中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕1号（徐自发）
时间：2018-01-12
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书
〔2018〕1号
当事人：徐自发，男，1954年8月出生，时任珠海格力电器股份有限公司（以下简称格力电器）董事，住址：河北省石家庄市。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对徐自发短线交易格力电器股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，徐自发存在以下违法事实：
徐自发于2015年6月1日至2017年10月26日担任格力电器董事。徐自发在担任格力电器董事期间，于2016年11月24日控制使用“徐自发”证券账户买入“格力电器”股票575,300股，成交金额15,186,457.71元；于2017年5月22日卖出“格力电器”股票400,825股，成交金额13,389,999.29元。
以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告文件及情况说明，相关当事人询问笔录及情况说明等证据证明，足以认定。
我局认为，徐自发作为上市公司董事，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出的行为，违反了《证券法》第四十七条第一款“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。事后徐自发及时向上市公司进行了报告，并主动向公司上缴了所得收益。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：
对徐自发给予警告，并处以8万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
广东证监局
2018年1月9日
