湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 
长江证券股份有限公司：
近期，我局在日常监管中发现，你公司在对境外子公司管理方面存在以下问题：一是未按规定履行报告义务；二是对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务；三是对境外子公司的绩效考核存在不足。
上述情况反映出你公司风险管理不到位，内部控制不完善的问题，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款规定，依照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应于2019年9月30日前予以改正，并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　湖北证监局
 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2019年6月13日