积极性，进一步夯实了公司的技术研发优势，增强了公司的核心竞争力。
    5、混合所有制优势
    为顺应深化国企改革的新趋势，提升公司可持续竞争能力，2019 年 7 月，
公司引入外部投资者并同步实施员工持股，32 名核心员工通过员工持股平台凤
翼众赢持有公司 5.49%的股份，顺利完成了混合所有制改革。
    公司通过实施混合所有制改革，引入外部投资者和实施员工持股，有利于
进一步深化国企改革，探索国企员工激励机制，完善公司法人治理结构，促进
公司可持续的高质量发展。
  （三）发行人所面临的挑战
    1、融资渠道有限，制约公司业务的拓展
    电线电缆行业具有“料重工轻”的特点，原材料特别是铜材资金占用规模
大，属于资金密集型产业。公司的资金主要来源依靠自身积累和银行债务融
资，随着市场规模的不断扩张，融资渠道有限已成为制约公司快速发展的主要
瓶颈之一。
    2、所处行业市场分散、竞争激烈
    电线电缆行业属于充分市场化竞争的行业，行业高度分散，市场集中度非
常低，企业数量逾万家。2018 年规模以上企业数量仅四千余家，且排名前十名
的线缆企业占国内市场份额仅为 10%左右。西安地铁“奥凯事件”后，国家不
断加强对电线电缆产品的质量安全监管和专项整治，电线电缆行业转型分化、
淘汰落后产能、淘汰低能低效企业的趋势已经形成，但企业数量多、竞争激
烈、行业产业结构不合理、总体创新能力不强、创新基础薄弱的问题短期内将
依然存在。
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四、发行人主营业务情况
  （一）发行人主要产品介绍
    报告期内，发行人的主要产品分为特种电缆、电力电缆、电气装备用电
缆、裸导线等，具体情况如下：
    1、特种电缆
    特种电缆是指采用特殊结构设计和工艺加工、满足特殊环境功能要求的电
缆。根据具体应用领域及型号规格不同，公司的特种电缆可分为矿山、新能源
专用耐候型特软电缆、轨道交通及高速机车用电缆、高阻燃耐火电缆、航空航
天及武器装备用电缆、特种工程机械电缆、数据通信电缆等产品系列。公司主
要特种电缆产品如下：
  产品系列      主要产品                应用领域                     产品特性
                                                           具有优异的柔软性、弯曲
                            用于煤矿井下固定或移动设备、装
                 矿用电缆                                  和曲挠、耐低温、阻燃、
                            置的电力、信号传输
                                                           防紫外线及耐候等性能
                                                           具有优异的低温柔软性、
                            用于风机叶片、塔筒等电力、信号
矿山、新能源     风机电缆                                  良好的耐扭转、耐磨损、
                            的传输
专用耐候型特                                               耐腐蚀等性能
  软电缆                                                     具有良好的耐低温性能、
                                                             耐湿热性能、耐酸碱性能、
                 光伏电缆   用于光伏发电系统的电力传输       耐紫外线老化性能、耐臭
                                                             氧性能、耐气候性能、燃
                                                             烧性能和无卤特性
                                                         具有低烟无卤、阻燃、紫
轨道交通及高              用于地铁、轻轨等城市轨道交通建 外 线 性 能 及 防 水 防 潮 性
             轨道交通电缆
速机车用电缆              设领域                         能；产品护套强度高，具
                                                         有良好的防鼠、蚁效果
                                                          阻燃电缆在受到火灾时火
                                                          焰的蔓延仅在限定范围
                高阻燃耐火 用于人口密集的写字楼、高层建筑 内，残焰或残灼在限定时
                  电缆     等阻燃、耐火要求高的场所       间内能自行熄灭；耐火电
                                                          缆在火焰燃烧情况下能够
高阻燃耐火电                                              保持一定时间安全运行
    缆
                                                           具有环保、低烟无卤以及
                            用于人口密集的写字楼、高层建筑
                                                           高耐火性能，相比刚性矿
               柔性矿物绝缘 等阻燃、耐火要求高的重要场合，
                                                           物绝缘电缆具有柔软性
                   电缆     尤其是应急照明、消防线路、火灾
                                                           好、多芯、大长度、大截
                            报警等
                                                           面等优点，并且电缆敷设
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  产品系列       主要产品              应用领域                     产品特性
                                                            简单、维护容易，综合成
                                                            本更低
                                                         具有耐电弧性、真空逸气
                                                         性、对原子氧、紫外线、
                          用于航空、航天及武器装备各种设
航空航天及武 航空航天及武                                高能辐照的抵御能力高、
                          备和相关仪器仪表的内部及外部的
器装备用电缆 器装备用电缆                                阻燃、机械性能高、耐高
                          电源、信号等的传输
                                                         温、耐开裂、耐（超）高
                                                         低温、耐水解等
                                                           采用特殊的材料及结构设
                            用于盾构机、舰船、港口码头、露 计，同时或单独具备高抗
               盾构机、铲运
                            天矿场、造船厂和海洋平台等，用 拉、防裂、防断、高度耐
               机、牙轮钻等
                            于电力输送、信号传输和监视监测 磨、耐撕裂、耐各类油脂、
                 拖曳电缆
                            等                             耐腐蚀、高度柔性耐弯曲、
                                                           防紫外线、耐低温等特性
                            用于港口码头、船舶、舰船和海洋 具有良好的低烟无卤阻燃
特种工程装备     船用电缆
                            平台等                         性能、耐盐雾腐蚀性能等
    电缆
                            耐热、耐寒、耐酸碱及腐蚀性气体, 电缆结构柔软，敷设方便，
               硅橡胶耐高温
                            广泛用于冶金、电力、石化、电子、高温、高寒环境下电气性
                   电缆
                            汽车制造等行业                  能稳定，抗老化性能突出
                                                            电缆结构柔软，耐油、耐
                电机引接线 用于各种电机的接出线
                                                            高温性能突出
                                                            产品电能传输稳定，具有
               变频器用电缆 用于变频器电力、信号传输
                                                            良好的屏蔽性能
                                                          具有良好的弯曲性能、屏
                                                          蔽性能 ，能正确高效地传
                           用于电子计算机系统、监控回路、 输信号，可用于电路中电
数据通信电缆    计算机电缆
                           自动化控制、仪表连接等         子计算机、数字信号检测
                                                          仪器以及类似的信号传输
                                                          和控制
    公司部分特种电缆产品的示意图如下：
                矿用电缆                                 光伏电缆
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            轨道交通电缆                                矿物绝缘电缆
      航空航天及武器装备用电缆                     特种工程装备电缆
    2、电力电缆
    电力电缆指在电力系统的主干线路中用以传输和分配大功率电能的电缆产
品，公司生产的电力电缆主要为额定电压 1.8/3KV 以下的低压电缆、额定电压
3.6/6KV 至 26/35KV 的中压电缆以及 1KV 和 10KV 架空绝缘电缆，主要由铜、
铝、铝合金等作为导体材料、由聚氯乙烯、交联聚乙烯等作为绝缘材料。公司
主要电力电缆产品如下：
    产品系列                     应用领域                        产品特性
26/35kV 及以下挤 适用于额定电压为 26/35kV 及以下的固
   包电力电缆    定敷设及移动场合的输配电线路
                  适用于额定电压为 10kV 的架空输        产品电性能与机械物理性能优
10kV 架空绝缘线                                         异；载流量大，电能传输稳定
                  电线路
 1kV 架空绝缘线   适用于额定电压为 1kV 的架空输电线路
    26/35kV 及以下挤包电力电缆                          架空绝缘电缆
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    3、电气装备用电缆
    电气装备用电缆是指从电力系统的配电点把电能直接传送到各种用电设备
的电源连接线路用线缆、电气安装线和控制信号用线缆。公司生产的电气装备
用电缆主要包括家装线及塑料软电缆、橡套软线、控制电缆，以铜芯或铝芯作
为导电材料，聚氯乙烯、聚乙烯、橡皮作为绝缘材料，主要适用于额定电压
450/750V 以下电气装备的电源连接及控制信号传输用，公司主要电气装备用电
缆产品如下：
    产品系列                   应用领域                         产品特性
                                                     具有良好的机械、物理、电性
 家装线及塑料软
     电缆         适用于额定电压 450/750V 及以下的电 能以及优异的抗干扰性能、耐
                  器仪表、配电装置的电源固定及移动连 化学腐蚀性能
                  接、信号传输、控制和测量系统。可广 具有良好的柔软性能、弯曲性
                  泛应用于冶金、电力、石油、化工等各 能、耐磨性能、抗拉性能、抗
    橡套软线      种领域                             机械冲击性能、抗挤压性能、
                                                     防水性能
                  适用于工矿企业、能源交通部门、供交 一般截面较小、芯数较多，并
    控制电缆      流额定电压 450/750V 以下控制、保护线 可进行屏蔽，使电缆的控制信
                  路等场合                             号传输不受外界干扰
               橡套软线                               控制用电缆
    4、裸导线
    裸导线主要指无绝缘层及护套层的成品导线，公司生产的裸导线主要为架
空绞线、铜绞线及防波套，架空绞线用于长距离、大跨越、超高压输电，铜绞
线及防波套主要用于防雷接地地网、承力索、电站输电母线、电连接线等，公
司主要裸导线产品如下：
    产品系列                应用领域                         产品特性
                                                 采用独创工艺技术，研制出最大截面
    架空绞线      用于长距离、大跨越、超高压输电 至 1,400 平方毫米特高压直流架空导
                                                 线，具有输送线路长、输送容量大、
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湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
    产品系列                应用领域                       产品特性
                                               导电率耗损小、运行稳定等特点
                  主要应用于防雷接地地网、承力 分为硬铜绞线与软铜绞线，硬铜绞线
 铜绞线及防波套
                  索、电站输电母线、电连接线等 抗张力好，软铜绞线柔软、韧性好
  （二）发行人的生产模式及工艺流程图
    1、发行人的主要生产模式
    公司的生产模式为“以销定产、适量储备”，公司生产安全环保部按照销
售订单及库存计划制定生产计划，并安排各生产分厂相应实施生产。公司储备
产成品主要为通用标准产品，公司综合考虑销量、产能、资金、铜价情况制定
库存计划。
    2、主要产品的生产工艺流程
    （1）特种电缆
    （2）电力电缆
    （3）电气装备用电缆
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       （4）裸导线
     （三）发行人的经营资质
       截至本招股意向书签署日，发行人已经取得的与经营相关的主要资质证书
如下：
       1、发行人拥有的强制性的业务资质证书
       （1）全国工业产品生产许可证
       截至本招股意向书签署日，发行人拥有 1 份由湖南省市场监督管理局颁发
的《全国工业产品生产许可证》，具体情况如下：
序号    持有人        证件名称         证件编号          许可范围         有效期
                                                  架空绞线、塑料绝缘控制
                                       （湘）     电缆、挤包绝缘低压电力 2020.6.4-
 1      华菱线缆    《生产许可证》
                                   XK06-001-00001 电缆、挤包绝缘中压电力 2025.1.18
                                                  电缆、架空绝缘电缆
       （2）中国国家强制性产品认证证书（3C）
       截至本招股意向书签署日，发行人拥有 6 份由中国质量认证中心颁发的《中
国国家强制性产品认证证书》（3C），其具体情况如下：
序号     持有人       证件名称          证件编号        许可产品名称     有效期
                   《中国国家强制                    聚氯乙烯绝缘无    2020.4.6-
  1     华菱线缆                    2002010105004031
                   性产品认证证书》                  护套电缆电线      2025.4.6
  2     华菱线缆 《中国国家强制    2002010105004033 聚氯乙烯绝缘聚 2017.11.30-
                                         131
湖南华菱线缆股份有限公司                                                      招股意向书
序号     持有人       证件名称           证件编号           许可产品名称       有效期
                   性产品认证证书》                       氯乙烯护套电缆     2022.11.30
                   《中国国家强制                    聚氯乙烯绝缘软 2017.11.30-
 3      华菱线缆                    2002010105004035
                   性产品认证证书》                  电缆电线       2022.11.30
                   《中国国家强制                    聚氯乙烯绝缘屏 2017.11.30-
 4      华菱线缆                    2005010105170512
                   性产品认证证书》                  蔽电线         2022.11.30
                   《中国国家强制                    通用橡套软电缆           2020.4.6-
 5      华菱线缆                    2004010104135276
                   性产品认证证书》                  电线                     2025.4.6
                   《中国国家强制                    橡皮绝缘电焊机 2017.12.26-
 6      华菱线缆                    2004010104135275
                   性产品认证证书》                  电缆           2022.12.26
       （3）矿用产品安全标志证书
       截至本招股意向书签署日，发行人拥有 104 份由安标国家矿用产品安全标
志中心颁发的标识为“KIA”或“MIA”的《矿用产品安全标志证书》，证书有
效期从 2021 年 7 月 28 日至 2026 年 1 月 13 日不等，具体情况如下：
序号      持有人      安标编号            产品名称                         有效期
                                 煤矿用聚氯乙烯绝缘聚氯乙烯
 1      华菱线缆    MIA050175                                     2016.7.28-2021.7.28
                                 护套电力电缆
                                 煤矿用聚氯乙烯绝缘钢带铠装
 2      华菱线缆    MIA050176                                     2016.7.28-2021.7.28
                                 聚氯乙烯护套电力电缆
                                 煤矿用移动金属屏蔽监视型橡
 3      华菱线缆    MIA050363                                     2021.1.14-2026.1.13
                                 套软电缆
 4      华菱线缆    MIA050364    采煤机屏蔽橡套软电缆             2021.1.14-2026.1.13
 5      华菱线缆    MIA050365    煤矿用移动橡套软电缆             2021.1.14-2026.1.13
 6      华菱线缆    MIA050368    煤矿用电钻橡套电缆               2021.1.14-2026.1.13
 7      华菱线缆    MIA050369    煤矿用电钻屏蔽橡套电缆           2021.1.14-2026.1.13
 8      华菱线缆    MIA050370    煤矿用移动轻型橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
 9      华菱线缆    MIA050371    采煤机橡套软电缆                 2021.1.14-2026.1.13
 10     华菱线缆    MIA050372    采煤机屏蔽橡套软电缆             2021.1.14-2026.1.13
 11     华菱线缆    MIA080684    采煤机金属屏蔽橡套软电缆        2017.4.26-2021.10.24
 12     华菱线缆    MIA080685    采煤机金属屏蔽橡套软电缆        2017.4.26-2021.10.24
 13     华菱线缆    MIA080686    采煤机金属屏蔽橡套软电缆         2017.4.21-2022.4.21
 14     华菱线缆    MIA080687    采煤机屏蔽橡套软电缆             2021.1.14-2026.1.13
 15     华菱线缆    MIA080688    采煤机金属屏蔽橡套软电缆         2017.4.21-2022.4.21
                                          132
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
序号     持有人    安标编号            产品名称                   有效期
 16    华菱线缆   MIA080690   采煤机屏蔽橡套软电缆          2017.4.21-2022.4.21
 17    华菱线缆   MIA080691   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆      2021.1.14-2026.1.13
 18    华菱线缆   MIA080693   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆      2021.1.14-2026.1.13
 19    华菱线缆   MIA080695   采煤机橡套软电缆              2021.1.14-2026.1.13
 20    华菱线缆   MIA080696   煤矿用移动橡套软电缆          2021.1.14-2026.1.13
 21    华菱线缆   MIA080698   采煤机金属屏蔽橡套软电缆      2017.4.21-2022.4.21
                              煤矿用移动金属屏蔽监视型橡
 22    华菱线缆   MIA080991                                 2017.4.21-2022.4.21
                              套软电缆
                              煤矿用移动金属屏蔽橡套软电
 23    华菱线缆   MIA080995                                 2017.4.26-2022.4.26
                              缆
 24    华菱线缆   MIA080996   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆      2017.4.21-2022.4.21
                              煤矿用移动金属屏蔽橡套软电
 25    华菱线缆   MIA081000                                 2017.4.21-2022.4.21
                              缆
                              煤矿用移动金属屏蔽监视型橡
 26    华菱线缆   MIA081001                                 2017.4.21-2022.4.21
                              套软电缆
                              煤矿用移动金属屏蔽橡套软电
 27    华菱线缆   MIA081002                                 2017.4.26-2022.4.26
                              缆
                              采煤机屏蔽监视编织加强型橡
 28    华菱线缆   MIA150511                                 2020.9.23-2025.9.22
                              套软电缆
                              采煤机屏蔽监视编织加强型橡
 29    华菱线缆   MIA150512                                 2020.9.23-2025.9.22
                              套软电缆
                              采煤机屏蔽监视编织加强型型
 30    华菱线缆   MIA150513                                 2020.9.23-2025.9.22
                              橡套软电缆
                              采煤机屏蔽监视编织加强型型
 31    华菱线缆   MIA150515                                 2020.9.23-2025.9.22
                              橡套软电缆
                              采煤机屏蔽监视绕包加强型橡
 32    华菱线缆   MIA150510                                 2020.9.23-2025.9.22
                              套软电缆
                              采煤机屏蔽监视绕包加强型橡
 33    华菱线缆   MIA150509                                 2020.9.23-2025.9.22
                              套软电缆
                              采煤机屏蔽监视绕包加强型橡
 34    华菱线缆   MIA150514                                 2020.9.23-2025.9.22
                              套软电缆
                              采煤机屏蔽监视绕包加强型橡
 35    华菱线缆   MIA150516                                 2020.9.23-2025.9.22
                              套软电缆
 36    华菱线缆   MIA160264   采煤机金属屏蔽橡套软电缆     2016.10.24-2021.10.24
                              煤矿变频装置用移动橡套软电
 37    华菱线缆   MIA150006                                  2020.2.3-2025.2.2
                              缆
                              煤矿变频装置用移动橡套软电
 38    华菱线缆   MIA150004                                  2020.2.5-2025.3.2
                              缆
 39    华菱线缆   MIA150005   煤矿变频装置用移动橡套软电     2020.2.3-2025.2.2
                                       133
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
序号     持有人    安标编号            产品名称                  有效期
                              缆
 40    华菱线缆   MIA081120   煤矿用移动橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 41    华菱线缆   MIA050488                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 42    华菱线缆   MIA050487                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 43    华菱线缆   MIA050490                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 44    华菱线缆   MIA050492                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 45    华菱线缆   MIA050489                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 46    华菱线缆   MIA050491                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 47    华菱线缆   MIA050498                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 48    华菱线缆   MIA050497                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 49    华菱线缆   MIA050496                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 50    华菱线缆   MIA050494                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 51    华菱线缆   MIA050495                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 52    华菱线缆   MIA050493                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘细钢丝
 53    华菱线缆   MIA060656                                2016.7.28-2021.7.28
                              铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘细钢丝
 54    华菱线缆   MIA060655                                2016.7.28-2021.7.28
                              铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘细钢丝
 55    华菱线缆   MIA060651                                2016.7.28-2021.7.28
                              铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘粗钢丝
 56    华菱线缆   MIA060654                                2016.7.28-2021.7.28
                              铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘粗钢丝
 57    华菱线缆   MIA060653                                2016.7.28-2021.7.28
                              铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘粗钢丝
 58    华菱线缆   MIA060652                                2016.7.28-2021.7.28
                              铠装聚氯乙烯护套电力电缆
 59    华菱线缆   MIA050366   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆     2021.1.14-2026.1.13
                              煤矿用移动金属屏蔽监视型橡
 60    华菱线缆   MIA121310                                2017.4.21-2022.4.21
                              套软电缆
                                       134
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
序号     持有人    安标编号            产品名称                  有效期
 61    华菱线缆   MIA050367   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆     2021.1.14-2026.1.13
 62    华菱线缆   MIA190272   采煤机金属屏蔽橡套软电缆     2019.7.23-2024.7.22
                              采煤机金属屏蔽编织加强型橡
 63    华菱线缆   MIA180583                              2018.12.26-2023.12.26
                              套软电缆
                              采煤机金属屏蔽编织加强型橡
 64    华菱线缆   MIA180582                              2018.12.26-2023.12.26
                              套软电缆
 65    华菱线缆   MIA190273   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆     2019.7.23-2024.7.22
                              煤矿用移动金属屏蔽监视型橡
 66    华菱线缆   MIA190026                                2019.1.15-2024.1.15
                              套软电缆
                              煤矿梭车用金属屏蔽监视编织
 67    华菱线缆   MIA200500                              2020.10.27-2025.10.26
                              加强型橡套软电缆
                              煤矿梭车用金属屏蔽监视编织
 68    华菱线缆   MIA200501                              2020.10.27-2025.10.26
                              加强型橡套软电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 69    华菱线缆   KIA130197                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用聚氯乙烯绝缘聚氯乙烯
 70    华菱线缆   KIA130162                                2016.7.28-2021.7.28
                              护套电力电缆
                              煤矿用聚氯乙烯绝缘钢带铠装
 71    华菱线缆   KIA130161                                2016.7.28-2021.7.28
                              聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 72    华菱线缆   KIA130160                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 73    华菱线缆   KIA130159                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 74    华菱线缆   KIA130158                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 75    华菱线缆   KIA130157                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 76    华菱线缆   KIA130156                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘聚氯乙
 77    华菱线缆   KIA130165                                2016.7.28-2021.7.28
                              烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 78    华菱线缆   KIA130181                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 79    华菱线缆   KIA130195                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 80    华菱线缆   KIA130191                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 81    华菱线缆   KIA130194                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                              煤矿用交联聚乙烯绝缘钢带铠
 82    华菱线缆   KIA130196                                2016.7.28-2021.7.28
                              装聚氯乙烯护套电力电缆
                                       135
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
序号      持有人    安标编号            产品名称                  有效期
                               煤矿用交联聚乙烯绝缘细钢丝
 83     华菱线缆   KIA130167                                2016.7.28-2021.7.28
                               铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                               煤矿用交联聚乙烯绝缘细钢丝
 84     华菱线缆   KIA130155                                2016.7.28-2021.7.28
                               铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                               煤矿用交联聚乙烯绝缘细钢丝
 85     华菱线缆   KIA130166                                2016.7.28-2021.7.28
                               铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                               煤矿用交联聚乙烯绝缘粗钢丝
 86     华菱线缆   KIA130177                                2016.7.28-2021.7.28
                               铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                               煤矿用交联聚乙烯绝缘粗钢丝
 87     华菱线缆   KIA130164                                2016.7.28-2021.7.28
                               铠装聚氯乙烯护套电力电缆
                               煤矿用交联聚乙烯绝缘粗钢丝
 88     华菱线缆   KIA130163                                2016.7.28-2021.7.28
                               铠装聚氯乙烯护套电力电缆
 89     华菱线缆   KIA130154   煤矿用移动轻型橡套软电缆     2021.1.14-2026.1.13
 90     华菱线缆   KIA130190   采煤机橡套软电缆             2021.1.14-2026.1.13
 91     华菱线缆   KIA130189   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆     2021.1.14-2026.1.13
 92     华菱线缆   KIA130188   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆     2021.1.14-2026.1.13
 93     华菱线缆   KIA130193   煤矿用移动橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
 94     华菱线缆   KIA130198   采煤机屏蔽橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
 95     华菱线缆   KIA130202   煤矿用移动橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
 96     华菱线缆   KIA130180   煤矿用电钻橡套电缆           2021.1.14-2026.1.13
 97     华菱线缆   KIA130174   采煤机橡套软电缆             2021.1.14-2026.1.13
                               煤矿用移动金属屏蔽监视型橡
 98     华菱线缆   KIA130175                                2021.1.14-2026.1.13
                               套软电缆
 99     华菱线缆   KIA130173   采煤机屏蔽橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
100 华菱线缆       KIA130172   采煤机屏蔽橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
101 华菱线缆       KIA130171   煤矿用移动橡套软电缆         2021.1.14-2026.1.13
102 华菱线缆       KIA130170   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆     2021.1.14-2026.1.13
103 华菱线缆       KIA130169   煤矿用移动屏蔽橡套软电缆     2021.1.14-2026.1.13
104 华菱线缆       KIA130168   煤矿用电钻屏蔽橡套电缆       2021.1.14-2026.1.13
       （4）中国船级社工厂认可证书
       截至本招股意向书签署日，发行人持有 2 份中国船级社武汉分社颁发的《中
国船级社工厂认可证书》，具体情况如下：
                                        136
湖南华菱线缆股份有限公司                                           招股意向书
                                                 许可产品
序号 持有人       证件名称        证件编号                       有效期
                                                   名称
                《中国船级社工                 船用低压电
 1   华菱线缆                  WH20PWA00009-01            2020.4.13-2024.4.14
                厂认可证书》                     力电缆
                                             船用控制和
              《中国船级社工
 2   华菱线缆                WH20PWA00009-02 仪器回路用 2020.4.13-2024.4.14
              厂认可证书》
                                                 电缆
     （5）装备承制单位资格证书
     截至本招股意向书签署日，发行人持有中央军委装备发展部于 2019 年 12
月核发编号为“17EYS01014”的《装备承制单位资格证书》，注册类别为 A 类
装备承制单位，有效期至 2023 年 1 月。
     （6）武器装备科研生产单位三级保密资格证书
     截至本招股意向书签署日，发行人持有湖南省国防科技工业局、湖南省国
家保密局于 2017 年 11 月 27 日核发的编号为“HNC17012”的《武器装备科研
生产单位三级保密资格证书》，证书有效期至 2022 年 7 月 19 日。
     （7）排污许可证
     截至本招股意向书签署日，发行人持有湘潭市环境保护局于 2016 年 5 月 5
日核发的编号为“43030116050234”的《排污许可证》，准予排放污染物为
“废气（颗粒物、氯乙烯）、废水（化学需氧量、氨氮、石油类）、噪声”，许
可证有效期至 2021 年 5 月 4 日。
     根据《排污许可管理条例》（2021 年 3 月 1 日起施行），公司不属于《固定
污染源排污许可分类管理名录（2019 年版）》中通用工序重点管理和通用工序简
化管理的企业，实行排污许可登记管理，无须办理排污许可证。公司已在全国
排污许可证管理信息平台进行固定污染源登记（回执编号：
914303007483865809001Y），登记有效期至 2025 年 4 月 11 日。
     2、其他资质证书
     截至本招股意向书签署日，除强制性证书以外，发行人还拥有下列资质证
书，具体情况如下：
                                       137
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
序号 持有人     证件名称            证件编号          发证/备案机关       有效期
                                                   湖南省科学技术厅、湖
       华菱   《高新技术企                         南省财政厅、湖南省国 2020.9.11-
 1                              GR202043000856
       线缆     业证书》                           家税务局、湖南省地方 2023.9.10
                                                         税务局
       华菱   《质量管理体                                               2019.8.8-
 2                              00819Q30097R5M     中国新时代认证中心
       线缆   系认证证书》                                              2022.10.16
       华菱   《环境管理体                                              2018.6.9-
 3                         00118E31962R4M/4300      中国质量认证中心
       线缆   系认证证书》                                              2021.6.18
              《职业健康安
       华菱                                                             2018.6.9-
 4            全管理体系认 00118S21349R2M/4300      中国质量认证中心
       线缆                                                             2021.6.18
                证证书》
       华菱   《产品认证证                                              2018.3.16-
 5                              CQC18011188273      中国质量认证中心
       线缆       书》                                                  无固定期限
       华菱   《产品认证证                                              2018.3.16-
 6                              CQC18011188274      中国质量认证中心
       线缆       书》                                                  无固定期限
       华菱   《产品认证证                                              2018.3.20-
 7                              CQC18011188447      中国质量认证中心
       线缆       书》                                                  2021.3.20
              《Restriction
              of the Use of
                 Certain
       华菱    Hazardous                                                2016.6.16-
 8                             ATSZR160607009002        ANBOTEK
       线缆   Substances in                                             无固定期限
              Electrical and
                Electronic
              Equipment》
              《Restriction
              of the Use of
                 Certain
       华菱    Hazardous                                                2016.6.16-
 9                             ATSZR160607009001        ANBOTEK
       线缆   Substances in                                             无固定期限
              Electrical and
                Electronic
              Equipment》
       华菱   《产品检测证                         莱茵检测认证服务（中 2016.9.30-
10                              CH 50323589 0001
       线缆       明》                                 国）有限公司     2021.9.29
     （四）发行人报告期内主要产品的原材料采购
      1、采购模式
      根据公司《采购管理制度》等制度文件，公司采购部通过与供应商协商、谈
判、实地调研、文件调查等方式，综合考虑供应商的供货质量、供货及时性、
供货价格、服务质量等方面选择合格供应商，经相应分管副总经理审批后纳入
《合格供应商名册》，确定合格供方保障体系，建立安全、稳定的供应商队伍，
                                         138
湖南华菱线缆股份有限公司                                                     招股意向书
确保公司能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务。
       公司采购的原材料主要为铜材、铝材、绝缘材料、护套材料及其他辅材、
盘具等，由采购部会同其他管理部门进行采购，不同原辅材料的基本采购流程
如下图所示：
       2、主要原材料供应情况
       公司生产需要的主要原材料包括：导体材料、绝缘材料、护套材料、包覆
材料等。报告期内，随着公司业务规模逐年扩大，生产所需的各类原材料采购
金额及数量也逐年增加，公司从事生产业务对外采购主要原材料情况如下：
                                                                             单位：万元
                     2020 年度                   2019 年度               2018 年度
  原材料名称
                    金额         占比      金额           占比        金额       占比
导体材料           97,524.46 81.55%      101,484.43       83.76%     78,772.47   82.44%
    其中：铜材     95,852.60 80.15%       99,995.96       82.53%     77,583.82   81.20%
绝缘材料            7,078.07     5.92%         6,234.40      5.15%    5,736.15   6.00%
护套材料            7,412.02     6.20%         6,323.53      5.22%    5,685.38   5.95%
包覆材料            3,855.15     3.22%         3,973.85      3.28%    2,913.94   3.05%
其他                3,719.04     3.11%         3,140.30      2.59%    2,439.48   2.55%
       合计       119,588.74 100.00%     121,156.52 100.00% 95,547.42 100.00%
                                         139
湖南华菱线缆股份有限公司                                                           招股意向书
注：其他材料包括填充材料、包装物、辅助材料等。
    报告期内，公司从事生产业务对外采购主要原材料的价格变动情况如下：
                                                                             单位：吨、万元/吨
                          2020 年度                2019 年度                  2018 年度
  原材料名称
                      数量      平均单价       数量       平均单价       数量        平均单价
导体材料            23,050.43         4.23   24,339.15         4.17    18,063.82          4.36
    其中：铜材      21,721.78         4.41   23,188.14         4.31    17,130.36          4.53
绝缘材料             7,132.18         0.99     6,383.47        0.98     5,588.13          1.03
护套材料             9,329.13         0.79     7,897.71        0.80     7,303.66          0.78
包覆材料             3,136.65         1.23     2,644.51        1.50     1,853.62          1.57
    公司生产类原材料采购中，铜材采购金额平均占比达到 80%左右。根据
WIND 资讯统计，2018 年度、2019 年度及 2020 年度长江有色金属网电解铜报
价的均价分别为 4.35 万元/吨、4.20 万元/吨和 4.32 万元/吨。报告期内，公司铜
材采购均价变动趋势与市场保持一致。
    此外，受各类辅助材料市场供需关系的影响，公司报告期内绝缘材料、护
套材料等原材料的采购价格略有波动。
    3、主要能源的供应情况
    报告期内，公司生产使用能源主要为电力，公司所在地区电力供应充足，
价格平稳，具体采购情况如下：
 项目              单位               2020 年度           2019 年度              2018 年度
           数量（万千瓦时）                  2,007.87          1,835.07              1,459.86
 电力      金额（万元）                      1,371.17          1,334.73              1,062.32
           均价（元/千瓦时）                       0.68               0.73                0.73
注：2020 年度，公司电费均价下降较多，主要系受新冠肺炎疫情影响，湖南省发展和改革
委员会发布《关于阶段性降低企业用电成本支持企业复工复产的通知》，自 2020 年 2 月 1
日起，除高耗能行业用户外，现执行一般工商业及其它电价、大工业电价的电力用户（含已
参与市场交易用户），电网企业在计收电费时，统一按原到户电价水平的 95%结算。
    4、原材料主要供应商的采购情况
    报告期内，发行人原材料的前 5 大供应商（同一控制下合并口径）的情况如
                                             140
湖南华菱线缆股份有限公司                                                   招股意向书
下：
                                                 主要采购   采购金额     占当期原材料
 期间      序号            供应商名称
                                                   物资     （万元）     采购总额比例
            1     江西铜业股份有限公司             铜材      21,777.12        18.21%
            2     安徽天大铜业有限公司             铜材      18,488.22        15.46%
 2020       3     佛山市祥盈盛金属实业有限公司     铜材      12,487.90        10.44%
 年度
            4     黄石晟祥铜业有限公司             铜材      10,258.39         8.58%
            5     江苏江润铜业有限公司             铜材       9,302.07         7.78%
                                  合计                       72,313.69        60.47%
            1     江苏江润铜业有限公司             铜材      15,656.15        12.92%
            2     江西兴成铜业有限公司             铜材      14,218.83        11.74%
 2019       3     黄石晟祥铜业有限公司             铜材      13,995.11        11.55%
 年度
            4     江西江南新材料科技有限公司       铜材      10,989.30         9.07%
            5     佛山市祥盈盛金属实业有限公司     铜材      10,152.64         8.38%
                           合计                             65,012.04         53.66%
            1     江苏江润铜业有限公司             铜材      18,687.78        19.56%
            2     黄石晟祥铜业有限公司             铜材      16,341.94        17.10%
 2018       3     江西江南新材料科技有限公司       铜材      12,385.20        12.96%
 年度
            4     佛山市祥盈盛金属实业有限公司     铜材       8,724.80         9.13%
            5     湖北明德铜业有限公司             铜材       4,546.30         4.76%
                           合计                              60,686.03        63.51%
    报告期内，发行人原材料采购前 5 大供应商基本保持稳定，发行人不存在
向单个供应商的采购比例超过采购总额 50%或严重依赖少数供应商的情形。发
行人及其董事、监事、高级管理人员及核心技术人员、持有公司 5%以上股份的
股东均未在上述供应商中拥有权益。
  （五）发行人报告期内主要产品的生产情况
       1、产能、产量、销量情况
    报告期内，发行人主要产品的产能、产量、销量、产能利用率、产销率情
                                         141
湖南华菱线缆股份有限公司                                               招股意向书
况如下表：
         产品                 指标        2020 年度       2019 年度    2018 年度
                       产能                  25,078.90     23,475.50    17,960.40
                       产量                  25,595.15     24,103.75    17,868.92
  特种电缆、电力电缆
                       销量                  27,604.29     24,305.72    17,603.14
（单位：折算标准公里）
                       产能利用率             102.06%       102.68%       99.49%
                       产销率                 107.85%       100.84%       98.51%
                       产能                    5,000.00     5,000.00     4,750.00
                       产量                    5,082.62     4,611.09     3,513.92
    电气装备用电缆
                       销量                    6,213.39     4,567.69     3,833.04
（单位：折算标准公里）
                       产能利用率             101.65%        92.22%       73.98%
                       产销率                 122.25%        99.06%      109.08%
                       产能                     850.00      2,000.00     2,000.00
                       产量                     403.73        663.10       562.90
         裸导线
                       销量                     753.47        699.12       557.07
     （单位：吨）
                       产能利用率               47.50%       33.15%       28.15%
                       产销率                 186.63%       105.43%       98.96%
注：1、由于公司生产及销售的电缆横截面积存在差异，可能存在某一年度生产的大截面产
品占比较高、另一年度生产的小截面产品占比较高，因此将报告期各年度的产品实际总长度
直接相加得出的产能、产量、销量数据不具备可比性。为消除这种局限性，公司以折算标准
公里数作为特种电缆、电力电缆、电气装备用电缆的产能、产量、销量的计算单位，折算标
准公里数=电缆长度*电缆导体横截面积/100 平方毫米。2、由于特种电缆、电力电缆部分产
品的部分工艺相同，比如绝缘及护套挤出、成缆等工序共用设备，将其产能合并计算。3、
2020 年度公司对外采购了较多的成品电缆用于直接销售，如裸导线采购了 331.34 吨，电力
电缆采购了 1,072.26 折算标准公里，电气装备用电缆采购了 889.33 折算标准公里，公司产
量不包含外购电缆数量，故产销率较高。
    2、委外生产情况
    报告期内，公司的委外生产主要包括两种情形，一种是委托生产，一种是
委外加工。
    （1）委托生产的情况
    委托生产情形下，公司不提供原材料，生产环节全部在外协厂商完成，公
                                       142
湖南华菱线缆股份有限公司                                                          招股意向书
司委托外协厂家按照公司的质量管理要求进行生产后，向该等外协厂家采购产
成品并进行现场监造以及性能和质量检验，确保达到公司既定质量要求后对外
销售。委托生产主要是因为受限于当时产能，为及时响应订单交货期需求进行
委托生产，或者是根据客户要求，采购电缆分支头等公司不常生产的电缆附件
配套公司的电线电缆对外出售。
       报告期内，公司委托生产的金额分别为 1,107.86 万元、5,066.40 万元和
5,983.78 万元，具体如下：
                                                                                  单位：万元
           产品名称                2020 年度           2019 年度               2018 年度
电缆                                     5,774.47             4,356.90                734.64
电缆附件                                  209.32                  709.49              373.22
             合计                        5,983.78             5,066.40              1,107.86
       报告期内，公司委托生产的主要供应商如下：
                                                     委托生产 委托生产金 占当期委托生
 期间      序号             供应商名称
                                                       产品   额（万元） 产总额比例
                                                     电缆、电缆
            1     金湖博通科技有限公司                              1,498.08         25.04%
                                                       附件
            2     成都利康线缆有限公司                 电缆          704.62          11.78%
 2020       3     辽宁佳义电缆有限公司                 电缆          480.40           8.03%
 年度
            4     湖南力通恒裕电缆科技有限公司         电缆          450.59           7.53%
            5     湖北特缆集团有限公司                 电缆          426.60           7.13%
                            合计                                    3,560.29         59.51%
            1     金湖博通科技有限公司                 电缆          908.31          17.93%
            2     陕西天马电缆有限公司                 电缆          655.88          12.95%
                                                     电缆、电缆
 2019       3     辽宁佳义电缆有限公司                               596.51          11.77%
                                                       附件
 年度
            4     河南交联电缆有限公司                 电缆          537.50          10.61%
            5     成都利康线缆有限公司                 电缆          395.02           7.80%
                            合计                                    3,093.22         61.05%
 2018       1     辽宁凯斯特电缆集团有限公司           电缆          325.31          29.36%
                                               143
湖南华菱线缆股份有限公司                                               招股意向书
                                                委托生产 委托生产金 占当期委托生
 期间   序号             供应商名称
                                                  产品   额（万元） 产总额比例
 年度     2    湖南通达线缆有限公司               电缆       254.20       22.95%
                                                电缆、电缆
          3    上海胜华电气股份有限公司                      179.57       16.21%
                                                  附件
          4    郑州湘洲电气设备有限公司           电缆       122.44        11.05%
                                                电缆、电缆
          5    安徽光裕电缆科技有限公司                       94.02         8.49%
                                                  附件
                           合计                              975.54       88.06%
    （2）委外加工的情况
    委外加工情形下，公司提供半成品，仅部分生产工序在外协厂商完成。公
司将生产的半成品检验合格后送往外协厂商进行加工，委外加工后的产品入厂
按照产成品检验的流程进行技术确认、产品验收。公司要求外协厂商进行小样
试制，并对委外加工后的产品进行性能及质量检验，确保达到公司要求，方可
委托其进行委托加工。
    公司委外加工的工序主要是辐照和线束加工。辐照委外加工主要是因为公
司产品辐照工序需求量较小，故未购置相应的辐照设备；线束委外加工主要是
因为该工序需要较多的操作工人，基于生产效率考虑，委外给专门从事线束加
工的厂商。报告期内，公司委外加工金额分别为 34.70 万元、65.53 万元和
59.54 万元，金额较小。
  （六）发行人主要产品的销售情况
    1、销售模式
    华菱线缆产品销售模式以直销为主、经销为辅，报告期内主营业务收入中
直 销 收 入 占 比 分 别 为 92.15% 、 93.97% 和 93.42% ， 经 销 收 入 占 比 分 别为
7.85%、6.03%和 6.58%。
    直销模式下，公司通过招投标等方式获取订单，直接面向终端客户完成销
售。公司直销客户来源主要有两种，一是公司直接进行市场与客户开拓，公司
在重点覆盖区域外派销售人员，实时了解客户需求，提供快捷、精准的优质服
务；二是在公司自身销售力量尚未完全覆盖的区域，选择熟悉当地电缆市场的
                                          144
湖南华菱线缆股份有限公司                                            招股意向书
销售推广顾问，为公司提供包括市场调查、需求反馈、物流跟踪、协助收款等
在内的辅助服务，由公司直接与客户对接签订合同并完成销售。
    销售推广顾问从事推广服务的内容包括：向公司反馈潜在客户招标信息等
市场需求信息，协助公司完成标书制作及协助投标，协助公司参与比价，协助
公司完成与客户的合同签署，沟通反馈客户生产及货物需求计划，协助公司跟
踪货物物流，协助公司进行货款催收，协助公司履行客户售后服务等。
    销售推广模式与公司自主直销模式对比如下：
      项目            销售推广顾问协助直销               公司自主直销
                 公司与最终客户直接签署合同，交 公司与最终客户直接签署合同，交
    合同签署
                 易双方为公司与终端客户         易双方为公司与终端客户
                 客户签收前，物权归属于发行人； 客户签收前，物权归属于发行人；
    物权归属
                 签收后物权归属于客户           签收后物权归属于客户
                 由发行人直接发往终端客户或指定 由发行人直接发往终端客户或指
    货物物流
                 地点                           定地点
    资金流转     由终端客户直接向发行人付款     由终端客户直接向发行人付款
    综上，销售推广顾问协助直销模式与公司自主直销模式在合同签署、物权
归属、货物物流、资金流转等方面一致。
    销售推广顾问模式下，销售推广顾问协助公司进行市场开拓，公司与客户
直接签订销售合同，根据合同签署情况计提相关服务费用，并根据销售回款情
况向销售推广顾问支付相应的服务费用。
    根据公司销售政策，销售推广顾问提成主要分为销售提成与价差提成，其
中销售提成的计提依据：按照公司对应产品销售底价计算的销售金额乘以销售
提成比例，具体的销售提成比例因产品类型等不同而有所差异，在合同签订时
予以明确，报告期内一般在 2%至 6%；价差提成的计提依据：根据相应合同签
署情况，按照合同价格高于销售底价的部分乘以价差提成比例。价差提成比例
在合同签订时予以明确，因产品类型等不同而有所差异，报告期内一般在 60%
至 80%之间。
    同行业上市公司中，万马股份、尚纬股份、通光线缆、太阳电缆，存在公
司外部以销售提成或价差提成方式进行销售推广的情形，但未披露提成或价差
                                     145
湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
的具体比例。2021 年 3 月 18 日通过上市委审议的久盛电气亦存在公司外部以
销售提成及价差提成方式进行销售推广的商业模式，并披露了提成、价差的比
例。具体情况如下：
       公司名称                                       披露情况
                         根据久盛电气招股意向书，久盛电气直销业务中，存在通过销售
                         服务人员提供销售服务的情况。
                         久盛电气根据当期铜价情况制定产品最低销售限价。销售服务人
久盛电气（2021 年 3 月   员以超过公司最低限价销售矿物绝缘电缆、无机矿物绝缘金属护
18 日过会）              套电缆、塑料绝缘电缆，则按超出部份扣除增值税税额后的 50%
                         支付给销售服务人员，并支付未超价部分的销售佣金，佣金比率
                         具体为：矿物绝缘系列 5%，无机矿物绝缘金属护套电缆 3.5%，
                         塑料绝缘电缆 2%（均指含税销售金额）。
                         根据万马股份招股意向书（2009 年），其 2008 年销售费用中主
                         要包括业务费、运费、销售管理与服务费。结合万马股份 2009
                         年招股意向书披露的业务费性质、报告期内定期报告对业务费及
万马股份（002276）
                         销售人员职工薪酬进行了区分，报告期内万马股份业务费主要系
                         支付给外部销售服务人员的费用；此外，万马股份销售费用中还
                         包含代理服务费，系支付给代理商的销售服务费用。
                         根据尚纬股份定期报告，尚纬股份销售业务采取直销与代理销售
                         相结合的销售模式，主要通过招投标方式和客户签订购销合同。
尚纬股份（603333）       2019 年 度 尚 纬 股 份 销 售 费 用 中 佣 金 及 业 务 包 干 费 金 额 为
                         3,220.92 万元。存在通过外部销售服务人员或销售服务商提供销
                         售服务并支付佣金的情形。
                         根据通光线缆定期报告，其销售费用中的存在市场推广费。存在
通光线缆（300265）       通过外部销售服务人员或销售服务商提供销售服务并支付佣金
                         的情形。
                         根据太阳电缆定期报告，太阳电缆在巩固和提升省内分销网络的
                         同时进一步强化省外代理网络搭建。2019 年度太阳电缆销售费
太阳电缆（002300）
                         用中代理费金额为 3,908.52 万元，存在通过代理商提供销售服
                         务并支付代理费的情形。
    公司适度发展了经销模式，通过经销商将公司产品快速地辐射到下游市
场。经销模式具有贴近市场、资金回笼快的特点，是公司直销模式的有利补
充，公司经销模式均为买断式销售。同时，部分经销商也会从事销售推广服
务。
    以招投标销售为例，公司基本的销售流程图如下所示：
                                          146
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
    根据公司《内部销售管理办法》《费用管理制度》等规定，公司销售计划、
组织实施、奖励、费用报销及票据管理、审批权限、内部控制相关情况具体如
下：
       事项                                    内容
                   每年度 11 月左右，公司销售部门根据上年度销售业绩完成情况及下年
销售计划           度的市场行情及发展趋势，编制下年度的销售计划，并提交总经理办公
                   会审议。
                   执行“项目报备优先”原则，即公司内部销售人员、销售推广顾问在公
                   平跟进获取的前提下，以最先向公司报备该具体项目的获取情况为优先
                   项目负责人，负责该项目的开发和维护工作；在经销业务中，公司明确
                   各经销商的销售区域，各经销商不得跨区域进行经销活动。
组织实施及奖励
                   针对内部销售人员及销售推广顾问，发行人根据合同签署情况，按照公
                   司对应产品销售底价及合同价计算销售提成及价差提成；针对经销商，
                   公司根据其在一定期间内的销售规模及返利比例计提返利，并通过销售
                   折扣的方式予以实施。
                   在市场营销费用方面，公司对于市场营销费用实行预算管理，根据销售
                   人员申请，由公司销售部统一进行市场营销，与相关服务提供方统一签
                   订市场营销服务、广告与印刷、会务等服务合同，统一支付费用，费用
                   金额在各销售人员年度销售业务费用预算额度内进行列支；
                   在销售人员个人业务开支费用报销方面，根据费用报销相关制度实行实
费用报销及票据     报实销，所报销费用经过内部审核，必须是开展相关业务所需的实际开
管理               支。
                   在销售推广顾问费用支付方面，一般由销售推广顾问向公司提供咨询服
                   务发票提取销售推广服务费用。报告期内，公司存在少量销售推广顾问
                   将开展业务发生的差旅费、业务招待费、广告费、办公费等发票直接开
                   给公司的情况。2019 年 9 月之后，公司已要求销售推广顾问根据当期
                   可以提取的费用全额向公司提供咨询服务劳务费发票。
                   公司制定《内部销售管理办法》，对主要销售事项，诸如销售计划的制
审批权限、内部控
                   定、产品定价、市场管理、预算管理做出明确规定，相关业务的开展严
制及执行有效性
                   格遵循内部管理制度；相关主要销售事项的审批，需依次经由销售部门
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湖南华菱线缆股份有限公司                                                     招股意向书
                      内部报批、销售分管副总审批、总经理审批，方可确定。
                      公司每半年进行一次全面的内部控制体系执行检查，确保销售与收款所
                      涉及的各个环节的流程，明确各自的权责及相互制约的措施，确保公司
                      审批流程规范。
                      公司针对上述主要销售业务内容的执行严格按照公司内部管理办法，管
                      理措施规范有效，业务流程执行顺利。
        发行人不存在通过销售推广顾问或经销商进行商业贿赂等违法违规行为的
情形。发行人历史上不存在因销售推广顾问或经销商进行商业贿赂而被相关部
门处罚或调查的情形。
        2、主要产品的销量及价格变动情况
        报告期内，公司各类产品销售量、销售收入、平均单价变化情况如下表所
示：
                                2020 年度           2019 年度           2018 年度
 项目          类别
                              金额      增长率    金额      增长率    金额      增长率
         收入（万元）       89,716.96   14.00% 78,701.87 29.79% 60,637.18       36.88%
 特种
      单价（万元/公里）          6.03   -3.83%       6.27   -7.11%      6.75    10.29%
 电缆
         销量（公里）       14,887.26   18.59% 12,553.65 39.70%      8,986.37   24.05%
         收入（万元）       48,093.24    8.42% 44,357.08 16.35% 38,124.52       33.71%
 电力
      单价（万元/公里）          3.78    0.27%       3.77 -14.71%       4.42    22.10%
 电缆
         销量（公里）       12,717.03    8.21% 11,752.08 36.39%      8,616.78     9.54%
       收入（万元）    27,787.39        25.31% 22,175.20 16.15% 19,092.23       28.54%
电气装
备用 单价（万元/公里）      4.47        -7.84%       4.85   -2.61%      4.98     11.91%
电缆
       销量（公里）     6,213.39        36.03%    4,567.69 19.17%    3,833.04   14.91%
         收入（万元）         1,688.08 -31.32%    2,457.94 71.77%    1,430.95   -51.09%
裸导线 单价（万元/吨）           2.24 -36.36%        3.52 36.96%        2.57    45.20%
         销量（吨）            753.47    7.77%     699.12 25.50%      557.07    -66.39%
注：平均单价=该类产品总销售收入/该类产品总销售数量，其中裸导线销售数量单位为吨，
电力电缆、电气装备用电缆、特种电缆销售数量为折算后的标准公里数。
        电线电缆行业作为典型的“料重工轻”的行业，产品售价受主要原材料铜
材/铝材的影响较大。公司产品售价主要按照“成本+目标毛利”的原则确定，
其中成本主要为铜材成本，故公司产品售价与铜价具有较强的联动关系。
                                            148
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    由于电线电缆下游应用场景广阔，型号规格众多，发行人各个大类产品中
根据芯数和截面尺寸不同分为多种型号规格，各个型号规格电缆产品的单位耗
铜/铝量不同从而导致销售单价差异较大。发行人生产的产品型号规格多达上万
种，同一大类下产品结构的变化对平均售价影响较大，平均单价变动不能准确
反映公司单一型号规格产品价格变动情况。
       3、主要客户的销售情况
