证券代码：603505 证券简称：金石资源 公告编号：2021-030
金石资源集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的
限制性股票第一期解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次解锁股票数量：81.732万股
? 本次解锁股票上市流通时间：2021年5月20日
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）股权激励计划方案已履行的程序
1、2019年12月30日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。
2、2019年12月31日至2020年1月16日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于2020年1月17日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。
3、2020年3月18日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。
4、2020年3月18日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期权首次授予登记工作，向 63 名激励对象授予股票期权 164.00万份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股票首次授予登记，向 14 名激励对象授予限制性股票 235.20 万股。本次激励计划共向 77 名激励对象首次授予权益 399.20 万股，预留权益 32.80 万股，合计
432.00万股。
6、2020 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)>及其摘要的议案》及《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要等文件中的公司业绩考核指标，公司独立董事对此发表了独立意见；2020年10月15日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
7、2021年2月9日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》的有关规定以及公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的预留股票期权与限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2021年2月9日为预留授予日，向17名激励对象授予17.80万份股票期权、向1名激励对象授予15.00万股限制性股票，股票期权的行权价格为28.79元/份，限制性股票的授予价格为14.40元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
8、2021年4月21日，公司完成了股票期权预留授予登记工作，向17名激励对象授予预留股票期权 17.80万份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票预留授予登记，向1名激励对象授予预留限制性股票15.00万股。
9、2021年4月28日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师出具了法律意见书。
（二）历次限制性股票授予情况
| 批次 | 授予日期 | 授予价格 | 授予股票数量 | 授予激励 对象人数 | 预留股票数量 |
| 2019年激励计划首次授予 | 2020年3月18日 | 10.33元/股 | 235.20万股 | 14人 | 15.00万股 |
| 2019年激励计划预留授予 | 2021年2月9日 | 14.40元/股 | 15.00万股 | 1人 | - |
本次解锁为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次解锁。
二、激励计划首次授予的限制性股票解锁条件
（一）限制性股票第一个解除限售期届满
根据《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》的规定，本次激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期为“自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止”，解除限售比例为首次授予的限制性股票总数的35%。本激励计划规定的限制性股票首次授予登记工作已于2020年4月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成。根据中国证监会《管理办法》等相关规定，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期已届满。
（二）限制性股票解锁条件成就的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解锁：
| 序号 | 首次授予的限制性股票解锁满足的条件 | 符合解锁条件的情况说明 |
| 1 | 公司未发生以下任一情形： ① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； ③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； ④ 法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤ 中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生此情形，满足解锁条件。 |
| 2 | 激励对象未发生以下任一情形： ① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 | 激励对象未发生此情形，满足解锁条件。 |
| 形的； ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥ 中国证监会认定的其他情形。 | ||||||||
| 3 | 公司层面考核要求： 本激励计划在2020-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。 第一个解除限售期业绩考核目标为以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于125%；或营业收入不低于85,000万元且年产量不低于40万吨。 上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据；上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；上述“产量”指各类萤石产品（酸级萤石精粉，高品位萤石块矿以及冶金级萤石精粉）的产量。 | 公司2020年营业收入为87,930.70万元且年产量为41.58万吨，满足解锁条件。 | ||||||
| 4 | 个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售系数 | 第一个解除限售期共有14名激励对象的考核结果符合解锁条件，其中13名激励对象的考核结果为优秀，1名激励对象的考核结果为良好，对应限制性股票解锁条件成就数量为81.732万股。 | ||||||
| 序号 | 姓 名 | 职 位 | 已获授限制性股票数量 | 本次可解锁限制性股票数量 | 本次解锁限制性股票数量占已获授限制性股票数量比例 |
| 一、董事、高级管理人员 | |||||
| 1 | 赵建平 | 董事、总经理、 总工程师 | 51.45 | 18.0075 | 35% |
| 2 | 王福良 | 董事、常务副总经理 | 18.90 | 6.6150 | 35% |
| 3 | 杨 晋 | 副总经理 | 17.85 | 6.2475 | 35% |
| 4 | 戴水君 | 副总经理、 董事会秘书 | 17.85 | 6.2475 | 35% |
| 5 | 武灵一 | 财务总监 | 16.80 | 5.8800 | 35% |
| 6 | 王成良 | 总地质师 | 16.80 | 5.8800 | 35% |
| 7 | 周惠成 | 副董事长 | 15.75 | 5.5125 | 35% |
| 8 | 应黎明 | 副总经理 | 15.75 | 5.5125 | 35% |
| 9 | 沈乐平 | 副总经理 | 14.70 | 5.1450 | 35% |
| 10 | 徐春波 | 副总经理 | 13.65 | 4.7775 | 35% |
| 董事、高级管理人员小计 | 199.50 | 69.825 | 35% | ||
| 二、其他激励对象 | |||||
| 核心技术（业务）人员 （共4人） | 35.1120 | 11.9070 | 33.91% | ||
| 合计 | 234.6120 | 81.7320 | 34.84% | ||
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
单位：股
| 类别 | 本次变动前 | 本次变动数 | 本次变动后 |
| 有限售条件流通股 | 2,502,000 | -817,320 | 1,684,680 |
| 无限售条件流通股 | 237,498,000 | +817,320 | 238,315,320 |
| 总计 | 240,000,000 | 0 | 240,000,000 |
金石资源集团股份有限公司
董 事 会2021年5月14日