【行政监管措施】关于对西藏瑞华资本管理有限公司采取
出具警示函监管措施的决定
西藏瑞华资本管理有限公司：
经查，在2018年12月11日至2019年6月3日期间，你公司作为江苏华昌化工股份有限公司（以下简称华昌化工）的持股5%以上股东，通过交易所交易系统以集中竞价和大宗交易方式累计减持华昌化工5.9984%股份，持股比例由11.0252%降至5.0268%。你公司在所持华昌化工股份比例减少5%时，未履行报告和公告义务，且在限制转让期内继续减持华昌化工股票。
你公司的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第十三条的规定，根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第七十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，依法履行信息披露义务，加强对证券法律法规的学习，严格规范股票交易行为，杜绝此类行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
江苏证监局
2021年1月25日