    报告期内，公司主营业务收入前 5 大客户（同一控制下合并）的销售情况如
下：
                                        是否为                        占当年主营业
 年度              客户名称                      销售金额（万元）
                                        关联方                          务收入比例
         中国冶金科工集团有限公司         否              11,779.71          7.03%
         中国铁建股份有限公司             否              11,316.42          6.75%
 2020 国家能源投资集团有限责任公司        否              10,994.65          6.56%
 年度
      中国中铁股份有限公司                否               9,593.84          5.72%
         华菱控股集团有限公司             是               8,055.27          4.81%
                     合计                                 51,739.88         30.87%
         中国冶金科工集团有限公司         否              14,468.56          9.76%
         中国中铁股份有限公司             否              12,180.69          8.22%
 2019 中国铁建股份有限公司                否               8,400.20          5.67%
 年度
      山东能源集团有限公司                否               6,306.61          4.26%
         华菱控股集团有限公司             是               6,077.80          4.10%
                     合计                 -               47,433.86         32.00%
         中国冶金科工集团有限公司         否              11,706.47          9.79%
         国家能源投资集团有限责任公司     否              11,579.84          9.69%
 2018 山东能源集团有限公司                否              10,168.88          8.51%
 年度
      华菱控股集团有限公司                是               5,254.42          4.40%
         中国中铁股份有限公司             否               4,006.01          3.35%
                     合计                                 42,715.62         35.74%
注：山东能源集团有限公司销售金额包含同属于其控制下的山东能源国际贸易有限公司、新
汶矿业集团物资供销有限责任公司的销售金额；隆基绿能科技股份有限公司销售金额包含同
                                        149
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属于其控制下的西安隆基清洁能源有限公司、海南隆基光伏新能源有限公司、西安隆基新能
源有限公司的销售金额；国家能源投资集团有限公司销售金额包含同属于其控制下的国家能
源集团宁夏煤业有限责任公司、神华物资集团有限公司等公司的销售金额；中国铁建股份有
限公司销售金额包含同属于其控制下的中铁建昆仑资产管理有限公司、中铁物资集团西南有
限公司、中铁建设集团有限公司等公司的销售金额；中国冶金科工集团有限公司销售金额包
含同属于其控制下的中冶南方工程技术有限公司、中冶南方（武汉）自动化有限公司、中国
一冶集团有限公司等公司的销售金额；中国中铁股份有限公司的销售金额包含同属于其控制
下的中铁电气化局集团有限公司、中铁武汉电气化局集团有限公司等公司的销售金额。
    2018 年度、2019 年度和 2020 年度，发行人对前五大客户销售金额合计占
当期主营业务收入的比例均低于 40%，发行人销售的集中度较低。报告期内，
公司未出现向单个客户的销售收入金额超过公司当期主营业务收入总额的 50%
以上或严重依赖于少数客户的情况。
    报告期内，除华菱控股及其下属企业外，公司董事、监事、高级管理人员
和核心技术人员，主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在上述客户中未占
有任何权益。
    4、报告期内分产品类别主要客户的销售情况
    报告期内，公司主要产品类别包括特种电缆、电力电缆、电气装备用电
缆、裸导线等，不同产品类别的前五大客户（单体）及其销售内容、销售金额及
占比情况如下：
    （1）特种电缆
                                                                      单位：万元
                                 该品种销售     占主营业务收入   占同类产品收入
           客户名称
                                   金额             比例             比例
                                   2020 年度
湘电风能有限公司                     6,742.43            4.02%            7.52%
中建五局安装工程有限公司             4,026.63            2.40%            4.49%
淮北矿业股份有限公司                 3,122.58            1.86%            3.48%
中铁十二局集团建筑安装工程有限
                                     2,880.35            1.72%            3.21%
公司
中铁电气化局集团有限公司上海电
                                     2,787.37            1.66%            3.11%
气化工程分公司
             小计                  19,559.35            11.67%           21.80%
                                      150
湖南华菱线缆股份有限公司                                               招股意向书
                                 该品种销售    占主营业务收入     占同类产品收入
           客户名称
                                   金额            比例               比例
                                   2019 年度
中铁建昆仑资产管理有限公司          5,284.31             3.57%             6.71%
中铁电气化局集团有限公司            5,141.58             3.47%             6.53%
山东能源国际贸易有限公司            4,426.42             2.99%             5.62%
济南轨道交通集团建设投资有限
                                    3,797.85             2.56%             4.83%
公司
淮北矿业股份有限公司物资分公司      3,236.66             2.18%             4.11%
             小计                  21,886.81            14.77%            27.81%
                                   2018 年度
山东能源国际贸易有限公司            8,982.65             7.52%            14.81%
神华宁夏煤业集团有限责任公司        5,615.50             4.70%             9.26%
神华物资集团有限公司                4,453.02             3.73%             7.34%
济南轨道交通集团建设投资有限
                                    3,881.25             3.25%             6.40%
公司
淮北矿业股份有限公司物资分公司      3,004.34             2.51%             4.95%
             小计                  25,936.77            21.70%            42.77%
    （2）电力电缆
                                                                       单位：万元
                                     该品种销售    占主营业务收   占同类产品收入
             客户名称
                                       金额            入比例         比例
                                   2020 年度
国能朔黄铁路发展有限责任公司            5,466.39          3.26%           11.37%
湖南华菱涟源钢铁有限公司                4,409.38          2.63%            9.17%
陕西建工集团新能源有限公司              2,469.58          1.47%            5.13%
中冶长天国际工程有限责任公司            1,920.51          1.15%            3.99%
江西铜业股份有限公司                    1,350.19          0.81%            2.81%
               小计                    15,616.05          9.32%           32.47%
                                   2019 年度
中冶南方工程技术有限公司                3,265.41          2.20%            7.36%
湖南华菱湘潭钢铁有限公司                2,122.45          1.43%            4.78%
                                      151
湖南华菱线缆股份有限公司                                                    招股意向书
                                       该品种销售        占主营业务收   占同类产品收入
             客户名称
                                         金额                入比例         比例
宁夏宝丰能源集团股份有限公司              1,720.02              1.16%            3.88%
江西铜业股份有限公司                      1,521.23              1.03%            3.43%
国网江苏省电力有限公司仪征市供电分
                                          1,482.42              1.00%            3.34%
公司
               小计                      10,111.52              6.82%           22.80%
                                     2018 年度
中冶南方工程技术有限公司                  4,013.24              3.36%           10.53%
中冶南方（武汉）自动化有限公司            2,581.88              2.16%            6.77%
云南蒲宁能源开发有限公司                  2,416.81              2.02%            6.34%
广州电缆厂有限公司                        2,295.63              1.92%            6.02%
中色国际贸易有限公司                      1,429.90              1.20%            3.75%
               小计                      12,737.46             10.66%           33.41%
    （3）电气装备用电缆
                                                                            单位：万元
                                       该品种销售         占主营业务收入    占同类产品
             客户名称
                                         金额                 比例            收入比例
                                     2020 年度
中联重科股份有限公司                          2,483.42              1.48%        8.94%
湖南竣泽电气有限公司                          1,983.50              1.18%        7.14%
绵阳市长信电线电缆有限公司（经销商）          1,803.66              1.08%        6.49%
湖南一舟建材贸易有限公司（经销商）            1,489.88              0.89%        5.36%
中冶长天国际工程有限责任公司                  1,136.03              0.68%        4.09%
               小计                           8,896.50              5.31%       32.02%
                                     2019 年度
杨小红/绵阳市长信电线电缆有限公司
                                              1,501.31              1.01%        6.77%
（经销商）
中冶南方工程技术有限公司                       888.55               0.60%        4.01%
湖南华菱湘潭钢铁有限公司                       784.25               0.53%        3.54%
中联重科股份有限公司                           700.74               0.47%        3.16%
湖南省第三工程有限公司                         680.44               0.46%        3.07%
                                        152
湖南华菱线缆股份有限公司                                                 招股意向书
                                      该品种销售        占主营业务收入   占同类产品
             客户名称
                                        金额                比例           收入比例
               小计                          4,555.29            3.07%       20.54%
                                    2018 年度
杨小红/绵阳市长信电线电缆有限公司
                                             1,299.55            1.09%        6.81%
（经销商）
易耀明（经销商）                             1,199.74            1.00%        6.28%
中冶南方工程技术有限公司                      788.94             0.66%        4.13%
周卓标（经销商）                              544.76             0.46%        2.85%
湖南省第三工程有限公司                        526.09             0.44%        2.76%
               小计                          4,359.08            3.65%       22.83%
    （4）裸导线
                                                                         单位：万元
                                                        占主营业务收入 占同类产品收
            客户名称                该品种销售金额
                                                            比例           入比例
                                    2020 年度
北京湘缆科贸有限公司                          503.67            0.30%        29.84%
四川能投物资产业集团有限公司                  399.80            0.24%        23.68%
长沙培斯特防雷科技有限公司                    314.45            0.19%        18.63%
广东会力贸易有限公司                          159.00            0.09%         9.42%
中国铁建电气化局集团有限公司                   111.02           0.07%         6.58%
              小计                           1,487.95           0.89%        88.14%
                                    2019 年度
北京湘缆科贸有限公司                          975.69            0.66%        39.70%
长沙培斯特防雷科技有限公司                    438.26            0.30%        17.83%
广东会力贸易有限公司                          321.71            0.22%        13.09%
中国铁建电气化局集团第二工程有限
                                              158.23            0.11%         6.44%
公司
中电建湖北电力建设有限公司                    109.29            0.07%         4.45%
              小计                           2,003.18           1.35%        81.50%
                                    2018 年度
北京湘缆科贸有限公司                          692.22            0.58%        48.38%
                                       153
湖南华菱线缆股份有限公司                                                        招股意向书
                                                         占主营业务收入 占同类产品收
            客户名称                该品种销售金额
                                                             比例           入比例
昆明汉声经贸有限公司                           299.04                0.25%         20.90%
广东会力贸易有限公司                           179.74                0.15%         12.56%
广东乙乐机电工程有限公司                       146.90                0.12%         10.27%
中国能源建设集团广东火电工程有限
                                                25.14                0.02%          1.76%
公司
              小计                            1,343.03               1.12%         93.86%
    5、报告期内分销售模式主要客户的销售情况
    报告期内，公司销售模式包括直销和经销，不同销售模式下前五大客户（单
体）及其销售内容、销售金额及占比情况如下：
    （1）直销模式
                                                                                 单位:万元
                                                                    占主营业务 占直销收
         客户名称               主要销售内容         销售金额
                                                                    收入比例   入比例
                                    2020 年度
                             矿山、风电专用耐侯型
湘电风能有限公司                                         6,778.53       4.04%       4.33%
                                   特软电缆
朔黄铁路发展有限责任公司           电力电缆              5,466.39       3.26%       3.49%
                             电力电缆、电气装备用
湖南华菱涟源钢铁有限公司                                 5,066.98       3.02%       3.24%
                                     电缆
                             轨道交通及高速机车
中建五局安装工程有限公司                                 4,026.63       2.40%       2.57%
                                   用电缆
                             矿山、风电专用耐侯型
淮北矿业股份有限公司                                     3,474.18       2.07%       2.22%
                             特软电缆、电力电缆
           小计                                      24,812.71         14.81%      15.85%
                                    2019 年度
                             轨道交通及高速机车
中铁建昆仑资产管理有限公司                               5,284.31       3.57%       3.79%
                                   用电缆
                             轨道交通及高速机车
中铁电气化局集团有限公司                                 5,142.03       3.47%       3.69%
                                   用电缆
                             矿山、风电专用耐侯型
山东能源国际贸易有限公司                                 5,114.06       3.45%       3.67%
                             特软电缆、电力电缆
                             电力电缆、电气装备用
中冶南方工程技术有限公司                                 4,859.63       3.28%       3.49%
                                     电缆
淮北矿业股份有限公司物资分 矿山、风电专用耐侯型
                                                         4,640.99       3.13%       3.33%
公司                       特软电缆、电力电缆
                                       154
湖南华菱线缆股份有限公司                                                           招股意向书
                                                                      占主营业务 占直销收
         客户名称               主要销售内容           销售金额
                                                                      收入比例   入比例
            小计                                       25,041.03          16.90%      17.98%
                                       2018 年度
                             矿山、风电专用耐侯型
山东能源国际贸易有限公司                                   9,182.28        7.68%       8.34%
                             特软电缆、电力电缆
神华宁夏煤业集团有限责任公 矿山、风电专用耐侯型
                                                           5,615.50        4.70%       5.10%
司                               特软电缆
                             电力电缆、电气装备用
中冶南方工程技术有限公司                                   5,395.23        4.51%       4.90%
                                     电缆
中冶南方（武汉）自动化有限 电力电缆、高阻燃耐火
                                                           5,126.07        4.29%       4.65%
公司                               电缆
                             矿山、风电专用耐侯型
神华物资集团有限公司         特软电缆、特种工程机          4,508.51        3.77%       4.09%
                                     械电缆
            小计                                       29,827.60          24.96%      27.08%
    报告期各期，公司通过销售推广（包括销售推广顾问的推广及经销商推广）
实现收入前十大客户的情况具体如下：
                                                                                   单位：万元
             客户名称                     2020 年度           2019 年度        2018 年度
中铁电气化局集团有限公司上海电气化
                                                2,787.37                   -          188.08
工程分公司
中联重科股份有限公司                            2,638.78                   -                -
湖南竣泽电气有限公司                            2,010.24                   -                -
中国铁建电气化局集团有限公司                    1,887.73                   -                -
四川能投物资产业集团有限公司                    1,559.53                   -                -
山东航天电子技术研究所                          1,512.48              186.09            65.74
中铁十六局集团电气化工程有限公司                1,507.18                   -          147.29
北京长征天民高科技有限公司                      1,483.34              282.32          455.90
中国铁建电气化局集团第五工程有限公
                                                1,467.91                   -                -
司
中铁电气化局集团有限公司                        1,405.69         5,109.19                   -
中铁五局集团电务工程有限责任公司                1,298.29         1,010.02             893.39
中铁武汉电气化局集团有限公司机电分
公司成都轨道交通 9 号线一期系统 1 标             854.71          3,218.69                   -
项目部
湖南省第三工程有限公司                           733.30               769.16          769.07
北京航天光华电子技术有限公司                     647.94               504.25         1,115.89
                                          155
湖南华菱线缆股份有限公司                                                      招股意向书
北京湘缆科贸有限公司                          503.82              989.22         701.79
中铁四局集团机电设备安装有限公司                 53.69            930.83               -
通号工程局集团电气工程有限公司                    3.74            989.35               -
中铁建昆仑资产管理有限公司                           -        5,284.31          1,359.89
中国电子系统工程第三建设有限公司                     -            254.45         782.13
中铁物贸集团有限公司成都分公司                       -                  -        697.27
中铁二局工程有限公司                                 -                  -        645.96
中铁五局集团建筑工程有限责任公司                     -                  -        578.13
四川省第十一建筑有限公司                             -                  -        543.45
中国水利水电第八工程局有限公司                       -            827.81         461.12
中国人民解放军 63839 部队                            -        1,889.98                 -
国网江苏省电力有限公司仪征市供电分
                                                     -        1,482.42                 -
公司
    （2）经销模式
                                                                              单位：万元
                                                                  占主营业务 占经销收入
          客户名称                 销售内容        销售金额
                                                                  收入比例     比例
                                     2020 年度
                              电气装备用电缆、
湖南一舟建材贸易有限公司                             2,006.18         1.20%      18.19%
                                  电力电缆
                              电气装备用电缆、
绵阳市长信电线电缆有限公司                           1,811.91         1.08%      16.43%
                                  电力电缆
                              矿山、风电专用耐
六盘水振宇龙商贸有限公司                             1,067.01         0.64%       9.67%
                                侯型特软电缆
湘潭万得电器有限公司          电气装备用电缆             877.18       0.52%       7.95%
                              电气装备用电缆、
长沙福泰机电贸易有限公司                                 668.21       0.40%       6.06%
                                  电力电缆
            小计                                     6,430.48         3.84%      58.30%
                                     2019 年度
杨小红/绵阳市长信电线电缆有   电气装备用电缆、
                                                     1,555.65         1.05%      17.40%
限公司                            电力电缆
周卓标/湖南一舟建材贸易有限   电气装备用电缆、
                                                     1,125.05         0.76%      12.58%
公司                              电力电缆
                              电气装备用电缆、
易耀明/湖南圆鑫商贸有限公司                          1,017.11         0.69%      11.37%
                                  电力电缆
                              轨道交通及高速
郭中秋/株洲同亨贸易有限公司   机车用电缆、电气           757.33       0.51%       8.47%
                                装备用电缆
                                        156
湖南华菱线缆股份有限公司                                                  招股意向书
                                                              占主营业务 占经销收入
          客户名称               销售内容        销售金额
                                                              收入比例     比例
王泽文/湖南晔淳物资贸易有限   电气装备用电缆、
                                                    706.15        0.48%       7.90%
责任公司                          电力电缆
            小计                                   5,161.29       3.49%      57.72%
                                    2018 年度
                              电气装备用电缆、
易耀明                                             1,471.00       1.23%      15.67%
                                  电力电缆
杨小红/绵阳市长信电线电缆有   电气装备用电缆、
                                                   1,392.65       1.17%      14.84%
限公司                            电力电缆
王泽文/湖南晔淳物资贸易有限   电气装备用电缆、
                                                    918.85        0.77%       9.79%
责任公司                          电力电缆
                              电气装备用电缆、
苏建良/长沙福泰机电贸易有限
                              轨道交通及高速        771.32        0.65%       8.22%
公司
                                机车用电缆
                              电气装备用电缆、
周卓标                                              744.61        0.62%       7.93%
                                  电力电缆
            小计                                   5,298.43       4.44%      56.45%
    6、招投标销售情况
    《招标投标法》第三条规定：“中华人民共和国境内进行下列工程建设项目
包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等
的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、
公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
    前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院
有关部门制订，报国务院批准。法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的
范围有规定的，依照其规定。”
    根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第二条规定，“招标投标法所
称工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货物、服务。前款所称工
程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装
修、拆除、修缮等；所称与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组
成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等。”
    报告期内，发行人主要从事电线电缆的生产、销售，发行人的产品具有可
                                       157
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
替换性，不属于工程建设项目“不可分割”及“基本功能所必需”的部分，因
此，发行人产品不属于必须履行招投标的项目，发行人不存在应履行招投标未
招投标的情形。
  （七）发行人的安全生产及环境保护情况
    1、发行人的安全生产情况
    公司重视安全工作，设立了生产安全环保部，并在各生产分厂配备了安全
环保管理员。公司按照国家颁布的各项安全生产法规，结合所处行业的具体情
况，建立了安全生产制度体系，包括《安全生产责任制》、《生产安全事故应急
预案》等，并将安全生产纳入年度绩效考核指标。公司采取定期检查、经常检查
等多种形式检查生产安全，并按计划实施安全生产教育工作。报告期内，公司
未发生因重大安全生产事故而受到行政处罚的情形。根据发行人所在地安全生
产主管部门出具的证明，报告期内公司能够自觉遵守安全管理要求，未发生过
一般及以上安全事故，未受到安全生产行政处罚。
    2、发行人的环境保护情况
    电线电缆行业不属于重污染行业，电线电缆生产过程对环境影响较小。公
司十分重视环境保护工作，设立了生产安全环保部，并在各生产分厂配备了安
全环保管理员。公司建立了相应的环境保护管理程序、制度和规程，包括《环境
和职业健康安全管理程序》、《环境和职业健康安全管理手册》、《危险废物污
染环境防治责任制》、《突发环境事件应急预案》等。
    （1）环境保护控制措施
    公司生产过程发生环境污染的环节及污染物及处置方式如下：
    1）主要污染物情况
    公司生产经营中的主要污染物如下：
    ①废乳化液
    导体拉丝工序产生的废乳化液为危险废物，循环使用约 12-18 个月后根据
其状态性质交由具备危险废物经营资质单位进行处理。
                                 158
湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
    ②废水
    绝缘及护套挤出工序产生的废水为工艺冷却用水，内部循环使用，不外
排。厂区生活废水经化粪池等隔油处理后达标排放。
    ③废气
    电缆挤出工序加热橡胶材料至熔融状态过程所产生的有机废气、漆包线涂
漆烘干后产生的有机废气等通过抽风管道进行收集后，通过废气处理（UV 光
解、活性炭吸附、催化燃烧）设施进行处理后外排。
    ④固体废物
    绝缘及护套挤出工序产生的固体废物主要为废橡胶、废塑料等一般工业固
体废物，其中部分可以回收用于再加工生产，部分交由相关厂家回收利用。
    导体拉丝工序产生的废铜泥、废铝泥等以及废油桶、废漆桶、废油抹布、
废电瓶等沾染性废物为危险废物，根据《危险废物贮存污染控制标准》暂存在厂
区专门的危废库内，定期送有资质的单位处理。
    2）有关污染处理设施实际运行运转情况
    公司高度重视环境保护工作，污染处理设施按国家及地方环保部门要求实
施运转和污染物达标排放，报告期内未发生重大环保事故。
    3）关于发行人排污许可证
    截至本招股意向书签署日，公司持有湘潭市环境保护局于 2016 年 5 月 5 日
核发的编号为“43030116050234”的《排污许可证》，准予排放污染物为“废
气（颗粒物、氯乙烯）、废水（化学需氧量、氨氮、石油类）、噪声”，有效期
至 2021 年 5 月 4 日。
    （2）生产经营环保合规情况
    根据发行人所在地环境保护管理部门予以确认的说明，公司报告期内严格
遵守国家和地方生态环境相关法律、法规，积极落实环境保护措施，未发生重
大环境污染事故和环境违法行为，也未受到环境保护行政处罚。
                                  159
湖南华菱线缆股份有限公司                                                              招股意向书
五、发行人的主要固定资产及无形资产情况
  （一）固定资产和无形资产整体情况
    1、固定资产
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司固定资产情况如下表：
                                                                                      单位：万元
      项目         账面原值         累计折旧       减值准备        账面价值            成新率
  房屋及建筑物       7,519.31         3,178.07                 -     4,341.25             57.73%
    机器设备        19,409.12         9,972.15                 -     9,436.97             48.62%
    电子设备           958.63          868.08                  -          90.55            9.45%
    运输工具           124.06          117.00                  -              7.06         5.69%
    其他设备           176.29           43.63                  -         132.65           75.25%
      合计          28,187.41        14,178.94                 -    14,008.47             49.70%
注：成新率=账面价值/账面原值
    2、无形资产
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司无形资产情况如下表：
                                                                                      单位：万元
    项目          账面原值              累计摊销              减值准备               账面价值
 土地使用权           6,390.70                  2,102.93                  -              4,287.77
 软件使用权                202.11                202.11                   -                     -
    合计              6,592.81                  2,305.04                  -              4,287.77
  （二）固定资产具体情况
    1、主要生产设备
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司机器设备原值总计 19,409.12 万元，账面价
值为 9,436.97 万元，账面原值在 200 万元以上的主要机器设备情况如下：
                                          160
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                            招股意向书
                                                 账面原值           账面价值
  序号                固定资产名称                                                   成新率
                                                 （万元）           （万元）
     1       橡缆三层共挤连续硫化生产机组              2,328.09        1,513.26           65.00%
     2                交联生产机组                     1,305.94         669.68            51.28%
     3               14 头拉丝机组                       607.36         546.63            90.00%
     4              8 头连退拉丝机组                     559.83         335.90            60.00%
     5               190E 密炼机组                       473.30           17.61           3.72%
     6              8 头连退拉丝机组                     466.96         280.18            60.00%
     7            双头分电机铜大拉机组                   458.14         435.23            95.00%
     8            150+120 连硫生产机组                   382.40                  -        0.00%
     9             三层共挤交联生产线                    377.04         367.61            97.50%
     10             三层共挤交联机组                     300.13                  -        0.00%
     11            密炼机自动配料系统                    268.66               9.99        3.72%
                 630/12+18+24+30 分电机
     12                                                  260.30           46.67           17.93%
                        框绞机组
     13           120 橡缆连硫生产机组                   249.35         149.61            60.00%
                 630/12+18+24+30 分电机
     14                                                  246.22           46.67           18.95%
                        框绞机组
     15                 燃气锅炉                         242.83         157.84            65.00%
     16              60 盘框绞机组                       235.60         223.82            95.00%
     17           13 模铜大拉连退机组                    228.85         100.26            43.81%
     18           13 模铜大拉连退机组                    225.47           54.53           24.18%
     19             150 连硫生产机组                     214.58         171.66            80.00%
                      合计                             9,431.04        5,127.13                   -
 注：成新率=账面价值/账面原值
          2、房屋建筑物
          截至本招股意向书签署日，发行人拥有房屋所有权共计 154 项，具体情况
 如下：
          所有                                          面积
序号              证书编号           坐落位置                    发证日期      使用期限    用途
          权人                                        （平方米）
          华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 1                                                      38.23     2004.11.5      50 年     办公
          线缆 市字 087421 号 号型材值班室
                                                161
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
       所有                                             面积
序号            证书编号           坐落位置                      发证日期   使用期限   用途
       权人                                           （平方米）
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 2                                                     100.07   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087424 号 号型材辅助室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 3                                                      41.20   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087425 号 号橡缆模具间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 4                                                     523.15   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087426 号 号金属库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 5                                                      31.74   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087427 号 号铁路加油房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 6                                                      50.60   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087428 号 号动力工具室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 7                                                      83.40   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087429 号 号架空导线传达室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 8                                                      64.60   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087430 号 号架空导线油库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
 9                                                      41.63   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087431 号 号塑缆传达室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
10                                                     288.24   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087432 号 号废料库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
11                                                      39.56   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087434 号 号线芯风机房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
12                                                      99.24   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087435 号 号绿化带废料库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
13                                             1,249.74         2004.11.5    50 年     办公
       线缆 市字 087446 号 号通讯档案楼
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
14                                                     145.12   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087447 号 号橡缆剥胶房
                              岳塘区建设南路 1
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭
15                            号 架 空导 线叉 车 修    105.26   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087448 号
                              理间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
16                                                      84.85   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087449 号 号橡缆传达室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
17                                                     142.13   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087450 号 号线芯食堂
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
18                                                      61.89   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087451 号 号厂内公共厕所
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
19                                                      78.20   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087452 号 号型材传达室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
20                                                      29.23   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087453 号 号橡缆蒸汽房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
21                                                     159.19   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087455 号 号型材退火房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
22                                                     101.67   2004.11.5    50 年     工业
       线缆 市字 087457 号 号特缆食堂
                                               162
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
       所有                                             面积
序号            证书编号           坐落位置                      发证日期   使用期限    用途
       权人                                           （平方米）
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
23                                                      17.84   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087458 号 号特缆辅助房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
24                                                     225.11   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087459 号 号架空导线汽车库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
25                                                      35.99   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087460 号 号特缆传达室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
26                                                     242.30   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087461 号 号架空导线食堂
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
27                                                     129.16   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087462 号 号特缆仓库办公室
                              岳塘区建设南路 1
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭
28                            号 架 空导 线循 环 水    251.03   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087463 号
                              泵房
                              架岳塘区建设南路 1
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭
29                            号 空 导线 货场 传 达     12.12   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087464 号
                              室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
30                                                     169.24   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087465 号 号特缆综合间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
31                                                     192.99   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087466 号 号供应处氧气瓶库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
32                                                      23.13   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087467 号 号加油房综合间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
33                                                     147.83   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087468 号 号木盘库北栋
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
34                                                     330.14   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087469 号 号木盘库西栋
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
35                                                     373.40   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087470 号 号木盘库东栋
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
36                                             12,163.87 2006.11.23          50 年      工业
       线缆 市字 218188 号 号架空导线车间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
37                                                     375.14   2004.11.5    50 年      住宅
       线缆 市字 087472 号 号技校试验工厂
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
38                                                      58.22   2004.11.5    50 年      工业
       线缆 市字 087482 号 号型材油库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
39                                                     183.51   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163062 号 号液化气新瓶库                                              通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
40                                             1,515.52         2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163069 号 号厂内锅炉房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
41                                                     101.79   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163070 号 号型材板线房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
42                                             1,172.73         2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163071 号 号材料仓库                                                  通、仓储
43     华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1 5,281.83         2004.7.29    50 年      工业
                                               163
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
       所有                                             面积
序号            证书编号           坐落位置                      发证日期   使用期限    用途
       权人                                           （平方米）
       线缆 市字 163072 号 号型材厂房
                              岳塘区建设南路 1
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭
44                            号 劳 动服 务公 司 仓    377.70   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163074 号
                              库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
45                                                     289.38   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163075 号 号废料库                                                    通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
46                                                      36.81   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163076 号 号绿化队
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
47                                             6,097.90         2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163077 号 号线芯车间                                                  通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
48                                                      25.68   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163079 号 号特缆循环水泵房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
49                                                      42.09   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163080 号 号塑缆厕所
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
50                                                     232.62   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163081 号 号藕煤场                                                    通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
51                                             4,079.14         2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163082 号 号特缆车间主厂房                                            通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
52                                                     299.87   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163083 号 号基建科钢筋房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
53                                             1,460.22         2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163085 号 号特缆护层工段
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
54                                             1,109.52         2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163086 号 号耐火材料库                                                通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
55                                                     344.99   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163087 号 号基建木工房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
56                                             2,745.96         2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163088 号 号成品库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
57                                                     138.45   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163089 号 号塑缆叉车库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
58                                                      88.86   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163091 号 号线芯叉车库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
59                                                     100.19   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163092 号 号阻燃实验室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
60                                                     129.63   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163093 号 号裸线三车间北面
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
61                                             1,139.76         2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163094 号 号劳保库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
62                                                     668.43   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163095 号 号型材辅助厂房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
63                                                      79.52   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163098 号 号线芯空压机房                                              通、仓储
                                               164
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
       所有                                             面积
序号            证书编号           坐落位置                      发证日期   使用期限    用途
       权人                                           （平方米）
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
64                                             1,465.74         2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163099 号 号线芯维修厂房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
65                                                      15.35   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163102 号 号配电站厕所
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
66                                                     490.62   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163105 号 号废料库
                              岳塘区建设南路 1
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭
67                            号 小 车库 办公 室 管     86.99   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163107 号
                              理室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
68                                                     350.97   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163108 号 号小车库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
69                                             3,787.40         2004.7.29    50 年      办公
       线缆 市字 163110 号 号行政大楼
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
70                                                      48.88   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163111 号 号动能易燃库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
71                                                     139.29   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163113 号 号液化气槽车库                                              通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
72                                                     106.33   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163114 号 号铜铝堆场
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
73                                                     234.13   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163115 号 号液化气槽车库
                              岳塘区建设南路 1
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭
74                            号 液 化气 配间 水 泵    116.07   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163116 号
                              房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
75                                                     249.47   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163118 号 号液化气送瓶间                                              通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                         工业、交
76                                                      18.20   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163119 号 号液化气传达室                                              通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
77                                                     484.59   2004.7.29    50 年      办公
       线缆 市字 163120 号 号液化汽办公楼
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
78                                                     515.94   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163121 号 号中心配电所
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
79                                                     569.26   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163123 号 号发电房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
80                                             8,012.61         2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163125 号 号机修动能车间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
81                                                     721.75   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163126 号 号基建综合车库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
82                                                     149.80   2004.7.29    50 年      办公
       线缆 市字 163127 号 号绿化队办公楼
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
83                                                     126.65   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163128 号 号绿化队车库
84     华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1          68.93   2004.7.29    50 年      工业
                                               165
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                      招股意向书
       所有                                          面积
序号           证书编号          坐落位置                     发证日期   使用期限    用途
       权人                                        （平方米）
       线缆 市字 163129 号 号汽油车值班室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
