华夏银行：华夏银行2020年年度股东大会决议公告

证券代码：600015 证券简称：华夏银行 公告编号：2021-28优先股代码：360020 优先股简称：华夏优1

华夏银行股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2021年5月28日

(二) 股东大会召开的地点：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦二层

多功能厅。

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	105
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）	9,817,040,264
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）	63.7999

本次股东大会采用现场记名投票和网络投票的方式进行表决。表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司董事会为本次股东大会召集人，李民吉董事长主持召开会议。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事16人，出席10人，王洪军、罗乾宜、王一平、邹立宾、马晓燕、王化成董事因公务未能出席会议；

2、公司在任监事11人，出席10人，华士国监事因公务未能出席会议；

3、公司董事会秘书宋继清出席会议；公司副行长杨伟列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：《华夏银行股份有限公司董事会2020年度工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,812,517,761	99.9539	2,666,517	0.0272	1,855,986	0.0189

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

A股

9,812,517,361

99.9539

2,596,517

0.0264

1,926,386

0.0197

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,812,517,761	99.9539	2,596,517	0.0264	1,925,986	0.0197

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,813,778,161	99.9668	2,875,017	0.0293	387,086	0.0039

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,809,115,704	99.9193	6,957,974	0.0709	966,586	0.0098

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,812,612,567	99.9549	2,918,111	0.0297	1,509,586	0.0154

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,805,484,574	99.8823	10,535,804	0.1073	1,019,886	0.0104

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,813,419,261	99.9631	2,600,517	0.0265	1,020,486	0.0104

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	6,693,504,367	99.9459	2,602,217	0.0389	1,018,386	0.0152

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	6,737,511,187	99.9463	2,604,617	0.0386	1,018,386	0.0151

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	7,250,164,599	99.9501	2,602,217	0.0359	1,018,386	0.0140

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,813,417,261	99.9631	2,604,617	0.0265	1,018,386	0.0104

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

A股

9,813,419,861

99.9631

2,602,017

0.0265

1,018,386

0.0104

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,812,484,161	99.9536	4,079,617	0.0416	476,486	0.0048

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,800,862,426	99.8352	15,169,152	0.1545	1,008,686	0.0103

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,800,862,426	99.8352	15,169,152	0.1545	1,008,686	0.0103

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,688,581	99.6705	31,875,197	0.3247	476,486	0.0048

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,108,197	0.3271	272,039	0.0027

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,660,028	99.6702	32,114,197	0.3271	266,039	0.0027

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,680,028	99.6704	32,094,197	0.3269	266,039	0.0027

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,784,545,628	99.6690	32,228,597	0.3283	266,039	0.0027

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,813,306,161	99.9620	2,725,217	0.0278	1,008,886	0.0102

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,783,959,928	99.6630	32,018,150	0.3261	1,062,186	0.0109

17、 议案名称：《关于在本次非公开发行A股股票完成后变更注册资本及相应修改公司章程相关条款的议案》审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,811,378,167	99.9423	4,530,111	0.0461	1,131,986	0.0116

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,783,960,128	99.6630	31,948,150	0.3254	1,131,986	0.0116

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例	票数	比例	票数	比例

		（%）		（%）		（%）
A股	9,784,074,528	99.6642	31,833,750	0.3243	1,131,986	0.0115

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,813,257,061	99.9615	3,236,717	0.0330	546,486	0.0055

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	9,813,276,861	99.9617	2,631,217	0.0268	1,132,186	0.0115

(二) 现金分红分段表决情况

	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
持股5%以上普通股股东	8,759,076,430	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%-5%普通股股东	560,851,200	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%以下普通股股东	493,850,531	99.3437	2,875,017	0.5783	387,086	0.0780
其中:市值50万以下普通股股东	234,809,503	99.6366	708,117	0.3004	148,086	0.0630
市值50万以上普通股股东	259,041,028	99.0797	2,166,900	0.8288	239,000	0.0915

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
4	华夏银行股份有限公司2020年度利润分配预案	1,054,701,731	99.6917	2,875,017	0.2718	387,086	0.0365
6	关于选聘2021年度会计师事务所的议案	1,053,536,137	99.5815	2,918,111	0.2758	1,509,586	0.1427
7	关于发行二级资本债的议案	1,046,408,144	98.9077	10,535,804	0.9959	1,019,886	0.0964
9.01	对首钢集团有限公司及其关联企业关联交易额度	1,054,343,231	99.6578	2,602,217	0.2460	1,018,386	0.0962
9.02	对国网英大国际控股集	1,054,340,831	99.6575	2,604,617	0.2462	1,018,386	0.0963

	团有限公司及其关联企业关联交易额度
9.03	对中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业关联交易额度	1,054,343,231	99.6578	2,602,217	0.2460	1,018,386	0.0962
9.04	对北京市基础设施投资有限公司及其关联企业关联交易额度	1,054,340,831	99.6575	2,604,617	0.2462	1,018,386	0.0963
9.05	对华夏金融租赁有限公司关联交易额度	1,054,343,431	99.6578	2,602,017	0.2459	1,018,386	0.0963
11.01	选举李祝用先生为第八届董事会非执行董事	1,041,785,996	98.4709	15,169,152	1.4338	1,008,686	0.0953
11.02	选举曾北川先生为第八届董事会非执行董事	1,041,785,996	98.4709	15,169,152	1.4338	1,008,686	0.0953
12	关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案	1,025,612,151	96.9421	31,875,197	3.0129	476,486	0.0450
13.01	本次发行股票的种类和面值	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251
13.02	发行方式	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251
13.03	募集资金规模和用途	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251
13.04	发行对象及认购方式	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251
13.05	定价基准日、发行价格和定价原则	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251
13.06	发行数量	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251

13.07	本次发行股票的限售期	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251
13.08	上市地点	1,025,583,598	96.9394	32,108,197	3.0349	272,039	0.0257
13.09	本次发行完成前滚存未分配利润的安排	1,025,583,598	96.9394	32,114,197	3.0355	266,039	0.0251
13.10	本次发行决议的有效期	1,025,603,598	96.9413	32,094,197	3.0336	266,039	0.0251
14	关于非公开发行A股股票预案的议案	1,025,469,198	96.9286	32,228,597	3.0463	266,039	0.0251
15	关于前次募集资金使用情况报告的议案	1,054,229,731	99.6470	2,725,217	0.2576	1,008,886	0.0954
16	关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告的议案	1,024,883,498	96.8732	32,018,150	3.0264	1,062,186	0.1004
18	关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案	1,024,883,698	96.8732	31,948,150	3.0198	1,131,986	0.1070
19	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案	1,024,998,098	96.8840	31,833,750	3.0090	1,131,986	0.1070
20	关于《华夏银行股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》的议案	1,054,180,631	99.6424	3,236,717	0.3059	546,486	0.0517

(四) 关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会审议二十一项议案，第12-19项议案获得出席会议的有表决权的股东所持股份的三分之二以上同意，表决通过；其他议案获得出席会议的有表决权的股东所持股份的二分之一以上同意，表决通过。股东首钢集团有限公司持有本公司3,119,915,294股股份，对议案9.01回避表决；股东国网英大国际控股集团有限公司持有本公司3,075,906,074股股份，对议案9.02回避表决；股东中国人民财产保险股份有限公司持有本公司2,563,255,062股股份，对议案9.03回避表决。

本次股东大会审议的21项议案全部获得审议通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所律师：邢冬梅、程静

2、 律师见证结论意见：

公司2020年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的议案、表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。本次股东大会及其所形成的有关决议为合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

华夏银行股份有限公司董事会

2021年5月29日