公告编号：2021-022证券代码：832175 证券简称：东方碳素 主办券商：国都证券
平顶山东方碳素股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2021年5月12日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021年5月8日以电话方式发出
5.会议主持人：陈国政
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的
议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理向不特定合格投资
者公开发行股票并在精选层挂牌有关事宜的议案》
1.议案内容：
部门、监管机构和全国中小企业股份转让系统有限责任公司、证券登记结算机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续、回复中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等相关部门的审核问询；
8、本次向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌完成后，根据各股东的承诺，在中国证券登记结算有限责任公司办理股权登记结算相关事宜，包括但不限于股权托管登记、流通锁定等事宜；
9、与本次公开发行股票及股票挂牌有关的其他事宜。
10、本授权有效期：自股东大会审议通过之日起12个月。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募
集资金用途及其可行性的议案》
1.议案内容：
| 本次发行募集资金到位后，若实际募集资金（扣除发行费用）少于项目所需资金总额，则不足部分由公司通过自有资金或其他方式自筹解决；如募集资金超过项目所需，则剩余部分用于补充公司主营业务的营运资金。 | |||||
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌前滚存利润分配政策的议案》
1.议案内容：
为维护公司新老股东的利益，若公司未来向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌成功，公司在精选层挂牌前滚存的未分配利润，将由发行前公司的老股东和发行完成后公司新增加的股东依其持股比例共同享有。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后
三年股东回报规划的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2021年5月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东回报规划的公告》（公告编号：2021-025）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后
摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2021年5月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的公告》（公告编号：
2021-026）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后
三年内稳定股价措施的预案的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2021年5月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上的《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案的公告》（公告编号：
2021-027）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
事项出具承诺并提出相应约束措施的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2021年5月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上的公告《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项出具承诺并提出相应约束措施的公告》（公告编号：
2021-041）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
1.议案内容：
资者利益，公司根据相关法律法规要求以及公司章程的规定，在公开发行股票并在精选层挂牌募集资金到位后，公司将设立募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》，以约定对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于制定<平顶山东方碳素股份有限公司章程（草案）>（精
选层挂牌后适用）的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2021年5月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上的《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：
2021-028）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于制定<平顶山东方碳素股份有限公司监事会议事规则>（精选层挂牌后适用）的议案》
1.议案内容：
内容详见公司于2021年5月13日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上的公告《平顶山东方碳素股份有限公司监事会议事规则》（精选层挂牌后适用）（公告编号：2021-030）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及回避表决的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《东方碳素第三届监事会第三次会议决议》
平顶山东方碳素股份有限公司
监事会2021年5月13日