85                                                  383.60   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163130 号 号型材综合间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
86                                                  241.76   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163131 号 号厂内浴室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
87                                                  226.26   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163132 号 号厂女卫生间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
88                                                  291.61   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163133 号 号型材打包机房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
89                                                   38.00   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163134 号 号基建地磅房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
90                                                  129.63   2004.7.29    50 年      车库
       线缆 市字 163136 号 号线芯单车库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
91                                                  393.25   2004.7.29    50 年      办公
       线缆 市字 163137 号 号西门卫
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
92                                                  153.61   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163139 号 号站台货棚
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 油岳塘区建设南路 1
93                                                   55.64   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163140 号 号库油泵房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
94                                                   64.02   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163142 号 号动能传达室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
95                                             2,527.20      2004.7.29    50 年      仓储
       线缆 市字 163144 号 号金属材料库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
96                                             10,580.43 2004.7.29        50 年      工业
       线缆 市字 163145 号 号交联厂房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
97                                             4,811.07      2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163146 号 号低氧铜厂房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
98                                                   78.32   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163149 号 号发电房、更衣室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
99                                             13,161.64 2004.7.29        50 年      工业
       线缆 市字 163150 号 号塑缆厂房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                      工业、交
100                                            1,865.98      2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163151 号 号厂内食堂                                               通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                      工业、交
101                                            1,336.67      2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163152 号 号厂内设备仓库                                           通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                      工业、交
102                                                 321.60   2004.7.29    50 年
       线缆 市字 163153 号 号橡缆仓库                                               通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
103                                                 101.58   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163154 号 号橡缆泵房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
104                                                 114.50   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163155 号 号橡缆空压机房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
105                                                 167.76   2004.7.29    50 年      工业
       线缆 市字 163156 号 号橡缆冷冻机房
                                             166
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                          招股意向书
       所有                                             面积
序号            证书编号           坐落位置                      发证日期    使用期限    用途
       权人                                           （平方米）
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
106                                                    253.89   2004.7.29     50 年      工业
       线缆 市字 163159 号 号橡缆单车房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                          工业、交
107                                                     39.25   2004.7.29     50 年
       线缆 市字 163160 号 号线芯备件库                                                 通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                          工业、交
108                                                    163.74   2004.7.29     50 年
       线缆 市字 163161 号 号架空间叉车库                                               通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
109                                                    296.70   2004.7.29     50 年      工业
       线缆 市字 163162 号 号打包机房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
110                                                     50.56   2004.7.29     50 年      工业
       线缆 市字 163163 号 号塑缆管理室
                              岳塘区建设南路 1
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭
111                           号 架 空导 线车 间 厕     55.94   2004.7.29     50 年      工业
       线缆 市字 163164 号
                              所
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
112                                            3,503.98         2004.7.29     50 年      工业
       线缆 市字 163165 号 号压延（型材）车间
                           岳塘区建设南路 1
    华菱 潭 房 产 证 湘 潭                                                              工业、交
113                        号 劳 动服 务公 司 仓       103.20   2004.7.29     50 年
    线缆 市字 163166 号                                                                 通、仓储
                           库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
114                                                     48.07   2004.7.30     50 年      车库
       线缆 市字 163167 号 号绿化队车库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
115                                            15,551.14 2004.7.30            50 年      工业
       线缆 市字 163183 号 号橡缆车间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
116                                                    249.90   2004.7.30     50 年      工业
       线缆 市字 163184 号 号基建处五金仓库
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
117                                                    190.02   2006.7.20     50 年      工业
       线缆 市字 190087 号 号中间泵房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
118                                                    640.72   2006.7.20     50 年      工业
       线缆 市字 190088 号 号基建科带锯房
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
119                                                    428.98   2006.7.20     50 年      办公
       线缆 市字 190089 号 号基建科办公室
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1                                          工业、交
120                                                    119.22   2006.7.20     50 年
       线缆 市字 190090 号 号小车班                                                     通、仓储
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
121                                                     42.26   2006.7.24     50 年      工业
       线缆 市字 190121 号 号特缆车间配电间
       华菱 潭 房 产 证 湘 潭 岳塘区建设南路 1
122                                            4,481.07 2006.11.20            50 年      工业
       线缆 市字 218033 号 号技质楼
                           岳塘区建设南路 1
    华菱 潭 房 产 证 湘 潭
123                        号 架 空车 间铝 精 炼       649.26   2006.11.20    50 年      工业
    线缆 市字 218035 号
                           工作间
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
124      潭市不动产权                   5,608.88 2019.10.12 2054.5.30                    工业
    线缆               号材改车间
         第 0039050 号
125 华菱 湘（2019） 湘 岳塘区建设南路 1                259.50   2019.10.12 2054.5.30     工业
                                               167
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                      招股意向书
       所有                                          面积
序号            证书编号          坐落位置                    发证日期   使用期限   用途
       权人                                        （平方米）
       线缆 潭 市 不 动 产 权 号浴室
            第 0039052 号
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
126      潭市不动产权                               864.54   2019.10.12 2056.7.25   工业
    线缆               号
         第 0039317 号
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
127      潭市不动产权                   9,975.37 2019.10.12 2054.5.30               工业
    线缆               号橡缆分厂扩建
         第 0039332 号
         湘（2019） 湘 岳塘区建设南路 1
    华菱
128      潭 市 不 动 产 权 号 电 缆二 分厂 办 公    353.94   2019.10.12 2054.5.30   工业
    线缆
         第 0039333 号 楼
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
129      潭市不动产权                                4.96    2019.10.12 2054.5.30   工业
    线缆               号交联检查站
         第 0039336 号
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
130      潭市不动产权                   2,328.59 2019.10.12 2054.5.30               工业
    线缆               号交联厂扩建
         第 0039339 号
         湘（2019） 湘 岳塘区建设南路 1
    华菱
131      潭 市 不 动 产 权 号 紧 固件 厂房 办 公 7,389.85 2019.10.12 2054.5.30      工业
    线缆
         第 0039340 号 楼
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
132      潭市不动产权                               997.27   2019.10.12 2054.5.30   工业
    线缆               号综合站房
         第 0039341 号
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
133      潭市不动产权                               113.33   2019.10.12 2054.5.30   工业
    线缆               号天然气调压室
         第 0039342 号
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
134      潭市不动产权                                40.56   2019.10.12 2054.5.30   工业
    线缆               号南门卫室
         第 0039344 号
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
135      潭市不动产权                               415.50   2019.10.14 2056.7.25   工业
    线缆               号中央变电所
         第 0044402 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
136         潭市不动产权                            154.44   2019.11.21 2054.5.30   工业
       线缆               号实验室
            第 0045196 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
137         潭市不动产权                   2,068.64 2019.11.21 2054.5.30            工业
       线缆               号拉丝厂房
            第 0045201 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
138         潭市不动产权                            310.95   2019.11.21 2054.5.30   工业
       线缆               号水泵房
            第 0045205 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
139         潭市不动产权                   1,906.81 2019.11.21 2054.5.30            工业
       线缆               号酸洗厂房
            第 0045207 号
                                             168
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                       招股意向书
       所有                                         面积
序号           证书编号          坐落位置                    发证日期    使用期限    用途
       权人                                       （平方米）
         湘（2019） 湘
    华菱               岳塘区建设南路 1
140      潭市不动产权                              557.41   2019.11.21 2054.5.30     工业
    线缆               号工人休息室
         第 0045209 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
141         潭市不动产权                           307.73   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆               号空压站
            第 0045211 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
142         潭市不动产权                            82.33   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆               号水处理站控制室
            第 0045213 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
143         潭市不动产权                   3,361.85 2019.11.21 2054.5.30             工业
       线缆               号绞线延长跨
            第 0045218 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
144         潭市不动产权                           439.94   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆               号过跨车棚
            第 0045222 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
145         潭市不动产权                           256.09   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆               号拉丝机主电室
            第 0045223 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
146         潭市不动产权                           141.90   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆               号处理站加药间
            第 0045227 号
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
147         潭市不动产权                            67.02   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆               号水处理脱泥间
            第 0045232 号
            湘（2019） 湘 岳塘区建设南路 1
       华菱
148         潭 市 不 动 产 权 号 2#PC 钢绞变压      34.04   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆
            第 0045234 号 器室
            湘（2019） 湘
       华菱               岳塘区建设南路 1
149         潭市不动产权                           519.69   2019.11.21 2054.5.30     工业
       线缆               号车间办公楼
            第 0045237 号
            川（2020） 梓 梓 潼 县文 昌镇 崇 文                                     其他商服
       华菱                                                              2014.5.26-
150         潼 县 不 动 产 权 街东段鑫驰城市中      65.38   2020.12.25              用地/商
       线缆                                                              2054.5.25
            第 0004464 号 心 1 栋 4 层 91 号                                        业服务
            川（2020） 梓 梓 潼 县文 昌镇 崇 文                                     其他商服
       华菱                                                              2014.5.26-
151         潼 县 不 动 产 权 街东段鑫驰城市中      76.4    2020.12.25              用地/商
       线缆                                                              2054.5.25
            第 0004465 号 心 1 栋 4 层 90 号                                        业服务
            川（2020） 梓 梓 潼 县文 昌镇 崇 文                                     其他商服
       华菱                                                              2014.5.26-
152         潼 县 不 动 产 权 街东段鑫驰城市中      68.21   2020.12.25              用地/商
       线缆                                                              2054.5.25
            第 0004466 号 心 1 栋 4 层 3 号                                         业服务
            川（2020） 梓 梓 潼 县文 昌镇 崇 文                                     其他商服
       华菱                                                              2014.5.26-
153         潼 县 不 动 产 权 街东段鑫驰城市中      62.49   2020.12.25              用地/商
       线缆                                                              2054.5.25
            第 0004467 号 心 4 栋 4 层 2 号                                         业服务
            川（2020） 梓 梓 潼 县文 昌镇 崇 文                                     其他商服
       华菱                                                              2014.5.26-
154         潼 县 不 动 产 权 街东段鑫驰城市中      63.2    2020.12.25              用地/商
       线缆                                                              2054.5.25
            第 0004468 号 心 1 栋 4 层 92 号                                        业服务
                                            169
     湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
     注：潭房产证湘潭市字 087472 号房屋所有权证书所登记的岳塘区建设南路 1 号技校试验工
     厂，由于历史原因，其房屋性质为住宅，目前作为工人休息室使用，不存在使用用途不符合
     法律法规的情形。
            截至本招股意向书签署日，公司拥有的房产均已办理相关权属证书，不存
     在抵押、质押、冻结或其他权利受限的情况。
            截至本招股意向书签署日，发行人租赁房产的具体情况如下：
                                                                                        面积
     序号     出租方    承租方      证书编号         坐落位置      用途   租赁期限
                                                                                      （平方米）
            湖南峰达物          房 权 证 榔 梨 字 湖南长沙榔梨      2018.12.2-
      1                华菱线缆                                仓库                      2,000
            流有限公司          第 00016936 号 镇龙华路             2021.12.21
            湖南峰达物          房 权 证 榔 梨 字 湖南长沙榔梨      2019.8.26-
      2                华菱线缆                                仓库                      1,300
            流有限公司          第 00016936 号 镇龙华路             2022.1.10
            西安齐博瑞                          西安市未央区
                                                                          2020.9.1-
      3     物业管理有 华菱线缆        -        一干路 8 号， 仓库                       1,850
                                                                          2022.8.31
            限公司                              房屋编号 A 区
            截至本招股意向书签署日，发行人承租的上述房屋未办理房屋租赁备案登
     记的手续，但不会对发行人的正常生产经营构成重大不利影响。
       （三）无形资产具体情况
            1、土地使用权
            截至本招股意向书签署日，公司拥有土地使用权共计 5 项，具体情况如
     下：
                                                            面积
序号 所有权人          证书编号            坐落位置                发证日期      使用期限        用途
                                                        （平方米）
                潭 国 用 （ 2017 ） 第 岳 塘 区 建 设                                             工业
 1   华菱线缆                                            4,909.3     2007.7.26       50 年
                2102686 号             南路                                                       用地
                                      岳塘区建设                                                 瞻仰景
              潭国用（2006）第 210633
 2   华菱线缆                         南 路 友 谊 广 3,532.50        2006.9.21       50 年       观休闲
              号
                                      场                                                           用地
                湘（2019）湘潭市不动产 岳 塘 区 建 设
 3   华菱线缆                                         5,822.46 2019.10.12 2056.7.25               工业
                权第 0039317 号        南路 1 号
              湘（2019）湘潭市不动产
              权 第 0039050 号 、 第
              0039052 号、第 0039332 岳 塘 区 建 设
 4   华菱线缆                                       405,623.08 2019.10.12 2056.5.30               工业
              号、第 0039333 号、第 南路 1 号
              0039336 号、第 0039339
              号、第 0039340 号、第
                                               170
     湖南华菱线缆股份有限公司                                                  招股意向书
                                                         面积
序号 所有权人           证书编号         坐落位置               发证日期     使用期限   用途
                                                     （平方米）
                0039341 号、第 0039342
                号、第 0039344 号、第
                0044402 号、第 0045196
                号、第 0045201 号、第
                0045205 号、第 0045207
                号、第 0045209 号、第
                0045211 号、第 0045213
                号、第 0045218 号、第
                0045222 号、第 0045223
                号、第 0045227 号、第
                0045232 号、第 0045234
                号、第 0045237 号
              川（2020）梓潼县不动产
                                                                                    其他商
              权 第 0004464 号 、 第 梓 潼 县 文 昌
                                                                         2014.5.26- 服用地/
 5   华菱线缆 0004465 号、第 0004466 镇 崇 文 街 东 12,737.48 2020.12.25
                                                                         2054.5.25 商业
              号、第 0004467 号、第 段
                                                                                      服务
              0004468 号
           截至本招股意向书签署日，公司拥有的土地均已办理相关权属证书，不存
     在抵押、质押、冻结或其他权利受限的情况。
           截至本招股意向书签署日，华菱线缆不存在租赁土地使用权的情况。
           2、商标
           截至本招股意向书签署日，公司拥有注册商标 1 项，具体情况如下：
     序号 商标权人       商标名称    注册号       类别          有效期限        取得方式
      1     华菱线缆                236074     第9类     2015.10.30-2025.10.29 受让取得
           截至本招股意向书签署日，华菱线缆拥有的上述商标均不存在抵押、质
     押、冻结或其他权利受限的情况。
           3、专利
           截至 2020 年 12 月 31 日，华菱线缆拥有已授权的有效专利 83 项，具体情
     况如下：
     序号              名称              申请号          类别       申请日    授权公告日
       1    一种电缆剥皮系统        ZL201911207804.8 发明专利 2019.11.30      2020.12.29
                                              171
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
序号              名称           申请号        类别      申请日      授权公告日
       一种伸缩传控航空电缆
  2                         ZL201910686436.3 发明专利   2019.8.15    2020.9.29
       及其加工方法
       一种矿井光电复合用耐
  3                         ZL201910564945.9 发明专利   2019.6.27    2020.8.14
       磨耐腐蚀滑移电缆
       一种深海用抗径向高水
  4                         ZL201610221542.0 发明专利   2016.4.11    2017.11.10
       压电缆
       抗强电磁干扰野外控制
  5                         ZL201410844683.9 发明专利   2014.12.31   2017.3.29
       电缆
       一种低噪音三轴射频多
  6                         ZL201310740679.3 发明专利   2013.12.29   2016.8.17
       功能抗拉电缆
  7    相变自控温屏蔽电缆   ZL201310739853.2 发明专利   2013.12.29   2016.5.18
  8    轻型遥测扁平电缆     ZL201310738367.9 发明专利   2013.12.29   2016.9.21
       一种采矿设备用拖曳耐
  9                         ZL201310369081.8 发明专利   2013.8.22    2015.12.23
       扭曲金属屏蔽软电缆
 10    混合动力车辆用电缆   ZL201010603912.X 发明专利   2010.12.24   2012.6.13
 11    脐带电缆             ZL201010518170.0 发明专利   2010.10.25   2012.6.27
 12    水下承力探测电缆     ZL200810031708.8 发明专利    2008.7.8    2010.12.22
 13    一种丝包线包装泡沫盒 ZL201922281173.6 实用新型   2019.12.18   2020.12.8
 14    一种电力电缆成型模具 ZL202020673439.1 实用新型   2020.4.28    2020.12.8
       一种抗核电磁脉冲型
 15                       ZL202020729225.1 实用新型      2020.5.7    2020.12.8
       CAN 总线电缆
       一种电缆绝缘线剥离绝
 16                         ZL202020984583.7 实用新型    2020.6.3    2020.12.8
       缘皮装置
 17    一种感温变色电缆     ZL202020580300.2 实用新型   2020.4.18    2020.12.8
 18    一种抗拉绕包线       ZL202020673565.7 实用新型   2020.4.28    2020.12.8
       一种简式电缆激光喷码
 19                         ZL202020223947.X 实用新型   2020.2.28    2020.11.6
       用烟气净化装置
 20    一种丝包线加工设备   ZL202020163442.9 实用新型   2020.2.12    2020.11.3
 21    简式电缆火焰试验装置 ZL202020565301.X 实用新型   2020.4.16    2020.11.3
 22    一种环保型防腐硫化管 ZL201922279588.X 实用新型   2019.12.18 2020.10.16
       一种氟塑料防腐耐磨的
 23                         ZL201922278358.1 实用新型   2019.12.18   2020.9.29
       硫化管
 24    一种塔吊机电缆       ZL202020263747.7 实用新型    2020.3.6    2020.9.25
 25    一种多层导线连接套管 ZL202020412040.8 实用新型   2020.3.26    2020.9.18
       一种异型导线连接
 26                         ZL202020409047.4 实用新型   2020.3.26    2020.9.18
       结构件
                                     172
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
序号           名称              申请号        类别      申请日      授权公告日
 27    一种电缆错码清除装置 ZL201922240555.4 实用新型   2019.12.14    2020.9.8
       一种电缆接头抗拉强度
 28                         ZL201922291030.3 实用新型   2019.12.19    2020.9.8
       检测装置
 29    胶粒循环干燥装置     ZL201922290565.9 实用新型   2019.12.19   2020.8.21
       一种双金属结构耐腐硫
 30                         ZL201922241581.9 实用新型   2019.12.15   2020.8.21
       化管
       一种自动排气中、高压
 31                         ZL202020165840.4 实用新型   2020.2.13    2020.8.21
       交联电缆封头帽
       一种电缆防偏心进线
 32                         ZL202020425352.2 实用新型   2020.3.30    2020.8.21
       组件
       一种电缆线喷码机
 33                         ZL201922240548.4 实用新型   2019.12.14   2020.8.11
       放置架
       一种电缆生产用防顶死
 34                         ZL201922240557.3 实用新型   2019.12.14   2020.8.11
       升降平台
       一种防鼠蚁和防霉菌的
 35                         ZL202020190383.4 实用新型   2020.2.20    2020.8.11
       岛礁电缆
       一种全能型电缆生产用
 36                         ZL202020224244.9 实用新型   2020.2.28    2020.8.11
       除尘除湿加热装置
       一种高抗拉抗电磁脉冲
 37                         ZL201922476874.5 实用新型   2019.12.31   2020.8.11
       超五类网线
       一种抗电磁脉冲超五类
 38                         ZL201922396718.8 实用新型   2019.12.27   2020.7.10
       网线
 39    一种低烟无卤耐火电缆 ZL201922240177.X 实用新型   2019.12.14    2020.7.3
       一种在线喷码和自动裁
 40                         ZL201921590203.5 实用新型   2019.9.24     2020.7.3
       剪的摇盘机
       一种电线生产用缠绕
 41                         ZL201922241649.3 实用新型   2019.12.15   2020.6.30
       结构
       一种电缆生产用退扭放
 42                         ZL201922241651.0 实用新型   2019.12.15   2020.6.30
       线装置
       一种电线生产用缠绕集
 43                         ZL201922241652.5 实用新型   2019.12.15   2020.6.26
       线平台
 44    一种抗磨损拖曳电缆   ZL201921233390.1 实用新型   2019.7.31    2020.3.24
       一种耐弯曲采煤机用
 45                         ZL201920978643.1 实用新型   2019.6.27    2020.3.13
       电缆
       一种光电复合采煤机用
 46                         ZL201920978799.X 实用新型   2019.6.27     2020.2.7
       电缆
       一种矿井光电复合用
 47                         ZL201920978618.3 实用新型   2019.6.27    2020.1.14
       电缆
 48    一种减震柔性拖曳电缆 ZL201921232782.6 实用新型   2019.7.31     2020.4.3
       一种用于露天矿场的荧
 49                         ZL201921232630.6 实用新型   2019.7.31     2020.4.3
       光拖曳电缆
                                     173
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
序号           名称              申请号        类别      申请日      授权公告日
 50    一种电缆加工设备     ZL201921028839.0 实用新型    2019.7.2    2020.4.14
       一种云母绕包机防护
 51                         ZL201921936601.8 实用新型   2019.11.11    2020.5.5
       装置
       一种耐弯曲采煤机用电
 52                         ZL201920978797.0 实用新型   2019.6.27    2019.12.24
       缆
       一种光电复合传输控制
 53    和图像实景传输煤矿用 ZL201920833384.3 实用新型    2019.6.4    2019.12.10
       滑移电缆
       一种光电复合信号传输
 54                         ZL201920834206.2 实用新型    2019.6.4    2019.12.3
       控制煤矿用滑移电缆
       一种高强度超薄耐压耐
 55                         ZL201920415103.2 实用新型   2019.3.28     2019.9.3
       磨电缆
       一种高强度超薄抗弯曲
 56                         ZL201920415142.2 实用新型   2019.3.28    2019.10.1
       承压胶带电缆
       一种高强度超薄绝缘胶
 57                         ZL201920415143.7 实用新型   2019.3.28     2019.9.3
       带电线电缆
 58    履带式计米器         ZL201920315644.8 实用新型   2019.3.13    2019.11.8
 59    挤塑生产线系统       ZL201920315645.2 实用新型   2019.3.13    2019.11.8
 60    一种地板电缆         ZL201822004962.0 实用新型   2018.12.3    2019.6.18
       一种野外用易扭转扩容
 61                         ZL201821331207.7 实用新型   2018.8.17     2019.4.9
       型传输导线
       一种特种车辆用总线电
 62                         ZL201822033464.9 实用新型   2018.12.5     2019.9.3
       源电缆
       一种柔性防水同轴接地
 63                         ZL201721757796.0 实用新型   2017.12.16   2018.11.2
       电缆
       一种航空航天用超轻数
 64                         ZL201721750196.1 实用新型   2017.12.15   2018.11.2
       据总线电缆结构
       一种三相多芯并联均流
 65                         ZL201721756795.4 实用新型   2017.12.15   2018.8.14
       电缆结构
       一种多功能综合控制
 66                         ZL201721746964.6 实用新型   2017.12.14   2018.8.14
       电缆
       一种电缆、非屏蔽型和
 67                         ZL201721746430.3 实用新型   2017.12.14   2018.8.14
       屏蔽型微震探测电缆
       一种航空航天用特种超
 68                         ZL201720471362.8 实用新型    2017.5.1     2018.1.5
       五类电缆结构
 69    一种充电用的扁平电缆 ZL201621436928.5 实用新型   2016.12.26   2017.7.11
       一种自动调节距离的电
 70                         ZL201621436371.5 实用新型   2016.12.26   2017.7.11
       缆绞线轧轮装置
 71    一种多功能绕包机     ZL201620321786.1 实用新型   2016.4.18    2016.8.24
 72    一种深海用多功能电缆 ZL201620295119.0 实用新型   2016.4.11    2017.1.11
                                     174
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序号           名称                申请号        类别      申请日       授权公告日
       一种航天航空用电线及
 73                         ZL201620295916.9 实用新型     2016.4.11      2016.9.21
       电缆
 74    一种深海用综合电缆     ZL201620297135.3 实用新型   2016.4.11      2016.8.17
 75    一种深海用电缆         ZL201620295122.2 实用新型   2016.4.11      2016.8.17
 76    一种深海用集成电缆     ZL201620293525.3 实用新型   2016.4.11      2016.8.17
       一种深海用抗径向高水
 77                         ZL201620292219.8 实用新型     2016.4.11      2016.8.17
       压电缆
 78    一种多功能拖曳电缆     ZL201521120557.5 实用新型   2015.12.31     2016.6.8
       一种抗冲击抗扭曲耐磨
 79                         ZL201521120555.6 实用新型     2015.12.31     2016.6.8
       损电缆
 80    航空航天电缆           ZL201520702816.9 实用新型   2015.9.11      2016.1.13
 81    航空航天用综合电缆     ZL201520702824.3 实用新型   2015.9.11      2016.1.13
 82    一种耐高温防腐电缆     ZL201520660633.5 实用新型   2015.8.30     2015.12.16
       一种高载流耐扭曲耐候
 83    型风力发电机用中压软 ZL201320514939.0 实用新型     2013.8.22      2014.1.15
       电缆
      截至本招股意向书签署日，华菱线缆拥有的上述专利均为原始取得，均不
存在抵押、质押、冻结或其他权利受限的情况。
六、发行人特许经营权情况
      报告期内，公司无特许经营权。
七、发行人的技术水平及研发情况
  （一）发行人的技术水平
      公司始终坚持以技术研发带动产品升级进而提升企业核心竞争优势的策
略，将科技创新放在关键位置。经过多年的研发生产积累，公司已经形成了较
为完善和先进的核心技术体系，主要核心技术情况如下：
序号                    技术名称                    取得方式           所处阶段
  1    微细型平行双列漆包线制造技术                 自主研发           批量应用
  2    深水电缆抗拉承重技术                         自主研发           批量应用
                                       175
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序号                      技术名称                取得方式   所处阶段
  3    电缆耐碾压复合结构设计技术                 自主研发    批量应用
  4    耐超高温气流冲击防护技术                   自主研发    批量应用
  5    航空航天用轻型导线综合制造技术             自主研发    批量应用
  6    高抗电磁脉冲技术                           自主研发    批量应用
  7    勘探电缆高精度定标技术                     自主研发    批量应用
  8    型线导体技术                               自主研发    批量应用
  9    分层螺旋式缠绕技术                         自主研发   小批量应用
 10    多股漆包线矩形紧压绞合技术                 自主研发   小批量应用
 11    抗拉、水密、耐磨、综合智能、结构设计技术   自主研发   小批量应用
 12    电缆多功能集成技术                         自主研发   小批量试制
 13    智能测温电缆技术                           自主研发   小批量试制
 14    超低温技术                                 自主研发   小批量试制
      1、微细型平行双列漆包线制造技术
      对百分之一毫米级的微细铜导体进行多道涂覆后并列涂覆，独创了外径、
张力、延伸率、电阻、微重量精确控制技术，实现了微细漆包线单根及平行双
列的涂覆，整体柔韧性、绝缘性能好。
      2、深水电缆抗拉承重技术
      为满足水下电缆承重要求，电缆采用超高强度纤维填充、疏绕或编织等加
强方式，再通过合理的结构设计，使之成为电缆抗拉承重元件，电缆柔软、外
径小、重量轻、承载能力强，在深水高强度冲击拉力环境中仍能保持良好的数
据信号传输性能。
      3、电缆耐碾压复合结构设计技术
      电缆采用对称结构设计，护层增加橡皮缓冲层并采用加强型多层护层结
构，最外层采用超耐磨橡塑材料，使电缆综合具有良好的抗碾压能力、耐拖曳
能力、耐磨能力、耐酸碱侵蚀能力；电缆夜间可自行发光，使电缆可视，减少
碾压机率，延长电缆使用寿命。
                                        176
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    4、耐超高温气流冲击防护技术
    为满足超高温燃气流下使用性能的要求，综合采用多层包覆技术、可瓷化
材料及挡温层结构设计，该等挡温层可在受热时变成内部稀疏的多孔结构，使
热量在向电缆内传播过程中逐级受到阻隔，从而有效的保护绝缘层不受高温损
伤，确保电缆在 1,800℃高温燃气流下的生存能力。
    5、航空航天用轻型导线综合制造技术
    采用导体紧压、薄壁挤出、精密绕包、多面辐照等综合技术使导线具备
轻、软、小等性能，同截面导体的轻型导线比普通的高温导线重量轻 10%～
20%，电缆外径、重量及性能达到国外进口电缆水平。
    6、高抗电磁脉冲技术
    为满足电缆在高强电磁干扰下正常工作的要求，采用高性能屏蔽材料，电
缆电磁脉冲屏蔽效能达到 73db 以上。另外，柔软型屏蔽材料的应用解决了电缆
频繁收放下易损伤高性能屏蔽材料的问题。
    7、勘探电缆高精度定标技术
    为满足勘探作业下对电缆使用性能的要求，采用特种注塑定标环方式精确
定标，电缆每隔 0.5 米设置一个卡环固定，测量深度按 0.5 米倍数可调，每 10
米的误差不超出 9mm。电缆抗拉能力强，柔韧性能好，耐磨性能好，可在各种
泥沙、泥石、油泥、粉尘、普通化学溶剂中长期使用，间距定位精确度高。
    8、型线导体技术
    采用拉制的型线导体单线拼合，通过精密形状、角度设计，将导体紧密的
拼合，使导体外径小、结构紧密、外表光滑，紧压系数达 98%以上，具有极好
的电流传输、防水以及成本优势，尤其适合用于中高压电缆的导体。
    9、分层螺旋式缠绕技术
    为满足电缆频繁弯曲要求，将导线分层缠绕于抗拉组件外形成独立的多芯
导体，电缆导体在受到弯曲时导体内部应力能够很好的释放，使导体同时具有
高抗拉强度、极好的耐弯曲、扭转等性能，实现轻、软、小及抗拉的目的。
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    10、多股漆包线矩形紧压绞合技术
    为满足超大型电机励磁装置的要求，解决漆包线精密退扭绞合、压型要
求，公司自主研发设计了专用主动轧制装置，将 200 余根特种漆包线绞制后再
进行高精度轧制，同时按照一定的节距、松紧度绕包皱纹 NOMEX 纸，外径、
节距、张力控制精准，具有优异的绝缘性能。
    11、抗拉、水密、耐磨、综合智能、结构设计技术
    承重能力强、线径细、自重轻，抗拉力可达 210KN；通过结构、性能优化
设计，将光、电、信号、数据、监控等性能综合，实现电缆集成化、智能化；
研制了一种全新的阻水填充工艺，使电缆具有纵向水密性能；设计制作专用设
备，解决了高强度纤维丝铠装工艺；电缆综合具有抗扭、耐油、耐磨、耐海
水、抗拉、集成、防水等性能。
    12、电缆多功能集成技术
    用于有限空间、实现多种功能的传输要求，可集电力、控制、信号、数据
传输为一体，也可集光纤、网线、电视信号线、电话线、电源线于一体，可插
拔式，电缆内部可独立屏蔽、互不干扰，可分别或同时具有抗干扰、耐霉菌、
耐盐雾、耐潮湿、无卤低烟、防水等特性。
    13、智能测温电缆技术
    为满足对电缆温度监控的要求，设计开发了将测温光纤集成于电缆中的光
纤测温电缆，该产品结构简单，可安装在任何电缆中，内含光纤测温，配合监
测系统可实时监测电缆温度，测温范围广（-40~200℃），精度高（0.5℃，
0.5m），可有效警示电缆因故障、过热起火或电缆周围起火的现象，避免重大
损失的发生。
    14、超低温技术
    为满足电缆在超低温及常温交变温度下信号传输稳定的要求，采用特种合
金导体材料，电缆在-200℃~50℃循环变化条件下保证传输性能稳定，且具有
很好的柔软性能。
                                 178
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  （二）发行人的研发情况
      1、研发机构设置情况
      公司系国家高新技术企业、国家电线电缆标准化技术委员会成员单位、国
家创新型试点企业、湖南省制造业信息化试点单位、湖南省省长质量奖获奖单
位。公司研发实力突出，拥有国家企业技术中心、湖南省特种线缆工程技术研
究中心。
      公司成立了技术质量部，其下设品质监管中心、技术服务中心和新产品研
发中心等三个中心。其中，新产品研发中心承担各专业领域关键核心技术和相
关新产品的研发工作。
      2、研发人员配备情况
      公司主要从事电线电缆的研发、生产与销售，积累了丰富的生产研制产品
经验，具备一批从事电线电缆工艺技术研究的骨干技术人员和以技师为主的电
线电缆生产技术工人队伍，具有较强的科研开发能力。截至 2020 年 12 月末，
公司共有研发技术人员 61 名，核心技术人员 7 名。报告期内，公司的核心技术
人员保持稳定，未发生重大变动。
      3、正在进行的主要研发项目
      截至 2020 年 12 月末，公司正在进行的主要研发项目具体情况如下：
 序号         项目名称                            用途                       研发类型
        轨 道 交 通 用 三 防 中 低 综合研究应用防水技术、低烟无卤阻燃防鼠
  1                                蚁防紫外线技术、B1 阻燃技术等，积累技术   自主研发
        压电缆
                                   数据和设计经验，满足不同的设计需求。
                              用于拖链、卷筒、行车等的电力、信号等
  2     工程装备用柔性电缆                                                   自主研发
                              传输。
        超 高 速 飞 行 器 用 温 循 可耐 550℃温度循环的超高速飞行器用温循
  3                                                                          自主研发
        电缆                       电缆关键技术的研发及应用。
  4     盾构机用电缆          用于盾构机动力、信号传输。                     自主研发
        替代进口用采煤机
  5                           用于采煤机的电力、信号传输。                   自主研发
        电缆
        导 电 率 与 退 火 程 度 的 研究电缆导电率与退火电流的关系，得到柔
  6                                                                          自主研发
        研究                       软性和强度合适的导体，应用于不同种类
                                           179
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                             电缆。
                          研究三芯中压电缆的填充、包带、护层等综
       三芯中压电缆纵向阻
  7                       合防水结构对阻水性能的影响，开发出具有           自主研发
       水研究
                          优异阻水性能的中压电力电缆。
       武 器 装 备 用 特 种 线 缆 根据用户需求，研制出各类符合技术指标要
  8                                                                        自主研发
       及组件研究                 求的武器装备用特种线缆及其组件。
       企业技术中心特种电
                          开展特种电缆系列关键技术的研发并进行成
  9    缆关键技术研发及成                                                  自主研发
                          果转化。
       果转化
      4、科技研发投入情况
      2018-2020 年，公司研发费用分别为 3,778.34 万元、4,658.33 万元和
5,216.77 万元，占当期营业收入总额的 3.12%、3.10%和 3.07%。
      报告期内，公司重视技术研发以增强公司产品竞争力，研发投入金额逐年
增长，研发实力不断提高。
      5、保持技术创新的机制和技术储备
      （1）公司技术创新机制
      在研发制度方面，公司采取项目负责人制，由项目负责人与公司签订项目
奖励考核责任状，内容包括：项目目标、完成时间、工作计划、奖励金额等。
项目负责人根据项目情况组织人员、安排工作、分配奖励、承担风险，整体负
责本项目全部事宜；每月向新产品研发中心提交详细工作总结以及工作计划，
并严格按照节点执行。项目完成后，由归口管理部门组织专业技术人员、管理
人员对项目完成情况、标准化或固化的文件以及资料的完整性进行评审验收。
      在研发激励机制方面，公司一直以来注重研发投入，对取得研发成果的员
工给予一定的奖励，针对获得发明专利、获得实用新型专利、发表期刊论文、
获得科技进步奖等成果的人员给予一定金额的奖金奖励和精神奖励，以充分调
动员工对研发创新的主观能动性，有力促进公司的研发创新工作。
      在研发协作方面，公司建立了良好的研发、销售相互促进的团队模式，将
研发与销售有机结合在一起，以市场为导向从而形成有机整体，实时反馈，风
险收益共担，极大的提高了技术、研发人员的积极性，大大提高了市场开拓、
产品营销能力。
                                         180
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    （2）技术储备
    1）ROV 机器人用脐带电缆
    公司自主研发设计的 ROV 机器人用脐带电缆，采用阻水填充、超高强度纤
维铠装加强、高强度耐磨护套，通过合理的结构设计，集光、电、信号于一
体，可在水下具有良好的水密性能，并且可承受 21 吨的拉力。
    2）光纤测温电缆
    为满足对电缆温度监控的要求，公司设计开发了将测温光纤集成于电缆中
的光纤测温电缆，该产品内含光纤测温，配合监测系统可实时监测电缆温度，
测温范围广（-40℃~200℃），精度高（0.5℃，0.5m），可有效警示电缆因故
障或过热起火或电缆周围起火，避免产生重大损失。
八、发行人境外经营状况
    截至本招股意向书签署日，公司未在中华人民共和国境外进行生产经营。
九、发行人的质量控制情况
    公司技术质量部负责质量安全的归口管理，各生产分厂负责生产过程中与
产品质量安全有关的过程实施与产品质量控制。公司在生产制造过程中，遵守
《中华人民共和国产品质量法》、《工业产品生产许可证管理办法》、《电线电
缆产品强制性认证实施细则》等相关法律、法规的规定，并根据企业自身情况制
订了一系列的具体质量控制制度。目前公司已通过 ISO9001：2015 质量管理体
系认证。公司将进一步加强质量体系控制和基础工作管理，严格按照标准和程
序文件开展各项工作，使企业做到质量管理体系健全，实际运行有效。
  （一）产品质量控制措施
    为保证产品质量稳定，为客户提供符合标准的合格产品，公司建立了有效
的质量管理体系，制定了一系列包括《质量手册》、《质量体系程序文件》、《产
品质量信息管理制度》等文件在内的质量管理制度，公司相关生产活动按照质量
管理制度实施和执行。
                                  181
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  （二）质量控制制度执行情况
    公司质量管理制度中包含了质量的管理内容与要求、质量售后技术服务、
退货分析及处理等多个方面的内容，并有效执行了相关制度；公司成立了技术
质量部，负责建立、监控和完善公司质量管理体系，全面推行质量管理工作的
考核、监督和检查，不断提升公司质量管理水平；技术质量部下设品质监管中
心，负责组织质量管理，质量检验标准等管理制度的检查、监督、控制及执
行，负责产品质量统计及绩效统计。
  （三）产品质量纠纷及处理
    报告期内，公司的产品符合有关产品质量和技术监督标准，主要产品无重
大质量纠纷，未出现因违反有关产品质量和技术监督标准方面的法律、法规而
受到质量技术监督部门行政处罚的情形。
    报告期内，发行人未发生产品质量纠纷或因自身质量控制导致的产品不合
格情形。
                                   182
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                   第七节    同业竞争与关联交易
一、公司独立经营情况
    公司在业务、资产、人员、机构和财务等方面均独立于控股股东及其控制
的其他企业。公司拥有独立、完整的业务流程和业务体系，具备直接面向市
场、自主经营以及独立承担责任与风险的能力。
  （一）业务独立性
    公司是独立从事生产经营的企业法人，拥有独立、完整的研发、采购、生
产、销售体系，具有直接面向市场经营的独立作出生产经营决策的能力，不存
在与控股股东之间的竞争关系或业务上依赖控股股东的情况。公司的业务独立
于控股股东及其控制的其他企业，与控股股东及其控制的其他企业间不存在同
业竞争或者显失公平的关联交易。
  （二）资产独立性
    公司拥有的资产产权清晰、产权界定明确，并独立于控股股东及其控制的
其他企业。公司合法拥有与主营业务有关的资产，拥有独立完整的研发、采
购、生产、销售体系及相关设备。公司不存在对控股股东、最终控股股东及其
控制的其他企业依赖的情况。
  （三）财务独立性
    公司严格执行《企业会计准则》，建立了独立规范的财务会计制度和完整的
会计核算体系，能够独立做出财务决策，公司财务系统内部分工明确，批准、
执行和记录职责分开。公司拥有独立的银行账户，不存在与控股股东及其控制
的其他企业共用银行账户的情形。
  （四）机构独立性
    公司建立健全了规范的法人治理结构和公司运作体系，制定了股东大会、
董事会、监事会议事规则，独立董事、董事会各专门委员会工作细则等规章制
                                 183
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度。根据业务经营需要，设置了相应职能部门，并制定了公司各部门规章制
度。公司内部经营管理机构与控股股东及其控制的其他企业完全分开，独立行
使经营管理职权，不存在与控股股东及其控制的其他企业共用管理机构、混合
经营等机构混同情形。
  （五）人员独立性
    公司具有独立的劳动、人事、工资等管理体系及员工队伍，员工工资发
放、福利支出与股东单位和其他关联方严格分开。公司建立了健全的法人治理
结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规
定选举产生，不存在大股东单方面指派或干预高级管理人员任免的情形。公司
的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、
最终控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或领
薪。公司的财务人员未在控股股东、最终控股股东及其控制的其他企业中兼
职。
二、同业竞争
  （一）发行人与控股股东及其所控制企业的同业竞争情况
       1、发行人与控股股东同业竞争的情况
    公司主营业务为从事电线电缆的研发、生产及销售。
    公司控股股东湘钢资产的经营范围为：“法律和政策允许的资产管理与经
营；产权管理与经营；资产和企业重组、优化、转让和收购；投资控股和资金
筹集；投资收益管理和再投资”。公司与控股股东不存在同业竞争的情况。
       2、发行人与控股股东控制的其他企业同业竞争的情况
    除华菱线缆外，公司控股股东湘钢资产控制的企业为建钢劳务公司，该公
司的主营业务为劳务服务。建钢劳务公司与公司不存在同业竞争的情况。
       3、发行人与最终控股股东控制的其他企业同业竞争的情况
    公司最终控股股东为华菱控股，华菱控股控制的其他主要企业基本情况详
                                    184
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见招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以
上股份的主要股东及实际控制人基本情况”之“（四）控股股东控制的其他企
业”之“2、最终控股股东控制的其他企业”。
    华菱控股主要通过华菱集团开展业务，华菱集团业务布局以钢铁为主业，
同时开展物流产业、金融产业、钢材深加工、资源开发和战略性新兴产业。公
司为华菱控股所控制的业务体系内唯一开展电线电缆业务的企业，与华菱控股
及其控制的其他企业不存在同业竞争的关系。
  （二）控股股东避免同业竞争的承诺
    为避免与发行人的同业竞争，湘钢资产及华菱控股均出具了《避免同业竞争
的承诺函》，主要内容如下：
       1、控股股东避免同业竞争的承诺
    湘钢资产作为控股股东出具的承诺函的主要内容如下：
    “一、本公司未直接或间接从事对发行人构成竞争的业务及活动，除发行
人外，不存在控制与发行人构成竞争关系的公司、企业或其他经济组织的情
形。
    二、本公司在作为发行人的控股股东期间，本公司保证将采取合法及有效
的措施，促使本公司、本公司拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织，
不以任何形式直接或间接从事与发行人相同或相似的、对发行人业务构成或可
能构成竞争的任何业务。
    三、本公司在作为发行人的控股股东期间，凡本公司及本公司所控制的其
他公司、企业或其他经济组织有任何商业机会可从事任何可能会与发行人生产
经营构成竞争的业务，本公司将按照发行人的要求，将该等商业机会让与发行
人，由发行人在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与
发行人存在同业竞争。
    四、如果本公司违反上述声明与承诺并造成发行人经济损失的，本公司将
赔偿发行人因此受到的全部损失。”
                                       185
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       2、最终控股股东避免同业竞争的承诺
    华菱控股作为最终控股股东出具的承诺函的主要内容如下：
    “一、本公司未直接或间接从事对发行人构成竞争的业务及活动，除发行
人外，不存在控制与发行人构成竞争关系的公司、企业或其他经济组织的情
形。
    二、本公司在作为发行人的最终控股股东期间，本公司保证将采取合法及
有效的措施，促使本公司、本公司拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组
织，不以任何形式直接或间接从事与发行人相同或相似的、对发行人业务构成
或可能构成竞争的任何业务。
    三、本公司在作为发行人的最终控股股东期间，凡本公司及本公司所控制
的其他公司、企业或其他经济组织有任何商业机会可从事任何可能会与发行人
生产经营构成竞争的业务，本公司将按照发行人的要求，将该等商业机会让与
发行人，由发行人在同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避
免与发行人存在同业竞争。
    四、如果本公司违反上述声明与承诺并造成发行人经济损失的，本公司将
赔偿发行人因此受到的全部损失。”
三、关联方及关联交易
  （一）关联方及关联关系
    根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号-关联方披露》、《上市规则》等
相关规定，本公司的关联方具体情况如下：
       1、控股股东、最终控股股东、实际控制人
    （1）发行人的控股股东
    截至本招股意向书签署日，湘钢资产直接持有华菱线缆 55.73%股份，为公
司的控股股东。
 序号      关联方名称                      与发行人关联关系
                                    186
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  1         湘钢资产     发行人控股股东，持有发行人 55.73%股份
      湘钢资产的基本情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之
“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况”之
“（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东情况”。
      （2）发行人的最终控股股东
      截至本招股意向书签署日，湘钢资产、湘钢集团、华菱集团及华菱控股的
控制关系如下：
 序号    关联方名称                           与发行人关联关系
  1        湘钢集团    发行人间接控股股东，持有湘钢资产 100%股份
  2        华菱集团    发行人间接控股股东，持有湘钢集团 100%股份
  3        华菱控股    发行人最终控股股东，持有华菱集团 90.21%股份
      华菱控股通过控制华菱集团、湘钢资产和湖南迪策，间接控制华菱线缆
65.57%股份，为华菱线缆的最终控股股东。华菱控股的基本情况详见本招股意
向书“第五节 发行人基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的
主要股东及实际控制人基本情况”之“（四）控股股东控制的其他企业”。
      （3）发行人的实际控制人
      截至本招股意向书签署日，发行人的实际控制人为湖南省国资委，其通过
控制华菱控股、兴湘集团等合计间接控制华菱线缆 83.67%股份，为华菱线缆的
实际控制人。
      2、持有 5%以上股份的法人或其他组织
      除控股股东湘钢资产外，直接持有发行人 5%以上股份的股东及其一致行动
人如下：
                        持股数量      持股比例
序号     股东名称                                                关联关系
                        （万股）        （%）
  1      新湘先进          4,218.00        10.52
                                                     直接持有发行人 5%以上股份
  2      兴湘集团          3,040.08           7.58
                                        187
湖南华菱线缆股份有限公司                                                 招股意向书
  3      宇纳衡富          2,415.00         6.03
  4      凤翼众赢          2,200.00         5.49
  5      华菱集团          3,561.60         8.89
                                                   华菱集团持有其 100%的股权，湖南迪
  6      湖南迪策           381.60          0.95
                                                   策为华菱集团的一致行动人
      新湘先进、兴湘集团、宇纳衡富、凤翼众赢、华菱集团的基本情况详见本
招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上
股份的主要股东及实际控制人基本情况”之“（二）持有发行人 5%以上股份的
主要股东情况”。湖南迪策的基本情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本
情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本
情况”之“（一）发起人情况”。
      3、本公司控股股东、最终控股股东控制的其他企业
      截至 2020 年 12 月 31 日，发行人控股股东湘钢资产、最终控股股东华菱控
股控制的除发行人之外的企业如下：
                                      188
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                     招股意向书
                                       注册资本
 层级       企业名称       成立日期                                                    经营范围/主营业务
                                       （万元）
                                                  以自有合法资产开展冶金资源开发、黑石金属冶炼加工、物流仓储、金融业、废弃资源综合利用、
                                                  节能环保、新材料、高端装备制造等钢铁产业链有关项目的投资（不得从事吸收存款、集资收款、
        湖南华菱钢铁集
  1                        1997/11/9   200,000.00 受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；所属企业生产经营所需原材料、
        团有限责任公司
                                                  机电设备和配件的采购及供应；子公司的资产管理；钢铁产品及副产品的加工、销售；法律法规允
                                                  许的商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                  钢材、生铁、氧气、煤气、氩气、氮气、焦炭及副产品的生产、销售；发电；文化娱乐、文艺演出、
                                                  文体活动经营（限分公司）；内部报刊、电视广告发布、分类广告承办；内部有线电视广播节目制
                                                  作、转播、影视播放（限分公司）；电子平台称的生产、销售；机制加工、机电维修；政策允许的
        涟源钢铁集团有
 1-1                   2002/6/20        25,000.00 有色金属及矿产品、建材、五金交电、原材料、钢渣、化工产品、贵重金属销售；信息设备维修、
        限公司
                                                  经营；建安设计；本公司产品进出口业务、补偿贸易、境外冶金工程承包及境内国际招标、对外派
                                                  遣境外工程劳务人员；公司产品理化检测。(以上项目不含专营专控及限制项目；涉及行政许可经营
                                                  的办理许可证或资质证后，方可经营)
                                                  国家法律法规和政策允许的资产管理与经营，产权管理与经营，资产和企业重组、优化、转让和收
        湖南涟钢资产经
1-1-1                       2010/3/5    30,000.00 购，投资控股、投资收益管理和再投资；钢材、生铁、焦碳及副产品经营；机电设备维修；政策允
        营有限公司
                                                  许的有色金属及矿产品、建材、五金交电、钢渣、化工产品经营；建安设计。
        娄底钢都物业服                              物业管理服务；停车场管理服务；家政服务；市政道路保洁服务；公共设施、设备维修及保养服务；
1-1-2                  2018/10/18          300.00
        务有限公司                                  建筑物外墙清洗及翻新服务。
                                                  供应链管理，从事货物及技术的进出口业务，矿产品（除专控）、金属材料及制品、机械设备及配
        上海华菱涟钢供
1-1-3                  2018/9/14         5,000.00 件、电气设备、五金产品、电子产品、石油制品、汽车及零配件的销售，煤炭经营，第三方物流服
        应链有限公司
                                                  务，电子商务（不得从事金融业务），信息技术领域内的技术咨询、技术服务，房地产开发、经营。
                                                  纯净水、冷饮食品冷藏、副食品加工、卷烟、糖果、酒销售,饮食加工,住宿、餐饮服务、房屋租赁(以
                                                  上项目限分公司经营);百货、针纺织品、五金、日用杂品(不含烟花、鞭炮)、粮油零售;接受房屋产
        涟钢双菱实业有                            权人及其管委会的委托,负责建筑面积总量不超过 20 万平方米的各类房屋建筑及公用设施、公用设
1-1-4                  1999/9/15           800.00
        限公司                                    备的维护、修缮和管理;为住户提供各类生活服务;农业生产资料生产、销售;农产品种植与销售;家禽
                                                  养殖与销售;环卫清扫;办公用品、体育用品、奶粉(含配方奶粉)销售;教育文化艺术咨询;会议服务;
                                                  自有场地出租。
                                                                   189
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                       招股意向书
                                       注册资本
 层级        企业名称      成立日期                                                    经营范围/主营业务
                                       （万元）
          娄底市涟钢双菱
1-1-4-1   国际旅行社有限    2004/4/7        30.00 国内旅游；旅游商品销售。
          公司
                                                  工程勘察设计、工程监理、工程测量、工程检测、工程代建、工程总承包服务；工程测绘、工程造
          湖南涟钢工程技
