证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2021-036
胜宏科技（惠州）股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加议案、否决、修改提案的情况；
2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况；
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票的方式进行。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2021年5月20日（星期四）14:30
（2）网络投票时间：2021年5月20日至2021年5月20日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年5月20日9:15至15:00期间的任意时间。
2、召开地点：惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技会议室；
3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开；
4、召集人：公司董事会；
5、主持人：董事长陈涛先生；
6、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）会议出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共34人，代表有表决权的股份数额456,668,917股，占公司有表决权总股份数的58.7309%。
2、现场出席会议情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4人，代表有表决权的股份数额243,425,375股，占公司有表决权总股份数的31.3063%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东30人，代表有表决权的股份数额213,243,542股，占公司有表决权总股份数的27.4247%。
公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师出席或列席了会议。
二、议案审议表决情况
（一）每项议案的表决方式：现场记名投票表决与网络投票相结合；
（二）每项议案的表决结果：
1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
2、审议通过了《关于公司2021年度向特定对象发行股票方案的议案》；
本议案包含10项子议案，采用逐项表决的方式。
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.02 发行方式和发行时间
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.03 发行对象及认购方式
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.04 发行股份的价格及定价原则
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.05 发行数量
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权
4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.06 限售期
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.07 上市安排
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.08 募集资金的数量及投向
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.09 本次向特定对象发行股票发行前公司滚存未分配利润的安排
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
2.10 本次向特定对象发行股票决议的有效期限
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案及子议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
3、审议通过了《关于公司 2021 年度向特定对象发行股票预案的议案》；
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
4、审议通过了《关于公司 2021 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》；
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
5、审议通过了《关于向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
6、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
表决结果：同意456,633,317股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9922%反对31,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0069%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,519,915股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9771%；反对31,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0203%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
7、审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理2021年度向
特定对象发行股票相关事宜的议案》；
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
8、审议通过了《关于公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划的议案》；
表决结果：同意456,633,317股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9922%反对31,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0069%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,519,915股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9771%；反对31,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0203%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
9、审议通过了《关于公司2021年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施的议案》；
表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。10、审议通过了《关于相关主体就切实履行填补即期回报措施进行承诺的议案》；表决结果：同意456,579,027股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9803%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0188%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0009%。
其中出席会议的中小股东（网络及现场）表决结果：同意155,465,625股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.9422%；反对85,890股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0552%；弃权4,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0026%。
该议案属于股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。
三、律师出具的法律意见
1、见证本次股东大会的律师事务所名称：广东信达律师事务所；
2、见证律师姓名：张炯、杨庆庆；
3、法律意见书的结论性意见：信达律师认为：公司2021年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《胜宏科技（惠州）股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议》合法、有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
四、备查文件
1、胜宏科技（惠州）股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议；
2、广东信达律师事务所出具的《关于胜宏科技（惠州）股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议法律意见书》。
特此公告。
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
2021年5月20日