证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2021-024
聚辰半导体股份有限公司2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021年5月18日
（二）股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路699号博雅酒店
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 |
| 普通股股东人数 | 18 |
| 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 79,725,720 |
| 普通股股东所持有表决权数量 | 79,725,720 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 65.9752 |
| 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 65.9752 |
监事代表叶敏华女士、见证律师共同负责计票和监票工作。本次股东大会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席7人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书出席会议，其他高级管理人员列席会议。
受疫情影响，公司部分董事、监事及高级管理人员系通过通讯方式出席或列席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：聚辰半导体股份有限公司董事会2020年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 79,725,720 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 79,725,720 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
3、议案名称：聚辰半导体股份有限公司监事会2020年度工作报告审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 79,725,720 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 68,550,159 | 85.9824 | 0 | 0.0000 | 11,175,561 | 14.0176 |
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 4 | 聚辰半导体股份有限公司2020年度利润分配方案 | 21,799,211 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 6 | 关于续聘公司2021年度审计机构的议案 | 21,799,211 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 7 | 聚辰半导体股份有限公司2021年度董事薪酬方案 | 21,799,211 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 8 | 聚辰半导体股份有限公司2021年度监事薪酬方案 | 21,799,211 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 9 | 聚辰半导体股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案） | 21,799,211 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 10 | 聚辰半导体股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法 | 21,799,211 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 11 | 关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 21,799,211 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：苗晨、陈昱申
2、律师见证结论意见：
通过现场见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，议案内容属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，且提案人身份合法，提案程序合法，股东大会表决程序和结果真实、合法、有效，本次股东大会形成的决议合法有效。特此公告。
聚辰半导体股份有限公司董事会
2021年5月19日