1-1-5                    2017/6/16       1,000.00 价咨询服务；建筑工程劳务分包；室内外装饰装修服务；园林绿化工程施工；钢结构工程施工；建
          术有限公司
                                                  筑安装、房屋建筑、土木工程建筑工程施工；工程技术与设计服务
          涟源钢铁总公司
          驻岳阳经济技术                            金属材料、建筑材料、重油、焦炭。五金家电、化工原料及化工产品（不含危险化学品）、电器机
1-1-6                       1995/4/3       533.00
          开发区供销                                械及器材、棉麻织品。
          经营部
          湖南煤化新能源                            焦炭及煤化工产品的开发、生产与销售；余热发电；城市煤气供应；煤气、煤焦油、粗苯、硫酸铵
1-1-7                       2007/5/8    31,166.00
          有限公司                                  销售。
          海南涟钢实业开                            装饰装璜，电子产品、建材、生铁、有色金属(专营除外)、化工原料(专营除外)、纺织品、机械设备、
1-1-8                    1992/11/12        500.00
          发公司                                    矿产品(专营除外)、装饰材料、五金工具、交电、文体用品、科教仪器、日用百货的销售。
          涟钢房地产开发                            二级房地产开发经营；房屋装饰装修工程施工；房屋租赁、房地产经纪服务；建筑材料、机电设备、
1-1-9                    1999/10/27      2,800.00
          有限公司                                  轻工产品、化工产品（不含危险化学品）、建筑机械销售；塑钢门窗制作及安装服务。
                                                  防滑加固材料生产及钢结构制作；钢材生产；机械铸造加工；铆焊及非标准件制作；日用品修理；
                                                  薄板包装材料（含金属、木料、纸制品）研发、生产、销售、包装服务；钢材、冶金材料、建筑材
                                                  料、机电设备、五金、交电、百货、纺织、针织品、日用杂货、粮油、塑料薄膜、办公用品、文体
                                                  用品、电脑耗材、政策允许的矿产品销售；工程建筑安装；铁路工程施工；玻璃钢产品生产、销售；
          湖南涟钢振兴有                          自有房屋租赁；再生资源回收、加工、销售（不含固体废物、危险废物、报废汽车等需经相关部门
1-1-10                      1992/6/9     5,000.00
          限公司                                  批准的项目）；人力资源外包服务（不含劳务派遣服务）；冻块切割、废钢切割加工；薄板开平、加
                                                  工、销售；劳保用品、特种劳保防护用品、服装、床上用品、编织袋的生产、销售；包装装璜、其
                                                  它印刷品印刷；标示牌制作；广告设计、制作；环保设备设计、制造、安装；电气设备、测温元件、
                                                  开关屏、冲锻压、机电产品生产、销售、修理、安装；变频器、安防监控设备销售、修理、安装；
                                                  普通货物道路运输、装卸；水渣、包芯线、线材、五金材料生产、加工、销售；金属材料、橡胶橡
                                                                    190
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                        招股意向书
                                            注册资本
  层级         企业名称         成立日期                                                  经营范围/主营业务
                                            （万元）
                                                       塑制品、耐火材料、脱硫喷枪、矿石、膨润土、玻璃钢、炉料、合金钢、脱硫剂加工、销售；液压
                                                       配件、高焦炉配件、连铸配件、补偿器、包装卡；泵连软管、高压胶管加工、制造、安装、维修；
                                                       振动设备、滤芯制造、安装、维修；润滑油泵、阀门、水泵修复及销售；工业水处理系统运营维护
                                                       服务；水处理药剂生产及销售；化学清洗、废水处理运营；除尘设备及水处理设备维护、维修；水
                                                       处理反渗透膜生产、销售；除尘布袋生产、安装、维修；除尘布袋炭处理；描图晒图、打字、复印
                                                       服务；电气电缆、管道安装；金属及结构件表面激光修复、铸钢铁件、洗油、锌灰、工业污泥销售；
                                                       皮带胶接与维保；电机维修；工程机械销售、维修、保养；水路、铁路货物运输代理；殡葬服务；
                                                       工业设备技改、厂房检修、防水、防腐；电气设备、中央空调系统检修；园林绿化、风景园林工程
                                                       施工；苗木、花卉、盆景、草坪培育、养护及销售；植树造林、森林抚育、园林养护；环境卫生清
                                                       扫；环境设施施工维修；物业服务；聚氨酯托辊销售；机械零部件加工、炉料加工、高压胶管加工、
                                                       液压油缸修造、连铸配件制作、排水器制作、消声设备制作；通用货物仓储服务；室内、外装修；
                                                       废钢渣回收与销售、氧化皮回收与销售；农村土地承包经营权流转服务；休闲农庄项目开发经营；
                                                       土地评估；土地规划咨询；种畜禽生产经营；农业技术开发服务；稻谷、花卉、苗木的种植；混凝
                                                       土生产、加工、销售。
         娄底市涟钢振兴
1-1-10-1 金 华 建 设 有 限 公    2004/9/9     3,369.00 薄板包装材料研发、生产、销售、包装服务等
         司
           娄底市涟钢振兴
1-1-10-2                  2005/4/15             826.00 打包带、低压配电柜、热电耦等
           机电有限公司
         娄底市涟钢振兴
1-1-10-3 劳 保 防 护 用 品 有    1994/4/9       510.00 劳保防护用品等
         限公司
         娄底市涟钢振兴
1-1-10-4 人 力 资 源 服 务 有    1993/3/1       510.00 劳务派遣服务等
         限公司
                                                                        191
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                   招股意向书
                                         注册资本
  层级         企业名称      成立日期                                                  经营范围/主营业务
                                         （万元）
         娄底市涟钢振兴
1-1-10-5 环保科技有限   1993/4/13            508.00 焦粉球、环保设备制作、安装等
         公司
            娄底兴涟商贸有
1-1-10-6                   1993/2/20         507.00 五金、交电、百货、政策允许的矿产品销售等
            限公司
         娄底市振兴三废
1-1-10-7 再生资源有限         1993/6/2       506.00 再生资源回收、加工等
         公司
         娄底市涟钢振兴
1-1-10-8 冶金材料有限   2005/12/30           350.00 冶金炉料等
         公司
            娄底涟钢振兴物
1-1-10-9                      2007/6/7       300.00 货物运输等
            流有限公司
            娄底市涟振贸易
1-1-10-10                  2014/12/24        200.00 焊割气等
            有限公司
            娄底市振兴防滑
1-1-10-11                     2003/8/6       100.00 防滑加固材料、钢支架等
            材料有限公司
            涟钢振兴福利彩
1-1-10-12                     2002/8/1       400.00 印刷、标示牌制作、办公用品销售等
            色印务有限公司
            涟钢振兴企业轧
1-1-10-13                     1992/2/8     3,000.00 钢材生产
            钢有限责任公司
                                                    钢材加工、配送；五金工具的销售；废旧钢材回收；经济信息咨询（不含金融、证券、期货、认证
            武义涟钢钢材加
 1-1-11                    2009/10/20      9,000.00 认可、职业中介、自费出国留学中介咨询）；货物仓储（不含石油、成品油、危险化学品、道路经
            工配送有限公司
                                                    营站场仓储）。
                                                                   192
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                        招股意向书
                                          注册资本
 层级         企业名称       成立日期                                                    经营范围/主营业务
                                          （万元）
           湖南涟钢冶金材                              冶金石灰、生石灰、石灰石粉、白云石粉、冶金炉料、耐火材料、焊管、锚杆、锚杆机具的生产、
1-1-12                    2008/12/25        7,245.00
           料科技有限公司                              销售；钢材销售。劳务输出（限在涟钢集团内部)；冶金用白云石开采（限分公司凭许可证经营）。
                                                     冶炼工程施工总承包壹级、炉窑工程专业承包壹级；工业厂房建筑；彩板瓦及轻钢结构制作安装、
                                                     民用建筑建造；商品混凝土生产及销售；电气、仪表、压力容器管道安装与检修；机加工及非标准
           湖南涟钢建设有
1-1-13                    1997/12/26        5,000.00 件制作；装饰装璜；起重机械安装、检修；金属结构防腐、防水保温；电器维护；管道清洗；安防
           限公司
                                                     系统设计施工；市政公用工程施工；环保工程专业承包；建筑工程施工劳务承包；立体停车设备制
                                                     造安装及停车场运营管理。
           娄底宏盛新材料                              钢铁冶金辅助材料、耐火材料、冶金炉料、建筑材料生产、销售；炉窑工程施工；商品混凝土生产
1-1-13-1                  2009/6/18           900.00
           有限公司                                    及销售；钢材销售。
                                                     金属结构制造；钢结构制造、安装与销售；智能机械车库设备设计、制造、安装与销售；停车场运
           湖南华菱智能钢
1-1-14                    2020/4/22         5,000.00 营管理；装配式建筑构件制造、安装与销售；单、双梁、桥式、门式起重机设计、制造、安装与销
           构有限公司
                                                     售；非标件制造、安装与销售；钢材加工与配送；镀锌涂装件生产与销售。
                                                     机械加工、非标及通用机械设备制造、安装、维修，铸件生产、销售，电机、家用电器、冷暖设备
           湖南涟钢机电设
1-1-15                    1997/10/29        3,800.00 维修，电气开关屏、仪表屏、变压器、电控设备设计、制作、安装、维护，电弧炼钢炉短网（含集
           备制造有限公司
                                                     成水冷电缆）设计、制造，金属结构件制作。
                                                     旅客运输；道路普通货物运输；大型物件运输（一类）；危险货物运输（危险废物）；危险货物运输
                                                     （二类）；汽车、摩托车、工程机械修理；汽车（限分支机构经营）、汽车配件、汽车装饰用品、润
           湖南涟钢物流有                            滑油、五金销售；成品油零售（限加油站）；停车场服务；汽车俱乐部；汽车美容及技术咨询服务；
1-1-16                    1997/12/26        3,228.00
           限公司                                    水路、铁路运输服务；大件物品送货服务（不含快递服务）；代送物品服务（不含快递服务）；运输
                                                     货物打包服务；搬运装卸服务；钢材产品及配套生产材料仓储服务；货运信息咨询服务；国内外货
                                                     运代理。
                                                     汽车销售；汽车配件、汽车装饰用品、五金、机电设备销售；一类机动车、工程机械维修；汽车美
         娄底市涟钢世通
                                                     容；汽车技术咨询；汽车俱乐部；汽车租赁；汽车上牌、年检代理服务；二手车经销；汽车销售中
1-1-16-1 达 柯 诚 汽 车 销 售 2010/4/20     1,000.00
                                                     介；代理机动车辆保险、短期健康保险、驾乘人员意外伤害；汽车广告策划服务；汽车信息咨询服
         服务有限公司
                                                     务。
                                                                      193
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                             招股意向书
                                             注册资本
  层级         企业名称         成立日期                                                     经营范围/主营业务
                                             （万元）
                                                        汽车、农业机械、工程机械、汽车配件、汽车装饰用品、五金产品、机电设备销售；一类机动车、
         湖南涟钢世通达
                                                        工程机械维修；汽车美容；汽车技术咨询服务；汽车俱乐部经营；汽车租赁；代理汽车上牌、年检
1-1-16-2 汽 车 销 售 服 务 有    2010/4/8        983.40
                                                        服务；二手车经销；汽车中介服务；代理机动车辆保险、短期健康保险、驾乘人员意外伤害保险；
         限公司
                                                        汽车广告策划服务；汽车信息咨询服务。
           娄底市湘中鸿通                                 大件货物运输、普通货物运输；仓储服务、装卸、包装及货物信息服务；钢材加工、销售。（以上
1-1-16-3                  2008/11/26             100.00
           物流有限公司                                   不含专营专控及限制项目，涉及行政许可经营的办理许可证或资质证方可经营）
           娄底市华菱产业
                                                          股权投资。(不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务)(依
 1-1-17    投 资 基 金 合 伙 企 2019/12/25    60,000.00
                                                          法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
           业（有限合伙）
                                                        主营铁矿产品采掘、加工、购销；兼营其他政策允许的有色金属、矿产品、钢材、钢坯、生铁、煤
           湖南华菱洞口矿
 1-1-18                   2008/6/24           10,000.00 炭、焦炭及副产品、冶金炉料、建筑材料、五金交电、机电产品、化工产品（不含危险品）、轻工
           业有限公司
                                                        产品、汽车吊装运输。
           湖南衡阳钢管（集                               机械加工、汽车运输（限分支机构经营）、第三产业、钢材及其深加工产品、丙烷金属切割气、液
  1-2                            1998/7/8     47,390.66
           团）有限公司                                   化气的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
           衡阳科盈钢管有
 1-2-1                    2000/9/13            1,660.00 钢管深加工；钢管防腐；钢管产品销售及服务；钢管防腐配件销售。
           限公司
           衡阳鸿涛机械加
 1-2-2                    2006/7/24              798.00 芯棒加工、锯片修磨、工模具加工及油管加工、钢管包装、钢管表面处理。
           工有限公司
           湖南衡钢百达先
                                                          从事高炉煤气的技术开发、咨询、服务、转让；化工材料（不含危险化学品、监控品）、化工设备、
 1-2-3     锋能源科技有限       2011/4/21      5,000.00
                                                          仪器仪表的销售。
           公司
           华菱衡阳（泰国）
 1-2-4                           2016/6/8         58.00 贸易经纪与代理
           有限公司
           华菱衡阳（新加
 1-2-5                    2010/9/28              626.39 贸易经纪与代理
           坡）有限公司
                                                                          194
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                        招股意向书
                                           注册资本
  层级        企业名称       成立日期                                                     经营范围/主营业务
                                           （万元）
                                                      以自有资产进行创业投资、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询；
          湖南迪策投资有                              为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构等。（不含金
  1-3                    2002/12/5          22,000.00
          限公司                                      融、证券、期货，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用
                                                      业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                      投资管理服务；受托管理股权投资基金；以自有资产进行股权投资；（以上经营范围不得从事吸收
          长沙华菱琨树投
 1-3-1                   2016/5/26           1,000.00 存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，
          资管理有限公司
                                                      经相关部门批准后方可开展经营活动）
          深圳市联众投资
 1-3-2                   2001/11/16            100.00 企业投资咨询、企业信息咨询（以上各项不含限制项目）；房屋租赁。
          咨询有限公司
          华菱津杉（天津）
                                                        受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
 1-3-3    产 业 投 资 管 理 有 2009/3/19     4,000.00
                                                        准后方可开展经营活动）
          限公司
          湖南华菱津杉投                                投资管理服务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业
1-3-3-1                  2010/3/25           1,000.00
          资管理有限公司                                务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                      投资咨询服务；投资管理服务；受托管理股权投资基金。（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷
          湖南华通投资管
1-3-3-1                  2015/7/22           1,000.00 款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
          理有限公司
                                                      展经营活动）
          华菱津杉（湖南）
                                                      以自有资产对电子信息产业领域内有发展潜力的未上市中小企业的股权投资（不得从事吸收存款、
          信息产业创业投
1-3-3-1-1                  2010/12/9        25,000.00 集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关
          资基金企业（有限
                                                      部门批准后方可开展经营活动）
          合伙）
          华菱津杉（天津）
          产业投资基金合                                从事对非上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。国家有专营、专
 1-3-4                         2009/4/2    100,000.00
          伙企业（有限合                                项规定的按专营专项规定办理。
          伙）
                                                                       195
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                          招股意向书
                                           注册资本
 层级         企业名称       成立日期                                                      经营范围/主营业务
                                           （万元）
                                                      以自有资产从事创业投资业务，创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立
          华菱津杉（湖南）
                                                      创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（以上经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、
1-3-4-1   创业投资有限公       2011/1/4     16,450.79
                                                      发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
          司
                                                      营活动）
          湖南华海津杉投                              投资咨询服务；企业管理咨询服务；以自有资产进行股权投资（不得从事吸收存款、集资收款、受
1-3-4-2   资合伙企业（有限 2015/8/10        10,000.00 托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；企业改制、IPO 上市、新三板培育的咨询服
          合伙）                                      务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
          湖南津杉锐士创
                                                        从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务(不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款
1-3-4-3   业 投 资 基 金 合 伙 2018/4/27    10,000.00
                                                        等金融业务)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
          企业(有限合伙)
          湖南国微集成电
          路创业投资基金                                股权投资；投资咨询服务；项目投资；资产管理（不含代客理财）；企业管理咨询服务。（依法须经
1-3-4-4                    2015/12/24       25,000.00
          合伙企业（有限合                              批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
          伙）
          湖南华菱恒深十
          一号投资基金合                                股权投资(不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务)。(依法须经批准的项
1-3-4-5                  2019/10/10         46,000.00
          伙企业（有限合                                目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
          伙）
          柳州迪策鸿泽企
1-3-4-6   业管理合伙企业       2020/9/3      3,001.00 一般项目：企业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
          （有限合伙）
          湖南华菱东方智
          能装备制造产业
1-3-4-7                  2020/10/29         25,000.00 非上市类股权投资
          投资基金合伙企
          业（有限合伙）
                                                                        196
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                         招股意向书
                                         注册资本
 层级       企业名称       成立日期                                                     经营范围/主营业务
                                         （万元）
        湖南迪策鸿杉投
                                                      投资管理（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金
1-3-5   资 基 金 管 理 有 限 2020/7/29     1,000.00
                                                      融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
        公司
                                              融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和
        上海歆华融资租
1-3-6                  2014/12/1 3,000 万美元 担保；从事与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
        赁有限公司
                                              活动）
                                                    房地产开发经营；建材销售；物业管理；正餐服务；餐饮管理；酒店管理；汽车清洗服务；汽车美
        湖南天和房地产
 1-4                   2003/9/15          20,800.00 容；汽车修理与维护；超级市场、烟草制品的零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
        开发有限公司
                                                    可开展经营活动）
                                                    以自有资产从事矿产资源投资（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等
        湖南华菱矿业投
 1-5                         2008/6/3     20,000.00 国家金融监管及财政信用业务）；有色金属及其相关产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部
        资有限公司
                                                    门批准后方可开展经营活动）
                                                    钢材制品、矿产品、煤炭、技术材料、冶金生产原辅材料、废旧金属、氧化铁皮、建筑材料、机械
        湖南华菱资源贸                              设备、仪器仪表、环保材料、五金、电子产品、化工产品及油品（不含危险化学品）、稀土产品、
 1-6                   1999/8/23          20,000.00
        易有限公司                                  有色金属产品的销售；普通货物仓储、物流服务；自营和代理各类商品和技术的进出口。（依法须
                                                    经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                    以自有资产进行能源、资源的投资、开发、经营(不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷
                                                    款等国家金融监管及财政信用业务);油气及能源行业的科学技术研究、技术服务和咨询;不带有储存
                                                    设施经营硫酸、盐酸、甲苯、丙酮、氮[压缩的或液化的]、苯、苯酚、粗苯、二苯胺、1,4-二甲苯,
        湖南华晟能源投
1-6-1                  2012/6/20           6,000.00 甲醇,煤焦沥青,氢氧化钠溶液[含量≥30%]、石脑油、天然气[富含甲烷的]、液化石油气、煤气、柴油
        资发展有限公司
                                                    [闭杯闪点≤60℃]、汽油、煤油、煤焦油、溶剂油[闭杯闪点≤60℃]、氩[压缩的或液化的]、氧[压缩的
                                                    或液化的]等 24 个品种(不得自行储存)(按许可证核定的期限和范围从事经营)。(依法须经批准的项
                                                    目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
        华菱钢铁新加坡
1-6-2                        2014/7/3    200 万美元 铁矿石和钢材贸易
        有限公司
                                                                     197
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                   招股意向书
                                       注册资本
 层级       企业名称       成立日期                                                 经营范围/主营业务
                                       （万元）
                                                  节能环保产品、设备、材料的研发、生产、销售；环境工程、节能工程、新能源发电项目、余热余
                                                  能利用项目、资源综合利用项目的设计、施工；市政工程、市政亮化工程施工；沥青混凝土路面施
                                                  工；环保、节能设施运营及其技术开发、推广、咨询；建设项目环境评价；合同能源管理；合同环
        湖南华菱节能环
 1-7                        2014/4/3    12,000.00 境服务管理；以自有合法资产开展节能环保产业投资（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、
        保科技有限公司
                                                  发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；商品和技术的进出口业务；售电服务；电
                                                  力技术服务；电站建设；电力设备、灯具、沥青销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
                                                  可开展经营活动)
                                                  承接各类冶金工程设计、建筑工程设计、市政工程设计、电力工程设计、特种设备设计；工程造价
                                                  咨询，钢铁、建筑、机械、有色冶金工程咨询；工程监理；工程总承包；合同能源管理、项目管理
                                                  和相关的技术管理服务；环境工程、节能工程、新能源发电项目、余热余能利用项目、资源综合利
        湖南省冶金规划
 1-8                        1993/3/3     6,000.00 用项目的设计、施工；环保、节能设施运营及其技术开发、推广、咨询；建设项目环境评价；普通
        设计院有限公司
                                                  机械、电器机械及器材、仪器仪表、五金交电、化工产品（不含危险化学品及监控品）、日用杂品、
                                                  建筑材料、金属材料的销售；自有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
                                                  经营活动）
                                                  港口经营；提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单
                                                  加工处理服务；运输代理业；货物仓储（不含危化品和监控品）；普通货物运输；船舶代理；房地
                                                  产开发经营；广告制作服务；企业管理咨询服务；机械设备、五金产品及电子产品、化工产品、饲
        湖南欣港集团有                            料、林业产品、禽、蛋及水产品、化肥、纺织、服装及家庭用品、煤炭及制品、贵金属制品、钢材、
 1-9                   2013/11/25       30,259.78
        限公司                                    一类医疗器械、润滑油、有色金属制品、木材、果品及蔬菜、有色金属、棉、麻、谷物、豆及薯类、
                                                  进口酒类、国产酒类的批发；沥青、矿产品、建材、农副产品、纸制品、燃料油、焦炭、工业重油、
                                                  砂石、铁路轨道配件、锌钢型材、冷轧带肋钢筋、水泥的销售。（依法须经批准的项目，经相关部
                                                  门批准后方可开展经营活动）
        湖南华菱岳阳港
1-9-1                  2004/11/26        3,200.00 普通货物装卸、仓储，港口机械设备的租赁维修，场地租赁。
        务有限公司
        湖南欣港欣达物
1-9-2                      2018/1/11     3,000.00 国内水路运输，水上货物运输，港口货物装卸、仓储，运输代理等。
        流有限公司
                                                                 198
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                     招股意向书
                                       注册资本
 层级       企业名称       成立日期                                                  经营范围/主营业务
                                       （万元）
         湘潭顺通散货装
1-9-3                       2003/8/8     2,215.00 散装货物装卸载业务。
         卸有限公司
         湘潭顺达散货装
1-9-4                   2009/7/21        2,200.00 港口散装货物装卸。
         卸有限公司
         岳阳欣港物流有
1-9-5                   2006/1/19        2,000.00 运输代理服务，水路货运，废钢、钢材及其他大宗原散货件贸易等。
         限公司
                                                  主营钢坯、无缝钢管、线材、棒材、螺纹钢、热轧超薄带钢卷、冷轧板卷、涂镀钢板、中小型材、
         湖南华菱钢铁股
 1-10                   1999/4/29      612,907.72 热轧中板等黑色和有色金属产品的生产与销售；兼营相关附属产品，咨询服务业务。（依法须经批
         份有限公司
                                                  准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                  一般经营项目是：保付代理（非银行融资类）；供应链管理；物流方案设计；受托资产管理、投资
                                                  管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；经济信息咨询；投资兴办实业（具
         深圳华菱商业保
1-10-1                  2015/7/15       50,000.00 体项目另行申报）；投资咨询、投资顾问（以上均不含限制项目）；国内贸易、经营进出口业务（不
         理有限公司
                                                  含专营、专卖、专控商品）。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的
                                                  项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：
                                                  电子商务平台的开发建设；软件开发系统集成服务；应用软件、支撑软件、基础软件开发；第二类
                                                  增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；软件技术转让；
                                                  软件技术服务；信息技术咨询服务；仓储管理服务；普通货物运输（货运出租、搬场运输除外）；
                                                  货物仓储（不含危化品和监控品）（限分支机构）；金属材料加工（限分支机构）；金属废料和碎屑
                                                  加工处理（限分支机构）；废旧物资回收（不含金属）（限分支机构）；废旧物资回收（含金属）（限
         湖南华菱电子商                           分支机构）；再生物资回收与批发；贸易代理；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定
1-10-2                      2011/9/1    15,600.00
         务有限公司                               公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；贸易咨询服务；企业管理咨询服务；商品信息咨询服务；
                                                  招、投标咨询服务；招、投标代理服务；广告设计；会议、展览及相关服务；广告发布服务；广告
                                                  制作服务；广告国内代理服务；金属及金属矿、机械设备、五金产品及电子产品、润滑油批发；建
                                                  材、工业重油、煤炭及制品、焦炭销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                                                  活动，未经批准不得从事 P2P 网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三方支付、
                                                  虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务）
                                                                  199
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                          招股意向书
                                              注册资本
  层级           企业名称       成立日期                                                     经营范围/主营业务
                                              （万元）
             衡阳华菱钢管有                                黑色金属冶炼、加工及其产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
 1-10-3                     2000/12/7         314,876.67
             限公司                                        动）
             衡阳华菱连轧管                                无缝钢管的生产、销售；生产各种钢坯、炼钢及轧钢的附属制品和产品自销；收购自用的废钢铁；
1-10-3-1                    2003/12/30        193,243.75
             有限公司                                      环保型煤炭及制品的销售。
             衡阳钢管集团国                                自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外
1-10-3-2                         1996/9/11        400.00
             际贸易有限公司                                （不另附进出口商品目录）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。
                                                         钢材、钢坯、生铁及其它黑色金属产品的生产经营；氧气、煤气、氩气、焦炭及副产品的生产经营；
                                                         热轧超薄带钢卷、冷轧板卷、镀锌板及相关产品的生产经营、技术咨询服务；机制加工、机电维修；
             湖南华菱涟源钢
 1-10-4                     2005/6/22         519,214.63 政策允许的有色金属及矿产品、建材、五金交电、原材料、钢渣、化工产品（不含危险品）经营；
             铁有限公司
                                                         信息设备维修、经营；发电、交通运输、建筑安装设计；本公司产品进出口业务、补偿贸易；电子
                                                         平台秤的生产经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
             湖南华菱节能发                                电力生产、销售；电力建设、电力设备安装、检修、调试及监理；电力技术管理咨询；电力资源综
1-10-4-1                    2015/5/22           1,000.00
             电有限公司                                    合利用；环保及新技术的开发。
             湖南华菱涟钢薄                                钢铁产品、热轧超薄带钢卷、冷轧板卷、镀锌板及相关产品生产经营；本公司产品进出口业务、补
1-10-4-2                    2001/12/25        194,518.00
             板有限公司                                    偿贸易。
             湖南涟钢钢材加
1-10-4-2-1                        2005/8/4      2,000.00 钢材加工配送销售、钢结构制作、五金制品生产销售、废钢回收。
             工配送有限公司
         湖南华菱涟钢特
                                                           钢铁产品、高强钢、耐磨钢相关热处理产品、冷轧板、镀锌钢、电工钢、横切板相关产品的生产、
1-10-4-3 种 新 材 料 有 限 公 2020/8/31        15,000.00
                                                           经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
         司
                                                         用于汽车行业的冷轧钢板、镀锌钢板产品和其它特殊钢制品的生产、开发、加工，销售和经销自制
             华菱安赛乐米塔                              产品并提供相关售后和技术咨询服务；销售和经销钢制品；前述产品的进出口；佣金代理（拍卖除
 1-10-5      尔 汽 车 板 有 限 公 2010/9/27   401,472.00 外）；其他相关配套服务；商务咨询；原辅助材料余料、自制产品生产产生的废渣、废料的销售；
             司                                          原辅助材料、燃料、水电气等能源的转供；公司土地、厂房、办公场地等租赁；仓储服务（不含危
                                                         化品和监控品）；运输代理服务；物流信息服务；装卸、搬运服务。（依法须经批准的项目，经相关
                                                                          200
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                       招股意向书
                                          注册资本
  层级          企业名称      成立日期                                                    经营范围/主营业务
                                          （万元）
                                                       部门批准后方可开展经营活动）
                                                     生铁、钢坯、钢材（含钢材深加工）、钢板、焦炭及附产品的设计、开发、生产、销售及相关活动；
                                                     冶金机械设备、金属丝绳及其制品的制造、销售；冶金技术咨询；计算机及自动化设备经营与技术
                                                     开发；金属材料及矿产品、建材、五金交电、钢渣、非危险及监控化工产品的销售；法律法规允许
             湖南华菱湘潭钢
 1-10-6                     2004/12/17    900,000.00 的进出口业务及代理进出口贸易；粗苯、煤焦沥青、硫磺、煤焦油生产；装卸、搬运服务；房屋租
             铁有限公司
                                                     赁服务；经电信、移动授权的相关代理业务；管道和设备安装；各类广告设计、制作、发布及代理；
                                                     群众文化活动管理服务；委托加工业务。（依法须经批准的项目，经相关部门许可后方可开展经营
                                                     活动）
                                                     从事货物与技术的进出口业务，第三方物流服务（不得从事运输），钢材、金属材料及制品、矿产
         上海华菱湘钢国
1-10-6-1                2015/9/15          10,000.00 品（除专控）、煤炭、石油制品（除专项审批）、燃料油（除危险品）、机械设备的销售，实业投资，
         际贸易有限公司
                                                     投资管理，企业管理及咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
                                                     冶金工程施工总承包贰级；建筑工程施工总承包叁级；机电工程施工总承包叁级；电子与智能化工
                                                     程专业承包贰级；防水防腐保温工程专业承包贰级；钢结构工程专业承包叁级；压力容器制造；压
                                                     力管道安装；起重机械安装、修理；锅炉安装、改造、修理；工程及建筑工程测量；承装（修、试）
             湖南湘钢工程技                          电力设施；职业技能鉴定服务；电气安装；机电一体化系统及产品的研究、设计、开发、制造、销
1-10-6-2                    2001/8/29       4,448.20
             术有限公司                              售；计算机、自动化、网络通讯系统及软硬件产品的研发、设计、制造、集成、销售及相应业务的
                                                     技术服务；机械设备、电子产品、仪器仪表、视频通讯类产品的销售及相应业务的技术服务；普通
                                                     货物运输；代理移动授权相关业务；水泥混凝土及其构件的生产、销售。（(依法须经批准的项目，
                                                     经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                     制造、销售：生铁、钢坯、钢材、水泥、耐火材料、冶金炉料、冶金机械、电气设备；冶金技术咨
                                                     询；计算机及自动化设备经营与技术开发；开发、销售：政策允许的金属材料及矿产品；销售：建
             阳春新钢铁有限
1-10-6-3                    2007/12/17    280,000.00 材（不含硅酮胶）、五金交电、钢渣、化工产品（不含危险及监控化学产品）、钢铁产品及副产品；
             责任公司
                                                     房屋租赁、仓储服务；水、蒸汽销售；工业生产过程中产生的余热、余压生产的电力或热力销售；
                                                     钢铁废弃物的加工和销售；废旧物资销售。
             阳春南山铁路有                            投资阳阳铁路支线的建设。(以上经营范围凡涉及国家法律、行政法规和国务院决定规定需经批准经
1-10-6-3-1                     2010/4/2     7,000.00
             限公司                                    营的许可项目凭有效许可证件、文件经营）
                                                                      201
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                       招股意向书
                                          注册资本
 层级         企业名称        成立日期                                                    经营范围/主营业务
                                          （万元）
           华菱湘钢（新加
1-10-6-4                       2019/8/5   500 万美元 贸易经纪与代理
           坡）股份有限公司
           华菱香港国际贸
1-10-7                    2008/10/17      800 万美元 铁矿石和钢材贸易
           易有限公司
                                                     信息技术、生物医药、新能源、新材料、高科技农业、环保专业领域内的技术开发、技术咨询、技
           上海鼎丰科技发                            术服务、技术转让；新能源产品、新材料、环保设备、金属材料、建筑材料、五金交电、通讯器材
 1-11                     2001/12/24       18,000.00
           展有限公司                                销售，实业投资（除股权投资和股权投资管理），投资咨询（不得从事经纪）。【依法须经批准的项
                                                     目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
                                                     在全国区域内（港、澳、台除外）为投保人拟定投保方案、选择保险人、办理投保手续；协助被保
           湖南华菱保险经
 1-12                     2004/11/29        1,000.00 险人或收益人进行索赔；再保险经纪业务；为委托人提供防灾、防损或风险评估、风险管理咨询服
           纪有限公司
                                                     务；中国保监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                     生铁、钢材、焦化产品、水泥、耐火材料、冶金机械设备制造、销售；白云岩、石灰岩的开采和销
                                                     售；冶金技术咨询；计算机及自动化设备经营与技术开发；出口钢铁产品、焦炭及化工副产品、耐
           湘潭钢铁集团有                            火材料；进口生产所需原辅材料；机械设备零配件“三来一补”业务；园林绿化；电气设备制造；金
 1-13                     1998/7/16        67,440.77
           限公司                                    属丝绳及其制品的制造和销售；钢铁废弃物的加工和销售；广告制作、代理、发布；企业发展、企
                                                     业重组、企业并购相关服务；矿产品、冶金生产原辅材料的销售；职业技能培训；安全生产培训。
                                                     （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                     预应力钢丝、预应力钢绞线、金属丝绳和其他线材制品的研发、生产、销售；提供房屋、场地、设
           湖南湘钢金属材
1-13-1                    1994/12/26       30,000.00 备租赁服务；普通货物运输；咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
           料科技有限公司
                                                     活动）。
           湘潭瑞通球团有
1-13-2                    2001/12/29        9,043.90 酸性球团矿及其附产品的生产、销售。
           限公司
           湖南湘钢冶金炉                              焦炭、冶金炉料、钢材、铁矿粉、煤炭的销售；废旧金属回收与批发；金属废料和碎屑加工处理。
1-13-3                    2008/1/30         5,000.00
           料有限公司                                  （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                                      202
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                       招股意向书
                                          注册资本
  层级          企业名称      成立日期                                                   经营范围/主营业务
                                          （万元）
             湖南瑞和冶金石
1-13-3-1                    2009/9/18       9,000.00 冶金石灰生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
             灰有限公司
             湖南东安湘钢瑞                            石灰石加工、销售；冶金石灰生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
1-13-3-1-1                  2019/6/19      12,000.00
             和钙业有限公司                            营活动）
                                                     从事货物与技术的进出口业务，第三方物流服务（不得从事运输），钢材、金属材料及制品、矿产
             湘潭钢铁集团国                          品、煤炭、石油制品（除专项审批）、燃料油（除危险品）、机械设备的销售；实业投资、投资管理
 1-13-4                     2012/12/11      2,000.00
             际贸易有限公司                          （不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；企业管
                                                     理及咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                     普通货运、危险货物运输（2 类 2 项）、危险货物运输（3 类）；钢压延加工、有色金属冶炼及压延
                                                     加工；水处理及相关技术服务；环保设备、金属制品、建材、保温材料及其制品、耐火材料、液压
                                                     油管、档渣球、包芯线的制造及销售；焦炭、焦煤的销售；利用工业废气、废液、废渣生产、销售
             湘潭湘钢瑞兴有
 1-13-5                        1993/7/1     5,000.00 铁盐、硫酸亚铁及衍生物；搬运及装卸服务；矿产品、进口煤、废钢、合金、喷吹煤的贸易代理与
             限公司
                                                     销售；机电设备安装与维修；湘钢废料回收、加工、销售；气体（品种、经营期限以许可证为准）
                                                     的销售；再生物资的加工、销售；产品技术服务；门面租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门
                                                     批准后方可开展经营活动）
                                                     生产、加工、销售：档渣棒（球）、包芯线、热电偶、取样器、测温枪、冶金炉料、液压胶管；回
             阳春瑞兴实业有                          收、加工、销售：含铁废料、废钢；销售：钢材；不动产租赁；食堂管理服务。（以上经营范围凡
1-13-5-1                    2009/11/24      1,000.00
             限责任公司                              涉及国家法律、行政法规和国务院决定规定需经批准经营的许可项目凭有效许可证件、文件经营）
                                                     (依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                                     出版物印刷、包装装潢印刷品印刷、其他印刷品印刷（有效期至 2023 年 3 月 31 日止）；复印、影
                                                     印、打印；广告标牌、服装、手套、皮鞋、工业用各类除尘滤袋的制造、销售；特种劳保用品、金
             湘潭湘钢瑞兴综                          属材料、建筑材料、五金交电的销售；金属制品的加工与销售；液压胶管的装配与销售；橡胶制品、
1-13-5-2                    1993/2/27       2,000.00
             合加工有限公司                          仪器仪表（含取样器、热电偶、测温枪）、冶金炉料、耐火材料、编织包装袋的制造、销售；机械
                                                     零部件加工；搬运及装卸服务；纯净水、冷饮的生产、销售；饮水机、桶的销售；普通货物运输。
                                                     （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                                      203
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                      招股意向书
                                        注册资本
 层级         企业名称      成立日期                                                    经营范围/主营业务
                                        （万元）
           湘潭市佳乐纯净                            纯净水、冷饮的生产、销售；饮水机、桶的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
1-13-5-3                  1998/5/27          82.20
           水有限责任公司                            开展经营活动）
                                                   门卫、巡逻、守护、押运、随身护卫、安全检查、安全技术防范、劳务派遣等服务（以《保安服务
                                                   许可证》为准）；安全咨询；消防灭火；安防装备、消防产品、交通设施设备销售；安全技术防范
                                                   系统设计、施工、维修；人防工程防化设备的安装；安全系统监控服务、信息技术咨询服务；安防
                                                   设备、消防器材租赁；大型活动、重要场所安全检查；企业管理服务；交通设备设施制作及维护；
           湖南湘钢瑞安保                          物业管理；餐饮和住宿服务；汽车、摩托车修理与维护；计算机和办公设备的研发、销售及维修；
1-13-6                      2015/11/6     1,000.00
           安服务有限公司                          预包装食品、电子产品的批发与零售；办公自动化设备的安装、维修、销售；标识标牌的制作、加
                                                   工、销售；家具的加工、销售；LED 产品、光电材料、照明产品的设计、开发与销售；消防设施、
                                                   设备维护、保养；办公用品、文体用品、日用杂品、电脑耗材、复印机、打印机耗材、劳保用品、
                                                   建筑装饰材料、五金产品、电工器材的销售；卷烟、酒类的销售。（依法须经批准的项目，经相关
                                                   部门批准后方可开展经营活动）
                                                   物业管理及咨询；水泵设备维修；制冷设备、管道安装及维修；园林绿化工程及养护；停车服务；
                                                   室内外及楼宇保洁服务；会议及展览服务；家政服务；房地产经纪；水电安装及家电维修；电梯及
           湖南湘钢家人物
1-13-6-1                  2016/2/23         200.00 零部件的销售；乘客电梯、载货电梯、自动扶梯的维修；电视监控、电子围栏及红外报警安装与维
           业管理有限公司
                                                   护；城市垃圾清运服务；市政公共设施管理服务；正餐服务；餐饮配送服务。（依法须经批准的项
                                                   目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                   经销焦炭、焦煤，政策允许的矿产品、冶金生产原辅材料；项目投资；企业发展、管理、投资咨询
           湖南湘钢资产经
1-13-7                    2010/3/22      30,000.00 服务及企业重组、并购等相关中介业务服务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款
           营有限公司
                                                   等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
           湘潭建钢劳动服                            劳务服务；劳务外包；代理人力资源管理；代理劳动保障事务服务；职业技术技能培训服务；清扫
1-13-7-1                  2002/6/20          30.00
           务有限公司                                保洁；家政服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
           湖南建钢工程监                            冶炼工程监理甲级；房屋建筑工程监理乙级；建设工程的项目管理；技术咨询业务服务（依法须经
1-13-8                    1997/4/18         300.00
           理有限公司                                批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
           湖南瑞菱环保检                            环境检测服务、职业安全健康检测服务、室（车）内环境空气检测及净化、工业锅炉的热平衡测试、
1-13-9                    2016/4/28         200.00
           测技术有限公司                            节能效果评价检测（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）。
                                                                    204
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                         招股意向书
                                             注册资本
  层级          企业名称         成立日期                                                   经营范围/主营业务
                                             （万元）
                                                        企业后勤管理服务；物业管理；会议及展览服务；农副产品的加工、销售；食品制售；水生产与供
                                                        应；建筑安装（电气管道等）；食品、日用品、体育用品、电子产品、水暖器材的批发与零售；住
            湘潭湘钢商务服
 1-13-10                   2015/10/26          1,000.00 宿、餐饮服务；房地产中介服务；房屋租赁；旅行社及相关服务；家庭服务；环境卫生及绿化服务；
            务有限公司
                                                        群众文化活动的组织与策划；图文广告制作；电信业务代办；票务代理服务。（依法须经批准的项
                                                        目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                        物业管理；建筑安装工程施工；电子监控系统工程的安装与维护；家用电器维修；园林绿化工程施
                                                        工及养护；蔬菜园林作物、林木种植及销售；停车服务；会议及展览服务；家庭服务；票务代理服
          湘潭湘钢好生活
                                                        务；房地产中介服务；场地租赁服务；水、电、燃气及电信业务代办服务；食品、饮料、其他家庭
1-13-10-1 物 业 管 理 有 限 公    2016/5/5       200.00
                                                        用品、文化体育用品、电子产品、五金产品、建筑材料的批发与零售；住宿、餐饮服务；图文广告
          司
                                                        制作；室内外装饰工程的设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                                                        动）
          湘潭湘钢新希望
                                                          学前教育；教育辅助服务；文化艺术培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
1-13-10-2 学 前 教 育 服 务 有 2016/8/25         100.00
                                                          营活动）
          限公司
            湖南瑞嘉金属资
                                                          废钢、废铁批发和零售；废钢、废铁的加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
 1-13-11    源 综 合 利 用 有 限 2019/5/15    10,000.00
                                                          经营活动）
            公司
            湖南凡益湘钢新
 1-13-12                   2006/7/10          14,250.00 水泥及水泥相关的建筑材料制造、销售；水泥技术服务。
            材料有限公司
            湖南瑞湘环保科                                矿粉、钢渣微粉生产及销售。（以上经营范围凡涉及行政许可的在取得相关许可证或审批后方可经
1-13-12-1                        2010/11/5    14,250.00
            技有限公司                                    营）
                                                        货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物或技术进出口除外），物流代理服务，第三方
            湖南湘钢彰明资                              物流服务，钢材、金属材料及制品、废钢、矿产品、煤炭及制品、石油沥青、燃料油、机械设备的
 1-13-13                          2018/8/9       500.00
            源贸易有限公司                              销售，实业投资，投资管理服务，企业管理服务，企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经
                                                        相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                                         205
 湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                          招股意向书
                                             注册资本
  层级          企业名称         成立日期                                                   经营范围/主营业务
                                             （万元）
            湖南迪策鸿湘投
                                                          限以自有合法资金进行股权投资（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业
 1-13-14    资 基 金 合 伙 企 业 2020/9/28    40,100.00
                                                          务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
            （有限合伙）
            湖南湘钢洪盛物                                普通货物运输；道路大型物件运输；危险货物运输；汽车维修；国际货运代理；工程施工、吊装；
 1-13-15                         2005/11/2     3,865.22
            流有限公司                                    汽车及工程机械配件及材料、冶金附属产品的销售。
          湘潭市高新区浩                                汽油、柴油的零售（危险化学品经营许可证有效期至 2022 年 4 月 15 日止），润滑油的零售，装卸
1-13-15-1 宇 加 油 站 有 限 公    2007/4/9     1,200.00 劳务服务，化工产品、食品、日用品的销售，汽车维护、保养、美容服务。（以上经营范围凡涉及
          司                                            行政许可的在取得相关许可或审批后方可经营）
                                                        国内货运代理及国际货运代理；普通货运；仓储（不含危险化学品及易燃易爆品）；市政和土建工
            阳春洪盛物流有
1-13-15-2                         2009/9/8     1,000.00 程施工；吊装装卸服务；销售：汽车配件、工程机械配件、冶金附属产品；钢材销售、加工；回收、
            限公司
                                                        销售：废旧物资（不含危险废物）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                                        货物信息配载；道路货物运输；货物运输代理；中转配送；仓储理货（不含危险化学品）；装卸搬
            湖南湘钢洪盛仓
1-13-15-3                         2017/1/6       800.00 运；场地租赁；机械与设备租赁；汽车修理与维护；住宿服务；餐饮制售；物业管理；钢材加工、
            储配送有限公司
                                                        销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
          湖南湘钢洪盛市
                                                          市政工程的施工、维护；园林绿化工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
1-13-15-4 政 绿 化 工 程 有 限 2008/1/16         500.00
                                                          活动）
          公司
            湖南顺祥物流有
