证券代码:605289 证券简称:罗曼股份 公告编号:2021-022
上海罗曼照明科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 现金管理受托方:中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行
? 本次现金管理金额:20,000万元
? 现金管理产品类型:中国建设银行单位结构性存款
? 现金管理产品期限:1年以内
? 履行的审议程序:上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称“公司”
或“罗曼股份”)于2021年5月7日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,并经公司2020年年度股东大会批准。同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下,使用不超过人民币20,000万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的保本型产品,且不得用于其他证券投资,不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。使用期限为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起12个月内,在上述额度及使用有效期内,资金可循环滚动使用。具体内容详见公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-016)。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下,为提高公司募集资金使用效率,合理利用闲置的募集资金,增加公司收益,为公司和股东谋取较好的投资回报。
(二)资金来源
1、资金来源:公司闲置募集资金。
2、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2021]282号),公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票2,167万股,每股面值人民币1.00元,每股发行价格为人民币27.27元,募集资金总额人民币59,094.09万元,扣除各项发行费用后,实际募集资金净额为52,854.88万元,上述募集资金已存入募集资金专户。以上募集资金已由上会会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年4月21日出具的《验资报告》(上会师报字[2021]4487号)验证确认。公司已对募集资金进行专户管理。
(三)委托理财产品的基本情况
1、中国建设银行上海市分行单位结构性存款
受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 (万元) | 预计年化 收益率 | 预计收益金额(万元) |
中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行 | 单位结构性存款 | 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 | 10,000 | 1.82%-3.2% | 93.24-163.95 |
产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 (如有) | 是否构成 关联交易 |
187天 | 保本浮动收益型 | / | / | / | 否 |
受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 (万元) | 预计年化 收益率 | 预计收益金额(万元) |
中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行 | 单位结构性存款 | 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 | 10,000 | 1.82%-3.2% | 178.01-312.99 |
产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 (如有) | 是否构成 关联交易 |
357天 | 保本浮动收益型 | / | / | / | 否 |
产品名称 | 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 |
产品编号 | 31075360020210526002 |
产品类型 | 保本浮动收益型产品 |
本金金额 | 人民币10,000万元 |
产品起始日 | 2021年05月 26 日 |
产品期限(日) | 187天 |
产品到期日 | 2021年11月 29 日 |
客户预期年化收益率 | 1.82 %- 3.2% |
产品名称 | 中国建设银行上海市分行单位结构性存款 |
产品编号 | 31075360020210526001 |
产品类型 | 保本浮动收益型产品 |
本金金额 | 人民币10,000万元 |
产品起始日 | 2021年05月26日 |
产品期限(日) | 357天 |
产品到期日 | 2022年05月18日 |
客户预期年化收益率 | 1.82%- 3.2% |
(三)本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,产品发行主体能够提供保本承诺,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目的正常进行。
(四)风险控制分析
在产品有效期间,公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系,及时分析和跟踪委托理财的进展情况,加强检查监督和风险控制力度,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
(一)受托方的基本情况
本次委托理财受托方为中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行。中国建设银行股份有限公司(证券代码:601939)为在上海证券交易所挂牌上市的金融机构,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
(二)公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为,公司本次委托理财产品的提供机构中国建设银行股份有限公司(经办行:中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行),主营业务正常稳定,盈利能力、资信状况和财务状况良好,符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
四、对公司的影响
(一)公司最近一年又一期的主要财务指标
单位:万元
项目 | 2021年3月31日/2021年1-3月 | 2020年12月31日/2020年度 |
资产总额 | 113,599.91 | 123,792.13 |
负债总额 | 46,652.94 | 57,606.82 |
净资产 | 66,946.97 | 66,185.31 |
经营活动产生的现金流量净额 | -10,475.45 | 3,965.14 |
本型银行结构性存款、理财产品,决议有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内,在上述期限内可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于 2021 年 5 月8日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-016)。
七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况
金额:万元
序号 | 类型 | 实际投入 金额 | 实际收回 本金 | 实际 收益 | 尚未收回 本金金额 |
1 | 建行结构性存款 | 10,000.00 | 未到期 | / | 10,000.00 |
2 | 建行结构性存款 | 10,000.00 | 未到期 | / | 10,000.00 |
3 | 工银理财保本型“随心e” | 3,000.00 | 3,000.00 | 4.83 | 0.00 |
4 | 工行“如意人生III” | 2,000.00 | 未到期 | / | 2,000.00 |
5 | 工银理财保本型“随心e” | 3,000.00 | 未到期 | / | 3,000.00 |
6 | 农商行七天通知存款 | 2,000.00 | 未到期 | / | 2,000.00 |
7 | 上海银行七天通知存款 | 1,000.00 | 未到期 | / | 1,000.00 |
合计 | 31,000.00 | 3,000.00 | 4.83 | 28,000.00 | |
最近12个月内单日最高投入金额 | 20,000.00 | ||||
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) | 30.22 | ||||
最近12个月内委托理财累计收益/最近一年净利润(%) | 0.04 | ||||
目前已使用闲置募集资金的理财额度 | 20,000.00 | ||||
尚未使用的闲置募集资金理财额度 | 0.00 | ||||
闲置募集资金总理财额度 | 20,000.00 | ||||
目前已使用闲置自有资金的理财额度 | 8,000.00 | ||||
尚未使用的闲置自有资金理财额度 | 2,000.00 | ||||
闲置自有资金总理财额度 | 10,000.00 | ||||
理财总额度 | 30,000.00 |