方正证券承销保荐有限责任公司关于杭州平治信息技术股份有限公司
2020年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：平治信息（300571） |
| 保荐代表人姓名：袁鸿飞 | 联系电话：010-56991893 |
| 保荐代表人姓名：郑东亮 | 联系电话：010-56991893 |
一、 保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 8次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未现场出席，均事前或事后 审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未现场出席，均事前或事后 审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未现场出席，均事前或事后 审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 详见本报告之 “四、其他事项”之“2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”相关内容 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 详见本报告书之“四、其他事项”之“2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”中浙江证监局现场检查事项及进展情况 |
| （2）关注事项的主要内容 | 详见本报告书之“四、其他事项”之“2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”中浙江证监局现场检查事项及进展情况 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 详见本报告书之“四、其他事项”之“2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”中浙江证监局现场检查事项及进展情况 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2020年12月16日 |
| （3）培训的主要内容 | 创业板注册制重大资产重组规则及创业板注册制再融资规则等相关法律法规 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 详见本报告之 “四、其他事项”之“2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”相关内容 | 详见本报告之 “四、其他事项”之“2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”相关内容 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、 公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1. 股东自愿锁定股份及减持意向的承诺（注） | 是 | 不适用 |
| 2. 公司控股股东郭庆先生不减持股份的承诺（注） | 是 | 不适用 |
| 3. 稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 分红承诺 | 是 | 不适用 |
| 6. 因信披违规涉及回购新股、购回股份、赔偿损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 规范并减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 员工社会保险、住房公积金缴纳情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.股权激励的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于保证上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
注：公司于2020年6月2日发布《关于控股股东及其关联方签署股份转让协议、表决权委托协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2020-049），如该控制权变更事项顺利实施完成，公司控股股东将变更为浙江省文化产业投资集团有限公司，公司实际控制人将变更为浙江省财政厅。为了从资金和产业资源等方面助力公司发展，增强上市公司的持续盈利能力和抗风险能力，推动公司的长期健康稳定发展，保证控制权变更的顺利实施，维护公司股东及中小投资者等多方面的利益，承诺方申请豁免部分承诺，具体为：“1、承诺方：郭庆、张晖、福建齐智兴股权投资合伙企业（有限合伙）。豁免承诺内容：本人/本企业在上述锁定期满后两年内减持本人/本企业直接、间接持有的本次发行前已发行的公司股份，每年转让的股份不超过本人/本企业在公司首次公开上市之日持股数量的20%；2、承诺方：方君英、高鹏、潘爱斌、殷筱华、余可曼、郑兵。豁免承诺内容：本人于平治信息
担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人间接持有的平治信息股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人间接持有的平治信息股份；3、承诺方：郭庆。豁免承诺内容：本人承诺在2019年12月13日至2020年12月13日期间不减持本人持有的平治信息全部股份，即31,806,000股股份。”上述豁免承诺事项已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，并经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，在该股东大会决议中披露了“如上述控制权转让最终未能完成，上述人员/企业将继续履行自愿性股份锁定承诺事项”。2020年9月23日，公司发布公告《关于公司控股股东,实际控制人,持股5%以上股东及董事,监事,高级管理人员继续履行自愿性股份转让限制承诺的公告》，公司终止了上述控制权变更事项，上述人员/企业将继续履行自愿性股份锁定承诺事项。
四、 其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）原委派袁鸿飞先生、朱福涛先生担任平治信息2018年非公开发行股票项目的保荐代表人，由于方正承销保荐原保荐代表人朱福涛先生于2020年9月离职，不能继续担任公司持续督导的保荐代表人，方正承销保荐委派保荐代表人郑东亮先生接替朱福涛先生负责后续的持续督导工作。 本次保荐代表人变更之后，平治信息2018年非公开发行股票持续督导期的保荐代表人为袁鸿飞先生、郑东亮先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务结束为止。 公司已经于2020年9月8日披露了《关于更换保荐代表人的公告》。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 1、2020年5月6日收到深交所监管函 （1）具体内容 2020年5月6日，深圳证券交易所向公司出具了《关于对杭州平治信息技术股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2020]第62号），因公司业绩预告、业绩快报中披露的预计净利润与年度报告经审计的净利润存在较大差异且未及时修正，违反了深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.3.4条规定。 （2）持续督导措施及整改情况 保荐机构在现场检查中发现上述情况后高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。公司收到上述监管关注函后高度重视，及时对监管关注函关注的问题进行了开 |
| 10月29日披露的《2020年第三季度报告》中部分财务数据进行更正。其中，归属于上市公司股东的净资产由661,647,757元更正为949,983,277元。 2）浙江证监局现场检查发现，公司存在未准确披露供应商情况、募集资金使用不规范等问题。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条的规定。董事长兼总经理郭庆、财务总监殷筱华、董事会秘书潘爱斌对上述事项负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，浙江证监局决定对郭庆、殷筱华、潘爱斌采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 （2）持续督导措施及整改情况 保荐机构在现场检查中发现上述情况后高度重视，提请相关人员及时完成整改并加强相关法律、法规的学习，严格遵守《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，保障披露信息的准确性，杜绝违规情况再次发生。 针对上述会计差错问题，公司已经进行了更正，并披露了更新后的2020年三季报全文，详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于2020年第三季度报告的补充更正公告》（公告编号： 2020-128）。针对未准确披露供应商情况、募集资金使用不规范等问题，公司将规范业务流程管控体系，进一步完善公司内控体系，并要求相关人员提高财务管理、会计核算的准确性，加强证券法律法规的学习，提升信息披露水平。公司相关人员已经按照相关规定接受了浙江证监局的监管谈话，并提交了《整改报告》。 | |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 1、深交所关注函 2020年6月1日晚间，平治信息披露了《关于控股股东及其关联方签署股份转让协议、表决权委托协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》《关于持股5%以上股东协议转让股份的提示性公告》，创业板公司管理部针对上述公告于2020年6月3日下发《关于对杭州平治信息技术股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2020〕第306号）； 2020年7月1日，平治信息披露了《关于签订股权收购备忘录的公告》，拟收购武汉飞 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于杭州平治信息技术股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字：
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袁鸿飞 郑东亮
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日