1-13-15-5                  2010/6/22           8,000.00 为本企业提供钢材装卸、仓储、加工、配送等其他相关业务。
            限公司
            湖南金顺物流仓                                仓储服务；机械加工及其产品的销售；劳务服务。（上述经营范围属前置许可经营项目的凭许可证
1-13-15-6                  2006/3/30           2,850.00
            储有限公司                                    经营）
                                                        信息技术咨询服务；信息系统集成服务；软件开发；软件技术服务；大数据处理技术的研究、开发；
            湖南华联云创信                              电子商务平台的开发建设；移动互联网研发和维护；企业管理咨询服务；商业信息咨询；软件服务；
  1-14                     2017/6/16           2,000.00
            息科技有限公司                              软件技术转让；数据处理和存储服务；计算机网络平台的建设与开发；网络集成系统建设、维护、
                                                        运营、租赁；仪器仪表批发；互联网信息技术咨询；信息系统工程的规划、咨询；物联网技术、工
                                                                         206
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                      招股意向书
                                        注册资本
 层级        企业名称      成立日期                                                     经营范围/主营业务
                                        （万元）
                                                      业自动化设备的研发；工业自动化设备、智能产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批
                                                      准后方可开展经营活动）
         华菱集团（香港）
                                          500 万港币
 1-15    国 际 贸 易 有 限 公 2009/2/25              铁矿石和钢材贸易
                                        +2700 万美元
         司
         华菱新加坡矿业                392,141,466
1-15-1                      2009/3/4               铁矿石贸易
         投资有限公司                         澳元
         华菱新加坡投资                585,439,488
1-15-2                      2009/3/4               铁矿石贸易
         有限公司                             澳元
         华菱新加坡资源                396,102,495
1-15-3                      2009/3/4               铁矿石贸易
         投资有限公司                         澳元
                                                   对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项
                                                   的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；
                                                   对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；
         湖南华菱钢铁集
 1-16                   2006/11/10      260,000.00 吸取成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；
         团财务有限公司
                                                   承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资，仅限于政府债券、央行票据、
                                                   金融债券、成员单位企业债券及股票一级市场业务等风险相对较低的品种（按金融许可证核定的期
                                                   限和范围从事经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
         湖南华菱置业有                               房地产开发；销售机电产品及矿产品、建筑装饰材料。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
  2                     2002/4/10          2,000.00
         限公司                                       方可开展经营活动）
                                                                     207
湖南华菱线缆股份有限公司                                                  招股意向书
    4、本公司的关联自然人
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司无直接或间接持有公司 5%以上股份的自然
人。公司的关联自然人包括：（1）公司董事、监事和高级管理人员及其关系密
切的家庭成员；关系密切的家庭成员包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、
父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
（2）本公司直接或间接控股股东的董事、监事和高级管理人员。
    本公司董事、监事、高级管理人员具体情况请详见本招股意向书“第八节
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”。
    本公司直接或间接控股股东的董事、监事和高级管理人员情况详见下文
“5、关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的企业 ”之
“（2）公司直接或间接控股股东的董事、监事和高级管理人员直接或间接控制
的或担任董事、高级管理人员的企业”。
    5、关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的企业
    （1）公司董事、监事和高级管理人员直接或间接控制的或担任董事、高级
管理人员的企业
    公司现任董事、监事和高级管理人员直接或间接控制的或担任董事、高级
管理人员的除本公司以外的法人或其他组织的情况详见本招股意向书“第八节
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“三、董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员对外投资情况”及“五、董事、监事、高级管理人员和核
心技术人员兼职情况”。
    公司离任的董事、监事和高级管理人员直接或间接控制的或担任董事、高
级管理人员的除本公司以外的法人或其他组织的情况如下：
          发行人处                               兼职单位职务/投资持 兼职单位与公司的
  姓名                     兼职/投资单位
            任职                                       股比例            关联关系
                     湘潭钢铁集团有限公司             执行董事      间接控股股东
            董事
 李建宇            湖南华菱湘潭钢铁有限公司           执行董事
          （离任）                                                  同受华菱控股控制
                     阳春新钢铁有限责任公司            董事长
                                           208
湖南华菱线缆股份有限公司                                                  招股意向书
          发行人处                               兼职单位职务/投资持 兼职单位与公司的
  姓名                     兼职/投资单位
            任职                                       股比例            关联关系
                     湖南湘钢瑞泰科技有限公司          董事长
                     衡阳湘钢梅塞尔气体产品有
                                                      副董事长
                     限公司
                     湖南湘钢梅塞尔气体产品有
                                                      副董事长
                     限公司
                                                                    公司离任董事担任
                     长沙湘钢梅塞尔气体产品有                       董事的企业
                                                      副董事长
                     限公司
                     浏阳湘钢梅塞尔气体产品有
                                                      副董事长
                     限公司
                     宁乡湘钢梅塞尔气体产品有
                                                      副董事长
                     限公司
                     湘潭钢铁集团有限公司               监事        间接控股股东
                     湖南华菱湘潭钢铁有限公司           监事
                 湘潭湘钢瑞兴有限公司                   董事
          董事
 张志钢
        （离任） 湘潭湘钢商务服务有限公司             执行董事      同受华菱控股控制
                     湖南湘钢瑞安保安服务有限
                                                      执行董事
                     公司
                     湘潭建钢劳动服务有限公司         执行董事
                     湘潭钢铁集团有限公司             副总经理      间接控股股东
                     湖南华菱湘潭钢铁有限公司       常务副总经理
                     湖南建钢工程监理有限公司         执行董事
                     湖南瑞菱环保检测技术有限
                                                      执行董事      同受华菱控股控制
                     公司
                     湖南华联云创信息科技有限
                                                        董事
                     公司
            董事
 喻维纲
          （离任） 湖南湘钢工程技术有限公司            董事长
                     中冶京诚（湘潭）重工设备
                                                      副董事长
                     有限公司
                     中冶南方（湖南）工程技术
                                                        董事
                     有限公司                                       公司离任董事担任
                     湘潭天元美居乐置业有限                         董事的企业
                                                        董事
                     公司
                     贵州华能焦化制气股份有限
                                                        董事
                     公司
                     湘潭产业投资发展集团有限
                                                        董事
            董事     公司                                           公司离任董事担任
 谢晋根
          （离任） 湘潭湘衡新兴产业投资有限                         董事的企业
                                                        董事
                   公司
                                           209
湖南华菱线缆股份有限公司                                                  招股意向书
          发行人处                               兼职单位职务/投资持 兼职单位与公司的
  姓名                     兼职/投资单位
            任职                                       股比例            关联关系
                     湘潭楠竹山污水处理有限
                                                      执行董事
                     公司
                     湘潭姜畲污水处理有限公司         执行董事
                     湘潭市环科环境监理有限
                                                   执行董事/总经理
                     公司
                     湘潭环境水务投资有限公司          总经理
                     湘潭产投第三污水处理有限
                                                   执行董事/总经理   公司离任董事担任
            董事     公司
  倪俊                                                               董事、高级管理人
          （离任） 湘潭市梦泽山庄有限公司              董事长        员的企业
                     湘潭产投第二污水处理有限
                                                   执行董事/总经理
                     公司
                     湘潭产业投资发展集团有限
                                                        董事
                     公司
                     湘潭智城联合信息科技有限
                                                      副董事长
                     公司
                     湖南莲城生鲜超市有限公司         副董事长
                     北京金隅前景环保科技有限
                                                        董事
                     公司
            监事   西南交大捷普网络科技有限                          公司离任监事担任
 李骑岑                                                 董事
          （离任） 公司                                              董事的企业
                     南京天石软件技术有限公司           董事
                     杭州高新橡胶材料股份有限
                                                      独立董事
                     公司
          独立董事 恒飞电缆股份有限公司                 董事         公司离任董事担任
 吴长顺
          （离任） 江苏德威新材料股份有限                            董事的企业
                                                      独立董事
                   公司
                     远程电缆股份有限公司             独立董事
          总经理
 丁伟平                          -                        -                 -
          （离任）
          财务总监
 陈海洪                          -                        -          -
          （离任）
    （2）公司直接或间接控股股东的董事、监事和高级管理人员直接或间接控
制的或担任董事、高级管理人员的企业
    公司直接或间接控股股东的董事、监事和高级管理人员直接或间接控制的
或担任董事、高级管理人员的除本公司以外的法人或其他组织的情况如下：
                                           210
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
                                                 兼职单位职务/投资 兼职单位与公司
 姓名       关联关系         兼职/投资单位
                                                     持股比例        的关联关系
                      湖南华菱钢铁股份有限                          同受华菱控股
                                                  董事长兼总经理
       最终控股股东华 公司                                              控制
曹志强
       菱控股董事长   湖南华菱钢铁集团有限
                                                      董事长       公司 5%以上股东
                      责任公司
                          湖南华菱钢铁集团有限
                                                   董事兼总经理    公司 5%以上股东
                          责任公司
         最终控股股东华 湖南华联云创信息科技
 易佐                                                 董事长
         菱控股董事     有限公司                                    同受华菱控股
                          湖南华菱钢铁股份有限                          控制
                                                       董事
                          公司
                          湖南华菱保险经纪有限
                                                      董事长
                          公司
         最终控股股东华 湖南华菱钢铁股份有限                        同受华菱控股
 肖骥                                                  董事
         菱控股董事     公司                                            控制
                          湖南华菱钢铁集团财务
                                                      董事长
                          有限公司
                      见上文“公司董事、监事
       最终控股股东华 和高级管理人员直接或
阳向宏                                                  -                 -
       菱控股董事     间接控制的或担任董事、
                      高级管理人员的企业”
         最终控股股东华
任茂辉                             -                    -                 -
         菱控股董事
                      湖南华菱钢铁集团有限
                                                     副总经理      公司 5%以上股东
       最终控股股东华 公司
周应其
       菱控股董事     中冶长天国际工程有限                         控股股东董事担
                                                   董事（离任）
                      责任公司                                       任董事的企业
                          上海鼎丰科技发展有限
                                                   董事（离任）
                          公司                                      同受华菱控股
         最终控股股东华 湖南华菱钢铁股份有限                            控制
罗桂情                                              董事会秘书
         菱控股董事     公司
                          贵州水城矿业股份有限                     控股股东董事担
                                                   董事（离任）
                          公司                                     任董事的企业
                      见上文“公司董事、监事
       最终控股股东华 和高级管理人员直接或
张志钢                                                  -                 -
       菱控股董事     间接控制的或担任董事、
                      高级管理人员的企业”
         最终控股股东华 湖南华菱钢铁集团有限
赵建辉                                            董事兼副总经理   公司 5%以上股东
         菱控股董事     责任公司
         最终控股股东华
龙新建                  -                               -                 -
         菱控股监事
                      上海歆华融资租赁有限
       间接控股股东华 公司                         董事（离任）     同受华菱控股
孙志能
       菱集团监事                                                       控制
                      湖南华菱洞口矿业有限             董事
                                       211
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
                                                 兼职单位职务/投资 兼职单位与公司
 姓名       关联关系           兼职/投资单位
                                                     持股比例        的关联关系
                        公司
                        湖南满缘红质量技术创        执行董事；
                        新发展有限公司              持股 26%
                        湖南华赋投资管理有限        副董事长；
                        公司                        持股 6.49%
                        盐津铺子食品股份有限
                                                       董事
                        公司
                        红星冷链（湖南）股份有
                                                       董事
                        限公司
         间接控股股东华                                             控股股东董事担
单汨源                  湖南华清泰污泥处理科
         菱集团董事                                    董事           任董事的企业
                        技有限公司
                        湖南航天环宇通信科技
                                                       董事
                        股份有限公司
                        高斯贝尔数码科技股份
                                                       董事
                        有限公司
                        湖南黑金时代股份有限
                        公司（现用名“湖南煤业         董事
                        股份有限公司”）
         间接控股股东华 平安建设投资有限公司     执行董事兼总经理   控股股东董事担
鲁贵卿
         菱集团董事     鲲鹏建设集团有限公司          董事长          任董事的企业
                      湖南联界企业管理咨询
                      有限公司（现用名“湖南 执行董事兼总经理
                      联 界 企 业 管 理 有 限 公 （离任）；持股 51%
       间接控股股东华 司”）                                        控股股东董事担
肖和保
       菱集团董事     湖南金鑫新材料股份有                            任董事的企业
                                                       董事
                      限公司
                        湖南久晟环保科技有限
                                                       董事
                        公司
                        北京太极鸿钧科技有限
                        公司（现用名“北京光辉 执行董事兼经理、持
                        财智管理咨询有限公         股 100%
                        司”）
         间接控股股东华 北京时间价值科技有限 执行董事兼经理；持 控股股东董事担
田文智                  公司                       股 75%
         菱集团董事                                               任董事的企业
                        海南和利和美科技发展 执行董事、总经理；
                        有限公司                 持股 50%
                        青岛百洋医药股份有限
                                                     独立董事
                        公司
                      见上文“公司董事、监事
       间接控股股东湘 和高级管理人员直接或
李建宇                                                  -                 -
       钢集团执行董事 间接控制的或担任董事、
                      高级管理人员的企业”
                                         212
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
                                               兼职单位职务/投资 兼职单位与公司
 姓名       关联关系        兼职/投资单位
                                                   持股比例        的关联关系
       间接控股股东湘 见上文“公司董事、监事
       钢集团总经理； 和高级管理人员直接或
王树春                                                -                -
       控股股东湘钢资 间接控制的或担任董事、
       产经营监事     高级管理人员的企业”
       间接控股股东湘
                       见上文“公司董事、监事
       钢集团副总经理；
                       和高级管理人员直接或
刘伯龙 控股股东湘钢资                                 -                -
                       间接控制的或担任董事、
       产经营执行董事
                       高级管理人员的企业”
       兼总经理
                      见上文“公司董事、监事
       间接控股股东湘 和高级管理人员直接或
喻维纲                                                -                -
       钢集团副总经理 间接控制的或担任董事、
                      高级管理人员的企业”
                      见上文“公司董事、监事
       间接控股股东湘 和高级管理人员直接或
张志钢                                                -                -
       钢集团副总经理 间接控制的或担任董事、
                      高级管理人员的企业”
                        湖南华菱湘潭钢铁有限
                                                   副总经理
                        公司
                        湘潭钢铁集团有限公司       副总经理
                        湖南湘钢金属材料科技
                                                    董事长
                        有限公司
                        湘潭瑞通球团有限公司       执行董事
                        湖南湘钢洪盛物流有限
                                                     董事
                        公司                                      同受华菱控股
                        湖南湘钢鑫通炉料有限                          控制
         间接控股股东湘                              董事
郑生斌                  公司
         钢集团副总经理
                        湖南胜利湘钢钢管有限
                                                     董事
                        公司
                        湖南瑞湘环保科技有限
                                                     董事
                        公司
                        湖南凡益湘钢新材料有
                        限公司（曾用名“湖南华       董事
                        新湘钢水泥有限公司”）
                                                                 控股股东高级管
                        湖南欣港集团有限公司         董事        理人员担任董事
                                                                     的企业
                        见上文“公司董事、监事
         间接控股股东湘 和高级管理人员直接或
 汤伟                                                 -                -
         钢集团副总经理 间接控制的或担任董事、
                        高级管理人员的企业”
         间接控股股东湘 湖南华菱湘潭钢铁有限                      同受华菱控股
刘正茂                                       副总经理（离任）
         钢集团副总经理 公司                                          控制
                                      213
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
                                                 兼职单位职务/投资 兼职单位与公司
 姓名       关联关系        兼职/投资单位
                                                     持股比例        的关联关系
                        湖南湘钢金属材料科技
                                                   董事（离任）
                        有限公司
                        上海华菱湘钢国际贸易
                                             执行董事（离任）
                        有限公司
                        湘潭钢铁集团国际贸易
                                             执行董事（离任）
                        有限公司
                        湖南湘钢彰明资源贸易
                                             执行董事（离任）
                        有限公司
                        华菱湘钢（新加坡）股份
                                                   董事（离任）
                        有限公司
                        湖南胜利湘钢钢管有限
                                             副董事长（离任）
                        公司
                        韩国湘钢贸易株式会社       董事（离任）
                        湖南湘钢洪盛物流有限
                                                  董事长（离任）
                        公司
                        湖南湘钢工贸有限公司       董事（离任）
                        湖南新源联合港运有限
                                                   董事（离任）
                        责任公司
                                                                    控股股东离任高
                        湖南凡益湘钢新材料有
                                                   董事（离任）     级管理人员担任
                        限公司
                                                                      董事的企业
                        湖南邵虹特种玻璃股份
                                                  董事长兼总经理
                        有限公司
                        湖南富晶科技有限公司     执行董事兼总经理
                        湖南华菱湘潭钢铁有限
                                                     副总经理
                        公司
         间接控股股东湘                                              同受华菱控股
左都伟                  阳春南山铁路有限公司          董事长
         钢集团副总经理                                                  控制
                        阳春新钢铁有限责任
                                                       董事
                        公司
                        湘潭湘钢瑞兴有限公司           董事
                        湖南华菱保险经纪有限
                                                   董事（离任）
                        公司
                        湖南瑞湘环保科技有限                         同受华菱控股
                                                       董事
                        公司                                             控制
         间接控股股东湘 湖南凡益湘钢新材料有
 党航                                                  董事
         钢集团副总经理 限公司
                        湖南华菱湘潭钢铁有限
                                                     副总经理
                        公司
                                                                    控股股东高级管
                        湖南泰基建材有限公司         副董事长       理人员担任董事
                                                                        的企业
                                      214
湖南华菱线缆股份有限公司                                                    招股意向书
                                                   兼职单位职务/投资 兼职单位与公司
 姓名        关联关系         兼职/投资单位
                                                       持股比例        的关联关系
                          湖南华菱湘潭钢铁有限
                                                       副总经理
                          公司
                          湖南金顺物流仓储有限
                                                         董事
                          公司
                          上海华菱湘钢国际贸易
                                                       执行董事
                          有限公司
                          湖南湘钢洪盛物流有限
                                                        董事长
                          公司
                          湖南湘钢彰明资源贸易
                                                       执行董事        同受华菱控股
                          有限公司
                                                                           控制
                        湖南湘钢金属材料科技
         间接控股股东湘                                  董事
杨建华                  有限公司
         钢集团副总经理
                        湖南胜利湘钢钢管有限
                                                       副董事长
                        公司
                          华菱湘钢（新加坡）股份
                                                         董事
                          有限公司
                          韩国湘钢贸易株式会社           董事
                          湘潭钢铁集团国际贸易
                                                       执行董事
                          有限公司
                          湖南新源联合港运有限                        控股股东高级管
                                                         董事
                          责任公司                                    理人员担任董事
                          湖南湘钢工贸有限公司           董事             的企业
      （3）截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高级管理关系密切的家
庭成员直接或间接控制的或担任董事、高级管理人员的除本公司以外的法人或
其他组织的情况如下：
                                                        兼职单位职务/投 兼职单位与发
 序号     姓名          关联关系            关联方
                                                          资持股比例      行人的关系
                                                                           关联自然人担
                                         乐陵彩风影视 执 行 董 事 兼 总 经
  1      栾晓贝   独立董事栾大龙的妹妹                                     任执行董事的
                                         有限公司     理持股 80%
                                                                           企业
                                                      执 行 董 事 兼 总 经 关联自然人担
                                         山东迈科信息
                                                      理                   任执行董事的
                                         科技有限公司
                                                      持股 40%             企业
  2      栾晓齐   独立董事栾大龙的妹妹 济南开普电子
                                                    持股 60%
                                       技术有限公司                      关联自然人控
                                         济南海博科技                    制的企业
                                                      持股 40%
                                         有限公司
                                                                         关联自然人担
                  独立董事栾大龙妹妹的 济南海博科技 执行董事兼
  3      尹光忠                                                          任执行董事的
                  配偶                 有限公司     总经理
                                                                         企业
                                          215
湖南华菱线缆股份有限公司                                                     招股意向书
                                                      兼职单位职务/投 兼职单位与发
 序号      姓名         关联关系          关联方
                                                        资持股比例      行人的关系
                                       山东迈科信息
                                                    持股 60%
                                       科技有限公司                        关联自然人控
                                       济南开普电子                        制的企业
                                                    持股 40%
                                       技术有限公司
                                       中国人寿保险
                                                                           关联自然人担
  4      罗广跃   董事罗广斌的弟弟     股份有限公司 副总经理
                                                                           任高管的企业
                                       南县支公司
                                       上海森亿医疗 董 事 、 产 品 总 监 关联自然人担
  5      罗静莎   董事罗广斌的女儿
                                       科技有限公司 （离任）             任董事的企业
                                       长沙沩玺物业 执 行 董 事 兼 总 经
                                       管理有限公司 理；持股 70%
                                       湖南江河水利 执 行 董 事 兼 总 经 关联自然人担
                                       投资有限公司 理；持股 20%         任执行董事的
  6      文武     董事张军妹妹的配偶   长沙大玺门企                      企业
                                                    执行董事兼总经
                                       业管理有限公
                                                    理；持股 5%
                                       司
                                       湖南省沩江投                        关联自然人担
                                                    董事
                                       资有限公司                          任董事的企业
                                       湖南英卓人才                关联自然人担
                                                    执行董事兼总经
  7      赵悦汐   董事阳向宏的配偶     孵化服务有限                任执行董事的
                                                    理；持股 70%
                                       公司                        企业
                  离任独立董事吴长顺的 上海捷胜线缆                        关联自然人担
  8      李健                                       经理
                  配偶                 科技有限公司                        任经理的企业
                                       常州市金坛沃                        关联自然人担
                                       德丰电子科技 总经理                 任总经理的企
                  离任独立董事吴长顺的 有限公司                            业
  9      吴长全
                  弟弟                 常州市金鹿电                        关联自然人担
                                                    执行董事
                                       缆材料有限公                        任执行董事的
                                                    持股 98.73%
                                       司                                  企业
                                                                           关联自然人担
                                       长沙英泰仪器
  10     喻文     离任董事喻维纲的弟弟              总经理                 任总经理的企
                                       有限公司
                                                                           业
       6、其他关联方
       根据《企业会计准则解释第 13 号》（财会〔2019〕21 号），企业与其所属
企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业构成关
联方。因此，公司最终控股股东及其下属企业的合营企业或联营企业为公司关
联方，具体情况如下：
                                        216
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                           招股意向书
                                                               注册资本
序号       企业名称             关联关系           成立日期                                         主营业务/经营范围
                                                               （万元）
       深 圳 华 菱 锐 士 一 长沙华菱琨树投资管
 1     号 投 资 合 伙 企 业 理有限公司（1-3-1）    2018/7/11     5,200.00 一般经营项目是：投资兴办实业（具体项目另行申报）
       (有限合伙)           的联营企业
                      湘潭湘钢商务服务有
       湖南湘钢水上乐                                                      水上游乐园服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
 2                    限公司（1-13-10）的          2016/9/26      500.00
       园管理有限公司                                                      动）
                      联营企业
       湖 南 新 源 联 合 港 湘潭钢铁集团有限公
 3                                                 2011/8/3    10,000.00 货物港口装卸、仓储及相关业务的经营。
       运有限责任公司 司（1-13）的联营企业
                                                                         各类螺旋焊管、直缝埋弧焊管、弯管、H 型钢、钢板桩、钢构件及其他冷弯开
                                                                         口型钢、金属制品及金属材料、防腐钢管的生产销售；金属构件防腐保温加工；
       湖 南 胜 利 湘 钢 钢 湘潭钢铁集团有限公                           防腐工程技术咨询服务；进出口业务；仓储服务（不含危险化学品）；场地出
 4                                                 2011/11/1   46,400.00
       管有限公司           司（1-13）的联营企业                         租；自有厂房和自有设备的租赁业务；燃料油（无仓储）、化工原料及产品的
                                                                         批发、零售及贸易代理（均不含危险化学品）。（依法须经批准的项目，经相关
                                                                         部门批准后方可开展经营活动）
                                                                         冶金、矿山成套设备、电气设备、矿用自卸卡车、电铲、防爆电机、变频器、
                                                                         电力机车及斩波器的制造和销售；普通货运(道路运输许可证有效期至 2015 年
       中冶京诚（湘潭）
                        湘潭钢铁集团有限公                               2 月 21 日止)；设备租赁；特殊铸钢件、锻钢件的生产和销售；冶金机电设备
 5     重工设备有限公                        2007/11/12        25,000.00
                        司（1-13）的联营企业                             检修、安装、试验；冶金、矿山行业的工程承包；节能服务及合同能源管理项
       司
                                                                         目；政策允许的进出口贸易；建筑安全服务、不动产租赁、商务辅助服务（上
                                                                         述经营范围属法律法规限制项目的凭许可经营）。
                                                                          耐火材料及其相关设备、冶金炉料、钢结构件、非标准设备的制造、销售；建
       湖 南 湘 钢 瑞 泰 科 湘潭钢铁集团有限公
 6                                                 2006/9/22     8,500.00 筑物维修；机电安装；筑炉工程、防腐保温及防水工程的设计、施工；机械制
       技有限公司           司（1-13）的联营企业
                                                                          造、维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
       湖 南 湘 钢 鑫 通 炉 湘潭钢铁集团有限公
 7                                                 2006/9/27     3,000.00 冶金炉料、白云石及其他矿石加工、销售；机械配件加工。
       料有限公司           司（1-13）的联营企业
                                                                          217
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                              招股意向书
                                                                注册资本
序号       企业名称             关联关系           成立日期                                            主营业务/经营范围
                                                                （万元）
       中冶南方（湖南）
                        湘潭钢铁集团有限公                                    冶金、建筑、环保行业的工程咨询、工程设计、工程测量、工程总承包、项目
 8     工程技术有限公                        2001/12/29             600.00
                        司（1-13）的联营企业                                  管理；相关的技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务；晒图业务。
       司
                                                                            从事乙硼烷、砷化氢、三氟化氯、三氟化硼、氯、磷化氢、三氟甲烷、甲醇、
       湖南湘钢梅塞尔                                                       氨、四氟化碳、二氯硅烷、氯化氢、四氯化硅、三氯硅烷的销售（以上产品不
                      湘潭钢铁集团有限公                        6,380.00 万
 9     气体产品有限公                              1998/7/28                得自行储存与运输；危险化学品经营许可证有效期至 2015 年 1 月 9 日）；生
                      司（1-13）的联营企业                             美元
       司                                                                   产、销售和储运气态、液态、固态气体产品、医用氧及售前售后服务。从事各
                                                                            类气体处理及存储的配套设施的租赁和销售。
       韩 国 湘 钢 贸 易 株 湘潭钢铁集团有限公                                钢铁销售；钢铁进出口业务；钢铁进出口中介；国外商社代理店业务；房地产
10                                                 2010/1/20   50.00 万美元
       式会社               司（1-13）的联营企业                              租赁业务；与以上各项业务相关一切附带事业
       浙 江 天 洁 磁 性 材 涟源钢铁集团有限公
11                                                 2007/8/31     10,000.00 加工、销售：磁性材料、冷轧硅钢片；加工：钢压延、有色金属压延。
       料股份有限公司 司（1-1）的联营企业
                                                                           娄涟公路以北、华星路以东、市东二环线以西约 4532.59 亩土地区域内产业园
   娄底华菱薄板产
                        涟源钢铁集团有限公                                 园区管理服务及整体开发；包括土地报批、征迁安置、整理开发、基础设施建
12 业 园 开 发 建 设 有                            2018/2/6       8,000.00
                        司（1-1）的联营企业                                设、房地产开发、厂房租赁、招商引资、对外经济技术合作、科技产业服务、
   限公司
                                                                           电子商务、现代物流；钢材销售。
       湖 南 中 涟 球 团 矿 涟源钢铁集团有限公
13                                                 2007/8/20      1,000.00 铁矿石、铁精粉销售。
       业有限公司           司（1-1）的联营企业
       湖 南 中 涟 矿 业 有 涟源钢铁集团有限公
14                                                 2006/7/14      1,000.00 铁矿石开采销售，铁精粉、金属材料、机电设备销售。
       限公司               司（1-1）的联营企业
       湖 南 泰 基 建 材 有 涟源钢铁集团有限公                  1,100.00 万
15                                                 2006/9/4                 冶金矿渣微粉、矿渣水泥生产销售。
       限公司               司（1-1）的联营企业                        美元
   深 圳 华 菱 德 瑞 股 华菱津杉（天津）产业                               受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其
16 权 投 资 基 金 管 理 投 资 管 理 有 限 公 司 2017/12/13        1,000.00 他限制项目）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；
   有限公司             （1-3-3）的联营企业                                不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）
                                                                           218
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                            招股意向书
                                                              注册资本
序号      企业名称            关联关系            成立日期                                           主营业务/经营范围
                                                              （万元）
                                                                        投资管理服务；股权投资管理；创业投资咨询业务；受托管理股权投资基金；
   湖 南 湖 大 海 捷 津 华菱津杉（天津）产业
                                                                        受托管理私募股权投资基金及股权投资项目。（以上经营范围不得从事吸收存
17 杉 投 资 管 理 有 限 投 资 管 理 有 限 公 司   2010/11/8      500.00
                                                                        款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）（依法
   公司                 （1-3-3）的联营企业
                                                                        须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                    华菱津杉（湖南）创业
   睿为科技（天津） 投 资 有 限 公 司                                      电子材料及电子材料加工设备的研发、生产、销售及相关进出口业务。（依法
18                                                2011/9/30      162.50
   有限公司         （1-3-4-1）的联营企                                    须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                    业
                      华菱安赛乐米塔尔汽
       华安钢宝利投资
19                    车 板 有 限 公 司 2015/11/27            58,850.00 汽车零部件及配件制造，加工，销售及售后业务等
       有限公司
                      （1-10-5）的合营企业
                      湖南湘钢资产经营有
       湘潭天元美居乐                                                      房地产开发经营；建筑材料的销售；自有房屋出租。（依法须经批准的项目，
20                    限公司（1-13-7）的联        2002/3/28     5,500.00
       置业有限公司                                                        经相关部门批准后方可开展经营活动）
                      营企业
                      湖南湘钢资产经营有
       湘潭市梦泽山庄                                                      住宿、餐饮、茶座、卡啦 OK、足浴、生活美容、体育场馆的经营（凭有效许
21                    限公司（1-13-7）的联 2003/10/23           4,000.00
       有限公司                                                            可证经营）；酒店服务人员的培训服务；日用品的销售；旅游咨询服务。
                      营企业
                      湖南湘钢冶金炉料有
       湘潭县众利冶金                                                      石灰制造、销售；钢材、建材销售；普通货物道路运输；废旧金属回收与批发。
22                    限公司（1-13-3）的联        2016/5/5      1,000.00
       炉料有限公司                                                        （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                      营企业
                      湖南湘钢金属材料科                                 钢丝、钢丝绳生产、加工、销售；机电产品（不含小轿车）、金属制品、橡胶
       山东鲁湘钢丝绳
23                    技有限公司（1-13-1）        2010/4/7      3,000.00 制品、矿用设备、钢材销售（以上涉及许可的，凭许可证或批准审定的范围经
       有限公司
                      的合营企业                                         营）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
                      湖南涟钢振兴有限公
       涟钢振兴再生资
24                    司（1-1-10）的联营企        2004/4/9      1,243.00 再生资源回收、利用等
       源开发有限公司
                      业
                                                                         219
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                      招股意向书
                                                         注册资本
序号      企业名称          关联关系         成立日期                                         主营业务/经营范围
                                                         （万元）
                      湖南涟钢振兴有限公
       娄底市涟钢振兴
25                    司（1-1-10）的联营企   2006/2/27      486.00 焊割气等（已停业，无资产）
       焊管有限公司
                      业
                      湖南华菱涟源钢铁有                            商品批发贸易（许可审批类商品除外）;贸易代理;金属制品批发;汽车零配件批
       广州涟钢钢材销
26                    限公司（1-10-4）的联   2010/8/12     1,000.00 发;建材、装饰材料批发;金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）;钢材批发;
       售有限公司
                      营企业                                        钢材零售;贸易咨询服务;供应链管理
                      湖南华菱钢铁集团有
       耒阳华菱大塘煤
27                    限责任公司（1）的联    2012/7/11     2,400.00 煤业投资、咨询。
       业有限公司
                      营企业
                      湖南华菱钢铁集团有                            受托管理股权投资基金。（以上经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托
       长沙华创津杉投
28                    限责任公司（1）的联    2017/4/18     1,145.00 贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）（依法须经批准的项目，经
       资管理有限公司
                      营企业                                        相关部门批准后方可开展经营活动）
                                                                    普通货运、货物专用运输（罐式容器）；装卸、仓储、配送服务，货运代理服
                  湖南衡阳钢管（集团）
   衡阳衡钢鸿华物                                                   务，信息咨询；二类机动车维修（大、中型货车维修）；汽车配件、生产废料
29                有限公司（1-2）的联        2000/3/6      2,284.59
   流有限公司                                                       物资（除尘灰、钢渣、铁渣、矿渣）和废旧物资（不含危险废物、报废汽车、
                  营企业
                                                                    医疗废弃物）的销售；汽车吊装；房屋租赁。
                      湖南衡阳钢管（集团）
       衡阳鸿宇机械制
30                    有限公司（1-2）的联    2000/3/6      1,960.80 机械设备制造、加工；金属材料加工；机电设备安装维修。
       造有限公司
                      营企业
                                                                    物业管理、园林绿化、洗涤服务、房屋修缮、空调维修服务；钢管包装箱、电
                  湖南衡阳钢管（集团）
   衡阳凯迪生活服                                                   炉炼钢用冶金辅料及防锈油（不含危险、监控化学品）的生产、销售；橡塑制
31                有限公司（1-2）的联 2006/6/16            1,339.69
   务有限公司                                                       品的生产销售；五金交电的销售；液化石油气及丙烷焊接气的销售；房屋出租；
                  营企业
                                                                    餐饮服务；普通道路货物运输。
                      衡阳华菱连轧管有限                           压缩氧、冷冻液态氧、压缩氮、冷冻液态氮、压缩氩、冷冻液态氩的生产、销
       衡阳盈德气体有
32                    公司（1-10-3-1）的联 2008/12/23    12,000.00 售（安全生产许可证有效期至 2021 年 7 月 10 日）；液氧、液氮、液氩、二氧
       限公司
                      营企业                                       化碳直拨批发经营及气体应用技术的开发、咨询服务（危险化学品经营许可证
                                                                    220
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                     招股意向书
                                                        注册资本
序号    企业名称           关联关系         成立日期                                          主营业务/经营范围
                                                        （万元）
                                                                   有效期至 2022 年 6 月 17 日）；食品添加剂的生产、销售。
                    湖南迪策鸿湘投资基
   湘潭市城市综合                                                  实业投资；投资管理；投资咨询；资产管理；项目投资。（不得从事吸收存款、
                    金合伙企业（有限合
33 运营发展基金（有                         2020/12/4   200,000.00 集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）
                    伙）（1-13-14）的联营
   限合伙）                                                        （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                    企业
注：上表中“关联关系”列中的括号代表该企业处于上文“3、本公司控股股东、最终控股股东控制的其他企业”中的层级。
                                                                   221
湖南华菱线缆股份有限公司                                                             招股意向书
  （二）报告期内关联交易情况
    公司报告期内各项关联交易的具体情况如下：
       1、经常性关联交易
       （1）经常性关联销售、采购交易总体情况
    报告期内，公司与关联方发生的经常性关联销售、采购交易总体情况如
下：
                                                                                     单位：万元
                         2020 年度                   2019 年度                2018 年度
   交易类型                     占营业收入/                  占营业收入             占营业收入/
                      金额                      金额                       金额
                                  成本比例                   /成本比例                成本比例
采购商品及接
                       198.66        0.15%          145.55       0.12%     281.36        0.28%
受劳务
销售商品及提
                    14,415.88        8.49%     8,522.14          5.67% 6,484.83          5.35%
供劳务
注：交易金额占营业成本/营业收入比例计算口径按采购金额/销售金额除以当期营业成本/
营业收入计算。
    2018-2020 年，公司向关联方采购商品及接受劳务的金额分别为 281.36 万
元、145.55 万元和 198.66 万元，占当期营业成本的比例分别为 0.28%、0.12%
和 0.15%，占比较低。
    2018-2020 年，公司向关联方销售商品及提供劳务的金额分别为 6,484.83
万 元 、 8,522.14 万 元 和 14,415.88 万 元 ， 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为
5.35%、5.67%和 8.49%，交易规模有所上升。
       （2）经常性关联销售、采购交易具体情况
       1）购买商品、接受劳务的关联交易
                                                                                     单位：万元
        关联方名称               交易内容       2020 年度         2019 年度         2018 年度
       杭州高新橡塑              采购商品               31.92             82.24          225.89
         湘钢金属                采购商品               32.96             25.43                 -
         湖南盐业                采购商品                0.45              0.66            0.60
                                              222
湖南华菱线缆股份有限公司                                                  招股意向书
      关联方名称           交易内容      2020 年度       2019 年度       2018 年度
      湘钢钢丝绳           采购商品                  -               -         26.85
         华菱湘钢          采购商品            13.12                 -          0.62
      天和房地产           采购商品            61.56                 -               -
      湘钢梅塞尔           采购商品            17.70                 -               -
      浩宇加油站           采购商品            17.70           14.89           13.99
         华菱涟钢          接受劳务             1.32           15.39            6.84
     建钢工程监理          接受劳务            18.77            3.77                 -
         华菱湘钢          接受劳务                  -          1.30            1.30
     华菱湘钢国贸          接受劳务                  -               -          2.83
     华菱节能环保          接受劳务             0.49                 -               -
         湘钢集团          接受劳务             0.28            0.55                 -
     涟钢冶金材料          接受劳务                  -               -          1.89
         阳春新钢          接受劳务             0.39            0.25            0.22
     贵州水城矿业          接受劳务                  -          1.08            0.33
     湘钢工程技术          接受劳务             1.99                 -               -
           合计                               198.66          145.55          281.36
  占当期营业成本比例                          0.15%           0.12%           0.28%
注：2020 年 11 月，湘钢集团与湘钢洪盛物流的另一股东湖南湘钢洪盛物流有限公司工会委
员会签署了《一致行动协议》，湘钢集团取得湘钢洪盛物流的实际控制权，浩宇加油站为湘
钢洪盛物流的控股子公司，因而对报告期内的关联采购进行追溯补充。
