证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2021-085
南京寒锐钴业股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
经南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议审议通过，决定于2021年5月28日（星期五）召开2021年第二次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会
2、会议召集人：公司第四届董事会
3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第五次会议审议通过，决定召开2021年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开日期和时间：
现场会议召开日期和时间：2021年5月28日（星期五）下午14:30；
网络投票日期和时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月28日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2021年5月28日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东可选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第二次投票表决结果为准。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
6、会议的股权登记日：2021年5月20 日。
7、出席对象：
（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议地点：南京江宁区双龙大道1698号景枫中心写字楼31楼公司会议室
9、涉及公司股票融资融券、转融通业务的相关投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。
二、会议审议事项
（一）议案名称
1、审议《关于公司发行境外上市外资股(H股)并在香港联合交易所有限公司主板上市及转为境外募集股份有限公司的议案》
2、逐项审议《关于公司发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市方案的议案》，包括如下子议案：
2.01 发行股票的种类和面值
2.02 发行时间
2.03 发行方式
2.04发行规模
2.05定价方式
2.06发行对象
2.07发售原则
2.08申请上市证券交易所
3、审议《关于公司发行境外上市外资股（H股）并上市决议有效期的议案》
4、审议《关于公司发行境外上市外资股（H股）股票募集资金使用计划的议案》
5、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
6、审议《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险及招股说明书责任保险事宜的议案》
7、审议《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》
8、审议《关于提名增选公司第四届董事会独立董事候选人的议案》
9、审议《关于公司发行境外上市外资股（H股）并上市前滚存利润分配方案的议案》
10、审议《关于修订H股发行后适用的<南京寒锐钴业股份有限公司章程>的议案》
11、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
12、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
13、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
14、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
15、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司独立董事制度〉的议案》
16、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司关联交易决策制度〉的议案》
17、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》
18、审议《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》
19、审议《关于聘请毕马威会计师事务所为公司首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》
（二）披露情况
上述议案已经公司2021年5月12日召开的第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议审议通过。具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站的相关公告。
（三）特别强调事项
1、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《公司章程》等的相关要求，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
2、根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《公司章程》等的相关规定，议案1、2、3、4、10为公司证券发行及《公司章程》修订相关的议案，为股东大会的特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3、议案2为逐项表决议案，含有8个子议案。股东需对议案2逐项子议案进行投票表决。
4、议案8为选举独立董事的议案，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表：
| 提案编码 | 提案名称 | 备注 |
| 该列打勾的栏目可以投票 | ||
| 100 | 总议案：除累积投票提案外的所有提案 | |
| 非累积投票提案 | ||
| 1.00 | 《关于公司发行境外上市外资股(H股)并在香港联合交易所有限公司主板上市及转为境外募集股份有限公司的议案》 | √ |
| 2.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市方案的议案》 | √ |
| 2.01 | 发行股票的种类和面值 | √ |
| 2.02 | 发行时间 | √ |
| 2.03 | 发行方式 | √ |
| 2.04 | 发行规模 | √ |
| 2.05 | 定价方式 | √ |
| 2.06 | 发行对象 | √ |
| 2.07 | 发售原则 | √ |
| 2.08 | 申请上市证券交易所 | √ |
| 3.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）并上市决议有效期的议案》 | √ |
| 4.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）股票募集资金使用计划的议案》 | √ |
| 5.00 | 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 | √ |
| 6.00 | 《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险及招股说明书责任保险事宜的议案》 | √ |
| 7.00 | 《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》 | √ |
| 8.00 | 《关于提名增选公司第四届董事会独立董事候选人的议案》 | √ |
| 9.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）并上市前滚存利润分配方案的议案》 | √ |
| 10.00 | 《关于修订H股发行后适用的<南京寒锐钴业股份有限公司章程>的议案》 | √ |
| 11.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》 | √ |
| 12.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司董事会议事规则〉的议案》 | √ |
| 13.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司监事会议事规则〉的议案》 | √ |
