关于对郏嘉琪采取出具警示函措施的决定

关于对郏嘉琪采取出具警示函措施的决定 
郏嘉琪：
　　经查，我局发现你作为兴业证券股份有限公司上海分公司员工，多次向客户推荐非兴业证券股份有限公司发行或代销的金融产品，且参与了部分产品的销售过程。
　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告﹝2009﹞2号）第十一条第五项、第十三条、第二十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会上海监管局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年11月27日