    2018-2020 年，公司向关联方采购的金额分别为 281.36 万元、145.55 万元
和 198.66 万元，占当期营业成本的比例分别为 0.28%、0.12%和 0.15%，占比
较低。
    2）销售商品、提供劳务的关联交易
                                      223
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                           招股意向书
                                                                                                                                    单位：万元
                                                      2020 年度                         2019 年度                       2018 年度
序号     关联方名称            交易内容                        销售金额占其同                    销售金额占其同                 销售金额占其同
                                                销售金额       期同类采购的       销售金额         期同类采购的   销售金额        期同类采购的
                                                                   比重                                比重                           比重
                                销售商品
                                                  2,085.46            51.02%         3,453.21           79.93%       2,136.48          91.45%
                              （电线电缆）
 1        华菱湘钢          销售商品（铜材）        781.48           100.00%           868.79          100.00%         516.83         100.00%
                                提供劳务             18.93            22.86%            25.24           30.32%          82.67          53.91%
 2        华菱涟钢              销售商品          5,066.98            54.18%         1,721.74           59.11%       1,212.38          42.08%
 3      华菱湘钢国贸            销售商品                   -                  -              -                -      1,225.58         100.00%
 4      中冶长天国际            销售商品          3,152.79            86.48%         1,299.41           82.60%         341.33          51.00%
 5        阳春新钢              销售商品            418.56            93.61%           600.16           96.19%         387.45          90.87%
 6      涟钢冶金材料            销售商品              2.72                2.90%        159.46          100.00%         150.21          69.68%
 7        京诚湘重              销售商品             45.80            68.29%            51.44           90.07%          85.77         100.00%
 8        涟钢建设              销售商品            129.90            65.54%            21.35          100.00%          71.02         100.00%
 9       华菱汽车板             销售商品              3.03            95.00%            13.75          100.00%           1.21         100.00%
                                销售商品
                                                           -                  -              -                -         60.66         100.00%
 10     华菱节能环保          （电线电缆）
                           销售商品（转供电）         0.73           100.00%             1.39          100.00%           1.22         100.00%
                                                                    224
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                            招股意向书
                                                      2020 年度                       2019 年度                         2018 年度
序号     关联方名称            交易内容                        销售金额占其同                    销售金额占其同                  销售金额占其同
                                                销售金额       期同类采购的     销售金额           期同类采购的   销售金额         期同类采购的
                                                                   比重                                比重                            比重
 11     湘钢鑫通炉料            销售商品             40.23            90.49%          31.81             89.48%          20.36           91.92%
 12      湘钢梅塞尔             销售商品            280.29            99.90%          23.91             99.34%           3.45           78.23%
 13     湘钢洪盛物流            销售商品                   -                -                -                -         29.48           77.60%
 14    衡阳湘钢梅塞尔           销售商品                   -                -          6.08             99.35%           2.78           98.23%
                                销售商品
                                                           -                -          0.13            100.00%           6.00          100.00%
                              （电线电缆）
 15       湘钢瑞兴         销售商品（转供电）        22.04           100.00%          29.64            100.00%          25.54          100.00%
                                提供劳务              5.83           100.00%           5.97              6.74%          15.87           47.50%
 16     瑞兴加工公司            销售商品                   -                -          1.25            100.00%           0.95          100.00%
 17     湘钢工程技术            销售商品                   -                -          3.79              9.38%               -                   -
 18       顺通散货              销售商品                   -                -              4.5          50.68%               -                   -
                                销售商品
                                                     31.41            69.77%          40.99             64.29%           2.48            9.43%
                              （电线电缆）
 19       湘钢金属         销售商品（转供电）         6.04           100.00%           7.56            100.00%          13.47          100.00%
                                提供劳务             35.92            12.13%          35.92            100.00%          35.92          100.00%
 20     湘钢冶金炉料       销售商品（转供电）         0.88                  -          0.88                   -          0.86                    -
                                                                    225
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                  招股意向书
                                            2020 年度                         2019 年度                       2018 年度
序号     关联方名称        交易内容                  销售金额占其同                    销售金额占其同                  销售金额占其同
                                      销售金额       期同类采购的       销售金额         期同类采购的   销售金额         期同类采购的
                                                         比重                                比重                            比重
                           提供劳务        33.49            64.90%            24.19          100.00%          20.31          100.00%
 21      煤化新能源        销售商品              -                  -         39.14           53.63%               -                   -
 22      胜利湘钢钢管      销售商品              -                  -         10.51           21.27%               -                   -
 23        湘钢瑞安        销售商品        19.23           100.00%             8.09          100.00%               -                   -
 24        涟钢配送        销售商品              -                  -          7.86           87.82%               -                   -
 25      新源联合港运      销售商品         0.22           100.00%             0.71          100.00%               -                   -
 26        湘钢集团        销售商品              -                  -          2.38          100.00%               -                   -
 27    中冶南方（湖南）    销售商品              -                  -          0.78          100.00%               -                   -
 28    湘潭产业投资集团    销售商品              -                  -              -                -         15.20          100.00%
 29      涟钢机电设备      销售商品        56.38            61.88%                 -                -              -                   -
 30    宁乡湘钢梅塞尔      销售商品       177.59           100.00%                 -                -              -                   -
 31      华菱连轧管        销售商品        22.12                2.31%              -                -              -                   -
 32      贵州水城矿业      销售商品     1,712.77            95.27%                 -                -              -                   -
 33      湘钢瑞泰科技      销售商品        21.85            29.27%                 -                -         12.05           29.45%
                                                          226
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                                          招股意向书
                                                        2020 年度                     2019 年度                       2018 年度
序号     关联方名称            交易内容                        销售金额占其同                  销售金额占其同                  销售金额占其同
                                                 销售金额      期同类采购的     销售金额         期同类采购的   销售金额         期同类采购的
                                                                   比重                              比重                            比重
 34       顺祥物流             销售商品                23.73         100.00%          20.10          100.00%           7.31          100.00%
 35    冶金规划设计院          销售商品               219.47         100.00%               -                -              -                   -
          合计                                     14,415.88                       8,522.14                        6,484.83
  占当期营业收入的比例                                8.49%                          5.67%                           5.35%
注 1：报告期内，发行人向华菱湘钢销售产品除电缆外，还存在销售铜材的交易，向其销售铜材的金额分别为 516.83 万元、868.79 万元和 781.48 万元，
系华菱湘钢生产特种钢材而向发行人采购的原材料；向华菱湘钢销售电缆产品金额分别为 2,136.48 万元、3,453.21 万元和 2,085.46 万元。
注 2：因华菱节能环保、湘钢瑞兴、湘钢金属、湘钢冶金炉料向发行人租赁厂房或办公楼，为取电用电方便，故向发行人采购用电。
注 3：瑞兴综合福利厂于 2020 年 7 月更名为瑞兴加工公司。
                                                                    227
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    2018-2020 年，公司关联销售额分别为 6,484.83 万元、8,522.14 万元和
14,415.88 万元，占当期营业收入比例分别为 5.35%、5.67%和 8.49%。其中，
公司向同受华菱控股控制的关联方销售商品及提供劳务的金额分别为 5,967.11
万元、7,077.38 万元和 8,984.33 万元，占当期营业收入的比例分别为 4.92%、
4.71%和 5.29%。
    公司主要从事电线电缆的研发、生产和销售，电线电缆行业作为国民经济中
最大的配套行业之一，相关产品广泛应用于电力、轨道交通、建筑工程、新能源、
通信、舰船、智能装备、冶金、石化、港口机械及海洋工程、工矿等众多领域。
公司最终控股股东华菱控股作为湖南省最大的国有企业集团之一，下属企业众
多，相关企业在生产经营过程中，对电线电缆具有一定的采购需求，从华菱线缆
进行相关产品的采购有利于降低沟通成本、保障供货周期，符合各方商业利益诉
求，具有合理的商业背景。因此，报告期内发行人关联销售的企业较多，大部分
企业交易金额较低，部分企业因为生产线改扩建等原因对电线电缆需求量较大，
关联销售金额相对较大。
   发行人向关联方的销售主要通过竞标（招标、议标）或询比价的方式取得订
单，关联方除向发行人采购电缆产品外，也向其他企业采购相关产品。发行人向
关联方销售电缆产品遵循市场化原则，凭借过硬的产品品质和良好的质量口碑赢
得采购订单，关联方不存在优先向发行人采购的机制。
    ① 公司关联销售金额较大的情况分析
    A、对华菱湘钢、华菱涟钢的销售
    华菱湘钢、华菱涟钢均为受最终控股股东华菱控股控制的企业。报告期内，
公司对华菱湘钢的销售金额分别为 2,735.97 万元、4,347.25 万元和 2,885.87 万
元，其中销售商品的金额分别为 2,653.31 万元、4,322.00 万元和 2,866.94 万元，
主要为销售电线电缆产品。报告期内，公司对华菱涟钢的销售金额分别为
1,212.38 万元、1,721.74 万元和 5,066.98 万元，销售金额增长幅度较大。华菱
湘钢和华菱涟钢均为钢铁生产企业，2018 年以来两家企业所处的钢铁行业快速
增长，随着华菱湘钢、华菱涟钢经营规模的增长，两家企业对原有生产线技术改
造、厂房改扩建及环保改造的需求也进一步扩大，因而对电缆产品的采购量大幅
                                   228
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增加。两家企业与公司地理位置相近，业务沟通、货物运输等较为便利，公司向
华菱湘钢、华菱涟钢销售电缆产品基于合理的业务背景，符合各方正常的商业利
益诉求。
    报告期内,华菱湘钢及华菱涟钢向公司采购电线电缆产品的金额较大，该两
家关联方采购电线电缆主要用于其技术改造及环保改造项目，具体应用项目如热
处理升级改造工程、焦炉环保提质改造工程、铸机电气升级改造工程等，具有合
理的商业用途,符合行业发展特性。
    公司通过竞标（招标、议标）方式取得华菱湘钢、华菱涟钢的采购订单，竞
标（招标、议标）价格以公司的投标报价模式确定，定价公允。
    B、对中冶长天国际的销售
    中冶长天国际为最终控股股东华菱控股董事曾经担任董事的企业。报告期
内，公司对中冶长天国际的销售金额分别为 341.33 万元、1,299.41 万元和
3,152.79 万元，销售金额增长幅度较大。中冶长天国际的主营业务以冶金工程
建设为主，由于近年来冶金行业的快速增长，冶金企业的生产线技术改造及厂房
改扩建需求不断增加，其为客户施工过程中所需的电线电缆产品采购量亦呈不断
增长趋势。中冶长天国际与公司地理位置相近，业务沟通、货物运输等较为便利，
公司向中冶长天国际销售电线电缆产品基于合理的业务背景，符合各方正常的商
业利益诉求。
    公司通过竞标（招标、议标）方式取得中冶长天国际的采购订单，竞标（招
标、议标）价格以公司的投标报价模式确定，定价公允。
    C、对华菱湘钢国贸的销售
    华菱湘钢国贸为受最终控股股东华菱控股控制的企业。2018 年公司对华菱
湘钢国贸销售金额为 1,225.58 万元，2019 年及 2020 年未对其销售产品。华菱
湘钢国贸主要从事货物与技术的进出口业务。公司向华菱湘钢国贸销售电缆产
品，原因系公司当年接洽的客户中色国贸南非有限公司（以下简称“中色南非”）
在建项目位于境外，其采购的电缆产品需出口至境外项目所在地，公司无相关产
品的进出口资质，而华菱湘钢国贸具有从事相关产品出口业务的资质。因此，公
                                  229
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司当年通过华菱湘钢国贸销售相关产品，具有合理的业务背景，符合双方正常的
商业利益诉求。
    公司对华菱湘钢国贸的销售定价系在销售给中色南非产品价格的基础上给
予一定的代理费用，代理费用参考市场行情，经双方协商确定，价格公允。
    D、对阳春新钢的销售
    阳春新钢为受最终控股股东华菱控股控制的企业。报告期内，发行人对阳春
新钢销售金额分别为 387.45 万元、600.16 万元和 418.56 万元，销售金额基本
稳定。阳春新钢为钢铁生产企业，2018 年以来钢铁行业景气度上升，其经营业
绩增长较快，其对原有生产线技术改造和厂房改扩建的需求也进一步扩大，因而
对电缆产品的采购量大幅增加。发行人向阳春新钢销售电缆产品基于合理的业务
背景，符合各方正常的商业利益诉求。
    公司通过竞标（招标、议标）方式取得阳春新钢的采购订单，竞标（招标、
议标）价格以公司的投标报价模式确定，定价公允。
    E、对贵州水城矿业的销售
    贵州水城矿业为最终控股股东华菱控股董事曾经担任董事的企业。报告期
内，发行人对贵州水城矿业销售金额分别为 0.00 万元、0.00 万元和 1,712.77 万
元。贵州水城矿业主营煤炭生产及加工，受益于近年来煤炭行业产量整体增长的
趋势，其对原有产能的提质改造需求同步增长，因而向发行人采购电缆产品且金
额相对较大。发行人向贵州水城矿业的产品销售有合理的业务背景。
    公司通过竞标（招标、议标）方式取得贵州水城矿业的采购订单，竞标（招
标、议标）价格以公司的投标报价模式确定，定价公允。
    ②主要关联方销售定价公允性分析
    公司产品售价主要按照“成本+目标毛利”的原则确定，因此采用毛利率水平
对关联方与非关联方之间进行比较，能够准确反映定价的合理性和公允性。报告
期内，主要关联方的电缆销售毛利率水平与非关联方销售毛利率差异较小，具体
比较情况如下：
                                   230
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                                       销售金额    毛利金额   销售毛   非关联方销
年度               关联方                                                           差异值
                                       （万元）    （万元）   利率       售毛利率
        湖南华菱湘潭钢铁有限公司        2,085.46     483.60   23.19%                    1.84%
        湖南华菱涟源钢铁有限公司        5,066.98   1,156.05   22.82%                    1.47%
2020    中冶长天国际工程有限责任公司    3,152.79     495.64   15.72%      21.35%    -5.63%
年度    阳春新钢铁有限公司               418.56       98.03   23.42%                    2.07%
        贵州水城矿业股份有限公司        1,712.77     396.39   23.14%                    1.79%
                    合计               12,436.56   2,629.71
        湖南华菱湘潭钢铁有限公司        3,453.21     654.97   18.97%                -0.63%
        湖南华菱涟源钢铁有限公司        1,721.74     285.13   16.56%                -3.04%
2019                                                                      19.60%
        中冶长天国际工程有限责任公司    1,299.41     195.33   15.03%                -4.57%
年度
        阳春新钢铁有限公司               600.16      114.50   19.03%                -0.57%
                    合计                7,074.52   1,249.93
        湖南华菱湘潭钢铁有限公司        2,136.48     393.32   18.41%                    0.30%
        湖南华菱涟源钢铁有限公司        1,212.38     228.17   18.82%                    0.71%
2018    上海华菱湘钢国际贸易有限公司    1,225.58     274.55   22.40%      18.11%        4.29%
年度    中冶长天国际工程有限责任公司     341.33       89.29   26.16%                    8.05%
        阳春新钢铁有限公司               387.45       72.38   18.68%                    0.57%
                    合计                5,303.22   1,057.71
           根据上表数据，除中冶长天国际外，公司报告期内对关联方的销售毛利率与
       非关联方销售毛利率差异较小。
           公司报告期内对中冶长天国际的销售毛利率相对于非关联方销售的差异值
       相对较大。中冶长天国际为最终控股股东的董事曾担任董事的企业，作为关联方
       披露。中冶长天国际主营冶金工程建设，公司与中冶长天国际签订的合同一般为
       项目分包合同，通常会约定固定结算价格，公司根据中冶长天国际的项目施工进
       度交货，交货期相对较长，符合工程建设类客户的实际情况。2018 年，铜价整
       体波动下行，公司生产成本中的铜材成本相应下降，因交货期相对较长，在合同
       结算价格确定的情况下，公司 2018 年对中冶长天国际的销售毛利率相对较高。
       2019 年-2020 年，铜价整体波动上行，公司生产成本中的铜材成本相应上升，
       因此公司对中冶长天国际的销售毛利率相对较低。
           综上，报告期内公司向关联方销售产品的毛利率与非联方之间不存在显著差
                                           231
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异，关联销售定价具有合理性及公允性。
    ③报告期关联销售交易金额增加的情况分析
    报告期内，公司关联销售金额增长幅度较大的关联方为华菱湘钢、华菱涟钢、
中冶长天国际和贵州水城矿业，2019 年及 2020 年对该等主要关联方销售收入
的合计增长金额分别为 3,078.71 万元和 5,450.01 万元。
    上述关联销售增长金额较大的关联方中：（1）华菱湘钢、华菱涟钢为最终
控股股东华菱控股控制的企业，由于近年来钢铁行业景气度上升，上述企业出于
提高生产效率及环保能力的考虑，对现有设备的技术改造及环保改造需求较大，
因此对公司的电线电缆产品采购金额亦呈增长趋势。其中，华菱湘钢 2017-2020
年实现营业收入分别为 349.22 亿元、395.19 亿元、523.85 亿元和 558.46 亿元，
年均复合增长率为 16.94%；华菱涟钢 2017-2020 年实现营业收入分别为 317.33
亿元、389.59 亿元、407.43 亿元和 452.61 亿元，年均复合增长率为 12.57%，
其业务规模稳步增长。钢铁企业近年来的业务增长及其对电线电缆产品的需求符
合行业的实际发展情况。（2）中冶长天国际为最终控股股东华菱控股的董事曾
经担任董事的企业，其主营业务以冶金工程建设为主，随着近年来冶金行业的快
速增长，相关企业的工程建设需求不断增加，其为客户提供工程建设服务过程中
采购的电线电缆等配套产品的用量亦呈增长趋势。（3）贵州水城矿业为最终控
股股东华菱控股的董事曾担任董事的企业，其主营业务为煤炭生产及加工，受益
于近年来煤炭行业产量整体增长的趋势，其对原有产能的提质改造需求同步增
长，因而向公司采购电线电缆产品且金额相对较大。
    综上，公司报告期内的关联销售金额及占比逐年增加主要受下游关联方业务
规模增长导致电线电缆采购需求增加，符合下游钢铁、冶金建设、煤炭等行业的
实际发展状况。
    ④未来关联销售预计情况分析
    受所处行业特点影响，预计未来发行人的关联销售仍将存在，具体分析如下：
   发行人电缆产品类型丰富，可应用于众多场景，如电力、建筑工程、冶金、
工矿等。发行人最终控股股东华菱控股下属企业众多，相关企业的生产经营中，
                                   232
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对发行人的电线电缆产品存在一定的需求。报告期内持续发生且销售金额较大的
关联方有华菱湘钢、华菱涟钢、阳春新钢及中冶长天国际。由于最近几年钢铁行
业景气度上升，钢铁销量快速增长，出于提高产量及生产效率的考虑，上述关联
方中，华菱湘钢、华菱涟钢、阳春新钢对现有设备的技术改造需求较大，因此对
发行人的电线电缆产品采购金额亦呈增长趋势。中冶长天国际以冶金工程建设为
主，近几年随着冶金行业的发展，对施工工程中所需的电线电缆产品需求亦不断
增加。未来几年，发行人预计将与上述关联方持续发生交易，交易规模主要取决
于其所处行业发展状况。
    ⑤关联交易对公司独立性不构成重大不利影响、不构成对控股股东的依赖
    报告期内，公司关联交易对公司独立性不构成重大不利影响，不构成对控股
股东的依赖，具体分析如下：
    A、公司向关联方销售商品及提供劳务的金额分别为 6,484.83 万元、
8,522.14 万元和 14,415.88 万元，占当期营业收入的比例分别为 5.35%、5.67%
和 8.49%。其中，公司向同受华菱控股控制的关联方销售商品及提供劳务的金额
分别为 5,967.11 万元、7,077.38 万元和 8,984.33 万元，占当期营业收入的比例
分别为 4.92%、4.71%和 5.29%，占比较低且较为稳定。
    B、报告期内，公司关联销售金额上升主要受下游关联方的业务规模增长导
致电线电缆采购需求增加，符合下游钢铁、冶金建设、煤炭等行业的实际发展状
况，具有真实的交易背景和合理的商业逻辑。
    C、公司向关联方的销售主要通过竞标方式取得合同，不存在关联方优先向
公司采购的机制或规定。
    D、报告期内，发行人关联交易收入占比整体较低，对发行人经营业绩影响
较小，未来几年关联交易预计对发行人经营业绩仍然不会产生重大影响。未来，
发行人将严格执行关联交易相关管理制度，确保关联交易不存在损害公司利益尤
其是中小股东利益的情形。
    综上，关联交易对公司的独立性不构成重大不利影响、不构成对控股股东的
依赖。
                                   233
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    （3）向关联方出租情况
    报告期内，公司作为出租人向关联方出租的情况如下：
                                                                               单位：万元
     关联方名称             交易内容             2020 年度     2019 年度      2018 年度
      湘钢金属               出租厂房                212.88         212.88         133.94
      湘钢瑞兴               出租厂房                 90.02         114.19           29.76
      华菱湘钢               出租厂房                 43.50          58.00           70.69
    华菱节能环保            出租办公楼                 7.14           4.76            7.14
    湘钢冶金炉料            出租办公楼                 3.21           3.21            3.21
        合计                                         356.76         393.04         244.74
 占当期营业收入比例                                  0.21%          0.26%           0.20%
    公司作为出租人向关联方出租房屋，系因公司充分利用闲置厂房及办公楼，
提升公司资产经营效益，公司向关联方出租房屋的租赁价格参考周边地区的市场
租赁价格确定，定价公允。
    2004 年，公司设立后即以现金收购了原湘潭电缆厂围墙内的全部资产，在
后续较长一段时间的生产经营过程中，公司拥有的房屋超过了实际生产经营需
求。自 2006 年起，为有效盘活厂区的闲置资产，同时考虑到关联方之间沟通成
本较低、便于管理，故公司将部分闲置房屋出租给了有生产经营需要的关联方使
用，其中大部分关联方有较长的租赁历史。
    发行人上述向关联方出租房屋的面积、数量、具体用途、租赁期限及租赁价
格的具体情况如下：
    1）向湘钢金属出租情况
 租赁期限      租赁房屋     数量    面积（m2）       房屋原用途    租赁用途    租赁价格
                                                                              15.00 元 / 平
                办公楼      21 间          994.68       办公         办公
2017/1/1-                                                                     方米/月
2018/9/30                                                                     9.00 元/平方
                 厂房       3处           8,805.66      厂房         厂房
                                                                              米/月
                 厂房       16 处        18,530.72      厂房         厂房
2018/10/1-                                                                  9.5 元 / 平 方
2023/9/30                                         车间办公用       车间办公 米/月
             车间办公用房   1间            519.69
                                                      房             用房
                                           234
湖南华菱线缆股份有限公司                                                    招股意向书
 租赁期限      租赁房屋      数量    面积（m2）    房屋原用途   租赁用途    租赁价格
                休息室       1间         557.41      休息室      休息室
    2）向湘钢瑞兴出租情况
 租赁期限      租赁房屋      数量    面积（m2）    房屋原用途   租赁用途     租赁价格
                  厂房        2处       8,761.87      厂房        厂房
2018/10/1-                                                                  9.5 元/平方
              厂区办公用房    1间       2,160.00      办公        办公
2019/10/30                                                                  米/月
                门卫室        1间          40.56     门卫室      门卫室
                  厂房        1处       6,091.00      厂房        厂房
2019/11/1-                                                                  9.5 元/平方
              厂区办公用房    1间       2,160.00      办公        办公
2020/12/31                                                                  米/月
                门卫室        1间          40.56     门卫室      门卫室
    3）向华菱湘钢出租情况
 租赁期限       租赁房屋     数量    面积（m2） 房屋原用途      租赁用途     租赁价格
                  厂房        1处       6,804.00      厂房        厂房     8.55 元/平方
2016/10/1-
2018/10/1
              厂区办公用房    1间         864.00      办公        办公     米/月
2018/10/1-                                                                 9.5 元/平方
                  厂房        1处       5,341.74      厂房        厂房
2020/9/30                                                                  米/月
    4）向华菱节能环保出租
  租赁期限      租赁房屋     数量    面积（m2）    房屋原用途   租赁用途    租赁价格
 2016/5/1-                                                                 20.83 元 / 平
                 办公楼      15 间       300.00       办公        办公
 2019/8/30                                                                 方米/月
  2020/1/1-                                                                20.83 元 / 平
                 办公楼      8间         300.00       办公        办公
 2020/12/31                                                                方米/月
    5）向湘钢冶金炉料出租
  租赁期限      租赁房屋     数量    面积（m2）    房屋原用途   租赁用途     租赁价格
  2016/2/1-
  2021/1/31                                                                19.17 元/平
                 办公楼      5间         146.40       办公        办公
（一年一签，                                                               方米/月
每年续期）
    报告期内，关联租赁收入占当期营业收入的比例分别为 0.20%、0.26%和
0.21%，占比较低，对公司经营业绩的影响较小。
    （4）华菱财务公司资金归集
                                         235
湖南华菱线缆股份有限公司                                                      招股意向书
    根据国务院办公厅 2000 年印发的《国有大中型企业建立现代企业制度和加
强管理的基本规范（试行）》，为加强华菱集团成员单位的资金集中管理，华菱集
团制定了《湖南华菱钢铁集团有限责任公司账户管理及资金联网归集管理办法》，
华菱集团成员单位据此授权开户银行将自有账户与华菱财务公司的“资金池”总
账户相关联，将资金集中存放在联网账户上。成员单位可随时查询其在联网账户
中的账户余额，华菱财务公司需无条件满足成员单位归集资金的正常支付。
    报告期内，公司在华菱财务公司资金归集具体情况如下：
                                                                              单位：万元
     期间          期初余额            本期增加           本期减少          期末余额
   2020 年度                       -               -                  -                  -
   2019 年度                 1.55              4.35                5.90                  -
   2018 年度               53.59         45,209.62            45,261.65               1.55
    华菱财务公司对于归集存款金额在 10 万元以内，按照 0.35%的年利率给付
利息；对于归集存款金额超过 10 万元的，按照 1.15%的年利率给付利息。报告
期内，公司自华菱财务公司取得的利息收入情况如下：
                                                                              单位：万元
       项目                2020 年度              2019 年度               2018 年度
     利息收入                  -                       0.01                 6.20
    截至 2019 年末，公司全部相关银行账户均已解除资金归集，公司与华菱财
务公司之间不再发生资金归集业务。
   为规范发行人资金归集事项，华菱控股承诺如下：
   “1、截至 2019 年 12 月底，华菱集团已解除湖南华菱线缆股份有限公司（以
下简称“华菱线缆”）账户与华菱财务公司“资金池”总账户的关联性。
   2、自解除之日起，华菱集团已不再对华菱线缆的资金实施集中管理，本公
司承诺将来不再通过任何方式对华菱线缆的资金进行归集或管理。
   3、本公司将严格遵守相关法律法规要求，严格规范本公司及华菱集团的行
为，不干预华菱线缆资金管理活动。
                                         236
湖南华菱线缆股份有限公司                                                        招股意向书
   4、如华菱线缆将来因历史上存在的上述资金归集行为而受到行政处罚的，
本公司自愿予以承担。
   若本公司如违反上述承诺造成华菱线缆或其投资者损失的，由本公司将承担
赔偿责任。”
    （5）湘钢集团内部结算账户
    为便于湘钢集团及所属各单位之间的内部资金结算及支付，湘钢集团建立了
内部结算系统。报告期内，公司曾在湘钢集团内部结算系统中开立内部结算账户，
公司与关联方之间的交易产生的应收款项，关联方在支付时先行转入公司的内部
结算账户，公司对内部结算账户的结存款项可无条件自由支取，同时可获得不低
于银行同期存款收益率的利息。各期末内部结算账户的结存款项均已结清解付给
发行人，不存在余额。2018 年 4 月，公司已注销该内部结算账户，不再使用内
部结算系统进行结算。
    报告期内，公司在湘钢集团内部结算账户结存款项金额变动情况如下：
                                                                                单位：万元
        期间               期初余额            本期增加         本期减少        期末余额
     2020 年度                         -                  -                 -              -
     2019 年度                         -                  -                 -              -
     2018 年度                         -            329.19            329.19               -
    报告期内，公司在湘钢集团内部结算账户结存款项取得的利息情况如下：
                                                                                单位：万元
       项目                2020 年度                2019 年度              2018 年度
     利息收入                              -                      -                    0.04
   为规范发行人内部结算账户事项，湘钢集团承诺如下：
   “1、截至 2018 年 4 月，华菱线缆已注销该内部结算账户，不再使用内部结
算系统进行结算。
   2、自内部结算账户注销之日起，本公司已不再对华菱线缆资金实施集中结
算管理，本公司承诺将来不再通过任何方式对华菱线缆的资金进行归集或管理。
                                           237
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
    3、本公司将严格遵守相关法律法规要求，严格规范自己的行为，不干预华
菱线缆资金管理活动。
    4、如华菱线缆因历史上存在上述行为而受到处罚的，本公司自愿予以承担。
    若本公司违反上述承诺造成华菱线缆或其投资者损失的，本公司将承担赔偿
责任。”
    （6）其他交易
    1）涉及关联方的债权转移
    报告期内，公司向下游煤矿等领域客户销售电缆。同时，公司关联方华菱湘
钢、华菱涟钢等因为从事钢铁生产业务，向上述部分客户采购煤炭等产品。一般
情况下，该等关联方的采购交易规模大于公司的销售交易规模，关联方应付债务
大于公司的应收债权。为提高相关各方之间往来款项的资金结算效率，上述部分
交易通过债权转移的方式进行结算，即经各方协商签订债权转移协议，将公司对
下游煤矿等领域客户的应收债权转移为对该等关联 方的应收债权，并由该等关
联方根据其对相关企业的采购付款进度对公司进行支付。
    报告期内，涉及关联方的债权转移累计金额如下：
                                                                      单位：万元
       关联方名称            2020 年度             2019 年度       2018 年度
        华菱湘钢                   5,556.62             4,288.10        2,295.23
                  [注]
       华菱涟钢                    5,537.35             5,260.00        4,241.69
        湘钢集团                               -               -          150.00
           合计                   11,093.97             9,548.10        6,686.92
注：其中，华菱涟钢 2018 年、2020 年分别接收关联方贵州水城矿业债务转移金额 181.69
万元、1,917.35 万元。
    ①债权转移交易的合理性分析
    A、债权转移主要涉及煤炭领域客户，债权转移交易有较长的历史背景
    报告期内，公司涉及债权转移交易的客户主要为煤炭领域客户，债权转移交
易具有较长的历史背景。2011-2015 年期间，煤炭行业处于低迷时期，行业增速
                                         238
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
放缓，大型国企相继实施“煤钢互保”，煤炭企业与钢铁企业积极开展业务合作。
在此背景下，为提高各方的往来款项结算效率，煤炭企业及其下属企业与钢铁企
业及其下属企业之间，经各方协商一致采用债权转移方式进行资金结算，并形成
交易惯例延续至今。
    B、华菱控股下属其他企业也存在开展债权转移交易的情形
    除公司外，华菱控股下属其他企业报告期内也存在与相关煤炭行业客户开展
债权转移交易的情形。例如，与公司同受华菱控股控制的湘钢金属，主营业务为
预应力钢丝绳及钢绞线的生产及销售，其下游客户覆盖煤炭企业，因前述“煤钢
互保”背景原因，湘钢金属报告期内亦通过债权转移交易的方式与煤炭客户进行
资金结算。
    C、煤矿领域客户与其他钢铁集团企业也存在开展债权转移交易的情形
    公司客户中，部分煤矿领域客户也存在与其他钢铁集团企业或其下属企业通
过债权转移交易的方式进行资金结算的情形，相关结算模式符合煤炭行业的交易
惯例。
    ②债权转移交易的财务核算
    报告期内，公司债权转移涉及的应收账款账龄均为一年以内，其中主要为
0-6 个月账龄，相关应收账款的债务人均为关联方的供应商。
    公司上述债权转移的财务核算过程如下：
    A、公司在取得经各方协商一致并签订的债权转移协议文件时，根据债权转
移协议文件约定的债权转移金额，进行如下会计处理：
    借：应收账款-关联方
    贷：应收账款-债权转移客户
    B、在相关关联方通过银行转账或票据对公司回款时，进行如下会计处理：
    借：银行存款/应收票据
    贷：应收账款-关联方
                                  239
湖南华菱线缆股份有限公司                                          招股意向书
    公司相关债权转移交易完成后，基本会在当月通过银行转账或银行承兑汇票
回款，相关交易不形成关联方非经营性占用的情形。
    根据各方签订的债权转移交易协议文件，在协议生效后，各方相应数额的债
权债务关系随之消灭，公司对客户的应收账款抵消，转换成对关联方的应收账款。
报告期内，公司债权转移后取得对关联方的应收账款及应收票据均已收回或兑
付，公司不存在持续义务或遗留风险。
    ③债权转移交易的其他影响分析
    报告期内，公司债权转移交易涉及的客户主要为经营煤炭相关业务的大型国
企或上市公司，受益于国家煤炭行业淘汰落后产能政策的实施，2015 年以来煤
炭价格呈上升趋势，优质煤炭企业盈利能力明显增强，相关企业经营情况良好。
    公司与相关主要客户的债权转移结算模式主要形成于 2015 年之前“煤钢互
保”的背景，有一定的历史原因，是各方延续下来的交易惯例，不存在通过债权
转移交易减少信用减值损失提取的情形。
    2）票据置换
    报告期内，除上述债权转移情况外，也存在公司将收到的部分煤矿领域客户
出具的商业承兑汇票，与关联方湘钢集团、华菱湘钢进行置换，置换为关联方出
具的商业承兑汇票或银行承兑汇票的情况。票据置换完成后，关联方将置入的商
业承兑汇票，根据其采购付款安排支付给该等出票的煤矿企业。截至 2019 年末，
公司已经停止上述票据置换交易。
    报告期内，票据置换累计金额如下：
                                                                  单位：万元
    关联方名称             2020 年度         2019 年度        2018 年度
     华菱湘钢                          -           4,789.70         5,065.86
     湘钢集团                          -           1,159.00                -
       合计                            -           5,948.70         5,065.86
    报告期内，公司上述票据置换涉及的商业承兑汇票期限主要为 6-12 个月，
相关商业承兑汇票的债务人均为关联方的供应商。
                                       240
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    报告期内，公司通过上述票据置换取得的对关联方的应收票据均已兑付。截
至 2019 年末，公司已停止上述票据置换交易，公司不存在持续义务或遗留风险。
    3）票据兑付利息
    报告期内，发行人将收到的部分由关联方湘钢集团、华菱湘钢出具的商业承
兑汇票，向关联方提前结算兑付，关联方据此向发行人收取相应的利息。截至
2018 年末，发行人已停止上述票据提前兑付交易。
    报告期内，票据提前兑付支付利息情况如下：
                                                                        单位：万元
    关联方名称             2020 年度             2019 年度          2018 年度
     华菱湘钢                          -                     -                  68.08
     湘钢集团                          -                     -                  24.22
      合 计                            -                     -                  92.31
    （7）关键管理人员薪酬
    报告期内，公司关键管理人员薪酬分别为 454.03 万元、590.99 万元和
675.70 万元。
    2、偶发性关联交易
    （1）资产收购与转让
    报告期内，公司与关联方之间进行的资产收购与转让情况具体如下：
                                                                        单位：万元
     期间             关联方名称             交易内容            交易价格
   2019 年度           华菱湘钢              购买设备                        511.64
                       湘钢集团              收购房屋                       1,775.07
                       湘钢金属              收购房屋                       2,121.48
   2018 年度
                       湘钢集团              转让资产                        103.55
                       湘钢金属              转让资产                           58.35
    湘钢集团、湘钢金属原分别租赁公司厂内部分房屋用于生产经营，后因生产
经营需要，湘钢集团、湘钢金属对租赁的部分房屋进行拆除并改建。拆除改建前，
                                           241
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相关房屋由公司出租给湘钢集团全资子公司紧固件公司及湘钢金属，并由紧固件
公司和湘钢金属与公司签订租赁协议。公司出租给紧固件公司和湘钢金属的厂房
为此前收购湘潭电缆厂的资产，大部分厂房建立于 1980 年左右，且建立时的主
要用途为生产电线电缆，与紧固件公司和湘钢金属的实际生产经营需要存在一定
的差异，由于厂房存续年份较久，单纯的修缮无法满足紧固件公司和湘钢金属的
生产经营需求，因此，紧固件公司和湘钢金属将租赁的房屋进行拆除改建。
      为明晰改建房产的权属关系，2018 年 9 月，经协商一致，公司按评估价分
别向湘钢集团、湘钢金属购买该等改建房产。同时，湘钢集团、湘钢金属对拆除
公司的房屋建筑物进行补偿。
      上述房屋收购与转让的具体交易情况如下：
      1）交易的具体内容及相关资产的用途
      ①公司收购湘钢金属房屋情况
 序号      房屋名称    面积（m2） 数量       位置     原用途         现用途
  1     中央变电所          415.50 1 处
  2     拉丝机主电室        256.09 1 处
  3     实验室              154.44 1 处
  4     水泵房              310.95 1 处
  5     空压站              307.73 1 处                 厂房           厂房
  6     过跨车棚            439.94 1 处
  7     酸洗厂房           1,906.81 1 处 湖南省
                                         湘潭市
  8     拉丝机厂房         2,068.64 1 处 高新区
                                         建设南
  9     绞线延长跨         3,361.85 1 处 路 1 号
  10 车间办公用房           519.69 1 间             车间办公用房   车间办公用房
  11 工人休息室             557.41 1 处             厂区休息室     厂区休息室
  12 水处理站控制室          82.33 1 处
  13 水处理站加药间         141.90 1 处
                                                        厂房           厂房
  14 水处理脱泥间            67.02 1 处
  15 钢绞线变压器室          34.04 1 处
                                       242
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           合计            10,624.34 -            -     -                -
      ②公司收购湘钢集团房屋情况
序号       房屋名称      面积（m2）       数量        位置      原用途          现用途
  1    紧固件厂房            6,091.00 1 处
  2    材改车间              4,754.00 1 处
  3    综合站房              1,094.00 1 处 湖 南 省 湘           厂房        厂房
                                           潭市高新
  4    天然气调压站房          114.00 1 处
                                           区建设南
  5    浴室                    259.50 1 处 路 1 号
  6    物流门卫室                 40.56 1 处                 门卫室          门卫室
  7    厂区办公用房          2,160.00 1 间                   厂区办公用房    厂区办公用房
          合计              14,513.06
      ③公司向湘钢金属、湘钢集团转让资产情况
      湘钢金属、湘钢集团对拆除公司的原房屋建筑物进行补偿，公司做转让资产
处理，拆除的房屋情况如下：
       拆除人         拆除房屋类型        拆除房屋位置           数量        面积（m2）
      湘钢金属           厂房等          湖南省湘潭市高新       12 处               3,560.68
      湘钢集团           厂房等          区建设南路 1 号        28 处               6,318.64
      2）交易金额确定具体依据
      ①公司收购湘钢金属房屋定价依据
      2018年8月30日，中瑞世联出具了《湖南湘辉金属制品有限公司转让房屋及
构筑物项目资产评估报告》（报告编号：“中瑞评报字[2018]第000657号”），
对湘钢金属建于发行人土地上的房屋及构筑物在评估基准日的市场价值进行了
评估，评估方法为重置成本法。截至评估基准日2018年6月30日，湘钢金属持有
的房屋及构筑物账面净值为1,745.01万元，评估净值为2,224.49万元，评估净值
增值额为479.48万元，评估增值率为27.48%。该评估报告已经华菱控股备案。
      2018年9月30日，发行人与湘钢金属签订《房屋及构筑物收购合同》，约定
以“中瑞评报字[2018]第000657号”资产评估报告确定的评估价格作为房屋收购
                                            243
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价格，发行人收购湘钢金属房屋的价格为2,224.49万元（含税）。
    ②公司收购湘钢集团房屋定价依据
    2018年8月30日，中瑞世联出具了《湘潭钢铁集团有限公司转让房屋及构筑
物项目资产评估报告》（报告编号：“中瑞评报字[2018]第000659号”），对湘
钢集团建于发行人土地上的房屋及构筑物在评估基准日的市场价值进行了评估，
评估方法为重置成本法。截至评估基准日2018年6月30日，湘钢集团持有的房屋
及构筑物账面净值为1,027.01万元，评估净值为1,941.71万元，评估净值增值额
914.7万元，评估增值率为89.06%。该评估报告已经华菱控股备案。
    2018年9月30日，发行人与湘钢集团签订《房屋及构筑物收购合同》，约定
以“中瑞评报字[2018]第000659号”评估报告确定的评估价格作为房屋收购价格，
发行人收购湘钢集团房屋的价格为1,941.71万元（含税）。
    ③公司向湘钢金属、湘钢集团转让资产定价依据
    公司向湘钢金属、湘钢集团转让资产的价格即为两家企业拆除原房屋建筑物
的相应补偿金额。发行人参考中瑞世联对发行人收购相关房屋时采用的评估方法
和重置价格，计算出被拆除房屋的总价值为169.61万元。经交易各方协商一致，
确定被拆除房屋补偿价格为170.00万元，并按照已拆除房屋面积分摊，以此确定
湘钢金属补偿金额为61.27万元（含税），湘钢集团补偿金额为108.73万元（含
税）。
    ④履行的审议程序
    2018年9月10日，发行人召开第三届董事会第八次会议，在关联董事回避表
决的情况下审议通过了《关于向关联方购买房屋资产的议案》，同意按照中瑞世
联出具的资产评估报告确定的评估价值作为房屋收购价格，以2,224.49万元收购
湘钢金属房屋，以1,941.71万元收购湘钢集团房屋；同意按照170.00万元计算公
司被拆除房屋资产损失的费用，湘钢金属按面积分摊费用61.27万元，湘钢集团
按面积分摊费用108.73万元，并同意将该议案提交2018年第三次临时股东大会
表决。
    2018年9月30日，发行人召开2018年第三次临时股东大会，在关联股东回避
                                  244
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表决的情况下审议通过了《关于向关联方购买房屋资产的议案》。
    综上，发行人与湘钢金属、湘钢集团之间的房屋收购及资产转让关联交易定
价公允且履行了相关决策程序，不存在损害发行人利益或者为发行人分摊成本、
费用的情形。
       （2）通过关联方周转银行贷款的情况
    报告期内，公司业务增长较快，为满足企业经营活动中的资金需求，公司部
分银行贷款采用了受托支付的方式。公司向贷款银行提供与关联方签订的采购合
同，银行将借款资金划入公司资金账户后即根据受托支付约定划入上述关联方账
户，上述关联方将收到的相应款项及时划至公司账户，并由公司向银行偿还贷款
本息。
    报告期内，通过关联方进行受托支付周转银行贷款的累计金额情况如下：
                                                                 单位：万元
         关联方名称           2020 年度        2019 年度       2018 年度
         湘钢冶金炉料                      -        3,000.00      19,650.00
           湘钢金属                        -        8,500.00      10,000.00
             合计                          -      11,500.00       29,650.00
    2018-2019 年，公司通过受托支付周转银行贷款金额累计分别为 29,650.00
万元和 11,500.00 万元。截至 2019 年 9 月底，上述贷款已全部偿还完毕，其后，
公司未再发生通过关联方周转银行贷款的情形。
    公司上述贷款未用于国家禁止生产、经营的领域和用途。公司已按贷款合同
约定的期限和利率偿还上述贷款并支付利息，不存在逾期或损害银行利益的情
形。
    根据上述贷款业务的相关银行出具的证明，公司与银行签订的相关贷款合同
均已按约履行完毕，未发生逾期还款或其他违约情形。
    根据中国人民银行湘潭市中心支行出具的复函，报告期内，未发现涉及公司
违反中国人民银行监管相关法律、法规、规章及规范性文件的情形，也未发生涉
及公司的行政处罚。
                                     245
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    根据湘潭银保监分局出具的证明，报告期内，该分局对辖区内银行机构进行
监督管理过程中，未发生管辖银行机构因涉及公司流动资金贷款业务违规被该分
局行政处罚的情形。
    3、关联担保
    报告期内，关联方为公司提供担保情况如下：
                                                                    单位：万元
     期间           担保方名称   担保金额         担保起始日      担保到期日
                                     1,000.00          2020.6.9       2021.6.8
                                     3,000.00         2020.2.11      2021.2.11
                                     1,000.00         2020.6.11      2021.6.11
                                     1,000.00         2020.2.29      2021.1.31
截至 2020 年末       湘钢集团
                                     1,000.00         2020.2.29      2022.1.31
                                     3,000.00         2020.2.29      2023.1.31
                                     2,000.00         2020.8.10       2021.8.9
                                     5,000.00         2020.9.14       2021.9.9
             小计                   17,000.00
                                     1,000.00         2019.4.16      2020.4.15
                                     2,000.00         2019.5.10       2020.5.9
                     华菱控股
                                     1,650.00         2019.5.22      2020.5.21
                                     2,000.00          2019.6.5       2020.6.4
                                     3,500.00         2019.2.19      2020.2.18
                                     3,000.00         2019.3.12      2020.3.11
截至 2019 年末                           600.00       2019.4.18      2020.4.17
                                     1,500.00         2019.10.9       2020.4.8
                     湘钢集团        2,000.00         2019.9.30      2020.9.29
                                     2,000.00        2019.10.23     2020.10.22
                                     5,000.00          2019.9.6       2020.9.2
                                     2,000.00         2019.11.8      2020.11.7
                                     2,000.00         2019.4.25      2020.1.15
                                   246
湖南华菱线缆股份有限公司                                                         招股意向书
     期间           担保方名称          担保金额          担保起始日           担保到期日
                                               1,000.00          2019.5.17        2020.1.15
                                               2,000.00          2019.6.25        2020.1.24
             小计                          31,250.00
                     湘钢集团                                    2018.1.10         2019.1.9
                                                950.00
                     华菱集团                                    2018.1.10         2019.1.9
                     湘钢集团                                     2018.3.5         2019.3.4
                                               3,000.00
                     华菱集团                                     2018.3.5         2019.3.4
                                               2,000.00           2018.5.9         2019.5.8
                                               3,000.00           2018.6.5         2019.6.4
                                               2,000.00          2018.6.13        2019.6.12
                     华菱控股
                                               3,650.00          2018.7.23        2019.7.22
截至 2018 年末
                                               4,000.00          2018.9.14        2019.9.13
                                                800.00           2018.12.7        2019.12.6
                                               5,000.00          2018.8.10         2019.8.9
                                               2,000.00          2018.8.15        2019.8.14
                                               2,000.00          2018.8.23        2019.8.22
                     湘钢集团
                                               1,500.00         2018.12.12       2019.12.11
                                               3,500.00          2018.4.12        2019.4.11
                                               3,000.00          2018.4.19        2019.4.18
             小计                          36,400.00
             合计                          84,650.00
    报告期内，关联方为公司的部分银行借款提供担保，不涉及反担保情形。同
时，湘钢集团为公司提供担保，收取相应的担保费，报告期内，公司向其支付担
保费情况如下：
                                                                                 单位：万元
    关联方名称             2020 年度                2019 年度                2018 年度
     湘钢集团                          24.90                    40.42                    60.35
                                          247
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    4、关联方往来款项余额
    报告期内各期期末，公司与关联方的往来款项余额情况具体如下：
    （1）应收关联方款项
    1）应收账款
                                                                       单位：万元
     关联方名称            2020.12.31          2019.12.31          2018.12.31
      华菱涟钢                     571.52              245.10              124.94
      阳春新钢                          0.92            66.74               94.60
    涟钢冶金材料                           -            12.66               19.25
      京诚湘重                      30.98               19.23               55.03
    华菱节能环保                           -                   -            49.83
     涟钢房地产                         0.36                0.36                0.36
     华菱连轧管                         2.50                   -                   -
     湘钢梅塞尔                     34.20                   2.45                   -
   宁乡湘钢梅塞尔                   16.98                      -                   -
    中冶长天国际                           -            32.76                      -
    贵州水城矿业                    18.07                      -                   -
   冶金规划设计院                   24.80                      -                   -
        其他                            6.72                1.98                2.07
        合计                       707.05              381.27              346.09
    2）应收票据
                                                                       单位：万元
     关联方名称            2020.12.31          2019.12.31          2018.12.31
      华菱涟钢                     653.37            2,619.08            1,971.40
      华菱湘钢                     550.00            2,256.27            5,438.39
      湘钢集团                             -           427.00                      -
    涟钢冶金材料                           -            50.00                      -
    湘钢鑫通炉料                    40.00               20.00               15.00
                                         248
湖南华菱线缆股份有限公司                                                      招股意向书
     关联方名称            2020.12.31             2019.12.31              2018.12.31
    华菱节能环保                          -                20.00                   20.00
      湘钢金属                      16.47                  20.00                          -
      京诚湘重                      20.00                  20.00                          -
    湘钢洪盛物流                          -                       -                29.13
      阳春新钢                     134.00                         -               266.31
   宁乡湘钢梅塞尔                         -                    3.00                       -
     湘钢梅塞尔                    130.00                      4.00                       -
     华菱连轧管                           -                       -                    5.00
    中冶长天国际                   490.00                 619.32                  100.00
      涟钢建设                     110.00
        合计                     2,143.84               6,058.66                7,845.24
    3）应收款项融资
                                                                              单位：万元
     关联方名称            2020.12.31             2019.12.31              2018.12.31
      湘钢集团                            -               319.00                          -
      华菱涟钢                      10.00                 160.00                          -
      华菱湘钢                            -               120.00                          -
      湘钢金属                            -                25.92                          -
      阳春新钢                      50.00                         -                       -
        合计                        60.00                 624.92                          -
    4）其他应收款
                                                                              单位：万元
       关联方名称            2020.12.31            2019.12.31             2018.12.31
      华菱节能环保                            -                 0.79                   4.36
     冶金规划设计院                     5.00                          -                   -
          合计                          5.00                    0.79                   4.36
    （2）应付关联方款项
                                        249
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
                                                                     单位：万元
       关联方名称          2020.12.31         2019.12.31          2018.12.31
        应付账款
      建钢工程监理                 19.90                4.00                   -
      杭州高新橡塑                  5.24                3.03              12.19
       浩宇加油站                   4.00                   2.11            1.64
       湘钢梅塞尔                   1.78                      -                -
          小计                     30.92                9.14              13.83
        预收账款
        华菱湘钢                          -         1,800.00                   -
     宁乡湘钢梅塞尔                       -           49.04                    -
        华菱薄板                          -             1.58               1.58
        湘钢瑞兴                          -             0.51                   -
        顺通散货                          -             0.43               0.43
        涟钢建设                          -             0.08               0.01
        湘钢瑞安                          -             0.73                   -
      中冶长天国际                        -                   -            9.66
      贵州水城矿业                        -             1.57               1.57
          小计                            -         1,853.93              13.26
        合同负债
        华菱湘钢                 1,592.92                     -                -
        华菱薄板                    1.40                      -                -
        湘钢瑞兴                    0.45                      -                -
      中冶长天国际                 19.33
          小计                   1,614.10                     -                -
       长期应付款
        湘钢金属                 1,291.96           1,447.40            1,595.44
        湘钢集团                 1,220.52           1,314.21            1,434.07
          小计                   2,512.48           2,761.60            3,029.51
       其他应付款
                                    250
湖南华菱线缆股份有限公司                                         招股意向书
       关联方名称          2020.12.31        2019.12.31       2018.12.31
      湘钢冶金炉料                    4.89           13.00            10.30
