关于对黄俊添采取出具警示函措施的决定〔2021〕29号

中国证券监督管理委员会广东监管局
行政监管措施决定书
〔2021〕29号
关于对黄俊添采取出具警示函措施的决定
黄俊添：
经查，你在兴业证券股份有限公司佛山分公司担任理财顾问期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年5月21日
抄送：证监会办公厅，机构部，法律部；中国证券业协会。
广东证监局办公室                   2021年5月21日印发