关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 
兴业证券股份有限公司：
　　经查，你公司在江西省国荣医疗信息股份有限公司项目推荐挂牌过程中，存在员工廉洁问题且引发客户纠纷的情况。上述情况反映出你公司对员工管控不力，相关业务内部控制不完善。
　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应当认真学习有关法律法规及自律规则，加强投行业务内部控制，严格规范员工执业行为，采取有效措施防范员工道德风险，督促员工依法合规执业、恪守廉洁底线。
　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 
　　中国证券监督管理委员会福建监管局
　　2020年11月10日