      华菱节能环保                    0.63                -                -
          小计                        5.52           13.00            10.30
 一年内到期的非流动负债
        湘钢金属                    155.43          148.05           141.01
        湘钢集团                     93.69          119.86           114.33
          小计                      249.12          267.91           255.34
          合计                   4,412.15          4,905.58         3,322.24
    报告期各期末，公司对湘钢金属、湘钢集团的长期应付款主要系向其购买房
屋形成，具体情况详见本节“（二）报告期内关联交易情况”之“2、偶发性关联
交易”之“（1）资产收购与转让”。
    （3）关联方应收应付款项的形成原因
   上述发行人对关联方的往来款项余额形成由日常交易或者债权转移、票据置
换等形成。其中，参与发行人债权转移交易或票据置换的关联方，其应收账款余
额均由日常交易形成；应收票据及应收款项融资余额，既包括日常关联交易形成
的，也包括基于日常交易产生的由债权转移交易或票据置换形成的；应付款项余
额均由日常交易形成。未参与债权转移交易或票据置换的关联方，其应收应付余
额均由日常关联交易形成。
   其中，发行人对参与债权转移或票据置换的关联方的应收款项余额的形成原
因具体如下：
                                     251
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                            招股意向书
                                                                                                                    单位：万元
                                                2020 年度                     2019 年度                    2018 年度
  关联方名称    应收款项类型及形成原因
                                          期末余额          占比        期末余额          占比       期末余额          占比
               应收票据（债权转移）           550.00         100.00%        850.00          37.67%       830.39          15.27%
               应收票据（票据置换）                  -              -      1,036.27         45.93%      3,813.00         70.11%
               应收票据（日常交易）                  -              -       370.00          16.40%       795.00          14.62%
   华菱湘钢          应收票据合计             550.00         100.00%       2,256.27        100.00%      5,438.39        100.00%
               应收款项融资（债权转移）              -              -              -             -              -             -
               应收款项融资（票据置换）              -              -       120.00         100.00%              -             -
                   应收款项融资合计                  -              -       120.00         100.00%              -             -
               应收账款（日常交易）           571.52         100.00%        245.10         100.00%       124.94         100.00%
                     应收账款合计             571.52         100.00%        245.10         100.00%       124.94         100.00%
               应收票据（债权转移）           300.00          45.92%       2,100.00         80.18%      1,330.00         67.46%
               应收票据（日常交易）           353.37          54.08%        519.08          19.82%       641.40          32.54%
   华菱涟钢
                     应收票据合计             653.37         100.00%       2,619.08        100.00%      1,971.40        100.00%
               应收款项融资（债权转移）              -              -       140.00          87.50%              -             -
               应收款项融资（日常交易）        10.00         100.00%         20.00          12.50%              -             -
                   应收款项融资合计            10.00         100.00%        160.00         100.00%              -             -
   湘钢集团    应收票据（票据置换）                  -              -       427.00         100.00%              -             -
                                                              252
湖南华菱线缆股份有限公司                                                                                            招股意向书
                                                2020 年度                     2019 年度                    2018 年度
  关联方名称    应收款项类型及形成原因
                                          期末余额          占比        期末余额          占比       期末余额          占比
               应收票据（日常交易）                  -              -              -             -              -             -
                     应收票据合计                    -              -       427.00         100.00%              -             -
               应收款项融资（票据置换）              -              -       319.00         100.00%              -             -
                   应收款项融资合计                  -              -       319.00         100.00%              -             -
                                                              253
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  （三）规范关联交易的制度安排
    1、《公司章程》中的相关规定
    第一百一十一条：“……（三）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万
元人民币以上的关联交易（公司提供担保除外）、公司与关联法人发生的交易金
额在 300 万元人民币以上或占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关
联交易（公司提供担保除外），由董事会审核批准；公司与关联人发生的交易（公
司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应提交股东大会审议。……”
    第一百二十一条：“董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董
事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东
大会审议。”
    2、《公司章程（草案）》中的相关规定
    第四十一条规定：“……（二）公司发生的下列关联交易行为，须经股东大
会审议批准：
    1、公司与关联方发生的交易（无偿接受关联方提供担保、受赠现金资产、
单纯减免公司债务除外）金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资
产绝对值百分之五以上的关联交易；公司在连续十二个月内与同一关联方进行的
交易或与不同关联方进行的与同一交易标的相关的交易的金额应当累计计算；
    2、公司与关联方发生的日常关联交易累计达到本条第 1 款规定的标准的，
公司可以在披露上一年度报告之前对本年度可能发生的日常关联交易金额进行
合理预计，如预计金额达到本条第 1 款规定的标准，应提交股东大会审议；首次
发生且协议没有约定具体总交易金额的日常关联交易须经股东大会审议。
    3、依据法律、法规、规范性文件、本公司章程及相关制度规定，应由股东
大会审议通过的其他关联交易事项。
    关联方、关联交易金额的确定按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关
                                   254
湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
规定执行。公司与关联方达成以下关联交易时，可以免予股东大会审议：
    1、一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可
转换公司债券或者其他衍生品种；
    2、一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
    3、一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；
    4、深圳证券交易所认定免于履行信息披露义务的其他情况。”
    第七十九条规定：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参
与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议
应当充分披露非关联股东的表决情况。
    股东大会审议关联交易事项之前，公司应当依照国家的有关法律、法规和证
券交易所股票上市规则确定的关联股东的范围。关联股东或其授权代表可以出席
股东大会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时应当回
避表决。
    股东大会决议有关关联交易事项时，关联股东应主动回避，不参与投票表决；
关联股东未主动回避表决，参加会议的其他股东有权要求关联股东回避表决。关
联股东回避后，由其他股东根据其所持表决权进行表决，并依据本章程之规定通
过相应的决议，关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通知，并载入会议
记录。
    股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所
持表决权的过半数通过，方为有效。但是，该关联交易事项涉及本章程规定的需
要以特别决议通过的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所
持表决权的三分之二以上通过，方为有效。
    关联股东明确表示回避的，由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项
进行审议表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同样法律效力。”
    第一百一十条规定：“……（三）公司与关联方发生的关联交易，达到下述
标准的，应提交董事会审议批准：
                                   255
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
    1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
    2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。”
    3、《独立董事工作细则》
    第十二条规定：“独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董
事的职权外，还拥有以下特别职权：
    （一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事
会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告；”
    第十三条规定：“独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会
或股东大会发表独立意见：
    （五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供
担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、上市公司自主变更
会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；”
    4、《关联交易决策制度》中的相关规定
    《关联交易决策制度》对关联交易的基本原则、关联交易管理的组织机构、
关联人和关联交易、关联交易定价及溢价购买关联人资产的规定、关联交易的审
议程序和披露、日常性关联交易的审议和披露等作了详细的规定。
  （四）报告期内关联交易履行公司章程规定程序的情况及独立董事
意见
    2021 年 2 月 10 日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于
确认公司 2018 年-2020 年关联交易的议案》，对公司 2018 年、2019 年以及 2020
年的关联交易进行了确认，并同意将该议案提交公司股东大会进行审议，关联董
事均回避了表决。2021 年 3 月 2 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通
过了《关于确认公司 2018 年-2020 年关联交易的议案》，关联股东均回避了表决。
    公司独立董事对公司 2018-2020 年的关联交易情况发表了独立意见，意见
如下：
                                   256
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    “公司 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间所发生的所有经常性关
联交易和偶发性关联交易事项，没有违反《公司法》等有关法律、法规以及公司
章程的规定，关联交易价格公允，程序合法，对公司及全体股东合理、公平，符
合公司实际需要，有利于公司生产经营，没有损害公司及中小股东利益。”
  （五）规范和减少关联交易的措施
    1、公司拥有独立完整的资产和业务经营系统，公司对商品和服务的采购以
及服务和商品的销售均不依赖于控股股东或者其他关联方。
    2、目前公司存在一定量的经常性关联交易，该等关联交易具有其必要性，
其定价原则遵循了市场规律，按照公开、公平、公正的原则确定，不存在损害公
司及股东利益的情形。公司将继续规范和减少关联交易。
    3、公司进一步完善《关联交易决策制度》，对关联交易的定价、批准权限和
决策程序均作了更严格细致的规定，以进一步规范公司未来的关联交易行为。
    4、对不可避免的关联交易，公司在《公司章程》和《关联交易决策制度》
中规定了回避制度、决策权限、决策程序、信息披露等内容，并在实际工作中充
分发挥独立董事的作用，以确保关联交易的公开、公允、合理，保护广大股东的
利益。
  （六）规范和减少关联交易的承诺
    发行人根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，制定了三会
议事规则、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》等内部控制制度，并将
严格执行该等内部控制制度中关于关联交易的规定，减少不必要的关联交易。
    为了规范发行人关联交易，控股股东湘钢资产和最终控股股东华菱控股均出
具了《关于减少和规范关联交易的承诺》。
    承诺的主要内容如下：
    “（1）截至本承诺出具之日，除已经申报文件中披露的情形外，本公司及所
投资或控制的其他企业与发行人不存在其他关联交易。
    （2）本公司及本公司控制的除发行人以外的其他企业将尽量避免与发行人
之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和
                                   257
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等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法
规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护发行人及
其他中小股东利益。
    （3）本公司保证严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会、证券交易
所有关规范性文件及发行人《公司章程》和《关联交易决策制度》的规定，决不
以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用发行人的资金或
其他资产，不利用控股股东的地位谋取不当的利益，不进行有损发行人及其他股
东的关联交易。
    如违反上述承诺与发行人进行交易，而给发行人造成损失，由本公司承担赔
偿责任。”
                                 258
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    第八节       董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况简介
  （一）董事
    1、董事构成
    公司董事会由 9 名董事组成，其中包括独立董事 3 名。公司董事由股东大会
选举或更换，每届任期三年。董事任期届满，可连选连任。公司现任董事会成
员如下表所示：
      姓名                 公司职务               本届任职期间
     王树春                 董事长           2019 年 9 月-2022 年 9 月
      汤伟                   董事            2019 年 9 月-2022 年 9 月
     阳向宏                  董事            2019 年 9 月-2022 年 9 月
     罗广斌                  董事            2019 年 9 月-2022 年 9 月
      张军                   董事            2019 年 9 月-2022 年 9 月
      熊硕                   董事            2019 年 9 月-2022 年 9 月
     栾大龙                独立董事          2019 年 9 月-2022 年 9 月
     游达明                独立董事          2019 年 9 月-2022 年 9 月
     杨平波                独立董事          2019 年 9 月-2022 年 9 月
    2、董事简历
    王树春，中国国籍，无境外永久居留权，男，1962 年出生，本科学历。
1982 年至 1984 年，任湘钢二中教师兼校团委书记；1984 年至 2015 年，历任
湘钢集团团委办公室干事、团委办公室副主任、组织宣传部部长、团委副书
记、总经济师助理、企业管理处副处长、物资供应处党委书记、副处长、原燃
料处处长，湘潭钢铁进出口有限公司总经理，采购部部长、进出口部部长、总
经理助理、副总经理、工会主席、纪委书记、党委副书记；2015 年至 2020
年，任湘钢集团党委书记；2020 年至今任湘钢集团总经理。2016 年 3 月至今，
任公司董事长。
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湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
    汤伟，中国国籍，无境外永久居留权，男，1970 年出生，硕士学历。1995
年至 2016 年，历任华菱湘钢第二炼钢厂转炉车间副主任、调度室值班主任、品
种开发科副科长、一连铸车间党支部副书记兼副主任、三连铸车间副主任兼党
支部副书记、生产技术科科长、厂长助理、第二炼钢厂副厂长、炼钢厂副厂
长、厂长、管理创新部部长、技术中心（钢铁研究院）主任、总经理助理、技术
质量部部长、技术中心（总工室）主任、总经理助理；2016 年 8 月至今，任湘
钢集团副总经理。2017 年 5 月至今，任公司董事。
    阳向宏，中国国籍，无境外永久居留权，男，1972 年出生，硕士学历，政
工师。1991 年至 1996 年历任衡阳钢管厂炼钢分厂技术员、电炉炉长、副段
长，办公室副主任；1996 年至 2006 年历任湖南衡阳钢管（集团）有限公司总
经理办公室秘书、总经理办公室副主任、总经理办公室主任；2006 年至 2015
年，历任华菱钢铁人力资源部经理、证券部经理、总经济师、董事会秘书；
2013 年至今历任华菱集团董事会秘书、副总经理。2019 年 9 月至今，任公司董
事。
    罗广斌，中国国籍，无境外永久居留权，男，1962 年出生，本科学历。
1982 年至 1991 年，历任任湖南南县第六中学教师、团委书记；1991 年至 1994
年，历任任湖南南县县委组织部干事、秘书；1994 年至 2000 年，历任湖南人
造板厂办公室副主任、主任；2000 年至 2005 年，历任湖南长元人造板股份有
限公司总经理助理、副总经理；2005 年至 2006 年，任湖南国有资产经营管理
有限公司总经理助理，兼湖南华悦大酒店董事长；2006 年至 2018 年，历任兴
湘集团董事会秘书、公有资产管理部负责人、综合管理部部长、总经理助理、
总经济师；2018 年至今，任兴湘集团总经济师兼工会主席。2016 年 3 月至今，
任公司董事。
    张军，中国国籍，无境外永久居留权，男，1973 年出生，硕士学历。1994
年至 2001 年就职于湖南省水利厅；2001 年至 2005 年，任北京恒泰投资有限公
司董事长；2006 年至今，任湖南省沩江投资有限公司等多家公司董事长等职
务；2017 年至今，任共青城汇海投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙
人。2019 年 9 月至今，任公司董事。
    熊硕，中国国籍，无境外永久居留权，男，1969 年出生，本科学历。1989
                                     260
湖南华菱线缆股份有限公司                                          招股意向书
年至 2003 年，历任湘钢集团财务科会计、副科长、科长；2003 年至 2018 年，
历任公司总经理助理、副总经理，财务总监。2018 年 7 月至今，任公司总经
理；2019 年 9 月至今，任公司董事。
    栾大龙，中国国籍，无境外永久居留权，男，1964 年出生，博士学历。
1986 年至 1988 年，任湖南株洲 331 厂军事代表室军事代表；1988 年至 2002
年，任海军驻洛阳航空军事代表室军事代表；2002 年至今，任军事科学院研究
员。2019 年 9 月至今，任公司独立董事。
    游达明，中国国籍，无境外永久居留权，男，1963 年出生，博士学历。
1984 年至 1987 年，任武汉理工大学教师；1990 年至 2001 年，历任中南工业
大学讲师、副教授，中南大学副教授；曾任广东韶钢松山股份有限公司独立董
事，广州恒运集团股份有限公司独立董事；2001 年至今，任中南大学商学院教
授。2019 年 9 月至今，任公司独立董事。
    杨平波，中国国籍，无境外永久居留权，女，1966 年出生，硕士学历。
1993 年至 2006 年，历任湖南商学院讲师、副教授；现任湖南工商大学教授。
2019 年 9 月至今，任公司独立董事。
    公司董事现有兼职情况请参见本节之“五、董事、监事、高级管理人员和
核心技术人员兼职情况”。
  （二）监事
    1、监事构成
    公司现任监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，具体组成人员基本情况如下：
      姓名                 公司职务                本届任职期间
     刘伯龙                监事会主席         2019 年 9 月-2022 年 9 月
      龙涛                   监事             2019 年 9 月-2022 年 9 月
      谢刚                   监事             2019 年 9 月-2022 年 9 月
    2、监事会成员简历
    刘伯龙，中国国籍，无境外永久居留权，男，1965 年出生，硕士学历。
1986 年至 2007 年，任华菱涟钢三炼钢厂财务科会计、财务处专用基金科会
                                        261
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
计、力达公司财务部会计、股份业务部业务科副科长、财务部成本科科长、财
务部副部长、部长、总经理助理，湖南华菱涟钢薄板有限公司财务总监；2011
年至 2013 年，历任涟钢集团总会计师、纪委书记、副总经理、财务总监；
2013 年至今，任湘钢集团副总经理、总会计师、财务总监。2014 年至今，任
公司监事会主席。
    龙涛，中国国籍，无境外永久居留权，男，1975 年出生，本科学历。1995
年至 1999 年，任湖南鼎立房地产开发有限公司办公室主任；1999 年至 2004
年，任湘潭高新技术产业开发区后勤服务中心办公室工作人员；2004 年至
2008 年，任湖南铠通置业有限公司办公室主任；2008 年至 2009 年，任中山市
联跃通风设备有限公司销售经理；2009 年至 2012 年，从事医药及保健品经
营；2012 年至 2019 年，历任湘潭市城市建设投资经营有限责任公司资源开发
组部长助理，湘潭市城乡资产经营管理有限公司工程部副部长、部长，湘潭城
乡历史文化投资发展有限公司前期部部长，湘潭农业产业发展投资有限公司副
总经理；2019 年至今，任湘潭经建投副总经理。2019 年 9 月至今，任公司监
事。
    谢刚，中国国籍，无境外永久居留权，男，1964 年出生，大专学历。1985
年起，曾任湘潭电缆厂二分厂工艺员、技术科科长；2004 年至今，就职于公
司，历任架空导线分厂技术主办、厂长，现任技术质量部部长、副总工程师。
2019 年 9 月至今，任公司职工监事。
    公司监事现有兼职情况请参见本节之“五、董事、监事、高级管理人员和
核心技术人员兼职情况”。
  （三）高级管理人员
       1、高级管理人员构成
    公司现任高级管理人员基本情况如下：
        姓名                 公司高管职务           任职开始时间
        熊硕                    总经理              2018 年 7 月
       陈柏元                  副总经理             2018 年 7 月
                                          262
湖南华菱线缆股份有限公司                                        招股意向书
     姓名                    公司高管职务             任职开始时间
    张文钢                     副总经理                2003 年 5 月
    李国栋                     副总经理               2005 年 10 月
     熊鹰                  副总经理、财务总监          2018 年 9 月
    胡湘华                     副总经理                2019 年 3 月
    李牡丹             副总经理、董事会秘书     2021 年 1 月、2019 年 9 月
    2、高级管理人员简历
    熊硕先生简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员情况简介”之“（一）董事”部分。
    陈柏元，中国国籍，无境外永久居留权，男，1970 年出生，本科学历，工
程师。1992 年至 2018 年，任职于湘钢集团，历任市场部科员、副科长、部长
助理、副部长、部长，采购部部长。2018 年 7 月至今，任公司副总经理、党委
书记。
    张文钢，中国国籍，无境外永久居留权，男，1967 年出生，本科学历。
1990 年至 2004 年，就职于华菱湘钢，任高速线材厂车间主任。2003 年 5 月至
今，任公司副总经理。
    李国栋，中国国籍，无境外永久居留权，男，1967 年出生，大专学历。
1987 年至 2003 年，就职于湘钢集团，历任二高线厂机动科检修主管、自动化
部办公室主任助理、副主任。2003 年至 2005 年，任公司综合部部长、工会主
席。2005 年 10 月至今，任公司副总经理，现兼任公司工会主席。
    熊鹰，中国国籍，无境外永久居留权，男，1975 年出生，硕士学历。2009
年至 2017 年，任湘钢集团财务部科长；2017 年，历任瑞通球团财务负责人，
湖南瑞和冶金石灰有限公司财务负责人，京诚湘重副总经理、财务总监。2018
年 9 月至今，任公司副总经理、财务总监。
    胡湘华，中国国籍，无境外永久居留权，男，1981 年出生，本科学历，工
程师。2004 年至今，就职于公司，历任设备主办、生产部主管、塑缆分厂厂
长、橡缆分厂厂长、销售部部长、总经理助理。2019 年 3 月至今，任公司副总
经理兼销售部部长。
                                          263
湖南华菱线缆股份有限公司                                              招股意向书
    李牡丹，中国国籍，无境外永久居留权，女，1983 年出生，硕士学历。
2007 年至 2019 年，历任湘钢集团产业部主办、企划部主管。2019 年 9 月至
2021 年 1 月，任公司董事会秘书、总经理助理。2021 年 1 月至今，任公司副总
经理兼董事会秘书。
    公司高级管理人员现有兼职情况请参见本节之“五、董事、监事、高级管
理人员和核心技术人员兼职情况”。
  （四）核心技术人员
    1、核心技术人员构成
    截至本招股意向书签署日，公司共有核心技术人员 7 名，其主要业务领域
及相关成果如下：
         主要业务
 姓名                                   主要成果及所获奖励
           领域
                  中国电器工业协会电线电缆分会专家委员会委员，中南大学兼职企业导
                  师，湖南省电线电缆协会专家委员会主任。曾主要参与研发的“矿山装
                  备用新型多功能耐扭曲拖曳电缆关键技术及应用”获湖南省科技进步
                  奖三等奖，“水下承力探测电缆”获湖南省国防科技进步三等奖，“特
                  高压输电线路用大截面架空导线关键技术开发及应用”获湘潭市科技
张公卓   电气电缆
                  进步一等奖，“水下承力探测电缆”获湘潭市科技进步奖三等奖，荣获
                  “湘潭市科技领军人物”称号。曾主持及参与国家、省级、市级科技项
                  目 20 余项，参与国家标准及国家军用、行业标准编制 16 项，编制企
                  业标准 20 余项；获实用新型专利 28 项，发明专利 5 项，发表科技文
                  章 4 篇。
                  曾主要参与研发的“35KV 及以下轨道交通用无卤低烟阻燃（耐火）电
                  缆”、“特高压输电线路用大截面架空导线”获湖南省科技厅成果奖，
 何杰    电气电缆 “矿山装备用新型多功能拖曳电缆关键技术及应用”获湘钢科技进步
                  二等奖，“矿山装备用新型多功能拖曳电缆”名列湖南省百项重点新产
                  品推广目录。获国家专利 7 项。
                  曾主要参与研发的“电动盘圆集捆机”项目获湖南省科学技术进步三
                  等奖、湘钢科技进步二等奖，“矿山装备用新型多功能拖曳电缆关键技
                  术及应用”获湘钢科技进步二等奖，“航空航天轻型导线项目”获湖南
张文钢   电气电缆 省国防科技进步三等奖，“矿山装备用新型多功能耐扭曲拖曳电缆关键
                  技术及应用”获湖南省科学技术进步三等奖。曾发表第一作者论文《橡
                  皮电缆硫化管道的腐蚀研究及材质的选择》1 篇，并获湘潭市自然科学
                  优秀学术论文三等奖，获得国家专利 26 项。
                  曾参与国家标准制定 1 项（GB/T 33596-2017《船舶电气装置 船用和
                  海上设施用电力、控制、仪表和通信电缆绝缘和护套材料》），发表论
                  文 3 篇（水下承力探测电缆的研制、地质测量定标探测电缆的研制、橡
李华斌   电气电缆
                  皮电缆硫化管道的腐蚀研究及硫化管道材质的选择），获国家专利 47
                  项，主要参与研发的“矿山装备用新型多功能耐扭曲拖曳电缆关键技术
                  及应用”获湖南省科技进步奖三等奖，“水下承力探测电缆”获湖南省
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湖南华菱线缆股份有限公司                                               招股意向书
         主要业务
 姓名                                    主要成果及所获奖励
           领域
                    国防科技进步三等奖，“特高压输电线路用大截面架空导线关键技术开
                    发及应用”获湘潭市科技进步一等奖，“水下承力探测电缆”获湘潭市
                    科技进步奖三等奖。
                  曾荣获中国技能大赛全国第三届电线电缆制造工（挤塑工）职业技能竞
                  赛执裁荣誉奖，主要参与研发的“矿山装备用新型多功能耐扭曲拖曳电
唐建业   电气电缆 缆关键技术及应用”项目荣获湘钢科技进步奖、“特高压输电线路用大
                  截面架空导线关键技术开发及应用”项目荣获湘潭市科技进步一等奖，
                  获专利 11 项。
                  曾主要参与研发的“矿山装备用新型多功能耐扭曲拖曳电缆关键技术
王振金   电气电缆 及应用”获得了 2018 年湖南省科学技术进步奖三等奖，获湘钢科技进
                  步奖二等奖。获专利 27 项，其中发明专利 2 项。
                  曾主持的“矿山装备用新型多功能耐扭曲拖曳电缆关键技术及应用”
                  项目获 2018 年湖南省科学技术进步奖三等奖；主要参与研发的“风力发
马辽林   电气电缆
                  电电缆用关键技术开发及应用项目”获 2009 年湘潭市科技进步二等奖。
                  获国家专利 17 项。
    2、核心技术人员简历
    公司核心技术人员的简历如下：
    张公卓，中国国籍，无境外永久居留权，男，1955 年生，本科学历，高级
工程师。1976 年至 1996 年历任湘潭电缆厂质量检验处副处长、处长；1996 年
至 2000 年，历任湖南电线电缆集团公司技术质量部副部长、部长；2000 年至
2004 年，任湘潭电缆技术质量部部长；2004 年至 2019 年，历任公司技术质量
部部长，总经理助理，总工程师。2019 年至 2021 年 1 月，任公司首席专家。
2021 年 1 月至今，任技术委员会首席专家。
    何杰，中国国籍，无境外永久居留权，男，1965 年出生，本科学历，工程
师。1987 年至 2021 年 1 月，历任湘钢集团计量所技术员、计量科科长、物量
车间主任、自动化部部长助理、自动化部物量车间主任、公司副总经理。2021
年 1 月至今任公司首席专家。
    张文钢先生简历请参见本节“一、董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员情况简介”之“（三）高级管理人员”部分。
    李华斌，中国国籍，无境外永久居留权，男，1983 年出生，硕士学历，高
级工程师。2010 年 9 月至今，历任公司橡缆分厂主办、厂长助理兼生产主办，
新产品研发中心主管助理，市场部主管助理，销售部技术主管，销售部技术主
                                        265
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
管兼新产品研发中心主任助理，现任技术质量部副部长、高级工程师。
    唐建业，中国国籍，无境外永久居留权，男，1966 年出生，专科学历，高
级工程师。1986 年至 2004 年，历任湘潭电缆厂、湖南电线电缆集团公司、湘
潭电缆技术质量部计量室主任；2004 年至今，曾任公司技术质量部主办，部长
助理，现任技术质量部副部长、高级工程师。
    王振金，中国国籍，无境外永久居留权，男，1985 年出生，本科学历，工
程师。2008 年加入公司，历任公司橡缆分厂技术员，厂长助理，市场服务部主
管助理，销售部技术主管；现任公司生产安全环保部部长。
    马辽林，中国国籍，无境外永久居留权，男，1982 年出生，本科学历，中
级工程师。2006 年加入公司，历任公司橡缆分厂技术主办；2019 年至今，任
公司技术质量部主任工程师。
二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有
公司股份情况
    截至本招股意向书签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员、核心技
术人员及其近亲属不存在直接持有公司股份情况，部分人员存在通过员工持股
平台间接持有公司股份情况，间接持股具体情况如下：
                                                   在间接持股 间接持股主
                                          间接持股                       间接持股
姓名         公司职务         人员性质             主体的出资 体持有发行
                                            主体                           比例
                                                       比例   人股份比例
熊硕       董事、总经理       董事、高管 凤翼众赢    6.82%      5.49%      0.37%
张文钢       副总经理           高管      凤翼众赢   6.82%      5.49%      0.37%
李国栋   副总经理、工会主席     高管      凤翼众赢   6.82%      5.49%      0.37%
陈柏元   副总经理、党委书记     高管      凤翼众赢   5.91%      5.49%      0.32%
熊鹰     副总经理、财务总监     高管      凤翼众赢   5.45%      5.49%      0.30%
胡湘华       副总经理           高管      凤翼众赢   5.45%      5.49%      0.30%
金纪伟     销售部副部长       高管近亲属 凤翼众赢    2.95%      5.49%      0.16%
                              核心技术
何杰         首席专家                     凤翼众赢   6.82%      5.49%      0.37%
                                人员
                              核心技术
马辽林 技术质量部主任工程师               凤翼众赢   2.27%      5.49%      0.12%
                                人员
                                         266
湖南华菱线缆股份有限公司                                                    招股意向书
                                                     在间接持股 间接持股主
                                            间接持股                       间接持股
 姓名         公司职务          人员性质             主体的出资 体持有发行
                                              主体                           比例
                                                         比例   人股份比例
                                核心技术
王振金    生产安全环保部部长                凤翼众赢    1.59%       5.49%      0.09%
                                  人员
         技术质量部副部长、高 核心技术
唐建业                                      凤翼众赢    1.36%       5.49%      0.07%
               级工程师         人员
         技术质量部副部长、高 核心技术
李华斌                                      凤翼众赢    0.91%       5.49%      0.05%
               级工程师         人员
注：间接持股比例=相关人员在间接持股主体的持股比例*间接持股主体持有发行人股份的比
例
    截至本招股意向书签署日，本公司现任董事、监事、高级管理人员及其他
核心人员其近亲属除上述持股情况外，不存在其他直接、间接持有本公司股份
的情况。
三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员对外投资情况
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司现任董事、监事、高级管理人员和核心技术
人员除对凤翼众赢的投资以外的其他对外直接投资情况如下：
                                                        出资金额（万元）/
  姓名      公司职务           对外投资公司                                 持股比例
                                                          持股数（万股）
                       湖南时代阳光科技发展有限公司              2,280.00      57.00%
                       湖南时代金阳农产品开发有限公
                                                                20,000.00      70.00%
                       司
                       湖南时代阳光现代农业科技有限
                                                                 3,500.00      70.00%
                       公司
                       韶山金景丰农业发展有限公司                1,000.00      20.00%
  张军        董事
                       湖南江河水利投资有限公司                  1,000.00      50.00%
                       湖南军洁科技发展有限公司                     3,000     100.00%
                       共青城汇海投资管理合伙企业（有
                                                                   500.00      50.00%
                       限合伙）
                       珠海大靖臻泰化工投资企业（有限
                                                                   700.00       3.20%
                       合伙）
                       湖南逸兴投资管理合伙企业（有限
                                                                     3.00       1.50%
                       合伙）
                       湖南逸晟信息咨询合伙企业（有限
 杨平波     独立董事                                                 4.18       2.09%
                       合伙）
                       共青城佳瑞投资合伙企业（有限合
                                                                   140.00       6.91%
                       伙）
    截至本招股意向书签署日，除上述已披露情况外，公司现任董事、监事、
                                           267
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
高级管理人员和核心技术人员不存在其他对外投资情况。公司董事、监事、高
级管理人员和核心技术人员的上述对外投资与本公司不存在利益冲突。
四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员薪酬
    公司现任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员 2020 年从公司领取薪
酬的情况如下：
                                                2020 年从公司领取 是否关联单位
     姓名                   公司职务
                                                  薪酬（万元）      领取薪酬
    王树春                    董事长                    -              是
     汤伟                      董事                     -              是
    阳向宏                     董事                     -              是
    罗广斌                     董事                     -              是
     张军                      董事                     -              是
     熊硕                  董事、总经理                     110.51     否
    栾大龙                   独立董事                         5.00     否
    游达明                   独立董事                         5.00     否
    杨平波                   独立董事                         5.00     否
    刘伯龙                  监事会主席                  -              是
     龙涛                      监事                     -              是
                    监事、技术质量部部长、
     谢刚                                                    34.07     否
                          副总工程师
    陈柏元            副总经理、党委书记                     95.51     否
    张文钢                   副总经理                        72.41     否
    李国栋            副总经理、工会主席                     72.41     否
     熊鹰             副总经理、财务总监                     71.04     否
    胡湘华                   副总经理                        72.41     否
    李牡丹           副总经理、董事会秘书                    59.93     否
     何杰                    首席专家                        72.41     否
    张公卓            技术委员会首席专家                     66.30     否
    李华斌       技术质量部副部长、高级工程师                26.56     否
    唐建业       技术质量部副部长、高级工程师                23.68     否
                                          268
湖南华菱线缆股份有限公司                                                        招股意向书
                                                         2020 年从公司领取 是否关联单位
        姓名                     公司职务
                                                           薪酬（万元）      领取薪酬
    王振金                  生产安全环保部部长                          31.26     否
    马辽林                 技术质量部主任工程师                         21.42     否
五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员兼职情况
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司现任董事、监事、高级管理人员和核心技术
人员在公司股东单位、股东控制企业、其他企业任职情况如下：
                                                                           兼职单位与本公
 姓名      公司职务               兼职单位                  兼任职务
                                                                             司关联关系
                                  湘钢集团                   总经理       公司间接控股股东
                                  湘钢资产                    监事        公司控股股东
                                  湘钢瑞兴                   董事长
                                  华菱湘钢                   总经理
                                                                          同受华菱控股控制
                                  阳春新钢                 监事会主席
                            韩国湘钢贸易株式会社              监事
王树春         董事长
                                 湘钢梅塞尔                   董事
                               衡阳湘钢梅塞尔                 董事
                         长沙湘钢梅塞尔气体产品有限                       公司董事长担任董
                                                              董事
                                   公司                                   事的企业
                         浏阳湘钢梅塞尔气体产品有限
                                                              董事
                                   公司
                               宁乡湘钢梅塞尔                 董事
                                  湘钢集团                  副总经理      公司间接控股股东
                                  京诚湘重                    董事        公司董事担任董事
                                  湘钢瑞泰                    董事        的企业
                                  华菱湘钢                  副总经理
 汤伟           董事            湘钢冶金炉料                执行董事
                          湖南瑞和冶金石灰有限公司          执行董事
                                                                          同受华菱控股控制
                                  瑞通球团                    监事
                        华菱湘钢（新加坡）股份有限公司        董事
                                  湘钢金属                    董事
                                              269
湖南华菱线缆股份有限公司                                                 招股意向书
                                                                     兼职单位与本公
 姓名    公司职务             兼职单位                兼任职务
                                                                       司关联关系
                    湖南东安湘钢瑞和钙业有限公司      执行董事
                    湖南瑞嘉金属资源综合利用有限
                                                      执行董事
                                公司
                                                   董事、副总经理、
                               华菱控股                            公司最终控股股东
                                                     财务负责人
阳向宏     董事                                    副总经理、董事
                               华菱集团                           公司 5%以上股东
                                                       会秘书
                      湖南华菱钢铁股份有限公司          董事        同受华菱控股控制
                                                   总经济师、工会
罗广斌     董事                兴湘集团                           公司 5%以上股东
                                                       主席
                       长沙市鸿博置业有限公司           监事
                                                                    公司董事担任监事
                      湖南江河水利投资有限公司          监事
                                                                    的企业
                     湖南金悦嘉建材贸易有限公司         监事
                                                                    公司董事担任法定
                    韶山金景丰果蔬种植专业合作社     法定代表人
                                                                    代表人的企业
                    湖南时代阳光科技发展有限公司       董事长
                    湖南时代阳光现代农业科技有限
                                                       董事长
                                公司
                       湖南省沩江投资有限公司          董事长
                    湖南时代金阳农产品物流园建设
                                                       董事长
 张军      董事             开发有限公司
                     湖南时代金阳农产品开发有限
                                                       董事长
                               公司                                 公司董事担任董事
                    湖南金阳城农产品物流园建设开                    长的企业
                                                       董事长
                              发有限公司
                    湖南金阳城水果市场运营管理有
                                                       董事长
                                限公司
                     韶山金景丰农业发展有限公司        董事长
                      湖南军洁科技发展有限公司         董事长
                     宁乡市金阳现代农业科技有限
                                                       董事长
                               公司
                    共青城汇海投资管理合伙企业（有                公司董事担任执行
                                                   执行事务合伙人
                              限合伙）                            事务合伙人的企业
          董事、                                                    公司 5%以上股东、
 熊硕                          凤翼众赢            执行事务合伙人
          总经理                                                    员工持股平台
                              军事科学院               研究员       无
栾大龙   独立董事
                           东华软件股份公司           独立董事      公司董事担任董事
                                           270
湖南华菱线缆股份有限公司                                                 招股意向书
                                                                     兼职单位与本公
 姓名    公司职务             兼职单位                  兼任职务
                                                                       司关联关系
                    航天科技控股集团股份有限公司        独立董事   的企业
                     苏州瑞可达连接系统有限公司         独立董事
                      北京京城机电股份有限公司          独立董事
                           中南大学商学院                 教授     无
游达明   独立董事    湖南金天铝业高科技股份有限                    公司董事担任董事
                                                        独立董事
                               公司                                的企业
                            湖南工商大学                  教授     无
                      雪天盐业集团股份有限公司          独立董事
杨平波   独立董事                                                  公司董事担任董事
                     中复神鹰碳纤维股份有限公司         独立董事
                                                                   的企业
                      西施生态科技股份有限公司          独立董事
                                                     副总经理、总会
                              湘钢集团                              间接控股股东
                                                         计师
                                                     执行董事、总经
                              湘钢资产                              公司控股股东
                                                           理
                    华菱湘钢（新加坡）股份有限公司        董事
                              华菱湘钢                  副总经理
                              阳春新钢                    董事
                              湘钢瑞兴                    董事     同受华菱控股控制
                            华菱财务公司                  董事
                              湘钢金属                    监事
          监事会            湘钢冶金炉料                  监事
刘伯龙
            主席             湘钢梅塞尔                   董事
                     湘潭天元美居乐置业有限公司           董事
                           衡阳湘钢梅塞尔                 董事
                     浏阳湘钢梅塞尔气体产品有限
                                                          董事
                               公司
                     长沙湘钢梅塞尔气体产品有限                    公司监事会主席担
                                                          董事     任董事的企业
                               公司
                            湘钢鑫通炉料                  董事
                      湖南华菱保险经纪有限公司            董事
                       湘潭市梦泽山庄有限公司             董事
                           宁乡湘钢梅塞尔                 董事
                                          271
湖南华菱线缆股份有限公司                                             招股意向书
                                                                 兼职单位与本公
 姓名    公司职务             兼职单位             兼任职务
                                                                   司关联关系
                            胜利湘钢钢管           监事会主席   公司监事会主席担
                                                                任监事会主席的企
                            湘钢洪盛物流           监事会主席   业
                    湘潭钢铁集团国际贸易有限公司     监事
                                                                公司监事会主席担
                            华菱湘钢国贸             监事
                                                                任监事的企业
                    湖南湘钢彰明资源贸易有限公司     监事
                                                                公司监事担任高管
                             湘潭经建投            副总经理
                                                                的企业
 龙涛      监事     湘潭梅林生态农业科技有限公司     董事       公司监事担任董事
                    湘潭盘龙荷鹃建设开发有限公司     董事       的企业
         技术委员
张公卓   会首席      中国质量认证中心湖南分公司      审核员     无
           专家
     除上述情况外，公司现任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存
在其他兼职情况。
六、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员相互之间亲属关
系
     公司现任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员相互之间不存在配偶
关系、三代以内直系和旁系亲属关系。
七、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员与公司签署的协
议及相关重要承诺
  （一）公司与高级管理人员及核心技术人员签订的协议
     公司已与高级管理人员、除张公卓以外的核心技术人员签订了《劳动合同
书》，与张公卓签订了《返聘协议》。
     公司已与高级管理人员及核心技术人员签订了《商业技术保密协议书》。
  （二）公司董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺
     公司现任董事、监事、高级管理人员已作出关于招股意向书信息披露及其
摘要的真实性、准确性和完整性、稳定股价、保证填补即期回报措施切实履
                                          272
湖南华菱线缆股份有限公司                                                招股意向书
行、履行公开承诺的约束措施等相关承诺，具体情况请参见本招股意向书之
“重大事项提示”。
八、董事、监事及高级管理人员的任职资格
    截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员均符合法律、
行政法规和规章规定的任职资格，且不存在下列情形：
    （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
    （二）最近 36 个月受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证
券交易所公开谴责；
    （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见。
九、董事、监事及高级管理人员报告期内变动情况
  （一）董事变动情况及原因
    报告期内，公司董事具体变动情况如下：
    时间              新增人员                 退出人员            变动原因
                阳向宏、张军、熊硕、栾 倪俊、张志钢、喻维纲、公司增资扩股，第四届董
 2019 年 9 月
                大龙、游达明、杨平波 吴长顺                  事会履新
  （二）监事变动情况及原因
    报告期内，公司监事具体变动情况如下：
    时间              新增人员                 退出人员            变动原因
                                                            公司增资扩股，第四届监
 2019 年 9 月 龙涛、谢刚              李骑岑、张公卓
                                                            事会履新
  （三）高管变动情况及原因
    报告期内，公司高级管理人员具体变动情况如下：
    时间              新增人员                 退出人员            变动原因
 2018 年 7 月 熊硕、陈柏元、陈海洪 丁伟平                        正常人事变动
 2018 年 9 月 熊鹰                    陈海洪                     正常人事变动
                                        273
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
    时间               新增人员             退出人员    变动原因
 2019 年 3 月 胡湘华              -                    正常人事变动
 2019 年 9 月 李牡丹              -                    正常人事变动
  （四）董事、高级管理人员变动情况分析
    公司上述董事、高级管理人员变动，均系因公司为满足经营管理、完善公
司治理结构的需要或因董事/高级管理人员正常的工作调动、调整而进行的增选/
增聘、改选/改聘。该等变更均已履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规
和公司章程的规定。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化，核心
决策、管理团队成员稳定，上述变动未对公司经营战略、经营模式产生重大影
响，公司董事、高级管理人员未发生重大变化。
                                      274
湖南华菱线缆股份有限公司                                      招股意向书
                           第九节    公司治理
一、概述
    公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股
东大会规则》、《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定，建立
了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了
权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调
和相互制衡机制。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委
员会，为董事会重大决策提供咨询、建议，保证董事会议事、决策的专业化、
高效化。
    上述人员和机构能够按照国家法律法规和公司章程的规定，履行各自的权
利和义务，公司重大生产经营决策、关联交易决策、投资决策和财务决策能严
格按照公司章程规定的程序和规则作出，能够切实保护中小股东的利益，未出
现重大违法违规行为。
二、股东大会、董事会及监事会依法运作情况
    公司及时根据现行法律法规要求，按照法定程序审议修订了《公司章程》，
相应制定了股东大会、董事会及监事会等各自的议事规则，各机构运行规范。
  （一）股东大会制度的建立健全及运行情况
    1、股东大会的建立健全
    发行人股东大会是发行人的最高权力机构，由全体股东组成，股东大会按
照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定履行职责、行使职
权。公司自成立以来，按照相关法律和公司章程建立了股东大会制度并逐步予
以完善。为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，
保证股东大会程序及决议内容的合法有效性，公司根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《上市规则》、《上市公司股东大会规则》及其他有关
法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定了《股东大会议事规
则》。
                                    275
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       2、股东大会的运作情况
      报告期内，公司共召开 11 次股东大会。公司历次股东大会的召开情况如
下：
                                                           同意股数占有表决权
序号               会议名称               召开时间
                                                             股份总数情况
  1     2017 年股东大会               2018 年 4 月 12 日        100.00%
  2     2018 年第一次临时股东大会     2018 年 4 月 12 日        100.00%
  3     2018 年第二次临时股东大会     2018 年 8 月 3 日         100.00%
  4     2018 年年度股东大会           2019 年 3 月 21 日        100.00%
  5     2019 年第一次临时股东大会     2019 年 3 月 28 日        100.00%
  6     2019 年第二次临时股东大会     2019 年 7 月 27 日        100.00%
  7     2019 年第三次临时股东大会     2019 年 9 月 14 日        100.00%
  8     2019 年第四次临时股东大会    2019 年 10 月 29 日        100.00%
  9     2019 年年度股东大会           2020 年 4 月 18 日        100.00%
 10     2020 年第一次临时股东大会     2020 年 4 月 20 日        100.00%
 11     2020 年第二次临时股东大会     2020 年 9 月 8 日         100.00%
  （二）董事会制度的建立健全及运行情况
       1、董事会的建立健全
      公司按照相关法律和公司章程建立了董事会制度并逐步予以完善。为促进
规范运作，提高董事会议事效率，保证董事会程序及决议内容的合法有效性，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市规则》及其
他有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定了《董事会议事规
则》。
      公司董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名，独立
董事中包括会计专业人士。董事任期三年，任期届满，连选可以连任。董事会
设董事长 1 名。董事会按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的
规定履行职责、行使职权。
      公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
                                    276
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会，战略委员会由 5 名委员组成，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会均由 3 名委员组成，战略委员会至少包括 1 名独立董事，独立董事在其余各委
员会成员中占有二分之一以上比例，审计委员会中有 1 名会计专业的独立董
事。各专门委员会均已制定工作细则，并按照工作细则的规定履行职责，行使
职权。
      2、董事会及下设专门委员会的运作情况
      （1）董事会运行情况
      报告期内，公司董事会先后召开 14 次会议，对需董事会审议事项进行审议
并作出决议。公司董事会的召集、召开及议案审议程序符合《公司章程》、《董
事会议事规则》的相关规定，对公司高级管理人员的考核选聘、公司重大生产经
营决策、公司主要管理制度的制定等重大事宜作出了有效决议，确保了董事会
的工作效率和科学决策。公司历次董事会的召开情况如下：
序号              会议名称               召开时间            出席情况
  1    第三届董事会第五次会议       2018 年 3 月 21 日    7 名董事现场参会
  2    第三届董事会第六次会议       2018 年 3 月 28 日    7 名董事现场参会
  3    第三届董事会第七次会议       2018 年 7 月 17 日    7 名董事现场参会
  4    第三届董事会第八次会议       2018 年 9 月 10 日    7 名董事现场参会
  5    第三届董事会第九次会议        2019 年 3 月 1 日    7 名董事现场参会
  6    第三届董事会第十次会议       2019 年 3 月 13 日    7 名董事现场参会
  7    第三届董事会第十一次会议     2019 年 7 月 12 日    7 名董事现场参会
  8    第三届董事会第十二次会议     2019 年 8 月 30 日    7 名董事现场参会
  9    第四届董事会第一次会议       2019 年 9 月 14 日    9 名董事现场参会
 10    第四届董事会第二次会议       2019 年 9 月 25 日    9 名董事现场参会
 11    第四届董事会第三次会议       2019 年 10 月 14 日   9 名董事现场参会
 12    第四届董事会第四次会议       2020 年 3 月 26 日    9 名董事现场参会
 13    第四届董事会第五次会议       2020 年 3 月 31 日    9 名董事现场参会
 14    第四届董事会第六次会议       2020 年 8 月 24 日    9 名董事现场参会
      （2）专门委员会的设置情况
                                   277
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    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会。公司的专门委员会全部由董事组成，战略委员会至少包括 1 名独立董事，
独立董事在其余各委员会成员中占有二分之一以上比例，其中审计委员会、提
名委员会、薪酬与考核委员会的召集人由独立董事担任，审计委员会中至少有
1 名独立董事是会计专业人士。
    公司本届董事会战略委员会委员由 5 名董事组成，分别为王树春、罗广
斌、张军、熊硕、栾大龙，由公司第四届董事会第一次会议选举产生，其中王
树春担任召集人。
    公司本届董事会审计委员会委员由 3 名董事组成，分别为杨平波、汤伟、
游达明，于公司第四届董事会第一次会议选举产生，其中杨平波担任召集人。
    公司本届提名委员会委员由 3 名董事组成，分别为游达明、王树春、栾大
龙，于公司第四届董事会第一次会议选举产生，其中游达明担任召集人。
    公司本届薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，分别为栾大龙、阳向
宏、杨平波，于公司第四届董事会第一次会议选举产生，由栾大龙担任召集
人。
  （三）监事会制度的建立健全及运行情况
       1、监事会的建立健全
    发行人设监事会，由 3 名监事组成，包括 2 名股东代表监事，1 名职工代表
监事。监事任期三年，任期届满，连选可以连任。监事会设主席 1 名。监事会
按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定履行职责、行使职
权。
       2、监事会的运作情况
    报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，对需监事会审议的事项进行审
议，并作出决议。公司监事会的召集、召开及议案审议程序符合《公司章程》、
《监事会议事规则》的相关规定，对公司董事会工作的监督、高级管理人员的考
核、公司重大生产经营决策、关联交易的执行等重大事宜实施了有效监督。公
司监事按照相关规定出席监事会会议并依法行使权利和履行义务，历次监事会
                                  278
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的召开情况如下：
 序号             会议名称                 召开时间           出席情况
  1         第三届监事会第四次会议    2018 年 3 月 21 日   3 名监事现场参会
  2         第三届监事会第五次会议    2018 年 7 月 17 日   3 名监事现场参会
  3         第三届监事会第六次会议     2019 年 3 月 1 日   3 名监事现场参会
  4         第三届监事会第七次会议    2019 年 3 月 13 日   3 名监事现场参会
  5         第三届监事会第八次会议    2019 年 7 月 12 日   3 名监事现场参会
  6         第三届监事会第九次会议    2019 年 8 月 30 日   3 名监事现场参会
  7         第四届监事会第一次会议    2019 年 9 月 14 日   3 名监事现场参会
  8         第四届监事会第二次会议    2020 年 3 月 26 日   3 名监事现场参会
  9         第四届监事会第三次会议    2020 年 3 月 31 日   3 名监事现场参会
  10        第四届监事会第四次会议    2020 年 8 月 24 日   3 名监事现场参会
  （四）独立董事制度的建立健全及运行情况
      为规范公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》、《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的有关规定，
公司制定了《独立董事工作制度》。
      2019 年 9 月 14 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会选举栾大龙、游
达明、杨平波为独立董事。公司独立董事符合法律、法规、《公司章程》、《独
立董事工作制度》关于独立董事任职资格的要求。
      公司独立董事自任职以来谨慎、认真、勤勉地履行了权利和义务，对公司
经营管理、发展方向及发展战略的选择提出了积极的建议。
  （五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
      根据《公司章程》，公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘
书由董事长提名，董事会进行聘任和解聘。
      为规范董事会秘书的行为、保证公司规范运作、保护投资者合法权益，公
司根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015 年
                                     279
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修订）》等法律法规及《公司章程》的有关规定，制定了《董事会秘书工作制度》。
该制度对董事会秘书的任职资格、聘用与解聘、职责权限等作了明确规定，符
合有关上市公司治理的规范性文件要求。
    2019 年 9 月 25 日，公司第四届董事会第二次会议聘任李牡丹为公司董事
会秘书。李牡丹女士自任职以来依照有关法律、法规和《公司章程》的规定，勤
勉尽职，认真地履行了董事会秘书的相关职责。
三、公司报告期内违法违规情况
    报告期内，公司合法经营，不存在重大违法违规行为。
四、公司报告期内资金占用和对外担保情况
    报告期内，发行人不存在违规为控股股东及其控制的企业担保的情况。截
至报告期末，发行人不存在资金被控股股东及其控制的企业以借款、代偿债
务、代垫款项或其他方式占用的情形。
五、公司内部控制制度的自我评估和鉴证意见
  （一）公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价
    公司已经建立健全内部控制体系并在持续完善，各项内控制度符合我国有
关法律法规的要求，较为健全、合理、有效，能够确保公司财务报告真实、准
确和完整；能够有效防范经营管理风险，保证公司经营活动的有序开展；能够
适应公司现行管理的要求和发展的需要，确保公司发展战略和经营目标的全面
实施和充分体现。
    根据经公司第四届董事会第八次会议审议通过的《湖南华菱线缆股份有限公
司内部控制评价报告》，在内部控制评价报告基准日（2020 年 12 月 31 日），
公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控
制规范体系相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
                                   280
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  （二）注册会计师对公司内部控制的鉴证意见
    天健会计师对发行人于 2020 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制的建
立和执行情况进行了审核，出具了《关于湖南华菱线缆股份有限公司内部控制的
鉴证报告》（天健审〔2021〕2-18 号），认为：华菱线缆按照《企业内部控制基
本规范》及相关规定于 2020 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的内部控
制。
                                  281
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                           第十节     财务会计信息
    本公司聘请天健会计师依据《中国注册会计师审计准则》对本公司 2018 年
12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日的资产负债表，2018
年度、2019 年度及 2020 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财
务报表附注进行了审计，并由其出具了“天健审[2021]2-17 号”标准无保留意见
审计报告。
一、发行人财务报表
  （一）资产负债表
                                                                         单位：元
             项目              2020.12.31          2019.12.31       2018.12.31
流动资产：
