索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ;
发布机构: 深圳局 发文日期: 2020年08月19日
名 称: 深圳证监局关于对袁玲采取公开谴责措施的决定
文 号: 行政监管措施决定书〔2020〕152号 主 题 词:
深圳证监局关于对袁玲采取公开谴责措施的决定
袁玲：
经查，我局发现中山证券有限责任公司（以下简称中山证券）存在以下违规行为：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。
中山证券上述行为，分别违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十四条第二款、第二十七条第一款，《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第五十一条第二款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第十一条、第二十三条第一款和第三款、第一百二十七条第一款的规定。
你作为中山证券合规总监，未能勤勉尽责。我局于2020年6月9日向你送达了《事先告知书》（〔2020〕30号），并对你的陈述、申辩进行了复核。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第二项的规定，我局决定通过我局官方网站，对你予以公开谴责。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
深圳证监局
2020年8月13日
