索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ;
发布机构: 深圳局 发文日期: 2020年08月19日
名 称: 深圳证监局关于对石文燕采取认定为不适当人选措施的决定
文 号: 行政监管措施决定书〔2020〕155号 主 题 词:
深圳证监局关于对石文燕采取认定为不适当人选措施的决定
石文燕：
经查，我局发现中山证券有限责任公司（以下简称中山证券）存在以下违规行为：未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形。
中山证券上述行为，违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十三条第一款和第三款的规定。你作为董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，是直接负责的高级管理人员。我局于2020年7月17日向你送达了《事先告知书》（〔2020〕40号），并对你的陈述、申辩进行了复核。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的规定，我局决定：认定你（公民身份号码：110108XXXXXXXX0028）为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起二年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务。中山证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除你董事、董秘、管委会委员职务的决定（免除后不得担任公司任何管理职务），并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
深圳证监局
2020年8月13日