 货币资金                     397,499,900.16      366,387,778.00    165,353,393.32
 衍生金融资产                    8,272,875.00        3,521,950.00                -
 应收票据                     222,092,727.83      179,173,953.18    268,970,011.51
 应收账款                     455,771,402.57      367,543,864.83    259,801,573.74
  应收款项融资                 21,956,789.59       21,789,527.82                 -
 预付款项                        2,013,495.99        1,678,648.77     3,325,576.84
 其他应收款                    20,179,524.40       20,598,570.53     19,564,527.32
 存货                         231,048,628.68      291,508,554.69    201,919,974.57
 其他流动资产                    5,722,279.29         814,598.33       382,180.81
    流动资产合计             1,364,557,623.51    1,253,017,446.15   919,317,238.11
非流动资产：
 投资性房地产                  48,320,216.34       49,054,730.86     52,434,696.42
 固定资产                     140,084,723.87      112,338,850.83    112,501,553.31
 在建工程                      12,501,315.97       10,893,742.47      1,433,109.19
 无形资产                      42,877,732.88       44,164,418.29     45,456,089.41
 递延所得税资产                16,837,277.74       12,984,767.17     11,695,254.85
 其他非流动资产                     674,405.00                  -                -
                                        282
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             项目              2020.12.31         2019.12.31         2018.12.31
    非流动资产合计            261,295,671.80     229,436,509.62     223,520,703.18
         资产总计            1,625,853,295.31   1,482,453,955.77   1,142,837,941.29
流动负债：
 短期借款                     310,739,541.10     344,778,269.55     421,790,000.00
 衍生金融负债                               -                  -       2,159,350.00
 应付票据                      52,000,000.00                   -                  -
 应付账款                      96,062,783.42     123,653,861.20      74,339,156.66
 预收款项                                0.00     40,527,882.50      22,523,237.76
 合同负债                      25,808,955.52                   -                  -
 应付职工薪酬                    1,928,270.00       1,802,555.00       1,555,360.00
 应交税费                      24,544,133.32        6,265,584.27       8,256,026.55
 其他应付款                    91,405,795.31      85,387,399.50      74,761,547.18
 一年内到期的非流动负债        12,503,280.40        2,679,085.79       2,553,427.79
 其他流动负债                  70,867,942.36       73,397,119.59     23,803,076.53
    流动负债合计              685,860,701.43     678,491,757.40     631,741,182.47
非流动负债：
 长期借款                      40,048,333.33                   -                  -
 长期应付款                    25,124,820.82      27,616,017.90      30,295,103.68
 递延收益                                   -                  -       4,400,000.00
 递延所得税负债                  1,240,931.25        528,292.50                   -
    非流动负债合计             66,414,085.40      28,144,310.40      34,695,103.68
         负债合计             752,274,786.83     706,636,067.80     666,436,286.15
所有者权益（或股东权益）：
 实收资本（或股本）           400,818,000.00     400,818,000.00     304,008,000.00
 资本公积                     121,980,600.00     121,980,600.00                   -
 其他综合收益                    7,000,833.75       2,868,877.50      -1,835,447.50
 盈余公积                      54,238,577.47       44,875,711.04     37,283,580.26
 未分配利润                   289,540,497.26     205,274,699.43     136,945,522.38
    所有者权益合计            873,578,508.48     775,817,887.97     476,401,655.14
                                      283
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             项目              2020.12.31         2019.12.31         2018.12.31
   负债和所有者权益总计      1,625,853,295.31   1,482,453,955.77   1,142,837,941.29
  （二）利润表
                                                                          单位：元
             项目               2020 年度         2019 年度          2018 年度
一、营业收入                 1,698,393,308.10   1,503,110,229.82   1,212,701,331.71
  营业成本                   1,336,875,132.09   1,210,958,393.43    987,965,633.39
  税金及附加                   12,885,556.36      10,301,970.94      10,627,134.26
  销售费用                    129,634,913.48      94,506,231.44      72,317,580.24
  管理费用                     30,994,022.66      28,418,121.35      25,616,394.17
  研发费用                     52,167,654.18      46,583,283.40      37,783,358.46
  财务费用                     17,665,148.88      22,409,146.16      25,718,679.55
  其他收益                       3,444,175.61       4,571,000.00       4,091,432.00
  投资收益                       1,650,948.06        -195,100.00                  -
  公允价值变动收益                -110,200.00        146,800.00                   -
  信用减值损失                 -14,795,272.84      -6,408,229.35                  -
  资产减值损失                  -3,281,503.17        -852,479.41       6,166,247.13
  资产处置收益                    302,214.13                   -                  -
二、营业利润                  105,381,242.24      87,195,074.34      62,930,230.77
加：营业外收入                   4,624,979.15       1,532,101.83        662,293.68
减：营业外支出                    169,813.01         105,022.20         413,817.31
三、利润总额                  109,836,408.38      88,622,153.97      63,178,707.14
减：所得税费用                 16,207,744.12      12,700,846.14        9,280,384.64
四、净利润                     93,628,664.26      75,921,307.83      53,898,322.50
五、其他综合收益的税后净额       4,131,956.25       4,704,325.00      -2,169,837.50
六、综合收益总额               97,760,620.51      80,625,632.83      51,728,485.00
                                      284
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      （三）现金流量表
                                                                           单位：元
               项目                 2020 年度         2019 年度        2018 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金      1,535,799,644.68 1,460,738,108.83 1,163,861,588.70
收到其他与经营活动有关的现金         9,617,568.29      3,718,641.87     9,967,407.41
     经营活动现金流入小计         1,545,417,212.97 1,464,456,750.70 1,173,828,996.11
购买商品、接受劳务支付的现金      1,179,500,508.48 1,181,285,914.33   931,802,099.72
支付给职工以及为职工支付的现
                                    88,809,328.57     67,379,494.23    66,151,089.02
金
支付的各项税费                      61,515,200.37     51,890,613.20    49,730,707.95
支付其他与经营活动有关的现金       104,083,486.14    104,661,056.01    70,363,102.49
     经营活动现金流出小计         1,433,908,523.56 1,405,217,077.77 1,118,046,999.18
       经营活动产生的现金流量净
                                   111,508,689.41     59,239,672.93    55,781,996.93
额
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长
                                     2,784,327.00                 -                  -
期资产收回的现金净额
     投资活动现金流入小计            2,784,327.00             0.00-                0.-
购建固定资产、无形资产和其他长
                                    26,118,258.92     13,790,645.76     5,640,206.03
期资产支付的现金
     投资活动现金流出小计           26,118,258.92     13,790,645.76     5,640,206.03
       投资活动产生的现金流量净
                                    -23,333,931.92   -13,790,645.76    -5,640,206.03
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金                               -   218,790,600.00                  -
取得借款收到的现金                 398,000,000.00    517,500,000.00   469,000,000.00
     筹资活动现金流入小计          398,000,000.00    736,290,600.00   469,000,000.00
偿还债务支付的现金                 435,500,000.00    569,000,000.00   471,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
                                    15,079,935.55     18,578,375.24    29,006,108.90
现金
支付其他与筹资活动有关的现金         5,468,183.50       428,448.30      1,157,740.35
     筹资活动现金流出小计          456,048,119.05    588,006,823.54   501,163,849.25
                                          285
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             项目                 2020 年度        2019 年度        2018 年度
     筹资活动产生的现金流量净
                                 -58,048,119.05   148,283,776.46   -32,163,849.25
额
四、汇率变动对现金及现金等价物
                                              -                -                -
的影响
五、现金及现金等价物净增加额      30,126,638.44   193,732,803.63    17,977,941.65
加：期初现金及现金等价物余额     347,411,206.57   153,678,402.94   135,700,461.29
六、期末现金及现金等价物余额     377,537,845.01   347,411,206.57   153,678,402.94
二、关键审计事项
      关键审计事项是天健会计师根据职业判断，认为对 2018 年度、2019 年度
及 2020 年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体
进行审计并形成审计意见为背景，天健会计师不对这些事项单独发表意见。
      天健会计师在审计中识别出的关键审计事项如下：
     （一）收入确认
      1、事项描述
      公司的营业收入主要来自于电力电缆、电气装备用电缆、特种电缆、裸导线
等产品的销售。公司 2018 年度营业收入为 121,270.13 万元，2019 年度营业收
入金额为 150,311.02 万元，2020 年度营业收入为 169,839.33 万元。
      公司根据销售合同或订单约定的交货期将货物运至购买方指定交货地点或
由需方自提货物后，经客户签收后确认收入。
      由于营业收入是公司关键业绩指标之一，可能存在公司管理层通过不恰当的
收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，天健会计师将收入确认确定
为关键审计事项。
      2、审计应对
      针对收入确认，天健会计师实施的审计程序主要包括：
      （1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其
是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
      （2）检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适
                                       286
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当；
    （3）对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否
存在重大或异常波动，并查明波动原因；
    （4）以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、
销售发票、出库单、发货单、运输单及客户签收单等；
    （5）结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额，并对重
要客户进行实地或视频走访；
    （6）对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是
否在恰当期间确认；
    （7）获取资产负债表日后的销售退回记录，检查是否存在资产负债表日不
满足收入确认条件的情况；
    （8）检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
  （二）存货可变现净值
    1、事项描述
    截至 2018 年 12 月 31 日，公司存货账面余额为 20,312.12 万元，跌价准备
为 120.12 万元，账面价值为 20,192.00 万元；截至 2019 年 12 月 31 日，公司
存货账面余额为 29,279.01 万元，跌价准备为 128.16 万元，账面价值为 29,150.86
万元；截至 2020 年 12 月 31 日，公司存货账面余额为 23,181.01 万元，跌价准
备为 76.14 万元，账面价值为 23,104.86 万元。
    资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高
于可变现净值的差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上，
根据历史售价、实际售价、合同约定售价、相同或类似产品的市场售价、未来市
场趋势等确定估计售价，并按照估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估
计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。
    由于存货金额重大，且确定存货可变现净值涉及重大管理层判断，天健会计
师将存货可变现净值确定为关键审计事项。
                                    287
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    2、审计应对
    针对存货可变现净值，天健会计师实施的审计程序主要包括：
    （1）了解与存货可变现净值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，
确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
    （2）复核管理层以前年度对存货可变现净值的预测和实际经营结果，评价
管理层过往预测的准确性；
    （3）以抽样方式复核管理层对存货估计售价的预测，将估计售价与历史数
据、期后情况、市场信息等进行比较；
    （4）评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估
计的合理性；
    （5）测试管理层对存货可变现净值的计算是否准确；
    （6）结合存货监盘，检查期末存货中是否存在库龄较长、型号陈旧、产量
下降、生产成本或售价波动、技术或市场需求变化等情形，评价管理层是否已合
理估计可变现净值；
    （7）检查与存货可变现净值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
三、财务报表的编制基础
  （一）编制基础
    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企
业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业
会计准则解释及其他相关规定，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务
报表。
  （二）持续经营
    公司不存在对最近一期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项
或情况。
                                  288
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四、主要会计政策和会计估计
  （一）会计期间
    会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本招股意向书所载财务信息
的会计期间为 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止。
  （二）营业周期
    公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标
准。
  （三）记账本位币
    采用人民币为记账本位币。
  （四）现金及现金等价物的确定标准
    列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可随时用于支付的存款，现金
等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动
风险很小的投资。
  （五）金融工具
    1、2019 年度和 2020 年度
    （1）金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下三类：1）以摊余成本计量的金融资产；2）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；3）以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下四类：1）以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债；2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移
金融资产所形成的金融负债；3）不属于上述 1）或 2）的财务担保合同，以及
不属于上述 1）并以低于市场利率贷款的贷款承诺；4）以摊余成本计量的金融
负债。
    （2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
                                    289
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    1）金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
    公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认
金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类
别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确
认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成
分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
    2）金融资产的后续计量方法
    ①以摊余成本计量的金融资产
    采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任
何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按
照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
    ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
    采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得
及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将
之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损
益。
    ③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
    采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）
计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其
他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
    ④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计
入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
    3）金融负债的后续计量方法
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                  290
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    此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价
值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理
会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利
息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非
该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累
计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
    ②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的
金融负债
    按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
    ③不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率
贷款的贷款承诺
    在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：A.按照金融工
具的减值规定确定的损失准备金额；B.初始确认金额扣除按照相关规定所确定的
累计摊销额后的余额。
    ④以摊余成本计量的金融负债
    采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的
一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计
入当期损益。
    4）金融资产和金融负债的终止确认
    ①当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
    A、收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
    B、金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第 23 号—金融资产转
移》关于金融资产终止确认的规定。
    ②当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融
负债（或该部分金融负债）。
                                   291
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    （3）金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资
产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资
产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有
转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：1）未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或
保留的权利和义务单独确认为资产或负债；2）保留了对该金融资产控制的，按
照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损
益：1）所转移金融资产在终止确认日的账面价值；2）因转移金融资产而收到的
对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务
工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认
条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之
间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入
其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金
融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
    （4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值
技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分
以下层级，并依次使用：
    1）第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未
经调整的报价；
    2）第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观
察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类
似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间
可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
                                 292
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    3）第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观
察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义
务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
    （5）金融工具减值
    1）金融工具减值计量和会计处理
    公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件
或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并
确认损失准备。
    预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平
均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现
金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，
对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整
的实际利率折现。
    对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自
初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
    对于由《企业会计准则第 14 号——收入》规范的交易形成，且不含重大融
资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款及合同资产，
公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失
准备。
    对于租赁应收款、由《企业会计准则第 14 号——收入》规范的交易形成且
包含重大融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于
整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
    除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险
自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司
按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认
                                    293
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后未显著增加，公司按照该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损
失准备。
    公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工
具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融
工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
    于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金
融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
    公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期
信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工
具划分为不同组合。
    公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增
加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融
资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价
值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损
失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
    2）按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
       项目       确定组合的依据              计量预期信用损失的方法
                                   参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
其他应收款-
                  账龄             济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内
账龄组合
                                   或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
                                   参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
其他应收款-期货持
                  款项性质         济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内
仓保证金组合
                                   或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
    3）按组合计量预期信用损失的应收款项
    ①具体组合及计量预期信用损失的方法
        项目         确定组合的依据             计量预期信用损失的方法
                                      参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未
应收票据-
                    票据类型          来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存
银行承兑汇票
                                      续期预期信用损失率，计算预期信用损失
应收票据-                             参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未
                    票据类型
商业承兑汇票                          来经济状况的预测，编制应收商业承兑汇票对应
                                       294
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           项目           确定组合的依据            计量预期信用损失的方法
                                           应收账款的账龄与整个存续期预期信用损失率
                                           对照表，计算预期信用损失
                                           参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未
应收账款-账龄组合    账龄                  来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存
                                           续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失
     ②应收票据-商业承兑汇票、应收账款-账龄组合的账龄与整个存续期预期信
用损失率对照表
             账龄                应收票据-商业承兑汇票             应收账款
0-6 月（含 6 月，下同）                                2%                         2%
7-12 月                                                5%                         5%
1-2 年                                                10%                       10%
2-3 年                                                30%                       30%
3-4 年                                                80%                       80%
4 年以上                                             100%                      100%
     （6）金融资产和金融负债的抵销
     金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下
列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：1）公司具有抵销已
确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；2）公司计划以净额结
算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
     不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负
债进行抵销。
     2、2018 年度
     （1）金融资产和金融负债的分类
     金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出
售金融资产。
     金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期
                                           295
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损益的金融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
    （2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认
金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类
别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产
时可能发生的交易费用，但下列情况除外：1）持有至到期投资以及贷款和应收
款项采用实际利率法，按摊余成本计量；2）在活跃市场中没有报价且其公允价
值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工
具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除
外：1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，
且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；2）与在活跃市场中没有报
价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生
金融负债，按照成本计量；3）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之
中的较高者进行后续计量：①按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定
的金额；②初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确
定的累积摊销额后的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关
外，按照如下方法处理：1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持
有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额
与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。2）
可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计
                                  296
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算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣
告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全
部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
    （3）金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止
确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认
所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没
有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：1）放
弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；2）未放弃对该金融资产控制
的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负
债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损
益：1）所转移金融资产的账面价值；2）因转移而收到的对价，与原直接计入所
有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，
将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按
照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：1）
终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益
的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    （4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值
技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分
以下层级，并依次使用：
    1）第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未
经调整的报价；
    2）第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观
                                 297
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察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类
似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间
可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
    3）第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观
察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义
务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
    （5）金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    1）资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外
的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计
提减值准备。
    2）对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区
分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值
测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测
试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具
有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了
减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
    3）可供出售金融资产
    ①表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
    A.债务人发生严重财务困难；
    B.债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；
    C.公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让
步；
    D.债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
    E.因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；
    F.其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
    ②表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公
                                 298
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允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济
或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。
     本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以
公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过
50%（含 50%）或低于其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明
其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）
但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过
12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益
工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资
单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该
权益工具是否发生减值。
     以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益
的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失
的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发
生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损
失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
     以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价
值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的
差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。
   （六）应收款项
     1、2019 年度和 2020 年度
     详见本节“四、主要会计政策和会计估计”之“（五）金融工具”之“1、
2019 年度和 2020 年年度”。
     2、 2018 年度
     （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
                                   本公司将金额为人民币 500 万元以上的应收款项确认为
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                   单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账
                                         299
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计提方法                          面价值的差额计提坏账准备
     若单项计提未发生减值，再按信用风险特征组合计提坏账。
     （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
     1）具体组合及坏账准备的计提方法
                 组合                                     计提方法
账龄组合                               账龄分析法
应收票据-商业承兑汇票组合              账龄分析法（同应收账款）
期货持仓保证金组合                     经测试未发生减值的，不计提坏账准备
     2）账龄分析法
                账龄                          应收账款               其他应收款
0-6 月（含 6 月，下同）                                   2%                       5%
7-12 月                                                   5%                       5%
1-2 年                                                   10%                      10%
2-3 年                                                   30%                      30%
3-4 年                                                   80%                      80%
4 年以上                                                 100%                     100%
     （3）单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项
                            应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应
单项计提坏账准备的理由
                            收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。
                            根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损
坏账准备的计提方法
                            失，计提坏账准备
     对应收票据-银行承兑汇票、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据
其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
   （七）存货
     1、存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中
的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
     2、发出存货采用月末一次加权平均法。
                                        300
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    3、资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成
本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产
经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定
其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品
的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的
金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、
其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比
较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    4、存货的盘存制度为永续盘存制。
    5、周转材料按一次转销法进行摊销。
  （八）投资性房地产
    1、投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地
使用权和已出租的建筑物。
    2、投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并
采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
    同行业可比上市公司中，存在投资性房地产的尚纬股份、金杯电工均采用同
种计量模式。发行人按照公司实际情况确定投资性房地产的折旧年限和残值率，
具备合理性。
  （九）固定资产
    1、固定资产的确认条件
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限
超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本
能够可靠计量时予以确认。
    2、折旧方法
     项目          折旧方法     折旧年限       预计残值率   年折旧率
房屋及建筑物      年限平均法    10-40 年          0%        2.5%-10%
                                 301
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     项目          折旧方法       折旧年限     预计残值率   年折旧率
机器设备          年限平均法      10-20 年        0%        5%-10%
电子设备          年限平均法        5年           0%          20%
运输工具          年限平均法        5年           0%          20%
其他设备          年限平均法        5年           0%          20%
    根据企业会计准则，公司在确定固定资产的预计使用寿命时，考虑以下因素：
（1）预计生产能力或实物产量；（2）预计有形损耗和无形损耗；（3）法律或者
类似规定对资产使用的限制。
    报告期内，发行人固定资产折旧年限和残值率与同行业可比上市公司相比，
略有差异，但均在合理范围内。鉴于同一类别的固定资产的具体构成、用途、利
用率、质量等因素的不同，各企业之间存在差异是合理的。发行人的固定资产折
旧政策系根据《企业会计准则——固定资产》及其他相关规定，结合公司实际情
况和固定资产预计使用情况制定的，具备合理性。
  （十）在建工程
    1、在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。
在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2、在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达
到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理
竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
  （十一）借款费用
    1、借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产
的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计
入当期损益。
    2、借款费用资本化期间
    （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；
2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建
                                   302
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或者生产活动已经开始。
    （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并
且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用
确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
    （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状
态时，借款费用停止资本化。
    3、借款费用资本化率以及资本化金额
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期
实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将
尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资
产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘
以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
  （十二）无形资产
    1、无形资产包括土地使用权、软件使用权等，按成本进行初始计量。
    2、使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经
济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直
线法摊销。具体年限如下：
                   项目                        摊销年限（年）
土地使用权                                           50
软件使用权                                             5
    3、内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究
开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1） 完成
该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资
产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用
该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使
用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成
                                  303
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该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开
发阶段的支出能够可靠地计量。
  （十三）部分长期资产减值
    对采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限
的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回
金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在
减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进
行减值测试。
    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准
备并计入当期损益。
  （十四）职工薪酬
    1、职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
    2、短期薪酬的会计处理方法
    在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。
    3、离职后福利的会计处理方法
    离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
    （1）在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存
金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
    （2）对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
    1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口
统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关
义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受
益计划义务的现值和当期服务成本；
    2）设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划
资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设
                                   304
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定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设
定受益计划净资产；
    3）期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益
计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所
产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额
计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的
变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益
范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
    4、辞退福利的会计处理方法
    向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负
债，并计入当期损益：（1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议
所提供的辞退福利时；（2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费
用时。
    5、其他长期职工福利的会计处理方法
    向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划
的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关
规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务
成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工
福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资
产成本。
  （十五）收入
    1、2020 年度
    （1）收入确认原则
    于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，
并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
    满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一
时点履行履约义务：1）客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的
                                  305
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经济利益；2）客户能够控制公司履约过程中在建商品；3）公司履约过程中所产
出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的
履约部分收取款项。
    对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收
入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经
发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履
行的履约义务，在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取
得商品控制权时，公司考虑下列迹象：1）公司就该商品享有现时收款权利，即
客户就该商品负有现时付款义务；2）公司已将该商品的法定所有权转移给客户，
即客户已拥有该商品的法定所有权；3）公司已将该商品实物转移给客户，即客
户已实物占有该商品；4）公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客
户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；5）客户已接受该商品；6）
其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
    （2）收入计量原则
    1）公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司
因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款
项以及预期将退还给客户的款项。
    2）合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对
价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累
计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
    3）合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制
权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差
额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或
服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成
分。
    4）合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履
约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
    （3）收入确认的具体方法
                                  306
湖南华菱线缆股份有限公司                                     招股意向书
    公司主要销售特种电缆、电力电缆、电气装备用电缆、裸导线等产品，属于
在某一时点履行履约义务。公司产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同
约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收款凭证且
相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法
定所有权已转移。本公司销售商品收入确认的具体判断标准：公司根据销售合同
或订单约定的交货期将货物运至购买方指定交货地点或由需方自提货物后，经客
户签收后确认收入。
    2、2018 年度和 2019 年度
    （1）收入确认原则
    1）销售商品
    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1）将商品所有权上的主要
风险和报酬转移给购货方；2）公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，
也不再对已售出的商品实施有效控制；3）收入的金额能够可靠地计量；4）相关
的经济利益很可能流入；5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    2）提供劳务
    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额
能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、
交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳
务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进
度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务
成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相
同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生
的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
    3）让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠
计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的
时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法
计算确定。
                                 307
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    （2）收入确认的具体方法
    公司主要销售特种电缆、电力电缆、电气装备用电缆、裸导线等产品，销售
商品收入确认的具体判断标准：公司根据销售合同或订单约定的交货期将货物运
至购买方指定交货地点或由需方自提货物，经客户签收后确认收入。
    （3）执行《企业会计准则第 14 号——收入》（以下简称“新会计准则”）
对发行人收入确认会计政策的影响
    公司于 2020 年 1 月 1 日起执行财政部下发的新会计准则，执行新会计准则
对公司收入确认具体原则不会产生重大影响，具体分析如下：
    1）实施新收入准则在业务模式、合同条款、收入确认等方面产生的影响
    公司属于生产制造业，一直从事电缆产品的研发、生产和销售，公司主要按
照客户订单组织生产，并辅以适当备货；公司产品以直销为主、经销为辅。公司
的业务模式不会因实施新收入准则而发生变化。
    公司与客户的销售合同或订单约定了产品数量、价款、质量标准、交货期、
违约责任等条款，公司承担的合同义务为整体性的单项履约义务，交易价格与合
同价款一致。公司的合同条款不会因实施新收入准则而发生变化。
    公司销售商品收入确认的具体判断标准：公司根据销售合同或订单约定的交
货期将货物运至购买方指定交货地点或由需方自提货物后，经客户签收后确认收
入。公司原准则的收入确认时点即为“控制权转移”的时点，执行新收入准则后
收入确认时点与原准则一致。
    综上，新收入准则的实施，对公司的业务模式、合同条款、收入确认等方面
不会产生影响。
    2）实施新收入准则对公司报告期各年财务报表主要财务指标的影响
    假定自报告期期初开始全面执行新收入准则，公司的营业收入、净利润、资
产总额、净资产等主要财务指标不受影响。
  （十六）政府补助
    1、政府补助在同时满足下列条件时予以确认：（1）公司能够满足政府补助
                                  308
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所附的条件；（2） 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收
到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价
值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
    2、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资
产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基
础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政
府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。
与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系
统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相
关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关
递延收益余额转入资产处置当期的损益。
    3、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对
于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关
或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，
用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本
费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本
费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
    4、与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收
益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
    5、政策性优惠贷款贴息的会计处理方法
    （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公
司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该
政策性优惠利率计算相关借款费用。
    （2）财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
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  （十七）合同资产、合同负债
    公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资
产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列
示。
    公司将拥有的、无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作
为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时
间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。
    公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
  （十八）递延所得税资产、递延所得税负债
    1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负
债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间
的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得
税资产或递延所得税负债。
    2、确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税
所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税
所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资
产。
    3、资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间
很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递
延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金
额。
    4、公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但
不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的
交易或者事项。
  （十九）经营租赁
    公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本
或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际
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发生时计入当期损益。
    公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，
发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入
当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
  （二十）套期会计
    1、2019 年度和 2020 年度
    （1）套期为现金流量套期。
    （2）对于满足下列条件的套期，运用套期会计方法进行处理：①套期关系
仅由符合条件的套期工具和被套期工具组成；②在套期开始时，公司正式指定了
套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和公司从事套期的风险管理策略
和风险管理目标的书面文件；③该套期关系符合套期有效性要求。
    套期同时满足下列条件时，公司认定套期关系符合套期有效性要求：①被套
期项目和套期工具之间存在经济关系；②被套期项目和套期工具经济关系产生的
价值变动中，信用风险的影响不占主导地位；③套期关系的套期比率等于公司实
际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比，但不反映被
套期项目和套期工具相对权重的失衡。
    公司在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求
进行评估。套期关系由于套期比率的原因而不再符合套期有效性要求，但指定该
套期关系的风险管理目标没有改变的，公司进行套期关系再平衡。
    （3）套期会计处理
    ①套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，作为现金流量套期储备，计
入其他综合收益，无效部分计入当期损益。现金流量套期储备的金额按照以下两
项的绝对额中较低者确认：A、套期工具自套期开始的累计利得或损失；B、被
套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
    ②被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项非金融资产或
非金融负债的，或者非金融资产和非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价
值套期会计的确定承诺时，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额
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转出，计入该资产或负债的初始确认金额。
    ③其他现金流量套期，原计入其他综合收益的现金流量套期储备金额，在被
套期预期交易影响损益的相同期间转出，计入当期损益。
    2、2018 年度
    （1）套期为现金流量套期。
    （2）对于满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理：①在套
期开始时，公司对套期关系（即套期工具和被套期项目之间的关系）有正式指定，
并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件；②该套期预
期高度有效，且符合公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略；③对预期交
易的现金流量套期，预期交易很可能发生，且必须使公司面临最终将影响损益的
现金流量变动风险；④套期有效性能够可靠地计量；⑤持续地对套期有效性进行
评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。
    套期同时满足下列条件时，公司认定其高度有效：①在套期开始及以后期间，
该项套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现
金流量变动；②该套期的实际抵销结果在 80%至 125%的范围内。
    （3）套期会计处理
    ①套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为所有者权益，无
效部分计入当期损益。
    ②被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项金融资产或一
项金融负债的，原直接确认为所有者权益的相关利得或损失，在该金融资产或金
融负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益；如果该预期交易使公司在
随后确认一项非金融资产或非金融负债的，将原直接在所有者权益中确认的相关
利得或损失转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额。
    ③其他现金流量套期，原直接计入所有者权益的套期工具利得或损失，在被
套期预期交易影响损益的相同期间转出，计入当期损益。
五、重要会计政策和会计估计的变更
    报告期内，公司重要会计政策变更主要为企业会计准则变化引起的会计政策
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变更。
六、税项
  （一）主要税种及税率
     税种                        计税依据                           税率
                 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入 3%、5%、6%、9%、
增值税           为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项 10%、11%、13%、16%、
                 税额后，差额部分为应交增值税                       17%
                 从价计征的，按房产原值一次减除 20%后余值的
房产税           1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 12%计        1.2%、12%
                 缴
城市维护建设税   实际缴纳的流转税税额                               7%
教育费附加       实际缴纳的流转税税额                               3%
地方教育附加     实际缴纳的流转税税额                               2%
企业所得税       应纳税所得额                                       15%
注：根据《财政部税务总局关于调整增值税税率的通知》（财税〔2018〕32 号），自 2018
年 5 月 1 日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 17%和 11%税率的，
税率分别调整为 16%、10%。根据财政部、税务总局、海关总署公告 2019 年第 39 号《关
于深化增值税改革有关政策的公告》，自 2019 年 4 月 1 日起，增值税一般纳税人发生增值
税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%税率的，税率调整为 13%；原适用 10%税率的，
税率调整为 9%。
  （二）税收优惠
    公司于 2017 年 9 月 5 日被湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家
税务局和湖南省地方税务局批准认定为高新技术企业，取得编号为
GR201743000035 的高新技术企业证书，有效期 3 年；公司于 2020 年 9 月 11
日被湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局和湖南省地方税务局
批准认定为高新技术企业，取得编号为 GR202043000856 的高新技术企业证书，
有效期 3 年，公司 2018 年度、2019 年度和 2020 年度企业所得税减按 15%的
优惠税率执行。
七、最近三年的非经常性损益明细情况
    按照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益
[2008]》（证监会公告[2008]43 号）的要求，天健会计师对公司报告期内的非经
常性损益明细表进行了核验，并出具了《关于湖南华菱线缆股份有限公司最近三
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年非经常性损益的鉴证报告》（天健审[2021]2-20 号）。本公司非经常性损益情况
明细如下：