| 14.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》 | √ |
| 15.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司独立董事制度〉的议案》 | √ |
| 16.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限决策制度〉的议案》 | √ |
| 17.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》 | √ |
| 18.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》 | √ |
| 19.00 | 《关于聘请毕马威会计师事务所为公司首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》 | √ |
四、会议登记办法
1、登记方式
（1）法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、授权委托书（附件三）、委托人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证复印件办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），以便登记确认。传真或函件于2021年5月21日17:00前送达公司证券事务部，不接受电话登记。
2、登记时间：2021年5月21日（9:30—11:30、13:30—17:00）
3、登记地点：南京江宁区双龙大道1698号景枫中心写字楼31楼公司证券事务部
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
5、会议联系方式：
联系人：沈卫宏
电话：025-51181105传真：025-51181105
联系地址：南京江宁区双龙大道1698号景枫中心写字楼31楼
邮编：211116
6、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件二。
六、备查文件
1、第四届董事会第五次会议决议；
2、第四届监事会第四次会议决议。
特此公告。
南京寒锐钴业股份有限公司董事会
二〇二一年五月十三日
附件一、《参会股东登记表》附件二、《参加网络投票的具体操作流程》附件三、《授权委托书》
附件一：
南京寒锐钴业股份有限公司2021年第二次临时股东大会
参会股东登记表
| 姓名 | 身份证号码 | ||
| 股东账号 | 持股数 | ||
| 联系电话 | 电子邮箱 | ||
| 联系地址 | 邮编 | ||
| 是否本人参会 | 备注 |
注：
1、请附上本人身份证复印件（加盖公章的法人营业执照复印件）
2、委托他人出席的还需填写《授权委托书》（见附件三）及提供受托人身份证复印件
附件二：参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：350618；
投票简称：寒锐投票
2、填报表决意见
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第二次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
4、对同一议案的投票以第二次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年5月28日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月28日上午9:15至下午15:00的任何时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件三：
授权委托书
兹委托________先生（女士）代表本人/本单位出席南京寒锐钴业股份有限公司2021年第二次临时股东大会，对以下提案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。
| 提案编号 | 提案名称 | 备注：该列打勾的栏目可以投票 | 表决意见 | ||
| 赞成 | 反对 | 弃权 | |||
| 100 | 总议案：除累积投票议案外的所有提案 | √ | |||
| 非累积投票提案 | |||||
| 1.00 | 《关于公司发行境外上市外资股(H股)并在香港联合交易所有限公司主板上市及转为境外募集股份有限公司的议案》 | √ | |||
| 2.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市方案的议案》 | √ | |||
| 2.01 | 发行股票的种类和面值 | √ | |||
| 2.02 | 发行时间 | √ | |||
| 2.03 | 发行方式 | √ | |||
| 2.04 | 发行规模 | √ | |||
| 2.05 | 定价方式 | √ | |||
| 2.06 | 发行对象 | √ | |||
| 2.07 | 发售原则 | √ | |||
| 2.08 | 申请上市证券交易所 | √ | |||
| 3.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）并上市决议有效期的议案》 | √ | |||
| 4.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）股票募集资金使用计划的 | √ | |||
| 议案》 | |||||
| 5.00 | 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 | √ | |||
| 6.00 | 《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险及招股说明书责任保险事宜的议案》 | √ | |||
| 7.00 | 《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》 | √ | |||
| 8.00 | 《关于提名增选公司第四届董事会独立董事候选人的议案》 | √ | |||
| 9.00 | 《关于公司发行境外上市外资股（H股）并上市前滚存利润分配方案的议案》 | √ | |||
| 10.00 | 《关于修订H股发行后适用的<南京寒锐钴业股份有限公司章程>的议案》 | √ | |||
| 11.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》 | √ | |||
| 12.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司董事会议事规则〉的议案》 | √ | |||
| 13.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司监事会议事规则〉的议案》 | √ | |||
| 14.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》 | √ | |||
| 15.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司独立董事制度〉的议案》 | √ | |||
| 16.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限决策制度〉的议案》 | √ | |||
| 17.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》 | √ | |||
| 18.00 | 《关于修订H股发行后适用的〈南京寒锐钴业股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》 | √ | |||
| 19.00 | 《关于聘请毕马威会计师事务所为公司首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》 | √ |
委托人签名（法人股东加盖公章）：_______________________________委托人股票账号：______________________________委托人持股数及股份性质：___________________________受托人签名：_________________________________受托人身份证号码：___________________________委托日期：___________________________________附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
2、单位委托须加盖单位公章；授权委托书复印或按以上格式自制均有效。